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INFORME SEGUIMIENTO MATRIZ DE RIESGOS

CORPORATIVA

La Terminal en su compromiso de forjar un mejoramiento continuo y dada la importancia de la

matriz de riesgos, cuya finalidad es identificar riesgos a los que está expuesta la empresa, durante

el año 2020, se contó con el apoyo del ICONTEC para capacitar a un grupo específico de

trabajadores, en la cual se reforzaron conceptos clave para enriquecer el diseño y la construcción

de la matriz de riesgos corporativa de La Terminal.

Este trabajo se consolidó a finales del año, por lo que el presente seguimiento, corresponde al último

trimestre (octubre, noviembre y diciembre).

De acuerdo a nuestro mapa de procesos, existen catorce (14) procesos, los cuales responden a una

dependencia específica.

Figura 1. Mapa de Riesgos – Terminal de Transporte S.A.

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Cada proceso, tiene asociada una cantidad de riesgos para dar el debido tratamiento, así:

Pasando a la clasificación de los riesgos, se tomaron como base las categorías SARLAFT, MECI y SARI.

Figura 3. Categoría de Riesgos

SAR

LAFT

Reputación

Legal

Operativo

De contagio

Corrupción

MEC

I

Gerencial

Estratégico

Operativo

Financiero

De cumplimiento

De tecnología

SAR

I

Fraude Interno

Fraude Externo

Fallas en la atención a los clientes

Daños en los activos físicos

Fallas en relaciones laborales

Seguridad digital

Errores en administración y ejecución de procesos

6

4

3

14

3

6

6

4

6

1

10

4

8

5

0 2 4 6 8 10 12 14 16

Sostenibilidad y mejora continua

Comunicaciones y posicionamiento de marca

Gestión prospectiva y contractual

Fortalecimiento de tecnología e información

Gestión de la infraestructura

Servicio al transportador

Servicio al ciudadano

Gestión ambiental

Gestión Jurídica y contractual

Control disciplinario

Gestión administrativa y financiera

Seguridad operacional y funcional

Gestión del talento humano y SST

Evaluación de la gestión

Riesgos por proceso

Figura 2. Riesgos por proceso

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De las mencionadas categorías, la Terminal de Transporte acogió la siguiente tipología de riesgos:

Actualmente, hay ochenta (80) riesgos identificados y clasificados en la siguiente tipología:

•Gerencial

•Estratégico

•Operativo

•Legal

•Financiero

•Tecnológico

•Corrupción

•Reputacional

•SST

•Servicio al ciudadano

•Administrativos

•De origen natural

•DDHH

Riesgos TTSA

6

12

20

3

13

19

5

2

0

5

10

15

20

25

Riesgos TTSA - 2020

Figura 4. Tipología de Riesgos acogida por La Terminal

Figura 5. Cantidad de Riesgos TTSA por tipología

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En cuanto a nivel de riesgos, actualmente hay:

Una vez aplicados los controles se obtiene una eficacia Alta, Media y Baja; de acuerdo a esto, el

resultado es el siguiente:

11; 14%

60; 75%

9; 11%

Por Riesgo Inherente

Extremo Alto Moderado

51; 64%

17; 21%

12; 15%

Eficacia del Control

Alta Media Baja

Figura 6. Riesgo Inherente TTSA

Figura 7. Eficacia de los controles TTSA

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En consecuencia, una vez validada la eficacia de los controles, la valoración de los riesgos cambia

así:

Con base en lo anterior se puede concluir que del total de los riesgos cuyo riesgo inherente está

entre “extremo” y “alto” y que corresponde al 89% después de los controles, pasaron a ser

“moderado” en un 84% y “bajo” en un 14%. Es necesario no descuidar el 2% ya que representan dos

riesgos que pasaron de “extremo a “alto”; lo anterior, con el fin de evitar la materialización de los

riesgos.

Por otro lado, con el tratamiento de los riesgos se busca predominantemente “evitar” y “reducir”

los riesgos en un 94%.

2; 2%

67; 84%

11; 14%

Valoración de los riesgos después de controles

Alto Moderado Bajo

1; 1% 4; 5%

63; 79%

12; 15%

Tratamiento

Asumirlo Compartirlo o Transferirlo Evitarlo Reducirlo

Figura 8. Valoración de Riesgos después de aplicar los controles

Figura 9. Tratamiento de los Riesgos

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Para lograr la efectividad en el tratamiento de los riesgos, se realizan una serie de actividades

lideradas por cada proceso, siendo así la primera línea de defensa.

El monitoreo al cumplimiento de los procesos, es la segunda línea de defensa realizada por la

Subgerencia de Planeación y Proyectos. Esta actividad contempla la revisión de evidencias que están

relacionadas en carpetas dispuestas para el cargue de la correspondiente información.

Como resultado de este seguimiento, se encuentra que todos los procesos han venido desarrollando

oportunamente las actividades propuestas, lo que ha evitado la materialización de los riesgos.

Para la presente vigencia (año 2021), se contempla la inclusión de riesgos asociados a los trámites

inscritos en el SUIT; lo anterior siguiendo el lineamiento de la Secretaría General de la Alcaldía Mayor

de Bogotá.

SUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y PROYECTOS

FEBRERO DE 2021