introducción al sistema de justicia penal acusatorio

Introducción al Sistema de Justicia Penal Acusatorio

CONATRIBCONATRIB

“Sistemas Procesales Penales”

Eduardo A. Mondragón

Proceso Jurisdiccional

“Proceso es el conjunto de actos jurídicosrelacionados entre sí, que se realizan ante opor un órgano jurisdiccional con el fin deresolver un litigio”.El proceso es un conjunto de procedimientos,El proceso es un conjunto de procedimientos,entendiéndose éstos como un conjunto deformas o maneras de actuar.

Proceso Jurisdiccional

El proceso es un conjunto complejo deactos del Estado como soberano, de laspartes interesadas y de los tercerosajenos a la relación substancial, actostodos que tienden a la aplicación de unatodos que tienden a la aplicación de unaley general a un caso concretocontrovertido para solucionarlo o dirimirlo.

Proceso y Procedimiento

• El procedimiento en general es un conjuntode actos relacionados entre sí, que tienden ala realización de un fin determinado.

• Cuando este fin es el de resolver litigios, elprocedimiento será procesal y se reduce a serprocedimiento será procesal y se reduce a seruna coordinación de actos en marcha,relacionados entre sí por la unidad del efectojurídico final que puede ser el de un proceso ouna parte de él.

Proceso y Procedimiento

• La noción de proceso es esencialmenteteleológica, la de procedimiento es deíndole formal.

• El proceso, además de un procedimiento• El proceso, además de un procedimientocomo forma de exteriorizarse, comprendelos nexos que se establecen entre lossujetos que intervienen en lasubstanciación del litigio, es decir, laspartes y el juez.

Sistemas ProcesalesDispositivo e Inquisitivo

• De acuerdo a la teoría del Proceso,existen diversos sistemas procesalesentre los que se destacan el dispositivo yel inquisitivo.

• El dispositivo confiere a las partes el• El dispositivo confiere a las partes eldominio del proceso y sus reglasfundamentales son las siguientes:

• El juez no puede iniciar del oficio elproceso;

Sistema Procesal Dispositivo

• No puede tener en cuenta hechos ni medios deprueba que no han sido aportados por las partes;

• Debe tener por ciertos los hechos en queaquellas estuviesen de acuerdo, la sentenciadebe ser de acuerdo a lo alegado y probado;debe ser de acuerdo a lo alegado y probado;

• El juez no puede condenar a más, ni a otra cosaque la pedida en la demanda.

Sistema Procesal Inquisitivo

• En el sistema inquisitivo el juez debe deinvestigar, sin otra limitación que la impuestapor la ley, la verdad material conprescindencia de la actividad de las partes;

• No solo puede el juez iniciar de oficio elproceso, sino que está facultado para buscarlos hechos utilizando cualquier mediotendiente a la averiguación de la verdad.


• El juez se desempeña activamente, averigua loshechos, trata de descubrir, frente a la verdadformal que le presentan las partes, la verdad realque le permita dictar una sentencia justa.

• El proceso inquisitivo –monárquico- maneja un• El proceso inquisitivo –monárquico- maneja unprocedimiento escrito, burocrático, formalista,incomprensible, ritualista, poco creativo yespecialmente preocupado por el trámite y no porla solución del conflicto.


Como características del sistemainquisitivo encontramos:

• Un proceso escrito en su totalidad ysecreto.secreto.

• Una administración de justicia secreta –apesar de que existen normas queestablezcan publicidad- las cuales sonletra muerta e inoperante.


• Un proceso penal poco respetuoso de lasgarantías del imputado a causa de que esconsiderado el objeto del procedimientono el sujeto del mismo.

• La desnaturalización del juicio, entendidocomo consecuencia de falta de juez en unjuicio, por delegación de funciones.


• Los testigos se convierten en actas y las partesse comunican y conocen por medio de escritos.

• No existe el principio de independencia judicial ensu totalidad, el poder judicial no es ni debe seruna estructura administrativa.

• La característica quizá más importante del• La característica quizá más importante delsistema inquisitivo es la falta de confianza socialrespecto de la administración de justicia comoconsecuencia de no ejercer como es debido el iuspuniendi.


• La función de acusar corresponde al juez.• Es bi-instancial.• El juez investiga de oficio.• El sistema inquisitivo no es sólo un

modelo de organización de un• El sistema inquisitivo no es sólo un

modelo de organización de unprocedimiento o de una administración dejusticia, sino por el contrario genera a sualrededor todo un modelo de culturainquisitiva.

Sistema Procesal Acusatorio

• Este tipo de proceso está diseñado para resolver lamayoría de las causas criminales en las audienciaspreliminares o de preparación de juicio, a través demedios alternos de justicia, la conformidad delacusado o reconocimiento de responsabilidad penal(Plea bargain) y solo llevar el mínimo de casos – los(Plea bargain) y solo llevar el mínimo de casos – losmás complejos – a juicio oral.

• El reconocimiento de culpabilidad, parte medular delsistema acusatorio no es para negociar la pena, sinolas características del procedimiento penal, a fin deque su costo sea menor para todos.


• El gobierno y su administración de justicia, en elsistema acusatorio, parten de la idea de que losdelitos se cometen por patologías individuales,sociales o mixtas.

• Por ello el Estado y su sociedad son corresponsablesde las conductas antisociales.de las conductas antisociales.

• Un sistema inquisitivo castiga al prójimo desde elpunto de vista de que quien castiga es puro y elcastigado impero.


• En el acusatorio se acepta que el que castiga tienecierta responsabilidad en la conducta adoptada por elcriminal, u ambos, el que acusa y el acusado tienenque acordar, dialogar en un plano de igualdadprocesal, que por ello no es totalmente impuesto, sinonegociado entre las partes.negociado entre las partes.

• El asunto del castigo pasa a segundo término y lo queimporta primero es recomponer la relación social,reparar a la víctima, ayudar al delincuente a salvar loque le quede de riqueza familiar y humana ysobretodo, a evitarle a la comunidad más delitos y lacorrupción de los órganos del Estado.


• Negociar las modalidades del proceso y de la penacon el criminal, se justifica si éste colabora para nodejar impunes los delitos que más afectan a laconvivencia, prevenir futuros delitos y hacer menoscostosa la administración de justicia.costosa la administración de justicia.

• El proceso acusatorio tiene un sustento científico yotro económico.


• Este sistema se basa en la necesaria existenciade una parte acusadora que ejerce la acciónpenal, distinta e independiente del juez.

• A su vez admite y presupone el derecho dedefensa y la existencia de un órgano judicialdefensa y la existencia de un órgano judicialindependiente e imparcial.

• En este sistema rige plenamente el procedimientooral.


En el sistema acusatorio encontramos lassiguientes características:

• La facultad jurisdiccional corresponde alos tribunales dependientes de un órganolos tribunales dependientes de un órganojurisdiccional.

• La acción penal es pública, se basa en elprincipio de publicidad en su totalidad.


• Presencia de dos posiciones encontradasen igualdad de oportunidades y conposibilidad de contradicción.

• El juzgador es un mero observador.• El juzgador es un mero observador.• La libertad del imputado durante la

tramitación del proceso, principio depresunción de inocencia.


• La introducción de las pruebascorresponde a las partes.

• Libre valoración judicial.• Prevalece la oralidad, la inmediación, la• Prevalece la oralidad, la inmediación, la

concentración y la publicidad.• Es uni-instancial.


• En este sistema, el juez debe ser independiente eimparcial.

• Debe decidir con base en pruebas buscadastanto por la parte acusadora como por la defensaen un plano de imparcialidad.en un plano de imparcialidad.

• La elección realizada por el juez está garantizadapor el principio de contradicción el cual sedesarrolla entre las partes que representanintereses contrapuestos.

Sistema Procesal Mixto

• En la actualidad todo proceso moderno esmixto.

• Será oral o escrito según la importanciaque en él se de a la oralidad y a laque en él se de a la oralidad y a laescritura.

• En realidad el procedimiento mixto es unacombinación de elementos de los dossistemas anteriores.


Las principales características de estesistema son:

• La acusación está reservada a un órganodel estado.del estado.

• La instrucción se acerca mucho a la delsistema inquisitivo, prevaleciendo comoformas de expresión la escrita y secreta.


• El debate se inclina hacia el sistema acusatorio,pues es publico y oral.

• Predomina el sistema inquisitivo en la instruccióny el acusatorio en la segunda fase del proceso.

• Algunos autores señalan que el sistema que se• Algunos autores señalan que el sistema que sesigue en México es una forma mixta de acuerdo alo establecido en los Códigos de Procedimientospenales, tanto federal, como del D.F.

Procedimiento oral

• El procedimiento oral, se caracteriza por laprevalencia de la palabra sobre la escritura.

• Las pretensiones de las partes, la producción delas pruebas y las alegaciones de derecho, tienenlugar en una o más audiencias con la presencialugar en una o más audiencias con la presenciadel juez, cuyo fallo sigue inmediatamente a lainstrucción de la causa, de todo lo cual selevantan actas de constatación.

Procedimiento oral

• La oralidad facilita la vinculación entre eljuez y los litigantes, en tanto que laescritura obliga a dar traslado a una partede lo que la otra pide, para lo cual se haceindispensable una providencia judicial, suindispensable una providencia judicial, sunotificación y la fijación de un plazo paraevacuar el traslado.

Procedimiento oral

• La oralidad permite la concentración de laactividad procesal en unas cuantasaudiencias y así es posible recibir variasdeclaraciones en un mismo acto o realizaruna diligencia pericial o proceder aluna diligencia pericial o proceder alexamen de documentos porque no esnecesario dejar de todo ello constanciadetallada porque el pronunciamientojudicial es inmediato.

Procedimiento oral

• En el juicio oral la presencia del juez en laaudiencia es condición de validez del acto,por lo cual es imposible la delegación defunciones.

• En el juicio oral, el juez va formando suconvicción a medida que se produce laprueba y se desarrolla el debate.

Procedimiento escrito

• Los partidarios de la escritura manifiestanque ella permite al juez, en la tranquilidadde su despacho, sopesar las razones,comparar los argumentos y formar suconvicción en el silencio de su gabinete,convicción en el silencio de su gabinete,así como consultar detenidamentelegislación y jurisprudencia aplicable alcaso concreto.

Decadencia de los Juicios Escritos

• Existen diversas opiniones con respecto a losjuicios escritos en materia penal, las cuales sepueden reducir a los siguientes argumentos:

• “Nuestra costumbre ha sido el sistema inquisitivo,a través del medio escrito, en donde lo quea través del medio escrito, en donde lo queimporta y tiene relevancia es lo que está en elexpediente, todas las valoraciones deben deverse reflejadas en los “autos”, para que de sulectura final se pueda dictar una sentencia”.


• “Los oficiales del ministerio público son funcionarios queintentan investigar sin salir de su oficina, manteniendo un“contacto epistolar” con los policías judiciales que sonasignados temporalmente al caso, peritos, y demásintervinientes.

• Sometidos a la cultura del expediente legal y siendo• Sometidos a la cultura del expediente legal y siendomedidos por métodos cuantitativos burdos, los funcionariosestán más preocupados por “completar” un expediente quepor realizar una investigación exitosa. Las normas delcódigo de procedimientos y las reglas internas vigentes,han hecho de los procesos de averiguación previaprocedimientos burocratizados e inflexibles que privilegianel papel, el trámite y sus múltiples requisitos”.


• “Existe la creencia de que esta excesivaregulación incrementaría la fuerza probatoria quese confiere a la averiguación previa. Sin embargo,en la realidad la averiguación previa con fepública, ha conducido a procesos penales quepública, ha conducido a procesos penales quepermiten hallar culpables a los acusados conpruebas de cargo ridículas o poco sólidas yestorban la imparcialidad judicial”.


• “El actual sistema de justicia que existe en México,consiste en un modelo inquisitivo, lo que se refiere aque no hay una clara diferencia en las funciones delas personas que participan en el proceso (jueces,ministerios públicos, policía, etc); el proceso es muylento, parte de la presunción de culpabilidad delacusado y toda la información que se utiliza paraacusado y toda la información que se utiliza pararesolver el caso (testimonios, pruebas, argumentos,etc.) se presenta en forma escrita y ésta no seencuentra disponible para el conocimiento público, porlo que las sentencias que dictan los jueces suelen serpoco transparentes y la sociedad duda de su certeza”.(Proderecho)


• “La iniciativa presidencial propone crear juiciosorales, eficientes y públicos, para sustituir alanquilosado sistema de grueso expediente legal,cosido redactado por el secretario”.

• “Para algunos observadores, el sistema dejusticia penal mexicano, es a grandes rasgos, unjusticia penal mexicano, es a grandes rasgos, unsistema centrado en el papel, incapaz dedefender o acusar apropiadamente a losacusados, donde no hay jamás alguna interaccióndirecta entre el juez y los acusados”.


• “Parece haber solamente interaccionesmediatizadas por el papel entre los acusados yalgunos funcionarios del juzgado”

• Las enormes pilas de papel cosido a fuerza dehilo y taladro, que llamamos expedientes, revelanhilo y taladro, que llamamos expedientes, revelanque los casos son procedimientos aparentementeinsustanciales, torpemente organizados ysedientos de tecnología moderna”


• “El juicio mexicano escrito, contrario a laspromesas que parecería ofrecer latecnología del expediente y que consistíanen dar certezas acerca de datos, pruebasy versiones en realidad multiplica lasy versiones en realidad multiplica lasposibilidades de que personas inocentesde vean condenadas”.

Comparación entre juicios orales y escritos juicios orales y escritos

Transparencia y seriedad:Registros• Juicio oral

Los estenógrafos graban la audiencia automáticamente y transcriben el juicio verbatim. La transcripción verbatim de todo lo dicho está lista un par de horas después del Juicio.

• Juicio escritoLos mecanógrafos puedensin dificultad asentar en elexpediente su propia versiónde los hechos. En vez deusar verbatim, usan narrativaindirecta. Las posibilidades,de horas después del Juicio.

La infraestructura de registro es ultramoderna.

indirecta. Las posibilidades,en particular asentando cosasque perjudican al acusadoson cotidianas. Lainfraestructura de registro esanticuada. La estructura dedos secretarías impide lasupervisión del juez pormomentos.

Rendición de cuentas. Relevancia del Juicio• Juicio oral

El juicio es una batalla por laimaginación del juez, esdecir, el juicio está diseñadopara exponer al juez, por vezprimera, a versiones posibles

• Juicio escritoEl juicio es irrelevantepues la prueba ministerialtienen validez porque laley dice, o porque estáescrita, selladaoficialmente y firmada, sin

los hechos o cuestioneslegales controvertidas: El juezdecide en un ámbito delibertad acotado por 1lapublicidad, la contienda entrelas partes.

oficialmente y firmada, sinimportar que seaincompleta o que no searazonable. El auto deformal prisión, es untemplete casi idéntico dela sentencia, es decirnuestro sistema nogarantiza que tenemosjueces imparciales.

Imparcialidad

• Juicio oralEl juez de sentencia tiende aser imparcial porque laprimera vez que oye a laspartes es el día de laaudiencia del juicio oral. Lasconversaciones ex parte

• Juicio escritoEl juez tiene algún contacto con la prueba desde que toma decisiones para dictar el auto de formal prisión o conversaciones ex parte

están prohibidas. El juez desentencia no es el mismojuez que toma decisionessobre la prisiónpreventiva(juez de garantía)El juicio se conducepúblicamente frente a laspartes.

auto de formal prisión o girar orden de aprensión. Su imparcialidad está comprometida constantemente por el propio sistema y puede oír a las partes por separado en su oficina.

División de funciones judiciales y judicialización de etapas previas.

• Juicio oralHay un juez degarantías. Esto significaque el juez que decideacerca de la detenciónprevia al juicio, el plazode investigación que se

• Juicio escritoEl mismo juez desentencia aglomera lasfunciones de instrucción yde sentenciar. El juez espropenso a inclinarsehacia las peticiones delMinisterio Público yade investigación que se

otorga a la fiscalía y quecontrola el debidoproceso en lainvestigación policial noes el mismo queresolverá el caso.

hacia las peticiones delMinisterio Público yadesde que emite un autode formal prisión o laorden de aprensión yademás porquelegalmente la prueba queaporta el M.P. tiene fepública, es decir,constituye verdad legal.

Relación con la prueba

• Juicio oralHay una relación directa conla prueba para todas laspartes. De hecho, las partesparticipan directamente en laproducción de la prueba encolaboración con peritos ypolicías capaces, en el

• Juicio escritoNinguna de las partes deljuicio tienen una relacióndirecta con la prueba, ni consu producción. Laaveriguación previa esconducida por un agente quees distinto de aquel quepolicías capaces, en el

sentido de que las partes depreparan para emprender laactividad probatoria queconsideran mas relevante condías de anticipación.

es distinto de aquel quehabrá de usarla en el juicio.La defensa por su parte, nogenera pruebas previas a lapresentación del caso enjuicio, sino que inventa suestrategia en el momento, locual es frecuentementeintrascendente.

Eficiencia

• Juicio oralLas audiencias serealizan coneficiencia y faltar aellas tienen un costo

• Juicio escritoLa práctica consiste enque las audiencias sedifieren cuando faltacualquiera de los citados.De hecho se estima que40% de las audiencias deellas tienen un costo

tremendo para elausente o alguna delas partes.

40% de las audiencias dedifieren, lo cual hace queprocesos que pudierandurar uno o dos días seextiendan por variosmeses.

Eficiencia en el funcionamiento del sistema

• Juicio oralEl sistema seconcentra en que eljuez tenga unarelación significativa

• Juicio escritoEl sistema se concentra engenerar un expediente. Seasume que lo que está enel expediente “no está enel mundo”. De hecho eljuez delega incluso larelación significativa

con la prueba y queel juez puedaformarse unaversión de loshechos.

juez delega incluso lafunción de redactar lasentencia a un secretarioproyectista, quien igualque el juez, tampoco tuvoninguna relación directacon la prueba.

Delegación de funciones

• Juicio oralNo hay delegación. El juez ejerce sus atribuciones directamente. Las posibilidades de

• Juicio escritoEl juez delega sus funciones en actuarios, secretarios de acuerdos y otros funcionarios. Cada Las posibilidades de

corrupción por intermediación de funcionarios desaparecen.

funcionarios. Cada que un funcionario tiene que decidir alguna cuestión aparecen posibilidades de corrupción.

Calidad de la información

• Juicio oralHay un estrategia legal paracada caso, y esta es dirigidao en todo caso, en cadamomento del juicio,concentrada en una solapersona. Tanto fiscales como

• Juicio escritoNo se hacen consideracionesestratégicas: Laresponsabilidad sobre uncaso se fractura entre variaspersonas, sin que impliquecoordinación. Cada que elexpediente cambia de oficina,

persona. Tanto fiscales comodefensores de oficionormalmente acompañan uncaso desde que lo reciben, através de todas las instanciaspor las que transite, desde lainvestigación policial hasta laposible apelación.

expediente cambia de oficina,también cambia deresponsable. El fiscal queconduce la averiguaciónprevia es distinto del fiscalque litiga el caso frente aljuez. El defensor de laaveriguación previa (si hubo)es distinto del defensor anteel juez. También son distintoslos funcionarios que en sucaso litigan la apelación

Calidad de la prueba

• Juicio oralNo hay prueba que tengaalguna credibilidadpreconstituida. Sólo la pruebaque se vierte dentro de laaudiencia del juicio oraltienen validez, pero su

• Juicio escritoLa prueba, en la ley o enla práctica, tiene unavalidez predeterminada.En la medida en que elM.P. Tiene lo que se llamatienen validez, pero su

validez no está determinadapor la ley sino por sucapacidad para convencer aljuez de que representa unaversión legítima y creíble delos hechos.

M.P. Tiene lo que se llamafe pública. Puede validadsu investigación antes dellegar a juicio y, por lotanto, sin necesidad depersuadir al juez. Enconsecuencia, el juicio esvirtualmente irrelevante.

Actitud

• Juicio oralLa arquitectura y la culturapromueven una atmósferade respeto y la atención secentra sobre las personas.

• Juicio escritoLa atmósfera no esrespetuosa. Los juzgados sontransitados por vendedores.Los funcionarios se distraenescuchando la radio a lo largodel día. Los acusados puedenesperar largo rato tras lasesperar largo rato tras las“reja de prácticas” antes deque alguien les presteatención. Los jueces puedenbolearse los zapatos en suoficina y emprender otrasactividades en generalposiblemente concordantescon la producción de textos,pero plenamenteincompatibles con sostener laaudiencia.

Indumentaria

• Juicio oralEl acusado se presenta aljuicio vestido como civil y bajouna relativa libertad física,vigilada por un guardia deseguridad. El resto de laspartes portan traje formal.

• Juicio escritoEl acusado de presenta aljuicio vestido de reo, antes deser juzgado, es ya unprisionero y está a la vista delas partes detrás de una rejade prácticas que estápartes portan traje formal. de prácticas que estáconectada con lapenitenciaría. En resumen, sutrato como acusado es comosi ya hubiera sido condenadoy su apariencia vulnera lapresunción de inocencia.Salvo por el juez y algunospocos funcionarios, muchosoficiales portan vestimentainformal.

Arquitectura

• Juicio oralEl sistema asume que lapresencia del juez esimprescindible en laaudiencia.

• Juicio escritoLa arquitectura del juzgadoasume que la presencia deljuez no es necesaria. Cadajuzgado tiene dos secretarías,es decir, dos espaciosseparados donde sostenerseparados donde sosteneraudiencias. Esto significa queel juez puede, y de hecho,tiene que delegarsistemáticamente susfunciones para que dosaudiencias ocurransimultáneamente, con laconsecuente disminución delcontrol sobre la prueba.

Infraestructura

• Juicio oralLa arquitectura deljuzgado está al servicio dela audiencia del juicio oral.La infraestructura esadecuada para que eljuicio sea público, ágil y

• Juicio escritoLa arquitectura deljuzgado es más biencomo de una oficina demecanógrafos y estáorientada a laproducción, costura ejuicio sea público, ágil y

grabado por unestenógrafo. La finalidadinstrumental es tener laaudiencia.

producción, costura eimpresión deexpedientes. Losprocesos de decisióndel juez respecto decondenar o absolverson misteriosos.La finalidad instrumentales producir elexpediente.

Función de los espacios

• Juicio oralLos funcionarios concurren al juzgado pero no residen en él, el

• Juicio escritoLos funcionarios, M.Ps,defensores y juecesconducen sus procesosde trabajo en eljuzgado.residen en él, el

juzgado está diseñado para sostener la audiencia.

juzgado.El juzgado es su oficinaademás de ser unespacio donde sesostiene la audiencia.

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