mÓdulo 5 supervisión y ejecución del cumplimiento...
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MÓDULO 5
Las opiniones expresadas en esta presentación son de
exclusiva responsabilidad del autor y no deberían ser
interpretadas necesariamente como un reflejo de los puntos
de vista de la OMI o de su Secretaría.
Supervisión y Ejecución del
Cumplimiento (CME)
MÓDULO 5
3. Convenio y Directrices para la gestión del agua de lastre
1. Introducción a la gestión del agua de lastre
2. Instrumentos, principios y estrategias pertinentes
4. Aspectos de la gestión del agua de lastre relacionados con el Estado de
abanderamiento, Estado rector del puerto y Estado ribereño
5. Supervisión y ejecución del cumplimiento
Explicar la naturaleza y función del Sistema de
supervisión y ejecución del cumplimiento (CME)
Describir los datos necesarios para establecer un
sistema de CME
Explicar el proceso de verificación de datos
Describir las opciones relativas a la inspección
Explicar el papel que desempeña el muestreo del agua
de lastre en la supervisión del cumplimiento
Discutir acerca de la ejecución del cumplimiento, las
medidas de mitigación, las penas y las sanciones
Notificación a la OMI y a otros Estados
Memorandos de entendimiento para la supervisión por
el Estado rector del puerto
Objetivos
Supervisión y ejecución del
cumplimiento (CME)
Mecanismo conexo para supervisar el cumplimiento de un
sistema y permitir la ejecución de dicho cumplimiento.
¡Es fundamental para la implantación exitosa de cualquier
convenio!
CME en virtud del Convenio sobre la
gestión del agua de lastre
Elemento fundamental del régimen de gestión
del agua de lastre.• evalúa si un buque ha cumplido las prescripciones de la
OMI y del Estado rector del puerto;
• hace que dichas prescripciones se cumplan.
Criterios fundamentales
• compatible con el régimen de gestión del agua de
lastre y con el Convenio;
• evalúa si las disposiciones para la aplicación del
Convenio sobre la gestión del agua de lastre
establecidas por el Estado rector del puerto se han
cumplido.
Elementos clave de un sistema de CME
•Evaluación inicial del agua de lastre
•Fácil de implantar
• Eficiente desde el punto de vista de los costos
• Es una medida preventiva para el Estado rector del
puerto y para el Estado ribereño
Prácticas existentes
Elementos clave de un sistema de CME
¿Cuáles son los elementos clave de un
sistema de supervisión y ejecución del
cumplimiento?
• los buques deben recoger y registrar información
relativa a las prácticas de gestión del agua de lastre;
• la información debe ser puesta a disposición de la
Autoridad Reguladora;
• se debe examinar el diario de navegación oficial del
buque y otros registros;
• tomar muestras del agua de lastre y de los sedimentos;
• disposición para que se “ejecute” el cumplimiento;
• notificar a la OMI y a otras partes acerca de las
disposiciones adoptadas.
Régimen de inspección
• Estado de abanderamiento, Estado rector del
puerto y Estado ribereño - derecho a efectuar
inspecciones – Convenio sobre la gestión del agua
de lastre
•Funcionarios de supervisión del Estado rector del
puerto y del Estado de abanderamiento
• FSI 19/19 (2011) – orientación básica para las
inspecciones en el marco de la supervisión por el
Estado rector del puerto
Prescripciones del Convenio relativas a la
función de supervisión y ejecución del
cumplimiento
• Artículo 2 – responsabilidad de la Administración
• Artículo 4 – cumplimiento de las prescripciones
por los buques y elaboración de políticas
nacionales
• Artículo 9 – procedimientos de supervisión
Inspección de buques que presentan
distintos estados de cumplimiento
• Buques de Estados que no son partes y que no van
provistos del Certificado de gestión del agua de lastre
• Buques que cuentan con certificados distintos de los
prescritos en el Convenio
•Buques que operen con exenciones, ya sean totales o
parciales (Regla A-4)
• Rol de los funcionarios de supervisión del Estado
rector del puerto y del Estado de abanderamiento
Inspecciones a bordo de los buques
Las Partes podrán efectuar inspecciones:
• a iniciativa de una Parte;
• a petición de otra Parte, basándose en la información
sobre un buque facilitada por dicha Parte o por otros.
Inspección inicial
Motivos fundados
Inspección
pormenorizada
Incumplimientos que
son causa de posibles
riesgos
Incumplimientos que
NO son causa de
posibles riesgos
Inspección ocular del casco antes
de subir a bordo del buque
Inspección de la cámara de bombas de
agua de lastre / los espacios de
máquinas
•Certificado internacional de gestión del
agua de lastre
•Libro registro del agua de lastre
•Plan de gestión del agua de lastre
•Notificación electrónica
•Resultados del muestreo
Mo
tivo
s
fun
da
do
s
•Sistema de gestión del agua de
lastre
•Registros del cambio del agua de
lastre
•Diario de navegación
•Toma de muestras
Ins
pe
cc
ión
po
rme
no
riza
da
•Deficiencias encontradas
•Notificación a las Partes que
corresponda
•Medidas correctivas
•Amonestación/ detención /
levantamiento de la detención luego de
corregirse la deficiencia
Me
did
as
co
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s
•El Certificado internacional de gestión del agua de lastre no es válido
•El sistema de gestión del agua de lastre no está aprobado
•Modificaciones no aprobadas al sistema de gestión del agua de lastre
•Funcionamiento defectuoso del equipo de gestión del agua de lastre
•El sistema de gestión del agua de lastre no está operativo
•El capitán y la tripulación no están familiarizados con el sistema de
gestión del agua de lastre
Ins
pe
cc
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Inspección inicial de los buques
Verificar:
• La validez del Certificado internacional de gestión del
agua de lastre y de otros documentos;
• El estado general del buque.
• Selección ocular de buques
• Fotografías
• Registros de teledetección o
fotografías de teledetección
• Muestras tomadas
• Explicación del capitán
• Último puerto de escala del buque
• Siguiente puerto de escala del buque
• Nombre del capitán y nombre del
propietario del buque
• Distintivo de llamada del buque
Paso inicial: Antecedentes del buque
Verificación del Certificado internacional
de gestión del agua de lastre
Estado del casco y de
la cubierta
Lista de comprobaciones para la
inspección
• Examen pormenorizado del Certificado internacional
de gestión del agua de lastre
• Inspección pormenorizada del Libro registro del agua
de lastre
• Inspección del Plan de gestión del agua de lastre;
• Examen del diario de navegación del buque.
Otros documentos que haya a bordo
• Registro reciente de toma / descarga de agua de lastre
• Registros del equipo de vigilancia y control del
sistema de gestión de agua de lastre.
Motivos fundados
Cuando el estado del buque o de su equipo no
corresponde en lo esencial a los pormenores de los
certificados MOTIVOS FUNDADOS para
efectuar una inspección pormenorizada.
Ejemplos
Se lleva a cabo cuando:• El sistema de gestión del agua de lastre no se
ajusta a lo especificado en el Certificado
internacional de gestión del agua de lastre;
• La muestra tomada no se ajusta al
cumplimiento;
• La cámara de máquinas y la cámara de bombas
de agua de lastre están en estado deficiente;
• El sistema de gestión del agua de lastre, el
sistema de bombeo del agua de lastre, los
sistemas de tuberías y los dispositivos de
alarma, detención o vigilancia están en estado
deficiente.
Inspección pormenorizada
Efectuando inspecciones pormenorizadas
¿Puede nombrar alguna situación que
podría conducir a que se efectúe una
inspección pormenorizada de un
buque?
• Ausencia, deterioro o funcionamiento defectuoso del equipo de
gestión del agua de lastre;
• Libro registro del agua de lastre no disponible a bordo;
• Instalación de un conducto de derivación de descargas no
autorizado;
• Incumplimiento de las prescripciones;
• Ausencia del Plan de gestión del agua de lastre;
• Personal no familiarizado con los procedimientos relativos a la
descarga de agua de lastre.
Tipo/ tamaño del organismo Número máximoVolumen del agua de
lastre
Plancton (número)
Tamaño = ≥ 50 micras 10 1 m3
Tamaño = 10 - 50 micras 10 1 mL
Microbios (unidad formadora de colonias, ufc)
V. cholerae (O1 y O139) 1 100 mL
E. coli 250 100 mL
E. Cocci intestinal 100 100 mL
Muestreo del agua de lastre
• Investigación científica
• Evaluación de riesgos
• Supervisión del cumplimiento
¡No está previsto que el funcionario de
supervisión del Estado rector del puerto lleve a
cabo un muestreo detallado!
Muestreo del agua de lastre para el
control del cumplimiento
• Confirmar que el cambio del agua de lastre se ha
realizado (D-1)
• Confirmar que la norma de eficacia de la gestión del
agua de lastre se ha cumplido (D-2)
La evaluación inicial de control del cumplimiento efectuada
por el funcionario de supervisión se enfocará en la
documentación relativa a la gestión del agua de lastre que el
buque lleve a bordo
Métodos de muestreo de agua de lastre
• Muestreo a través de puntos de acceso de muestreo
del agua de lastre;
• Control del cumplimiento de la Norma para el cambio
de agua de lastre (D-1)
• Control del cumplimiento de la Norma de eficacia de la
gestión del agua de lastre (D-2)
¡Los métodos de muestreo del agua de lastre aún
no han sido objeto de ensayos adecuados!
Análisis indicativo y muestreo indicativo
Proceso de muestreo
• Indicativo
• Análisis detallado
Desafíos que implica el muestreo
• Representatividad de la muestra
• Volúmenes de agua
• Viabilidad de los organismos
• Tamaño mínimo
Posibles riesgos:
¿Medidas de mitigación de riesgos?
Instalaciones de recepción
Instalaciones de tratamiento ubicadas en tierra
No permitir la descarga
Zonas alternativas para efectuar el cambio del agua
de lastre o zonas de descarga de emergencia
Incumplimientos que son causa de
posibles riesgos
Incumplimientos que no son causa de
posibles riesgos
• Presentación de información relativa a las
deficiencias
• Actuación del Estado rector del puerto
respecto a los buques deficientes
• Procedimientos para la rectificación de
deficiencias y el levantamiento de la
detención
Seguimiento de inspecciones
Prescripciones relativas a la notificación :
• Estado rector del puerto
En caso de deficiencia:
• Estado de abanderamiento
Notificación a la OMI, Memorando de
entendimiento
• Subcomité de Implantación por el Estado de
Abanderamiento FSI 19
• Novedades recientes
Notificación a la OMI, Memorando de
entendimiento
Caso específico de buques de Estados que no son
partes y de otros buques no obligados a portar un
Certificado internacional de gestión del agua de
lastre
Punto Lista de comprobaciones para ocuparse de tales
buques
Observaciones
1. ¿El buque va provisto de un certificado/documento de
cumplimiento expedido por una organización que haya
sido reconocida por una Parte del Convenio sobre la
gestión del agua de lastre?
2. Si se contesta sí, limítese la inspección a la deficiencia
denunciada.
3. Si se contesta no, efectúese una inspección
pormenorizada o solicítese al capitán/propietario/agente
marítimo que se encargue de que una organización
reconocida por la autoridad del Estado rector del puerto
lleve a cabo un reconocimiento del buque.
Infracción de las disposiciones
relativas a descargas
Es necesario contar con información
adicional para que se entable un
proceso en relación con la
presunta infracciónSección 5.10
Infracciones (Artículo 8)
Detección de infracciones y control de
buques (Artículo 10)
Evitar/prohibir que un buque descargue
agua de lastre
Inspeccionar un buque si otra Parte
presenta una solicitud de investigación
Supervisión y Ejecución
Medidas coercitivas
Se adoptan en el caso de:
• circunstancias que estén fuera del control del buque
• falta de diligencia por parte del buque, o
• incumplimiento deliberado de las prescripciones del
Estado rector del puerto relativas a la gestión del agua
de lastre.
Penas y sanciones
¿Cuando comienza el proceso de
cumplimiento?Cuando la Autoridad Reguladora confirma que las
prescripciones del Estado rector del puerto relativas a
la gestión del agua de lastre no se han cumplido
plenamente.
• Deben tener respaldo legislativo (relación con la
legislación nacional y con la legislación regional)
• Deben ser coherentes con las prescripciones del
Convenio
• Deben ser proporcionales a la seriedad del delito y del
riesgo.
Penas y sanciones
Verificar el nivel o la seriedad del incumplimiento
1. Determinar el nivel / la seriedad de la infracción
2. Confirmar la infracción a las autoridades
pertinentes
3. Basándose en los puntos 1 y 2,
determinar si es apropiado imponer una
pena o sanción
4. Aplicar la pena o sanción
5. Notificar a la OMI y a las partes pertinentes.
Enfoque anticipador versus enfoque
reactivo
Diferencia entre los dos enfoques.
Agua de lastre– enfoque anticipador: aranceles,
seguros obligatorios e instrumentos fiscales.
Incentivos para fomentar el cumplimiento
Motivar a la industria marítima a cumplir las
disposiciones del Convenio
Costos que conlleva el incumplimiento
Herramientas atractivas para los propietarios de buques -
reputación verde, responsable con el medio ambiente
¿Qué medidas pueden motivar el
cumplimiento?
Artículo 3 del Convenio sobre la gestión
del agua de lastre : Ámbito de
aplicación
El Convenio se aplicará a:
• los buques que, sin tener derecho a enarbolar el
pabellón de una Parte, operen bajo la autoridad de una
Parte;
• los buques que tengan derecho a enarbolar el pabellón
de una Parte
El Convenio no se aplicará a:Sección 5.12
Regla A-3 Excepciones
No se aplicarán a:
•la toma o descarga necesaria para garantizar la
seguridad del buque (situaciones de emergencia); o
•la descarga o entrada accidental de agua de lastre y
sedimentos; o
•la toma o descarga que se realice para evitar sucesos
de contaminación; o
•la toma y posterior descarga en alta mar; o
•la descarga de un buque en el mismo lugar del que
proceda la totalidad del agua de lastre y los sedimentos
– sin mezclas.
Regla A-4 Exenciones
•concedidas por una Parte o Partes en las aguas bajo
su jurisdicción;
•no serán efectivas hasta después de haberlas
comunicado a la Organización y a las Partes;
•no dañarán ni deteriorarán el medio ambiente, la salud
de los seres humanos, los bienes o los recursos;
•se anotarán en el Libro registro del agua de lastre.
• Directrices D7
• Directrices D13
Exenciones basadas en la evaluación de los
riesgos (en virtud de las Directrices D7)
Exenciones
presentadas por la
comunidad marítima
Evaluadas por la
Autoridad del Estado
rector del puerto
Registradas en el Libro
registro del agua de
lastre
La Parte que las concede
es responsable de la
evaluación de riesgos
Métodos de
evaluación de riesgos
D7
Comparación ambiental
Riesgos biogeográficos
de las especies
Riesgos específicos de
una especie
Notificación a la OMI, otros Estados u
otras Partes
Notificación de las medidas
de control - Artículo 11
Infracción detectada
Se informó al buque
Informe remitido a la
Administración.
Informar a la Administración
del buque
Informar a la Organización
Reconocida
La Autoridad del Estado rector
del puerto debe informar al
siguiente puerto de escala
Infracción detectada
Se notificó a la
Administración
Pedir pruebas adicionales
Se incoa proceso, si hay
pruebas suficientes
Comunicar a la Parte las
medidas que se adopten
Notificación de
infracciones – Artículo 8
Memorandos de entendimiento sobre
supervisión por el Estado rector del puerto y
cooperación regional bajo el régimen de
supervisión por el Estado rector del puerto
• Armonizan y normalizan las actividades de supervisión por
el Estado rector del puerto;
•Deben ser tomados en cuenta al elaborar los métodos del
sistema de supervisión y ejecución del cumplimiento de la
gestión del agua de lastre.
Conclusión
•Elementos clave del sistema de supervisión y
ejecución del cumplimiento
•Inspección básica – motivos fundados – inspección
pormenorizada
•Seguimiento y comunicación
•Dificultades relativas al muestreo
•Incentivos relativos a la implantación y al cumplimiento
•Notificación de infracciones
•Memorandos de entendimiento y cooperación regional
Ejercicios
• I – Preguntas y Respuestas: responda brevemente a 5
preguntas.
• II (opcional) – Verdadero o Falso: lea cada enunciado,
señale si es verdadero o falso y entregue una breve
justificación para su respuesta.