lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de … · 2009. 1. 21. ·...

Lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de

desempeño

Marianela ArmijoConsultoraÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]

Curso Internacional: Planificación Estratégica, Preparación y Evaluación de Proyectos.

ILPES/CEPAL/CAPRADESantiago, 16 al 30 de enero de 2009

Contenido de la presentación

� Indicadores: Qué son para qué se usan?� Conceptos� 10 pasos básicos para la construcción de

indicadores� Ejemplos� Requisitos para la construcción de indicadores

INDICADORES DE DESEMPEÑO

“Que indica o sirve para indicar”

� Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o significar algo, con indicios y señales”

Real Academia de la Lengua

INDICADORES DE DESEMPEÑO

Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.

Cuantificación de los factores críticos de desempeño

El uso de los indicadores es variado…

� Mejorar en Información� Fundamentar la discusión de Resultados� Posibilitar la Evaluación� Apoyar el proceso de Formulación de Políticas� Rendir cuentas � Facilitar el establecimiento de Compromisos

de Resultado….� Etc…

10 pasos básicos para construir indicadores

1. Establecer las definicionesestratégicas como referente para la medición

2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir

3. Formular el indicador para medir el producto u objetivo y describir la fórmula de cálculo.

4. Validar los indicadores aplicando criterios técnicos

5 Recopilar los datos

6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y laperiodicidad de la medición

7. Señalar la fuente de los datos

8. Establecer supuestos (observaciones)

9. Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios

10. Comunicar e Informar el desempeño logrado

1. Establecer las definiciones estratégicas como referente para la medición del desempeño

MISION

VISION

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ESTRATEGICOS

METAS o LINEAS DE ACCION

PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES

INDICADORES

PLA

N

ES

TR

AT

EG

ICO

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO

FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

COMO

QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION

ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO

PROPOSITOS

FUNDAMENTALES

CONCRECION DE LOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS

PRESUPUESTO


Proceso 2 Proceso 3

Proceso 1 Proceso 4

Insumos

Y

Recursos

Productos Estratégicos

(Bienes y Servicios)

Proceso productivo Productos Resultados

.Presupuesto ($)Producción (Q)

-Cobertura

-Focalización

-Oportunidad

-Ciertas características

-Costos

-Etc.

Resultados

(desde punto de vista de los usuarios)

Indicadores ámbito de producto

-Eficacia

-Eficiencia

-Economía

-Calidad

Indicadores ámbito de resultado

-Intermedio

-Final

Insumos / Procesos

PRESUPUESTO

Indicadores ámbito de proceso

-Programas de trabajo

-Programación

-Ejecución de recursos

Objetivos Gubernamentales

Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios

Servicios ServiciosServicios

División DivisiónDivisión

Dpto. Dpto.

SECTOR PUBLICO

Objetivos Gubernamentales

Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios

Servicios ServiciosServicios

División DivisiónDivisión

Dpto. Dpto.

SECTOR PUBLICO

OBJETIVOS

INDICADORES

Operacionalizaciónde objetivos

Agregaciónde mediciones

Eficacia

Insumos Procesos Resultados $ $ Productos

EficienciaEconomía

Costo Efectividad

Eficacia


Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución

Misión Aspectos relevantes de medición

Indicadores Tipo Formula

Promover en lapoblación en general estilos de vidaactiva por medio de lapráctica periódica del ejercicio físico, eldeporte y la recreaciónen todas sus Manifestaciones, contribuyendo almejoramiento de la calidad devida de la población

Estilos de vida activa de la población

Prácticas periódica del ejercicio físico, deporte y la recreación

Calidad de vida…..

Tasa Variación de la población entre x años que practica deporte en forma periódica

Porcentaje de la población objetivo que práctica alguna actividad deportiva de forma periódica

ResultadoFinal o Impacto

ResultadoIntermedio

(Población que practica deporte año n /Poblaciónaño n-1)-1*100)

(Población participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Población inscrita Programa)*100

Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución

Objetivos Estratégicos Aspectos relevantes de medición

Indicadores Tipo Formula

Aumentar la oferta de programas en deporte, recreacióny ejercicio físico que permitanmayor incorporación de llosdiferentes sectores de lapoblación (niñez, adolescencia,persona joven, adulto y adultomayor) en busca de estilos devida activa.

Incrementar la participación en eldeporte, recreación y ejerciciofísico adaptado para la poblacióncon discapacidad física.

Mejorar el rendimiento deportivode los atletas de Asociaciones yFederaciones de RepresentaciónNacional, con miras a laparticipación

Ejemplos

Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)

� administración financiera

� Capacidad de ejecución de los recursos

� recursos humanos

� Funcionarios con las competencias requeridas

� procesos administrativos

� Registro de usuarios – calculo de beneficios

Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los Procesos:

� Porcentaje de ejecución del presupuesto

� Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total

� Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total

� Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado

� Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

� Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales

� Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados

� Porcentaje de subsidios asignados

� Porcentaje de familias pobres catastradas

� Porcentaje de normas de aviación actualizadas

Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):

� procedimientos de compra

� Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras

� Licitaciones

� Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos

� procesos tecnológicos

� Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos

Ámbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

� Definir los requerimientos de los usuarios

� Establecer las características de los productos

- Características técnicas del producto

- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los niños y niñas del país)

- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)

- Grado de satisfacción de los usuarios

Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:

� Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

� Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado

� Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda

� Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada

� Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)

� Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada

Ejemplos Indicadores ONEMI (Producto)

Porcentaje de DirectoresRegionales y Provincialesque han aprobado el nivelIII del Programa deFormación Profesional enProtección Civil

Déficit de UnidadesTerritoriales con personalcapacitado en el nivel Nº 3con resultado superior a65% del Plan nacional deCapacitación

((N° de Directores Regionales yProvinciales que han aprobado el nivel IIIDel Programa de Formación Profesional alaño t/N° Directores Regionales yProvinciales de Protección Civil al añot)*100)

((1-(Nº unidadesterritoriales capacitadascon resultado superior a65% en el año t/Nºunidades territoriales enel año t))*100)

Porcentaje de Regionescon diagnósticos deVulnerabilidadconsiderando las variablesde riesgo más recurrentesen la región.

Porcentaje de alertastempranas en la variablehidrometereológica,realizadas con 24 horas deanticipación a laocurrencia del evento, alas Intendencias yGobernaciones

Ejemplos Indicadores ONEMI (Producto/eficacia)

(Nº de Regiones conDiagnósticos deVulnerabilidad en el añot /Total de regiones delaño t)*100)

((Nº de alertas tempranas, en la variableHidrometereológica realizadas con 24horasde anticipación a la ocurrencia del eventoa las Intendencias y gobernaciones en elaño t/Nº de eventos hidrometereológicosocurridos en el año t – Nº eventosHidrometereológicos fallidos en el añot)*100)

Ámbito de los Resultados:Resultados intermedios

� Cambio en el comportamiento de los beneficiarios una vez que han recibido losbienes y/o servicios.

� La entrega de los bienes y/o servicios a los usuarios supone que conduce a la

� Obtención de los resultados finales.

� Constituye una aproximación a los resultados finales

Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de Resultados Intermedios:

� Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto del total de subsidios otorgados

� Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un programa de capacitación técnica

� Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con actitud crítica hacia la droga

� Número de ocasiones en que se activan mecanismos de ayuda mutua frente al número de desastres ocurridos

� Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con apoyo del Estado

Resultados Finales o Impacto:

Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados, significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la población objetivo.

Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

� un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)

� se complementa con la acción de otros programas

¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?

� el impacto no se produce inmediatamente

� es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)

� por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)

Algunos ejemplos de indicador de resultado final o impacto� Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa

de capacitación que consiguen un empleo permanente� Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en

programa antidrogas� Tasa de accidentes de aviación� Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza� Tasa de variación de delitos� Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral� Tasa de incidencia de la poliomielitis� Tasa de obesidad infantil� Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población� Tasa de suspensión de servicios de internet� Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de

telefonía

Conceptos de dimensiones de desempeño

EFICACIA

� Indicador de eficacia: nos dice acerca del grado de cumplimiento de los objetivos de la organización, sin referirse al costo de los mismos. Por esta razón podemos obtener indicadores de eficacia, tanto de los productos (outputs), o bien de los resultados ya sea intermedios o finales (impactos-outcomes)

Eficacia� RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

� FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

� COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE)

� IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)

EFICACIA (Cobertura)/Producto

Controles de emisiones de

Buses InterurbanosTotal de Buses Inter urbanos

Subsecretaria de Transportes Chile

Reclusos con actividad industrial Total de reclusos

Dirección Nacional de Cárceles Uruguay

SISTEMA DE MONITOREO ORIENTADO A IMPACTOS. CAPRADE-PREDECAN

COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS

PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL

Incremento de instituciones educativas de todos los niveles que cuentan con programas curriculares en prevención de desastres (transversal y específico)

Algunos ejemplos de indicadores de focalización:

� Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable

� Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil

� Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición

� Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento

� Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia

Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:

� Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado

EFICIENCIA

� Describe la relación entre dos magnitudes: � La producción física de un producto (bien o

servicio) y � Los insumos o recursos que se utilizaron

para alcanzar ese nivel de producción� Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de

recursos� Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando

la menor cantidad de recursos posible

EFICIENCIA

� Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input,

� son útiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente métodos de servicio entregan o la producción de bienes.

� Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como “costo por producto”, o “unidades por insumo”, o “costo por resultado”.

Ejemplos de Indicadores de Eficiencia

EFICIENCIA

EFICIENCIA-Producto Medio

Número de inspecciones/número de inspectores

Número de expedientes resueltos por semestre/dotación de personal en la tarea Número de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea

Número de consultas/número de médicos

Calidad Capacidad de la institución por responder en formaconsistente, rápida y directa a las necesidades delos usuariosA) Mediciones Indirectas.

Mejorar los atributos y características de los productos.

B) Mediciones Directas.Grado de satisfacción de los usuarios.

CALIDAD

Calidad-Tiempo de respuesta Tiempo de espera media para atender una consulta

Dirección General de SaludTiempo de tramitación media de solicitudes mineras Dirección General de Geología e Minas

Tiempo medio para o estudio de cada Plan de ReforestamientoDirección General de Recursos NaturalesDias de demora media de trámites de legalización Dirección General de Secretaría

Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios

Precisión

Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados.

Número de localidades cubiertas por atenciones móviles

Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes

Porcentaje de contratos terminados por errores

Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado

Nº de horas que la Biblioteca estáabierta fuera de las horas de trabajo

Número de fallas reales/ Fallas programadas

Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca

INDICADORES DE CALIDAD

Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales

Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas

Porcentaje de usuarios satisfechos

Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados

Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios

CALIDAD

Calidad- Satisfacción de usuariosPorcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuariosDirección Nacional de Registos

Porcentaje de reclamos/casos atendidosDirección Nacional de Topografía

Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamadosSubsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura

Número de servicios reclamados/número total de servicios Hospital de Montevideo

ECONOMIA� Indicador de economía: mide la capacidad

de de la institución para movilizar adecuadamente sus recursos financieros para lograr el cumplimiento de sus objetivos

� Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo

� Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

� Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión del programa

� Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

� Recuperación de cobranza/Facturación

ECONOMIA

Porcentaje de recuperación de créditos decorto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Montototal de inversión del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperación de cobranza/Facturación

Indicador de Producto

Indicador de Resultado Intermedio

Indicador de Resultado Final

Nº de niños matriculados en Educación preescolar pública/Nº de niños entre 3 a 6 años del país

Porcentaje de niños de 3-6 años matriculados que logran terminar la enseñanza preescolar

Porcentaje de niños que terminan preescolar logranManejo de habilidades básicas en lecto escritura

Porcentaje de padres y madres satisfechos con la educación impartida

EJEMPLOS

PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO

RESULTADO FINAL O IMPACTO

Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa

Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo

Porcentaje de desempleo da población reclusa aprobada

Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados

Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes

(Produtividad de los participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100

PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO

RESULTADO FINAL O IMPACTO

Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa

Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo

Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados

Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes (Produtividad de los

participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100

Porcentaje de desempleo

de población reclusa aprobada

Cuáles son los aspectos relevantes que deben

ser medidos

Qué ámbitos se van a medirCuáles dimensiones

UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:

Corresponde construir cada uno de los indicadores

CUAN BIEN LO HACEMOS

QUE HACEMOS HAY ALGUNA MEJORIA

CAMBIO EN LASCONDICIONES INICIALES

CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS

INDICADORES

Costos planillaCostos unidades de productos

Número de funcionarios

Licitaciones realizadas

Actividades

Número de viviendas

Kilómetros construidos

Resoluciones

Sentencias judiciales

Costo por vivienda

Costo por kilómetro construido

Tiempo de respuestaFallo judicial

Tiempo promedio atenciónGasto Ejecutado/Gasto programado

COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS

Porcentaje de viviendas con estándares de calidad en la normal

Porcentaje de viviendas con entorno urbano Mejorado

Porcentaje de usuarios de tribunales que acceden a la justicia

Porcentaje de tribunales de familia que resuelven casos en menos de 120 días

Disminución del déficit habitacionalProvincia X

Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfacción por calidad y entorno

Tasa de variación en la percepción de los ciudadanos respecto de la justicia.

Porcentaje de reducción de criminalidad

TIPO

Insumos oInputs

EficienciaCalidadEconomía

USO

INF.

Sistema de InformaciónInterna

Entidades

Contraloría

Eficacia(Cobertura, Focalización)Calidad

EficaciaEficienciaCalidad

EficaciaEficienciaCalidad

Presupuesto(Productos Finales)

Sistema deInformación Interna(Productos Intermedios)

Presupuesto

Sistema de Información interna(Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratégicos)

Presupuesto

Sistema de Información Directivo

Presupuesto

Sistema de Información Directivo

ORGANISMO DE PLANIFICACION, HACIENDA

INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADOINTERMEDIO

RESULTADO

FINAL

3. Formular el nombre del indicador, la fórmula de cálculo, unidad de medida

El nombre del indicador debe ser lo más ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la fórmula debe permitir informar sobre los parámetros o variables que se están midiendo

Nombre del indicador� Debe ser claro, preciso y autoexplicativo� Que cualquier persona entienda qué se mide con ese

indicador� Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse

en una nota explicativa

� “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”

� Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para aterrizar en condiciones de baja visibilidad.

Sentido de la medición� Indicador ascendente o descendente

� Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente

� En general:

� Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente.

� Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son descendentes.

� Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son ascendentes

� Los indicadores que miden errores son descendentes� Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes

3. Fórmula de cálculo

� La relación matemática de las variables deben entregar como resultado lo que se definió en el nombre

� (Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del país) * 100

Productos

Usuarios

Objetivos Estratégicos

Indicador(Producto, Resultado Intermedio, Resultado Final)

Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía

Fórmula Desempeño histórico

Metas del Indicador

Monto Estimación Recursos

Presupuestarios(millones de colones)

FuenteDe

Datos

Observaciones

Línea Base FF FF

Asistencia técnico profesional en Centros PANI

Niños y Niñas Centros

Contar con el personal profesionalizado y comprometido con altos estándares de calidad

Porcentaje de centros PANI que cuentan con sicólogos capacitados en tratamiento de niños

Total de Centros que cuentan con psicologos capacitados/ Total de Centros

2005

10%

2006

15%

2007

15%

2008

30%

2009

50%

2010

60%

INSTITUCIÓN: PANI

PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional

OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S) INSTITUCIONAL(ES):Nombre,

:

Fórmula

Metas

Fuentes deDatos

Supuestos

Indicador Unidad de Medida.(Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo inmediato anterior) *100.

Hectáreas.

(Escuelas primarias indígenas que están en el nivel elemental o bueno de las pruebas de ENLACE / Total de escuelas de educación primaria indígena evaluadas)*100

Escuelas primarias indígenas.

(Número de informes de evaluación y seguimiento elaborados / el número de informes de evaluación y seguimiento programados) * 100

Informes de evaluación y seguimiento.

(Número de beneficiarios que manifiestan que se fortaleció y preservó su patrimonio cultural / Número total de beneficiarios entrevistados)* 100

Beneficiarios entrevistados.

(Número de empresas lideradas por mujeres / Número de empresas atendidas) *100

Empresas

UNIDAD DE MEDIDA

Nº de usuariosatendidos

Nº de certificadosemitidos

Monto inversión ejecutada

Nº de usuarios por atender

Nº Certificados solicitados

Monto asignado para inversión

Lo que se hace Lo que debe hacerse

DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS

� A) BASES DE COMPARACIÓN: Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento programado, cumplimiento solicitado

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO

Porcentaje de vías navegables ya habilitadas

Fórmula de cálculo

Vías navegables habilitadas año t/Vías navegables programadas año t

1999 2000 2001

s/d s/d (120/143)*10083,9%

FORMULAR ALGORITMOS

B) DEFINICIÓN DE RATIOSSirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficienciaCostos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores


TASA DE VARIACION

Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red

Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96conectados en el año t/equipos conectadosaño t-1) -1] *100 33,9% 35,2%


Tiempo máximo de respuesta de tramitación

Fórmula de cálculo:

1999 2000 MetaSumatoria de N°de días deTramitación/N°de tramitacionesRealizadas 18días 30días 25días

(días)

4. Validar los indicadores

5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS INDICADORES

� Información contable-presupuestaria

� Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal

� Encuestas, estudios especiales

� Benchmarking,etc

TIPOS DE INFORMACION

6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidadde la medición

METAS:

� Expresan el nivel de desempeño a alcanzar.� Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para

la planificación operativa y el presupuesto.� Cuatro características generales:

� Especifica un desempeño medible.� Especifica la fecha tope o el período de Cumplimiento� Debe ser realista y lograble, pero representa un desafío

significativo.

� DESEMPEÑO HISTORICO

� LINEA BASE

� OBJETIVOS DEFINIDOS

� DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidadde la medición

Objetivo-Indicador-Metas

OBJETIVO

INDICADOR

SITUACIÓN

INICIAL O LINEA BASE

META:

AVANCE (ANUAL, SEMESTRAL, ETC.)

HACIA LA SITUACIÓN ESPERADA.

SITUACIÓN ESPERADA EN EL LARGOPLAZO

Objetivo, Indicador, MetasOBJETIVO

Cubrir la demanda de agua potable de las

zonas rurales.

Número de hogares rurales con agua potable x 100/ Total de hogares rurales.

Año 200660% Hogares rurales cuentan

con agua potable.

META 2007:66% Hogares rurales cuentan

con agua potable.

Año 201295% Hogares rurales cuentan

con agua potable.

7. Señalar las fuentes de datos

� Registros de la institución (posibles de auditar)

� Estadísticas oficiales

� Encuestas (realizadas por entes externos)

8. Supuestos (observaciones)

� Aspectos no controlables por la institución

� Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc

� Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programación)

� Flujo de recursos internacionales, etc.

9.- Monitorear y Evaluar

Sistema de Monitoreo

Establecimiento de las metas

Registro de resultados

Comparación de resultadosv/s metas e indicadores

Análisis de causas de variaciones

Evaluación de alternativas

Toma de decisiones

Evaluación y retroalimentación

Rendición de cuentas

Análisis del desempeño de los indicadores

Toma de decisiones correctivas

Seguimiento

Vuelta al proceso de planeación: políticas, programas

Redefinición de responsabilidades

Redefinición de procesos

Reasignación de recursos, etc

Se implantaron acciones

Correctivas

Las variaciones se corrigieron?

Vuelta al problema

Recomendaciones para construir indicadores estratégicos

Requisitos• El resultado de la medición del indicador entrega un

“valor” de comparación el cual está referido a alguna meta asociada.

• El indicador deberá estar focalizado y orientado a “medir aquellos aspectos claves”,lo cual implica la necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellos más relevantes que se relacionan con los productos estratégicos, dirigidos a los usuarios externos.

Requisitos de los indicadores

• Deben lograr una información integrada del desempeño de la institución: Abarque la mayor parte de los productos finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia, calidad, economía

• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados, no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes matriculados/Total estudiantes matriculados programados

INTEGRALIDAD DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%de la población escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 calorías por ración

INDICADOR DE CALIDAD

* Calorías por ración.

* Porcentaje de aceptaciónde los escolares (encuesta)

INDICADOR DE EFICIENCIA

Costo promedio de las raciones: gasto total programa / número deraciones

INDICADOR DE EFICACIA

Población escolar en programa / población escolar total

Requisitos de los indicadores

• El indicador comprometido es una “promesa” de desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación del Directivo responsable por el producto que se está midiendo

• Recordar que deben ser pocos, muchos indicadores generan mayor costo y poca utilidad

• Deben permitir la medición continua de las variables relevantes

Indicadores que permitan medir continuamente (año a año) variables relevantes en el cumplimiento de la misión y de interés para la ciudadanía

� Tasa de escolaridad� Porcentaje de recaudación de impuestos� Porcentaje de vías en buen estado� Porcentaje de delitos contra la propiedad� Porcentaje de plagas bajo control� Porcentaje de fallos favorables� Tiempo de respuesta

Preguntas de validación� Requisito a validar SI/ NO� ¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está

vinculado? � ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está

vinculado? � ¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución,

programa o subprograma? � ¿Es importante el indicador para la institución?� Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma

de decisiones � El indicador tiene claramente una meta o referente para ser

medido su resultado� El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el

grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo� Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para

poder ser analizado por el responsable

Preguntas de validación¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?

¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?

¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?

¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras entidades?

¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)

• ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)

•¿Es importante el indicador para el usuario?

•¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institución?

EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA

N°de certificados de antecedentes emitidos/ N° de certificados solicitados

Cantidad de permisos otorgados de portación de armas/Cantidad de solicitudes recibidas

Esta prestación constituye una obligación legal de ser satisfecha,

dado que es un requisito insoslayable para el usuario. Cobertura garantizada

Resultado serásiempre de 100%

Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del servicio, la oportunidad, la precisión, la disponibilidad a nivel nacional (cobertura geográfica).

Ejemplo

“Atención de emergencias”Indicador: Número de emergenciasprogramadas

Meta: 1000

Número de emergencias que se atendieron 1500“Meta superada” ?

Evitar indicadores que generen incentivos perversos”

• Aumento en los porcentajes de recaudación por multas a contribuyentes evasores

Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los necesarios a las acciones de fiscalización en áreas donde las multas sean más onerosas; desestimando otros que tienen mayor importancia desde el punto de vista de la economía, la competencia, la seguridad para los usuarios, calidad de los productos, etc.


• Porcentaje de detenciones por delitos

Puede incentivarse una acción represiva no acorde con la situación delictiva, o destinar recursos extras para la represión del delito, dejando otras acciones preventivas, etc)


• Disminución de tiempos de respuestas, sin llevar asociado una meta de calidad del producto entregado.

Número de fallos judiciales en un tiempo X., puede implicar que el juicio no se ajuste a derecho, que los fallos sean inapropiados, generando problemas de seguridad, reincidencia, etc)

La Planeación estratégica y los Indicadores son sólo instrumentos…., su validez se potencia en un ambiente propicio:

� Reformas institucionales y continuidad de las iniciativas

� Liderazgos directivos, regularidad en la aplicación de las herramientas de gestión.

� Asistencia técnica sostenida

� Incentivos en un marco de integralidad de la evaluación

El mejor uso de los indicadores, dependerá de cómo

éstos sirvan a sus diferentes propósitos….

� Toma de decisiones y mejoramiento de la gestión institucional (proceso presupuestario)

� Evaluación de todos los componentes del sector justicia

� Evaluación de la reforma judicial

� Rendición de Cuentas

lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de … · 2009. 1. 21. ·...

Documents