LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN 2011

• 13 ministerios y sus dependencias• Instituciones descentralizadas• Secretarias

Más de 75 instituciones

La Planificación Institucional-Sectorial

MINFIN

Presidente Alvaro ColomInstructivo General

Directrices Para La Formulación De La Planificación Institucional Y La Programación De La Inversión Publica Para El Ejercicio Fiscal 2011.

Instructivo General

1.El presente instructivo se deriva de lo estipulado en la legislación

aplicable al proceso de planificación y programación publica, por lo

que es de observancia general y para su observancia y cumplimiento

la Presidencia de la República se apoya en la Secretaria de

Planificacion y Programación de la Presidencia, órgano a quien

corresponde coadyuvar en la planificación del Estado.

2.Las entidades de la Administración Central, Descentralizadas y/o

Autónomas, deben formular su Plan Estratégico Institucional, tomando

como base las orientaciones de Política General, mismo que sirve de

base para la elaboración de su Proyecto de Presupuesto Multianual,

Anual y sus Planes Operativos Anuales, atendiendo lo siguiente:

a. El Plan de Gobierno, define el conjunto de objetivos y políticas integrales de carácter nacional, a partir de los cuales se deben elaborar los planes de desarrollo a nivel sectorial, institucional, departamental y municipal de largo, mediano y corto plazo.

b. Las carteras de inversión municipales, departamentales, regionales y sectoriales constituyen un eje articulador como producto intermedio hacia un Sistema Nacional de Planificacion que vincule el Plan de Gobierno con las prioridades territoriales identificadas de forma participativa.

c. Las entidades, a través del Despacho Superior, según corresponda, por medio de sus unidades de planificación, y en coordinación son sus unidades financieras, deben velar por el carácter integral de sus Planes Operativos Anuales, siempre orientados a resultados y sobre la base de una adecuada definición de productos y/o servicios, incluyendo sus modalidades de financiamiento.

d. En el proceso de planificación, se deben considerar:

i. Las bases constitucionales y legales, incluyendo los instrumentos internacionales en materia de Derechos Humanos, que le sean aplicables.

ii. Las Políticas Publicas, institucionales y sectorial relacionadas a su competencia.

iii. Las orientaciones estratégicas de política para el ejercicio fiscal 2011.

iv. Las carteras de inversión territoriales que correspondan a los mandatos contemplados por su institución y/o sector deben ser incorporados en el programa anual de inversiones de la institución a su cargo.

v. La capacidad de financiamiento publico.

vi. Como ejes transversales: La promoción del desarrollo humano, la equidad de género, la inversión en la infancia y niñez, la interculturalidad, la participación ciudadana y el respeto a los Derechos Humanos.

vii. Las acciones planteadas en los Planes Operativos Anuales, deben garantizar que ninguna acción genere situaciones discriminatorias hacia las mujeres, pueblos indígenas, adulto mayor, juventud, niñez y personas con discapacidad y debe favorecer a crear medidas especificas que contribuyan a promover la equidad e igualdad y en general el respeto de los derechos humanos.

viii. Acciones relativas a la conservación del medio ambiente, gestión para la reducción de riesgo ante desastres y cambio climático, que permitan promover actividades de prevención, mitigación y respuesta ante amenazas, transversal izar la gestión de riesgo y cambio climático dentro de sus competencias y mecanismos que aseguren que los programas y proyectos que se impulsen no generen algún riesgo.

ix. Todo plan institucional debe considerar en su programación las demandas establecidas desde el nivel departamental y municipal, para la asignación de los recursos presupuestarios. Toda inversión programada debe tener una expresión territorial.

e. Los ministerios como rectores sectoriales deben velar por que los Planes Operativos Anuales de las entidades de su sector, correspondan al cumplimiento del plan estratégico y de las políticas de su competencia

f. La metodología para el proceso de formulación de planes delargo, mediano y corto plazo, deberá ser participativa e involucrar a todos los funcionarios de las diferentes dependencias de la institución.

g. El contenido mínimo del Plan Operativo Anual comprende: Introducción, Diagnostico, Marco estratégico (Misión, Visión y Objetivos estratégicos, los cuales son componentes del Plan Estratégico institucional), Objetivos operativos, acciones, Productos intermedios y finales (según sea el caso), Metas de producción terminal e Indicadores.

h. Las entidades identificadas en el presente, deben efectuar elseguimiento de sus planes y evaluar su incidencia en el territorio.

Los instrumentos operativos oficiales que facilitan el ingreso de los Planes Operativos Anuales al Sistema de Contabilidad Integrado (SICOIN) son los formularios DTP 1 al DTP6A, así como el documento narrativo a presentar a la SEGEPLAN.

Cómo hacerlo?

Guía Metodológica

1. Planificación Estratégica

La planificación es un medio para dar

coherencia a los diversos actos de gobierno,

instituciones, sectores, etc., que se explican

por la manera en que han sido configuradas

las razones de interés público que se

materializan en la ley. (ILPES)

Contenido de un plan  Estratégico1. Visión 2. Análisis de los mandatos de la entidad (Marco Jurídico,

Convenios y tratados internacionales, reglamentos, orientaciones estratégicas de política y políticas públicas relacionadas)::::::

3. Misión 4. Establecimiento de Valores5. Diagnóstico y análisis de situación 6. Definición, análisis y clasificación de actores 7. Definición de líneas estratégicas8. Metas o resultados deseados. 9. Definición de indicadores10. Plan de acción

instrumentos jurídicos• Constitución Política de la República

• Ley de Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente, Decreto 68‐86 y 75‐91

• Ley de Áreas Protegidas, Decreto 04‐89

• Ley Forestal, Decreto 101‐96

• Ley de Atención a Personas con Discapacidad, Decreto 135‐96

• Ley Orgánica del Presupuesto, Decreto 101‐97

• Ley del Ejecutivo, Decreto 114‐97 y 90‐2000

• Ley de Desarrollo Social y Población, Decreto 42‐2001

• Ley de los Consejos de Desarrollo, Decreto 11‐2002

• Código Municipal, Decreto 12‐2002

• Ley de Descentralización, Decreto 14‐2002

• Ley Orgánica de la Contraloría General de Cuentas, Decreto 31‐2002

• Ley de Idiomas Nacionales, Decreto 19‐2003

• Ley de Protección Integral de la Niñez y Adolescencia, Decreto 27‐2003

• Ley Marco de los Acuerdos de Paz, Decreto 52‐2005

• Otras leyes o normas jurídicas relacionadas con el ámbito de su competencia.

• Las Metas y Objetivos de Desarrollo del Milenio.

• Convenio 169 de la OIT, 1989.

• Declaración Universal de Derechos Humanos de la ONU, 2006.

• Convención sobre la Eliminación de todas las formas de Discriminación contra la Mujer

• Convención Internacional sobre la Eliminación de todas las formas de Discriminación Racial

• Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático

• Protocolo de Montreal relativo a sustancias agotadoras de la capa de ozono

• Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su eliminación

• Convención de Lucha contra la Desertificación y la Sequía

• Convenio de las Naciones Unidas sobre Diversidad Biológica

• Tratado de Libre Comercio entre Centro América, los Estados Unidos y la República Dominicana (TLC CAFTA – DR, Capítulo 17)

instrumentos para el análisis

Análisis de Marco Jurídico y tratados y convenciones internacionales

Mandato

Fuente (Base legal, reglamentos,

tratados, convenios, Requerimientos

clave

Efectos sobre la organización Demandas/

Expectativas

Urbana Rural Mujer Hombre Maya Garífuna Xinca MestizoTasa Neta de Escolaridad Porcentaje de alumnos de X a Y

años de edad que estan en nivelX, en relación a la población de Xa Y años de edad.

Matrcula de X-Y años/ Población de X-Yaños * 100

XX% % % % % % % % % 2009

Ministerio deEducación

Anual

Manejo de DesechosSólidos*

Operación y mantenimiento deplantas de tratamiento de aguasresiduales.

Metros cúbicos dedesechos líquidostratados/Metros cúbicos de desechoslíquidos programadospara ser tratados

0.27 0.18 0.09 n/a n/a n/a n/a n/a n/a 2010

Amsa, Amsclae, Conap, Inab

Mensual ocuatrimestral paramedición dedesempeño ycalidad (controlado/programado) y anual paracobertura

* Los datos aquí consignados son para ejemplificar la herramienta.

Cuadro para análisis de las variables sectorialesNombre Indicador Descripción Cálculo Fuente de

InformaciónPeriodicidad de

ActualizaciónAño Nacional Area Desagregación Desagregación por Etnia

Mujer Hombre Indígena No indígena Municipio Departamento

1

2

N

(Importancia/poder/interés de los involucrados)

Análisis de actores

No. Actor Rol Importancia Acciones Principales Ubicación GeográficaDesagregación

por sexo

Desagregación Etnica Poder Interés Recursos

2. Planificación Operativa

• El Plan Operativo Anual 

Es  un  instrumento  de  la  planificación estratégica  para  el  seguimiento  y  control  de cada una de  las actividades a realizar durante un año y tienen como fin principal contribuir a una  eficiente  ejecución  de  un  plan  de mediano o largo plazo.

• Viabilizar la ejecución de los planes de mediano y largo plazo a través de acciones de acuerdo a las metas y aspectos financieros definidos.

• Orienta el curso más apropiado para lograr el cumplimento de las políticas fijadas por el gobierno y la administración de la entidad;

• Se constituye en la herramienta de gestión por medio de la cual se rinde cuentas a la nación y la población evalúa su desempeño.

El POA sirve para

Aspectos a considerar

• Al momento de formular el plan operativo, se debe tomar en cuenta la visión, la misión y los objetivos estratégicos que si bien, son parte del plan estratégico, se han de incluir en la elaboración del POA porque son aspectos que orientan el accionar de la institución.

Contenido del plan operativo

• Introducción• Diagnóstico institucional• Marco estratégico (Misión, Visión y

Objetivos estratégicos, los cuales son componentes del Plan Estratégico institucional y que se incluyen en el POA con el objeto de alinear las acciones)

• Objetivos operativos• Acciones• Productos intermedios y finales (según sea

el caso)• Metas • Indicadores

Lógica de planificación y presupuestación

Políticas Públicas

Planificación Sectorial

Planificación Sectorial

Presupuesto Anual

PresupuestoMultianual

Planificación Estratégica institucional

PlanificaciónOperativa Anual

Orientaciones Generales (Plan de Gobierno)

Planificación TerritorialPlanificación Territorial

Vinculación Plan‐presupuesto

Los presupuestos públicos son la expresión anual de los planes del Estado, elaborados en el marco de la estrategia de desarrollo económico y social, en aquellos aspectos que exigen por parte del sector público, captar y asignar los recursos conducentes para su normal funcionamiento y para el cumplimiento de los programas y proyectos de inversión, a fin de alcanzar las metas y objetivos sectoriales, regionales e institucionales.

Artículo 8. Decreto Número 101‐97, Ley Orgánica del Presupuesto

PLANPLAN

SEGUIMIENTO Y EVALUACION

Junto a la programación de actividades (funcionamiento e inversión) y la asignación presupuestaria, debe tomarse en cuenta la evaluación del gasto público en términos de calidad e impacto ( obtención de resultados) del mismo, para disminuir las brechas de inequidad y el consecuente mejoramiento de los indicadores sociales económicos y ambientales.

Indicadores deImpacto

Indicadores deResultado

Indicadores deGestión, proceso

y/o producto

Presupuesto Multianual

PresupuestoAnual