LA FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA CRIMINALIDAD

ORGANIZADA EN ESPAÑA

Lima, noviembre 2011Lima, noviembre 2011

LA FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN ESPAÑALima , noviembre 2011

EL MINISTERIO FISCAL EL MINISTERIO FISCAL ESPAÑOLESPAÑOL► Artículo 124 de la Constitución: Artículo 124 de la Constitución:

Promover la acción de la justicia en defensa de la legalidad, Promover la acción de la justicia en defensa de la legalidad, derechos de los ciudadanos e interés público tutelado por la derechos de los ciudadanos e interés público tutelado por la Ley.Ley.

Velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante Velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante ellos la satisfacción del interés social.ellos la satisfacción del interés social.

Ejerce sus funciones por medio de órganos propios conforme a Ejerce sus funciones por medio de órganos propios conforme a los principios de:los principios de:

unidad de actuación y dependencia jerárquica; yunidad de actuación y dependencia jerárquica; ysujeción, en todo caso, a los principios de legalidad e sujeción, en todo caso, a los principios de legalidad e

imparcialidadimparcialidad► Ingreso en la Carrera Fiscal: Ingreso en la Carrera Fiscal: exclusivamente por oposición + exclusivamente por oposición +

curso en Centro Estudios Jurídicoscurso en Centro Estudios Jurídicos► Jefatura: Jefatura: FISCAL GENERAL DEL ESTADO FISCAL GENERAL DEL ESTADO

Jurista de reconocido prestigio con más de 15 años de Jurista de reconocido prestigio con más de 15 años de ejercicio; ejercicio;

Nombrado por el Rey a propuesta del Gobierno, oído el CGPJ;Nombrado por el Rey a propuesta del Gobierno, oído el CGPJ; Comparecencia ante el Congreso de los Diputados; yComparecencia ante el Congreso de los Diputados; y Imparcial e independiente. No recibe órdenes del Gobierno.Imparcial e independiente. No recibe órdenes del Gobierno.

EL FISCAL EN EL PROCESO EL FISCAL EN EL PROCESO PENALPENAL

► JUEZ instructor:JUEZ instructor:► Investiga.Investiga.► Acuerda las medidas Acuerda las medidas

privativas de derechos, privativas de derechos, reales y personales.reales y personales.

► Decide el archivo o Decide el archivo o abre el juicio oral.abre el juicio oral.

► Órdenes concretas a la Órdenes concretas a la Policía Judicial.Policía Judicial.

► FISCAL:FISCAL:► Impulsa el proceso Impulsa el proceso

judicial penal.judicial penal.► Solicita las medidas Solicita las medidas

privativas de derechos.privativas de derechos.► Propone el archivo o la Propone el archivo o la

apertura del juicio.apertura del juicio.► Principio de legalidad.Principio de legalidad.► Órdenes generales y Órdenes generales y

concretas a la Policía concretas a la Policía Judicial.Judicial.

ESTRUCTURA DEL MINISTERIO FISCALESTRUCTURA DEL MINISTERIO FISCAL

FISCAL GENERAL(Unidad de Apoyo)

ÓRGANOS DE ASESORAMIENTOSecretaria TécnicaInspección Fiscal

Consejo FiscalJunta de Fiscales de Sala

FISCALIAS NACIONALESF. del Tribunal Supremo

F. del Tribunal ConstitucionalF. del Tribunal de Cuentas

FISCALÍAS TERRITORIALESF. de las CCAAF. provinciales.

FISCALÍAS ESPECIALESF. de la Audiencia Nacional

Fiscalía AntidrogaFiscalía Anticorrupción

Fiscalía Superiorde Comunidad Autónoma

ESTRUCTURA DE LAS FISCALÍASESTRUCTURA DE LAS FISCALÍAS

PRIMER FISCAL: Diligencias de Investigación

SEGUNDO FISCAL :Instrucción judicial

y acusación

TERCER FISCAL:Juicio oral

CUARTO FISCAL:Apelación

QUINTO FISCAL:Ejecución de

Sentencia

TRAMITACIÓN ORDINARIA DE UN ASUNTO EN FISCALIA

UNIDADES DE APOYO

FISCAL

FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y

LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

VENTAJAS:

• Mayor especialización;

• Un mismo Fiscal se ocupa del asunto de principio a fin;

• Equipo multidisciplinar.

MOTIVOS DE LA CREACIÓN DE MOTIVOS DE LA CREACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIALLA FISCALÍA ESPECIAL

• Complejidad, trascendencia y dificultad probatoria Complejidad, trascendencia y dificultad probatoria

de determinados delitos;de determinados delitos;

Para garantizar una respuesta más eficaz contra este Para garantizar una respuesta más eficaz contra este

tipo de delincuencia, sobre todo cuando afecten tipo de delincuencia, sobre todo cuando afecten

gravemente al interés general (Ley 10/1995, de 24 de abril,gravemente al interés general (Ley 10/1995, de 24 de abril,

modificadora de la Ley 50/1981, de 30 de diciembre, del modificadora de la Ley 50/1981, de 30 de diciembre, del

Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal).Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal).

•Cuestiones coyunturales. El clima sociopolítico en 1995: Cuestiones coyunturales. El clima sociopolítico en 1995: • Casos Roldán, Banesto, Filesa...Casos Roldán, Banesto, Filesa...

Competencias

Delitos contra la Hacienda Delitos contra la Hacienda Pública y contrabandoPública y contrabando

PrevaricaciónPrevaricación

Abuso y uso indebido de Abuso y uso indebido de información privilegiadainformación privilegiada

Malversación de caudales Malversación de caudales públicospúblicos

Fraudes y exacciones Fraudes y exacciones ilegalesilegales

Tráfico de influenciasTráfico de influencias

CohechoCohecho Negociaciones prohibidasNegociaciones prohibidasa funcionariosa funcionarios

CohechoCohecho

Estafa, Estafa, apropiación apropiación

indebida, indebida, insolvencias insolvencias

puniblespunibles

...y delitos conexos

con ellos

Delitos societariosDelitos societarios

Nuevo Código Penal, que entró en vigor por Ley Orgánica 10/95, de Nuevo Código Penal, que entró en vigor por Ley Orgánica 10/95, de 23 de Noviembre.23 de Noviembre.

AMPLIACIÓN DEL ÁMBITO COMPETENCIAL DE LA AMPLIACIÓN DEL ÁMBITO COMPETENCIAL DE LA FISCALÍA ESPECIALFISCALÍA ESPECIAL

Delitos relativos al mercado y a Delitos relativos al mercado y a los consumidoreslos consumidores

Fraudes a los intereses financieros de la Fraudes a los intereses financieros de la U.E.U.E.

Actuales competencias.Actuales competencias.

► a.a.  Delitos contra la Hacienda Pública, contra la Delitos contra la Hacienda Pública, contra la Seguridad Social y de contrabando (excepto los Seguridad Social y de contrabando (excepto los relativos a drogas, sustancias estupefacientes y relativos a drogas, sustancias estupefacientes y psicotrópicos);psicotrópicos);

► b.b.  Prevaricación;Prevaricación;► c. c. Delitos de abuso o uso indebido de información Delitos de abuso o uso indebido de información

privilegiada;privilegiada;► d.d.  Malversación de caudales públicos;Malversación de caudales públicos;► e.e.  Fraudes y exacciones ilegales;Fraudes y exacciones ilegales;► f.f.  Tráfico de influencias;Tráfico de influencias;► g.g.  Cohecho;Cohecho;

Actuales competencias (continuación).Actuales competencias (continuación).

► h.h. Negociación prohibida a los funcionarios; Negociación prohibida a los funcionarios;► i.i.    Defraudaciones;Defraudaciones;► j.j.    Insolvencias punibles;Insolvencias punibles;► k.k. Alteración de precios en concursos y subastas Alteración de precios en concursos y subastas

públicas;públicas;► l.l.  Delitos relativos a la propiedad intelectual e Delitos relativos a la propiedad intelectual e

industrial, al mercado y a los consumidores;industrial, al mercado y a los consumidores;► m.m.    Delitos societarios;Delitos societarios;

Actuales competencias (continuación).Actuales competencias (continuación).

► n. Conductas afines a la receptación, no relacionadas con los delitos contra la salud pública relativos a drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas o con delitos de terrorismo;

► ñ. Delitos de corrupción en transacciones comerciales internacionales;

► p.p.  Nuevas tipificaciones penales derivadas de la Nuevas tipificaciones penales derivadas de la ratificación por España, o de la transposición a su ratificación por España, o de la transposición a su ordenamiento interno, de textos internacionales ordenamiento interno, de textos internacionales relativos a la lucha contra la corrupción o contra la relativos a la lucha contra la corrupción o contra la delincuencia económica....;delincuencia económica....;

► q.q.    Delitos conexos con los anteriores.Delitos conexos con los anteriores.

Cláusula residual de Cláusula residual de competenciacompetencia

► La falta de concordancia entre el EOMF y el La falta de concordancia entre el EOMF y el Código Penal se subsanó, en la práctica, con la Código Penal se subsanó, en la práctica, con la previsión de la Instrucción 1/1996 (ahora previsión de la Instrucción 1/1996 (ahora derogada), al establecer “derogada), al establecer “ la posibilidad de que la posibilidad de que mediante acuerdos particulares del Fiscal General mediante acuerdos particulares del Fiscal General del Estado puedan atribuirse a la Fiscalía Especial del Estado puedan atribuirse a la Fiscalía Especial otros asuntos específicos no incluidos en principio otros asuntos específicos no incluidos en principio en el marco que ahora se dibuja en función de sus en el marco que ahora se dibuja en función de sus características de trascendencia y complejidadcaracterísticas de trascendencia y complejidad .”.”

► La actual Instrucción 4/2006, sigue ese criterio.La actual Instrucción 4/2006, sigue ese criterio.

► Competencia desdeCompetencia desde 2004 2004► Instrucción 2/2006,que regula las nuevas competenciasInstrucción 2/2006,que regula las nuevas competencias► El FG ha designado nuevos Fiscales Especiales adscritos a El FG ha designado nuevos Fiscales Especiales adscritos a

la Fiscalía Anticorrupción en los territorios de mayor la Fiscalía Anticorrupción en los territorios de mayor incidencia de estos delitos:incidencia de estos delitos: BalearesBaleares ValenciaValencia MurciaMurcia AlicanteAlicante MMáálagalaga CádizCádiz AlmeríaAlmería SevillaSevilla Gran CanariaGran Canaria TenerifeTenerife

BLANQUEO DE CAPITALES Y CRIMEN ORGANIZADO

CORRUPCIÓN / DELITOS ECONÓMICOSQue el delito revista “ESPECIAL TRASCENDENCIA”“ESPECIAL TRASCENDENCIA”.Interpretación: Instrucción 4/2006 y Fiscal General del Estado

ÁMBITO COMPETENCIAL DE LAÁMBITO COMPETENCIAL DE LAFISCALÍA ESPECIALFISCALÍA ESPECIAL

COMPETENCIA EN TODO EL TERRITORIO NACIONAL

Diligencias deDiligencias deInvestigaciónInvestigaciónDoble vertiente Doble vertiente

nacionalnacional

ACTUACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIALACTUACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIAL

Intervención en Intervención en ProcedimientosProcedimientos

PenalesPenales

Comisiones Comisiones RogatoriasRogatoriasVertiente Vertiente

internacionalinternacional

ACTUACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIALACTUACIÓN DE LA FISCALÍA ESPECIAL

Otras Otras actuaciones actuaciones

INTERVENCIÓN EN INTERVENCIÓN EN PROCEDIMIENTOS PENALESPROCEDIMIENTOS PENALES

- INVESTIGADOR JUNTO AL JUEZ DE INSTRUCCIÓNINVESTIGADOR JUNTO AL JUEZ DE INSTRUCCIÓN- PRESENTACIÓN Y DEFENSA DEL CASO EN JUICIOPRESENTACIÓN Y DEFENSA DEL CASO EN JUICIO- PRESENTACIÓN DE EVENTUALES RECURSOSPRESENTACIÓN DE EVENTUALES RECURSOS- CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIACONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA

DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓNDILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓNArt. 5 EOMF y 773.2 LECr Art. 5 EOMF y 773.2 LECr

- DE OFICIODE OFICIO- DENUNCIA DE PARTICULARESDENUNCIA DE PARTICULARES- DENUNCIA DE LA ADMINISTRACIÓN:DENUNCIA DE LA ADMINISTRACIÓN:

-CNMV, SEPBLAC, Tribunal de Cuentas...CNMV, SEPBLAC, Tribunal de Cuentas...

- Recibirá declaración al sospechosoRecibirá declaración al sospechoso- Plazo de un año, prorrogable por FGEPlazo de un año, prorrogable por FGE- Denuncia/querella o archivoDenuncia/querella o archivo

ACTIVIDAD INTERNACIONALACTIVIDAD INTERNACIONAL

- Comisiones rogatoriasComisiones rogatorias- Asistencia legalAsistencia legal- Coordinación y cooperación con otras Coordinación y cooperación con otras

instituciones y organismos:instituciones y organismos:•OLAFOLAF•GRECOGRECO•GAFIGAFI

FISCAL JEFEFISCAL JEFE

TENIENTE FISCALTENIENTE FISCALFISCALES FISCALES DELEGADOSDELEGADOS

FISCALES (15)FISCALES (15)

UNIDAD DE APOYO UNIDAD DE APOYO DE LADE LA

INTERVENCIÓN GENERAL INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓNDE LA ADMINISTRACIÓN

DEL ESTADO (5)DEL ESTADO (5)

UNIDAD DE APOYOUNIDAD DE APOYO DE LADE LA

AGENCIA ESTATAL DEAGENCIA ESTATAL DE ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN

TRIBUTARIA (9)TRIBUTARIA (9)

UNIDAD DE POLICÍAUNIDAD DE POLICÍAJUDICIAL ADSCRITAJUDICIAL ADSCRITA

DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA (12)DE LA POLICÍA (12)

UNIDAD DE POLICÍAUNIDAD DE POLICÍAJUDICIAL ADSCRITAJUDICIAL ADSCRITA

DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE LA GUARDIA CIVIL (9)DE LA GUARDIA CIVIL (9)

EL TRABAJO EN GRUPO DENTRO DE LA FISCALÍAEL TRABAJO EN GRUPO DENTRO DE LA FISCALÍA

Junta de FiscalesJunta de Fiscales

Fiscal Jefe – Fiscal AdscritoFiscal Jefe – Fiscal Adscrito

Fiscal – Unidades de ApoyoFiscal – Unidades de Apoyo

Fiscal - UnidadFiscal - Unidad

Fiscal - ExpertoFiscal - Experto

►LAS UNIDADES DE APOYO A LA FISCALÍALAS UNIDADES DE APOYO A LA FISCALÍA

DOBLE DEPENDENCIA

FUNCIONAL

JERÁRQUICA

FUNCIONES DE LAS UNIDADES DE APOYOFUNCIONES DE LAS UNIDADES DE APOYO

- Orgánicamente dependiente del Orgánicamente dependiente del Ministerio de EconomíaMinisterio de Economía- Auditorías contables.Auditorías contables.- Examen documentos Examen documentos GASTOGASTO público.público.- Contratación administrativa.Contratación administrativa.

INTERVENCIÓN GENERAL INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN

DEL ESTADODEL ESTADO

AGENCIA ESTATAL DEAGENCIA ESTATAL DEADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN

TRIBUTARIATRIBUTARIA

- Orgánicamente dependiente delOrgánicamente dependiente del Ministerio de Hacienda.Ministerio de Hacienda.- Análisis contable.Análisis contable.- Control de movimientos y Control de movimientos y operaciones financieras.operaciones financieras.- INGRESOSINGRESOS..

AGENCIA ESTATAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIAAGENCIA ESTATAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA(AEAT)(AEAT)

Organismo público encargado de la gestión del sistema tributarioOrganismo público encargado de la gestión del sistema tributarioestatal y del aduanero, así como de recursos de otras estatal y del aduanero, así como de recursos de otras Administraciones y Entes Públicos, nacionales o de la UE.Administraciones y Entes Públicos, nacionales o de la UE.

Formado por:Formado por:Servicio jurídicoServicio jurídicoServicio de auditoria internaServicio de auditoria internaDepartamento de informática tributariaDepartamento de informática tributariaDepartamento de organización, planificación y relaciones institucionalesDepartamento de organización, planificación y relaciones institucionalesDepartamento de aduanas e impuestos especiales. Vigilancia aduaneraDepartamento de aduanas e impuestos especiales. Vigilancia aduaneraDepartamento de Inspección financiera y tributaria. Dependencia central de Departamento de Inspección financiera y tributaria. Dependencia central de control fiscalcontrol fiscalDepartamento de recaudaciónDepartamento de recaudaciónDepartamento de recursos humanos y administración económicaDepartamento de recursos humanos y administración económicaDepartamento de gestión tributariaDepartamento de gestión tributaria

INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN DEL ESTADO (I.G.A.E.)INTERVENCIÓN GENERAL DE LA ADMINISTRACIÓN DEL ESTADO (I.G.A.E.)

-Adscrita a la Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos (Ministerio de Adscrita a la Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos (Ministerio de Economía), con rango de Subsecretaría.Economía), con rango de Subsecretaría.

FUNCIONESFUNCIONES

-Control interno mediante el ejercicio de la función interventora y de Control interno mediante el ejercicio de la función interventora y de control financiero del Estado.control financiero del Estado.-Dirección y gestión de la contabilidad pública.Dirección y gestión de la contabilidad pública.-Formación de las cuentas económicas del sector público.Formación de las cuentas económicas del sector público.-Asesoramiento a los órganos de gestión derivado de sus funciones de Asesoramiento a los órganos de gestión derivado de sus funciones de control.control.-Gestión de la información económico-financiera derivada del ejercicio Gestión de la información económico-financiera derivada del ejercicio de sus funciones contables y de control.de sus funciones contables y de control.-Relación con las Haciendas Territoriales a efectos de la información Relación con las Haciendas Territoriales a efectos de la información contable que deben remitir para que la I.G.A.E. cumpla con la Ley.contable que deben remitir para que la I.G.A.E. cumpla con la Ley.-Auxilio y colaboración con la Administración de Justicia en la Auxilio y colaboración con la Administración de Justicia en la investigación, enjuiciamiento y represión de los delitos públicos de investigación, enjuiciamiento y represión de los delitos públicos de carácter económico, en función de las competencias atribuidas por Ley.carácter económico, en función de las competencias atribuidas por Ley.-Planificación, diseño y ejecución de la política informática de la Planificación, diseño y ejecución de la política informática de la Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos, soporte informático Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos, soporte informático de las actividades y asesoramiento, coordinación e instrumentación de las actividades y asesoramiento, coordinación e instrumentación de los proyectos informáticos de sus órganos.de los proyectos informáticos de sus órganos.

FUNCIONES DE LAS UNIDADES DE APOYOFUNCIONES DE LAS UNIDADES DE APOYO

- Instituto Armado, de - Instituto Armado, de naturaleza CIVIL.naturaleza CIVIL.- Dependiente del Ministerio- Dependiente del Ministerio de Interior.de Interior.

CUERPO NACIONALCUERPO NACIONALDE POLICÍADE POLICÍA

GUARDIA CIVILGUARDIA CIVIL

- Instituto Armado, de- Instituto Armado, de naturaleza MILITAR.naturaleza MILITAR.- Dependiente del Ministerio de - Dependiente del Ministerio de Interior y del Ministerio de Interior y del Ministerio de Defensa.Defensa.

UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL ADSCRITAS UNIDADES DE POLICIA JUDICIAL ADSCRITAS A LA FISCALÍA ESPECIAL PARA LA A LA FISCALÍA ESPECIAL PARA LA

REPRESIÓN DE LOS DELITOS ECONÓMICOS REPRESIÓN DE LOS DELITOS ECONÓMICOS RELACIONADOS CON LA CORRUPCIÓN RELACIONADOS CON LA CORRUPCIÓN

COMISARIO JEFE- COMANDANTECOMISARIO JEFE- COMANDANTE

JEFE DE SECCIÓNJEFE DE SECCIÓN

GRUPO 1ºGRUPO 1º GRUPO 2ºGRUPO 2º

Cuerpo Nacionalde Policía

Guardia Civil

COMPETENCIASCOMPETENCIAS DE LAS FUERZAS Y DE LAS FUERZAS Y CUERPOS DE SEGURIDAD DEL ESTADO, EN CUERPOS DE SEGURIDAD DEL ESTADO, EN

EL ÁMBITO DE LA FISCALÍAEL ÁMBITO DE LA FISCALÍA

GENERALESGENERALES ESPECÍFICASESPECÍFICAS

-Auxilio al Fiscal Especial-Auxilio al Fiscal Especial y ejecución de sus y ejecución de sus instrucciones, conformeinstrucciones, conforme a las normas procesales.a las normas procesales.

-Inspecciones oculares.Inspecciones oculares.-Averiguación de domicilio y Averiguación de domicilio y paradero de personas físicas y paradero de personas físicas y jurídicas.jurídicas.-Emisión de Informes Periciales.Emisión de Informes Periciales.-Recogida de pruebas.Recogida de pruebas.-Cualquier otra establecida respectoCualquier otra establecida respecto de delitos económicos relacionadosde delitos económicos relacionados con la corrupción.con la corrupción.

UNIDADES DE POLICIA JUDICIALUNIDADES DE POLICIA JUDICIAL

ÁMBITO COMPETENCIAL

TODO EL TERRITORIO NACIONAL

DISPONIBILIDAD DE TODOS LOS MEDIOSHUMANOS Y MATERIALES DE LA POLICÍA

UNIDADES DE POLICIA JUDICIALUNIDADES DE POLICIA JUDICIAL

ESCALAS SUPERIOR Y EJECUTIVA

TÍTULO SUPERIOR UNIVERSITARIO: DERECHO, ECONÓMICAS

EMPRESARIALES

ESPECIALIZACIÓN EN INVESTIGACIÓNES ECONÓMICO-FINANCIERAS

UNIDADES DE POLICIA JUDICIALUNIDADES DE POLICIA JUDICIAL

ESCALAS BÁSICA Y DE SUBINSPECCIÓN

ESPECIALISTAS EN INFORMÁTICACONOCIMIENTO DE IDIOMAS

EXPERIENCIA PROFESIONAL EN TEMASECONÓMICO-FINANCIEROS

Dificultades en la Dificultades en la investigacióninvestigación

► Exigencias formales: Exigencias formales: publicidad (no publicidad (no regulación del secreto de las actuaciones) y regulación del secreto de las actuaciones) y audiencia al denunciado o investigado (Ley audiencia al denunciado o investigado (Ley 14/2003).14/2003).

► Falta de especialización de tribunales.Falta de especialización de tribunales.► Dificultad de coordinación con Dificultad de coordinación con

algunos organismos: algunos organismos: públicos (SEPBLAC) públicos (SEPBLAC) y privados (entidades bancarias y de y privados (entidades bancarias y de crédito).crédito).