MERRILL LYNCH MENKUL DEdERLER A .$.'NIN30/06/2015 TARIHLI

ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEKKAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)

MERRILL LYNCH MENKUL DE(ERLER A$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMAFORMUNUN ILAN TARHI TBARI ILEME.RRILL LYNCH MENKUL DEOERLER A.$.'NIN FORMKAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAKYANSITTIdINI TASDiK EDER VE YATIRIMCILARIN MERRILL LYNCH MENKUL DEdERLERA.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINITEMIN EDECEo1NI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHUT EDER.

KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOORULUOUNDAN ARACIKURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR . FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI , FORMDAKIBILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINAGELMEZ.

---------------(1) 30/06/2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu haris olmak Ozere Sermaye PiyasasiKurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi AraciKurulu;larnn Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Tebliolnin 5 inci maddesinin ikinci fikrasmm (a) bend!uyannca 06/07/2015 tarihinde Merrill Lynch Menkul De*erler AS tarafindan diizenlenmi;tir.

06/07/2015 / Sh.1

I INDEKILER

TAAHHUTNAME

A• !TANITICI BILGILERTablo I Merk D Oez isc roOtlereb Ius

1Tablo II/a Yetki Belaelerine hiskin Bil ilo erAcente) hisk_ in Blla>tfiler

Tablo II/b Borsa U elik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faali et GOsterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bil filerTablo III_ IOrtakhk Yaoisi

Tablo IV/a. IYonetim Kurulu Uveleri ve Genel MOdurTabl N b -o / Sermave P ^ l.lvnc^^I;.,ea .: _ ------------------

a to v ^(UrUCUSII VP/VOV^ VXnc4 :..:..:

B HUKUKI DURII. 'UMA IL^KN BILGILEDMerrill Lynch Menkul De erler A. . veMerrill LynchTablo Menkul De erler A. 'fn OrtaklanVI/a. YOnetfcflerf ve Cahsanlan Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki YdZarfinda Uvaulanan Idan Para CezalanMerrill Lvn h Mc enkul Detterler A S 'ne Borsa Istanbul viTabl0

VI/b. YEMEN Drier Disiohn Cezalan

Tablo VII Carl Ozsermayenin %5 mi Asan Davalara 11 kin Blip her---11- -1 -,-- , -Sermave Prvasasi Kuru(u Taraf--din -an Merrill Lynch Mkl Denu e-lerler A.$. ve Merrill LynchTablo VIII Menkul Deoerler A S nin Ortaklan Yoneticilen ve Cahsanlan Alevhine Son Iki Vii Zarfinda------ lArlan Ceza Davalan

C. JMALI DURUMA ILI KIN BILGILERTablo IX 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara Ili kin Ba imsiz Denet i GorG OTablo x 30/06/2015 Tarihli Bilan o ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesa Gru IanTablo XI +130/06/2015 Tarihli Serma a Yeterlili i Tablolanna Iii kin Ba imsiz Denetci Gore 0

Tablo XII ! Merrill Lynch Menkul De erler A. .'non 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeterlili i Tablolan Temel)YUkiimluiukleri Karsisindakf Durumu

Tablo XIII

I

ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIOI DICER HUISUSLAR U ILE FAALIYETLERINE

Merrill Lynch Menkul De erlerA. .'nin Temel Serma a Yeterlili i Verilerinfn Tebli lieOnoor0ien YOkQmiUlOkler Karsismdaki Durumunun Deoerlendirilmesi

;Merrill L nch Menkul De erlerA ' NIN HUKUKI

?BEYAN VE IMZA

06/07/2015 / Sh.2

I

A. TANITICI BILGILER

1. 'Area Kurumun Ticaret Unvam

2. Kurulu; Tarihi

Tcaret Siciline Tescil Edildi9i Yer

Ticaret Sicil No

MERRILL LYNCH MENKUL DEdERLER A.$.

23/12/1996

ISTANBUL

358972

3. Merkez Adresi

4. Ileti;im Bilgileri

Buy0kdere Cad. Kanyon Oils Blo*uKat: 11 Levent/istanbul

Telefon No 10212 319 9669FaksNo

i0212 319 9512Cagn Merkezi

5 Ilnternet Adresi^Www.mlmd.com.tr

6 E- ost Ad. p e resi dg.ml_menkul_muhaberat@baml.com

7 . Kapth Olunan Vergi Dairesi ZINClRLIKUYU

06/07/2015 / Sh.3 TaniticiBilgiler

•^^^•^•^ ^^^^^, auuuai nurosu, Acente) Ili;kin Bilgiler:Tablo I - Me k Dr ez 1 Orgutlere III km BilgilerFaaliyete SaVamasma

Merkez 91.51_Orgilt Ad', IliAin Fzin Tarihi

[Tabloya Ili;lcin Ac,^klama

Ra^LYf; MENKUL OEGp))o

Adres

06/07/2015 / ShA

Mudur/Sorumlunun Telefon FaksAdi ve Soyadi Numarasi ' Numarasi

Merkez Disi Orgutler

9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/Belgeleri ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet GSsterilenPazar/Piyasalar :

TABLO II/a - Yetki Belgelenne Ili3kin Bdgiler _.____ SahTOlunan Yetki Belgeleri VeHTarihi Sayisi

Alim Satima Aracilik Yetki Beiges!05/02/2007 11 ARK/ASA-357

Tiirev Araslarin Alim Satimina Aracihk Yetki Beiges!- Vadeli I§lem ve Opsiyon Borsasi A.$.'de 17/01/2011 ARK/TAASA-183

Sermaye Piyasasi Araslannm Kredili Alim, Aci§a Sate; ve OdUns Alma ve VermeI;lemleri Belgesi 19/06/2008

iTablo II/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa IstanbuPda Faaliyet Gosterilen azar /Piasalara Iii;kin BillerBorsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : 07/02/2007

Allen Faallyet Gosterilen Pazar ve PlyasalarHisse Senetleri PiyasasiVadeli I;lem ve Opsiyon Piyasasi

M NRUL

06/07/2015 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

10. Ortaklik, YOnetim Yapisi ve Aracl Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he IlgiliOlarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler:

Tablo III - Ortaklik Ya isiOrta§m Ticaret Unvam/Adi^adi _ Pay TutanSTL) OranMerrill Lynch Yatmm_ Bank A.. 6 249 375.00 99 99000°^Merrill Lynch International Incorporated

Merrill Lynch Grou Holdm Qs -I L.L.C.P , -Merrill Lynch Group Holdm s___II, L.L.C.

156.25156 . 25156.25

.- 0.00250%

0.00250%- 0.00250%

Merrill Lynch Group Holdii9s III L.L.C. 150.25_

0.00250%

To lam 6 25 000 .00 100%

Tabloya Ili;kin Asiklama:

Tablo III /a - Araci Kurum Sermayesinin Do§rudan veya Dolayli Olarak %10'undanFazlasina Sahip Olan Ttizel Ki;i Ortaklarin Ortakiik Yapisi

1. Tuzel Ki i Orta in Ticaret Unvam :Ortam Tiwret Unvam /Adi Sow

BaPay Tutan T^ Oran %nk of America Global Holdings LP% 4g,999,996.00 99.99999%Merrill Lynch International Incorporated___ _ .-. _

1.00_

0.00000%Merrill Lynch Group_Holdings I,L^L.C 0.00000%Merrill Lynch Group Holdings II, L.L.C. 0.00000%Merrill Lynch GrouP Holdings III_LL.C., 1 .00 0.00000%

To lam 50 000 000 .00 1006%

2. Tuzel Kig. Orta7,in Ticaret Unvam :Orta9m Ticaret Unvam /Adi soyadi

3. Tuzel Kigi Orta9m Ticaret Unvam :Orta9m Ticaret Unvam /Adi Sovadi_

86/67 13913 9rg -00; 6%

R L LYNCH ENall

Tablo IV/a - Yonetim Kurulu U eleri ve Genel Mi dUrAdi ve adi___

Berat Elif Bilgi ZapparoliG6revi

Yonetim Kurulu Ba;kamMiige Tarima - Yonetim Kurulu U es!_Huse in Kelez luy _ _ _ _.__Hakan lar

Yonetim Kurulu V yes!m u- -- -Yonetim Kurulu U esi

Banu Merve Coban Iu Yonetim Kurulu Ba kan VekiliBanu Merve oban lu__^ ^ Genel Miidur

Tablo a Ili in A .klama : Yonetim Kurulu U elerinin Atanmasma Ili kinGenel Kuuul Karari Tesc6 Tarihi * =Ian All I

31/03/20 15 06/04/2015TTSG Saps

8794

Tablo IV/b - Sermaye Plyasasi Faaliyetleri he Ilgili ImzaYetkisine Sahip hislar

_ Adi ve Soyadi G6revi-Berat Elif Bill i Za roll Yonetim Kurulu Ba kamBanu Merve ban luMu4e Tarma

Genel Mudur / Yonetim Kurulu BaYonetim Kurulu Uyesl

Hakan lar Yonetim Kurulu U esiHuse in Kelez "lu Yonetim Kurulu U esiClem Ozan Ozcan Genel Mudur YardimasiOnat Bar -- iF e h m i ve S e r t a ^ C Do ruel

Takas ve Operasyon SorumlusuTurev Araclar Muhasebe ve Opera s

kan Vekili

yon Sorumlusu

Tablo a Ili kin A iklama : Imza SirkUlerinin Tescil ve Ilam__ Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi

08/05/2015SG (*) I lan Tarihi TTSG Sayisi

14/05/2015 8820

(*) TTSG: Ti rklye T'icaret Sicili Gazetesi

06/07/2015 / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi

11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu /Fonlarma Ili;kin Bilgiler:

Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/FonlanYatinm Fonunun Unvam I Fon Kurucusunun Unvani Fon YSneticisinin Unvam

YOKTUR { -- -- --- _ ^ -

- ------ - ----- -

----- ------ -------- ------

---- --- --- -

- ------- ------- ------------

j L LYNCH MfNKU

06/07/2015 / Sh.8 Yatirim Fonlari

--• •. en,...+ vvnVu9M £ -A4m1rl 1bJLt,ILtK

1. Son iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Piyasalari Birligi (TSPB ) Tarafindan Merrill LynchMenkul De§erler A.$.'ne veMerrill Lynch Menkul Degerler A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve cali$anlarina UygulananIdari Para Cezalan ile Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Merrill Lynch Menkul Deoerler A.$.'ne Uygulanan DioerDisiplin Cezalari

Tablo VI/a - Merrill Lynch Menkul De*erler A.$. veMerrill Lynch Menkul De7erier A.$.'nin Ortakian,Yoneticileri ve calBorsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan

ere ge ve an ara sr

Uygula an Kurumy Uygulanan Ger,ek/Tiizel Ki;iUygulanmasina Ili;kin Karar

TarihiIdari Para Cezasi

Tutan (TL)

YOKTUR

r;anlan Hakkmda SPK,

Son Duruma Ili*inASiklama

Tablo VI/b - Merrill Lynch Menkul De9erier A.$ 'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son lid Yd Zarfinda Uygulanan Diger Disiplin Cezalan

Uygulayan Kurum KonusuDi sip n Cezas Uygu anmasma

Ilifldn KararTarihiSPK N m e Itrraz

Edilip Edilmedi*i Nihai KararYOKTUR

RI LYNCH MENfUL DEUE

' nMF11

06/07/2015 / Sh.9 HukukiDurum (1)

2.Merrill Lynch Menkul Degerler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin BilgilerTablo VII - Carl Ozsermayenin %S'ini Aran Davalara Ili;kin Bilgiler

Tabloya Ili;kin Asiklama

(Davah/Davaa) Dava AQlma Tarihi Davada Gelinen Son Asamanm Ozetlenmesil

3. Son Iki Yd Zarfmda Sermaye Piyasasl Kurulu Tarafindan Merrill Lynch Menkul Deoerler A.$. ve Merrill LynchMenkul Degerler A.$. 'nin Ortaklarl , YSneticileri ve callganlarl Aleyhine Asllan Ceza Davalan

iaoio via - sermaye Plyasasi Kurulu Tarafindan Merrill Lynch Menkul Degerler A.$. Ve Merrill Lynch Menkul Degerler A.5'nin Ortakian,YSnetidleri ve cali;anlan Aleyhine Son iki Yd Zarhnda Aldan Ceza Davalan

Hakkhnda Sus DuyunisundaBulunulan Gersek/Tuzel Ki;i

Hakkmda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/Tuzel Ki;inin

Araa Kurumla than Ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Pill Kurul Karar Tarihi

Davada Gelinen SonA5amamn

Ozetlenmesi

Yoktur_ ._.--- . _--

r L LYNCH M NKUL i

Merrill Lynch Menkul DegerlerA.$.'nin Davadaki Durumu

06/07/2015 / Sh.10 HNkuki Durum (2)

C. MALI DURUMA ILISKIN BILGILER

1. Ba§imsiz Denetm Gorii;leri ve Bilan;o ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana HesapGruplari

1.1. 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba§imsiz Denetmi GorU;ii

Tablo IX - 30/06/2015 Tarihli Mali Tablolara ili;kin Ba§imsiz Denetgi Gorii;iiaiimsiz Dene me onu i en a a o ann ang

Tebli§e/Tebli§lere Gore Hazirlandi§i: SPK'nin II -14.1 sayili tebli§1

Ba;aran Nas Ba§imsiz Denetim ve SerbestBa§imsiz Denetimi Yapan Kurulusun Ticaret Onvam: Muhasebeci Mali MUSavirlik A. _Ba§imsiz DenetCl Gore;ii :

Tabloya Ili;kin Asiklama:

1.2. 31/03/2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplari

Tablo X'da yer alan bilango ve gelir tablosu verileri SPK'nin 11-14.1 sayili teblio hiikumlerine gore d0zenlenen mailtablolar esas alinmak suretiyle haztrianmi;tir.

Tablo X - 30/06/2015 Tarihli BilanSo ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplari

30/06/2015 31/03/2015

Ana Hesap Grubu AdiTutan TL Tutan L

1. DONENVARLIKLAR 57,301,715II DURAN VARLIK_LAR _ 6,222,270III. AKTIF TOPLAMI 63,523,985IV KISA VAD1Eg BORgj AR 7642187V UZUN VADELI BORILAR 109,768VI. OZ SERMAYE__..r__ 55,772,030VII. PASIF TOPLAMI 63,523,985VIII. DONEM KARI_(ZARARIj_,___ 6,215,755IX. NET DONEM KARL (ZARARI) 4,953,689

Tabloya Ili;kin Agiklama:

7

Y^ MI R/

2. Temel YOkOmIUlUkler Itibarl He 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeterliliji Tablolan

2.1.30/06/2015 Tarihli Sennaye Yeteriill(ii Tablolanna Iliikin Ba(Irmsrz Denetgl GbrUfUTablo XI - 30/06/2015 Tarlhll Sermaye Yeteriiligl Tablolanna ligkin Ba(irmsur Denetsi Gbrfg0

heran Nas Ba(i,msiz Denetim ve SerbestBa*rmsrz Denetimi Yapan_Kuruh uun Ticaret Onvanr Muhasebecl Mali MUSavirlik A., .

---BaOrmsrzDenetSiG6U(̂i Olumlu ^

Tabloya iligkin Atrklama:

2.2.Merrill Lynch Menkul De(erler A.$ nin 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeterliil(ii Tablolan TemelYUkOmIUIOideri Kargrsndaki Durumu

SERMAYE YETERLILIOI TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECEOI CE$trL! RISKLERI SERI:V,NO:34 SAYILI "ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILthNE ILI$KIN ESASLARTEBL.IOi" OLCOTLERI CERCEVESiNDE VE BELL! VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYEYETERLILtOi UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ABACI KURUMLARIN RISKIN! TESPIT VETAKIP ETMEKTE KULLANDI61 ARACLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKIVERILERIN BELL! BiR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININRISK ICERMEDIOI ANLAMINA GELMEMEKTEDIR . SOZ KONUSU VERILERIN SELLI BIR TARIHTE MEVZUATAUYGUNLUK ARZ ETMEMES! !SE ABACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIO OLCOTLERICERCEVESINDE SIR SIHHATSIZLIK OLDUOU ANLAMINA GELMEKTEDIR.

Tablo XII - Merrill Lynch Menkul De(erler A.$'nin 31/03/2015 Tarhll Sennaye Yeterlili$i Tablolan TemelYUkUmlUlUkleri Kargrsindaki Durumu (2)

A Sermaye YetedU 1 Tabani Fazlas1j Ap I ffL1_._.B Asoari Ozserrn ys (z) Fazlasi/Aaiii (TL)_ __._c ! Genel po anma SmmD Ulddite YUkUm1Ul00U Qram f%)___E. Odenmis Sennave Faztasr/Aadi (TL)

Tabloya Rifkin Apklama:

_TUtan^TL)^a da 1 % Mevzuata Uyqunluk47,021,23657,187,326f

0.147.68

5,822,2501

(2) Sennaye yeterlili(ii tablolan temel yOkumililuklerine Riskin detaylr agiklamalar "Area KurumlarTarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydrnlatma Formu"nun "Sermaye Yeterlili{ i Tablolan TemelYUkOmIOlUklerine Riskin Apklamalar" bblUmUnde yer almaktadrr.

(z) 30/06 /2015 tarlhi itiban lie $irketimizin sahip oldu *u yetki belgelerine kar;rlik gelen cars asgaribzsermaye titan 1,711,000 TL'dir.

D.Merrill Lynch Menkul Deoerler A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILEFAALIYETLERINE ILI5KIN OLARAK A(;IKLANMASINI ISTEDItI DIEsER HUSUSLAR

R LYNN MEP KUL DE

06/07/2015 / Sh.14 Ek Aciklamalar

MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALANBILGILERIN GERcEdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI

HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOaRU OLARAK YANSITTIt;INI BEYAN EDERIZ.

Yetkill Imzalar

MERRILL LYNCH MENKUL DES,ERLER A.$. MERRILL LYNCH MENKUL DEdERLER A.$.

Yonetlm Kurulu Uyesi Genel MUdUrU

Adt Soyadt MUge Tanmci Ad' Soyadt Banu Merve C,obano§lu

Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi Gene[ MUdur

imza ! I I TailImza

Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel MUdur

Kanyon Offs BloguUkdere CadBu BuyUkdere Cad.Kanyon Ofis Blo§u.yAdres Kat: 11 Levent/istanbul

Adres Kat : 11 Levent/Istanbul

06/07/2015 / Sh.15 Beyan ve Imza