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MPS.BR - Mejora de Proceso del Software Brasileño

VIGENCIA: La Guía de Evaluación:Así, a partir de esta fecha solo serán válidas evaluaciones usando el Proceso y Método de Evaluación MA-MPS definido en esta versión de la Guía de Evaluación.

Copyright © 2013 - SOFTEXDerechos de esta edición reservados por la Sociedad SOFTEXLa distribución ilimitada de este documento está sujeta a ISBN 978-85-99334-76-8

Mejora de Proceso del Software Brasileño

Guía de Evaluación

Esta Guía describe el Proceso y el Método de Evaluación MAbasado en la Norma Internacional ISO/IEC 15504.

: La Guía de Evaluación:2013 entra en vigor el 1º de setiembre Así, a partir de esta fecha solo serán válidas evaluaciones usando el Proceso y

MPS definido en esta versión de la Guía de Evaluación.

Agosto de 2013

SOFTEX Derechos de esta edición reservados por la Sociedad SOFTEX La distribución ilimitada de este documento está sujeta a copyright

Mejora de Proceso del Software Brasileño

Esta Guía describe el Proceso y el Método de Evaluación MA-MPS, basado en la Norma Internacional

setiembre de 2013. Así, a partir de esta fecha solo serán válidas evaluaciones usando el Proceso y

MPS definido en esta versión de la Guía de Evaluación.

MPS.BR-Guía de Evaluación:2013 2/119

Sumario 1 Prefacio ................................................................................................................. 3

2 Introducción ........................................................................................................... 8

3 Objetivo ................................................................................................................. 9

4 Términos y definiciones ......................................................................................... 9

5 Visión general del proceso de evaluación ............................................................. 9

6 Descripción del proceso de evaluación ............................................................... 12

6.1 Subproceso 1: Contratar la evaluación ........................................................... 12

6.2 Subproceso 2: Preparar la realización de la evaluación ................................. 18

6.3 Subproceso 3: Realizar la evaluación inicial ................................................... 33

6.4 Subproceso 4: Realizar la evaluación final ..................................................... 49

6.5 Subproceso 5: Documentar los resultados de la evaluación ........................... 77

7 Institución Evaluadora (IA) .................................................................................. 88

7.1 Requisitos para el evaluador adjunto MR-MPS-SW ....................................... 89

7.2 Requisitos para el evaluador adjunto MR-MPS-SV ........................................ 90

7.3 Requisitos para el evaluador líder inicial MR-MPS-SW .................................. 90

7.4 Requisitos para el evaluador líder inicial MR-MPS-SV ................................... 91

7.5 Requisitos para el evaluador líder intermediario MR-MPS-SW ....................... 92

7.6 Requisitos para el evaluador líder intermediario MR-MPS-SV ........................ 93

7.7 Requisitos para el evaluador líder experto MR-MPS-SW ............................... 93

7.8 Requisitos para el evaluador líder experto MR-MPS-SV ................................ 94

7.9 Período de Transición para que evaluadores MR-MPS-SW se acrediten como evaluadores MR-MPS-SV ..................................................................... 95

8 Observación de Evaluador Líder ......................................................................... 95

8.1 Procedimiento para observación de evaluador líder ....................................... 95

8.2 Extensión de la observación de evaluador líder .............................................. 97

8.3 Procedimiento para solicitud de cambio de nivel de evaluador líder ............... 98

9 Roles y responsabilidades ................................................................................ 100

9.1 Promotor de la evaluación ............................................................................ 100

9.2 Coordinador de la Institución Evaluadora (IA) ............................................... 100

9.3 Evaluador líder .............................................................................................. 101

9.4 Evaluador adjunto de la IA ............................................................................ 102

9.5 Evaluador adjunto voluntario ......................................................................... 102

9.6 Equipo de evaluación .................................................................................... 102

9.7 Institución Implementadora (II) ...................................................................... 103

9.8 Institución Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) ............................. 103

9.9 Auditor ........................................................................................................... 103

9.10 Observador del evaluador líder ..................................................................... 103

9.11 SOFTEX ........................................................................................................ 104


1 Prefacio

El MPS.BR1 es un programa movilizador, de largo plazo, creado en diciembre de 2003, es coordinado por la Asociación para Promoción de la Excelencia del Software Brasileño (SOFTEX), y cuenta con el apoyo del Ministerio de Ciencia y Tecnología (MCT), de la Financiera de Estudios y Proyectos (FINEP), del Servicio Brasileño de Apoyo a las Micro y Pequeñas Empresas (SEBRAE) y del Banco Interamericano de Desarrollo (BID).

El objetivo del Programa MPR.BR (acrónimo) es la Mejora de Proceso del Software y de Servicios en Brasil, con dos metas por lograr a mediano y largo plazo:

a) meta técnica, teniendo como objetivo la creación y perfeccionamiento del modelo MPS, con resultados esperados tales como: (i) guías del modelo MPS; (ii) Instituciones Implementadoras (II) autorizadas para prestar servicios de consultoría de implementación de los modelos de referencia MR-MPS-SW y MR-MPS-SV; (iii) Instituciones Evaluadoras (IA) autorizadas para prestar servicios de evaluación siguiendo el Método de Evaluación MA-MPS; (iv) Consultores de Adquisición (CA) certificados para prestar servicios de consultoría de adquisición de software y servicios asociados;

b) meta de mercado, teniendo como objetivo la propagación y adopción de los modelos MPS-SW y MR-MPS-SV, en todas las regiones del país, en un intervalo de tiempo apropiado, a un costo razonable, tanto en PYMEs (foco principal) así como en grandes organizaciones públicas y privadas, con resultados esperados tales como: (i) creación y perfeccionamiento del modelo de negocio MN-MPS; (ii) cursos, pruebas y workshops; (iii) organizaciones que implementaron el modelo MPS; (iv) organizaciones con evaluación MPS publicada (vigencia de tres años).

El Programa MPSR.BR cuenta con dos estructuras de apoyo al desarrollo de sus actividades, el Foro de Acreditación y Control (FCC) y el Equipo Técnico del Modelo (ETM). Por medio de estas estructuras, el MPS.BR obtiene la participación de representantes de universidades, instituciones gubernamentales, centros de investigación y de organizaciones privadas, las cuales contribuyen con sus visiones complementarias que agregan calidad al emprendimiento.

Cabe al FCC: (i) emitir parecer para auxiliar las decisiones de la SOFTEX sobre la acreditación de Instituciones Implementadoras (II) e Instituciones Evaluadoras (IA); (ii) supervisar los resultados de las Instituciones Implementadoras (II) e Instituciones Evaluadoras (IA), emitiendo parecer proponiendo a la SOFTEX su desacreditación en caso de comprometimiento de la credibilidad del modelo MPS.

Cabe al ETM apoyar a la SOFTEX sobre los aspectos técnicos relacionados a los Modelos de Referencia (MR-MPS) y Método de Evaluación (MA-MPS), para: (i) creación y perfeccionamiento continuo de MR-MPS-SW, MR-MPS-SV, MA-MPS y sus guías específicas; (ii) capacitación de personas por medio de cursos, pruebas y workshops.

1 MPS.BR, MR-MPS-SW, MR-MPS-SV, MA-MPS y MN-MPS son marcas de la SOFTEX. La sigla

MPS.BR está asociada al programa MPR.BR – Mejora del Proceso de Software Brasileño y la sigla MPS-SW está asociada al modelo MPS para software – Mejora del Proceso de Software y la sigla MPS-SV está asociada al modelo MPS para Servicios – Mejora del Proceso de Servicios.


La creación y el perfeccionamiento de la Guía General de Software y la Guía General de Servicios son también atribuciones del ETM, siendo que esta guía es parte del siguiente conjunto de documentos del modelo MPS:

• Guía General MPS de Software:2012 [SOFTEX, 2013a];

• Guía General MPS de Serviços:2012 [SOFTEX, 2012a];

• Guía de Evaluación:2013 [SOFTEX, 2013m];

• Guía de Adquisición de Software:2013 [SOFTEX, 2013b];

• Guía de Implementación – Parte 1: Fundamentos para Implementación del Nivel G del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013c];

• Guía de Implementación – Parte 2: Fundamentos para Implementación del Nivel F del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013d];

• Guía de Implementación – Parte 3: Fundamentos para Implementación del Nivel E del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013e];

• Guía de Implementación – Parte 4: Fundamentos para Implementación del Nivel D del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013f];

• Guía de Implementación – Parte 5: Fundamentos para Implementación del Nivel C del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013g];

• Guía de Implementación – Parte 6: Fundamentos para Implementación del Nivel B del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013h]; y

• Guía de Implementación – Parte 7: Fundamentos para Implementación del Nivel A del MR-MPS:2011 [SOFTEX, 2013i];

• Guía de Implementación – Parte 8: Implementación del MR-MPS:2011 (Niveles G a A) en organizaciones que adquieren software [SOFTEX, 2013j];

• Guía de Implementación – Parte 9: Implementación del MR-MPS:2011 (Niveles G a A) en organizaciones del tipo Fábrica de Software [SOFTEX, 2013k];

• Guía de Implementación – Parte 10: Implementación del MR-MPS:2011 (Niveles G a A) en organizaciones del tipo Fábrica de Teste [SOFTEX, 2013l].

• Guía de Implementación – Parte 11: Implementación y Evaluación del MR-MPS-SW en conjunto con el CMMI-DEV V1.3 [SOFTEX, 2012b];

• Guía de Implementación – Parte 12: Análisis de la Adherencia del MR-MPS-SW:2012 en relación a la NBR ISO/IEC 29110-4-1:2012 - Engenharia de Software - Perfis de ciclo de vida para micro-organizac�ões (VSEs) - Parte 4-1: Especificac�ões de perfil: Grupo Perfil Genérico [SOFTEX, 2012c];

• Guía de Implementación – Parte 13: Mapeo y sistema de equivalencias entre el MR-MPS-SW:2012 y el MoProSoft:2005 [SOFTEX, 2012d].


Esta Guía de Evaluación describe el proceso y el Método de Evaluación MA-MPS, basado en la Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:20032 [ISO/IEC, 2003].

La versión 2009 de la Guía de Evaluación incorporó los resultados de las experiencias de evaluaciones realizadas de septiembre de 2005 a septiembre de 2008 y las sugerencias presentadas después de consulta a toda la comunidad de evaluadores, implementadores e Instituciones Organizadoras de Grupos de Empresa (IOGE) MPS.BR.

La versión 2011 del Guía de Evaluación incorporó los resultados de la experiencia adquirida con la realización de evaluaciones hasta diciembre de 2010 y algunas disposiciones transitorias antes publicadas como FAQs.

Fueron incluidas consideraciones relacionadas a:

• Evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI;

• Evaluación conjunta MPS-CMMI;

• Solicitación de evaluación en el exterior;

• Declaración de cumplimiento de 100% de implementación;

• Unidades organizacionales muy grandes;

• Obligatoriedad de representante de la empresa en el equipo de evaluación;

• Imposibilidad de participación del promotor en la evaluación inicial y en la evaluación final;

• Imprevistos con miembros del equipo de evaluación antes de la evaluación inicial, durante la evaluación inicial entre la evaluación inicial y la evaluación final, y durante la evaluación final;

• Evaluación en empresas ya evaluadas MPS;

• Cambio de Nivel MPS después de la evaluación inicial;

• Separación de unidades organizacionales después de la evaluación inicial;

• Firma de la II en el Resultado de Evaluación Inicial;

• Responsabilidades de la II y de la IOGE con la empresa evaluada durante el período de ajustes;

• Verificación de evidencias durante la evaluación final cuando no hay representante de la empresa en el equipo de evaluación;

• Publicación del resultado de la evaluación en el sitio SOFTEX;

• Lead appraiser CMMI que desea ser evaluador MPS;

• Formación en control estadístico de procesos y pase para evaluador líder experto.

2 Equivalente a la norma brasileña NBR ISO/IEC 15504-2 Tecnologia da informação - Avaliação de

processo Parte 2: Realização de uma avaliação


Hubo alteración en el texto de consideraciones relacionadas a:

• Contratación de Instituciones Evaluadoras, donde la restricción de tiempo pasa a ser 2 años;

• Propuestas para Evaluaciones MPS, donde el valor de referencia pasa a no incluir la contribución SOFTEX;

• Tabla 4: duración, composición del equipo de evaluación y número mínimo de evaluadores;

• Selección de proyectos a ser evaluados;

• Exclusión de procesos y resultados esperados para atender a las nuevas Guías (partes 8, 9 y 10 de la Guía de Evaluación);

• Evaluación inicial;

• Entrenamiento del equipo de evaluación;

• Decisión de inclusión de nuevos proyectos.

Fueron realizadas alteraciones en las siguientes tareas: planificar la evaluación Inicial, Analizar los datos de la evaluación inicial, Auditar la evaluación inicial, Auditar la evaluación final y en las tareas relacionadas a la actividad Evaluar la ejecución del proceso de evaluación.

Fue incluida la tarea Almacenar la documentación de la evaluación en la SOFTEX.

Fueron, también, realizadas alteraciones en los requisitos para evaluador adjunto, en el orden y contenido de tareas realizadas al final de la evaluación y en las responsabilidades del evaluador líder, de las Instituciones Implementadoras, de las Instituciones Organizadoras de Grupos de Empresas y de la SOFTEX.

Fueron mejor explicitados los siguientes puntos:

• Composición del cuerpo de observadores;

• Atribuciones del Grupo de Auditores;

• Procedimientos caso el parecer de auditoría sea no aprobado y sea realizada auditoria presencial.

Fue excluido el Anexo B y hubo alteraciones en el antiguo Anexo C, que pasa a ser Anexo B, con introducción y modificación de documentos.

La versión 2012 de la Guía de Evaluación incorporó los resultados de la experiencia adquirida con la realización de evaluaciones hasta diciembre 2011

Fueron incluidas o fueron alteradas consideraciones relacionadas a:

• Evaluación complementar a una evaluación CMMI • Propuesta • Solicitud de evaluación en el exterior • Comunicado de evaluación a la SOFTEX • Evaluadores adjuntos en formación • Indicación del auditor de la evaluación • Declaración de cumplimiento del 100% de la implementación • Selección de los proyectos que serán evaluados


• Unidades organizacionales muy grandes • Evaluación inicial • Roles desempeñados en le empresa por la Institución Implementadora • Realización de la evaluación final • Caracterización de resultados a los cuales fueron atribuidos REQUERIDO en

la evaluación inicial • Permanencia como evaluador MPS que no estén vinculados a la IA

Fueron realizadas alteraciones en las siguientes tareas: analizar los datos de la evaluación inicial, enviar al auditor la documentación de la evaluación inicial, auditar la evaluación inicial, evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IA, evaluar le ejecución de la evaluación por el coordinador de la IOGE, evaluar la ejecución de la evaluación por la II, enviar al auditor la documentación de la evaluación final y auditar la evaluación final.

Fueron también, realizadas alteraciones en la sección referente a la Institución Evaluadora, en los requisitos para evaluador adjunto y para evaluador líder y en la sección referente en auditoria de las evaluaciones.

Esta versión 2013 de la Guía de Evaluación incorporó los resultados de la experiencia adquirida con la realización de evaluaciones hasta abril de 2013, en evaluaciones MPS-SW y MPS-SV, con consulta a todas las Instituciones Evaluadoras.

Fueron realizadas las siguientes alteraciones:

• El subproceso 2 fue dividido en dos nuevos subprocesos: Preparar la realización de la evaluación y Realizar la evaluación inicial;

• Duración de la acreditación de Instituciones Evaluadoras;

• Condiciones de renovación de la acreditación de Instituciones Evaluadoras;

• Condiciones de renovación de la acreditación de evaluadores.

Fueron incluidas o fueron alteradas consideraciones relacionadas a:

• Evaluaciones MR-MPS-SV;

• Duración y tamaño del equipo de evaluación;

• Constitución del equipo de evaluación;

• Selección de los proyectos/trabajos a ser evaluados;

• Exclusión e inclusión de procesos en el alcance de la evaluación;

• Indicadores indirectos;

• Entrenamiento para evaluación inicial y avaluación final;

• Roles desempeñados en la empresa por la Institución Implementadora;

• Planilla de Selección de Proyectos;

• Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño;

• Evaluación final;

• Tiempo de archivo de documentación de las evaluaciones en la IA;

• Nombres de documentos;


• Caracterización en la evaluación final de resultados con aspectos “Requerido” en la evaluación inicial;

• Caracterización de AP1.1

2 Introducción

Los cambios que están sucediendo en los ambientes de negocios han motivado a las empresas a modificar sus estructuras organizacionales y procesos productivos, saliendo de la visión tradicional basada en áreas funcionales hacia redes de procesos centrados en el cliente. La competitividad depende, cada vez más, del establecimiento de conexiones en estas redes, creando vínculos esenciales en las cadenas productivas. Para las empresas de software, lograr competitividad por la calidad, implica tanto la mejora de la calidad de los productos de software y servicios asociados, así como la de los procesos de producción y distribución de software.

De esta forma, así como para otros sectores, la calidad es un factor crítico de éxito para la industria de software y los servicios de TI. Para que se tenga un sector de software competitivo nacional e internacionalmente, es esencial que los emprendedores del sector se concentren en la eficiencia y la eficacia de sus procesos, buscando ofrecer productos de software y servicios asociados conforme estándares internacionales de calidad.

Se busca que los modelos MPS-SW y MPS-SV sean apropiados al perfil de empresas con diferentes tamaños y características, públicas y privadas, aunque con especial atención a las micro, pequeñas y medianas empresas. También se espera que los modelos MPS sean compatibles con los estándares de calidad aceptados internacionalmente y que tengan como presupuesto el aprovechamiento de toda la competencia existente en los estándares y modelos de mejora de proceso ya disponibles. De esta forma, el MR-MPS-SW tiene como base los requisitos de procesos definidos en los modelos de mejora de proceso y atiende la necesidad de implantar los principios de ingeniería de software de manera adecuada al contexto de las empresas, estando en consonancia con los principales abordajes internacionales para la definición, evaluación y mejora de procesos de software. De la misma manera, el modelo MR-MPS-SV está en consonancia con los principales abordajes internacionales para servicios.

Los modelos MPS se basan en los conceptos de madurez y capacidad de proceso. Dentro de ese contexto, el modelo MPS posee cuatro componentes: Modelo de Referencia para Software (MR-MPS-SW), Modelo de Referencia para Servicios (MR-MPS-SV), Método de Evaluación (MA-MPS) y Modelo de Negocio (MN-MPS).

Los modelos MPS están descritos por medio de documentos en forma de guías:

• Guía General para Software: contiene la descripción general de los modelos MPS y detalla el Modelo de Referencia para Software (MR-MPS-SW), sus componentes y las definiciones comunes necesarias para su entendimiento y aplicación [SOFTEX, 2013a];

• Guía General para Servicios: contiene la descripción general de los modelos MPS y detalla el Modelo de Referencia para Servicios (MR-MPS-SV), sus componentes y las definiciones comunes necesarias para su entendimiento y aplicación [SOFTEX, 2012a];


• Guía de Adquisición: describe un proceso de adquisición de software y servicios asociados. Está descrito de forma que apoye a las instituciones que quieran adquirir productos de software y servicios asociados apoyándose en el MR-MPS [SOFTEX, 2013b];

• Guía de Evaluación: describe el proceso y el Método de Evaluación MA-MPS, los requisitos para evaluadores líderes, evaluadores adjuntos e Instituciones Evaluadoras (IA);

• Guía de Implementación: serie de trece documentos que proporcionan orientaciones para implementar en las organizaciones los niveles de madurez descritos en el Modelo de Referencia MR-MPS-SW [SOFTEX, 2013c], [SOFTEX, 2013d], [SOFTEX, 2013e], [SOFTEX, 2013f], [SOFTEX, 2013g], [SOFTEX, 2013h], [SOFTEX, 2013i], [SOFTEX, 2013j], [SOFTEX, 2013k], [SOFTEX, 2013l], [SOFTEX, 2012b], [SOFTEX, 2012c], [SOFTEX, 2012d].

3 Objetivo

Este documento describe el proceso y el Método de Evaluación del MPS, definidos en conformidad con la Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] y descritos con detalles en la sección 6.

El proceso y el Método de Evaluación MA-MPS fueron definidos de modo que:

• permita la evaluación objetiva de los procesos de software y de servicios de una organización/unidad organizacional;

• permita la atribución de un nivel de madurez del MR-MPS-SW y MR-MPS-SV con base en el resultado de la evaluación;

• sea aplicable a cualquier dominio de aplicación en la industria de software;

• sea aplicable a organizaciones/unidades organizacionales de cualquier tamaño.

Este documento está dirigido, pero no se limita, a las Instituciones Evaluadoras (IA), a las empresas que deseen ser evaluadas siguiendo el MA-MPS y a las Instituciones Implementadoras (II) del MR-MPS.

4 Términos y definiciones

Los términos y definiciones de la Guía General de Software y de la Guía General de Servicios se aplican también a esta guía.

5 Visión general del proceso de evaluación

El propósito del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS es verificar la madurez de la unidad organizacional en la ejecución de sus procesos de software y de servicios.

El proceso de evaluación describe el conjunto de actividades y tareas a ser realizadas para lograr este propósito. Tiene inicio con la selección de una Institución Evaluadora (IA) y se concluye con el registro de esa evaluación en la base de datos confidencial de la SOFTEX.


El promotor puede ser un representante de la alta gerencia de la unidad organizacional a ser evaluada, o de otra organización que solicita la evaluación de la unidad organizacional por una tercera parte para fines de contrato.

Para que una evaluación MPS sea conducida con éxito, es necesario:

• Compromiso del promotor: el compromiso del promotor es esencial para asegurar que los objetivos de la evaluación sean logrados. Este compromiso también es con respecto a los recursos necesarios, tiempo y personal disponible para llevar a cabo la evaluación.

• Motivación: la actitud de la gerencia de la unidad organizacional tiene un fuerte impacto en los resultados de una evaluación. El responsable por la unidad organizacional debe motivar a los participantes de forma abierta y constructiva. Debe, también, dejar claro a todos que la evaluación se concentra en el proceso y no el desempeño de los individuos que implementan el proceso.

• Suministro de feedback: el suministro de feedback y el establecimiento de una atmósfera que incentive la discusión abierta sobre los resultados preliminares, durante la evaluación, ayudan a asegurar que la evaluación sea significativa para la unidad organizacional.

• Confidencialidad: el respeto a la confidencialidad de las informaciones obtenidas durante la evaluación es esencial para que se obtengan las informaciones necesarias. Se debe asegurar total confidencialidad a los participantes, tanto del equipo de la evaluación como de los entrevistados. De la misma manera, ese entendimiento sobre la confidencialidad es esencial para que ningún entrevistado se sienta amenazado y para que todos se expresen libremente. La confidencialidad también abarca las informaciones contenidas en los documentos presentados por la unidad organizacional a los evaluadores.

• Percepción de los beneficios: los miembros de la unidad organizacional deben percibir que la evaluación resultará en beneficios que los ayudarán directa o indirectamente al realizar su trabajo.

• Credibilidad: el promotor, el gerente y los colaboradores de la unidad organizacional deben creer que la evaluación llegará a un resultado representativo de la organización/unidad organizacional. Es importante que todas las partes confíen que los evaluadores tengan la experiencia y competencia para realizar la evaluación, sean imparciales y tengan un entendimiento adecuado de la unidad organizacional.

Una evaluación siguiendo el MA-MPS tiene vigencia de 3 (tres) años a partir de la fecha en que la evaluación final fue concluida en la unidad organizacional evaluada.

El proceso de evaluación está compuesto por 5 subprocesos:

Subproceso 1. Contratar la evaluación;

Subproceso 2. Preparar la realización de la evaluación;

Subproceso 3. Realizar la evaluación inicial;

Subproceso 4. Realizar la evaluación final;

Subproceso 5. Documentar los resultados de la evaluación.


Como resultado de la ejecución de este proceso:

• se obtienen datos e informaciones que caracterizan los procesos de software y/o de servicios de la organización/unidad organizacional;

• se determina el grado en que los resultados esperados son alcanzados y los procesos logran su propósito;

• se atribuye un nivel de madurez del MR-MPS a la organización/unidad organizacional.

Cada subproceso del proceso de evaluación está compuesto de actividades. Cada actividad es descrita a través de las tareas que la componen. Cada tarea es definida a partir de los elementos descritos en el Cuadro 1.

Se suministran consideraciones adicionales cuando es necesaria una explicación más detallada sobre algún aspecto de una tarea o actividad.

Cuadro 1 - Elementos para la descripción de una tarea

Nombre de la tarea Identifica la tarea por un nombre.

Descripción Describe la tarea en detalles.

Tarea Previa Tarea que se debe ejecutar antes de la actividad en cuestión.

Criterio de Entrada Condiciones que se deben haber cumplido para que la tarea sea iniciada.

Criterio de Salida Condiciones que se deben haber cumplido para que la tarea sea considerada finalizada.

Responsables Quienes responden por la ejecución de la tarea.

Participantes Quienes son los involucrados en la ejecución de la tarea.

Productos Requeridos Relaciona los insumos necesarios para ejecutar la tarea.

Productos Generados Relaciona los productos que deberán ser generados en la ejecución de la tarea.

Herramientas Relaciona las herramientas que deben ser utilizadas para llevar a cabo la tarea.

Tarea Posterior Relaciona la tarea que se debe ejecutar después de finalizar la tarea en cuestión.


6 Descripción del proceso de evaluación

En esta sección cada uno de los cinco subprocesos del proceso de evaluación está descrito por su propósito y por sus actividades y tareas.

Tabla 1 - Proceso de Evaluación

PROCESO DE EVALUACIÓN

SUBPROCESO ACTIVIDAD

Contratar la evaluación Averiguar Instituciones Evaluadoras

Establecer contrato

Preparar la realización de la evaluación

Viabilizar la evaluación

Planificar la evaluación

Preparar la evaluación

Realizar la evaluación final Conducir la evaluación inicial

Completar la preparación de la evaluación

Realizar la evaluación final Conducir la evaluación final

Evaluar la ejecución del proceso de evaluación

Documentar los resultados de la evaluación

Informar resultados

Registrar resultados

6.1 Subproceso 1: Contratar la evaluación

Propósito

El propósito del subproceso “Contratar la evaluación” es establecer un contrato para la realización de una evaluación, solicitada por una organización/unidad organizacional que quiera evaluar sus propios procesos o los procesos de otra.

Consideraciones relacionadas a la unidad organizacional

Una evaluación puede realizarse en una organización entera o en una unidad organizacional, que es parte de esta organización. Se puede, por ejemplo, evaluar apenas una fábrica de software, dejando de lado otros departamentos y sectores de la organización, aún cuando estos también desarrollen software. A partir de este momento nos referiremos siempre a la unidad organizacional como la entidad evaluada, aunque, en algunos casos, la unidad organizacional sea toda la organización.


Consideraciones relacionadas a la Evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI

Una unidad organizacional ya evaluada CMMI puede solicitar a la SOFTEX una evaluación complementar MPS, después del resultado de la evaluación CMMI estar publicado en el sitio del CMMI Institute.

Una evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI:

• puede ser realizada hasta 6 meses después de la fecha de la evaluación CMMI;

• es realizada por un evaluador líder experto indicado por la SOFTEX;

• es realizada para el nivel F, caso la unidad organizacional haya obtenido el nivel 2 del CMMI, para el nivel C, caso la unidad organizacional haya obtenido el nivel 3 del CMMI, para el nivel B, caso haya obtenido el nivel 4 del CMMI y para el nivel A caso haya obtenido el nivel 5 del CMMI;

• evalúa, apenas, procesos y resultados cuya exigencia sea diferente en los 2 modelos. En este caso, deberá ser enviada la planilla de evaluación específica para evaluación complementar y que deberá ser rellenada por la empresa;

• genera, como documentación, por lo menos los siguientes documentos: Plan de Evaluación, Acuerdo de Confidencialidad, Documento de Ajustes Realizados para la Evaluación Final, Documento de Evaluación Complementar, Evaluación del proceso de evaluación del evaluador líder y del Promotor. Todos esos documentos forman parte del Kit del Evaluador para Evaluación Complementar;

• tiene duración de 1 día para la evaluación inicial y 1 día para la evaluación final, cuando esta sea necesaria;

• tiene la misma vigencia que la evaluación CMMI ya realizada.

En una evaluación MPS complementar a una evaluación CMMI, la empresa deberá colocar a disponibilidad un colaborador, que entienda el proceso de la empresa, para acompañar el evaluador líder durante todo el periodo de la evaluación.

Consideraciones relacionadas a la Evaluación conjunta MPS-CMMI

Pueden realizarse evaluaciones conjuntas MPS-CMMI, obedeciendo las siguientes condiciones:

• El evaluador líder MPS debe ser un evaluador experto;

• El lead appraiser CMMI es miembro del equipo de evaluación MPS, debe haber cursado C1 y no puede tener ningún vínculo con la empresa responsable por la implementación del CMMI o del MPS en la empresa que será evaluada. Valen las mismas reglas para el lead appraiser que para la contratación de la IA constantes en el Guía de Evaluación

• Todo el equipo de evaluación debe haber cursado C1-Software y/o C1-Serviciosy el curso de Introducción al CMMI para Software y/o C1-Servicios, conforme pertinente y cumplir las exigencias para miembro del equipo de evaluación MPS.

• La evaluación inicial debe coincidir con el readiness revisión aplicada al método de evaluación definido del CMMI y ser presencial, con duración mayor o igual a lo recomendado para el nivel MPS.

• Todos los miembros del equipo de evaluación deben estar presentes en la evaluación inicial y en la evaluación final.

• La evaluación debe haber sido aprobada por la SOFTEX considerando, además de los elementos arriba: • El proceso de evaluación adoptado por el lead appraiser CMMI, que debe ser descrito en

detalles y anexado al comunicado de contratación de evaluación enviado por la IA a la SOFTEX

• Declaración del lead appraiser CMMI de que ni él, ni la II y/o CMMI Institute a que pertenece dio consultoría en los últimos 2 años a la empresa que será evaluada.


• Si la evaluación fuera realizada en el Brasil debe realizarse en Portugués. En otros países debe realizarse en el idioma local.

Descripción del subproceso 1

Este subproceso está compuesto por dos actividades: “Averiguar Instituciones Evaluadoras” y “Establecer contrato”.

Tabla 2 - Subproceso 1

SUBPROCESO 1: CONTRATAR LA EVALUACIÓN

ACTIVIDAD TAREA

Averiguar Instituciones Evaluadoras

Consultar el sitio SOFTEX

Solicitar propuestas para la evaluación

Establecer contrato

Elaborar y enviar propuesta

Seleccionar Institución Evaluadora

Formalizar contratación de la Institución Evaluadora

___________________________________________________________________

Actividad: Averiguar Instituciones Evaluadoras (IA)

El objetivo de esta actividad es obtener una lista de Instituciones Evaluadoras, entre las acreditadas (autorizadas) por la SOFTEX, y solicitar propuesta para la realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en una determinada unidad organizacional.

Tarea: Consultar el sitio SOFTEX

Descripción: El contratante consulta el sitio SOFTEX, para obtener la lista de las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas (autorizadas), y escoge una o más para solicitar propuesta para la realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Tarea Previa: -

Criterio de Entrada: Decisión de realizar una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Criterio de Salida: Potencial(es) Institución(es) Evaluadora(s) preseleccionada(s).

Responsables: Contratante de la evaluación.

Participantes: -

Productos Requeridos: Sitio de la SOFTEX con instituciones evaluadoras acreditadas.


Productos Generados: Lista de Instituciones Evaluadoras preseleccionadas.

Herramientas: Acceso a la Internet.

Tarea posterior: Solicitar propuestas para la evaluación.

Consideraciones relacionadas al contratante de la evaluación

El contratante de la evaluación puede ser el promotor, que representa el interés de la unidad organizacional evaluada, y/o un agente externo, como la IOGE – Institución Organizadora de Grupos de Empresas, si la unidad organizacional es parte de un grupo, u otra organización que necesite conocer la capacidad de los procesos de la evaluada. Cuando sea un grupo de empresas, es importante que el promotor y la IOGE entren en un acuerdo sobre los criterios de selección de la IA que será contratada3.

Consideraciones relacionadas a la contratación de la Institución Evaluadora

Una Institución Evaluadora (IA) no podrá ser contratada cuando: • Sea la Institución Implementadora (II) o la IOGE (Institución Organizadora de Grupo

de Empresas) que apoyó la implementación del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional;

• Haya prestado consultoría en proceso de software y/o servicios a la organización o cualquier unidad organizacional de esta organización en los últimos 2 años;

• Algún miembro del equipo de la IA haya dictado algún curso exclusivo para la unidad organizacional a ser evaluada en los últimos 2 años;

• Algún miembro del equipo de la IA trabaje en la organización de la cual es parte la unidad organizacional a ser evaluada;

• Algún miembro del equipo de la IA haya orientado algún trabajo académico, en un plazo de dos años, que haya sido empleado directamente en la implementación del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV, esto es, cuando el orientando trabaja en la organización y haya usado el trabajo académico en la implementación;

• Algún miembro del equipo de la IA haya realizado “gap analysis” en la unidad organizacional a ser evaluada en los últimos 2 años;

• Algún miembro de la organización o cualquier unidad organizacional de esta organización a ser evaluada, haya sido parte del equipo de la IA en los últimos 2 años;

• La IA haya tenido miembros en común con la II que implementó o IA (en el caso de que sean de una misma organización) que realizó la implementación en los últimos 2 años;

• La organización a la cual pertenece la unidad organizacional a ser evaluada es una IA (no podrá autoevaluarse);

• La IA no posea evaluador líder acreditado para realizar evaluaciones en el nivel solicitado por la organización;

• Hubiera cualquier otro impedimento de naturaleza ética; • Si la IA tuviera una II (misma razón social y CNPJ) todas las reglas aplicadas a la IA

valen para la II.

Tarea: Solicitar propuestas para la evaluación

Descripción: El contratante entra en contacto con la(s) Institución(es) Evaluadora(s), seleccionada(s) en la

3 La II puede ser involucrada en este proceso para ayudar en la identificación de estos criterios.


tarea anterior, y solicita propuesta para la realización de la evaluación.

Tarea Previa: Consultar el sitio SOFTEX.

Criterio de Entrada: Una o más Instituciones Evaluadoras escogidas para solicitud de propuesta.

Criterio de Salida: Propuestas para la realización de la evaluación solicitadas a las Institución(es) Evaluadora(s) seleccionada(s).


Participantes: -

Productos Requeridos: Lista de Instituciones Evaluadoras escogidas para solicitud de propuestas.

Productos Generados: Pedido(s) de propuesta4.

Herramientas: -

Tarea posterior: Elaborar y enviar propuesta.

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Actividad: Establecer contrato

El objetivo de esta actividad es la formalización del acuerdo, entre el promotor de la evaluación y la Institución Evaluadora (IA) para la realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Tarea: Elaborar y enviar propuesta

Descripción: Al recibir una solicitud de propuesta la Institución Evaluadora (IA) evalúa si se dispone de un evaluador líder y un evaluador adjunto, considerando las competencias requeridas y si cumple las demás condiciones para conducir la evaluación, y elabora una propuesta que es encaminada al solicitante.

Tarea Previa: Solicitar propuestas para la evaluación.

Criterio de Entrada: Solicitud de propuesta para realización de evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV enviada a una Institución Evaluadora (IA).

Criterio de Salida: Propuesta para realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV enviada al solicitante.

Responsables: Coordinador de la Institución Evaluadora (IA).

Participantes: -

4 El pedido de propuesta puede tener diferentes niveles de formalidad (pliego, carta de invitación, e-

mail, solicitud por teléfono)


Productos Requeridos: Pedido de propuesta

Productos Generados: Propuesta para evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Herramientas: -

Tarea posterior: Seleccionar Institución Evaluadora (IA).

Consideraciones relacionadas a la propuesta

El valor de referencia SOFTEX, relativo a la evaluación, para cada nivel, incluye apenas el valor de la evaluación a ser pago a la IA.

El valor de referencia tampoco incluye costos de viaje, hospedaje y alimentación del equipo de evaluación.

Consideraciones relacionadas à solicitación de evaluación en el exterior

Las Instituciones Evaluadoras solo tienen autonomía para enviar propuestas de evaluación en el Brasil. De esta forma, caso sea solicitada para realizar una evaluación en el exterior, la IA antes de responder al interesado y/o enviar la propuesta debe consultar a la coordinación del MPS.BR en la SOFTEX debido a los costos envueltos en esta evaluación (traducciones de documentos, entrenamiento y curso C1) y otras cuestiones relevantes aplicables .Solamente después de la autorización de la SOFTEX es que la propuesta debe ser enviada.

Tarea: Seleccionar Institución Evaluadora (IA)

Descripción: El contratante de la evaluación selecciona, según sus criterios, una Institución Evaluadora (IA) y divulga el resultado de la selección a todas las IAs que enviaron propuesta.

Tarea Previa: Elaborar y enviar propuesta.

Criterio de Entrada: Propuestas recibidas de una o más Instituciones Evaluadoras (IA).

Criterio de Salida: Institución Evaluadora (IA) seleccionada para realizar la evaluación en la unidad organizacional.


Participantes: -

Productos Requeridos: Propuesta para evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Productos Generados: Resultado de la evaluación de las propuestas, comunicado a la IA seleccionada y a las demás participantes.

Herramientas: -

Tarea posterior: Formalizar contratación de la Institución Evaluadora.


Tarea: Formalizar contratación de la Institución Evaluadora

Descripción: La aceptación de la propuesta es formalizada conforme los requisitos de la Institución Evaluadora (IA) y del contratante.

Tarea Previa: Seleccionar Institución Evaluadora.

Criterio de Entrada: Institución Evaluadora (IA) seleccionada para realizar la evaluación.

Criterio de Salida: Contratación efectuada.


Participantes: Institución Evaluadora (IA).

Productos Requeridos: -

Productos Generados: Contrato o aceptación formal de la propuesta.

Herramientas: -

Tarea posterior: Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación; Enviar Modelo del Plan de Evaluación a la Unidad Organizacional, y; Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad (Subproceso “Preparar la realización de la evaluación”).

Consideraciones relacionadas a la contratación de la propia SOFTEX

En casos excepcionales, habiendo imposibilidad de contrato con una IA, la propia SOFTEX podrá ser contratada. En ese caso, ella indicará un evaluador líder y uno o más adjuntos, sujetos a las mismas restricciones que las IAs.

6.2 Subproceso 2: Preparar la realización de la evaluación

Propósito

El propósito de subproceso “Preparar la realización de la evaluación” es comunicar la contratación a la SOFTEX y esta autorizar la realización de la evaluación, planificar la evaluación y preparar la documentación necesaria para su realización.


El subproceso 2 está compuesto por tres actividades: “Viabilizar la evaluación” , “Planificar la evaluación” y “Preparar la evaluación”.



SUBPROCESO 2: PREPARAR LA REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN

ACTIVIDAD TAREA

Viabilizar la evaluación

Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación

Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación

Solicitar a la unidad organizacional la participación de un evaluador en formación

Pagar la contribución SOFTEX

Autorizar la realización de la evaluación

Planificar la evaluación

Enviar modelo del Plan de Evaluación y modelo de la Planilla para Selección de Proyectos a la unidad organizacional

Planificar la evaluación inicial

Preparar la evaluación

Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional

Rellenar la Planilla de Indicadores

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Actividad: Viabilizar la evaluación

El objetivo de la actividad “Viabilizar la evaluación” es participar a la SOFTEX sobre la contratación de la IA para una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV y obtener aprobación para su realización.

Tarea: Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación

Descripción: El Coordinador de la IA debe rellenar el documento de Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA y enviarlo a la SOFTEX y a los responsables por el MPS.BR vía e-mail. Ese comunicado, que incluye la definición del equipo de evaluación y del coordinador local, deberá hacerse por lo menos con 20 días de anticipación de la evaluación inicial. La selección del coordinador local es fundamental para la buena conducción de la evaluación. La indicación debe ser hecha por el promotor de la evaluación. El coordinador local trabaja en conjunto con el evaluador líder en la confección del plan de evaluación y es responsable por proveer la infraestructura necesaria para la realización de la evaluación. El coordinador local puede o no formar parte del equipo de evaluación.


Tarea Previa: Formalizar la contratación de la Institución Evaluadora.

Criterio de Entrada: IA contratada para realizar una evaluación MPS.

Criterio de Salida: Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA enviado a los responsables por el MPS.BR.

Responsables: Coordinador de la IA.

Participantes: Evaluador líder.

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX de Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA.

Productos Generados: Comunicado a la SOFTEX de Contratación de la IA (e-mail para avaliaçã[email protected]).

Herramientas: editor de texto y e-mail.

Tarea posterior: Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación.

Consideraciones relacionadas al comunicado de evaluación a la SOFTEX

La SOFTEX no aceptará comunicaciones de evaluaciones a ser realizadas en empresas pertenecientes a grupos de empresas apoyadas por la SOFTEX, caso no tengan sido enviadas anteriormente la documentación relativa a la declaración de los 100%. En estos casos, la SOFTEX al recibir el comunicado, informará a todos los involucrados la recusa del comunicado y su justificativa.

Consideraciones relacionadas a los modelos SOFTEX de slides y documentos

Los modelos de slides y documentos (kit del evaluador) son estandarizados y no pueden ser alterados por el evaluador líder.

Consideraciones relacionadas al equipo de evaluación

El equipo de evaluación está compuesto por miembros internos y externos de la unidad organizacional, para asegurar que el equipo tenga el conocimiento de la unidad organizacional que está siendo evaluada (miembros internos) y que no tenga interés directo en el resultado de la evaluación (miembros externos).

Los miembros internos del equipo de evaluación son llamados representantes de la unidad organizacional. Los representantes son evaluadores con los mismos deberes y derechos que los demás y contribuyen con su conocimiento de la empresa para que todo el equipo entienda mejor la organización, sus procesos y los artefactos presentados. Deben tener independencia para desempeñar su rol de evaluador, no deben ser superiores jerárquicos de los colaboradores que serán entrevistados y no pueden haber tenido una participación significativa en los proyectos que serán evaluados (cabe al evaluador líder analizar si la participación en los proyectos es significativa o no). El evaluador líder debe asegurarse de que sean seleccionados representantes adecuados. Al seleccionarlo, se deben considerar algunos requisitos:

• Es obligatorio haber participado en el Curso de Introducción al MPS.BR oficial (C1-Software y/o C1-Servicios, conforme pertinente);

• Debe tener experiencia en la ejecución de procesos asociados al nivel del modelo MPS que será evaluado.


• Se espera del representante de la organización evaluada: • Imparcialidad en los juicios y opiniones; • Conocimiento de la organización, sus procesos y artefactos presentados; • Postura de colaboración con el equipo de evaluación; • Compromiso con la precisión de los resultados de la evaluación; • Familiaridad con los términos, lenguaje, nombres y otros elementos peculiares

de la organización.

• Después de la Evaluación Inicial, debe verificar si los ajustes requeridos fueron implementados correctamente, entenderlos (de modo que pueda explicarlos a los demás miembros del equipo de evaluación durante la evaluación final) y firmar el Resultado de Evaluación Inicial y el Informe de Ajustes Realizados para la Evaluación Final, conteniendo la descripción de los ajustes realizados.

• En la Evaluación Final, el representante de la organización evaluada debe actuar durante las entrevistas como facilitador para que las preguntas y respuestas sean comprendidas por el equipo y por el entrevistado. Durante todo el período de la Evaluación, y también después, debe evitar cualquier comentario, conversación o insinuación sobre los trabajos realizados durante la evaluación.

Impedimentos para ser el Representante de la Unidad Organizacional en el Equipo de Evaluación:

• Ser socio de la organización a la que pertenece la unidad organizacional.

• Ser pariente en cualquier grado de uno de los socios de la empresa.

• Ser pariente en cualquier grado de uno de los miembros de la dirección de la empresa.

Los miembros externos son:

• El evaluador líder de la IA o líder en formación indicado por la SOFTEX que esté autorizado para conducir evaluación en los niveles indicados por la SOFTEX;

• El(los) evaluador(es) adjunto(s) de la IA (cuando la contratada es la SOFTEX, este requisito no se aplica y la SOFTEX puede indicar cualquier evaluador adjunto);

• El(los) evaluador(es) en formación indicado(s) por la SOFTEX, cuando sea el caso.

Al planificar el equipo de evaluación, el coordinador de la IA debe consultar la SOFTEX para verificar la necesidad de inclusión de un evaluador líder o evaluador adjunto en formación. En caso de que la SOFTEX indique algún miembro para el equipo de evaluación, debe dirigir un comunicado al coordinador de la IA y a la IOGE (cuando grupo de empresa) o al promotor de la evaluación formalizando la indicación.

La Tabla 4 se debe considerar como una orientación en relación a la duración mínima y máxima de la evaluación inicial y final y la composición del equipo de evaluación, siendo que el observador del evaluador líder no forma parte del equipo de evaluación. En relación a la composición del equipo de evaluación es importante observar que no pueden tener más representantes de la empresa que evaluadores acreditados.

En situaciones especiales, el equipo de evaluación puede no contener ningún representante de la organización que está siendo evaluada. Esta es una situación permitida cuando todos los colaboradores de la empresa estén impedidos de ser miembros del equipo de evaluación. En caso de empresas con menos de 10 colaboradores el evaluador líder es el responsable por dispensar la participación de representantes de la empresa. En el caso de empresas mayores, el evaluador líder debe comunicar y explicar a la coordinación del MPS las razones del impedimento y obtener la autorización de la SOFTEX.

Ser parte de un equipo de evaluación es un trabajo a tiempo integral y, por lo tanto, los miembros del equipo de evaluación no pueden tener otro compromiso en ninguno de los días de la evaluación inicial y de la evaluación final.

Es responsabilidad del evaluador líder verificar si los requisitos del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS para la composición del equipo están siendo seguidos. En el caso de existir una institución Implementadora, esta también deberá ayudar al evaluador líder verificando esos


requisitos y orientando la unidad organizacional en la elección de los proyectos y del representante de la unidad organizacional en el equipo de evaluación.

Tabla 4 - Tabla con orientación de tiempo y composición del equipo de evaluación

Nivel MR-MPS

Duración de la

Evaluación Inicial (días)

Duración de la

Evaluación Final (días)

Composición del equipo de Evaluación

A 4-5 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

B 4-5 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

C 3-4 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

D 3-4 3-5 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

E 2-3 2-3 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

F 2-3 2-3 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

G 1-2 1-2 Ev. líder (1), ev. adjunto (1 ó más), representante de unidad organizacional (1 ó más)

Consideraciones relacionadas a la imposibilidad de tener un representante de la empresa en el equipo de evaluación por no existir colaborador que haya participado en el curso C1

Caso la imposibilidad de tener un representante de la empresa en el equipo de evaluación sea por no haber profesional en la empresa que haya realizado el curso C1, el evaluador líder debe solicitar que se seleccione al futuro representante de la empresa en el equipo de evaluación y que este haga el curso C1 en la próxima oportunidad que sea ofrecido. Caso esta opción no sea viable el evaluador líder puede ministrar C1 como curso exclusivo, obedeciendo a lo establecido en la Guía de Evaluación.

Consideraciones relacionadas a evaluadores adjuntos en formación

La SOFTEX puede solicitar la inclusión de un evaluador adjunto en formación para participar de una evaluación. Caso no haya ningún impedimento levantado por la SOFTEX, el Coordinador de la IA debe, incluir tal evaluador como voluntario en la evaluación.

No es deseable la participación de evaluadores voluntarios en evaluaciones observadas. Aunque este impedimento no sea total, nunca debe haber la participación de un voluntario que actúa por la primera vez como evaluador adjunto. La aceptación o no de un evaluador voluntario, en evaluación observada, es una decisión del observador y del evaluador que está siendo observado.

Cada evaluación puede tener, a lo más, un evaluador voluntario.

La inclusión de un evaluador voluntario no altera la necesidad de que toda evaluación MPS tenga por lo menos un evaluador adjunto de la IA.


La solicitación de evaluadores líderes o adjuntos para participar en evaluaciones como voluntarios debe hacerse a la SOFTEX que administra la lista. Están previstas las siguientes situaciones donde un evaluador puede pedir para participar en evaluaciones como voluntario:

• Un evaluador aprobado en C3 que no pertenezca a ninguna IA. • Un evaluador líder inicial que pertenezca a una IA sin evaluador líder intermediario o

experto para evaluaciones Nivel E, D y C. En este caso, el evaluador, también, podrá ser designado para una evaluación de niveles A o B, evaluando procesos de nivel E, D o C.

• Un evaluador líder intermediario que pertenezca a una IA sin evaluador líder experto para evaluaciones Nivel B y A y que haya cumplido el requisito de formación en control estadístico de procesos. Solo podrá haber un evaluador voluntario en esta condición por evaluación de niveles A o B.

Consideraciones relacionadas a la necesidad de revisión en el comunicado de contratación de la evaluación.

En caso de que ocurra una de las siguientes situaciones antes de la realización de la evaluación inicial, el comunicado de contratación de la evaluación debe ser modificado y reenviador a los responsables por el MPS.BR (e-mail: avaliaçã[email protected]):

1. Cambio de fechas de la evaluación inicial o evaluación final;

2. Cambio en el equipo de evaluación;

3. Cambio del nivel MR-MPS considerado en la evaluación;

4. Cambio en la unidad organizacional a ser evaluada;

5. Otras situaciones relevantes a criterio del coordinador de la IA.

En caso de que los cambios ocurran durante la evaluación inicial, estas deben ser registradas en el Resultado de la Evaluación Inicial, y no habrá necesidad de un nuevo comunicado.

Tarea: Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación

Descripción: El coordinador del ETM debe analizar la composición del equipo de evaluación con respecto de la adecuación del modelo y nivel en que el evaluador líder está habilitado y el modelo y nivel MR-MPS pretendido para la evaluación, al conflicto de intereses y al cumplimiento de los requisitos de los evaluadores adjuntos. En esta tarea es, también, indicado el auditor de la evaluación.

Tarea previa: Comunicar a la SOFTEX la contratación de la evaluación.

Criterio de Entrada: Contratación de la evaluación comunicada a la SOFTEX.

Criterio de Salida: Aprobación o no aprobación del equipo de evaluación e indicación del auditor de la evaluación.

Responsable: Coordinador del ETM.

Participantes: -.

Productos Requeridos: Comunicado a la SOFTEX de contratación de la IA.


Productos Generados: Comunicado de la aprobación o no-aprobación del equipo de evaluación e indicación del auditor.

Herramientas: e-mail.

Tarea posterior: Solicitar a la unidad organizacional la participación de un evaluador en formación o Pagar la Contribución SOFTEX.

Consideraciones relacionadas a la indicación del auditor de la evaluación

Una evaluación de Niveles G y F pueden ser auditadas por uno evaluador líder intermediario.

Una evaluación de niveles superiores, evaluaciones complementares y conjuntas solamente pueden ser auditadas por uno evaluador líder experto.

En casos excepcionales, habiendo imposibilidad de indicación de uno auditor, la propia SOFTEX deberá realizar la auditoria de la evaluación.

Tarea: Solicitar a la unidad organizacional la participación de un evaluador en formación

Descripción: En caso de que la SOFTEX tenga interés en que en esta evaluación haya la observación de un evaluador líder o la participación de un evaluador adjunto que no pertenezca a la IA contratada, debe hacer una solicitud al contratante de la evaluación, después de consultar al coordinador de la IA sobre esta posibilidad. En caso de que organizaciones cuya implementación y evaluación MR-MPS hayan sido apoyadas por la SOFTEX, la solicitud no podrá ser rechazada.

Tarea Previa: Analizar la composición del equipo de evaluación e indicar el auditor de la evaluación.

Criterio de Entrada: Composición del equipo de evaluación aprobada e indicación del auditor de la evaluación.

Criterio de Salida: Participación de evaluadores en formación solicitada.

Responsables: Coordinador Ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX.

Participantes: -


Productos Generados: Carta de la SOFTEX al contratante de la evaluación y comunicado al coordinador de la IA.

Herramientas: e-mail

Tarea posterior: Pagar la contribución SOFTEX.


Tarea: Pagar la contribución SOFTEX

Descripción: El contratante de la evaluación debe pagar la contribución a la SOFTEX por lo menos 15 días antes de la fecha prevista para la evaluación inicial. El comprobante de pago deberá ser enviado a la SOFTEX, vía medio electrónico o fax. Cualquier necesidad especial de la unidad organizacional, como recibo o factura (nota fiscal), deberá ser negociada directamente con la SOFTEX.

Tarea Previa: Solicitar a la unidad organizacional la participación de evaluador en formación o analizar composición del equipo de evaluación.

Criterio de Entrada: Evaluación comunicada a la SOFTEX.

Criterio de Salida: Comprobante de pago de la contribución enviado para la SOFTEX.


Participantes: Responsables por el MPS.BR en la SOFTEX y Coordinador Local de la evaluación.


Productos Generados: Comprobante de pago de la contribución SOFTEX.

Herramientas: -

Tarea posterior: Autorizar la realización de la evaluación.

Tarea: Autorizar la realización de la evaluación

Descripción: La SOFTEX debe informar al coordinador de la IA que la evaluación podrá, o no, ser conducida conforme planificado

Tarea Previa: Pagar la contribución SOFTEX.

Criterio de Entrada: Equipo de evaluación aprobado, auditor indicado y contribución SOFTEX pagada.

Criterio de Salida: Comunicado de aprobación o no de la evaluación enviado por la SOFTEX.

Responsables: Responsables por el MPS.BR en la SOFTEX.

Participantes: -


Productos Generados: Comunicado de autorización de la realización de la evaluación.


Tarea posterior: Firmar compromiso con el Plan de Evaluación.


Consideraciones relacionadas a la declaración de cumplimiento de 100% de la implementación

La declaración de cumplimiento de 100% es un documento obligatorio para las empresas que pertenecen a un grupo apoyado por la SOFTEX. Esa declaración debe ser enviada por la IOGE a la SOFTEX, atestando que la unidad organizacional a ser evaluada, completó 100% de la implementación del nivel MPS contratada y está lista para ser evaluada con éxito en este nivel. Esta declaración debe ser llenada por la II y por la IOGE en formulario propio suministrado por la SOFTEX. Debe ser enviada antes del comunicado de la evaluación a la SOFTEX por la IA.

La declaración de los 100% debe obedecer al establecido en el comunicado SOFTEX para el grupo. Adicionalmente, debe ser enviada la planilla de evaluación utilizada por la II que fue la base para la declaración de los 100%.

Situaciones en que la declaración de 100% proporcionada por la IOGE no esté de acuerdo con el resultado de la evaluación inicial o final son objeto de una reunión presencial de auditoría en la que deben estar presentes: un representante de la coordinación del MPS, el auditor, el evaluador líder, un representante de la IOGE y un representante de la II. Por solicitación del auditor, podrá ser convocada la presencia de un representante de la dirección de la organización evaluada. de preferencia el promotor de la evaluación. Adicionalmente, la planilla de evaluación utilizada para la declaración de los 100% y la propia declaración deben ser enviadas por la SOFTEX a la Coordinación de Implementación de la ETM para análisis de la implementación.

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Actividad: Planificar la evaluación

El objetivo de la actividad “Planificar la evaluación” es elaborar el Plan de Evaluación a ser seguido para realizar la evaluación en la unidad organizacional.

Tarea: Enviar el modelo de la Planilla para Selección de Proyectos y/o de la Planilla para Selección de Trabajos y Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso sea pertinente) a la unidad organizacional

Descripción: Enviar el modelo SOFTEX de la Planilla para Selección de Proyectos (para el caso de evaluación MR-MPS-SW) o de la planilla para Selección de Trabajos (para el caso de evaluación MR-MPS-SV) para ser rellenado por la unidad organizacional a ser evaluada. En el caso de evaluaciones niveles A y B enviar, también, la Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño.

Tarea Previa: Formalizar la contratación de la Institución Evaluadora.

Criterio de Entrada: IA contratada para una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Criterio de Salida: Modelo SOFTEX de la Planilla de Selección de Proyectos y/o Planilla de Selección de Trabajos y Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso pertinente) enviados a la unidad organizacional a ser evaluada.


Responsables: Evaluador líder.

Participantes: -

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX de la Planilla para Selección de Proyectos y/o Modelo SOFTEX de la Planilla de Selección de Trabajos, Modelo Softex de la Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso pertinente)

Productos Generados: -


Tarea posterior: Planificar la evaluación inicial.

Tarea: Planificar la evaluación inicial

Descripción: La evaluación inicial a ser realizada en la unidad organizacional debe ser planificada por el evaluador líder con la unidad organizacional, representada por el coordinador local. Esa planificación incluye rellenar los datos de la unidad organizacional y de los proyectos seleccionados para evaluación, confirmar la fecha de la evaluación inicial, definir cuáles serán las tareas de la evaluación inicial y su cronograma. La evaluación inicial presencial es obligatoria para todos los niveles de madurez del MR-MPS-SW y del MR-MPS-SV. En este momento no hay necesidad de planificar con detalles la evaluación final. Después de la aprobación del plan es recomendable que sea enviado a todo el equipo de evaluación.

Tarea Previa: Enviar el modelo de la Planilla para Selección de Proyectos y/o modelo de la Planilla para Selección de Trabajos y Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso pertinente) a la unidad organizacional.

Criterio de Entrada: Modelo SOFTEX de la Planilla para Selección de Proyectos y/o de la Planilla para Selección de Trabajos y Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso pertinente) recibidos por el coordinador local.

Criterio de Salida: Evaluación inicial planificada.

Responsables: Evaluador líder y coordinador local.

Participantes: -

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX del Plan de Evaluación, Modelo SOFTEX de la Planilla para Selección de Proyectos y/o Modelo SOFTEX de la Planilla para Selección


de Trabajos y Modelo SOFTEX de Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso pertinente)

Productos Generados: Plan de Evaluación, Planilla para Selección de Proyectos, Planilla para Selección de Trabajos y Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (caso pertinente).

Herramientas: Editor de texto.


Consideraciones relacionadas a la planificación del cronograma de la evaluación

Una base para estimar el tiempo de la evaluación inicial, el tiempo de la evaluación final y la composición del equipo sugerida por el MA-MPS es la Tabla 4.

Consideraciones relacionadas a la infraestructura necesaria para la evaluación

También deberá planificarse, con la unidad organizacional, la infraestructura necesaria para la evaluación como, por ejemplo: computadoras, salas, material de escritorio, material a ser reproducido. La unidad organizacional, cuando sea responsable por los pasajes y reservas de hotel, deberá colocar a disponibilidad de los evaluadores:

• Vuelos en horarios convenientes para ellos, siendo que si la evaluación termina al final de la tarde es más seguro reservar el vuelo para el día siguiente;

• Hospedaje en hotel “4 estrellas” o equivalente;

• Alimentación en restaurantes de nivel compatible con el del hospedaje.

En la propuesta de la IA a la unidad organizacional a ser evaluada, debe constar el valor de la contribución SOFTEX correspondiente a la evaluación. Esta contribución se debe pagar directamente a la SOFTEX por el contratante a lo máximo 15 días antes de la fecha señalada para la evaluación inicial.

La infraestructura deberá ser aprobada por el coordinador local para asegurar que todo el acceso necesario a las evidencias de los proyectos esté disponible en el entorno de la evaluación, con velocidad adecuada.

Planes de contingencia podrán ser creados por la unidad organizacional y por la IA para que durante la evaluación inicial y final no se tengan problemas que impidan o atrasen la evaluación. Adicionalmente, backups de los artefactos de la evaluación deberán ser suministrados por la unidad organizacional, manteniéndose el debido sigilo.

Cualquier necesidad especial del equipo deberá ser negociada con la unidad organizacional en el momento de la planificación.

Consideraciones relacionadas a la selección de los proyectos/trabajos a ser evaluados

La evaluación considera una muestra de los proyectos/trabajos de la unidad organizacional, normalmente, de dos (2) a cuatro (4) proyectos/trabajos. La selección de los proyectos/trabajos es crucial para el éxito de la evaluación, pues ellos deben ser representativos tanto respecto a los procesos, como del negocio de la unidad organizacional. Esto quiere decir que los proyectos/trabajos seleccionados deben ser del tipo/categoría de los que normalmente la unidad organizacional realiza. El evaluador líder debe solicitar que se rellene la Planilla para Selección de Proyectos/Trabajos con la lista de proyectos/trabajos, ejecutados por la unidad organizacional para poder seleccionar los más representativos.


Para realizar una evaluación nivel G, la unidad organizacional debe presentar por lo menos dos (2) proyectos/trabajos, siendo uno (1) concluido.. Para los niveles F y superiores, la unidad organizacional debe presentar por lo menos cuatro (4) proyectos/trabajos, siendo pelo menos dos (2) de ellos concluidos.

Se considera concluido un proyecto/trabajo que haya generado todos los resultados que serán evaluados en la evaluación inicial. La aceptación de un proyecto/trabajo como concluido, para fines de evaluación, es de responsabilidad del evaluador líder.

Se considera en andamiento un proyecto/trabajo que haya producido evidencias para algunos resultados de los procesos que serán evaluados. Un proyecto/trabajo paralizado, en general, no atiende los criterios para componer los proyectos de serán base para la evaluación. La aceptación de un proyecto/trabajo en andamiento, para fines de evaluación, es de responsabilidad del evaluador líder. Un proyecto paralizado o cancelado, pero que haya logrado llegar a un punto en que todas las evidencias hayan sido generadas, a criterio del evaluador líder, puede ser aceptado para ser parte de la evaluación.

Los proyectos/trabajos concluidos deben estar en esa condición para la evaluación inicial y los que están en andamiento pueden o no estar concluidos en la fecha de la evaluación final. En caso de que sea necesario, para evidenciar algún resultado y/o para tener una muestra más adecuada de la unidad organizacional evaluada, se pueden más proyectos/trabajos. Estas condiciones se pueden revisar, desde que el evaluador líder las trate de forma apropiada para no perjudicar la calidad y la seriedad de la evaluación.

Consideraciones relacionadas a la selección de procesos para Análisis de Desempeño

En los niveles B e A, procesos/subprocesos deben ser seleccionados para Análisis de Desempeño y esta selección debe estar basada en el vínculo de estos procesos a los objetivos de negocio de la organización y al hecho de ser críticos para el logro de estos objetivos. Se espera, que la unidad organizacional haya seleccionado un número significativo de procesos/subprocesos críticos.

Consideraciones relacionadas a unidades organizacionales muy grandes

Una unidad organizacional muy grande y con varios subgrupos puede solicitar una evaluación MPS.-SW o MPS-SV. Una cuestión fundamental es asegurar que la muestra de los proyectos y/o trabajos evaluados sea representativa. En este caso:

(i) No hay necesidad de incluir un número de proyectos y/o trabajos mayor que lo exigido en el nivel, aunque la decisión final sea del evaluador líder.

(ii) El evaluador líder debe participar activamente en la selección de los proyectos y/o trabajos a ser evaluados, registrando las decisiones en la Planilla para Selección de Proyectos/Trabajos, si es posible en una visita a la empresa antes de la evaluación inicial.

(iii) Las entrevistas deben incluir colaboradores que participaron en otros proyectos/trabajos y no solo en los proyectos evaluados, aunque no hay necesidad del

(iv) conjunto completo de todos los participantes de los proyectos/trabajos de la unidad organizacional, si es necesario tener una muestra representativa.

Consideraciones relacionadas a la selección de las personas a ser entrevistadas

La selección de las personas a ser entrevistadas es realizada al elaborarse el Plan de Evaluación y debe estar concluida antes de la evaluación final. Esta selección está directamente relacionada a los procesos y proyectos/trabajos que serán evaluados. Es posible seleccionar personas de otros proyectos/trabajos para profundizarse en una parte específica de la evaluación, sin embargo, siempre que sea posible, los proyectos/trabajos que serán evaluados deben estar representados en todas las entrevistas.


Las entrevistas se pueden programar para ser conducidas individualmente o en grupos. Los grupos son representados por diferentes personas que ejercen el mismo tipo de tareas (roles) en el mismo proyecto/trabajo o en diferentes proyectos/trabajos. Para las entrevistas, lo mejor es conseguir la participación del máximo número posible de personas de los proyectos/trabajos. Al definir los grupos, se debe tener cuidado para que, ningún miembro sea superior jerárquico de otro(s) miembro(s) del grupo.

Con el objetivo de obtenerse una perspectiva gerencial de la unidad organizacional y oportunidades de mejoras, también se puede entrevistar a los representantes de la gerencia media y sénior que estén relacionados con los procesos.

A criterio del evaluador líder, otras personas de la unidad organizacional o aún fuera de ella y que hayan participado de la ejecución de los procesos pueden ser incluidas en la lista de entrevistados.

Consideraciones relacionadas a las versiones del plan

El Plan de Evaluación deberá ser versionado por lo menos 2 veces: en la evaluación inicial y en la evaluación final para que se tenga una rastreabilidad de lo que fue planificado y de lo realizado.

Cuando se tengan cambios en el plan durante la evaluación inicial o final, se deberá generar una nueva versión del plan con firmas. Sin embargo, solamente la última versión de la evaluación inicial y la última versión de la evaluación final serán enviadas para auditoria. En el caso de que la evaluación inicial y final sean realizadas en seguida, no habrá necesidad de generar una segunda versión del Plan de Evaluación de la evaluación inicial. El Plan de Evaluación de la evaluación final, entretanto, debe reflejar los cambios de cronograma de la evaluación inicial.

Consideraciones relacionadas a la exclusión de procesos y resultados esperados de proceso

Es permitido que una unidad organizacional excluya del alcance de la evaluación algunos procesos y determinados resultados esperados de proceso, cuando no son aplicables a su negocio. Cada exclusión se debe justificar. La aceptación de las exclusiones y sus justificaciones es responsabilidad del evaluador líder y debe hacerse durante la evaluación inicial.

En la exclusión de los procesos y los resultados esperados de proceso son permitidas las exclusiones definidas en la Guía General de Software y en la Guía General de Servicios.

Para organizaciones que Adquieren Software las exclusiones permitidas están definidas en la Guía de Implementación Parte 8. Para Fábricas de Código las exclusiones permitidas están definidas en la Guía de Implementación Parte 9. Para Fábricas de Pruebas las exclusiones permitidas están definidas en la Guía de Implementación Parte 10. As exclusiones permitidas, también, están definidas en los respectivos modelos de Planilla de Indicadores SOFTEX. En caso de que un proceso o que un resultado esperado de proceso sea excluido, esto se debe indicar en el Plan de Evaluación y en el Documento de la Evaluación que el proceso o resultado del proceso está fuera del alcance de la evaluación.

Consideraciones relacionadas a la inclusión de procesos de Nivel superior al pretendido

En una evaluación MR-MPS-SW e MR-MPS-SV se permite la inclusión de un proceso o más procesos de nivel(es) superior(es), que podrán ser evaluados considerando atributos de procesos del nivel pretendido o de nivel superior. Estos procesos no entrarán en la graduación del nivel, sin embargo el resultado de la evaluación de este proceso constará en el Documento Final de la Evaluación y del Resultado de la Evaluación publicado en el sitio de la SOFTEX.

La aceptación de esa inclusión se debe negociar con el evaluador líder. La inclusión podrá ocurrir antes de la evaluación inicial e, en este caso, deberá ser incluida en el Plan de Evaluación para la evaluación inicial (alcance de la evaluación). Puede suceder, también, durante la evaluación inicial e, en este caso, deberá estar descrita en el Resultado de la Evaluación Inicial y en el Plan de Evaluación para la evaluación final.


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Actividad: Preparar la evaluación

El principal objetivo de esta actividad es rellenar la planilla con los indicadores (evidencias) que comprueben la implementación de los procesos y que será utilizada en la evaluación.

Tarea: Enviar modelo de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional

Descripción: El evaluador líder envía el modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores a la unidad organizacional a ser evaluada. Envía, también, el modelo del Acuerdo de Confidencialidad que será firmado durante la evaluación inicial para que el promotor y los representantes de la empresa en el equipo de evaluación tomen conocimiento de su contenido.

Tarea Previa: Formalizar contratación de la Institución Evaluadora.

Criterio de Entrada: IA contratada para una evaluación MR-MPS.

Criterio de Salida: Modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores y Acuerdo de Confidencialidad enviados a la unidad organizacional a ser evaluada.


Participantes: -

Productos Requeridos: Modelos SOFTEX de la Planilla de Indicadores y do Acuerdo de Confidencialidad



Tarea posterior: Rellenar la Planilla de Indicadores.

Tarea: Rellenar la Planilla de Indicadores

Descripción: La Planilla de Indicadores, enviada por el evaluador líder, es rellenada en la unidad organizacional con indicadores (evidencias) que comprueben la implementación de los procesos y de los atributos del proceso a través de sus resultados esperados. El implementador del MR-MPS en la unidad organizacional, en caso de que exista, debe apoyar al rellenar la planilla. En caso de que sea necesario, se debe aclarar las dudas con el evaluador líder.

Tarea Previa: Enviar modelo de la Planilla de Indicadores.


Criterio de Entrada: Modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores enviado a la unidad organizacional.

Criterio de Salida: Planilla de Indicadores rellenada por la unidad organizacional.

Responsables: Unidad organizacional a ser evaluada.

Participantes: Implementador del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional.

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX de la Planilla de Indicadores.

Productos Generados: Planilla de Indicadores rellenada.

Herramientas: Planilla.


Consideraciones relacionadas a la recolección de indicadores

Los indicadores de implementación pueden ser de tres (3) tipos:

1. Indicadores directos: son el objetivo de una tarea, o sea, el producto principal de la realización de una tarea.

2. Indicadores Indirectos: son artefactos que son consecuencia de la realización de una tarea y que refrendan la implementación de un resultado, pero que no son el objetivo de la realización de la tarea y normalmente son generados durante la ejecución de los proyectos/trabajos.

3. Afirmaciones: son obtenidas en entrevistas y/o presentaciones y confirman la implementación del proceso, sus resultados y atributos.

Solamente los indicadores directos y las afirmaciones son obligatorios. Inicialmente, solamente los indicadores directos deben formar parte de la planilla, pues las afirmaciones serán colectadas durante las entrevistas y/o presentaciones en la evaluación final.

La inclusión de indicadores indirectos es opcional y pueden ser incluidos caso la unidad organizacional considere que pueden auxiliar en el entendimiento de la implementación. En algunos casos, puede ser deseable incluir en la planilla la descripción de los procesos, que entretanto no son considerados indicadores indirectos.

Los indicadores no siempre estarán en medio digital y, en el caso de ser imprimidos, los mismos deberán ser apuntados en la Planilla de Indicadores como tal para que el equipo de evaluación verifique su existencia.

Para cada resultado esperado de un proceso o atributo de proceso a ser evaluado y para cada instancia del proceso en la unidad organizacional (proyecto o trabajo), debe existir por lo menos un indicador directo y una afirmación que comprueben que el resultado esperado del proceso fue logrado. Será con base en la existencia y adecuación de los indicadores directos que, al finalizar la evaluación inicial, el equipo de evaluación y el promotor deciden sobre la continuación de la evaluación.

En caso de que exista algún resultado esperado que no consiga tener su ejecución comprobada por los proyectos/trabajos seleccionados para evaluación, pueden ser agregados más proyectos/trabajos solamente para ese resultado, a criterio del evaluador líder.


6.3 Subproceso 3: Realizar la evaluación inicial

Propósito

El propósito de subproceso “Realizar la evaluación inicial” es hacer una evaluación inicial de los procesos que permita verificar si la unidad organizacional está lista para la evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en el nivel de madurez pretendido.


El subproceso 3 está compuesto por dos actividades: “Conducir la evaluación inicial” y “Preparar la evaluación final”.


SUBPROCESO 2: PREPARAR LA REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN

ACTIVIDAD TAREA

Conducir la evaluación inicial

Firmar compromiso con el Plan de Evaluación

Firmar el Acuerdo de Confidencialidad

Entrenar al equipo de evaluación para la evaluación inicial

Presentar los procesos de la unidad organizacional

Verificar los indicadores de implementación

Analizar los datos de la evaluación inicial

Enviar al auditor la documentación de la evaluación inicial

Auditar la evaluación inicial

Realizar ajustes en la documentación de la evaluación inicial (en caso de que sea pertinente)

Preparación de la evaluación final

Completar el Plan de Evaluación

Realizar ajustes (en caso de que sea pertinente)

Confirmar la realización de la evaluación final

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Actividad: Conducir la evaluación inicial

Esta actividad tiene como objetivo realizar la evaluación inicial de los indicadores y verificar si la unidad organizacional está lista para la evaluación MR-MPS

Consideraciones relacionadas a la evaluación inicial

En la evaluación inicial es obligatoria la presencia de todo el equipo de evaluación y de un representante de la Institución Implementadora (si hubiera). Es permitida la presencia de un representante de la institución implementadora en la sala de evaluación, aunque pueda alternar entre representantes, conforme se juzgue adecuado.


Pueden, también, participar en la evaluación inicial otros colaboradores de la unidad organizacional que esta considere oportuno y de común acuerdo con el evaluador líder. Los colaboradores de la empresa evaluada que participan apenas como apoyadores en la evaluación inicial no son considerados miembros del equipo de evaluación y no existe el requisito de haber participado en el Curso de Introducción al MPS.BR (C1-Software o C1-Servicios). Su participación en la evaluación inicial tiene como objetivo apoyar al equipo de evaluación y proveer subsidios y aclaraciones para que este realice su trabajo. Es deseable que cada mini-equipo de evaluación tenga el apoyo de un colaborador de la empresa que conozca el proceso y su implementación en la unidad organizacional, incluyendo los representantes de la empresa. Por lo tanto, el número de colaboradores adicionales se debe restringir a tener el apoyo en cada mini equipo de un colaborador de la empresa, sea el representante de la Empresa en el equipo o adicional. La participación de estos colaboradores adicionales debe ser decidida con el evaluador líder antes del inicio de la evaluación.

La evaluación inicial debe producir el Informe de Ajustes para la Evaluación Final y el Documento de Resultado de la Evaluación Inicial. El Informe de Ajustes para la Evaluación Final debe, en este momento, tener todas las páginas rubricadas por el evaluador líder y por un representante de la Unidad Organizacional, y la página final debe ser firmada por todos los evaluadores y por el representante de la Institución Implementadora, si hubiera. El Documento de Resultado de la Evaluación Inicial debe ser firmado por el evaluador líder y por el promotor o por el coordinador local (en caso de que el promotor no esté presente).

La duración de la evaluación inicial depende del nivel de madurez que será evaluado, del tamaño del equipo de evaluación y de las actividades que serán realizadas. La decisión sobre la duración de la evaluación inicial es del evaluador líder, que puede decidir por alterar el número de días recomendado.

Consideraciones relacionadas a la imposibilidad de participación del promotor en la evaluación inicial

No es obligatoria la participación del promotor en la evaluación inicial. En la evaluación inicial la presencia del promotor puede ser remplazada por la del coordinador local.

Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluación antes de la evaluación inicial

Una evaluación inicial MPS debe tener la participación obligatoria del evaluador líder, todos los evaluadores adjuntos de la IA, todos los evaluadores adjuntos voluntarios y todos los representantes de la empresa. Sin embargo, imprevistos pueden suceder después del comunicado de la evaluación a la SOFTEX:

(i) Imprevisto con el evaluador líder

Una evaluación no puede ser realizada en todo o en parte sin la presencia del evaluador líder. En este caso se tienen dos opciones sin alteración de la IA contratada: postergar la evaluación o remplazar al evaluador líder por otro evaluador líder de la misma IA. Una tercera opción podrá ser remplazar la IA contratada por otra IA. En cualquier caso, se debe hacer un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

(ii) Imprevisto con un evaluador adjunto de la IA

Una evaluación no se puede realizar sin la presencia de por lo menos un evaluador adjunto de la IA. Caso antes de iniciarse la evaluación surja un imprevisto que impida la participación de un adjunto y haya otros adjuntos de la IA mayor que lo requerido no hay cualquier problema. Si solo estuviera prevista la participación de un evaluador adjunto de la IA como miembro del equipo de evaluación se tienen dos opciones: postergar la evaluación inicial o remplazar al evaluador adjunto miembro del equipo de evaluación por otro evaluador adjunto de la misma IA que será el nuevo miembro del equipo de evaluación. Una tercera opción podrá ser remplazar la IA contratada por otra IA, caso no haya posibilidad de postergar a evaluación o remplazar al evaluador adjunto. En cualquier caso, se debe hacer un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.


(iii) Imprevisto con los evaluadores voluntarios

Evaluadores voluntarios deben, obligatoriamente, participar en la evaluación inicial y en la evaluación final. De esta forma, caso haiga cualquier impedimento de participación de un evaluador voluntario en la evaluación inicial, este debe ser excluido del equipo de evaluación y debe hacerse un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

(iv) Imprevisto con el representante de la empresa

Toda evaluación debe tener por lo menos un representante de la empresa, pudiendo, entretanto, tener más de uno. Todos los representantes de la empresa en el equipo de evaluación deben estar presentes en la evaluación inicial y en la evaluación final. Caso exista un único representante de la empresa en el equipo de evaluación y este no pueda participar en la evaluación inicial, debe ser excluido del equipo de evaluación y reemplazado por otro representante de la empresa.

Excepcionalmente, puede ser autorizada la realización de la evaluación sin la participación de un representante de la empresa.

En cualquier caso, se debe hacer un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluación durante la evaluación inicial

Una evaluación inicial MPS debe tener la participación obligatoria del evaluador líder, un evaluador adjunto de la IA, todos los evaluadores adjuntos voluntarios y todos los representantes de la empresa. Entretanto, imprevistos pueden suceder con algún miembro del equipo y se debe buscar que estos imprevistos no perjudiquen la evaluación.

Si el problema es con el evaluador líder, se debe interrumpir la evaluación inicial por el tiempo necesario. Sin embargo, en el caso de que el equipo de evaluación exista otro evaluador líder habilitado para conducir la evaluación, este puede liderar la evaluación inicial por el tiempo necesario.

Caso el imprevisto sea con otros miembros del equipo de evaluación, se debe continuar la evaluación inicial y dejar claro en el documento “Resultado de la Evaluación Inicial” lo ocurrido.

Si hubiera una modificación significativa en la planificación de la evaluación inicial (por ejemplo, si la reducción del equipo implica en alteración del cronograma) se debe generar nueva versión del Plan.

Tarea: Firmar compromiso con el Plan de Evaluación

Descripción: El Plan de Evaluación, en su versión para la evaluación inicial, es firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador líder, confirmando el compromiso de todos con el contenido del plan.

Tarea Previa: Planificar la evaluación inicial, Rellenar la Planilla de Indicadores y Autorizar la realización de la evaluación.

Criterio de Entrada: Ser el día de la evaluación inicial y tenerse la Planilla de Indicadores rellenada, la planificación inicial realizada y la evaluación autorizada por la SOFTEX.

Criterio de Salida: Plan de Evaluación firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador líder.


Responsables: Evaluador líder, promotor.

Participantes: Coordinador local.

Productos Requeridos: Plan de Evaluación para la evaluación inicial rellenado.

Productos Generados: Plan de Evaluación (con firmas de aceptación).

Herramientas: -

Tarea posterior: Firmar el Acuerdo de Confidencialidad.

Tarea: Firmar el Acuerdo de Confidencialidad

Descripción: El promotor, el evaluador líder y todos los miembros del equipo de evaluación presentes en la evaluación inicial deben firmar el Acuerdo de Confidencialidad en tres copias. Este acuerdo incluye, aunque no lo firmen, todos los entrevistados que son representados por el promotor. En caso de una evaluación donde el evaluador líder esté siendo observado, el observador del evaluador líder también debe firmar el acuerdo de confidencialidad. El coordinador local será uno de los responsables por esta actividad durante el pedido de evaluación y, consecuentemente, el promotor sea externo a la organización a la cual pertenece la unidad organizacional que está siendo evaluada.

Tarea Previa: Firmar compromiso con el Plan de Evaluación.

Criterio de Entrada: Plan de Evaluación firmado por el promotor, evaluador líder y coordinador local.

Criterio de Salida: Acuerdo de Confidencialidad firmado.

Responsables: Evaluador líder, promotor, coordinador local.

Participantes: Equipo de evaluación.

Productos Requeridos: Acuerdo de Confidencialidad rellenado con los nombres de los signatarios.

Productos Generados: Acuerdo de Confidencialidad firmado.

Herramientas: -

Tarea posterior: Entrenar al equipo de evaluación para la evaluación inicial.

Consideraciones relacionadas al Acuerdo de Confidencialidad

El Acuerdo de Confidencialidad se debe afirmar en tres vías. En caso de que el promotor esté presente, la firma en el Acuerdo de Confidencialidad es completada en el inicio de la evaluación


final. Caso hayan cambios en el equipo de evaluación, un nuevo Acuerdo de Confidencialidad debe ser firmado.

Al final de la evaluación el auditor de la evaluación envía las tres copias a la SOFTEX para firma del Director de Calidad y Competitividad de la SOFTEX. Después de esta última firma, la SOFTEX envía una vía al promotor, una al coordinador de la IA y la tercera es archivada en la SOFTEX con la documentación de la evaluación. Cuando el promotor es externo a la empresa a la cual pertenece la unidad organizacional evaluada, quien firma y recibe copia del Acuerdo de Confidencialidad es el coordinador local.

Tarea: Entrenar al equipo de evaluación para la evaluación inicial

Descripción: El evaluador líder o un adjunto da la primera parte del entrenamiento al equipo de evaluación. El foco de ese entrenamiento deben ser los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluación. En caso de que todos los miembros del equipo sean evaluadores, el entrenamiento puede ser omitido.

Tarea Previa: Firmar el Acuerdo de Confidencialidad.

Criterio de Entrada: Plan de Evaluación y Acuerdo de Confidencialidad firmados.

Criterio de Salida: Equipo entrenado para la evaluación inicial.

Responsables: Evaluador líder o evaluador adjunto.

Participantes: Equipo de evaluación, colaboradores de la unidad organizacional que participarán en la evaluación inicial, implementador del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional. Cuando sea el caso, el observador del evaluador líder.

Productos Requeridos: Slides para entrenamiento del equipo de evaluación para la evaluación inicial suministrados por la SOFTEX


Herramientas: Slides.

Tarea posterior: Presentar los procesos de la unidad organizacional.

Consideraciones relacionadas al entrenamiento del equipo de evaluación

El entrenamiento del equipo de evaluación puede ser realizado por un evaluador adjunto, en caso de que el evaluador líder considere pertinente. Sin embargo, en cualquier circunstancia, el evaluador líder debe estar presente en el entrenamiento.

Cuando todos los representantes de la empresa ya hayan participado en evaluaciones MPS, a criterio del evaluador líder, el entrenamiento puede no ser realizado.

Se recomienda que el entrenamiento tenga duración mínima de media hora.


Tarea: Presentar los procesos de la unidad organizacional

Descripción: La unidad organizacional presenta sus procesos al equipo de evaluación. Normalmente la presentación es hecha entre 30 y 60 minutos enfocando exclusivamente los procesos de la unidad organizacional.

Tarea Previa: Entrenar al equipo para la evaluación inicial.

Criterio de Entrada: Equipo entrenado para la evaluación inicial.

Criterio de Salida: Procesos de la unidad organizacional presentados al equipo de evaluación.

Responsables: Grupo de proceso y/o grupo de calidad de la unidad organizacional.




Herramientas: -

Tarea posterior: Verificar os indicadores de implementación.

Tarea: Verificar os indicadores de implementación

Descripción: El equipo de evaluación completa, compuesta por el evaluador líder, evaluador(es) adjunto(s) de la IA, evaluador en formación (si hubiera) y el observador del evaluador líder (si hubiera) en una visita a la unidad organizacional, verifican la Planilla de Indicadores con los colaboradores de la unidad organizacional miembros del equipo de evaluación y el implementador del MR-MPS-SW o MR-MPS-SV, conforme sea pertinente. Como resultado de esta tarea es elaborado el Informe de Ajustes para la Evaluación Final en modelo suministrado por la SOFTEX, donde se explicitan todos los puntos a ser ajustados hasta la fecha de la evaluación final. Aún, como resultado de esta tarea, cambios pueden ser realizados en la Planilla de Indicadores.

Tarea Previa: Presentar los procesos de la unidad organizacional.

Criterio de Entrada: Procesos de la unidad organizacional presentados al equipo de la evaluación.

Criterio de Salida: Evaluación inicial realizada y Informe de Ajustes para la Evaluación Final elaborado en lo que es pertinente a la evaluación inicial.



Participantes: Equipo de evaluación, colaboradores de la unidad organizacional que participarán de la evaluación inicial, implementador del MR-MPS-SW o MR-MPS-SV en la unidad organizacional. Cuando sea el caso, el observador del evaluador líder.

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores de la unidad organizacional (rellenada), modelo SOFTEX del Informe de Ajustes para la Evaluación Final.

Productos Generados: Planilla de Indicadores de la unidad organizacional (verificada) y Resultado de Evaluación Inicial.

Herramientas: Planilla, editor de texto.

Tarea posterior: Analizar los datos de la evaluación inicial.

Consideraciones relacionadas a los roles desempeñados en el equipo de evaluación durante la evaluación inicial

1. Mini equipos: verifican los indicadores. Los mini equipos formados, cada uno por 2 miembros del equipo, deben ser definidos de acuerdo con su experiencia y perfil. Un balanceo adecuado de perfil es importante para que los mini equipos puedan trabajar de forma armoniosa. La organización de los miembros del equipo de evaluación en mini equipos es de responsabilidad del evaluador líder.

2. Evaluador líder: puede ser parte de uno de los mini equipos de evaluación o trabajar individualmente en la verificación de uno o más procesos. Puede, también, no evaluar ningún proceso, dedicando su tiempo a apoyar a los mini equipos. Los roles que desempeñará quedan a su criterio, considerando el tamaño y la experiencia del equipo de evaluación.

3. Evaluador adjunto: apoya al evaluador líder y forma parte de un mini equipo.

4. Observador: observa la conducción de la evaluación, pero no participa de la evaluación, salvo cuando existen problemas durante su transcurso que necesiten de su intervención. El observador es corresponsable por los resultados de la evaluación. Ese rol solo existe cuando el evaluador líder está en proceso de formación y es necesario que el observador participe de la evaluación para evaluar el desempeño práctico del evaluador líder. El observador, cuando presente, firma también el Acuerdo de Confidencialidad junto con el equipo de evaluación y el promotor.

Consideraciones relacionadas a los roles desempeñados en las empresas por la Institución

La Institución Implementadora solo puede desempeñar los siguientes roles en la empresa donde fue responsable por la implementación: revisor de la definición de procesos, evaluador de la calidad de definición de procesos (QA de DPF), auditor de configuración, QA del QA. Ningún otro role puede ser aceptado por el equipo de evaluación.

Entretanto, caso un funcionario de la empresa sea miembro dela Institución Implementadora, esas restricciones no se aplican porque él está desempeñando sus funciones como funcionario de la empresa y no como miembro dela II.

Tarea: Analizar los datos de la evaluación inicial

Descripción: Con la Planilla de Indicadores verificada y el Informe de Ajustes para la Evaluación Final, el evaluador líder y el equipo de evaluación se reúnen con el promotor, el equipo


responsable por la implementación del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional, y el representante de la Institución Implementadora MR-MPS (si hubiera) para analizar el Informe de Ajustes para la Evaluación Final, los ajustes necesarios y decidir cómo y cuándo la evaluación final será realizada . Es llenado el Resultado de la Evaluación Inicial, Este documento es firmado por el evaluador líder y por el promotor. En el caso de que el promotor no esté presente en la evaluación inicial, él puede ser firmado por el coordinador local. Al final, todas as páginas del Informe de Ajustes para la Evaluación Final son rubricadas por el evaluador líder y por un representante de la UO, y la página final es firmada por todos los evaluadores y por el representante de la Institución Implementadora, caso hubiera, lo que significa: que la II y la empresa están de acuerdo con el resultado de la evaluación inicial, el compromiso de la unidad organizacional en realizar lo que es requerido, y de la II, caso exista, en apoyar a la unidad organizacional para atender los elementos requeridos. Todos los elementos requeridos deben ser resueltos hasta la fecha de la evaluación final que puede ser hasta 6 meses después de la conclusión de la evaluación inicial. En el caso de que se decida cancelar la evaluación, una nueva evaluación en el mismo nivel MPS solo podrá ser conducida después de 4 meses a partir de la fecha de la evaluación inicial. En algunas circunstancias, caso no sean necesarios ajustes, la evaluación final puede ser realizada en un plazo de hasta 7 días después de la evaluación inicial.

Tarea Previa: Verificar los indicadores de implementación.

Criterio de Entrada: Evaluación inicial realizada y Informe de Ajustes para la Evaluación Final elaborado, considerando la parte a ser llenada pertinente a la evaluación inicial.

Criterio de Salida: Informe de Ajustes para la Evaluación Final analizado y firmado y Resultado de Evaluación Inicial llenado y firmado.

Responsables: Evaluador líder, promotor.

Participantes: Equipo de evaluación presente en la evaluación inicial, equipo responsable por la implementación del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional, coordinador local, Implementador


del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional.

Productos Requeridos: Informe de Ajustes para la Evaluación Final, Modelo SOFTEX del Documento de la Evaluación Inicial.

Productos Generados: Informe de Ajustes para la Evaluación Final (con fo]irmas de aceptación), Documento de Resultado de la Evaluación Inicial llenado y firmado. Una copia del Informe de Ajustes para la Evaluación Final, del Resultado de Evaluación Inicial y del Plan de Evaluación deben ser entregados para el coordinador local en este momento.

Herramientas: editor de texto.

Tarea posterior: Enviar al auditor la documentación de la evaluación inicial y Realizar ajustes (en caso de que sea pertinente).

Consideraciones relacionadas al a evaluación en empresas ya evaluadas MPS

Al realizar una evaluación MPS en empresa ya evaluada MPS, todo evaluador líder debe verificar cuidadosamente la unidad organizacional que está siendo evaluada:

1) Caso sea la misma unidad organizacional evaluada anteriormente y la evaluación signifique una evolución del nivel de madurez de la empresa, se debe tomar cuidado de registrar la unidad organizacional de forma idéntica a anterior o, si fuera modificada la redacción, se debe dejar claro para la SOFTEX de que se trata de la misma unidad organizacional, evitando la duplicidad de publicación para una misma unidad organizacional.

2) Caso sea otra unidad organizacional, también se debe tener cuidado para que esto se quede claro.

Consideraciones relacionadas a la evaluación final

Después del análisis de los resultados de la evaluación inicial, el evaluador líder y el promotor deberán decidir si la evaluación final será conducida conforme planificado inicialmente, o si será remarcada o cancelada.

En caso de que la evaluación final sea cancelada después de la evaluación inicial el evaluador líder envía la documentación para auditoria y finalización del proceso de evaluación. Una nueva evaluación en la unidad organizacional solo podrá ocurrir después de un periodo de 4 (cuatro) meses a partir de la fecha de conclusión de la evaluación inicial. Como es considerada una nueva evaluación, los procedimientos del MA-MPS deben ser aplicados en su integra, desde el inicio.

Para evaluación niveles G o F en las cuales, en la evaluación inicial, no sean identificados resultados que requieran ajustes (sea por no existir puntos requeridos o, en caso de existir, ya no se pueden más ser corregidos y no impactar en el resultado de la evaluación) se puede realizar inmediatamente la evaluación final, desde que exista tiempo hábil para esto. En este caso:

(i) Lo que es evaluado es el status del proyecto/trabajo al inicio de la evaluación inicial;

(ii) No se hacen modificaciones en los procesos, proyectos o trabajos;

(iii) No se tiene una nueva versión del Informe de Ajustes para la Evaluación Final;


(iv) La Evaluación final puede ser realizada hasta 7 días útiles después del término de la evaluación inicial, sin auditoria de la evaluación inicial.

Cambio de Nivel después de la evaluación inicial

Durante la evaluación inicial, el equipo de evaluación puede constatar una inadecuación del nivel MPS solicitado por la empresa, tanto para más como para menos. De esta forma en el Resultado de la Evaluación Inicial, firmado por el evaluador líder y por el promotor, debe quedar explícita cualquier alteración en el nivel MPS originalmente pretendido.

En el caso de que la empresa tenga la evaluación final en nivel más alto se debe observar:

(i) la necesidad de actualización de la contribución SOFTEX para el valor del nivel más alto (ii) puede haber necesidad de aumento del equipo o del número de días de la evaluación

final (iii) puede haber necesidad de inclusión de nuevos proyectos para ser evaluados en la

evaluación final (iv) puede haber necesidad de un aditivo con costos extras por parte de la Institución

Evaluadora.

En el caso de que la empresa tenga la evaluación final en nivel más bajo se debe observar:

(i) la contribución de la SOFTEX quedará inalterada, o sea, será mantenida para el nivel original;

(ii) el costo de la evaluación quedará inalterado.

Consideraciones relacionadas a la separación de Unidades Organizacionales después de la evaluación inicial

Durante la evaluación inicial, el equipo de evaluación o la empresa evaluada pueden constatar la necesidad de separar unidades organizacionales, constituyéndose así dos evaluaciones distintas en la evaluación final. De esta forma, en el Resultado de la Evaluación Inicial, firmado por el evaluador líder y por el promotor, debe quedar explícita esta alteración. Caso la alteración sea posterior a la conclusión de la evaluación inicial, el coordinador de la IA debe hacer un nuevo comunicado a la SOFTEX.

En estos casos, se debe observar que:

(i) hay necesidad de pagar otra contribución SOFTEX pues serán dos evaluaciones; (ii) hay necesidad de incluir nuevos proyectos para ser evaluados en la evaluación final de

forma a ser cuatro proyectos en cada unidad; (iii) hay necesidad de un aditivo con costos extras por parte de la Institución Evaluadora.

Consideraciones relacionadas a las responsabilidades de la II y de la IOGE con la empresa evaluada durante el período de ajustes

Después de la evaluación inicial, se inicia un período de ajustes conforme las recomendaciones del equipo de evaluación. Durante este período, las Instituciones Implementadoras deben apoyar a las empresas en la realización de ajustes y no pueden eximirse de esta responsabilidad.

En el caso de que haiga desentendimientos de la II con la empresa, es responsabilidad de la IOGE atender a la empresa, buscar una nueva II que pueda dar consultoría a la empresa durante este período y comunicar lo ocurrido a la SOFTEX.

Si el desentendimiento involucra también a la IOGE, esta debe comunicar lo ocurrido a la SOFTEX. En este caso, la responsable por buscar una solución que atienda a la empresa durante este período es la SOFTEX.


Tarea: Enviar al auditor la documentación de la evaluación inicial

Descripción: Cualquier que sea el Resultado de la Evaluación Inicial, el evaluador líder debe enviar al auditor indicado por el coordinador del ETM, los originales del Plan de Evaluación, de la Planilla de Selección de Proyectos, del Informe de Ajustes para la Evaluación Final y Documento del Resultado de la Evaluación Inicial. Si el Acuerdo de Confidencialidad ya estuviera firmado deberá también ser enviado. Una copia de estos documentos deben ser archivadas en la IA durante el tiempo de vigencia de la evaluación (3 años después de terminar la evaluación final). Caso de la evaluación final sea realizada inmediatamente después de la evaluación inicial, la documentación debe ser enviada junto con la documentación de la evaluación final.

Tarea Previa: Analizar los datos de la evaluación inicial.

Criterio de Entrada: Evaluación inicial concluida.

Criterio de Salida: Documentación de la evaluación inicial enviada al auditor.


Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Selección de Proyectos rellenada, Informe de Ajustes para la Evaluación Final, Resultado de Evaluación Inicial y Plan de Evaluación rellenados y firmados. Acuerdo de Confidencialidad, si fue firmado en la evaluación inicial, , Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (en caso pertinente).


Herramientas: -

Tarea posterior: Completar Plan de Evaluación (para el caso en que sea pertinente) y Auditar la evaluación inicial.

Tarea: Auditar la evaluación inicial

Descripción: Todas las evaluaciones MR-MPS, inclusive aquellas encerradas en la evaluación inicial, son auditadas por el Grupo de Auditores del MA-MPS, bajo la supervisión del FCC y coordinación de la SOFTEX. El auditor designado realiza la auditoria de la evaluación inicial y emite parecer. Este parecer puede ser APROBADO (la documentación


está completa, correcta y no hay dudas en relación al Resultado de la Evaluación Inicial); o NO APROBADO (hay dudas en relación al Resultado de la Evaluación Inicial). En el caso de que el parecer sea APROBADO luego de los ajustes en la documentación, estos ajustes deben estar registrados en el parecer de la auditoria. En el caso de que el parecer sea NO APROBADO, el auditor convoca al evaluador líder, un representante de la coordinación del MPS, un representante de la IOGE y un representante de la II para una reunión de aclaración y análisis de la Planilla de Indicadores y del resultado de la evaluación. En cualquier caso, se debe enviar una copia del documento de auditoría al evaluador líder y al coordinador de la IA y a la SOFTEX. En caso de que la evaluación se de por encerrada en la evaluación inicial, toda la documentación de la evaluación se debe enviar a la SOFTEX.

Tarea Previa: Enviar al auditor la documentación de la evaluación inicial.

Criterio de Entrada: Documentación de la evaluación inicial recibida por el auditor.

Criterio de Salida: Parecer del auditor enviado al evaluador líder, al coordinador de la IA y a la SOFTEX. En el caso de conclusión de la evaluación, documentación de la evaluación enviada a la SOFTEX.

Responsables: Auditor designado por el ETM.

Participantes: -

Productos Requeridos: Plan de Evaluación, Informe de Ajustes para la Evaluación Final, Resultado de Evaluación Inicial, Acuerdo de Confidencialidad y , Modelo SOFTEX del Informe de Auditoria.

Productos Generados: Informe de Auditoría.

Herramientas: Editor de texto, e-mail.

Tarea posterior: Realizar ajustes en la documentación de la evaluación inicial (en caso de que sea pertinente).

Consideraciones relacionadas a la auditoria de las evaluaciones

Caso un evaluador líder discorde del resultado de una auditoria, él puede recurrir al equipo del ETM-Evaluación para dirimir dudas sobre las exigencias de la auditoria.


Tarea: Realizar ajustes en la documentación de la evaluación inicial (en caso de que sea pertinente)

Descripción: En caso de que el Informe de Auditoría indique elementos que deberán ser corregidos, el evaluador líder realiza las correcciones indicadas y envía los documentos corregidos al auditor para nueva verificación. Cuando el auditor aprueba los documentos, el evaluador líder incluye en el archivo de la IA una copia de los documentos corregidos.

Tarea Previa: Auditar la evaluación inicial.

Criterio de Entrada: Necesidad de ajustes en la documentación verificada por el auditor.

Criterio de Salida: Documentación aprobada y archivada.


Participantes: Auditor.

Productos Requeridos: Documento de Auditoría.

Productos Generados: Documentos corregidos.


Tarea posterior: Auditar la evaluación inicial.

Actividad: Preparar la evaluación final

Esta actividad tiene como objetivo completar el Plan de evaluación con la planificación de la evaluación final y realizar los ajustes indicados en el Informe de Ajustes para la Evaluación Final (caso pertinente).

Tarea: Completar el Plan de Evaluación

Descripción: El Plan de Evaluación es completado por el evaluador líder con los datos obtenidos en la evaluación inicial. Después que el plan es completado, una aceptación se debe hacer entre el evaluador líder y el coordinador local, que puede ocurrir por medio electrónico. La firma de la nueva versión del plan se hace al inicio de la evaluación final.


Criterio de Entrada: Evaluación Final en la unidad organizacional marcada y evaluación inicial realizada.

Criterio de Salida: Plan de Evaluación completo.



Participantes: -

Productos Requeridos: Plan de Evaluación (versión de la evaluación inicial).

Productos Generados: Plan de Evaluación (completo).


Tarea posterior: Realizar reunión de apertura (subproceso: Realizar la evaluación final).

Tarea: Realizar Ajustes (en caso de que sea pertinente)

Descripción: En caso de que sea pertinente, en el período que precede a la evaluación final, la unidad organizacional realiza y registra los ajustes indicados en el Informe de Ajustes para la Evaluación Final, registrando los ajustes realizados. Ajustes indicados como requeridos deben ser realizados. Caso un ajuste requerido no sea realizado por la organización, cabe al equipo de evaluación juzgar la influencia de este punto débil sobre el resultado esperado y sobre el propósito del proceso. Ajustes indicados como oportunidades de mejora, pueden o no ser realizados, cabiendo a la unidad organizacional la decisión. El Informe de Ajustes para la Evaluación Final, se debe imprimir, rubricar en todas las páginas y firmar en la página final por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluación y por el representante de la II, si hubiera, y entregar al equipo de evaluación en la evaluación final.


Criterio de Entrada: Informe de Ajustes para la Evaluación Final aprobado e indicando la necesidad de ajustes.

Criterio de Salida: Informe de Ajustes para la Evaluación Final.

Responsables: Unidad organizacional.

Participantes: Implementador del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV en la unidad organizacional.

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores, Resultado de Evaluación Inicial.

Productos Generados: Procesos, artefactos y Planilla de Indicadores ajustados (en caso de que sea pertinente), Informe de Ajustes para la Evaluación Final, con registro de los ajustes realizados y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluación y por el representante de la II, si hubiera.


Herramientas: Planilla, editor de texto.

Tarea posterior: Confirmar la realización de la evaluación final o Realizar la reunión de apertura (Subproceso “Realizar la evaluación final”).

Consideraciones relacionadas a la decisión de inclusión de nuevos proyectos/trabajos

A criterio del equipo de evaluación, pueden ser incluidos nuevos proyectos/trabajos en la evaluación final. Eso puede hacerse para un resultado que necesite ser comprobado y que los proyectos/trabajos evaluados hayan pasado de la fase del ciclo de vida en que es generado. La decisión de inclusión de nuevos proyectos/trabajos es del evaluador líder y se dará solamente para el resultado a ser comprobado. En caso de que nuevos proyectos/trabajos sean incluidos, en la nueva versión del Plan de Evaluación se debe incluir el nuevo proyecto/trabajo y las personas que serán entrevistadas para evidenciar aquel resultado.

Independiente de que nuevos proyectos/trabajos sean adicionados, todos los proyectos/trabajos, incluyendo aquellos originales, serán utilizados para la caracterización del resultado de la evaluación.

Consideraciones relacionadas al Informe de Ajustes para la Evaluación Final y a la actualización de la Planilla de Evaluación

La organización evaluada, con el apoyo de la Institución Implementadora, debe realizar todos los ajustes señalados como REQUERIDOS en el Informe de Ajustes para la Evaluación Final, rellenar la línea que describe la corrección realizada e imprimir 3 copias del documento. El representante de la empresa en el equipo de evaluación debe firmar el documento, obtener la firma de la Institución Implementadora de modo que, al inicio de la evaluación final, se presente el documento impreso y firmado.

La organización, también, debe obligatoriamente actualizar la planilla de evaluación con las nuevas evidencias.

Consideraciones relacionadas a la firma de la II en el Informe de Ajustes después de la Evaluación Inicial

La Institución Implementadora (II) es responsable por apoyar a la empresa, después de la evaluación inicial, para la realización de los ajustes solicitados por la Institución Evaluadora (IA). Este envolvimiento y concordancia con los ajustes realizados deben ser expresados por la II por medio de firma en el informe de Ajustes para la Evaluación Final, después del registro de los ajustes realizados.

En situaciones excepcionales se acepta, también, como práctica alternativa, el envío de un e-mail de la II a la empresa afirmando explícitamente su concordancia con los ajustes realizados. Este e-mail debe ser imprimido y entregado al evaluador líder al inicio de la evaluación final.

Tarea: Confirmar la realización de la evaluación final

Descripción: Habiendo ajustes obligatorios, en el período que precede a la evaluación final, el evaluador líder deberá confirmar con el coordinador local que los ajustes fueron realizados y que se puede mantener la fecha de la evaluación final.. En caso de que los cambios no hayan sido realizados, el evaluador líder podrá re-planificar la fecha de la evaluación final en común acuerdo con el promotor.


Tarea Previa: Realizar ajustes.

Criterio de Entrada: Informe de Ajustes para la Evaluación Final aprobado y necesidad de ajustes.

Criterio de Salida: Ajustes requeridos realizados.


Participantes: Unidad organizacional e implementador del MR-MPS.

Productos Requeridos: -.

Productos Generados: Confirmación o no de la evaluación final.


Tarea posterior: Realizar reunión de apertura (Subproceso “Realizar la evaluación final”).

Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluación entre la evaluación inicial y la evaluación final que impidan la evaluación final

Una evaluación final MPS debe tener la participación obligatoria de todo el equipo de evaluación. Sin embargo, imprevistos pueden suceder después de la evaluación inicial y que sean impedimento para la participación de un miembro del equipo de evaluación en la evaluación final:

(i) Imprevisto con el evaluador líder

Una evaluación no puede ser realizada en todo o en parte sin la presencia del evaluador líder. En este caso se tienen dos opciones: postergar la evaluación (deseable) o remplazar al evaluador líder por otro evaluador líder de la misma IA. Una tercera opción podrá ser remplazar la IA contratada por otra IA, caso las dos opciones anteriores sean inviables. En cualquier caso se debe hacer un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

(ii) Imprevisto con un evaluador adjunto de la IA

Una evaluación no se puede realizar sin la presencia de por lo menos un evaluador adjunto de la IA. Caso antes de iniciarse la evaluación final surja un imprevisto que impida la participación de un adjunto y haya un número de adjuntos de la IA mayor que lo requerido no hay cualquier problema. Si solo estuviera prevista la participación de un evaluador adjunto de la IA como miembro del equipo de evaluación se tienen dos opciones: postergar la evaluación inicial o remplazar al evaluador adjunto miembro del equipo de evaluación por otro evaluador adjunto de la misma IA que será el nuevo miembro del equipo de evaluación. Una tercera opción podrá ser realizar la evaluación con el evaluador líder y el representante de la empresa. En cualquier caso, se debe hacer un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

(iii) Imprevisto con los evaluadores voluntarios

Evaluadores voluntarios deben, obligatoriamente, participar en la evaluación inicial y en la evaluación final. En el caso de que haiga cualquier impedimento de participación de un evaluador voluntario en la evaluación final, este debe ser excluido del equipo de evaluación y debe hacerse un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

(iv) Imprevisto con el representante de la empresa

Toda evaluación debe tener por lo menos un representante de la empresa, pudiendo, entretanto, tener más de uno. Todos los representantes de la empresa en el equipo de evaluación deben estar presentes en la evaluación inicial y en la evaluación final. Caso un representante de la empresa en el equipo de evaluación no pueda participar en la evaluación final, debe ser excluido del equipo de evaluación y reemplazado por otro representante de la empresa caso haya la necesidad de completar la composición del equipo de evaluación.


Excepcionalmente se puede autorizar la realización de la evaluación final sin la participación de un representante de la empresa. En cualquier caso, se debe hacer un nuevo comunicado de la evaluación a la SOFTEX.

6.4 Subproceso 4: Realizar la evaluación final

Propósito

El propósito de subproceso “Realizar la evaluación final” es entrenar al equipo para la realización de la evaluación final, conducir la evaluación final, comunicar sus resultados a la unidad organizacional evaluada y evaluar la ejecución del proceso de evaluación en la unidad organizacional.

Consideraciones relacionadas a la duración de la evaluación final

La evaluación final tiene duración variable, dependiendo del nivel que está siendo evaluado, del tamaño de la unidad organizacional evaluada, del resultado de la evaluación inicial y del número de entrevistas que serán realizadas.


El subproceso 4 está compuesto por dos actividades: “Conducir la evaluación final” y “Evaluar la ejecución del proceso de evaluación”.


SUBPROCESO 3: REALIZAR LA EVALUACIÓN FINAL

ACTIVIDAD TAREA

Conducir la evaluación final

Realizar reunión de apertura

Firmar compromiso con el Plan de Evaluación

Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad (en caso de que sea pertinente)

Entrenar equipo para la evaluación final

Verificar evidencias

Realizar entrevistas

Registrar afirmaciones en la Planilla de Indicadores

Caracterizar el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del

proceso en cada proyecto/trabajo

Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de

atributo del proceso en la unidad organizacional

Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada atributo del proceso en la unidad organizacional


SUBPROCESO 3: REALIZAR LA EVALUACIÓN FINAL

ACTIVIDAD TAREA

Caracterizar el grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del

proceso en reunión de consenso

Caracterizar el grado de implementación de los procesos en la unidad organizacional

Presentar puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora

Revisar la caracterización y finalizar la redacción de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora (en caso de que

sea pertinente)

Atribuir nivel MR-MPS

Organizar entorno de trabajo para la evaluación

Comunicar el resultado de la evaluación al promotor

Comunicar el resultado de la evaluación a los colaboradores de la unidad organizacional

Evaluar la ejecución del proceso de evaluación

Evaluar la ejecución de la evaluación por el promotor

Evaluar la ejecución de la evaluación por el equipo de evaluación

Evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IA

Evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IOGE (en caso de que sea pertinente)

Evaluar la ejecución de la evaluación por la II (en caso de que sea pertinente)

Enviar evaluaciones del proceso de evaluación al auditor

Consideraciones relacionadas a la imposibilidad de participación del promotor en la evaluación final

No hay obligación de que el promotor participe en la evaluación inicial, pero si es obligatoria su participación al inicio y en la conclusión de la evaluación final.

Caso el promotor no pueda participar en la evaluación final se tienen tres posibilidades:

(i) Postergar la evaluación final

(ii) Reemplazar al promotor

(iii) Que el promotor participe en la reunión de apertura y en la reunión final por vídeo conferencia y ser comunicado del resultado por el evaluador líder por teléfono.

Consideraciones relacionadas a imprevistos con miembros del equipo de evaluación durante la evaluación final

Una evaluación final MPS debe tener la participación obligatoria de todo el equipo de evaluación. Sin embargo, imprevistos pueden ocurrir con algún miembro del equipo y se debe intentar que estos imprevistos no perjudiquen la evaluación.


Si el problema fuera con el evaluador líder, se debe interrumpir la evaluación final por el tiempo necesario. Sin embargo, caso en el equipo de evaluación exista otro evaluador líder habilitado para conducir la evaluación, este puede liderar la evaluación final por el tiempo que sea necesario. Caso no exista otro evaluador líder en el equipo y no sea posible interrumpir la evaluación, la IA debe providenciar el inmediato remplazo del evaluador líder por otro evaluador líder da misma IA. Caso esto no sea posible, se debe comunicar a la SOFTEX que indicará un evaluador líder para continuar la evaluación con la mínima interrupción posible.

___________________________________________________________________

Actividad: Conducir la evaluación final

Esta actividad tiene como objetivo realizar la evaluación final de la unidad organizacional de acuerdo con el Proceso y el Método de Evaluación MA-MPS y el Plan de Evaluación.

Tarea: Realizar reunión de apertura

Descripción: Realizar una reunión de apertura con los colaboradores de la unidad organizacional en la cual el evaluador líder explica los procedimientos y tareas que serán realizadas durante la evaluación. El promotor también dirige algunas palabras a los colaboradores sobre la evaluación. En esta reunión deben ser utilizados los slides para Reunión de Apertura proporcionados por la SOFTEX.

Tarea Previa: Completar el Plan de Evaluación y Confirmar la realización de la evaluación final.

Criterio de Entrada: Inicio de la evaluación final.

Criterio de Salida: Reunión de apertura concluida.

Responsables: Evaluador líder, promotor, coordinador local.

Participantes: Equipo de evaluación, colaboradores de la unidad organizacional (con la participación deseable de todos los colaboradores que serán entrevistados), implementador del MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV (en caso de que sea pertinente y opcional) y representante de la IOGE (en caso de que sea pertinente y opcional).

Productos Requeridos: Slides “Reunión de Apertura”


Herramientas: Slides


Consideraciones relacionadas a la reunión de apertura

En la reunión de apertura, el evaluador líder dirige palabras a los participantes, utilizando os slides para Reunião de Abertura, explica los niveles del MR-MPS-SW o MR-MPS-SV, el proceso de evaluación, el Acuerdo de Confidencialidad, el alcance de la evaluación y el nivel de madurez pleiteado por la unidad organizacional.


El promotor también dirige algunas palabras por las cuales debe explicar el motivo de la evaluación y lo que se espera de todos los colaboradores. El promotor debe dejar claro su total apoyo a la evaluación y al esfuerzo de mejora emprendido hasta el momento. Debe resaltar también que la prioridad de la unidad organizacional es atender a las necesidades de la evaluación y, por lo tanto, todos deben respetar los horarios de las entrevistas y estar disponibles para participar. También debe hacer referencia al Acuerdo de Confidencialidad, a la necesidad de que los colaboradores sean sinceros durante las entrevistas y al hecho de que nadie será penalizado, cualquiera que sea el resultado de la evaluación.

Deben estar presentes en la reunión de apertura, por lo menos, todos los colaboradores que serán entrevistados. Si algún colaborador no pudiera estar presente en la reunión de apertura por motivos de fuerza mayor, el evaluador líder, al inicio de la entrevista de este colaborador debe comentar sobre la reunión de abertura y el significado del Acuerdo de Confidencialidad.

Tarea: Firmar compromiso con el Plan de Evaluación

Descripción: El Plan de Evaluación es firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador líder, indicando compromiso de todos con el contenido del plan.

Tarea Previa: Realizar reunión de apertura.

Criterio de Entrada: Evaluación final iniciada.

Criterio de Salida: Plan de Evaluación firmado por el promotor, por el coordinador local y por el evaluador líder.

Responsables: Evaluador líder y promotor.

Participantes: Coordinador local.

Productos Requeridos: Plan de Evaluación (versión para evaluación final).

Productos Generados: Plan de Evaluación (con firmas de aceptación).

Herramientas: -

Tarea posterior: Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad (en caso de que sea pertinente) o Entrenar equipo para la evaluación final.

Tarea: Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad (en caso de que sea pertinente)

Descripción: El promotor y todo el equipo de evaluación deben firmar el Acuerdo de Confidencialidad, en el caso de que todavía no lo hayan hecho. El evaluador líder es, en este momento, responsable por colectar las firmas que faltan. Este acuerdo incluye, aunque no lo firmen, todos los entrevistados que son representados por el promotor.

Tarea Previa: Realizar reunión apertura.

Criterio de Entrada: Haber sido iniciada la evaluación de la unidad organizacional con la reunión de apertura.


Criterio de Salida: Acuerdo de Confidencialidad firmado.

Responsables: Evaluador líder, promotor, coordinador local5.


Productos Requeridos: Acuerdo de Confidencialidad rellenado con los nombres de los signatarios.

Productos Generados: Acuerdo de Confidencialidad firmado.

Herramientas: -

Tarea posterior: Entrenar equipo para la evaluación final.

Consideraciones relacionadas al Acuerdo de Confidencialidad

Se debe, inmediatamente después de la reunión de apertura, completar las firmas que faltan en el Acuerdo de Confidencialidad, que se debe firmar en tres copias. Al final de la evaluación el auditor envía las tres copias a la SOFTEX para firma. Después de esta última firma, la SOFTEX envía una copia al promotor, una al coordinador de la IA y la tercera es archivada en la SOFTEX con la documentación de la evaluación. Cuando el promotor es externo a la empresa a la cual le pertenece la unidad organizacional evaluada, quien firma y recibe copia del Acuerdo de Confidencialidad es el coordinador local.

Tarea: Entrenar equipo para la evaluación final

Descripción: El equipo de evaluación es entrenado por el evaluador líder o por un evaluador adjunto para la realización de la evaluación final y es dividido en mini equipos, para los cuales son atribuidos procesos, tareas y responsabilidades.

Tarea Previa: Completar firmas del Acuerdo de Confidencialidad.

Criterio de Entrada: Reunión de apertura realizada y Plan de Evaluación y Acuerdo de Confidencialidad firmados.

Criterio de Salida: Equipo de evaluación entrenado para realizar la evaluación final.



Productos Requeridos: Slides para entrenamiento del equipo de evaluación para evaluación final proporcionados por la SOFTEX


5 El coordinador local será uno de los responsables por esta actividad en el momento del pedido de

evaluación y, consecuentemente, el promotor sea externo a la organización la cual pertenece a la unidad organizacional que está siendo evaluada.



Tarea posterior: Verificar evidencias.

Consideraciones relacionadas a los roles desempeñados en el equipo de evaluación durante la evaluación final

1. Evaluador líder: puede formar parte de uno de los mini equipos de evaluación o verificar individualmente uno o más procesos. Puede, también, no evaluar ningún proceso, dedicando su tiempo a apoyar a todos los mini equipos. Los roles que desempeñará quedan a su criterio, considerando el tamaño y la experiencia del equipo de evaluación.

2. Evaluador adjunto: apoya al evaluador líder y forma parte de un mini equipo.

3. Mini equipos: verifican el Informe de Ajustes para la Evaluación Final y los ajustes realizados en los indicadores, planifican las entrevistas para los procesos que les son atribuidos por el evaluador líder. Hacen la caracterización inicial del grado de implementación de los resultados del proceso, de los resultados de atributos del proceso y de los atributos del proceso. También identifican los puntos fuertes, los puntos débiles y las oportunidades de mejora de los procesos y de los atributos del proceso.

4. Observador: observa la conducción de la evaluación, pero no participa de la evaluación, salvo cuando existen problemas durante su transcurso que necesiten de su intervención. Este rol solo existe cuando el evaluador líder está en proceso de formación y es necesario que el observador participe de la evaluación para evaluar el desempeño práctico del evaluador líder.

5. Representante de la unidad organizacional: apoya al evaluador líder y forma parte de un mini equipo.

Consideraciones relacionadas al entrenamiento del equipo de evaluación

Durante la evaluación inicial se realiza el entrenamiento necesario al equipo que la ejecutará. En este momento es realizado el entrenamiento para la ejecución de la evaluación final.

El entrenamiento del equipo de evaluación puede ser realizado por un evaluador adjunto, en caso de que el evaluador líder considere pertinente. Sin embargo, en cualquier circunstancia, el evaluador líder debe estar presente en el entrenamiento.

Cuando todos los representantes de la empresa ya hayan participado de evaluaciones MPS, a criterio del evaluador líder, el entrenamiento puede no ser realizado.

Se recomienda que este entrenamiento tenga duración mínima de media hora.

Tarea: Verificar evidencias

Descripción: Cada mini equipo examina la planilla y el Informe de Ajustes Realizados para la Evaluación Final y verifica la presencia y adecuación de los indicadores que comprueben la implementación de los resultados esperados para cada proceso y atributo del proceso, en los procesos bajo su responsabilidad.

Tarea Previa: Entrenar equipo para la evaluación final.

Criterio de Entrada: Equipo entrenado para la evaluación final.

Criterio de Salida: Todos los procesos revisados.

Responsables: Mini equipos.


Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores, Informe de Ajustes para la Evaluación Final.

Productos Generados: Planilla de Indicadores (con resultados evaluados).


Tarea posterior: Realizar entrevistas o caracterizar el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto/trabajo.

Consideraciones relacionadas a la verificación de las evidencias

En situaciones donde no hay representante de la Unidad Organizacional en el equipo de evaluación, puede ser conveniente que se tenga una presentación de los ajustes realizados, por parte de un colaborador de la empresa, para facilitar el entendimiento de los ajustes por parte del equipo de evaluación.

En la verificación de las evidencias es importante considerar que las cuestiones presentes en la planilla son orientaciones y que lo único requerido es el texto de la Guía General.

Tarea: Realizar entrevistas

Descripción: Son realizadas entrevistas con los involucrados en los procesos (de acuerdo con lo establecido en el Plan de Evaluación) de modo que se confirme la implementación de los procesos y la generación de los indicadores. Esta tarea puede ser realizada en paralelo con la anterior (verificar evidencias). Para dar inicio a las entrevistas, es conveniente que todo el equipo de evaluación ya haya tenido contacto con la Planilla de Indicadores.

Tarea Previa: Entrenar al equipo para la evaluación final o Verificar evidencias.

Criterio de Entrada: Equipo entrenado para evaluación final.

Criterio de Salida: Entrevistas realizadas.

Responsables: Equipo de evaluación completo.

Participantes: Entrevistados previamente seleccionados, conforme el plan de la evaluación.

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX para notas de entrevistas.

Productos Generados: Notas de entrevistas.

Herramientas: -

Tarea posterior: Registrar afirmaciones en la Planilla de Indicadores.


Consideraciones relacionadas a las entrevistas

Las entrevistas son uno de los más importantes componentes de una evaluación, para ayudar al equipo de evaluación a entender y analizar como la unidad organizacional implementa sus procesos. Las entrevistas también ayudan a identificar lo que puede ser mejorado y el nivel de institucionalización de los procesos. La planificación de las entrevistas a ser realizadas, durante la evaluación forma parte del Plan de Evaluación.

Las entrevistas deben ser realizadas en una sala cerrada con privacidad suficiente para que todos puedan expresarse con libertad. Para que la entrevista tenga el resultado esperado es necesario que:

- todos sean tratados con respeto;

- exista un clima adonde las personas se expresen libremente y todos participen;

- no existan interrupciones, juicios ni observaciones a lo que es dicho (por ejemplo, no se debe expresar juicio: “OK”, “cierto”, “erróneo”); y

- sean evitadas tensiones y consternaciones.

Durante una entrevista, todo el equipo de evaluación, principalmente el mini equipo encargado de los procesos que son el foco de la entrevista, debe tomar notas de lo que está siendo dicho y de lo que es importante para la evaluación. Todas las notas deben registrar fecha, hora y el objetivo de la entrevista, y deben ser destruidas al final de la evaluación para preservar la confidencialidad. El evaluador líder podrá no tomar notas, dejando esa tarea al resto del equipo, si lo cree conveniente.

Las preguntas para las entrevistas deben ser elaboradas durante la verificación de las evidencias, pero deberán ser revisadas antes de cada entrevista, para que la necesidad de cobertura de la evaluación sea atendida y para que las preguntas no sean repetidas sin necesidad.

Una entrevista puede ser conducida exclusivamente por el evaluador líder o por todo el equipo de evaluación. Esa decisión es tomada por el evaluador líder y comunicada con anticipación al equipo.

Los entrevistados responden a las preguntas hechas por el evaluador líder y el equipo de evaluación. No pueden tomar notas y, en caso de que sea necesario, pueden escribir o hacer algún diseño explicativo durante la entrevista. Esos registros deben ser entregados al evaluador líder, no pudiendo sacarlos de la sala de entrevistas.

Durante las entrevistas, el equipo de evaluación puede solicitar más documentación cuando: (i) un entrevistado menciona un documento que no se encuentra disponible para el equipo de evaluación, o, (ii) el equipo percibe la falta de un indicador directo que es necesario para la evaluación.

Para la buena conducción de las entrevistas y de la evaluación, el coordinador local debe recordar a los entrevistados la hora y el local de la entrevista y asegurar que todos estén en el local en el horario establecido.

Se sugiere que las entrevistas tengan una duración máxima de 1 hora (60 minutos), a fin de no llevar al cansancio y a la improductividad.

Las fases de una entrevista son: apertura, preguntas sobre el proceso, preguntas finales y conclusión. Como sugerencia, tales fases pueden seguir la distribución de tiempo mostrada en la Tabla 7.

Las afirmaciones colectadas durante una entrevista deben ser lanzadas en la Planilla de Indicadores inmediatamente después, pues la realización de otra actividad intermediaria puede comprometer la precisión de la memoria de lo que fue dicho por los entrevistados.


Tabla 7 - Fases de una entrevista

Tiempo Fases de la entrevista

10 minutos

Apertura de la entrevista y presentaciones.

El evaluador líder explica las reglas de confidencialidad, pregunta si todos asistieron a la reunión de apertura y presenta al equipo de evaluación. En caso de que sea necesario, explica el objetivo de la evaluación y de la entrevista. Pide a los entrevistados que se presenten, diciendo el nombre, el proyecto/trabajo en el cual participaron, la función en el proyecto/trabajo y el tiempo de trabajo en la unidad organizacional.

30 minutos Preguntas sobre la implementación de los procesos y atributos de proceso.

10 minutos Preguntas finales sobre la unidad organizacional

10 minutos

Conclusión

El evaluador líder concluye la entrevista recordando el horario de la reunión para presentación de los resultados preliminares y la vigencia permanente del Acuerdo de Confidencialidad.

60 minutos Total

Consideraciones relacionadas al alcance de las afirmaciones

El alcance de las afirmaciones está relacionado a la necesidad de confirmar que el resultado fue logrado en los proyectos/trabajos. Para eso, debe haber el siguiente alcance de las afirmaciones para cada proceso:

- para cada resultado esperado, debe haber por lo menos una afirmación;

- para todos los proyectos/trabajos (incluyendo los no concluidos), deben tener afirmaciones para los resultados;

- para un proyecto/trabajo concluido, se debe tener afirmaciones para aproximadamente 50% de los resultados.

Consideraciones relacionadas a las entrevistas extras

Cuando sea necesario, para aclarar o confirmar algún resultado o para lograr todas las afirmaciones necesarias para la evaluación, pueden ser planificadas y realizadas entrevistas adicionales. La fecha, el horario y el local de esas entrevistas deben ser informados con anticipación. Esas entrevistas deben ser comunicadas por el evaluador líder al coordinador local, que deberá reservar las fechas con el(los) entrevistado(s).

Consideraciones relacionadas a la necesidad de presentaciones y demostraciones

En algunos casos puede ser útil incluir, en el Plan de Evaluación, presentaciones de procesos, de procedimientos de trabajo o del uso de herramientas. Las afirmaciones hechas, en estas ocasiones, tienen el mismo valor de las obtenidas en una entrevista, desde que sean dadas por personas involucradas en la actividad o tarea ligada a la presentación o demostración.


Tarea: Registrar afirmaciones en la Planilla de Indicadores

Descripción: Cada mini equipo, inmediatamente después de la realización de una entrevista, analiza y sintetiza las afirmaciones que confirman la implementación de los resultados esperados y registra quien hizo la afirmación con el resultado correspondiente en la Planilla de Indicadores.

Tarea Previa: Realizar entrevistas.

Criterio de Entrada: Entrevista realizada.

Criterio de Salida: Afirmaciones registradas en la Planilla de Indicadores.


Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores, notas de entrevistas

Productos Generados: Planilla de Indicadores con registro de las afirmaciones que confirman la implementación de los resultados.

Herramientas: Planilla

Tarea posterior: Verificar evidencias, Realizar entrevistas o Caracterizar el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto/trabajo.

Consideraciones relacionadas al registro de las afirmaciones

Al final de cada entrevista, el equipo de evaluación debe consolidar los datos de las entrevistas. Como la cantidad de informaciones producidas por las entrevistas es grande, el equipo de evaluación debe resumir en la planilla, en la forma de declaraciones precisas, sus observaciones sobre lo que realmente fue afirmado, los puntos fuertes, los puntos débiles y las oportunidades de mejora. Para mantener la confidencialidad de las entrevistas, la fuente de información se debe borrar de la planilla al final de la evaluación.

El objetivo de la consolidación es, también, controlar como anda la evaluación, permitiendo verificar si existen datos suficientes para que el equipo haga un juicio, o si son necesarias más entrevistas para que, con más informaciones, sea posible el juicio.

Tarea: Caracterizar el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto/trabajo

Descripción: Cada mini equipo, a partir de los resultados de la verificación de la Planilla de Indicadores y de las entrevistas realizadas, caracteriza, en los procesos bajo su responsabilidad, el grado de


implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en los proyectos/trabajos, conforme la Tabla 8. Para eso, el mini equipo debe:

• Atribuir T, L, P o N a cada proyecto/trabajo en cada resultado esperado del proceso. Cuando, debido al estado de desarrollo, el resultado no pueda ser evaluado se debe atribuir NA (No evaluado). Cuando un resultado esté fuera del alcance de la evaluación se debe atribuir F.

• Atribuir T, L, P o N a cada proyecto/trabajo en cada resultado esperado de atributo del proceso. Cuando, debido al estado de desarrollo, el resultado no pueda ser evaluado, se debe atribuir NA (No evaluado). Cuando un resultado esté fuera del alcance de la evaluación se debe atribuir F.

Tarea Previa: Realizar entrevistas, verificar evidencias y registrar afirmaciones en la Planilla de Indicadores.

Criterio de Entrada: Entrevistas realizadas y planilla verificada.

Criterio de Salida: Grado de implementación, en los proyectos/trabajos, de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad).

Responsables: Mini equipo.

Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores.

Productos Generados: Planilla de Indicadores con caracterización del grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en los proyectos/trabajos.


Tarea posterior: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional.


Tabla 8 - Escala para caracterización del grado de implementación de un resultado esperado del proceso y de un resultado esperado de atributo del

proceso en los proyectos/trabajos

Grado de implementación Caracterización

Totalmente implementado (T)

- El indicador directo está presente y se le juzga adecuado - Existe por lo menos una afirmación confirmando la

implementación - No fue notado ningún punto débil substancial en la

evaluación inicial o en la evaluación final.

Ampliamente implementado (L)

- El indicador directo está presente y se le juzga adecuado - Existe por lo menos una afirmación confirmando la

implementación - Fue notado uno o más puntos débiles substanciales en la

evaluación inicial o en la evaluación final.

Parcialmente implementado (P)

- El indicador directo no está presente o se le juzga inadecuado

- Artefactos/afirmaciones sugieren que algunos aspectos del resultado esperado están implementados

- Fue notado uno o más puntos débiles substanciales en la evaluación inicial o en la evaluación final

No implementado (N) - Cualquier situación diferente de las anteriores

No evaluado (NA)

- El proyecto/trabajo no está en la fase de desarrollo que permite lograr el resultado o no es parte del alcance del proyecto/trabajo cumplir el resultado.

Fuera del alcance (F)

- El resultado esperado está fuera del alcance de la evaluación, conforme documentado en el plan de la evaluación.

Tarea: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional

Descripción: Cada mini equipo, con base en los resultados de la actividad anterior, hace una caracterización inicial del grado de implementación de cada resultado esperado en la unidad organizacional y prepara la redacción inicial de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora, relativos a los procesos bajo su responsabilidad, para ser presentados a todo el equipo de evaluación en la reunión de consenso. Esa caracterización es hecha de acuerdo con las reglas del MA-MPS, conforme la Tabla 9. Para la decisión, se debe considerar la importancia (peso) de los proyectos/trabajos.


Tarea Previa: Caracterizar el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en cada proyecto/trabajo.

Criterio de Entrada: Grado de implementación, en los proyectos/trabajos, de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad).

Criterio de Salida: Grado de implementación de cada resultado esperado, en la unidad organizacional, caracterizado por el mini equipo, y los puntos fuertes, puntos débiles y las oportunidades de mejora elaborados para ser presentados a los demás miembros del equipo de evaluación.


Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores con caracterización del grado de implementación de cada resultado esperado en los proyectos/trabajos.

Productos Generados: Planilla de Indicadores con caracterización inicial del grado de implementación de cada resultado esperado en la unidad organizacional.


Tarea posterior: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada atributo del proceso en la unidad organizacional.


Tabla 9 - Reglas para agregar la caracterización de los resultados esperados de los procesos y de los resultados esperados de atributos del proceso en los proyectos/trabajos para llegar a la caracterización de la unidad organizacional

Caracterización de los proyectos/trabajos evaluados

Caracterización agregada a la

unidad organizacional

Observaciones

Todos X

(esto es, todos T, o todos L, o todos P, o todos N)

X Si todos los proyectos/trabajos tienen la misma caracterización, esta es la caracterización de la unidad organizacional

Todos los proyectos/trabajos terminados X

(esto es, todos T, o todos L, o todos P, o todos N) y los incompletos NA (No Evaluado)

X Si por el estado del desarrollo de los proyectos/trabajos incompletos el resultado no pudiera ser evidenciado (NA), la caracterización de la unidad organizacional es X

Todos T o L L En caso de que los proyectos/trabajos sean caracterizados para un resultado esperado como L o T, se caracteriza la unidad organizacional como L para este resultado esperado

Todos T o L y los incompletos NA (No Evaluado)

L Si, debido al estado del desarrollo de los proyectos/trabajos incompletos, el resultado no pudiera ser evidenciado, la caracterización de la unidad organizacional es L

Existen P, pero no existen N

(Puede existir NA - No Evaluado )

L o P La decisión es del equipo de evaluación

Existe N N, P o L La decisión es del equipo de evaluación

Resultado Esperado F (Fuera del Alcance)

F El resultado esperado fue declarado fuera del alcance de la evaluación en el plan de la evaluación

Tarea: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada atributo del proceso en la unidad organizacional

Descripción: Cada mini equipo, con base en los resultados obtenidos en la tarea anterior, hace una caracterización inicial del grado de implementación de cada atributo del proceso en la unidad organizacional, en los procesos bajo su responsabilidad, para ser presentados a todo el equipo de evaluación en la reunión de consenso.


Esta caracterización es hecha de acuerdo con las reglas del MA-MPS, conforme la Tabla 10.

Tarea Previa: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada resultado esperado del proceso y de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional.

Criterio de Entrada: Grado de implementación de cada resultado esperado de atributo del proceso en la unidad organizacional, caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad).

Criterio de Salida: Grado de implementación de cada atributo de proceso en la unidad organizacional, caracterizado por el mini equipo (para los procesos bajo su responsabilidad).


Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores.

Productos Generados: Planilla de Indicadores con caracterización inicial de cada atributo del proceso en la unidad organizacional.


Tarea posterior: Caracterizar el grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunión de consenso.


Tabla 10 - Reglas para caracterizar el grado de implantación de los atributos del proceso en la unidad organizacional

Grado de Implementación

Caracterización

Porcentaje de implementación de los

resultados relacionados

Totalmente implementado

(T)

Existe evidencia de un enfoque completo y sistemático para el atributo en el proceso evaluado y de su plena implementación. No existen puntos débiles relevantes para este atributo en el proceso evaluado.

>85% a 100%

Ampliamente implementado

(L)

Existe evidencia de un enfoque sistemático y de un grado significativo de implementación del atributo en el proceso evaluado. Existen puntos débiles para este atributo en el proceso evaluado.

>50% a 85%

Parcialmente implementado

(P)

Existe alguna evidencia de un enfoque para el atributo y de alguna implementación del atributo en el proceso evaluado. Algunos aspectos de implementación no son posibles de predecir.

>15% a 50%

No implementado (N)

Existe poca o ninguna evidencia de implementación del atributo en el proceso evaluado.

0 a 15%

Consideraciones relacionadas a la caracterización de Resultado de Atributo de Proceso - RAP 1 y Atributo de Proceso - AP 1.1

La caracterización dada a RAP 1 (El proceso logra sus resultados definidos) es una apreciación consolidada de los resultados esperados de proceso. El grado T en AP 1.1 significa el logro de más de 85% del conjunto de los resultados esperados del proceso, sin atribución de “Parcialmente Implementado” (P), ni atribución de “No Implementado” (N) a resultados del proceso. Análogamente, los grados L, P y N reflejan el cumplimiento del conjunto de los resultados esperados del proceso, según los porcentajes de la Tabla 10.

Consideraciones relacionadas a la caracterización de Atributo de Proceso

El porcentaje de orientación para caracterización de un atributo de proceso debe ser visto de forma global en lo que se refiere al grado de implementación del atributo de proceso y es, al mismo tiempo, una evaluación cualitativa y cuantitativa. En casos donde lo cualitativo tuvera predominancia sobre lo cuantitativo, el evaluador líder debe enviar una justificación detallada de la caracterización realizada para el auditor, la cual será incorporada a la documentación de la evaluación enviada a la SOFTEX.

Tarea: Caracterizar el grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunión de consenso

Descripción: En reunión de todo el equipo, es realizada la agregación, atribuyéndose un grado que caracterice la implementación de cada resultado


esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en la unidad organizacional. Cada mini equipo presenta, en esta reunión de consenso, a los demás miembros del equipo de evaluación, la caracterización inicial dada al grado de implementación de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso, así como puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora que justifican la caracterización. Los miembros del equipo de evaluación discuten los aspectos levantados (en caso de que sea pertinente) y, por medio de consenso, atribuyen el grado que caracteriza la implementación de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del procesos y de cada atributo del proceso en la unidad organizacional. Esta caracterización es hecha de acuerdo con las reglas del MA-MPS, conforme las Tablas 8 y 9. En esta tarea, el equipo, en consenso, llega a la redacción de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora que serán presentados a los entrevistados. Aunque se desee el consenso, en caso de que no sea posible, la decisión final será del evaluador líder.

Tarea Previa: Caracterizar, inicialmente, el grado de implementación de cada atributo del proceso en la unidad organizacional.

Criterio de Entrada: Grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso, caracterizado por los mini equipos, de forma inicial, y puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora de los procesos redactados, para ser presentados a los demás miembros del equipo de evaluación.

Criterio de Salida: Grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso caracterizado en reunión de consenso.

Responsables: Equipo de evaluación completo.

Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores y Modelo SOFTEX “Presentación Resultados Preliminares”.


Productos Generados: Planilla de Indicadores con caracterización del grado de implementación de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en la unidad organizacional, slides “Presentación Resultados Preliminares”.


Tarea posterior: Caracterizar el grado de implementación de los procesos en la unidad organizacional.

Consideraciones relacionadas a la caracterización de resultados a los cuales se les ha atribuido un REQUERIDO en la evaluación inicial.

A criterio del equipo de evaluación y considerando su importancia, un resultado con Requerido en la evaluación inicial puede venir a ser caracterizado como T (totalmente implementado).

Consideraciones relacionadas a la documentación de puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora.

En este momento, también son documentadas las observaciones que son clasificadas en: puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora. Esas observaciones representan el entendimiento del equipo de evaluación sobre lo que fue evaluado. Una observación es una asertiva sobre la implementación de un resultado, acordado por el equipo como un todo, utilizando la técnica del consenso. Una observación puede estar relacionada o no al MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV, pero siempre identifica alguna cuestión que tiene un impacto en la madurez del proceso de software de la unidad organizacional. Toda caracterización diferente de T debe tener asociado un punto débil. Oportunidades de mejora pueden estar asociadas las caracterizaciones de resultados de proceso o de atributos de proceso como T, L, P o N.

Las observaciones son presentadas a los entrevistados en la reunión de presentación de los resultados preliminares y, después de la presentación, se obtiene el feedback de los entrevistados para llegar a su redacción final.

Tarea: Caracterizar el grado de implementación de los procesos en la unidad organizacional

Descripción: Después de caracterizar el nivel de implementación de cada resultado de proceso y de cada atributo de proceso en la unidad organizacional, el equipo de evaluación, por medio de consenso, caracteriza el grado de implementación de cada proceso en la unidad organizacional como “SATISFACTORIO” o “NO SATISFACTORIO”, de acuerdo con las reglas del MA-MPS y la Tabla 11.

Tarea Previa: Caracterizar el grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso en reunión de consenso.


Criterio de Entrada: Grado de implementación, en la unidad organizacional, de cada resultado esperado del proceso, de cada resultado esperado de atributo del proceso y de cada atributo del proceso caracterizado en reunión de consenso.

Criterio de Salida: Grado de implementación de los procesos en la unidad organizacional caracterizado.

Responsables: Equipo de evaluación.

Participantes: -

Productos Requeridos: Planilla de Indicadores y modelo SOFTEX “Presentación Resultados Preliminares”.

Productos Generados: Slides “Presentación Final Resultado”.


Tarea posterior: Presentar puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora.

Reglas para caracterizar el grado de implementación de los procesos en la unidad organizacional

Un proceso es considerado SATISFACTORIO cuando:

- Todos los resultados esperados del proceso fueron caracterizados como T (Totalmente implementado) o L (Ampliamente implementado).

- La caracterización de los atributos de proceso cumple las exigencias de la Tabla 11.

En cualquier otra situación el proceso es considerado NO SATISFACTORIO.

Los atributos de proceso 4.1, 4.2, 5.1 y 5.2 son caracterizados conforme pertinente y de acuerdo con la selección de procesos hecha por la unidad organizacional. La no caracterización de estos atributos del proceso para todos los procesos, no impide que sea atribuido a la unidad organizacional el nivel B o el nivel A.

Tabla 11 - Caracterización de atributos del proceso para satisfacer los niveles MR-MPS

Nivel MR-MPS Atributos del proceso Caracterización

G AP 1.1 T

AP 2.1 L o T

F AP 1.1 T

AP 2.1 y AP 2.2 L o T

E AP 1.1, AP 2.1 y AP 2.2 T

AP 3.1 y AP 3.2 L o T

D AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 T

AP 3.1 y AP 3.2 L o T


Tarea: Presentar puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora

Descripción: Los puntos fuertes, puntos débiles y las oportunidades de mejora son presentados a los entrevistados, con el objetivo de obtener feedback con respecto de los resultados preliminares elaborados por el equipo de evaluación. Esta presentación se debe hacer en grupos, considerando los niveles jerárquicos.

Tarea Previa: Caracterizar el grado de implementación de los procesos en la unidad organizacional.

Criterio de Entrada: Consenso del equipo de evaluación sobre los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora.

Criterio de Salida: Presentación realizada y el feedback de los entrevistados sobre los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora obtenido.


Participantes: Equipo de evaluación, entrevistados.

Productos Requeridos: Slides “Presentación Resultados Preliminares”.

Productos Generados: Anotaciones del equipo de evaluación con feedback de los entrevistados.


Tarea posterior: Revisar la caracterización y finalizar la redacción de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora (en caso de que sea pertinente) o Atribuir nivel MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Consideraciones relacionadas a la reunión de presentación de puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora

La presentación de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora es hecha por el evaluador líder o por un evaluador adjunto designado por él. Esta presentación es conducida para

C AP 1.1, AP 2.1 y AP 2.2 T

AP 3.1 y AP 3.2 L o T

B

AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1 y AP 3.2 T

AP 4.1 y AP 4.2 L o T

A

AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1, AP 3.2, AP 4.1 y AP 4.2 T

AP 5.1 y AP 5.2 L o T


obtener el feedback de los entrevistados con relación a los resultados preliminares. Durante la presentación los demás miembros del equipo de evaluación no deben expresar comentarios o justificar lo que fue escrito, pues esa tarea cabe al evaluador líder o al evaluador adjunto que está haciendo la presentación.

La presentación deberá ser hecha agrupando los colaboradores que desempeñan el mismo rol en los proyectos/trabajos. Algunos roles podrán ser agrupados en la misma reunión, observándose que no esté en la misma reunión ningún colaborador con nivel jerárquico superior a los demás.

Tarea: Revisar la caracterización y finalizar la redacción de los puntos fuertes, los puntos débiles y las oportunidades de mejora (en caso de que sea pertinente)

Descripción: Revisar, en caso de que sea necesario, la caracterización del grado de implementación de los procesos y finalizar la redacción de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora a partir del feedback obtenido. No hay obligación de cambios, apenas de que el equipo de evaluación reflexione y considere el feedback. En este momento, se puede, todavía, solicitar documentos o realizar alguna entrevista que sea necesaria.

Tarea Previa: Presentar puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora.

Criterio de Entrada: Feedback que acrescente informaciones significativas sobre los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora presentados a los entrevistados obtenido.

Criterio de Salida: Puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora finalizadas y caracterización revisada, en caso de que sea pertinente.



Productos Requeridos: Anotaciones de los feedbacks dados por los entrevistados, slides “Presentación Resultados Preliminares”, slides modelo SOFTEX “Presentación Resultado Final” y Planilla de Indicadores.

Productos Generados: Slides “Presentación Resultado Final” (revisado en caso de que sea pertinente), Planilla de Indicadores (con caracterización revisada en caso de que sea pertinente).

Herramientas: Slides, planilla.

Tarea posterior: Atribuir nivel MR-MPS.


Tarea: Atribuir nivel MR-MPS

Descripción: Una vez obtenido el consenso sobre cada proceso contemplado en la evaluación y finalizada la redacción de los puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora, es atribuido o no el nivel MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV pretendido a la unidad organizacional. La atribución del nivel de madurez es hecha a una unidad organizacional si cada proceso perteneciente a aquel nivel e incluido en el alcance de la evaluación ha sido caracterizado como SATISFACTORIO. Esta tarea también es realizada en una reunión con todo el equipo de evaluación. Puede ocurrir que la unidad organizacional solicite un nivel y que le sea atribuido otro más bajo, o no ser atribuido ningún nivel del MR-MPS.

Tarea Previa: Revisar la caracterización y finalizar la redacción de puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora.

Criterio de Entrada: Caracterización de los procesos concluida.

Criterio de Salida: Atribución o no de un nivel del MR-MPS a la unidad organizacional.

Responsables: Equipo de evaluación.

Participantes: -

Productos Requeridos: Resultados consolidados y puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora, slides “Presentación Resultado Final”.

Productos Generados: Slides “Presentación Resultado Final” (completo).


Tarea posterior: Organizar el entorno de trabajo de la evaluación.

Tarea: Organizar el entorno de trabajo de la evaluación

Descripción: Después de la conclusión de la evaluación, el equipo de evaluación debe eliminar la documentación generada que pueda comprometer el Acuerdo de Confidencialidad (anotaciones en papeles y planillas, archivos intermediarios generados). También se debe generar una versión de la presentación de los resultados de la evaluación y de la planilla de evaluación resultante (sin indicativos de quien providenció las evidencias) y entregar al coordinador local. También deben ser copiadas por el evaluador líder la planilla de evaluación final y las presentaciones realizadas.


Tarea Previa: Atribuir nivel MR-MPS.

Criterio de Entrada: El equipo de evaluación haber concluido su trabajo.

Criterio de Salida: Entorno de trabajo de la evaluación organizado.





Herramientas: -

Tarea posterior: Comunicar el resultado de la evaluación al promotor.

Tarea: Comunicar el resultado de la evaluación al promotor

Descripción: Los resultados de la evaluación son comunicados al promotor por el evaluador líder en reunión privada, presentando los slides de los resultados de la evaluación. Sin embargo, en caso de que así lo desee, el promotor puede invitar a otros participantes. En caso de que sea considerado pertinente por el evaluador líder, otros miembros del equipo de evaluación pueden participar en esa reunión.

Tarea Previa: Organizar el entorno de trabajo de la evaluación.

Criterio de Entrada: Evaluación concluida.

Criterio de Salida: Resultado de la evaluación comunicado al promotor.


Participantes: Promotor, otros miembros del equipo de evaluación (en caso de que sea pertinente), invitados del promotor (en caso de que sea pertinente).

Productos Requeridos: Slides “Presentación Resultado Final”


Herramientas: -

Tarea posterior: Comunicar el resultado de la evaluación a los colaboradores de la unidad organizacional.

Consideraciones relacionadas a los documentos a ser entregados a la Unidad Organizacional

Al terminar la evaluación final, una copia firmada de los siguientes documentos debe ser entregada a la Unidad Organizacional: Plan de Evaluación, Informe de Ajustes para la Evaluación final.


Consideraciones relacionadas a la publicación del resultado de la evaluación en el sitio SOFTEX

Después del comunicado del resultado de la evaluación, la unidad organizacional puede no querer publicar el resultado de la evaluación en el sitio SOFTEX. La SOFTEX reconoce que es un derecho de la empresa. En estos casos, el resultado de la evaluación y toda su documentación se quedan almacenados en la SOFTEX, pero el resultado no es publicado en el sitio.

En estos casos, el acuerdo de confidencialidad debe ser alterado y donde dice:

7. “Una copia de los resultados de la evaluación será almacenada en una base de datos confidencial de la Sociedad SOFTEX, coordinadora del MPS.BR, pudiendo ser utilizada para fines de investigaciones. Caso el resultado de la evaluación sea positivo, la Sociedad SOFTEX queda previa y expresamente autorizada, por la organización evaluada, a publicar los resultados de la evaluación, de forma sumaria, en el Portal SOFTEX www.softex.br/mpsbr”.

Debe ser reemplazado por:

7. “Una copia de los resultados de la evaluación será almacenada en una base de datos confidencial de la Sociedad SOFTEX, coordinadora del MPS.BR, pudiendo ser utilizada para fines de investigaciones.”

y

8. “La empresa no autoriza a la Sociedad SOFTEX a publicar los resultados de esta evaluación en el Portal SOFTEX www.softex.br/mpsbr”.

Caso, posteriormente, la empresa cambie de opinión y desee publicar el resultado, se debe enviar a la SOFTEX una carta solicitando y autorizando la publicación. Esta carta debe estar firmada por el promotor de la evaluación o por la alta dirección de la empresa.

Consideraciones relacionadas al comunicado de los resultados de la evaluación

El evaluador líder debe dejar claro que el comunicado de los resultados de la evaluación, hecha por él, todavía necesita ser auditada y confirmada por la SOFTEX, solo entonces logrará el carácter oficial y definitivo con publicación en el sitio SOFTEX.

Tarea: Comunicar el resultado de la evaluación a los colaboradores de la unidad organizacional

Descripción: Los resultados de la evaluación son comunicados a los colaboradores de la unidad organizacional en la presencia del promotor. Para esta reunión, la unidad organizacional puede hacer las invitaciones que juzgue oportunos.

Tarea Previa: Comunicar el resultado de la evaluación al promotor.

Criterio de Entrada: Promotor haber sido comunicado sobre el resultado de la evaluación.

Criterio de Salida: Resultado de la evaluación comunicado a los colaboradores.



Participantes: Equipo de evaluación, promotor, coordinador local, colaboradores, invitados de la unidad organizacional (en caso de que sea pertinente).

Productos Requeridos: Slides “Presentación Final Resultado”.



Tarea posterior: Organizar ambiente de trabajo de la evaluación.

Consideraciones relacionadas a la publicación de los resultados de la evaluación

En caso de que el resultado de la evaluación sea positivo, para publicación de noticia en el sitio SOFTEX, se debe suministrar una foto digital del equipo de evaluación y se debe obtener declaraciones concisas del evaluador líder, del evaluador representante de la unidad organizacional y del promotor sobre el significado de aquella evaluación. Es responsabilidad del evaluador líder enviar por e-mail al coordinador ejecutivo del MPS.BR en la SOFTEX y a los responsables por el MPS.BR en la SOFTEX, inmediatamente después de la conclusión de la auditoria.

__________________________________________________________________

Actividad: Evaluar la ejecución del proceso de evaluación

Esta actividad tiene como objetivo evaluar la ejecución de la evaluación en la unidad organizacional de modo que se proporcione un feedback a la SOFTEX con respecto del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS, de la Institución Evaluadora (IA) y de otros aspectos relacionados a la evaluación realizada. Es responsabilidad del evaluador líder hacer que las evaluaciones del equipo de evaluación, del promotor, del coordinador de la IA y su propia evaluación sean realizadas. Es responsabilidad de la SOFTEX enviar y asegurar la recepción de las evaluaciones de la IOGE y de la II (en caso de que sea pertinente).

Tarea: Evaluar la ejecución de la evaluación por el equipo de evaluación

Descripción: El evaluador líder, el evaluador adjunto y los demás miembros del equipo de evaluación evalúan aspectos relacionados a la ejecución de la evaluación, así como el desempeño de los miembros del equipo durante la evaluación. Esta tarea puede ser realizada en diferentes momentos después de la atribución del nivel MR MPS, a criterio del evaluador líder. Las evaluaciones después de ser rellenadas son colocadas en un sobre que será posteriormente lacrado y firmado por el promotor.

Tarea Previa: Atribuir Nivel MR MPS.

Criterio de Entrada: Haber sido Atribuido Nivel MR MPS.


Criterio de Salida: Evaluación de la ejecución del proceso de evaluación realizada por los miembros del equipo de evaluación y colocada en un sobre a ser posteriormente lacrado y firmado por el promotor.


Participantes: Equipo de Evaluación

Productos Requeridos: Modelos SOFTEX “Evaluación del proceso de evaluación por el Equipo de Evaluación” y “Evaluación del Proceso de Evaluación por el Evaluador Líder”

Productos Generados: Evaluación del proceso de evaluación por el Equipo de Evaluación y Evaluación del Proceso de Evaluación por el Evaluador Líder.


Tarea posterior: Enviar al auditor la documentación de la evaluación final.

Tarea: Evaluar la ejecución de la evaluación por el promotor

Descripción: El promotor evalúa aspectos relacionados a la ejecución de la evaluación. Esta tarea debe ser realizada después del comunicado de los resultados al promotor.

Tarea Previa: Comunicar el resultado de la evaluación al promotor.

Criterio de Entrada: Haber comunicado los resultados al promotor.

Criterio de Salida: Haber sido realizada la evaluación de la ejecución del proceso de evaluación por el promotor.


Participantes: Promotor.

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX “Evaluación del Proceso de Evaluación por el Promotor”.

Productos Generados: Evaluación de la ejecución del proceso de evaluación por el promotor, colocada en un sobre junto con las evaluaciones del equipo de evaluación y entregado al evaluador líder en un sobre lacrado y firmado por el promotor.




Consideraciones relacionadas al lacre del sobre con las evaluaciones del equipo de evaluación y del promotor

Caso no sea posible el lacre con firma del promotor, esto podrá ser hecho con firma del coordinador local o de un representante de la empresa en el equipo de evaluación.

Tarea: Evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IA (opcional)

Descripción: El coordinador de la IA contratada, evalúa, en caso de que sea necesario, aspectos relacionados a la ejecución de evaluación a la SOFTEX por e-mail. Esa tarea es opcional y esa decisión cabe al coordinador de la IA.

Tarea Previa: Comunicar el resultado de la evaluación a los colaboradores de la unidad organizacional.

Criterio de Entrada: Evaluación bajo la responsabilidad de la IA concluida.

Criterio de Salida: Evaluación de la ejecución del proceso de evaluación realizada por el coordinador de la IA y enviada a la SOFTEX.

Responsables: Coordinador de la IA.

Participantes: -

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX “Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IA”.

Productos Generados: Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IA. (opcional).


Tarea posterior: Almacenar la documentación de la evaluación en la SOFTEX.

Tarea: Evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IOGE (en caso de que sea pertinente y opcional).

Descripción: El coordinador de la IOGE organizadora del grupo de empresas, evalúa aspectos relacionados a la ejecución de evaluación y envía la evaluación a la SOFTEX. Esa tarea es opcional y esa decisión cabe al coordinador de la IOGE.


Criterio de Entrada: Evaluación finalizada en empresa de grupo bajo su coordinación.


Criterio de Salida: Evaluación de la ejecución del proceso de evaluación realizada por el coordinador de la IOGE y enviada a la SOFTEX.

Responsables: Coordinador de la IOGE.

Participantes: -

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX “Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IOGE”.

Productos Generados: Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IOGE (opcional).



Tarea: Evaluar la ejecución de la evaluación por la II (en caso de que sea pertinente y opcional)

Descripción: La II evalúa, en caso de que sea pertinente, aspectos relacionados a la ejecución de la evaluación y envía la evaluación a la SOFTEX. Esa tarea es opcional y esa decisión cabe al coordinador de la II.


Criterio de Entrada: Evaluación finalizada en una unidad organizacional donde la implementación fue responsabilidad de la II.

Criterio de Salida: Evaluación de la ejecución del proceso de evaluación realizada por la II y enviada al gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX.

Responsables: II, gerente de operaciones del MPS.BR en la SOFTEX.

Participantes: -

Productos Requeridos: Modelo SOFTEX “Evaluación del Proceso de Evaluación por la II”.

Productos Generados: Evaluación del Proceso de Evaluación por la II (opcional).




6.5 Subproceso 5: Documentar los resultados de la evaluación

Propósito

El propósito del subproceso “Documentar los resultados de la evaluación” es elaborar el Documento de la Evaluación, reunir la documentación de la evaluación final y enviarla al auditor designado. Después de la aprobación de la documentación, el evaluador líder envía al promotor el Documento de la Evaluación y comunica el resultado de la evaluación a la SOFTEX. El auditor envía la documentación de la evaluación a la SOFTEX, que registra los datos de la evaluación en su base de datos, divulga el resultado en su sitio, firma el Acuerdo de Confidencialidad y almacena la documentación de la evaluación.


Este subproceso está compuesto por 2 actividades: “Informar Resultados” y “Registrar resultados”.


SUBPROCESO 5: DOCUMENTAR LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN

ACTIVIDAD TAREA

Informar resultados

Preparar el Documento Final de Evaluación y el Resultado de la Evaluación

Enviar al auditor la documentación de la evaluación final

Archivar la documentación de la evaluación final

Auditar la evaluación final

Realizar ajustes en la documentación de la evaluación final

Enviar Documento de la Evaluación al promotor

Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluación a la SOFTEX

Enviar documentación de la evaluación a la SOFTEX

Registrar resultados

Registrar unidad organizacional en la base de datos SOFTEX

Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente)

Almacenar la documentación de la evaluación en la SOFTEX

Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software

(placa de acero cepillado)

Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la IA


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Actividad: Informar resultados

Esta actividad tiene como objetivo informar los resultados obtenidos en la evaluación de la unidad organizacional. El Documento Final de Evaluación solo puede ser enviado al promotor y al contratante de la evaluación después de que el parecer APROBADO haya sido emitido por la auditoria de la evaluación. Antes de eso, el resultado de la evaluación no es definitivo, pues antes no es refrendado por la SOFTEX.

Tarea: Preparar el Documento Final de Evaluación y el Resultado de la Evaluación

Descripción: Con base en la evaluación realizada y en los resultados obtenidos, el evaluador líder elabora el Documento Final de Evaluación y el Resultado de la Evaluación, según los modelos estandarizados por la SOFTEX. El Documento Final de Evaluación debe ser firmado por el evaluador líder y rubricado en todas las páginas.

Tarea Previa: Evaluar la ejecución de la evaluación por el promotor y evaluar la ejecución de la evaluación por el equipo de evaluación.

Criterio de Entrada: Evaluación finalizada.

Criterio de Salida: Documento de la Evaluación y Resultado de la Evaluación completos.


Participantes: -

Productos Requeridos: Slides “Presentación Resultado Final”, modelos SOFTEX del Documento Final de Evaluación y del Resultado de la Evaluación.

Productos Generados: Documento Final de Evaluación y Resultado de la Evaluación.

Herramientas: Editor de texto, slides.


Tarea: Enviar al auditor la documentación de la evaluación final

Descripción: El evaluador líder colecta y organiza la documentación exigida y le envía al auditor designado en el plazo de 15 días después de terminada la evaluación final.


Tarea Previa: Preparar el Documento Final de Evaluación y el Resultado de la Evaluación.

Criterio de Entrada: Documento Final Evaluación y el Resultado de la Evaluación elaborados.

Criterio de Salida: Documentación completa de la evaluación enviada al auditor.


Participantes: -

Productos Requeridos: Documentos que deben componer la documentación de la evaluación final a ser enviada al auditor:

i. Plan de Evaluación firmado por el evaluador líder, el promotor y el coordinador local;

ii. Informe de Ajustes para la Evaluación Final llenado por la unidad organizacional evaluada y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluación y por el representante de la Institución Implementadora (en caso de que sea pertinente);

iii. Documento Final Evaluación firmado por el evaluador líder;

iv. Resultado de la Evaluación;

v. Evaluación del Proceso de Evaluación por el Promotor (debidamente lacrado y con su rúbrica en el sobre), Evaluación del Proceso de Evaluación por el Equipo de Evaluación (debidamente lacrado y con las rúbricas de los involucrados en el sobre), Evaluación del Proceso de Evaluación por el Evaluador Líder. Opcionalmente, todas las evaluaciones pueden ser lacradas juntas, con la rúbrica del promotor;

vi. Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador líder, el promotor y el equipo de evaluación en tres copias, caso no haya sido enviado al final de la evaluación inicial.

Productos Generados: Conjunto de los documentos arriba relacionados.

Herramientas: -

Tarea posterior: Archivar la documentación de la evaluación final y Auditar la evaluación final.


Tarea: Archivar la documentación de la evaluación final

Descripción: La Institución Evaluadora archiva copias del conjunto de documentos de la evaluación descrito en la tarea “Enviar al auditor la documentación de la evaluación final” además de la versión final de la Planilla de Indicadores de implementación, por tres años (vigencia de la evaluación), asegurando su preservación y confidencialidad. En caso que la Institución Evaluadora sea desacreditada o deje de existir, la guarda de la documentación se debe trasferir a la SOFTEX.

Tarea Previa: Preparar el Documento Final de Evaluación y el Resultado de la Evaluación.

Criterio de Entrada: Documentación completa de la evaluación organizada.

Criterio de Salida: Documentación completa de la evaluación archivada.

Responsables: Coordinador de la Institución Evaluadora.

Participantes: -

Productos Requeridos: La versión final de los siguientes documentos de la evaluación:

i. Plan de Evaluación firmado por el evaluador líder, el promotor y el coordinador local;

ii. Informe de Ajustes ara la Evaluación Final rellenado por la unidad organizacional evaluada con los ajustes realizados y firmado por los representantes de la unidad organizacional en el equipo de evaluación, y por el representante de la Institución Implementadora MR-MPS (en caso de que sea pertinente);

iii. Documento final de Evaluación firmado por el evaluador líder;

iv. Resultado de la Evaluación;

v. Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador líder, el promotor, el equipo de evaluación y el coordinador del MPS.BR;

vi. Planilla de Indicadores.


Herramientas: -

Tarea posterior: -


Tarea: Auditar la evaluación final

Descripción: Todas las evaluaciones son auditadas por el Grupo de Auditores del MA-MPS, bajo supervisión del FCC y coordinación de la SOFTEX. El auditor designado realiza la auditoria y emite parecer. Este parecer puede ser: APROBADO (la documentación está completa, correcta y no hay dudas con relación al resultado de la evaluación final); o NO APROBADO (hay dudas con relación al resultado de la evaluación final). En el caso de que el parecer sea APROBADO, el auditor envía el parecer al evaluador líder, al coordinador de la IA y a la SOFTEX y autoriza al evaluador líder a enviar el Documento Final de Evaluación a la unidad organizacional evaluada y al contratante y el Resultado de la Evaluación a la SOFTEX. En el caso de que el parecer sea APROBADO luego de los ajustes en la documentación, estos ajustes deben mantenerse registrados en el parecer de la auditoria . En el caso de que el parecer sea NO APROBADO, el auditor envía el parecer a la SOFTEX con copia al evaluador líder y al coordinador de la IA. La SOFTEX convoca al evaluador líder, un representante de la coordinación del MPS, un representante de la IOGE y un representante de la II para una reunión de aclaraciones, análisis de la Planilla de Indicadores y del resultado de la evaluación. En el caso de que las dudas no sean resueltas en esta reunión, la SOFTEX realiza una auditoria en la unidad organizacional que fue evaluada.

Tarea Previa: Enviar al auditor la documentación de la evaluación final.

Criterio de Entrada: Documentación de la evaluación final recibida por el auditor.

Criterio de Salida: Auditoria finalizada.


Participantes: -

Productos Requeridos: Plan de Evaluación, Informe de Ajustes para la Evaluación Final, Documento Final de Evaluación, Resultado de la Evaluación, Acuerdo de Confidencialidad firmado por el evaluador líder,


promotor y equipo de evaluación en tres copias6, Evaluación del Proceso de Evaluación por el Equipo de Evaluación, Evaluación del Proceso de Evaluación por el Evaluador Líder.

Productos Generados: Informe de Auditoría.


Tarea posterior: Realizar ajustes en la documentación de la evaluación final o Enviar Documento Final de Evaluación al promotor, Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluación a la SOFTEX y Enviar documentación de la evaluación a la SOFTEX.

Tarea: Realizar ajustes en la documentación de la evaluación final

Descripción: En caso de que el Documento de Auditoría indique elementos que deberán ser corregidos, el evaluador líder realiza las correcciones indicadas y envía los documentos corregidos al auditor para verificación. Tal conducta debe ser repetida hasta que el auditor apruebe toda la documentación.

Tarea Previa: Auditar la evaluación final.

Criterio de Entrada: Necesidad de ajustes en la documentación verificada por el auditor.

Criterio de Salida: Documentación aprobada y archivada.


Participantes: Auditor.

Productos Requeridos: Informe de Auditoría.

Productos Generados: Documentos corregidos.


Tarea posterior: Auditar la evaluación final.

Tarea: Enviar Documento Final de Evaluación al promotor

Descripción: Con la aprobación de la documentación de la evaluación por el auditor, el evaluador líder envía el Documento Final de Evaluación al promotor. El Documento Final de Evaluación debe ser firmado por el evaluador líder y rubricado en todas las páginas.

6 Caso no haya sido enviado al final de la evaluación inicial.



Criterio de Entrada: Parecer APROBADO dado por la auditoria.

Criterio de Salida: Documento Final de Evaluación enviado al Promotor.


Participantes: -

Productos Requeridos: Documento Final de Evaluación e Informe de Auditoría con parecer APROBADO.


Herramientas: -

Tarea posterior: Enviar comunicado del Resultado de la Evaluación a la SOFTEX.

Tarea: Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluación a la SOFTEX

Descripción: Con la aprobación de la documentación de la evaluación por el auditor MA-MPS, el evaluador líder envía el Resultado de la Evaluación a la SOFTEX. Acompañando la comunicación, el evaluador líder debe enviar foto del equipo de evaluación con el Promotor y declaraciones del promotor, del representante de la unidad organizacional en el equipo de evaluación y su propia declaración sobre la evaluación realizada.


Criterio de Entrada: Parecer APROBADO dado por la auditoria.

Criterio de Salida: Comunicado enviado a la SOFTEX.


Participantes: -

Productos Requeridos: Resultado de la Evaluación, foto, declaraciones y Documento de Auditoría con parecer APROBADO.


Herramientas: -

Tarea posterior: Registrar unidad organizacional en la base de datos SOFTEX.


Tarea: Enviar documentación de la evaluación a la SOFTEX

Descripción: Con el final de la auditoria, el auditor envía su parecer y toda la documentación de la evaluación a la SOFTEX.


Criterio de Entrada: Auditoria finalizada.

Criterio de Salida: Parecer de la Auditoria y documentación enviadas a la SOFTEX.


Participantes: -

Productos Requeridos: Documento de Auditoría y documentación de la evaluación.


Herramientas: -


_________________________________________________________________

Actividad: Registrar resultados

En esta actividad, los resultados de la evaluación de la unidad organizacional son incorporados en la base de datos SOFTEX de evaluaciones MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV y divulgados en el sitio SOFTEX, si la unidad organizacional evaluada autoriza. La documentación de la evaluación enviada por el auditor es almacenada en la SOFTEX. La SOFTEX envía el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software (placa de acero cepillado). Envía, además, otra copia del Acuerdo de Confidencialidad a la IA.

Tarea: Registrar unidad organizacional en la base de datos SOFTEX

Descripción: Los datos de la unidad organizacional con alcance y los resultados de la evaluación, Institución Evaluadora (IA), evaluador líder y equipo de evaluación son registrados en la base de datos SOFTEX de unidades organizacionales evaluadas MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Tarea Previa: Enviar Comunicado del Resultado de la Evaluación a la SOFTEX.

Criterio de Entrada: Evaluador líder haber enviado el comunicado del resultado de la evaluación a la SOFTEX y parecer APROVADO de la Auditoria.


Criterio de Salida: Datos de la unidad organizacional y de la evaluación incorporados a la base de datos SOFTEX de unidades organizacionales evaluadas.

Responsables: Equipo del MPS.BR en la SOFTEX.

Participantes: -

Productos Requeridos: Parecer APROBADO de la auditoria y comunicado del Resultado de la Evaluación.

Productos Generados: Base de datos SOFTEX actualizado.

Herramientas: Software de gestión de evaluaciones MPS.

Tarea posterior: Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente).

Tarea: Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente)

Descripción: Una vez almacenados, en la base de datos SOFTEX, los datos de la unidad organizacional y de la evaluación (en el caso de que le haya sido atribuido un nivel MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV) son presentados en el sitio de la SOFTEX. Esta divulgación solo ocurre en el caso de que sean atendidas las siguientes condiciones:

i. consentimiento previo de la unidad organizacional evaluada;

ii. parecer APROBADO de la auditoria de la evaluación;

iii. evaluación contratada completamente pagada;

iv. documentos de Evaluación del Promotor, de los miembros del equipo de evaluación, del evaluador líder, del Coordinador de la IOGE y del Coordinador de la II, en caso de que sea pertinente, recibidos por la SOFTEX.

Tarea Previa: Registrar la unidad organizacional en la base de datos SOFTEX.

Criterio de Entrada: Resultados de la evaluación en la base de datos SOFTEX de unidades organizacionales evaluadas MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV.

Criterio de Salida: Datos de la unidad organizacional y de la evaluación disponible en el sitio SOFTEX.


Participantes: -

Productos Requeridos: Sitio SOFTEX.


Productos Generados: Sitio SOFTEX actualizado: resultado de la evaluación de procesos de software/servicios, declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software/servicios (facsímile de la placa de acero cepillado) y, si es posible, noticia de la evaluación.

Herramientas: Software de gestión de evaluaciones MPS.

Tarea posterior: Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software/servicios (placa de acero cepillado), Enviar Acuerdo de Confidencialidad a la IA y almacenar la documentación de la evaluación en la SOFTEX.

Tarea: Almacenar la documentación de la evaluación en la SOFTEX.

Descripción: La documentación completa de la evaluación enviada por el auditor y las evaluaciones de la ejecución de la evaluación por la II y IOGE (en caso de que sea pertinente), son almacenadas en la SOFTEX .

Tarea Previa: Enviar documentación de la evaluación a la SOFTEX, Evaluar la ejecución de la evaluación por el coordinador de la IOGE (en caso de que sea pertinente) y Evaluar la ejecución de la evaluación por la II (en caso de que sea pertinente).

Criterio de Entrada: Documentación completa de la evaluación y evaluaciones de la II y IOGE recibidas por la SOFTEX.

Criterio de Salida: Documentación de la evaluación almacenada en la SOFTEX.


Participantes: -

Productos Requeridos: Documentación completa de la evaluación, “Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IOGE” (si pertinente), “Evaluación del Proceso de Evaluación por la II” (si pertinente).

Productos Generados: Documentos almacenados en la SOFTEX

Herramientas: -

Tarea posterior: -


Tarea: Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la unidad organizacional con la declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software (placa de acero cepillado)

Descripción: La SOFTEX envía a la unidad organizacional el Acuerdo de Confidencialidad firmado por ella y programa en la agenda la entrega o envía a la unidad organizacional la declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software (placa de acero cepillado).

Tarea Previa: Registrar Unidad Organizacional en la base de datos SOFTEX.

Criterio de Entrada: Documentación de la evaluación aprobada y archivada.

Criterio de Salida: Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX y enviado a la unidad organizacional y declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software/servicios (placa de acero cepillado) enviado o con entrega programada en la agenda.


Participantes: -

Productos Requeridos: Acuerdo de Confidencialidad firmado y declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software/servicios (placa de acero cepillado).


Herramientas: -

Tarea posterior: -

Tarea: Enviar el Acuerdo de Confidencialidad a la IA

Descripción: La SOFTEX envía a la IA, para ser archivado, el Acuerdo de Confidencialidad firmado por ella.

Tarea Previa: Divulgar en el sitio SOFTEX (en caso de que sea pertinente) y/o Registrar unidad organizacional en el banco de datos SOFTEX.

Criterio de Entrada: Documentación de la evaluación aprobada y archivada.

Criterio de Salida: Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX enviado a la IA.


Participantes: -

Productos Requeridos: Acuerdo de Confidencialidad firmado.



Herramientas: -

Tarea posterior: -

7 Institución Evaluadora (IA)

Una evaluación MR-MPS es conducida por una Institución Evaluadora (IA) acreditada (autorizada) por la SOFTEX conforme parecer del Foro de Acreditación y Control (FCC).

Para solicitar su acreditación, las instituciones proponentes deben cumplir los siguientes requisitos institucionales:

• Demostrar que posee una estrategia institucional de capacitación de los evaluadores, líder y adjunto, con destaque para los procesos de selección, capacitación y mantenimiento de la competencia de los evaluadores, considerando una combinación de conocimiento, habilidades y atributos personales;

• Poseer un coordinador de la IA que cumpla los requisitos de evaluador líder;

• Poseer un vice-coordinador de la IA que cumpla los requisitos de evaluador líder (deseable);

• Tener vinculados a la misma, por lo menos, 1 (un) profesional que cumpla los requisitos de evaluador líder inicial, intermediario o experto y 1 (un) profesional que cumpla los requisitos de evaluador adjunto.

Después del análisis del documento de solicitud de acreditación y parecer favorable del ETM y del Foro de Acreditación y Control (FCC), la SOFTEX firma un convenio con la Institución Evaluadora (IA) para su acreditación por un período de 3 años.

En el convenio entre la SOFTEX y la IA, entre otras cláusulas, constarán las siguientes restricciones:

• La Institución Evaluadora (IA) de la unidad organizacional a ser evaluada no podrá ser la Institución Implementadora (II) del MR-MPS en esta unidad organizacional, ni la respectiva Institución Organizadora del Grupo de Empresas (IOGE). Tampoco puede, en los últimos dos años, haber realizado ningún tipo de consultoría en la unidad organizacional relacionada al nivel que está siendo evaluado, tener un miembro que haya trabajado, orientado en la UO relacionado al nivel que está siendo evaluado y cuyo resultado haya sido utilizado en la implementación del nivel o tener parentesco con miembros de la UO;

• Como parte de la estrategia institucional para mantenimiento de la competencia de sus evaluadores, todos los miembros de la IA deben participar anualmente del Workshop para evaluadores (WAMPS) y de entrevistas con el ETM. La no participación en 2 (dos) Workshops consecutivos, o el hecho de no presentarse a entrevistas o cursos de reciclaje considerados obligatorios por el ETM, aun que sean justificados, desacreditan al evaluador líder o evaluador adjunto;


• El coordinador de la IA debe estar presente anualmente en el workshop de evaluadores (WAMPS) y en la reunión de coordinadores de IA. En situaciones excepcionales puede ser representado por otro evaluador de la IA . El no cumplimiento con este compromiso es motivo de desacreditación de la IA.

• Para cada renovación de acreditación, la IA debe enviar a la SOFTEX el informe de actividades, con las debidas comprobaciones, de cada uno de sus evaluadores atendiendo a los requisitos para re acreditación de evaluadores líderes y adjuntos publicados en el sitio MPS.

• Para ser re-acreditada una IA debe haber realizado por lo menos una (1) evaluación en el período de acreditación anterior.

• Para re-acreditación de un evaluador líder debe haber realizado por lo menos una evaluación como líder o adjunto en el período de acreditación anterior.

7.1 Requisitos para el evaluador adjunto MR-MPS-SW

Un evaluador adjunto MR-MPS-SW debe cumplir los siguientes requisitos mínimos de formación académica, entrenamiento MPS y experiencia profesional abajo relacionados:

Formación académica:

• Formación académica sólida (deseable: especialización, maestría o doctorado concluidos) y

• Conocimiento comprobado de Ingeniería de Software con foco en procesos de software.

Entrenamiento MPS:

• Aprobación en la Prueba de Implementadores Software ( P2-MPS-SW) y

• Participación en el Curso para Evaluadores MA-MPS (C3-MPS) y

• Aprobación en la Prueba para Evaluadores ( P3-MPS-SW)

Experiencia profesional:

• Experiencia comprobada de, por lo menos, 3 (tres) años en el área de Ingeniería de Software, y

• Experiencia comprobada con participación significativa en 3 (tres) implementaciones de procesos de software donde la unidad organizacional obtuvo oficialmente nivel de madurez del MR-MPS o Experiencia comprobada de, por lo menos, 3 (tres) años en gestión de proyectos de software7.

7 Para el MPS, gerente de proyecto de software es la persona responsable por la planificación, y

control, de un proyecto que envuelva desarrollo y/o mantenimiento de software. Ejercer esta función puede tener diferentes nombres en las organizaciones siendo que los más comunes son: gerente de proyecto y líder de proyecto. Sin embargo, muchas veces esta función es ejercida por profesionales con otra denominación. Es común ser ejercida por profesionales cuya categoría funcional es analista de sistemas o jefe de sector. Al juzgar, se debe investigar las funciones realizadas y solicitar declaraciones explícitas del empleador o jefe inmediato en caso de duda.


7.2 Requisitos para el evaluador adjunto MR-MPS-SV

Un evaluador adjunto MR-MPS-SV debe cumplir los siguientes requisitos mínimos de formación académica, entrenamiento MPS y experiencia profesional abajo relacionados:


• Formación académica sólida (deseable: especialización, maestría o doctorado concluidos) y

• Conocimiento comprobado en procesos.

Entrenamiento MPS:

• Aprobación en la Prueba de Implementadores Servicios ( P2-MPS-SV) y

• Participación en el Curso para Evaluadores MA-MPS (C3-MPS) y

• Aprobación en la Prueba para Evaluadores ( P3-MPS-SV)


• Experiencia comprobada de, por lo menos, 3 (tres) años en procesos orientados a servicios de TI, y

• Experiencia comprobada en 3 (tres) implementaciones de procesos de servicios donde la unidad organizacional obtuvo oficialmente nivel de madurez del MR-MPS-SV o Experiencia comprobada de, por lo menos, 3 (tres) años en gestión de proyectos de servicios de TI.

7.3 Requisitos para el evaluador líder inicial MR-MPS-SW

Un evaluador líder MR-MPS-SW debe cumplir los siguientes requisitos mínimos de formación académica, entrenamiento MPS.BR y experiencia profesional abajo relacionados:

Formación Académica:

• Los mismos requisitos exigidos para evaluador adjunto MR-MPS-SW.

Entrenamiento MPS.BR:

Además de lo exigido para evaluador adjunto MR-MPS-SW:

• Participación en, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS-SW como evaluador adjunto,

• Entrenamiento para evaluador líder realizado por una Institución Evaluadora, y

• Aprobación como evaluador líder después de conducir 1 (una) evaluación observada niveles G o F (de preferencia) del MR-MPS-SW por un evaluador líder indicado por la SOFTEX.

Experiencia Profesional:

• Los mismos requisitos exigidos para evaluador adjunto MR-MPS-SW.


7.4 Requisitos para el evaluador líder inicial MR-MPS-SV

Un evaluador líder MR-MPS-SV debe cumplir los siguientes requisitos mínimos de formación académica, entrenamiento MPS.BR y experiencia profesional abajo relacionados:

Formación Académica:

• Los mismos requisitos exigidos para evaluador adjunto MR-MPS-SV.

Entrenamiento MPS.BR:

Además de lo exigido para evaluador adjunto:

• Participación en, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS-SV como evaluador adjunto,

• Entrenamiento para evaluador líder MR-MPS-SV realizado por una Institución Evaluadora, y

• Aprobación como evaluador líder después de conducir 1 (una) evaluación observada niveles G o F (de preferencia) del MR-MPS-SV por un evaluador líder indicado por la SOFTEX.

Experiencia Profesional:

• Los mismos requisitos exigidos para evaluador adjunto MR-MPS-SV.

Consideraciones relacionadas al entrenamiento para evaluadores líderes MPS realizado en una IA

La formación de evaluadores líderes debe comenzar en la Institución Evaluadora a la cual el evaluador adjunto forma parte. Esta formación no debe ser apenas la observación de como un evaluador líder de la IA conduce una evaluación. Esto no es suficiente para una buena formación y preparación para la evaluación observada.

Para esta etapa de su formación, el evaluador adjunto debe realizar todas las actividades de una evaluación inicial y final, bajo la supervisión de los evaluadores de la IA. La responsabilidad por la realización de estas actividades debe ser progresiva y extenderse por el tiempo necesario para una buena formación.

Caso el evaluador adjunto no pertenezca a ninguna IA, después de la participación en por lo menos 4 evaluaciones como evaluador adjunto, debe solicitar a la SOFTEX la indicación de una IA donde pueda realizar esta etapa de su formación.

En cualquier caso, la responsabilidad de la formação es del coordinador de la IA, que al solicitar la observación debe atestar que el evaluador adjunto cumplió esta etapa en la IA y está listo para ser observado como evaluador líder.

Consideraciones relacionadas al entrenamiento conjunto para evaluador líder SW y SV

La formación para evaluador líder de un evaluador adjunto MR-MPS-SW y MR-MPS-SV puede ser realizada de forma conjunta. En este caso, el candidato a evaluador líder MR-MPS-SW y MR-MPS-SV, además de lo exigido para evaluador adjunto, debe cumplir los siguientes requisitos de entrenamiento:

• Participación en, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS-SW o MR-MPS-SV como evaluador adjunto, siendo que en ningún modelo pueden ser menos de 2 (dos) evaluaciones;

• Entrenamiento para evaluador líder MR-MPS-SV y MR-MPS-SW realizado por una Institución Evaluadora, y


• Aprobación como evaluador líder después de conducir 1 (una) evaluación observada Nivel G o F (de preferencia) en uno de los modelos por un evaluador líder experto indicado por la ETM-Evaluación.

Consideraciones relacionadas a lead appraisers CMMI que deseen tornarse evaluadores MPS

El Programa MPS.BR reconoce como adecuado el proceso de selección y formación de lead appraisers realizada pelo CMMI Institute. De esta forma, caso un lead appraiser desee tornarse, también evaluador MPS, se le reconoce como cumplidos los requisitos establecidos en el MPS para formación académica y experiencia profesional de evaluadores líderes inicial e intermediario.

Para ser evaluadores MR-MPS-SW es necesario que estén habilitados por el CMMI Institute para realizar evaluaciones SCAMPI en el modelo CMMI-DEV e para ser evaluadores MR-MPS-SV es necesario que estén habilitados por el SEI para realizar evaluaciones SCAMPI en el modelo CMMI-SV.

En lo que se refiere al entrenamiento MPS, el lead appraiser debe cumplir los siguientes requisitos:

• Participación en el Curso para Evaluadores (C3-MPS) y • Aprobación en la Prueba para Evaluadores ( P3-MPS-SW y/o P3-MPS-SV)

Después de la aprobación en la prueba para evaluadores, el lead appraiser pasa a la situación de evaluador adjunto. Para pasar a evaluador líder MR-MPS-SW (en este caso el pase es directo para evaluador líder intermediario) debe participar en una evaluación MR-MPS-SW como evaluador adjunto (voluntario o vinculado a una IA) o participar/haber participado como lead appraiser en una evaluación conjunta MR-MPS-SW, en ambos casos con un evaluador líder experto que irá llenar el informe de observación y enviar para aprobación en la SOFTEX.

Para pasar a evaluador líder MR-MPS-SV (en este caso, el pase también es directo para evaluador líder intermediario) debe participar de una evaluación MR-MPS-SV como evaluador adjunto (voluntario o vinculado a una IA) o haber participado como lead appraiser en una evalución conjunta MR-MPS-SV, en ambos casos con un evaluador líder experto que llenará el informe de observación y enviar para aprobación de la SOFTEX.

Lead appraisers habilitados para realizar evaluaciones de alta madurez por el CMMI Institute, deben comprobar esta situación a la SOFTEX, después de haber sido aprobado como evaluador MPS. La aprobación de la SOFTEX se dará con base en parecer del FCC, después de análisis de documentos y recomendación del ETM.

7.5 Requisitos para el evaluador líder intermediario MR-MPS-SW

Para la acreditación como evaluador líder intermediario MR-MPS-SW, un evaluador líder inicial MR-MPS-SW debe cumplir los siguientes requisitos:

Entrenamiento MPS:

• Participación en 1 (una) evaluación MR-MPS-SW de nivel E o superior como evaluador adjunto, donde participó de mini equipo responsable por procesos del nivel E y;

• Participación en 1 (una) evaluación MR-MPS-SW de niveles D, C o superior como evaluador adjunto, donde participó de mini equipo responsable por procesos del nivel C o D.


• Experiencia comprobada de participación significativa en la implementación de procesos de software donde la unidad organizacional obtuvo nivel de madurez del MR-MPS-SW niveles D, C o superior y


• Haber liderado, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS-SW de niveles G o F, siendo por lo menos 2 (dos) de nivel F.

La ascensión de un evaluador líder inicial MR-MPS-SW para evaluador líder intermediario MR-MPS-SW es aprobada por la SOFTEX, con base en parecer del FCC, después de análisis de documentos y recomendación del ETM. En caso de no aprobación, el evaluador líder inicial puede someterse a un nuevo pedido de pase a evaluador líder intermediario, que seguirá los mismos procedimientos del pedido anterior para aprobación.

7.6 Requisitos para el evaluador líder intermediario MR-MPS-SV

Para la acreditación como evaluador líder intermediario MR-MPS-SV, un evaluador líder inicial MR-MPS-SW debe cumplir los siguientes requisitos:

Entrenamiento MPS:

• Participación en 1 (una) evaluación MR-MPS-SV de nivel E o superior como evaluador adjunto, donde participó de mini equipo responsable por procesos del nivel E y;

• Participación en 1 (una) evaluación MR-MPS-SV de niveles D, C o superior como evaluador adjunto, donde participó de mini equipo responsable por procesos del nivel C o D.


• Experiencia comprobada de participación significativa en la implementación de procesos de servicio donde la unidad organizacional obtuvo nivel de madurez del MR-MPS-SV niveles D, C o superior y

• Haber liderado, por lo menos, 6 (seis) evaluaciones MR-MPS-SV de niveles G o F, siendo por lo menos 2 (dos) de nivel F.

La ascensión de un evaluador líder inicial MR-MPS-SV para evaluador líder intermediario MR-MPS-SV es aprobada por la SOFTEX, con base en parecer del FCC, después del análisis de documentos y recomendación del ETM. En caso de no aprobación, el evaluador líder inicial puede someterse a un nuevo pedido de pase a evaluador líder intermediario, que seguirá los mismos procedimientos del pedido anterior para aprobación.

7.7 Requisitos para el evaluador líder experto MR-MPS-SW

Para la acreditación como evaluador líder experto MR-MPS-SW, un evaluador líder intermediario debe cumplir los siguientes requisitos:


• Formación en control estadístico de procesos. La formación abarca dos aspectos: (i) participación en entrenamiento(s) de control estadístico de procesos (la decisión sobre la aceptación o no de un entrenamiento realizado en control estadístico de procesos para cumplir este requisito es del ETM después de examinar la documentación enviada sobre el curso) y (ii) aprobación por una banca examinadora que evaluará la realización de un trabajo práctico/teórico sometido por el candidato sobre control estadístico de proceso.


Entrenamiento MPS:

• Participación en 1 (una) evaluación MR-MPS-SW de niveles B o A como evaluador adjunto donde participó de mini equipo responsable por procesos de estos niveles. Esta participación debe ser realizada después de la aprobación en los elementos relacionados a la formación en control estadístico de procesos.


• Haber liderado 4 (cuatro) evaluaciones MR-MPS-SW de niveles E, D o C, siendo por lo menos 2 (dos) de niveles D o C.

La ascensión de un evaluador líder intermediario MR-MPS-SW para evaluador líder experto MR-MPS-SW es aprobada por la SOFTEX, con base en un parecer del FCC, después de análisis de documentos y recomendación del ETM. En caso de no aprobación, el evaluador líder intermediario puede someterse a un nuevo pedido de pase a evaluador líder experto, que seguirá los mismos procedimientos del pedido anterior para aprobación.

7.8 Requisitos para el evaluador líder experto MR-MPS-SV

Para la acreditación como evaluador líder experto MR-MPS-SV, un evaluador líder intermediario debe cumplir los siguientes requisitos:


• Formación en control estadístico de procesos. La formación abarca dos aspectos: (i) participación en entrenamiento(s) de control estadístico de procesos (la decisión sobre la aceptación o no de un entrenamiento realizado en control estadístico de procesos para cumplir este requisito es del ETM después de examinar la documentación enviada sobre el curso) y (ii) aprobación por una banca examinadora que evaluará la realización de un trabajo práctico/teórico sometido por el candidato sobre control estadístico de proceso.

Entrenamiento MPS:

• Participación en 1 (una) evaluación MR-MPS-SV de niveles B o A como evaluador adjunto donde participó de mini equipo responsable por procesos de estos niveles. Esta participación debe ser realizada después de la aprobación en los elementos relacionados a la formación en control estadístico de procesos.


• Haber liderado 4 (cuatro) evaluaciones MR-MPS-SV de niveles E, D o C, siendo por lo menos 2 (dos) de niveles D o C.

La ascensión de un evaluador líder intermediario MR-MPS-SV para evaluador líder experto MR-MPS-SV es aprobada por la SOFTEX, con base en un parecer del FCC, después de análisis de documentos y recomendación del ETM. En caso de no aprobación, el evaluador líder intermediario puede someterse a un nuevo pedido de pase a evaluador líder experto, que seguirá los mismos procedimientos del pedido anterior para aprobación.


Consideraciones relacionadas a la formación en Control Estadístico de Procesos y pase a evaluador líder experto, con elaboración de trabajo teórico/practico

En lo que se refiere a la parte teórica, el trabajo debe evidenciar conocimiento del área en aproximadamente 20 páginas. La parte práctica debe ser relacionada a un proceso MPS-SW o MPS-SV donde por medio de un ejemplo completo se evidencie entendimiento de AP 4.1, AP 4.2, AP 5.1 y AP 5.2. Debe tener el tamaño necesario para la presentación de un ejemplo completo. El evaluador líder o adjunto que desee cumplir estos dos requisitos debe:

(i) Asistir a uno o más cursos teóricos sobre Control Estadístico de Procesos

(ii) Enviar a la SOFTEX comprobación de los cursos (que debe incluir fecha de realización del curso, duración, profesor y, si es posible, enmienda) acompañada de propuesta detallada del trabajo teórico/práctico a ser realizado.

(iii) Después de aprobada la propuesta de trabajo y haber realizado el trabajo, el evaluador se debe inscribir para la presentación oral. Hasta 1 mes antes de la presentación oral se debe enviar a todos los miembros de la banca examinadora una copia impresa de su trabajo para lectura previa antes de la presentación oral.

(iv) En la fecha y horario marcados, el evaluador debe comparecer para una presentación oral de 40 a 60 minutos, con slides, después de la cual la banca examinadora le hará preguntas sobre el trabajo.

(v) Después de la aprobación del trabajo, el evaluador puede evaluar procesos de los niveles A y B en evaluaciones MR-MPS-SW o MR-MPS-SV lideradas por su IA o solicitar a la SOFTEX la participación en evaluaciones de otra IA, caso su IA no posea un evaluador líder experto.

La SOFTEX ofrecerá por lo menos una oportunidad anual para presentación oral de trabajos durante los Workshops anuales del MPS. Podrá ser ofrecida otra oportunidad durante el SBQS.

Un único trabajo, con ejemplo del MR-MPS-SW o del MR-MPS-SV, cumple el requisito para los dos modelos.

7.9 Período de Transición para que evaluadores MR-MPS-SW se acrediten como evaluadores MR-MPS-SV

Evaluadores MR-MPS-SW autorizados hasta febrerero 2013 (Aprobados en P3 realizada en enero de 2013) pueden acreditarse como evaluadores MR-MPS-SV en el mismo nivel en que están acreditados como evaluadores MR-MPS-SW mediante aprobación en la prueba de implementadores servicios (P2-Servicios).

El pase para otros niveles, entretanto, sigue las reglas para evaluadores MR-MPS-SV del nivel correspondiente.

8 Observación de Evaluador Líder

8.1 Procedimiento para observación de evaluador líder

Una IA que tiene un evaluador adjunto con condiciones para ser observado como evaluador líder debe dirigir una carta a la SOFTEX, firmada por el Coordinador de la IA, solicitando que el evaluador adjunto sea observado como evaluador líder. Esta carta debe venir junto con los siguientes documentos:

a. Carta de recomendación del coordinador de la IA en formulario específico de la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX).

b. Carta del candidato a evaluador líder a la SOFTEX solicitando ser observado para evaluador líder. La carta debe:


• Evidenciar y comprobar que cumple las condiciones de evaluador líder inicial (anexar currículo documentado de acuerdo con las exigencias de evaluador líder inicial que no fueron comprobadas por ocasión de la inscripción en el curso de evaluadores MPS).

• Indicar todas las evaluaciones de las cuales ya participó indicando empresa, fecha, nivel, evaluador líder y actividades realizadas.

• Solicitar a la SOFTEX la designación de un observador (si desea puede proponer uno del cuerpo de observadores de la SOFTEX justificándola en caso de que se juzgue oportuno, pero esta indicación no significa ninguna obligación por parte de la SOFTEX).

c. Carta de recomendación de todos los evaluadores líderes, con los cuales realizó evaluaciones. Debe solicitar que estos rellenen carta de recomendación en el formulario SOFTEX y la devuelvan en un sobre cerrado para enviar junto con el resto de la documentación a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX).

Junto con la solicitud se debe pagar a la SOFTEX la contribución financiera relativa a la solicitud de observación.

Todos los documentos, excepto las cartas de recomendación de los evaluadores líderes deben ser enviados a la SOFTEX con original y tres copias.

Un evaluador adjunto con condiciones para ser observado como evaluador líder y que no está vinculado a ninguna IA debe dirigir carta a la SOFTEX solicitando ser observado como evaluador líder. La carta debe:

• Evidenciar y comprobar que cumple las condiciones de evaluador líder inicial. (Anexar currículo documentado de acuerdo con las exigencias de evaluador líder inicial que no fueron comprobadas por ocasión de la inscripción en el curso de evaluadores MPS).

• Indicar todas las evaluaciones de las cuales ya participó como observador indicando empresa, fecha, nivel y evaluador líder.

• Indicar la IA que fue responsable por su formación específica, las evaluaciones realizadas con esta IA, indicando empresa, fecha, nivel, evaluador líder y actividades realizadas.

• Indicar a que Institución Evaluadora pertenecerá y si será el 1º. Evaluador líder.

• Solicitar a la SOFTEX la designación de un observador (si desea, puede proponer uno del cuerpo de observadores de la SOFTEX justificándola en caso de que juzgue oportuno, pero esta indicación no significa obligación por parte de la SOFTEX). Este observsdor no podrá ser de la IA donde completó la formación para evaluador líder.

Esta carta debe venir acompañada de los siguientes documentos: • Carta de recomendación del coordinador de la IA en formulario específico

de la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX). • Carta de recomendación de todos los evaluadores líderes con los cuales

realizó evaluaciones. Debe solicitar que estos rellenen la carta de recomendación en el formulario SOFTEX y que la devuelvan en un sobre cerrado para enviarla junto con el resto de la documentación a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX).


Junto con la solicitud, se debe pagar a la SOFTEX la contribución financiera referente a la solicitud de observación.

Todos los documentos, excepto las cartas de recomendación de los evaluadores líderes deben ser enviados a la SOFTEX con original y tres copias.

En los dos casos arriba, después de que la SOFTEX reciba la solicitud, son realizados los siguientes procedimientos:

a. La SOFTEX envía una copia de la documentación completa (incluyendo copia de las cartas de recomendación de los evaluadores líderes) a cada miembro del ETM-Evaluación.

b. El coordinador del ETM-Evaluación designa un miembro del grupo para análisis de la documentación y parecer.

c. En posesión del parecer, el ETM-Evaluación realiza una discusión hasta llegar a un parecer final que es firmado y enviado a la SOFTEX por el coordinador del ETM-Evaluación.

d. La SOFTEX comunica el resultado al coordinador de la IA y al evaluador adjunto, conforme sea pertinente.

e. La SOFTEX realiza los procedimientos para asegurar al candidato una evaluación donde pueda ser observado.

f. Después de la evaluación observada, el observador designado envía el parecer en formulario específico para los miembros del ETM-Evaluación, para que, en consenso, definan el parecer final, que puede ser: “recomendado” o “no recomendado”. El resultado “recomendado” significa que el candidato está apto a partir de aquel momento a liderar evaluaciones G y F en cualquier circunstancia. Cualquier otra situación debe tener como resultado “no recomendado”.

g. En el caso de no recomendado, el candidato solo puede solicitar una nueva observación después de seis (6) meses y de haber tenido nuevas experiencias como evaluador adjunto. La nueva solicitación de observación seguirá los mismos procedimientos del pedido anterior para aprobación. El parecer es enviado a la SOFTEX por el Coordinador del ETM-Evaluación para comunicar al candidato y a la IA (en caso de que sea pertinente).

h. En caso de que el parecer haya sido “recomendado”, la SOFTEX envía el parecer de la observación y el parecer del ETM-Evaluación al FCC (Foro de Acreditación y Control) para parecer final. El FCC da el parecer final. La SOFTEX comunica la decisión del FCC a la IA, al evaluador observado y al coordinador del ETM-Evaluación.

i. En el caso de que el candidato ya pertenezca a una IA, la SOFTEX actualiza la situación del evaluador líder observado, de evaluador adjunto a evaluador líder inicial en el sitio SOFTEX.

8.2 Extensión de la observación de evaluador líder

La observación de un evaluador líder se da después de un período de formación realizado en una IA, donde el candidato a evaluador líder realizó todas las actividades de una evaluación bajo la supervisión de un evaluador líder de la IA y bajo la responsabilidad del coordinador de la IA. Siendo así, en este momento el candidato a evaluador líder, ya tiene el kit del evaluador MPS y tiene experiencia de elaboración de toda la documentación de evaluación MPS.


Durante la observación, por lo tanto, se espera que sea capaz de realizar todas las actividades correctamente y al momento oportuno, sin cualquier ayuda o interferencia del observador.

La observación de un evaluador líder comprende: • Observar toda la comunicación del candidato a evaluador líder con la

unidad organizacional a ser evaluada, desde el envío del Plan y Planilla hasta el envío del Documento Final a la SOFTEX para auditoria y, posteriormente, a la unidad organizacional.

• Observar el desempeño del candidato a evaluador líder en la evaluación inicial. El observador solo debe intervenir en caso de que el candidato cometa un error. No debe, en ningún momento, manifestar su opinión ni colaborar con el trabajo.

• Observar al candidato a evaluador líder durante la evaluación. Observar, en este momento, todas las actividades a ser realizadas por el candidato a evaluador líder. El observador solo debe intervenir en caso de que el candidato cometa un error. No debe, en ningún momento, manifestar su opinión ni colaborar con el trabajo.

• Revisar, antes de la presentación a la unidad organizacional, la presentación de los resultados.

• Acompañar al candidato a evaluador líder en la reunión con el promotor.

Consideraciones relacionadas a la indicación del observador

Para asegurar la inexistencia de conflicto de intereses, el observador no puede pertenecer a la misma IA o II del candidato, ni tener relación de parentesco con él. Tampoco puede pertenecer a la II ni a la IOGE responsables por la implementación del MR-MPS en la empresa donde será realizada la evaluación observada.

Para candidatos a evaluador líder que no pertenezcan a ninguna IA, el observador no puede pertenecer a la IA que fue responsable por su entrenamiento para evaluador líder.

Consideraciones relacionadas a la necesidad de nueva observación

La observación de un evaluador líder también puede ser recomendada a la SOFTEX, por el Grupo de Auditores del MA-MPS, en situaciones donde una nueva verificación del desempeño de un evaluador líder sea necesaria. En caso de que sea necesaria la realización de una nueva observación, la SOFTEX designa un observador y comunica al evaluador líder que no podrá seguir liderando evaluaciones sin la realización de esta observación y aprobación de su resultado por el FCC.

8.3 Procedimiento para solicitud de cambio de nivel de evaluador líder

Una IA que tiene un evaluador líder con condiciones para solicitar cambio de nivel de evaluador líder inicial a evaluador líder intermediario o de evaluador líder intermediario a evaluador líder experto debe dirigir una carta a la SOFTEX, firmada por el Coordinador de la IA, solicitando el cambio. Esta carta debe venir acompañada de los siguientes documentos:

a. Carta de recomendación del coordinador de la IA en formulario específico de la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX).


b. Carta del evaluador líder a la SOFTEX solicitando el cambio de nivel de evaluador líder. La carta debe:

• Evidenciar y comprobar que cumple las condiciones de evaluador líder en el nivel solicitado (anexar currículo documentado de acuerdo con las exigencias).

• Indicar todas las evaluaciones que lideró desde la última clasificación indicando empresa, fecha y nivel.

• Indicar todas las evaluaciones en las que participó como evaluador adjunto en los niveles para los cuales solicita clasificación, indicando empresa, fecha, nivel, procesos evaluados por el mini equipo del cual hizo parte y evaluador líder.

c. Carta de recomendación de todos los evaluadores líderes con los cuales realizó evaluaciones en los niveles para los cuales solicita clasificación. Debe solicitar que estos rellenen la carta de recomendación en el formulario SOFTEX y que la devuelvan en un sobre cerrado para dirigirla junto con el resto de la documentación a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX).

d. Carta de recomendación de los auditores de las 4 últimas evaluaciones en las que actuó como evaluador líder. Debe solicitar que estos rellenen la carta de recomendación en el formulario SOFTEX y que la devuelvan en un sobre cerrado para dirigirla junto al resto de la documentación a la SOFTEX (Modelo disponible en el sitio SOFTEX).

Junto a la solicitud, se debe pagar a la SOFTEX la contribución financiera relativa a la solicitud de cambio de IA que puede venir acompañada de otras solicitudes.

Todos los documentos, excepto las cartas de recomendación de los evaluadores líderes y auditores, deben ser enviados a la SOFTEX con original y tres copias.

Después de que la SOFTEX recibe la solicitud, son realizados los siguientes procedimientos:

a. La SOFTEX envía una copia de la documentación completa (incluyendo copia de las cartas de recomendación de los evaluadores lideres y auditores) a cada miembro del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Líderes del MA-MPS.

b. El coordinador del Cuerpo de Observadores designa un miembro del grupo para analizar la documentación y parecer.

c. El observador designado envía al coordinador del Cuerpo de Observadores de Evaluadores Líderes del MA-MPS y a los demás miembros del grupo de observadores el parecer en formulario específico, para que el grupo, en consenso, defina el parecer del cuerpo de observadores que puede ser: “recomendado” o “no recomendado”. En el caso de no recomendado, el candidato solo puede hacer una nueva solicitud después de seis meses y haber tenido nuevas experiencias como evaluador líder y adjunto. El parecer es enviado a la SOFTEX para comunicar al candidato y a la IA en el caso de “no recomendado”. En el caso de que el parecer haya sido “recomendado”, la SOFTEX envía el parecer de la evaluación y el parecer del grupo de observadores al FCC (Foro de Acreditación y Control) para parecer final.

d. El FCC (Foro de Acreditación y Control) da el parecer final. e. La SOFTEX comunica la decisión del FCC a la IA, al evaluador líder y al

coordinador del cuerpo de observadores.


f. La SOFTEX, en caso de que sea pertinente, actualiza la clasificación del evaluador líder en el sitio SOFTEX.

Consideraciones relacionadas a la permanencia como evaluador MPS que no estén vinculados a la IA

Cada 3 años, a partir de la fecha de la aprobación en la prueba de evaluadores, el evaluador debe enviar a la SOFTEX el informe de sus actividades (conforme modelo SOFTEX), con las debidas comprobaciones, cumpliendo los requisitos para permanecer como evaluador.

Consideraciones relacionadas a la permanencia como evaluador líder MPS

Cada 3 años, por ocasión de la re-acreditación de la IA, debe ser comprobado que todos los evaluadores líderes realizaron por lo menos una evaluación como evaluador líder o evaluador adjunto. Evaluadores líderes que no cumplan esta condición vuelven a la condición de evaluadores adjuntos y solo pueden liderar evaluaciones MPS, después de nueva observación

9 Roles y responsabilidades

9.1 Promotor de la evaluación

• Verificar en el sitio SOFTEX las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas antes de contratar una evaluación (en caso de que sea el contratante);

• Solicitar propuesta a una o más Instituciones Evaluadoras (IA), en caso de que sea el contratante;

• Seleccionar y contratar una Institución Evaluadora (IA), entre las que enviaron propuesta, de acuerdo con sus criterios de selección, en caso de que sea el contratante;

• Firmar el compromiso con el Plan de Evaluación establecido y el Acuerdo de Confidencialidad que rige la evaluación;

• Asegurar los recursos necesarios para la realización de la evaluación y colocarlos a disponibilidad del equipo de evaluación;

• Participar activamente en la reunión de apertura de la evaluación final, demostrando su compromiso, la importancia de la evaluación e invocando el compromiso de todos los involucrados;

• Participar en la reunión de Comunicado del Resultado de la Evaluación a los colaboradores de la unidad organizacional;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de proporcionar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y todas las instituciones y aspectos envueltos.

9.2 Coordinador de la Institución Evaluadora (IA)

• Designar un evaluador líder de la IA y uno o más evaluadores adjuntos de la IA para realizar la evaluación;

• Comunicar a la SOFTEX la contratación para la realización de una evaluación MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV;


• Evaluar la ejecución de la evaluación, con el fin de proveer un feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos involucrados;

• Asegurar que la documentación de la evaluación sea enviada al auditor designado después de la evaluación inicial y después de la evaluación final;

• Asegurar que el documento de la evaluación sea enviado al promotor en la unidad organizacional evaluada, después de la aprobación por la auditoria.

9.3 Evaluador líder

• Interactuar con el promotor, el coordinador local y la SOFTEX;

• Planificar la evaluación;

• Asegurar el compromiso del promotor y demás miembros del equipo de evaluación con la evaluación;

• Asegurar que todos los participantes de la evaluación conozcan el Método de Evaluación, el plan, los objetivos y el alcance de la evaluación;

• Liderar la evaluación inicial, producir el Informe de Ajustes para la Evaluación Final y el documento con el Resultado de la Evaluación Inicial y enviarlos al auditor designado, inmediatamente después de terminar la evaluación inicial;

• Organizar los mini equipos;

• Entrenar al equipo de evaluación;

• Atribuir tareas al evaluador adjunto y a los mini equipos;

• Asegurar que el proceso y el Método de Evaluación MA-MPS sean seguidos;

• Supervisar el cronograma de la evaluación;

• Reunir la documentación de la evaluación inicial y enviarla al auditor designado;

• Buscar el consenso para las decisiones y, en caso de que sea necesario, resolver conflictos y contratiempos;

• Coordinar las entrevistas;

• Presentar los resultados de la evaluación al promotor y a la unidad organizacional;

• Asegurar que el promotor y el equipo de evaluación evalúen la ejecución de la evaluación;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto del proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos envueltos;

• Producir el documento de la evaluación final;


• Reunir la documentación de la evaluación final y enviarla al auditor designado;

• Enviar el Documento de la Evaluación al promotor después de la aprobación del auditor;

• Comunicar el resultado de la evaluación a la SOFTEX después de la aprobación de la auditoria;

• Participar de reunión de auditoría presencial, cuando necesario.

9.4 Evaluador adjunto de la IA

• Apoyar al evaluador líder y al equipo de evaluación;

• Participar en la evaluación inicial siempre que sea solicitado por el evaluador líder;

• Entrenar al equipo de evaluación, en caso de que sea solicitado por el evaluador líder;

• Realizar la evaluación siguiendo todas las reglas y condiciones establecidas en el MA-MPS;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos involucrados.

9.5 Evaluador adjunto voluntario

• Apoyar al evaluador líder y al equipo de evaluación;

• Participar en la evaluación inicial;

• Entrenar al equipo de evaluación, en caso que sea solicitado por el evaluador líder;

• Realizar la evaluación siguiendo todas las reglas y condiciones establecidas en el MA-MPS;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de suministrar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos involucrados.

9.6 Equipo de evaluación

• Verificar los resultados a partir de los indicadores;

• Realizar las entrevistas;

• Caracterizar el grado de implementación de los resultados;

• Identificar puntos fuertes, puntos débiles y oportunidades de mejora;

• Decidir el nivel de madurez MR-MPS-SW y/o MR-MPS-SV a ser atribuido a la unidad organizacional evaluada;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de proporcionar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos involucrados.


9.7 Institución Implementadora (II)

• Apoyar a la unidad organizacional en la preparación de la evaluación;

• Participar en la evaluación inicial con un representante;

• Apoyar a la unidad organizacional en los ajustes necesarios después de la evaluación inicial;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de proporcionar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos involucrados;

• Participar de reunión de auditoria presencial, cuando necesario.

9.8 Institución Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE)

• Verificar en el sitio SOFTEX las Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas antes de contratar una evaluación;

• Solicitar propuesta a una o más Instituciones Evaluadoras (IA);

• Seleccionar y contratar una o más Instituciones Evaluadoras (IA), de entre las que enviaron propuesta, de acuerdo con sus criterios de selección y en común acuerdo con las unidades organizacionales a ser evaluadas y la Institución Implementadora (II);

• Asegurar la participación de la Institución Implementadora (II) durante la fase de ajustes después de la evaluación inicial;

• Evaluar la ejecución de la evaluación, a fin de proporcionar feedback a la SOFTEX con respecto al proceso de evaluación y de todas las instituciones y aspectos involucrados;

• Participar en la reunión de auditoría presencial, cuando necesario.

9.9 Auditor

• Verificar la documentación de la evaluación inicial y de la evaluación final;

• Elaborar el parecer de la auditoria;

• Enviar la documentación de la evaluación, y el parecer de la auditoria a la SOFTEX, al finalizar la auditoria;

• Enviar el parecer de la auditoria al evaluador líder y al coordinador de la IA;

• Reunirse con el evaluador líder en reunión de aclaraciones en caso de que el parecer sea NO APROBADO, esto es, cuando existan dudas en relación al resultado de la evaluación final;

• Participar en la reunión de auditoría presencial, cuando necesario

9.10 Observador del evaluador líder

• Enviar al candidato a evaluador líder el kit del evaluador para que este tome las providencias de dar inicio a la evaluación;


• Observar con criterio al candidato a evaluador líder en la evaluación inicial y en la evaluación final;

• Corregir al candidato a evaluador líder en caso de error, asegurando que la evaluación sea realizada correctamente (El observador solo debe Intervenir en el caso de que el candidato a evaluador líder cometa un error. No debe, en otros momentos, manifestar su opinión ni colaborar con el trabajo);

• Observar toda la comunicación del candidato a evaluador líder con la unidad organizacional que será evaluada, desde el envío del Plan y Planilla hasta el envío del Documento Final de la Evaluación para auditoria y, posteriormente, a la unidad organizacional;

• Revisar todos los documentos de la evaluación antes de cualquier envío;

• Revisar, antes de la presentación a la unidad organizacional, la presentación de los resultados;

• Acompañar al candidato a evaluador líder en la reunión con el promotor;

• Rellenar el formulario de observación registrando todos los acontecimientos importantes para la decisión final del equipo de observadores con respecto al candidato a observador líder;

• Enviar el formulario de observación rellenado al coordinador del grupo de observadores para la decisión en consenso;

• Enviar el formulario de observación rellenado y firmado a la SOFTEX.

9.11 SOFTEX

• Mantener en su sitio la lista de Instituciones Evaluadoras (IA) acreditadas;

• Autorizar la realización de la evaluación, después de que el equipo de evaluación y la documentación hayan sido aprobados, la contribución SOFTEX haya sido pagada y de no haber ningún otro impedimento para su realización;

• Enviar solicitud al contratante para realización de evaluación observada o para participación de evaluador adjunto voluntario en formación;

• Enviar a la unidad organizacional evaluada el Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX y la declaración SOFTEX de evaluación de procesos de software (placa de acero cepillado);

• Enviar a la Institución Evaluadora (IA) el Acuerdo de Confidencialidad firmado por la SOFTEX;

• Coordinar la evaluación y designar al evaluador líder y uno o más evaluadores adjuntos para conducir la evaluación, en casos excepcionales donde sea contratada directamente para conducir la evaluación;

• Mantener archivo de la documentación de las evaluaciones;

• Mantener registro de las evaluaciones realizadas en su base de datos;

• Divulgar en su sitio las evaluaciones realizadas, con previo permiso de las organizaciones involucradas;


• Convocar al evaluador líder para una reunión de aclaraciones con el auditor analizando la Planilla de Indicadores, cuando el resultado de una auditoria sea NO APROBADO y, en caso de que las dudas no sean resueltas en esta reunión, realizar una auditoría en la unidad organizacional evaluada;

• Convocar al evaluador líder, un representante de la II, un representante de la IA y, en caso de que se juzgue pertinente, un representante de la Unidad Organizacional evaluada para una reunión de auditoría presencial para aclaraciones, para el caso en que el resultado de la evaluación no sea compatible con la declaración de 100% proporcionada por la IOGE a la SOFTEX.


Anexo A – Adherencia a la ISO/IEC 15504-2:2003

A1. Conformidad del Modelo de Referencia de Proceso

Las evaluaciones conducidas por el MA-MPS tienen como modelos de referencia el MR-MPS-SW descrito en la Guía General de Software2012 [SOFTEX, 2013a] y el MR-MPS-SV descrito en la Guía General de Servicios 2012 [SOFTEX, 2012a].

Ambos modelos de referencia definen siete niveles de madurez de procesos para organizaciones que producen software: A (En Optimización), B (Gestionado Cuantitativamente), C (Definido), D (Ampliamente Definido), E (Parcialmente Definido), F (Gestionado) y G (Parcialmente Gestionado). Para cada uno de esos siete niveles de madurez fueron atribuidos procesos y atributos de procesos que indican a donde la unidad organizacional tiene que colocar esfuerzo para mejorar, de modo que se logren los objetivos de negocio y del respectivo Modelo de Referencia.

El MR-MPS-SW tiene como comunidad de interés empresas públicas y privadas, de diferentes tamaños y características que actúan en el desarrollo y mantenimiento de software. El MR-MPS-SW busca atender a la necesidad de implantar los principios de Ingeniería de Software de manera apropiada al contexto de las empresas brasileñas. El MR-MPS está definido en consonancia con la norma internacional ISO/IEC 12207:2008 [ISO/IEC, 2008], adaptándola a las necesidades de la comunidad de interés.

El MR-MPS-SV tiene como comunidad de interés empresas públicas y privadas, de diferentes tamaños y características que presten servicios, en especial, servicios de TI. El MR-MPS-SV busca atender a la necesidad de implantar los principios y buenas prácticas de servicios de forma apropiada al contexto de las empresas brasileñas. El MR-MPS-SV está definido em consonancia con la norma internacional ISO/IEC 12207:2008 [ISO/IEC, 2008] e ISO/IEC 20000:2011 [ISO/IEC, 2011], adaptándola a las necesidades de la comunidad de interés.

Para definición y revisión de los modelos de referencia se hace una amplia consulta a la comunidad de implementadores y evaluadores. La elaboración final es de responsabilidad del ETM.

A2. Conformidad del Modelo de Evaluación de Proceso

• Adherencia del Proceso de Evaluación MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a las actividades y tareas del proceso

La tabla a seguir muestra el mapeo entre las actividades requeridas para un proceso de evaluación adherente a la norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] y las actividades del Proceso de Evaluación MA-MPS.

ISO/IEC 15504-2:2003 Proceso de Evaluación MA-MPS

- Averiguar instituciones evaluadoras

- Establecer contrato

- Viabilizar la evaluación


Planificación Planificar la evaluación

Colecta de datos Preparar la evaluación

Validación de datos Conducir la evaluación inicial

Planificación / Colecta de datos Completar la preparación de la evaluación

Validación de datos/ Atribución de grado a los atributos del proceso / Informe de los resultados

Conducir la evaluación final

- Evaluar la ejecución del proceso de evaluación

Informe de los resultados Informar Resultados

Informe de los resultados Registrar Resultados

• Adherencia del Proceso de Evaluación MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a los roles y responsabilidades

Los roles y responsabilidades relacionados al Proceso de Evaluación MA-MPS están descritos en la sección 11 de la Guía de Evaluación MA-MPS y cumplen los requisitos descritos en la sección 4.3 de la Norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003].

• Adherencia del Proceso de Evaluación MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a las entradas del proceso

Las entradas para la evaluación están descritas en el Plan de Evaluación, elaborado en la tarea Planificar la evaluación. Esta tarea es realizada antes de la colecta de datos, realizada en la tarea Preparar la evaluación.

El Plan de Evaluación, a ser elaborado según el modelo SOFTEX para el Plan de Evaluación especifica:

• Identificación del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS y del Modelo de Referencia MPS (MR-MPS) base de la evaluación;

• Informaciones sobre la empresa (nombre, año de fundación, número de colaboradores involucrados con software, dominio de aplicación de los productos y servicios de la empresa, características-clave de los productos y servicios);

• Objetivo de la evaluación;

• Parámetros de la evaluación (alcance definiendo el nivel más alto a ser evaluado, procesos y resultados de procesos excluidos con justificaciones, promotor de la evaluación y alcance organizacional);

• Cronograma general de la evaluación;

• Proyectos/trabajos seleccionados para evaluación;

• Equipo de evaluación (evaluador líder, evaluador(es) adjunto(s), representantes de la empresa);


• Observador del evaluador líder (en caso de que sea pertinente);

• Participantes de la evaluación y respectivos roles;

• Duración y cronograma de las actividades y tareas de evaluación inicial y final en la unidad organizacional;

• Propiedad de los resultados de la evaluación;

• Restricciones para uso de los resultados de la evaluación.

Los criterios de competencia del evaluador líder, responsable por la evaluación, y del evaluador adjunto deben estar explícitos en la Propuesta de la Institución Evaluadora.

El Acuerdo de Confidencialidad, elaborado según el modelo SOFTEX, es firmado por el evaluador líder, evaluador adjunto y promotor durante la tarea Planificar la Evaluación y por los demás miembros del equipo antes de iniciar cualquier tarea de evaluación.

Estas entradas obedecen a los requisitos descritos en la sección 4.4 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003].

• Adherencia del Proceso de Evaluación MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto al registro de la evaluación.

El Documento de Evaluación elaborado según el modelo SOFTEX para el Documento de Evaluación del MR-MPS especifica:

• Identificación del Proceso y Método de Evaluación MA-MPS;

• Informaciones sobre la empresa (nombre, dirección, año de fundación, número de colaboradores involucrados con software, dominio de aplicación de los productos y servicios de la empresa, características clave de los productos y servicios);

• Objetivo de la evaluación;

• Parámetros de la evaluación (alcance definiendo el nivel más alto que será evaluado, procesos excluidos con justificaciones, promotor de la evaluación y alcance organizacional);

• Fecha de la evaluación;

• Proyectos/trabajos seleccionados para evaluación;

• Equipo de evaluación (evaluador líder, evaluador (es) adjunto(s), representante de la unidad organizacional y demás miembros del equipo);

• Participantes de la evaluación y respectivos roles;

• Evidencias colectadas;

• Resultados por área de proceso;

• Observaciones generales a respecto del Modelo;

• Otras observaciones generales;


• Nivel de madurez MR-MPS de la Unidad Organizacional.

Este registro cumple los requisitos descritos en la sección 4.5 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003].

• Adherencia del Proceso de Evaluación MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto de la atribución de grado a los procesos y atributos de proceso.

De acuerdo con el proceso y Método de Evaluación MA-MPS los resultados de proceso y de atributos de proceso son medidos usando la misma escala ordinal definida en la sección 5.7 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003.

• Adherencia del Proceso de Evaluación MA-MPS a la ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] con respecto a la atribución de nivel

De acuerdo con el Proceso y Método de Evaluación MA-MPS, la atribución de nivel MR-MPS se hace considerando los resultados de proceso y de atributos de proceso lo que incluye las dimensiones de madurez y de capacidad. La atribución de nivel, en lo que se refiere a los atributos de proceso, sigue la Tabla 1, definida en la sección 5.8 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003. La atribución de nivel, en lo que se refiere a los resultados de proceso, sigue la escala de porcentaje definida en la sección 5.7 de la norma ISO/IEC 15504-2:2003.

A3. Conformidad de las Evaluaciones con el Proceso

La conformidad de las evaluaciones con el Proceso y el Método de Evaluación MA-MPS son aseguradas por medio de las auditorías realizadas por el grupo de auditores MA-MPS.


Anexo B – Lista de documentos con Modelos SOFTEX a ser utilizados durante una evaluación

1. Comunicado a la SOFTEX de contratación de IA

2. Planilla para Selección de Proyectos/trabajos/Trabajos

3. Plan de Evaluación

4. Planilla de Indicadores

5. Planilla de Indicadores para Evaluaciones Conjuntas

6. Acuerdo de Confidencialidad

7. Informe de Ajustes para la Evaluación Final

8. Resultado de Evaluación Inicial

9. Documento Final de Evaluación

10. Informe de Evaluación Complementar

11. Informe de Auditoría para cambio de CNPJ

12. Resultado de la Evaluación

13. Evaluación del Proceso de Evaluación por el Promotor

14. Evaluación del Proceso de Evaluación por el Evaluador Líder

15. Evaluación del Proceso de Evaluación por el Equipo de Evaluación

16. Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IA (opcional)

17. Evaluación del Proceso de Evaluación por el Coordinador de la IOGE (opcional)

18. Evaluación del Proceso de Evaluación por la II (opcional)

19. Planilla de Selección de Procesos para Análisis de Desempeño (para evaluaciones de los niveles A y B)


Anexo C – Lista de slides con Modelos SOFTEX a ser utilizados durante una evaluación

1. Entrenamiento del Equipo para Evaluación Inicial

2. Entrenamiento del Equipo para Evaluación Final

3. Reunión de Apertura

4. Presentación Resultados Preliminares

5. Presentación Resultado Final


Referencias bibliográficas

[ISO/IEC, 2003] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 15504-2: Information Technology - Process Assessment – Part 2 - Performing an Assessment, Geneve: ISO, 2003.

[ISO/IEC, 2008] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Systems and software engineering– Software life cycle processes, Geneve: ISO, 2008.

[ISO/IEC, 2011] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 20000 Information Technology– Service Management, Geneve: ISO, 2011.

[SOFTEX, 2013a]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia Geral MPS de Software:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013b]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Aquisição de Software:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013c]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 1: Fundamentação para Implementação do Nível G do MR-MPS:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013d]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 2: Fundamentação para Implementação do Nível F do MR-MPS:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013e]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 3: Fundamentação para Implementação do Nível E do MR-MPS:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013f]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 4: Fundamentação para Implementação do Nível D do MR-MPS:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013g]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 5: Fundamentação para Implementação do Nível C do MR-MPS:20133, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013h]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 6: Fundamentação para Implementação do Nível B do MR-MPS:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013i]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte


7: Fundamentação para Implementação do Nível A do MR-MPS:2013, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013j]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 8: Implementação do MR-MPS:2013 em organizações que adquirem software, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013k]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 9: Implementação do MR-MPS:2013 em organizações do tipo Fábrica de Software, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013l]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 10: Implementação do MR-MPS:2013 em organizações do tipo Fábrica de Teste, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2012a]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia Geral MPS de Serviços:2012, agosto 2012. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2012b]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 11: Implementação e Avaliação do MR-MPS-SW:2011 em Conjunto com o CMMI-DEV v1.3, agosto 2012. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2012c]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementac�ão – Parte 12: Análise da Adere�ncia do MR-MPS-SW:2012 em relac�ão à NBR ISO/IEC 29110-4-1:2012 - Engenharia de Software - Perfis de ciclo de vida para micro-organizac�ões (VSEs) - Parte 4-1: Especificac�ões de perfil: Grupo Perfil Genérico, setembro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2012d]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Implementação – Parte 13: Mapeamento e sistema de equivalências entre o MR-MPS-SW:2012 e o MoProSoft:2005, outubro 2013. Disponible en: www.softex.br.

[SOFTEX, 2013m]. ASSOCIAÇÃO PARA PROMOÇÃO DA EXCELÊNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO – SOFTEX. MPS.BR – Guia de Avaliação:2013, agosto 2013. Disponible en: www.softex.br. 8

8 Para referencias de las Guías MPS.BR sin fecha, debe ser utilizada su versión más reciente disponible en www.softex.br.


Lista de colaboradores de la Guía de Evaluación:2013

Editores:

Ana Regina C. Rocha COPPE/UFRJ

Cristina Filipak Machado CELEPAR y QualityFocus (Coordinadora del ETM)

Gleison dos Santos Souza UNIRIO y COPPE/UFRJ

Revisores:

Ana Liddy de Castro Magalhães QualityFocus y UFMG

Danilo Scalet CELEPAR

Kival Chaves Weber SOFTEX

Nelson Franco SOFTEX

Renato Della Volpe ASR

Traducción al español:

Maria Teresa Villalobos IMA



Editores:

Ana Regina C. Rocha COPPE/UFRJ (Coordinadora del ETM)

Cristina Filipak Machado CELEPAR y QualityFocus


Revisores:


José Antonio Antonioni SOFTEX



Ana Liddy de Castro Magalhães QualityFocus y Universidade FUMEC

Rafael Prikladnicki PUCRS





Editores:




Revisores:


José Antonio Antonioni SOFTEX







Editores:



Marcio Pecegueiro do Amaral RIOSOFT

Colaboradores:

Ana Cecília Peixoto Zabeu ASR Consultoría y Asesoría en Calidad

Ana Cervigni Guerra CTI

Ana Liddy de Castro Magalhães QualityFocus y Universidad FUMEC


Edméia Andrade EMBRAPA/Ministerio de Agricultura

Gleison Santos de Souza COPPE/UFRJ

Heron Vieira Aguiar SwQuality

Mariano Montoni COPPE/UFRJ


Sheila Reinehr PUCPR y QualityFocus

Revisor:




Revisión de la traducción:

Andrés Rubinstein Liveware, Inc.


Lista de colaboradores de la Guía de Evaluación v 1.1

Editores:


Cristina Filipak Machado CELEPAR/SwQuality

Marcio Pecegueiro do Amaral Riosoft

Colaboradores:

Alfredo Tsukumo CENPRA

Ana Liddy de Castro Magalhães SwQuality

Carlos Barbieri FUMSOFT

David Yoshida ITS – Instituto de Tecnología de Software de San Pablo

Heron Aguiar SwQuality



Revisores:


Edméia Andrade EMBRAPA/Ministerio de Agricultura

Fábio Bianchi Campos Universidad Católica de Brasilia

Francisco Vasconcellos Marina del Brasil

Káthia Marçal de Oliveira Universidad Católica de Brasilia




Maria Teresa Villalobos CenPRA e IMA


Lista de colaboradores de la Guía de Evaluación v 1.0

Editores:


Cristina Filipak Machado CELEPAR / QualityFocus Consultoría y Sistemas Colaboradores:

Alessandra Anacleto Wust SOCIESC/IST

Clenio F. Salviano CenPRA

Fernando Muradas Marina del Brasil y COPPE/UFRJ


Marcio Pecegueiro Amaral RIOSOFT


Rosangela Pinto Silva ValueTeam IT Consulting & Solutions

Sarah Kohan Fundación Carlos Alberto Vanzolini Revisores:

Ana Cristina Rouiller Universidad Federal Rural de Pernambuco

Ana Cervigni Guerra CenPRA

Arnaldo Dias Belchior Universidad de Fortaleza

Carlos Barbieri Centro de Competencia FUMSOFT en MPS.BR y CMMI

Cássia R. de Carvalho Leite MSA – INFOR Sistemas y Automatización Ltda / Centro de Competencia FUMSOFT en MPS.BR y CMMI

Claudia Capelli NP2TEC/UNIRIO


David Yoshida ITS – Instituto de Tecnología de Software de San Pablo

Francisco José Vasconcellos Marina del Brasil y COPPE/UFRJ

Kathia Marçal de Oliveira Universidad Católica de Brasilia

Odisnei Galarraga QualityFocus Consultoría y Sistemas

Roberto Gavioli ITS – Instituto de Tecnología de Software de San Pablo y GRC Consultoría

mps.br - mejora de proceso del software brasileño …...el objetivo del programa mpr.br (acrónimo)...

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