#$$j

EIEU TE TO CHIJC VA HOAT DQNG

COXC TY CO PHAN CAP XTIOC KON TUM

Kon Tum, ngdy ...th6ng ... ndm 2018

- Website:.,.....4. C6ng ty c6 phAn cAp nuoc Kon Tr.rm hoat dQng sdn xuAt kinh doanh trOn pham vi lbnh thO

nu6c Vi€t Nam. C6ng ty co th6 thdnh lap chi nh6nh, vdn phong. dai di€n d trong nu6c vir

nu6c ngoii theo quy dinh ctra phfp luAt ViQt Nam vd th6ng lQ qu6c t6 d6 thuc hi6n c6c muc

ti€u hoat d6ng cria C6ng ty phu hqp v6i quy6t dinh cria HQi ddng quin tri vd trong pham vi

luat ph6p cho phep.

5, Tru khi chdm dirt ho4t clQng trudc thoi han theo khoin 2 Di0u 52 DiOu lQ ndy, thdi h?n

hoat dqng ctra C6ng ty bhtdnu tu ngdy thdnh lQp vd 1d vd thoi han.

Di6u 3. Nguoi it4i diQn theo phip luit cria Cdng fy

l. c6ng ty co 01 ngudi dai diqn theo ph6p luit ld: chu ttch HQi d6ng quin tri

2. Quy€n han vd nghTa vu cira nguoi dai diqn theo ph6p lu4t:

Ngucri dai dign theo ph6p luit ctra C6ng ty ld nguoi dai dipn cho COng ty thuc hi6n c6c

quydn vd nghTa vu ph6t sinh tu giao dich cria C6ng ty, dai di0n cho C0ng ty v6i tu c6ch

nguy6n don, bi clcrn, ngudi "o

quydn lor, nghia vu li6n quan tru6c Trgng tdi, Tda 6n' Tr6ch

nhiQm cua nguoi dai diQn theo ph6p lu0t thqc hi6n theo Di€u l4 cira Ludt Doanh nghiQp vd

c6c quydn, nghia vu kh6c theo quy dinh cria ph6p luQt hi6n hdnh'

ilI. MVC TIOU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DQNG CUA CONG TY

Di0u 4. Mgc ti0u ho4t ilQng cfra Cdng ty

l. Ngdnh, ngh6 kintr doanh cua C6ng ty td:

TOn nginhKhai th5c, xu ly vd cung cdp nuoc sach 3600 (chinh)

San xudt do u6ng kh6ng c6n, nu6c kho6ng I 104

Xdy dqmg c6ng trinh ky thuat dAn dung khric 4290

Mi ngirnh

Lip d[t hQ th6ng cdp,tho6tnu6c, lo suoi vd di€u hoa kh6ng khi

Epi l1r, m6i gi6i, diu gi6

chi ti€r Dai lj'B6n bu6n vat lieu, thitit bi lip dat kh6c trong xiy dlmg

B5,n budn vat liCu thiCt bi lip dat kh6c trong xAy dgng

ban te d6 ngu kim, son, kinh vd thiCt bi lap dat khdc trong xAy dpgtrong c6c cua hdng chuy6n doanh

chua kh6p

v6i md HQMua b6n m6v moc, thii5t bi di€n

Hoat d6ng ki6n truc vd tu vdn k! thu4t c6li6n quan

Chi ti6t: Tu r,6n ddu tu, thi6t te cong trinh cAp tho6t nu6c, giSm s6t

c6ng trinh cAp tho6t nu6c, ddn dqng vd c6ng nghiQp

Ho4t dQng thiet ke chuy6n dsng

Chi tiilt: thitit k6 c6ng trinh cAp tho6t nuoc

2. Muc ti6u hoat dQng cua C6ng tY la: .

- DAm b6o an ninh nu6c sach; San xuat vd cung cip nu6c s4ch. voi chit luong.dich vu hodn

hdo, thoa man nhu cdu ngdy cdng cao cira kh6ch hdng, gop phan n6ng cao chat lucrng cu6c

s6ng cua c6ng d6ng vd ph6t tri6n kinh t6 xa hQi cua dia phucrng'

- Mo r6ng vd ph6t tri6n ho4t dQng sin xudt kinh doanh COI vOi nhtng lTnh 'u'Ltc, ngdnh ngh0

cong ty co lgi the de ning cao gi6 tri doanh nghi€p vd hiQu qua hoat dong.

- Kh6ng ngimg nlng cao n6ng luc vd hi6u qui hoat dQng; Huy dong vh su dung v6n hiOu

qud, hucrng den rnuc tieu loi nhuin dam bao hdi hoa lqi ich cua co dong. nguoi lao dOng vd

c.lng dong; ThUc hign tot c6c nghia vu doi voi Nha nuoc.

- XAy dung C6ng ty tro thdnh don vi c6 trinh dQ quAn ly tien tre n. cong nghc hiQn dai, som

hoi nhap voi khu vuc vd thti gi0i.

Di0u 5. Ph4m vi kinh doanh vi hoat tlQng cia C0ng ty

1. C6ng ty duoc ph6p lQp k6 hoach vd ti6n hdnh t6t cit citc hoat d6ng kinh doanh theo ngdrnh

nghii cua COng ty d6 dugc c6ng b6 tr6n C6ng th6ng tin ddng ky doanh nghiQp quoc gia va

Dieu lq ndy, phu hqp v6i quy dinh cua ph6p luAt hi€n hdnh vd thuc hiQn c6c bi€n ph6p thich

hup dd dat duoc cfc muc ti6u cua Cdng ty.

2. C6ng ty co th6 tien hanh ho4t dQng kinh doanh trong cfc ngdnh, ngh6 kh6c duoc ph6p

lr-rAt cho ph6p vd dugc Dai hQi d6ng .o <16ng th6ng qua.

tv. voN DIEU LF, CO PHAN

Diiiu 6. Viin tliiru lQ, cO phAn

l. Von didu 16 ctra C6ng ty ld: 83.302.000.000 dOng (Bang chir: T6m muoi ba t1z ba trlm

linh hai triQu d6ng)

T6ng sO vdn diQu le ctla C6ng ty duoc chia thdnh 8.330.200 cd phin (Bing chft: T6m tri6u

ba rrdm ba muo'i nghin hai trdm cO phAn) vcn mQnh giiL lir 10.000 (muo'i nghin) diing/cd

phAn.

2 C6ng ry c6 th6 thay doi von dieu l.\ khi duoc Dai h6i d6ng cO ddng th6ng qua vd phu hqp

vrvi c6c quy dinh cua ph6p ludt.

3 C6c co phAn cua C6ng ty vdo ngd,v tlidng qua Didu lQ ndy bao g6m c6 phAr, ph6 thong vd

g,', phin uu dai (n€u co). C6c quydr vi nghia ru cua cd dong ndm giu ru'ng lo4i co phin

diroc quy dinh t4i Didu 12, Di0u 13 Di0u lQ ndy.

4 C6ng ty co th6 phSt hdnh c6c loai c6 phAn uu ddi kh6c sau khi c6 sq chdp thuin cua Dai

hdi ddng c6 dOng vd phu hqp vrri c6c quy dinh cua ph6p ludt.

5 Cd phin ph6 th6ng phrii duoc rru ti0n chdo b6n cho c6c co dong hi0n hu-u theo ty 16 ruong

ilrg vdi ty lQ so huu c6 phAn ph6 thr)n-o cua ho trong Cong ty, tru trucrng irgl'Dai hQi ddng

c,, dong quyet dinh kh6c. Sd c0 phAn c,' ddng khong dang ky mua het sd t:o ll6i dong quan

rri cua Cong ty quy6t dinh. HQi d6ng qudn tri co the phnn ph6i s6 c0 ph6n ti6 cho cdc d6i

,1

G

6 GLii phi6u bi6u quytjt d6n cuoc hop thong qua thu, fax. thu diQn ru.

-i Thanh tofn ti0n mua c6 phAn d[ dang ky mua theo qu-v dinh'

:i. Cung chp diachi chinh x6c khi dan-u ky mua co phan.

5. Hodn thdnh c6c nghia w kh6c theo quy dinh cua ph6p 1u6t hien hdnh.

6. Chiu tr6ch nhi€m c6 nhdn khi nhAn danh C6ng ty du6i moi hinh thuc de thuc hi€n mOt

ffong c6c hirnh vi sau dAY:

a. Vi ph4m ph6p luat;

b Ti6n hdnh kinh doanh vd c6c giao ciich

nhdn kh6c;

kh6c de fu loi ho4c phgc vu lqi ich cira to chuc, c6

e. Thanh toan c6c khoan no chua den

Di6u 14. D4i hQi e6ng cd OOng

han tru6c c6c rui ro tdi chinh C6i vOi Cong ty.

l. Dai hoi ddng co dong ld co quan co tham quy6n cao nhdt cua Cong ty

thudng ni6n duoc t6 chuc m6i nam mQt (01) lan. Dai hqi d6ng c6 d6ng

Dai hQi cO d6ng

phai hgp thuong

nrdn trong thoi han b6n (0a) thdng k€ Lu ngdy kdt thuc ndm tai chinh.

2. HOi d6ng quan r"ri trieu t4p hqp Dai hQi dong co dong thuong niOn vir lua chon dia diem

phu hqp. Dai hOi d6ng c6 d6ng thuong nr6n qrytft dinh nhirng v5n d6 theo quy dinh cua. ^.)pnap ruar va ueu rd cdng ty, ddc biQt thdng qua b6o c6o tdi chinh ndm vd du toSn cho ndm

ti\i chinh ti6p theo. Trucmg hgp 86o crLo ki6m to6n b6o czio tiri chinh ndm cua cong ty c6 c6c

khodn ngoai tru trong y6u, C0ng ty cri th6 moi dai diQn cong ty kiem todn doc lip du hop

Dai hQi d$ng cO d6ng thucrng nidn de 5irii thich c6c n$i dung li€n quan.

i. Hgi d6ng qudn tri phai tri0u t6p hop Dai hQi d6ng c6 d6ng bAt thucrng trong c6:c trucrng

!icrp sau:

.r. HOi d6ng quin tri x6t th6y can thiet vi loi ich cua Cong ty;

b. 86o c6o tdi chinh quy, s6u (06) th6ng ho[c b6o c6o tdi chinh ndm dd dugc ki6m todn phdn

6nh v6n chu so'hiru dd bi mAt mdt nua (1/2) so v6i s6 dAu kj';

c. SO thanh vi6n H6i d6ng quin tri, thdnh vi6n dQc lap H6i d6ng qudn tri, Ki6m so5t vi6n it

hcrn s6 rhdnh vi6n theo quy dinh cira ph6p luit ho{c so th}nh vi6n H6i d6ng quin tri bi giam

';.qu5 mdt phAn ba (1/3) so voi sd thdnh vi€n quy dinh tai Ei0u lQ ndy:

,J. CO d6ng hoac nh6m .6 d6ng quy dinh tai khoan 3 Di€u 12 DiAu 16 ndy -v€u ciu trieu tflp

hop D4i n6l AOng .6 d6ng. Yeu cAu tri0u tAp hgp Dpi h6i dong .o dong phai duoc th0 hien

Uing van bAn, trong do n6u ro ly do ., d muc dich cu6c hop, c6 dri chu ky cria cac co dong

ii6n quan hodc vdn bdn y0u cdu duoc lap thinh nhidu ban vd tip hqp du chri ky crta cac co

Jong co lien quan;

c. Ban ki6m so6t y€u cAu tri6u t4p cuoc hop n6u Ban ki€m so6t co ly do tin fuong rang citc

thdnh vien HQi d$ng qudn tri hodc ngutri dieu hanh khdc vi pham nghiOm trong c6c nghTa vu

cua ho theo DiAu 160 LuAt doanh nghrep hoac Hdi d6ng quAn tri hdnh dQng hoac co y dinh

hdnh dQng ngodi pham vi quyin han c ,a minh;

r. C6c tnrong hqp khSc theo quy dinh , ua phap ludt vir Di6u lQ ndy'

-i. Trifu t{p hqp Dai hoi dong co dong bat thucrng

ll

Di6u 19. Cic tli6u ki6n ti6n hinh hqp Dqi h6i tl6ng c6 a6ngl. Cuoc hop Dai hoi dong co d0ng duoc ti6n hanh khi co s0 c0 dong du hop .lai dien cho irnhdt 51% t6ng s6 c6 phAn c6 quy6n bieu quy€t.2' Truong hqp kih6ng co du so lucrng dai bi0u cAn thi6t rrong vong ba muoi (30) phirt k6 tuth<vi di€m x6c dinh khai mac dai h6i, nguoi tri6u tAp hop huy cu6c hop. Cu6c hop Dai h6id6ng c6 dOng phdi duoc tri0u t4p lai trong vong ba muoi (30) ngdy f.e t,i ngdy dg drnh t6chtrc hop Dai h6i dong co d6ng lAn thir nh6t. Cudc hop Eai hQi ddng c6 d6ng rri6u tQp lAnthir hai chi duoc ti€n hdnh khi co s5 c6 dong du ht2p dai dion it nh6t 33% t6n{r .s6 c6 phAn c6quv€n bi€u quy€t.

3 Truong hop dai hoi lAn thu hai khong duoc ti6n hdnh do khong c6 du s6 dai bi€u cAn thi€ttrong vong ba muoi (10) phut k€ tu thoi diem 6n dinh khai rnac dai h6i, cuec hop Eai hQidong cd d6ng l6n thu ba co th€ duoc tri6u tdp trong vdng hai mrroi (20) ngd-v k6 ti ngdy d1rdinh ti€n hanh d3i hoi lin hai. Trong truong hcrp ndy, dai hoi Cuqc tiCn h:lnh khong phuthu6c vdo t6ng s6 phi6u c6 quydn bi6u quy€t cia c6c c6 d6ng du hep, duo-c coi la hcrp 16 vdco quydn qryet dinh tat ca c6c vdn de du kien duoc phe chuAn rai cuoc hop -Dai hoi dong codong lin thir nhdLt.

Ei0u 20. Ttro ttrric ti6n hinh hgp vi biOu quy6t t4i cu6c h9p Dai h6i tl6ng .6 d6ngI Trucrc khi khai mac cu6c hop, C6ng ty phai tiin hanh thu tuc dang ky co clong vd phaithuc hi€n vi€c ddng ky cho den khi cdc c6 cldng c6 quy€n ,lu hqp c6 m6t d6ng kj, h6t.2 Khi ti€n hdntr dang ky co dong. Cong ty cAp cho rung co dong hoac dai dien duoc uyquyen co quydn bicu quyet mot thd bieu quyct. tren do ghi s6 ddng ky, ho vd tQn cta cO

clong, ho vd t6n dai di6n duoc iry quy€n vd s6 phi€u bi6u quy6t cua c6 d6ng do. Khi tienhdnh bi€u q,ry6t tai dai hoi, so the t6n thanh nghi quy€t duoc thu tru'oc, s6 thc ph6n d6i nghiquyet duoc thu sau, cudi ctng d€m t6ng so phieiu t6n thdnh hay phin AOi Oe quy6t dinh.T6ng sO phi6u t5n thdnh, ph6n d6i, bo phi€u tring hodc kh6ng hqp lQ theo rirng vAn cld duocChir toa thOng b6o ngay sau khi ti0n hdnh bi€u quy6t vin d0 d6. Eai hQi bAu nhirng nguoichiu triich nhiQrn ki6m phi6u holc gi6m s6t ki€rn phi€u theo d6 nghi criaChir toa. SO tnann vien cua ban ki6m phi€u do Dar hoi dong cO d6ng quy6t dinh cdn cir d€nghi cua Chu toa cu6c hop.

,r. C6 dong hoic dai di6n duoc riy quy€n den sau khi cuoc hop dd khai mac cri quydn dangky ngay vd sau d6 co quyen tham gia r,a bi6u quyet tai dai h6i ngay sau khi dang ky. Chri toakhr3ng c6 trdch nhi€m drmg dai hoi de cho c6 d6ng dOn mu6n dang k1, vd hi6* luc cira nhringnoi dung ctd clucyc bidu quy6t tnroc do khong rhay d6i.4 Chu tich H6i d6ng qudn tri ldm chu toa c6c cu6c hop do HOi d6ng quan tri triQu t4p.Trucrng hqp Chtr tich ving mat hodc tarn thoi mAt kh6 ndng ldm vi€c thi c6c thdnh vi6n H6iciong qudn tri con lai bAu mot nguoi trong s6 ho ldm chu toa cuoc hop theo nguy6n tic da s6.Truong hqp khong bau duoc nguoi ldin chu toa, Tnrcrng Ban ki6m sorit di6u khi6n AC Oalh6i d0ng c6 d6ng bau chu toa cuoc hop trong so nhring nguoi du hqp vd ngud'i co phi6u bAucao nh6t ldm chu toa cudc hop.

,a\

\J\EI

*V

i6

Trong c6c trucmg hqp kh6c, ngudi ky t6n tri€u t6p hop Dai hQi dong -'o dong di€u khi6n

cuOc hop Dai hgi dOng c6 dOng bau chu tQa cuQc hop va nguoi c0 s6 phr6u b0u cao nh6t

ducrc cu'ldm chu toa cudc hop.

5. Chuong trinh vd n6i dung cu6c hop phii duoc Dai h6i dong cd dong thong qua trongphi€n khai mac. Chuong trinh phai x6c dinh rd vd chi tiet thdi gian d6i voi trmg vAn d€ trongnoi dung chucrng trinh hop.

6. Cht toa dai h6i co th6 ti6n hdnh c6c hoat d6ng cAn thi6t e6 ei6u khi6n cu6c hop Dai hQi

dong co ddng mot c6ch hqp l€, c6 tr6t tu, theo chuong trinh dd dugc thong qua vd phdn 6nh

duo-c mong mu6n cua da sO eai bieu tham du.

7. Chu toa dai hgi c6 th6 ho6n dai h6i khi c6 sp nhAt tri hodc ydu cdu cira Dai hQi ddng c6

dOng dd co du sO tuqng dai bi6u du hqp cAn thi€t thco quy dinh tai khoan 8 Dieu 142 Luatdoanh nghiQp.

8. Nguoi triQu tap hop D4i hoi ddng co dong co quyen ydu cdu c6c co d6ng hodc dai dien

duoc iy quyAn tham du hop Dai h6i d6ng .6 d6ng chiu su ki6m tra hoac c6c bi6n ph6p an

ninh hqp ph6p, hqp ly kh6c. Trucrng hqp co co dong hoac dai dien duoc uy quydn khong

tuAn thir nhirng quy dinh "e

tiem tra hodc c6c biQn ph6p an ninh nOu tr6n, ngudi tri6u tdp

hqp Dai h6i d6ng co d6ng sau khi xem x6t m6t c6ch cAn trong co quyen tu choi hoic trucxuAt c6 d6ng hodc dai di6n ndu tr€n ra khoi dai hdi.9. NgLroi tri6u tAp hgp Eai h6i dong cd tlong. sau khi dd xem x6t m6t cach cdn trong, c6 th6

tien hanh c6c bi€n phrip thich hcrp dd:

a. t]6 tri ch6 ng6i t4i dia di6m hop Dai hoi dong co dong;

b. Bio dim an todn cho moi nguoi co mdt tai cdc dia diem hop;

c. -fao di6u ki6n cho c6 d6ng tharn du (hodc ti6p tuc tham du) dai hQi. Nguoi tri6u tip hop

Eai hdi d6ng c0 d0ng co todn quyAn thay ddi nhirng biQn phdp n€u tr€n vd" 6p dung tdt cil cfrc;. ., .i.

bi€n phap can thiet. C6c biqn ph6p 6p dung c6 the le cdp gidy vdo ctra ho[c sir dpng nhfrng

hinh thirc lua chon kh5c.

10. Trong trudng hqp cu6c hqp Dai hdi ddng co d6ng 6p dung c6c biQn ph6p ndu trdn, nguditriQu t4p hop Eaih6i dong c6 d6ng khi xdc dinh dia di€m dai hgi co th€:

a. Th6ng b6o dpi h6i duoc ti6n hanh tai dia di€m ghi trong th6ng b6o vd chu toa dai h6i co

mdt tai d6 ("Dia di6m chinh cua dai hQi");

b. BO tri, t6 chric dO nhirng "6

d6ng hoac dai di6n duoc ty quyAn kh6ng du hop duoc theo

Di€u khoan ndy hodc nhlrng nguo'i muon tham gia o dia di€m kh6c voi dia di6m chinh cuadar hQi c6 th6 d6ng thoi tham du dai hQi:

Thdng b6o vO viqc tO chric d4i hoi khong cAn n6u chi ti6t nhirng biQn ph6p t6 chuc theo Didukhodn ndy.

I l. Trong DiAu 16 ndy (tru khi hodn canh y€u cAu kh6c), mgi c6 d6ng duoc coi ld tham giadai h6i o ctia di€m chinh cua dpi h6i.

12. Hdng ndm, C6ng ty t6 chuc hop Dai h6i d6ng c6 d6ng it nh6t m6t (01) lAn. Dai hor dongco ddng thucrng ni6n kh6ng duoc to chuc duo'i hinh thuc lAy j,ki6n cO ddng bang van bin.

t7

biQn bin duoc dua ra theo dung thu f.uc qr,', c1,nh trong vong muoi (10) ngay ki tu khi gui

biOn ban.

5. Bien ban hop Dai hoi dong co dong, phu iuc danh sach co dOng dang kj' dU hqp kem chri

k1r cua cO d6ng, vdn ban uy quydn tham du hqp vd tdi liOu c6 liOn quan phai duoc luu giu t4i

tru so chinh cua C6ng ty.

Diiju 24. YOu cffu hfiy b6 quyi5t dinh cira D4i hQi niing cO oOng

Trong thoi h4n chin musi (90) ngdy, k€ tu ngdy nhdn cluoc bi6n bin hop D4i hQi dong co

ddng hodc biOn bdn ktit qu6 ki6m phitiu l6i, y kien c6 d6ng bing vdn bdn, thdnh vi0n Hoi

dong quan tri, Ki6m so6t vien, Giam ddc, cc, d0ng hoac nhom co dong quy dinh iai khoan 3

Didu 12 Didu lQ ndy.o quyen y0u cAu Toa 6n hodc Trong thi xem x6t, huy bo quyet dinh

cua Dai hQi d6ng c6 d6ng trong cdc trucrng hqp sau dAy:

l. Trinh fu vd thir tuc triOu tap hap hoac l6y y ki6n c6 dOng bang van ban vdr r-a quy€t dinh

cua Dai hQi d6ng c6 dong kh6ng thuc hi6n dring theo quy dinh cua LuAt doanh nghi€p vd

Didu le nhy, tru truong hgp quy dinh tai khoan 4 Didu 21 Didu le ndy.

2. Noi dung nghi quy0t vi pharn ph6p ludt ho4c Didu lQ nay.A. ,

Truong hqp quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong bi huy bo theo quydt dinh cua Toa 6n hodc

Trong tdi, nguoi triQu tip hgp Dai hQi dong .o ddng bi hny bo co thO xem xet to chfc lai

cu6c hop Dai hQi d6ng co dong trong vong ba muoi (30) ngdy theo trinh tu, thu tuc quy dinh

tai LuAt doanh nghiQp vri Didu le nay.

Truong ho_p c6 c6 dong, nhom co dong y€u cdu Toa 6n hodc Trong tdi huy bo nghi quy€t

cua Dai h6i d6ng co dong theo quy dinh tai Khodn I Didu ndy, thi c6c nghi quyet do v6n co

hi|u luc thi hdnh cho den khi Toa 6n, Trong tdi co quyet dinh khdc, trit truong ho-p 6p dung, , ; t ' +. j ' !biin phap khdn cap tam tho'i theo quy6t clinh cua co quan co thAm quyen.

VII. HQI DONG QUAN TRIDii,u 25. tr'ng cfr, tlii cfr thirnh vi6n HQi tl6ng quin tr!L Trucrng hop dd x6c dinh dugc tru6c img vi6n, th6ng tin 1i0n quan d€n c6c img vi6n H6i

d6ng quAn tri duoc dua vdo tdi li€u hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng vd cong UO tOi thi€u muoi

(10) ngdy tgoc ngdy khai mac cu6c hop Dai hgi dong c6 d6ng tr6n trang thdng tin diQn tu

cua Cdng ty dti cO d6ng c6 th6 tim hi6u vA c6c img vi€n ndy tru6'c khi bo phitu. Ung vi€n

Hoi d6ng quin tri phii co cam kdt bing vdn bdn v0 tinh trung thuc, chinh x6c vd hqp ly cua

c6c thong tin c6 nhin duoc c6ng b6 va phdi cam k6t thuc hien nhiern vu mOt cdch trung thuc

,,e, euq. bAu ldm thdnh vien HQi dong qu6:n tri. Thdng tin li6n quan dOn irng vi6n Hoi dong

quan tri ducrc cong bo bao gom cdc noi dung toi thi6u sau ddy:

a. Ho t6n, ngdy, th6ng, ndm sinh;

b. Trinh d0 hoc vdLn;

c. Trinh dQ chuy6n mdn;

d. Qua trinh cdng t6c:

e. C6c c6ng ty md irng vi6n dang nim giu ciruc r.u thdnh viOn Hoi d6ng qu6n tri va c6c chuc

danh quiin ly kh6c;

Frl

t\llsc

iuN

,4

2l

chinh ctra Cong ty. Chu tich Hoi dong quan tri phai trieu tap hqp Hoi dong qrrrn tri d€ ban

ud bao c6o ki0m to6n vdr tinh hinh COng ty."^..1 r i

6. Cuoc hop Hoi dong qudn tri duoc tien hdnh tai tru so chinh cua C6ng ty hodc tai dia di6m

kh6c o ViQt Nam hodc o'nuoc ngodi theo quy6t dinh cua Chu tich FIQi d6ng qudn tri vd cluoc

su nhat tri cua Hoi dong quan tri.

7. Th0ng bao hop HQi d6ng qudn tn phai duoc gui cho c6c thdnh vien HQi dong qudn tri vd

c6c Ki€rn so6t vi6n it nhAt nam (05) ngdy ldm vi0c tru6c ngdy hop. Thdnh vi€n HQi ddng

qudn tri co th6 tu ch6i th6ng b6o moi hgp bing vdn b6n, vi€c tu chOi ndy c6 th0 duoc thayrl. r _ | , r " I Jdoi hoac hny bo bdng vdn bin cua thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri do. Th6ng b6o hgp HQi

dong quan tri phai cluoc ldm bing vdn ban tiiing Viqt vd phai thdng b6o dny du thdi gian, dia

di6m hqp, chucrng trinh, nQi dung c6c v6n d0 th6o ludn, kdrn theo tdi li0u c0n thitit vO nhftng

vin d€ duoc thAo ludn vd biOu quyOt tai cuoc hop vdr phi6u bi6u quydt cia thdnh vi6n.

Thong b6o moi hop duoc gui bang thu, fax, thu diQn tu hodc phumg tien kh6c, nhung ph6i

bao d6m d€n dugc dia chi ii6n lac c[ra tung thdnh vi€n Hoi ddng quAn tri vd c6c Ki€m so6t

vi€n duoc dang kj'tai Cong ty.

8. C6c cu6c hop cua HQi il6ng qu6n tri duoc ti€n hdnh khi co it nh6t ba phdn ts (314) tOng sO

thdnh vi€n H6i d6ng quan tri co mdt tr.uc tiOp hodc thong qua ngucri dai di€n (nguoi duoc uyI,il

quy€n) n6u duoc da s6 thdnh vi€n H6i d6ng qudn trj chAp thuAn.

Truong hqp kh6ng du so thdnh vi6n du hop theo quy dinh. cu6c hop phiii duoc triQu tip linthu hai trong thoi han bay (07) ngdy k€ tu ngdy du dinh hop lan thu nhdt. CuQc hop tri€u tdp

lAn th['hai duoc ti6n hdnh nOu c6 hcrn mQt nua(112) so thanh vi0n FI6i d6ng qudn tr! dr,r hop.

9. CuQc hop cua H6i d6ng quAn tri co the t6 chuc theo hinh thuc h6i nghi tnrc tuy6n giua

c6c thdnh vi€n cua H6i d6ng qudn tri khi t6t cd hodc mot s6 thanh vi6n clang o nhfr'ng dia

di6m kh6c nhau v6i di€u ki€n ld m6i thdnh vi0n tham gia hop ddu c6 th6:

a. Nghe tung thdnh vi€n Hoi d6ng quan tri kh6c cr)ng tham gia ph6t bidu trong cu6c hop;

b. Ph6t biOu v6i tht cit c6c thdnh vi0n tham du kh6c mOt c6ch d6ng thci. Vi€c th6o 1u4n gifta

c6c thdnh vi6n co th6 thuc hiQn m6t c6ch truc ti6p qua di6n thoai hodc bing phucrng tiQn 1i6n

lac th6ng tin kh6c hoac k6t hqp c5c phucrng thfc ndy. Thdnh vi€n HQi ilOng quAn tri tham

gia cu6c hop nhu vdy duoc coi ld "c6 m{t" tai cu6c hgp d6. Dia drem cuoc hop duoc t0 chuc

theo quy dinh nay la dia di€m md co dong nhdt thdnh viin Hoi dong quan tri, ho4c ld dia

di6m c6 mdt Chri toa cu6c hop.

C6c quytit dinh dugc thong qua trong cuQc hop qua diOn thoai duoc t6 chirc vd ti6n hdnh mQt

c6ch hop thuc, co hi6u luc ngay khi k6t thuc cuoc hop nhung phai duoc khing dinh bing cac

chfr kj'trong biOn ban cua tat cd thanh viOn H6i d6ng quan tri tham du cu6c hqp ndy.

10. Thdnh vi6n H6i dong quan tri co the gui phieu biOu quy0t d6n cuoc hop thong qua thu,

fax, thu di6n tu. Trucrng hcro gtri phi6u bieu quydt d€n cuoc hop thong qua thu, phi6u bieu

quy6t phii dung trong phong bi kin vd phai dugc chuy6n dtSn (.hu tich HQi d6ng qu6n trichim nhAt m6t (01) gio truoc khi khai mac. Phidu bieu quyet chr dut'vc mo trucyc su chring

ki6n cua t6t cirnguoi dU hqp

\\9il

U

26

d. D€ xu6t nhfrng bi€n phrip ning cao hoat d6ng va iluan ly cua C6ng ty;tz.A A r

e. Ki0n nghi so lucrng vd nguoi di€u hanh doanh nghiQp ma C0ng ty cdn tuyen dung de I{Oi

ddng qurin tri b6 nhiem hoac rnien nhi6m theo qriy ch6 nQi b0 vd kiiin nghi thu lao, ti€n

lucrng vd lqi ich kh6c A6i vOi nguoi di6u hdnh doanh nghiQp OC HgI d6ng qudn tri quy6t

dinh;, '.:f. Tham khdo y ki€n cta HOi dOng qu6n tri d0 quy€t dinh s0 luong nguoi lao ilOng, viQc bO

nhiqm, mi6n nhiQm, muc lucrng, tro cAp, lcyi ich, vd c5,c diOu khoin kh6c 1i0n quan dOn hryp+)oong rao oong cua no;

g. Vdo ngdy 30 thdng I I hdng ndm, trinh HQi d6ng qudn tri ph€ chu6n k€ hoach kinh doanh

chi ti6t cho nim tai chinh ti6p theo tr€n co so d6p irng c6c y6u cAu cua ngdn sdch phri hop,I,cing nhu kc hoach tdi chinh ndrn (05) nam;

h. ChuAn bi c6c bdn du to6n dai han, hdng ndm va hdng quy cua Cdng ty (sau ddy goi ld ban

dg to6n) phuc vU hoat d6ng qurin ly ddi han, hdng ndm vd hdng quy cira C6ng ty theo k€

hoach kinh doanh. Bdn du to6n hdng ndm (bao g6m cii bdng cin aOi te to6n, b6o c6o k0t qudr

hoat dOng kinh doanh vd b6o c6o luu chuy€n tidn t€ dg kiiin) cho tung ndm tdi chinh phai

ducrc trinh Ae Hgi d6ng quan tri thong qua vd phai bao g6m nhirng th6ng tin quy dinh tai c6c1:quy cne cua t ong ty.

i. Quy0n vd nghla r,'u kh6c theo quy dinh cua ph6p luit, Di€u l0 ndy, c6c cluy ch6 n6i b6 cua

C6ng ty, c6c nghi quyet cua Hoi d6ng quAn tri, hqp clong lao d6ng ky v6'i Cdng ry.4. Gi6m d6c chiu tr1ch nhi6m truoc H6i d6ng qudn tri vd D4i hQi d6ng cO d6ng v0 viec thuc

hi€n nhi6m vu vd quyen han duoc giao vd phAi b6o cao cac c6p nay khi du<yc yOu ciu.- ,.". rl5. Hoi dong clurin tri co thd mien nhi€m Gi6m doc khi da s6 thdnh viOn H6i d6ng quiin tri c6

quydn bi6u quytit dr.L hop t6n thanh vd b6 nhi€m Gi6m ddc m6i thay th6.

IX. BAN KIEM SOATDiiju 36. IIng cfr; tlA cir Ki6m soft vi6n

*,\1. Viec img cu, d€ cu Ki6m so6t vi€n duoc thuc hi€n tucrng t.u quy dinh tai khoAn 1 Di6u 25

Di€u 16 ndy.

Circ c6 dOng nim gifr c6 phan phO th6ng h-ong thiri han 1i6n tuc it nh6t satr (06) thSng coA^i).quy6n g$p s6 cluycn bi0u quy0t de de cu c6c ung vi0n Ban ki6m so6t. CO dOng hoic nhom

cO dOng nim gifltu 5% den dutii l09o tOng s6 co phAn cn quyen bi6u quyet clucrc d€ r:r-r m61

(01) ring vi6n; tu' l{J% ciin dLltri 4090 duo-c dc cu toi da hai (02) ilng vicn; tir 40% tro lOn

dugc dA crr t6i da so 0'ng vi€n Ban ki€m sorit.

^ T (r2. Truong hop so luong c6c ung vi6n Ban ki6m sodt thdng qua d€ cu'vd ung cu kh6ng du s6

lucng cAn thi€t, Ban ki6m so6t ducrng nhiQm co th6 dA cu th6m ung vi6n hodc t6 chuc dA cu

theo ccv cht5 quy dinh tai Di€u le cOng ty vd Quy chO n6i bd vO quiin tri cOng ty. Co ch6 Bani.:kiem sodt duong nhi€m dC cu img vi6n Ban ki€m soet phai duoc cong b0 16 rhng vd phAi

duoc Dai hQi d6ne c6 d6ng thdng qua tr-u6c khi ti€n hdnh dC cu.

Di0u 37. Ki6m soft viOn, ^:., ,,.;l. So luong Kiem so6t vi0n cua C6ng ty ld ba (03) nguoi. NhiQm kj,cua Ki6m so6t vi6n

30

khong quanam(05)narn vit co thl duoc bau laivoi2. Ki0m so6t viOn phAi d6p ung c6c tiOu chuAn vd t

164 LuQt doanh nghi6p, Di0u l€ c6ng fy vd kh6ng t

a) Ldm vi6c trong bQ phAn k€ to6n, tdi chinh cua

b) Ln thinh vi€n hay nhdn vi€n cria c6ng ty ki6m

c6o tdi chinh cria c6ng ty trong ba (03) ndm hdn

3. Chc Ki0m soft vi€n bdu m6t (01) nguoi trong

s6. Trun rg ban ki6m so6t phdi ld ki6m to6n vi6n

ldm viQc chuy6n tr6ch tai C6ng ty. Truong ban ki

a. Tri€u tip cuoc hgp Ban ki€m so6t;

b. YOu cdu HQi d6ng quAn tri, Gi6m ddc vd nguoi

quan di5 b6o c6o Ban ki€m so6t;

c. Lflp vi kj'b6o c6o cua Ban ki€m so6t sau khi

e6 trinir Dai h6i d6ng co ddng.

4. Ki€m so6't vi€n bi micn nhiQm trong c6c tn"rong

a. Kh6ng con du tidu chuAn vd di0u kiqn ldm KiC

nghiqp;

b. Kh6ng thuc hien quyiin vd nghia w cria minh

hcr,p bAt kha khang;

c. Co dcvn tu chuc vd dugc chip thuQn;

d. C6c trucrng hqp kh6c theo quy dinh cta ph6p I

5. Ki6m so6t vi6n bi bai nhi6m trong c6c truong h

a. Kh6ng hodn thinh nhi6m vu, c6ng viQc tlugc pJ

b. Vi ph4m nghiOm trgng hodc vi ph4m nhi6u Dn

Lu|t doanh nghiQp vd Di€u lQ cdng tY;

c. Theo quy6t dfnh cira Dai hQi ddng cO d6ng;

d. C\c trulng hqrp kh6c theo quy dinh ctia ph6p lu

Eidu 38. Ban ki6m soit1. Ban ki6m so6t c6 chc quy6n vd nghia vg theo

,Xcac quyen, ngnla \u sau:

a. DA xuAt vd ki6n nghi Dai hQi ddng c6 d6ng ph€

ki6m to6n 86o c6o tdi chinh cua c6ng ty;

b. Chiu tr6ch nhiQm tru6c c6 d6ng vd ho4t dQng gi

c. Gi6m s6t tinh hinh tdi chinh c6ng ty, tinh hqp

H$i d6ng qudn tri, Gi6m d6c, ngudi qu6n li'kh6so6t v6i HQi ddng quAn tri, Giam d6c vd c6 d6ng;

d. Trucmg hqp ph5t hien hdnh vi vi ph4m ph6p I*i

viOn Hgi d6ng qudn tri, Gi6m doc vd ngudi di6u,).

bdng vIn brin v6i llQi d6ng quan tn trong vong muoi t6m (48) gio, y6u cAu nguoi c6

sd nhigm kj,kh6ng han ch6-

iAu ki0n theo quy dinh tai khoan i Di0u

c6c trudng hqp sau:

ty'dQc lnp thqc hiQn ki€m to6n c6c b6o

d6.

hq ldm Trucrng ban theo nguyOn tic da

odc kC to6n vi€n chuyOn nghiQp vd phai

so6t c6 c6c quy€n vd tr6ch nhiQm sau:

0u hdnh kh6c cung c6p citc th6ng tin li6n

, r.:. ' rr^. +l 1 - L,-'tham khao y lcen cua Hol dong quan lrl

sau

so6t vi6n theo quy dinh t4i Luflt doanh

ong s6u (06) th6ng li€n tuc, tru trucrng

Di0u lQ ndy.

sau:

c6ng;

hla vu cua Ki0m so6t vi6n quy dlnh cua

dinh tai Di€u 165 Luit doanh nghiQp vd

7 ; ,.iuAn to chuc kiem to6n cl6c lAp thuc hien

s6t cua minh;

\r\gN

c

u

6p trong c6c hoat

sy ph6i hqp hoat

clQng cua thdnh vi6n' 'i

clong glua uan Klem

ho{c vi pham Di6u le c6ng ty cta thdnh

irnh doanh nghi€p kh6c, phii th6ng b6o

hdnh vi vi pham cham dut vi pham vei c6 giai ph6p khic phuc hAu qud;

e. 86o cao tai Dai hoi dong co dong theo quy dinh cua Ludt doanh nghiQp.

f. C6c quyOn vd nghia vu kh6c theo qLry dinh cira ph6p luAt vd Didu lQ nay.

2. Thdnh vien H6i dong quan tri, Giam doc va nguoi di€u hdnh doanh nghi0p kh6c phar

cung cip dAy du, chinh x6c vir kip thoi c6c th6ng tin vd tdi li€u v0 cong t6c qudn ly, didu

hdnh vd hopt dQng cria C6ng ty theo y€u cdu cua Ban kiem so6t. Nguoi phu tr6ch qudrn tricdng ty ph6i bio ddm rang todn b0 ban sao c6c nghi qryCt, bi6n bin hgp cua Dai hQi d6ng

cO ddng vdr cua Hoi dong quan tri, c6c thong tin tdi chinh, c6c thong tin vd tdi liOu kh6c cung

cAp cho c6 d6ng vd thdnh vi€n HQi dong quin tri phai duo. c cung cdp cho cdc KiCm so6t vidn

vdo cting thoi di€m vd theo phuong thric nhu COi vOi co dong vh thdnh viOn Hoi d6ng qudn

tri.

3. Ban ki6m so6t co th6 ban hdnh c6c quy dinh v€ cuoc hop cua Ban ki6m soat vd c6ch thirc

ho4t dQng cua Ban ki6m so6t. Ban ki€m so6t phai hqp tdi thi6u hai (02) lAn m6t ndm vd cuoc

hop duoc tien hanh Lhi co fu hai phAn ba (2/3)so Kiem sodt vi€n tro'l€n dU hqp

4. Thi lao, tidn lucrng vdr loi ich kh6c cria Ki6m so6rt vi0n do Dai hQi d6ng co dOng quytit

dinh. Ki€m so6t vi6n dugc thanh to6n c6c kho6n chi phi dn o, di lai vdr c5c chi phi phSt sinh

mdt c6ch hqp ly khi hq tham gia c6c cu6c hop cua Ban kidm so6t hodc thuc thi c6c hoat

dong khac cua Ban Liem sodt.

X. TRACH NHIEM CUN THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI, KIEM SOAT

VIEN, GIAM DOC VA NGI.IOI DIEU HANH KHACDidu 39. Trfch nhi6m cAn trongThdnh vi€n Hoi dong quan tri, Ki6m so6,t viOn, Gi6m d6c va ngtLoi di0u hdnh kh6c c6 tr6ch

nhi6m thuc hi0n ciic nhi6m r,u ctra minh, k€ ca nhung nhiem vu v6'i tu c6ch thdnh vi€n c6c

ti0u ban cua HQi d6ng qu6'n tri, mdt cSch trung thuc, can trong vi lgi ich cua COng ty.

Diiju 40. Trfch nhiQm trung thgc vh trdnh cic xung tlQt vd quydn loi1. Thdnh vi6n HQi clong qudn tri, Ki6m so6t viOn, Gi6m d6c vd nguoi diOu hdnh kh6c phAi

c6ng khai c6c loi ich co 1i6n quan theo quy dinh tpi Eieu 159 Luflt doanh nghiQp vdL c5c quy

dlnh phap ludt kh6c.

2. Thanh vi€n Hoi tlong quan tri. Ki6m sodt vi0n, Gidm doc va nguoi didu hanh khdc kh6ng

cluoc ph6p su dung nhirng co hOi kinh doanh co thO mang lai lqi ich cho C6ng ty vi muc

dich c6 nhAn; d6ng thoi kh6ng duoc su dung nhirng th6ng tin c6 duoc nhd chirc vu cua minh

d6 ru loi c5 nhAn hay d€ phtlc vg lqi ich cira t6 chric hodc c6 nhAn khfc.

3. Thdnh vi€n HQi dong quan tri, Ki€m so6t vi€n, Gi6m d6c vd nguoi di6u hdnh kh6c co

nghia vu thong bdo cho Hoi dong quan tri tat ca cdc loi ich c6 the gdy xung clot v6i lgi ich

cua C6ng ty md ho co the duoc huong thdng qua c6c ph6p nhAn kinh te. c6c giao dich hodc

c6 nhAn kh5.c.

4. Tnr truong hqp Dai hQi d6ng cO d6ng co quy6t dinh kh6,c, Cong ty kh6ng dugc c6p c6c

khodn vay hodc bao lanh cho c6c thdnh vi6n Hoi dong qiidn tri, Ki€m so6t vi€n, Gi6m doc,

nguoi di€u hdnh khac vd c6c c6 nhdn, to chuc c6 lien quarr toi c6c thdnh vi6n n€u trOn hodc

)L

cachthinh vren H6i d6ng quan tri, nguoi di6u hdnh doanh nghi6p. nhAn vi6n hoic dai di6n

theo uy quy0n cua Cong iy voi diOu ki€n nguoi do da hanh dOng trung thuc, cAn trong, mdn

c6n vi lqi ich hodc kh6ng rndu thu6n v6i loi ich cua C6ng ty. tr€n ccv scv tudn thu tudt ph6p vd

khdng c6 bang chimg xdc nhAn ring nguoi d6 da vi pham nh*ng tr6ch nhi€m cua minh.

3. Khi thuc hi6n chric ndng, nhi6m vu hodc thuc thi c6c c6ng vi6c theo riy quydn cria Cdng

ty, thirnh vi€n Hdi d6ng qudn tri, Ki€m so6t vi6n, nguoi diiu hanh kh6c, nhdn vi6n hodc ld

dai diqn theo uy q,r1'dn cua Cong ty duoc Cong ty boi th'.rong khi tro thdnh mQt bOn li6n

quan trong c6c vu khiiiu nai, ki€n, khdi tO (tru c6c vu ki6n do C6ng ty ld nguoi khoi kiQn)

trong c6c tru'ong hqp sau:

a. Dd hdnh dQng trung thuc, cin trong, mAn c6n vi loi ich vd kh6ng miu thudn voi loi ich

cua COng ty;

b. TuAn thu lu4t ph6p vd khong c6 bdng chung x6c nhdn dd i<hOng thuc hiQn tr6ch nhi€m cua

minh.

4. Chi phi b6i thucrng bao gom c6c chi phi ph6t sinh 1ke ca phi thu6 ludt su), chi phi ph6n

qry6t, c6c khoin ti€n phat, c6c khodn phii thanh to6n ph6t sinh trong thyc t0 hodc duoc coi

la hqp li khi girii quy6t nhirng vu vi€c ndy trong khuon kho luat phdp cho phep. COng ty co

th€ mua bao hi€m cho nhirng nguoi ndy d€ tr6nh nhirng tr6ch nhi6m b6i thuong nOu tr6n.

xr. QUYEN DrEU TRA So SACH VA HO So CONG TYDi6u 42. Quy6n didu tra s6 sich vi hd so'

t. C6 dong hodc nhom co dOng n0u tai kho6n 2 Didu 25 Diiu lQ ndy co quydn truc ti6p ho[c

qua nguoi duoc [ry quydn gui vdn bdn y€u cAu duoc ki€rn tra danh sdch co cl6ng, c6c bi€n

bAn hop Dai hQi d6ng c6 d6ng vA sao chup hodc trich lpc cac tdi li€r.r nhy trong gio ldm vi0c

vd tai tru so' chinh cua Cdng ty. Ydu ciu ki6m tra do dai cii€n duo-c iy quyAn cua co dong

phAi kdm theo giSy ,y qrye.r cua co ddng md nguoi do dai di6n hoic bdn sao c6ng chim-u

cua giAy iry quydn ndy.

2. Thdnh viOn HQi ddng quAn tri, Ki6m so6t vi€n, Gi6m d6c vd nguoi di6u hdnh kh6c co

qnydtr ki6m tra s0 dang ky c6 d6ng cua C0ng ty, danh s6ch cd ddn,e vd nhirng s6 s6ch vd h6

so kh6c ctra COng ty vi nhtng muc dich 1i0n quan t6i chirc vu cua minh v6i didu kidn c6c

th6ng tin ndy ph6i duoc b6o mAt.

3. Cong ty phdi lm Didu l€ ndy vir nhDng ban sua doi bo sung Diiu 10, Giay chimg nhAn

dang ky doanh nghicp. cdc quy ch0, c6c tdi liOu chung nrinh quydn so hiru tdi sdn, nghiI ^ , ^. -; " \

quy€t Dai hQi ddng c6 d6ng vd H6i d6ng quan tri, bi€n ban hqp Dai hdi ddng cO d6ng vd

HQi d6ng qudn tri, c6c b6o c6o cua HQi ddng qudn tri, c6c b6o c6o cua Ban ki6m so6t, b6o

c6o tdi chinh nim, so s6ch ke to6n vd c6c tdi liQu kh6c theo quy dinh cia ph6p lupt tai tru scv

chinh hoSc m6t n<yi kh6c v6i di€u ki€n la cac co dong va Ccr quan dang kj'kinh doanh duoc

th6ng b6o vC dia di€m lrru tru cdc tai li€u ndy.

4. Di€u lQ cOng ty phai duoc cdng bo tr0n trang th6ng tin diin tu cua C6ng ty.

xrr. To cHrrc cHiNrl TRI - xA ngrDi6u 43. T6 chric Dring CQng sin ViQt Nam, cfc t6 chfc chinh tri - xfl hQi vn ngucri lao

4)i'\(r.N1H'

;f,?KC-\-,g

ai-1+

d$ng trong C6ng tr,'.

l. TO chuc DAng CQng sin ViQt nam trong Cong ty hoat dong theo hi0n phip' ph6p 1u4t cua

nuoc Cong hoa xd hOi chu nghia Vi€t nam va Di6u lq cua Ddng c6ng san Viet Nam'

2. C6c t6 chric chinh tri xd hoi: To chuc c6ng dodrn vd Dodrn thanh nien, h6i CCB trong

cong ty ho4t dQng theo Hi6n ph6p, Ph6p lu|t va Di6u le cua to chuc do' C6ng ty t6n

trQng vd tao didu ki€n d6 c6c td chuc trOn ho4t dQng theo dirng chric n6ng, nhi0m vu vd

diOu 10 cua minh.

3. Gi6m d6c phni lap kC hoach Oe Hgi dong quin tri thong qua c6c vAn d0 iien quan d6n viOc

tuy6n dung, cho ngudi lao dQng nghi vi€c, tidn lucrng, bao hi6m xd h6i, phuc loi, khen

thuong vd kj, luflt doi voi nguoi lao dong va ngtroi clieu hanh doanh nghiQp.

4. Gi; d6c phai lap ke hoach A6 uOi d6ng qudn tri thong qua cac v6n de li0n quan d€n

quan hC cua COng ty voi c6c t6 chuc cong dodn theo circ chuin muc, th6ng l€ vi chinh s6ch

quan ly tOt nt 6t,lnirng th6ng 10 va chinh s6ch quy dlnh tai Didu le ndy, cac quy ch6 cira

COng ty vd quy dinh ph6p luit hi6n hitnh.

\il1. PHAN PHOI Lgt NHU+N

Diiiu 44. Phin ptriil lqi nhuinl. Dai h6i d6ng c6 d6ng qry€t dinh vi6c ph6n phdi lo-i nhuan sau thu6 cua C6ng ty, trd c6

tuc cho c6 d6ng tren ccy so dd xu6t cua Hoi tlong quan tri Cong ty, theo nguy0n tdc sau:

- I'rich l4p Quy khcn thircrng, phuc lo-i thco qu-v dinh cLra phip ludt nhmg toi da kh6ng qua

10",, loi nhuan satt tltuc phft sinh tt'ong nant ctta ('ong lr':

- Trich l1p Quy cl6rr tLr phat triin tlreo quy dinh cLra phap luat nhung tOi da khong qLr6 l5%,

lo-i nhuan sau thu€ ph6t sinh trong tlatn cua Cong t.v-';

- Dai hgi rl6ng co dong qLry6t clinli triilc chi trd co titc v:\ hinh thu'c chi tra c6 tr"i'c hAng ndm

tu ioi nhuAn dugc giir lai cr-ra COng t1'.

2. C6ngty kh6ng thanh to6n ldi cho kho6n tidn trdL cO tuc hay khoAn tidn chi tri 1i0n quan t6i

mQt loai cd phi6u.

3. HOi d6ng qudn tri co th6 ki6n nghi Eai hOi d6ng c6 d6ng thdng qua vi€c thanh to6n todn

b0 hoac mQt phAn c6 tuc bang c6 phi0u vd Hqi dong quan tri ld co quan thuc thi quy6t dinh

nay.

4. Trucrng hqp cO tuc hay nhirng khoan tidn khac li6n quan toi mot loai co phieu dugc chi trA

bang ti6n mdt, COng ty phai chi trd bing tiAn dong ViQt Nam. Vi6c chi tr6 co th€ thuc hi€n

truc ti6p ho[c th6ng qua c6c ngdn hdng tr6n co sd c6c thong tin chi ti6t ve tdi kho6n ngAn

hhng do .O d6ng cung cAp. Trucrng hqp Cong ty dd chuy€n khoAn theo dfing c6c thOng tin

chi tiet ve ngdn hdng do .o dong cung cAp ma co dong do khong nhdn duoc ti€n, Cong ty

kh6ng phAi chiu tr6ch nhidm ve khoan tidn C6ng ty dd chuyen cho co ddng ndy. Vi0c thanh

to6n c6 tric ddi voi c6c c0 phi€u ni€m y6tl dang ky giao dich t4i So giao dich chimg kho6n

co th6 ducyc ti6n hdnh thong qua cong ty chung khoan hodc T'rung tdin luu ky chtrng khoSn

Viet Nam.

5. Can cu Lu4t doanh nghiOp, Luit chung kho6n, Hdi dong quin tri th6ng qua nghi quyOt

'€,1\n.Hr.NH

l.tu'

$1\

UM,

35

xdc dinh m6t ngdy cU thd d6 ch6t danh s6ch cd d6ng. Cdn cri theo ngdy d6, nhirng nguol

dang ky voi tu c6ch co dong hodc nguoi so hiru c6c chung kho6n khac dugc quyOn nhdn c0

tuc, l6i suAt, phan phOi tqi nhuAn, nhdn c6 phi6u, nhAn thOng b6o hodc tai li€u kh6c.

6. Cfrc v6n d€ kh6c liOn quan den phnn ph6i loi nhuan duoc thuc hi0n theo quy dinh cua

ph6p luit.XTV.TAI KIIOAN NGAN nAxG, QUV D\t TRO', NAvl TAI CHiNH VA CHE DQ

KE TOANDidu 45. Tii khoin ngin hingl. Cdng ty mo tiri khodn tai c6c ngdn hdng Vi€t Nam hoic tai c6c ngdn hdng nuoc ngodi

cluoc ph6p hoat d6ng t4i Vi0t Nam.

2. Theo sg chAp thuAn truoc cua co quan co tham quydn. trong trulng hqp cin thi6t, Cong ty

c6 th6 mo tdi khodn ngAn hdng o nu6c ngodi theo c6c qui, dinh cua ph6p luit.

3. COng ty ti6n hdnh t6t ca cac khoan thanh to6n vd giao dich kd to6n th6ng qua c6c tdi

khodn tiOn ViQt Nam hoic ngoai te tai cec ngAn hirng md C6ng ty md tai khoan.

Di6u 46. Nim tdri chinhNdm tdi chinh cira C6ng ty b6t ddu tu ngdy dAu tien cira th6ng 01 (mOt) hdng nam vd ket

thirc vdo ngdy thri 3l cria th6ng 12. Ndm tdi chinh dau tien bat d6u tu ngdy cdp GiAy chimg

nh4n ddng ky doanh nghiep va k6t thuc vdo ngdy thu 3 I cua thSng 12 ngay sau ngdy cdp

^.tGiay chimg nh4n dang ky doanh nghi€p do.

Di6u 47. ChC dO XO torin

l. ChC dO ke to6n Cdng ty su clung la ChC dg Ke to6n Vi6t Nam (\'AS), ch6 do k6 todn

cloanh nghiQp hoac ch6 dO ke toirn ddc tht) duoc co quan c6 thAm quydn ban hdnh kh6c diroc

B9 Tdi chinh chAp thuAn.

2. Cong ty lip so s6ch kt1 to6n bang ti€ng Viet vd luu giu h6 so k,5 to6n theo quy dinh ph6p

luAt vd k6 to6n vd ph6p luAt li6n quan. Nhfrng hd so ndy ph6i chinh x6c, cflp nhAt, c6 hQ

., a . ,..*" *lthong vd phAi du de chimg minh vd giii trinh c5c giao dich cua C0ng ty.

3. Cdng ty str dgng don vi ddn tq trong k€ to6n ld d6ng Vi0t Nam. Trubng hqp COng ty co

c6c nghiQp vu kinh t€ ph6t sinh chu y6u bang mOt loai ngoai tC thi duqc tu chon ngoai te d6

ldm clcrn vi ti6n t6 trong k€ to6n, chiu tr6ch nhi6m ue lua chon d6 tru'6'c ph6p ludt vd th6ng

bdo cho co quan quan ly thu,3 truc ti6p.

Xv. BAO CAo THUONc NIt,N, sAo CAo TAI CHINH VA rnACH NHIEM

CONG BO THONG TINDi6u 48. 86o c6o tii chinh nim, siu thrlng vi qufl. C6ng ty phdi lap 86o c6o thi chinh ndm theo quy dinh cua ph6p luAt cflng nhu c6c qu.v

dinh cua Uy ban Chung kho6n Nhd nuoc vd b6o c6o phdi duoc ki6m to6n theo quy dinh tai

Di6u 50 Di6u l€ ndy. Trong thoi han theo quy dinh, Cong ty phai n6p R5o c6o tdi chinh ndm

dd dugc Dai hQi d6ng cd dong thong qua cho co quan thu6 co thAm qLry0n, Uy ban Chirng

kho6n Nhd nudc, So giao dich chLlng khodn vd Co quan ddng k! kinh doanh.

2. Biro c6o tdi chinh nam phii bao g6m bdo cdo kdt qua hoat d6ng kinh doanh phAn 6nh m6t

x\v\8,1

Is,/^lY

36

c6ch trungthuc vii khSch quan tinh hinh vd tdill5 cia C6ng ty trong ndm tdi chinh, b6o c^o

tinh hinh tai chinh phdn anh mQt c6ch trung thuc vd kh6ch quan tinh hinh hopt d6ng cua

Cdng ty tinh d6n thoi di6m lap b6o c6o, b6o c6o luu chuy6n ti0n t0 vd thuytit minh b6o c6o

tdi chinh.

3. Cdng ty phAi lap vd c6ng b6 cfc b6o c6o tdi chinh s6u th6ng dd so6t x6t vd b6o c6o tdi

chinh quj'vd nQp cho c6c co quan quin lj'theo c6c quy dlnh cua Luit doanh nghi€p'

4. Circb6o c6o tdi chinh n6m dugc ki0m to6n (bao g6m f ki0n cia ki6m to6n vi6n), b6o c6o

tdi chinh s6u th6ng dugc so6t x6t vd b6o c6o tdi chinh quj'phdi duoc cOng b6 tr6n trang

th6ng tin diQn tu cira C6ng ty.

5. CLc td chirc, c6 nhAn quan tAm ddu duqc quydn ki6m tra hodc sao chup bin b6o c6o tiichinh ndm dugc ki6m to6n, b6o c6o sdu th6ng dugc so6t x6t vd b6o c6o tdi chinh quy trong

gid ldm viQc t4i tn; so chinh cua COng ty vd phii tri muc phi h-o,p ly cho vi6c sao chpp.

Di6u 49. 86o c6o thuirng ni6n

C6ng ty phii lfp vd c6ng b6 86o c5o thucrng niOn theo c6c quy dinh cua ph6p lu4t v0 chimg

kho6n vd thl truong chimg kho6n.

XVI. KIEM TOAN CONC TYDi6u 50. Ki6m to6n

1. Dai hQi d6ng c6 d6ng thuong ni€n chi dinh m6t c6ng ty ki6m to6n dQc lip ho4c th6ng qua

danh s6ch c6c cdng ty ki6m to6n d6c lip vd uy quydn cho HQi cl6ng qudn tri quydt dinh lUa

chgn m$t trong s5 c6c don vi ndry tiOn hdnh ki€m to6n b6o c6o tdi chinh cira COng ty cho

ndm tdi chinh ti6p theo dua tr6n nhirng diAu khodn vd diOu ki6n thoa thufln voi HQi dong

quin tri. C6ng ty phdi chuAn bi vd gui b6o c6o tdi chinh nim cho cong ty ki6m todn dOc l0p

sau khi k6t thric ndm thi chinh.

2. Cdng ty kiOm to6n dOc lAp ki6m tra,xac nhdn, lpp b6o c6o ki6m to6n vir trinh b6o c6o d6

cho HQi d6ng quin tri trong vdng hai (02) th6ng ki5 tu ngdy t6t tntc ndm tli chinh.

3. BAn sao ctra b5o c5,o ki6m to6n duqc alinh kdm b6o c6o tdi chinh ndm ctra C6ng ty.

4. Ki$m to6n vi6n dQc lflp thlrc hiQn vi€c ki6m to6n C6ng ty ilugc ph6p tharn dU c6c cuOc

hgp Dai hQi d6ng "6

d6ng vi dugc quyen nh6n c6c th6ng b5o vd c6c th6ng tin kh6c li6n

quan d6n cuQc hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng md c6c cd d6ng dugc quyAn nhAn vd dugc ph6t

bieu j'ki6n tai dai hQi vd c6c vAn d€ co li6n quan d6n viQc ki6m to6n b6o c6o tdi chinh cira

COng ty.

XVII. CON DAUDi0u 51. Con dfu1. HOi ddng qudn tr1 quyOt dinh th6ng qua con d6u chinh thuc cira C6ng ty vi con d6u duoc

khic theo quy dinh cira luQt ph6p vd Di€u le c6ng ty.

2. HOi d6ng quin tri, Gi6,m d6c su dung vd quan lj,con dAu theo quy dinh cria ph5p luQt hiOn

hdnh.

xvrrr. CHAM DUT HOAT DQNG vA rnnNH LVDiiju 52. ChAm dri't ho4t tlQng

$

37

l. Cong ty c6 thd bi gi:ii thd trong nhfng tr-Lrcrng hgp sau:

a. Ket thric thoi han hoat d0ng cira Cdng tyl

b. Giai th6 tru6c thtvi han theo quy6t dinh cua l)ai hor dong cd ddng:

c. Bi thu hdi Gi6y chring nhin dang k1' doanh nghiQp;

d. Cac trudng hqp kh6c theo quy dinh cua ph6p luAt.

2. YtQc gi6i th€ C6ng ty tru6c thoi han do D4i hQi d6ng c6 d6ng quytlt dinh, Hoi d6ng qu6n

tri thuc hiQn. Quy6t dinh giai the nay phdi duoc thOng b6o hodc ph6i duoc ch6p thuAn boi co-

quan c6 thAm quyen (neu bit bu6c) theo quy dinh.

Didru 53. Thanh lf1. Tf,i thi6u s5u (06) th6ng truoc khi ket thuc thoi h4n hoat d6ng cua C6ng ty hodc sau khi

c6 quy6t dfnh gini th0 Cong ty, Hoi dong quan tri phii thanh l4p Ban thanh ly gom ba (03)

thdnh vi6n. Hai (02) thdnh vi0n do Dai hoi dong co dong chi dinh vd m6t (01) thdnh vi€n do

HQi d6ng quan tri chi clinh tu rn6t cong ty kiem to6n dQc lap. Ban thanh ly chuAn bi cac quy

ch| hoat d6ng cira minh. C6c thhnh vien cila Ban thanh ly co th6 duoc lua chon trong s0

nhin vi6n cua COng ty hodc chuyOn gir doc lap. TAt cd c6c chi phi 1i6n quan d6n thanh lj'

duoc C6ng ty uu tiOn thanh tofn truo'c cfc kho6n no kh6c cua C0ng ty.

2. Ban thanh ly co tr6ch nhiem b6'o c6o cho co quan ddng k1' kinh doanh v0 ngdy thdnh lap

vd ngdy Uat AAu hoat c10ng. K€ tu thoi di0m do, Ban thanh ly thay mdt Cong ty trong tat ca

c6c c6ng vi0c li6n quan dOn thanh ly C6ng ty truoc Toa 6n vd c6c co quan hdnh chinh.

3. Ti€n thu dugc tu vrOc thanh ly duqc thanh to6n theo thir tu sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Clc khoan no luong. tro cap thoi vi0c. bao hiem xa hQi r i c6c qr.rydn lo-i khac cita nguoi

lao dong theo thoa utvc lao dOng tAp th6 va hqp dong lao ddng da kl' k6t;

c. No thu5;

d. C6c khoin no kh6c cua C6ng ty;

e. PhAn cdn 1ai sau khi dd thanh tofn tdt cil cdc kho6n ng tu mpc (a) d0n (d) trOn ddy duoc

chia cho c5c cO d6ng. C6c co phdn uu ddi ducyc uu ti6n thanh to6n trudc.

XIX.GIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQ

Diiiu 54. Giii quy6t tranh ch6p nQi b6

l. Trucrng hqp ph6t sinh tranh ch6p, khieu nai lidn quan toi hoat rl6ng cua C6ng ty, quy€n vh

nghTa vu cua c6c co d6ng theo quy dinh t4i Luit doanh nghi€p. c5c quy dinh ph6p luAt kh6c,

Di0u l0 c6ng ty, c6c quy dinh grira:

a. Cd d6ng v6i C6ng ty;

b. C6 dOng v6i HQi dong quan tri, Ban kiem soat, Gi6m d6c hay nguoi didu hdnh kh6c;

C6c bOn li6n quan .O ging giai quy6t tranh chAp d6 th6ng qua thuong lugng vdr hod gidi. Tru

truong hqp tranh chAp li€n quan tcri Hdi dong quan tri hodc Chu tlch Hoi dong quan tri, Chu

ttch HQi d6ng qudn tn chu tri vr€c giai quy€t tranh chAp vd yOu ciu tung b0n trinh bdy c6c

th6ng tin li6n quan ddn tranh chAp tr()ng vong 30 ngdy ldm vrOc k6 tu ngdy tranh chAp phdt

sinh. Truong hqp tranh chAp lr€n quan toi Hgi dong quan tri hay Chn tich iiQi dong quan tri,

38