ishares bm&fbovespa small cap fundo de Índice...na avenida paulista, nº 1.111, 2º andar...

Citibank DTVM S.A. Markets and Securities Services | Investor Services

© 2012 Citibank, N.A. All rights reserved. Citi and Arc Design is a registered service mark of Citigroup Inc. BT - 950847v1

ISHARES BM&FBOVESPA SMALL CAP FUNDO DE ÍNDICE

CNPJ/MF nº 10.406.600/0001-08

FATO RELEVANTE

CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

S.A., instituição financeira com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo,

na Avenida Paulista, nº 1.111, 2º andar (parte), Bela Vista, CEP 01311-920, inscrita

no CNPJ/MF sob o nº 33.868.597/0001-40, na qualidade de instituição

administradora do ISHARES BM&FBOVESPA SMALL CAP FUNDO DE

ÍNDICE, fundo de investimento em índice de mercado constituído em regime de

condomínio aberto, inscrito no CNPJ/MF sob o nº 10.406.600/0001-08

(“Administradora” e “Fundo”, respectivamente), vem reiterar a informação já

devidamente prestada no dia 03.10.2017 aos Cotistas e ao mercado que os Cotistas

reunidos em Assembleia Geral de Cotistas realizada no dia 03 de outubro de 2017

deliberaram e aprovaram a substituição da Administradora pelo Banco BNP

Paribas Brasil S.A., para exercer as atividades de administração fiduciária, custódia

qualificada, controladoria e escrituração do Fundo.

Com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos investidores do

Fundo e ao mercado, a Administradora ainda reitera a informação de que a efetiva

transferência dos serviços indicados acima para o Banco BNP Paribas Brasil S.A.

ocorrerá no fechamento do dia 01 de dezembro de 2017 (a “Data de Transferência”)

quando a Administradora deixará de atuar como administrador e custodiante do

Fundo. O Banco BNP Paribas Brasil S.A. assumirá, a partir da abertura do dia 04

de dezembro de 2017, as atividades de administração fiduciária, custódia



qualificada, controladoria e escrituração do Fundo, não havendo qualquer

alteração em relação aos Agentes Autorizados e ao modus operandi do Fundo.

São Paulo, SP, 28 de novembro de 2017.


S.A.



ISHARES BM&FBOVESPA SMALL CAP FUNDO DE ÍNDICE

CNPJ/MF nº 10.406.600/0001-08

FATO RELEVANTE


S.A., instituição financeira com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo,

na Avenida Paulista, nº 1.111, 2º andar (parte), Bela Vista, CEP 01311-920, inscrita

no CNPJ/MF sob o nº 33.868.597/0001-40, na qualidade de instituição

administradora do ISHARES BM&FBOVESPA SMALL CAP FUNDO DE

ÍNDICE, fundo de investimento em índice de mercado constituído em regime de

condomínio aberto, inscrito no CNPJ/MF sob o nº 10.406.600/0001-08

(“Administradora” e “Fundo”, respectivamente), em atendimento ao disposto no

Artigo 30, Parágrafo 2º, e Artigo 40, da Instrução da Comissão de Valores

Mobiliários (“CVM”) nº 359, 22 de janeiro de 2002, conforme alterada (“ICVM

359”), vem informar aos cotistas e ao mercado que os Cotistas reunidos em

Assembleia Geral de Cotistas realizada no dia 03 de outubro de 2017 deliberaram e

aprovaram a substituição da Administradora pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A.,

para exercer as atividades de administração fiduciária, custódia qualificada,

controladoria e escrituração do Fundo.

Com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos investidores do

Fundo e ao mercado, a Administradora ainda informa que a efetiva transferência

dos serviços indicados acima para o Banco BNP Paribas Brasil S.A. ocorrerá no

fechamento do dia 01 de dezembro de 2017 (a “Data de Transferência”) quando a

Administradora deixará de atuar como administrador e custodiante do Fundo. O



Banco BNP Paribas Brasil S.A. assumirá, a partir da abertura do dia 04 de

dezembro de 2017, as atividades de administração fiduciária, custódia qualificada,

controladoria e escrituração do Fundo.

Oportuna e previamente à Data de Transferência, a Administradora divulgará novo

fato relevante para reiterar (i) a informação sobre a transferência dos serviços

indicados acima para o Banco BNP Paribas Brasil S.A. e (ii) que não haverá

qualquer alteração em relação aos Agentes Autorizados e ao modus operandi do

Fundo.

São Paulo, SP, 03 de outubro de 2017.


S.A.

São Paulo, 15 de setembro de 2017.

FATO RELEVANTE

ISHARES BM&F BOVESPA SMALL CAP FUNDO DE INDICE

Prezados cotistas,

Nos termos do Artigo 40 da Instrução CVM nº 359, de 22 de janeiro de 2002, conforme

alterada (“ICVM 359”), bem como nos termos do regulamento do Fundo (“Regulamento”),

CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.,

inscrita no CNPJ/MF sob o nº 33.868.597/0001-40, na qualidade de administradora do

ISHARES BM&F BOVESPA SMALL CAP FUNDO DE INDICE, inscrito no CNPJ/MF

sob o nº 10.406.600/0001-08 (“Administradora” e “Fundo”, respectivamente), vem, por

meio deste, comunicar o quanto segue:

Em razão de decisão estratégica tomada pelo Grupo Citibank, a Administradora deixará de

prestar serviços de administração fiduciária, custódia qualificada e controladoria a fundos de

investimento e a carteiras administradas, sendo que tal decisão não se estende para outros

negócios além dos aqui mencionados do Citi no Brasil. Por conta de tal decisão estratégica, a

Administradora vem informar ao mercado sua intenção de renunciar à administração do

Fundo.

A Administradora e a BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda. (“BlackRock”),

gestora do Fundo, tem trabalhado junto ao Banco BNP Paribas Brasil S.A. (“BNP Paribas”)

no sentido de propor aos cotistas do Fundo que o BNP Paribas assuma todas as obrigações

referentes aos serviços de administração fiduciária, custódia qualificada, controladoria e

escrituração do Fundo.

Sendo assim, serve o presente fato relevante para, nos termos do artigo 11, parágrafo 4º da

ICVM 359, comunicar a renúncia da Administradora aos serviços de administração

fiduciária, custódia qualificada, controladoria e escrituração do Fundo.

Adicionalmente, nos termos dos Artigos 32 e 40 da ICVM 359, bem como nos termos do

regulamento do Fundo (“Regulamento”), a Administradora vem, por meio desta, convocá-los

a participar da Assembleia Geral de Cotistas, a ser realizada conforme abaixo:

1ª CONVOCAÇÃO:

DATA: 03/10/2017

HORÁRIO: 11 hs

LOCAL: sede da Administradora na Avenida Paulista, nº 1.111, 18º andar, São Paulo – SP.

2ª CONVOCAÇÃO:

DATA: 06/10/2017

HORÁRIO: 11 hs

LOCAL: sede da Administradora na Avenida Paulista, nº 1.111, 18º andar, São Paulo – SP.

ORDEM DO DIA: Em virtude da renúncia da Administradora aos serviços prestados ao

Fundo, conforme comunicado ao mercado pelo Fato Relevante datado de 15 de setembro de

2017, deliberar sobre (i) a substituição da Administradora pelo Banco BNP Paribas Brasil

S.A., para exercer as atividades de administração fiduciária, custódia qualificada,

controladoria e escrituração do Fundo; (ii) caso o Banco BNP Paribas Brasil S.A. não seja

aprovado como novo administrador do Fundo, a escolha de outro prestador de serviços; ou

(iii) a liquidação do Fundo.

OBSERVAÇÕES: Nos termos do Regulamento, (i) a cada cota será atribuído o direito a 1

(um) voto na Assembleia Geral; (ii) somente cotistas do Fundo, seus representantes legais ou

procuradores validamente constituídos há menos de um ano poderão votar nas Assembleias

Gerais de Cotistas; e (iii) será permitida a realização de Assembleia Geral de Cotistas

mediante conferência telefônica ou videoconferência, não excluindo a obrigatoriedade de

elaboração e assinatura da ata da Assembleia.

O Cotista ou, conforme o caso, seu procurador ou representante legal deverá, na data da

Assembleia Geral de Cotistas, apresentar (i) documento de identificação com foto e, sendo o

caso, (ii) documentação comprovando poderes para participar da Assembleia e representar o

Cotista.

Com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos cotistas do Fundo e ao

mercado, reportando todo e qualquer fato relevante a ele relacionado, a Administradora

publica o presente Fato Relevante.

Sendo o que nos cumpria para o momento, ficamos à disposição para quaisquer

esclarecimentos adicionais que se fizerem necessários no seguinte endereço:

ADMINISTRADORA:

Site: www.citibank.com.br

Endereço: Avenida Paulista, nº 1.111, 2º andar (parte), São Paulo - SP

E-mail para assuntos relacionados à Assembleia: [email protected]

E-mais para outros assuntos: [email protected]

CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

ishares bm&fbovespa small cap fundo de Índice...na avenida paulista, nº 1.111, 2º andar...

Documents