EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGADOCTOR EN DERECHOCATEDRÁTICO DE DERECHO PENALJUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

EL NUEVO MARCO LEGAL PARA LAREPRESION DEL DELITO DE LAVADO

DE ACTIVOS EN EL PERÚ

SUMARIO1. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS.2. EL NUEVO MARCO LEGAL .3. ESTRUCTURA ACTUAL DEL DELITO DE LAVADO DE

ACTIVOS.4. CARACTERÍTICAS GENERALES DE LA TIPIFICACIÓN. 5. NUEVOS DELITOS EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106 .6. NUEVAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES Y

ATENUANTES.7. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A

PERSONAS JURÍDICAS .8. EL DELITO PRECEDENTE EN EL DECRETO LEGISLATIVO

1106 .9. OTROS ASPECTOS IMPORTANTES DE LA NUEVA

LEGISLACIÓN PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS10. JURISPRUDENCIA ESENCIAL DE LA CORTE SUPREMA

ANTECEDENTES LEGISLATIVOSY JURISPRUDENCIALES DEL TRATAMIENTO PENAL

DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS1. EL DECRETO LEGISLATIVO 736 DE 1991 QUE INTRODUCE LOS

ARTÍCULOS 296 A Y 296 B EN EL CODIGO PENAL.2. LOS DECRETOS LEYES 25428 DE 1992 Y 26223 DE 1993 QUE

MOFICARON LOS ARTÍCULOS 296ª Y 296 B DEL CÓDIGO PENAL.3. LA LEY 27765 DE 2002 O LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE

ACTIVOS.4. EL DECRETO LEGISLATIVO 986 DE 2007 QUE MODIFICÓ EL

ARTÍCULADO DE LA LEY 27765 .5. EL ANTECEDENTE JURISPRUDENCIAL MÁS IMPORTANTE DE

ESTE PERIÓDO CORRESPONDIÓ AL DENOMINADO CASO FOGUEL(EJECUTORIA SUPREMA DEL 26 DE MAYO DE 2004).

6. EL DECRETO LEGISLATIVO 1106 (LEGISLACIÓN VIGENTE).

EL NUEVO MARCO LEGAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ

( ABRIL DE 2012)1. DECRETO LEGISLATIVO 1106 DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL

LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO, CONTIENE LOS TIPOS PENALES, CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES Y ATENUANTES, ASÍ COMO LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS APLICABLES A LOS INVOLUCRADOS EN EL DELITO.

2. LEY 27693 QUE REGULA EL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS ASÍ COMO LAS FUNCIONES DE LA UIF-PERÚ .

3. DECRETO LEGISLATIVO 1104 QUE RIGE EL PROCESO ESPECIAL DE PÉRDIDA DE DOMINIO.

ESTRUCTURA ACTUAL DE LA REGULACION DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL

DECRETO LEGISLATIVO 1106

1. TIPOS PENALES DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS (ARTÍCULOS 1°,2° Y 3°).

2. TIPOS PENALES DE DELITOS PERIFÉRICOS AL LAVADO DE ACTIVOS (ARTÍCULOS 5° Y 6°).

3. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES Y ATENUANTES ESPECÍFICAS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS ( ARTÍCULO 4°).

4. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS IMPLICADAS EN DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS ( ARTÍCULO 8°).

5. DISPOSICIONES PROCESALES (ARTÍCULOS 7° Y 10° AL 17°).

CARACTERISTICAS GENERALES DE LA TIPIFICACIÓN DE LOS DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL

DECRETO LEGISLATIVO 11061. SON DELITOS COMUNES O DE DOMINIO POR LO QUE NO REQUIEREN

CARACTERÍSTICAS ESPECIALES EN EL AUTOR.2. SON DELITOS DE COMISIÓN DE REALIZACIÓN INSTANTANEA

(ARTÍCULOS 1° Y 2°) O PERMANENTE(ARTÍCULO 3°)3. SON TIPOS PENALES DOLOSOS QUE ADMITEN DOLO EVENTUAL.4. SON DELITOS DE TENDENCIA INTERNA TRASCENDENTE QUE

REQUIEREN UNA FINALIDAD ESPECÍFICA QUE SE SITÚA MAS ALLÁ DE LA CONDUCTA TÍPICA QUE REALIZA EL AUTOR.

5. SON DELITOS DE PELIGRO ABSTRACTO QUE NO REQUIEREN PARA SU CONSUMACIÓN DE RESULTADOS DIFERENTES A LA REALIZACIÓN PLENA DE LAS CONDUCTAS TIPIFICADAS.

6. SON TIPOS PENALES REPRESENTATIVOS DE LAS ETAPAS DE REALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS (COLOCACIÓN, INTERCALACIÓN E INTEGRACIÓN).

7. LA TENTATIVA,SEGÚN LOS CASOS, ES POSIBLE Y PUNIBLE (ACTOS DE CONVERSIÓN FRUSTRADOS)

NUEVOS DELITOS EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106

1. ACTOS DE TRANSPORTE Y TRASLADO DE DINERO O TÍTULOS VALORES DE ORIGEN ILÍCITO ( ARTÍCULO 3°).

2. OMISIÓN CULPOSA DE REPORTE DE TRANSACCIONES U OPERACIONES SOSPECHOSAS (ARTÍCULO 5°, SEGUNDO PÁRRAFO).

3. REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD EN EL SUMINISTRO DE INFORMACIÓN. ESTE DELITO CONTIENE AGRAVANTES ESPECÍFICAS ( ARTÍCULO 6°).

NUEVAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES Y ATENUANTES EN EL DECRETO

LEGISLATIVO 1106 (ARTÍCULO 4°)

1. MAGNITUD DEL VALOR DE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS (500 UIT AGRAVANTE / 5 UIT ATENUANTE).

2. DELITOS FUENTE DE LOS ACTIVOS OBJETO DE LAS OPERACIONES DE LAVADO (TRÁFICO DE DROGAS, TERRORISMO, SECUESTRO, EXTORSIÓN Y TRATA DE PERSONAS-AGRAVANTE DE SEGUNDO GRADO).

3. COLABORACIÓN EFICAZ ( ATENUANTE).

Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS

EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106 (ARTÍCULO 8°)

1. MULTA NO MENOR DE 50 UIT NI MAYOR DE 300 UIT.2. CLAUSURA DEFINITIVA DE LOCALES O

ESTABLECIMIENTOS.3. SUSPENSIÓN DE ACTIVIDADES POR UN PLAZO NO MAYOR

DE TRES MESES.4. PROHIBICIÓN DE REALIZAR EN EL FUTURO IGUALES

ACTIVIDADES A AQUELLAS QUE COMETIERON, FAVORECIERON O ENCUBRIERON EL DELITO.

5. CANCELACIÓN DE LICENCIAS, DERECHOS Y OTRAS AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS O MUNICIPALES.

6. DISOLUCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA.

Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

EL DELITO PRECEDENTE EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106

1. EL CONOCIMIENTO DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS ACTIVOS DEBE SER COMPRENDIDO POR EL DOLO DEL AGENTE DEL DELITO ( ARTÍCULO 10°,SEGUNDO PÁRRAFO).

2. LA VINCULACIÓN OBJETIVA Y ACREDITADA DE LOS ACTIVOS A UN DELITO PRECEDENTE ESPECÍFICO SÓLO ES UN REQUISITO INDISPENSABLE PARA LA CONFIGURACIÓN DEL AGRAVANTE DE SEGUNDO GRADO (ARTÍCULO 4°, SEGUNDO PÁRRAFO).

Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

OTROS ASPECTOS IMPORTANTES DE LA NUEVA LEGISLACIÓN PENAL CONTRA EL

LAVADO DE ACTIVOS1. PUNIBILIDAD DE LOS ACTOS DE AUTO LAVADO DE ACTIVOS

(ARTÍCULO 10° in fine).2. IDENTIFICACIÓN DEL DOLO A TRAVÉS DE LA PRUEBA

INDICIARIA (ARTÍCULO 10°, párrafo segundo).3. REQUERIMIENTO DE UNA TENDENCIA INTERNA

TRASCENDENTE (FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS ACTIVOS, SU INCAUTACIÓN O DECOMISO).

4. PROCEDIMINETOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN (ENTREGA VIGILADA, BÚSQUEDA SELECTIVA DE DATOS, BENEFICIOS POR COLABORACIÓN EFICAZ).

5. UTILIDAD PROBATORIA DE LOS INFORMES DE INTELIGENCIA DE LA UIF-PERÚ (ARTÍCULO 3°,INCISO 5; ARTÍCULO 10°- A, INCISO 7 DE LA LEY 27693).

Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

JURISPRUDENCIA ACTUALDE LA CORTE SUPREMA

SOBRE EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS1. AUTONOMÍA PLENA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE SU

INVESTIGACIÓN Y JUZGAMIENTO (ACUERDO PLENARIO N°3-2010/CJ-116 DEL 13 DE NOVIEMBRE DE 2010).

2. POSIBILIDAD DE APLICACIÓN DE MEDIDAS COERCITIVAS REALES POR ACTOS DE LAVADO EN CASOS DE DELITOS PRECEDENTES NO CONSUMADOS (ACUERDO PLENARIO N° 7/CJ-116 DEL 6 DE DICIEMBRE DE 2011).

3. PUNIBILIDAD DE LOS ACTOS DE AUTO LAVADO DE ACTIVOS (EJECUTORIA SUPREMA RECAIDA EN EL RECURSO DE NULIDAD 15-2012 DEL 15 DE ENERO DE 2013).

4. PLENA POSIBILIDAD DE COMISIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE DINERO CON ANTERIORIDAD A IDENTIFICACIÓN DE DELITOS HALLAZGO (EJECUTORIA SUPREMA RECAIDA EN EL RECURSO DE NULIDAD 2926-2012-SPT DEL 10 DE ENERO DE 2013; RECURSO DE QUEJA ORDINARIA 17-2012-SPT DEL 10 DE ENERO DE 2013;RECURSO DE NULIDAD 2071-2011-SPT DEL 6 DE DICIEMBRE DE 2012; RECURSO DE NULIDAD 4003-2011-SSP).

Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIONMUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION