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Requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007

4.1 Requisitos Gerais4.2 Política: Ambiental e de SST

A empresa possui uma Política Ambiental e de SST?

A Política inclue o comprometimento com:A melhoria contínua?A prevenção de poluição e saúde e segurança ocupacional?

Este comprometimento está claramente evidenciado?

Como a política ambiental e de SST fornecem a estrutura para o estabelecimento dos objetivos e metas ?

A política ambiental e de SST está documentada?Como se dá a implementação, manutenção e comunicação da política aos empregados?A política ambiental e de SST está disponível para o público? Como?4.3 Planejamento

4.3.1 Aspectos Ambientais e Perigos e RiscosExistem procedimentos para a identificação dos aspectos ambientais, perigos e riscos ?Existe um rotina para manter estas informações atualizadas?Quais foram as técnicas utilizadas para o levantamento dos aspectos e perigos?Estas técnicas utilizaram trabalhos com grupos multi-funcionais?

4.3.2 Requisitos Legais e OutrosA organização possui procedimentos para identificar e ter acesso à legislação ambiental e de SST?

Existe procedimento para a manutenção desta legislação?

Objetivos, Metas e Programa(s) de Gestão Ambiental e de SST

Na definição dos objetivos e metas são consideradas: - as opções tecnológicas; - requisitos financeiros, operacionais e comerciais; - visões das parter interessadas?Os obetivos e metas são compatíveis com a política ambiental e de SST?

S, NC, NV, NA, OBS.

A Política é apropriada a natureza, escala, impactos ambientais e perigos e riscos das suas atividades, produtos e serviços?

O atendimento à legislação, normas ambientais e de saúde e segurança aplicáveis e demais requisitos subscritos pela organização?

Foram feitas medições diretas, entrevistas, levantamento do passivo ambiental e utilização de informações de incidentes anteriores para a identificação dos aspectos ambientais e perigos e riscos?

Foram indicados aspectos ambientais nas situações normais, anormais, incidentes e situações de emergência?Como foi avaliada a significância dos aspectos ambientais e perigos e riscos de SST? A legislação ambiental e de SST foi incluída nesta avaliação?Os aspectos ambientais e perigos e riscos significativos foram considerados na definição dos objetivos ambientais e de SST?

Existe procedimento para a identificação e manutenção dos outros requisitos a que a organização está submetida? As informações dos contratos da organização são consideradas?4.3.3

4.3.4A organização possui objetivos e metas Ambientais e de SST, em cada nível e função pertinente da organização?

A definição dos objetivos e metas considera a política ambiental e de SST, os aspectos ambientais e perigos e riscos significativos e os requisitos legais e outros a que a empresa está submetida?

Os obetivos e metas incluem o comprometimentos com a prevenção da poluição, incidentes e doênças ocupacionais?

A empresa possui programa(s) de gestão ambiental e de SST que permite(m) atingir os objetivos e metas?

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Este(s) programa(s) inclui(em): - Atribuição de responsabilidades e autoridades? - Meios? - Prazos?Os programas são periodicamente revisados, quando necessário?São incluídos nos programas os novos projetos e processos quando aplicável?4.4 Implementação e Operação

4.4.1 Estrutura e Responsabilidade - Recursos, funções, autoridades

Recursos humanos?Qualificações e habilidades específicas e especializadas? Tecnologia e Recursos Financeiros?Infra-estrutura organizacional?Foi nomeado pela alta administração um representante específicos da administração?

Assegurar o atendimento dos requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007 ?Relatar à alta administração o desempenho do S.G.A e SST para análise crítica?4.4.2 Treinamento, Conscientização e CompetênciaExiste metodologia para a identificação de necessidades de treinamento?

Os treinamentos identificados no levantamento de necessidades de treinamento estão planejados?Há evidênias da realização dos treinamentos planejados?

A empresa possui procedimentos que conscientizem os seus funcionários ou membros a respeito:

- da conformidade com a política ambiental e de SST, procedimentos e requisitos do S.G.A e de SST?

- das suas funções e responsabilidades no S.G.A e SST? - das suas funções e responsabilidades nas prestações e atendimentos à emergências?

- das potenciais consequências da não observação dos procedimentos específicos?4.4.3 Comunicação e consultaA organização possui procedimentos para comunicação interna entre vários níveis e funções?

- recebimento; - documentação; - resposta às partes interessadas externas.

Como são tratadas as reclamações de clientes e partes interessadas?

As funções, responsabilidades e autoridades estão devidamente definidas, documentadas e comunicadas? Como?

Como a administração do S.G.A e SST fornece recursos para a implementação e manutenção do sistema?

Há evidência de disponibilidade de recursos essenciais para estabeler, implementar, manter e melhorar o SGA e SST? Esses recursos Incluem:

Quais as atribuições do respresentante da administração? Dentre o papel básico destas atribuições incluem-se:

Todo o pessoal cujas tarefas possam causar impacto e tenham risco significativo sobre o meio ambiente e sua segurança e saúde ocupacional são incluídos no levantamento de necessidades de treinamento e recebem treinamento apropriado?

Todo o pessoal que executa tarefas que podem gerar impactos ambientais e riscos de SST significativos são competentes, com base em educação, treinamento e/ou experiências apropriadas? Existem evidências? Estão incluídos neste contexto os contratados?

- dos impactos ambientais e riscos significativos, reais ou potenciais, que uma melhoria no seu desempenho pessoal pode causar?

São utilizadas ferramentas como jornais, quadros, murais etc. para garantir a conscientização dos funcionários e membros em relação ao S.G.A e SST?

Em relação às partes interessadas externas, a organização possui procedimetnos para tratametno das comunicações das mesmas, incluindo:

Foi definido um representante para os assuntos de SST? Os funcionários foram informados sobre quem é o seu representante nos assuntos de SST e representante nomeado pela administração?

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4.4.4 Documentação do Sistema de Gestão Ambiental e de SSTA empresa possui documentação que inclua: - Principais elementos do S.G.A , do SST e a sua interrelação? - Descrição do escopo do SGA?

- Política, Objetivos e Metas? - Orientação em relação a documentação relacionada?4.4.5 Controle de Documentos

Os documentos do S.G.A e do SGSST podem ser facilmente localizados?

Os documentos do S.G.A e do SGSST são periodicamente analisados e revisados, quando necessários?

Estão definidas as responsabilidades para criação e aprovação dos documentos do S.G.A e do SGSST?

Os documentos do S.G.A e do SGSST são aprovados por pessoal autorizado?Os documentos obsoletos são removidos, evitando o uso não intencional?

Os documentos do S.G.A e do SGSST são: - legíveis? - datados, incluindo a data de revisão? - identificáveis? - mantidos de forma ordenada?Os documentos do S.G.A e do SGSST são retidos por um período de tempo especificado?4.4.6 Controle Operacional

Existe planejamento destas operações?

As manutenções dos equipamentos relacionados a essas operações estão devidamente planejadas?

Estes procedimentos contemplam critérios operacionais?

Quais são estes requisitos e procedimentos?

Como estes requisitos e procedimentos são comunicados aos fornecedores e sub - contratados?

4.4.7 Preparação e Atendimento de EmergênciaA organização possui procedimentos para: - Identificar o potencial de incidentes e situações de emergência? - Atendimento a incidentes e situações de emergência? - Prevenir impactos e riscos que possam ser gerados por incidentes ou situações de emergência? - Mitigar impactos que possam ser gerados por incidentes ou situações de emergência?

Esta análise gera a revisão dos planos de emergência existentes?

A organização decidiu se realizará comunicação externa sobre seus aspectos ambientais e riscos de SST significativos? Esta decisão foi documentada?

- Documentos e Registros requeridos pela Norma e determinados pela organização para assegurar o planejamento, operação e controle dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais e de SST significativos?

A emrpesa possui procedimentos para controle dos documentos exigido pela NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007?

Os documentos do S.G.A e do SGSST estão disponíveis em todos os locais onde são executadas as operações essenciais ao efetivo funcionamento dos sistemas?

Os documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou preservação de conhecimento estão devidamente identificados?

Existe identificação das operações que estão associadas aos impactos e riscos significativos, reais ou potenciais?

Existem procedimentos documentados destas operações, de modo a evitar desvios em relação à política ambiental e de SST e aos objetivos e metas?

A organização comunica aos seus fornecedores e contratados os procedimentos e requisitos pertinentes relativos ao S.G.A e ao SGSST?

Como a organização garante a aquisição/contratação de produtos e serviços de fornecedores e sub-contratados que satisfazem aos requisitos e procedimentos comunicados?

A empresa analisa e revisa, quando necessário, os seus procedimentos de preparação e atendimento a emergências?

Após a ocorrência de incidentes ou situações de emergências, é realizada uma análise crítica para análise da eficácia dos procedimentos de operação e atendimento a emergências?

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4.5 Verificação e Ação Corretiva4.5.1 Monitoramento e Medição

Quais as metodologia utilizadas para estas monitorações e medições?Estas monitorações e medições são registradas?É realizado o controle e acompanhamento das medidas obtidas?As monitorações e medições são realizadas por pessoal capacitado?

Os equipamentos usados para monitoramento são calibrados? Existem registros?Os equipamentos usados para monitoramento são mantidos? Existem registros?4.5.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros

São mantidos registros dos resultados destas avaliações?4.5.3 Não Conformidade, Ações Corretivas e Preventivas e incidentesExistem responsabilidades e autoridades devidamente definidas para: - Investigar e tratar não conformidades? - iniciar e concluir ações corretivas e preventivas?

Medidas de mitigação; - Ações corretivas; - Ações preventivas?

As ações de mitigação, corretivas e preventivas são devidamente controladas?Estão identificados, para cada ação, os responsáveis e datas previstas, reais ou potenciais?

As ações corretivas e preventivas atuam sobre as causas dos problemas, reais ou potenciais?

As mudanças resultantes das ações corretivas e preventivas são documentadas nos procedimentos?

4.5.4 Controle e Gestão de RegistrosA organização possui procedimentos para tratamento dos registros, que incluem: - identificação? - manutenção? - descarte?Estão estabelecidos e registrados os períodos de retenção dos registros?

Os registros são recuperáveis?Os registros são protegidos contra danos, deterioração ou perda?São mantidos registros de: - treinamento? - auditorias? - análise críticas?

4.5.5 Auditoria interna

Estes procedimentos incluem:Programa e Planejamento de auditoria? - Determinação de critérios, escopo, frequencia e métodos?

Quando possível, é realizado simulação dos procedimentos de preparação e atendimento de emergências?

A organização possui procedimentos para monitoração e medição periódica das características principais das suas operações e atividades que possam causar impacto e risco significativo ao MA e/ou a saúde e seg. dos trabalhadores?

O desempenho ambiental e de SST e as medidas obtidas nos controles operacionais pertinentes estão em conformidade com os objetivos e metas ambientais e de SST da organização?

Existem procedimentos para avaliar periódicamente o atendimento à legislação e regulamentos ambientais e de SST aplicáveis?

Existe procedimento que estabelece a rotina para tratar e investigar não conformidade, incidentes incluindo:

As ações corretivas e preventivas são adequadas à magnitude dos problemas e proporcional ao impacto ambiental e risco de SST verificado?

Os registros ambientais e de SST são legíveis e identificáveis, permitindo rastrear a atividade, produto ou serviço envolvido?

outros registros que demonstram a conformidade do S.G.A e do SGSST em relação às normas de referência?

A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimento(s) para a realização de auditorias interna do SGA e do SGSST?

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- Responsabilidade e requisitos para se planejar e conduzir auditorias? - As competências necessárias aos auditores?4.6 Análise Crítica Pela Administração

São realizadas análises críticas pela administração?Nos assuntos incluido na pauta para Análises Críticas pela Administração, São incluídos:

- Comunicação proveniente de partes interessadas incluindo reclamações? O desempenho ambiental?

- Comprometimento e recomendações para a melhoria contínua e mudanças de circunstâncias?

São verificadas a conveniência, adequação e eficácia contínuas do S.G.A e do SGSST?

Como são coletadas as informações utilizadas para as análises críticas pela administração?Qual a periodicidade das análises críticas pela administração?As análises críticas pela administração são registradas?

S (Sim atende) NC (Não conformidade) NA (Não Aplicável) NV (Não Verificado) OBS (Observação) NCs e OBS: devem ser numerada e detalhada no RAI como resultado da Auditoria.

- Resultados de auditorias internas e avaliações do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organização?

São evidenciadas as decisões geradas nas análises críticas pela alta administração? Quando necessário, são abordadas mudanças na política ambiental e de SSO e nos objetivos e metas?

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Requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007

S (Sim atende) NC (Não conformidade) NA (Não Aplicável) NV (Não Verificado) OBS (Observação) NCs e OBS: devem ser numerada e detalhada no RAI como resultado da Auditoria.

S, NC, NV, NA, OBS.

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