Auditoría de Gestión

Competencia general

Aplica técnicas de auditoría para evaluar la conveniencia, adecuación y eficacia de los procesos y sistema de gestión, detectar oportunidades de mejoramiento en la organización, sobre la base del cumplimiento de los estándares.

Competencias Específicas Impulsar y comprometre, en su rol de auditor ético, a los

actores del desarrollo e implementación de los procesos, para asegurar el cumplimiento de los requerimientos de los estudiantes y partes interesadas y la eficacia del sistema organizacional .

Conocer las metodologías y

técnicas e interpreta la normativa

internacional de auditoría para

realizar auditorias de Sistemas de

Gestión de Calidad.

Auditoría de gestión

Parte 1

INTRODUCCIÓN

ISO y la familia de normas

Organización Internacional de Estandarización, creada en 1947, la sede está en Ginebra – Suiza.

Su misión es elaborar y publicar normas técnicas y guías internacionales para estandarizar prácticas en beneficio de productores y consumidores y facilitar la competitividad de las organizaciones.

Ecuador es uno de los 140 países miembros.

Estructura de las Normas ISO 9000NORMA ALCANCE PROPOSITO

ISO 9001: 2008 Requisitos para la Gestión de la Calidad

Especificar requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad para proveer confianza en los clientes sobre la calidad deproductos / servicios provistos

ISO 9004: 2009 Directrices para el éxito sostenido de las organizaciones

Proveer directrices para que lasorganizaciones logren la excelencia,a través de la mejora contínua en eldesempeño de sus organizaciones

ISO 9000: 2005 Fundamentos y vocabulario.

ISO 19011 Directrices para auditoriasdel Sistema de Gestión de la Calidad y/o Ambiental

Proveer criterios para auditorias internas

Requisitos ISO

9001:2008

LA TAREA DE CALIDAD

• Liderazgo participativo

• Satisfacci ón de las expectativas de la

comunidad educativa

• Ambiente emocional

• Ambiente f ísico

• Planes y Programas de Estudio

• Proceso Ense ñ anza -Aprendizaje

• Medici ó n, An á lisis y Seguimiento

• Planeaci ón por Proyectos

• Comunicaci ó n

• Reconocimiento

LA TAREA DE CALIDAD

• Liderazgo participativo

• Satisfacci ón de las expectativas de la

comunidad educativa

• Ambiente emocional

• Ambiente f ísico

• Planes y Programas de Estudio

• Proceso Ense ñ anza -Aprendizaje

• Medici ó n, An á lisis y Seguimiento

• Planeaci ón por Proyectos

• Comunicaci ó n

• Reconocimiento

LA TAREA DE CALIDAD

1 Objeto y Campo de aplicación2 Referencias Normativas

3 Términos y definiciones

4 Sistema de Gestión de la Calidad

5 Responsabilidad de la dirección -

6 Gestión de los recursos

7 Realización del producto

8 Medición, Análisis y Mejora

Principios de Gestión de la Calidad

3. Enfoque al cliente

1. Liderazgo 2. Participación del personal

4. Enfoque en procesos

5. Enfoque de sistema para la

gestión

8. Mejora Continua de la Calidad

6. Enfoque en hechos para decisiones

7. Relación beneficiosa con

proveedor

Norma ISO 9001:20081. Objeto y campo de aplicación

Demostrar que provee servicios consistentes satisfaciendo los requisitos de las partes interesadas.

Aumentar la satisfacción de los clientes y otras partes interesadas consideradas como "clientes“.

Este es el objetivo primario del SGC (sistema de gestión de calidad)

Todos los requisitos son genéricos y aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamaño, producto o servicio suministrado.

2. Referencias Normativas

La referencia es ISO 9000:2005. Leyes y reglamentos importantes para la actividad de

la empresa Normativas referentes al negocio

3. Términos y Definiciones

Cada sector utiliza una terminología propia, que se adecúa a sus actividades, prácticas y costumbres.

Referencia Norma ISO 9000

cliente, beneficiario partes interesadas proceso producto servicio

4. Sistema de Gestión de la Calidad

4.1 Requisitos generales

Requiere que las organizaciones :‑ establezcan,‑ documenten;‑ implementen;‑ mantengan en el tiempo y‑ mejoren continuamente

un SGC (Sistema de gestión de calidad) según los requisitos de la ISO 9001:2008; (capítulos 4, 5, 6, 7 y 8).

Sistema de Gestión de Calidad (SGC)

Clientes Clientes

Mejora continua del SGC

Responsabilidad dirección

Realización producto

Medición, Análisis, Mejora

Gestión de los recursos

Satisfacción

Producto/Servicio

RequisitosEntradas

Salidas

4. Sistema de Gestión de la Calidad

4.2 Requisitos de la documentación

Política de Calidad y Objetivos de Calidad Manual de Calidad Procedimientos documentados Registros Otros documentos que aseguren

la eficaz planificación, operación

y control de los procesos

Procedimientos documentados - Norma ISO 9001:2008

Requisito Procedimiento4.2.3 Control de documentos4.2.4 Control de registros8.2.2 Auditoría interna8.3 Control de producto no conforme8.5.2 Acción correctiva8.5.3 Acción preventiva

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5. Responsabilidad de la Dirección

CONFUSION

CAMBIO LENTO

ANSIEDAD

FRICCIONES

PLAN LIDERAZGO CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION

SUEÑOPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOSPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOSPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS

FRUSTRACIONACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTOPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO

PLAN LIDERAZGO MOTIVACION RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION RECURSOS ACCION

PLAN MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONPLAN MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION

LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONLIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION

RESULTADO EXITOSO

PLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION RESULTADO EXITOSO

PLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCIONPLAN LIDERAZGO MOTIVACION CONOCIMIENTO RECURSOS ACCION

5.6 Revisión por la Dirección

CriterioLo que debe

hacer

ObjetivoLo que se

quiere lograr

RealidadLo que se

hace

Adecuado

Conveniente Eficaz

Salida

“bajar costos”“Aumentar productividad”

“mejorar confianza”

Entrada

6. Gestión de los Recursos

6.2 Recursos Humanos El personal que realice trabajos que estén directamente relacionados con el servicio educativo debe ser competente:

educación, formación, habilidades y experiencia

7.2 Requisitos del cliente

Organización

CLIENTE

Entrega del servicio

• Características del producto• Validación del servicio• Identificación y trazabilidad• Propiedad del cliente

• Características del producto• Validación del servicio• Identificación y trazabilidad• Propiedad del cliente

PROBLEMAS EN EL DESARROLLO DEL

PRODUCTO O SERVICIO?

PROBLEMAS EN EL DESARROLLO DEL

PRODUCTO O SERVICIO?

7. Realización del producto

7.1 Planificación

• Objetivos de Calidad• Verificación, Validación• Seguimiento, Medición• Evidencia documental

• Objetivos de Calidad• Verificación, Validación• Seguimiento, Medición• Evidencia documental

7.5 Prestación del servicio

8. Medición, Análisis y Mejora

8.2.2 Auditoría Interna La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados

auditorías internas para determinar si el SGC:

a. Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos establecidos por la organización.

b. Se ha implementado y se mantiene

de manera eficaz.

8.5 Mejora

Priorización

Acciones de Mejora

Monitoreo y Reevaluaci

ón Análisis de Causas

Búsqueda de

soluciones