indicios y las pruebas indiciarias
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REPUBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
INGENIUM CORPORACION INTERNACIONAL
MAESTRIA EN DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGIA
MEDIOS PROBATORIOS EN EL PROCESO PENAL VENEZOLANO
¨ LOS INDICIOS Y LA PRUEBA INDICIARIA ¨
YUSVELIN DEL C. MEJIAS DE M
C.I. Nº 8.691.727
MARACAY, ENERO 2016
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INTRODUCCION
El estudio de la prueba indiciaria genera la mayor atracción posible por lasingularidad con que éste se caracteriza dentro del sistema de pruebas de manera
directa en el proceso penal y porque además, es muy utilizada tanto en la
investigación preliminar como y sobre todo en la investigación y valoración de la
prueba.
Para que un Juzgado o Tribunal pueda llegar a una sentencia de absolución o de
condena es necesario pasar por un proceso a través del cual se analizan cada uno
de los elementos probatorios que permitan llegar a una conclusión , es pues
necesario que se describa y pruebe una conducta encajable en un tipo penal
delictivo. Para este cometido es necesario tener prueba suficiente y para ello los
jueces cuentan tanto con pruebas directas, determinantes, como pueden ser la
prueba de testigos, el propio testimonio del inculpado, etc., como con prueba
indirecta, también llamada prueba indiciaria o de indicios. Esta prueba basada en
el método deductivo como legitimo medio de prueba, nada tiene que ver con las
simples conjeturas, con las sospechas o con las meras suposiciones. En algunasocasiones nos encontramos ante un hecho delictivo del que no se tienen pruebas
directas por lo que se debe acudir a la prueba indiciaria, que solo podrá destruir la
presunción de inocencia del inculpado cuando los indicios se transformen en
prueba a través de un proceso razonado y acorde con las reglas del criterio
humano, enlazando de forma precisa y directa los indicios con la conclusión de
certeza de un hecho a través del método deductivo, como medio de prueba. Para
la acreditación del delito por prueba indiciaria , prueba indirecta o de indicios ,es
preciso que se den los siguientes requisitos: 1) Hayan varios indicios , aunque
también puede ser suficiente uno solo cuando por su especial significación así
proceda; 2) los hechos indiciarios estén acreditados mediante prueba directa; 3)
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que entre el hecho o hechos demostrados (indicios) y aquel que se declare
probado , exista un enlace preciso y directo según las reglas del criterio humano 4)
que el órgano judicial explicite en la Sentencia el razonamiento en virtud del cual,
partiendo de los indicios o extremos directamente relacionados en la causa, haya
llegado a la conclusión de la certeza del hecho o extremo de que se trate. Para
que todo este proceso llegue a buen fin, es decir que una serie de indicios puedan
convertirse en prueba indiciaria y esta a su vez pueda desvirtuar la presunción de
inocencia del acusado como prueba bastante, los Juzgados y Tribunales cuentan
con la ayuda de las Ciencias Forenses. La Psicología criminal, la psiquiatría
forense, la medicina legal, la genética forense, la balística, la documentoscopia, laentomología forense, la dactiloscopia, etc., forman parte de esta serie de ciencias
forenses que junto a la Criminología a través del informe criminológico llevarán a
que cada uno de los indicios que se aporten a un procedimiento cobren la fuerza
probatoria bastante para ser considerados como un prueba indiciaria suficiente
tanto para condenar como para absolver.
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INDICIO Y LA PRUEBA INDICIARIA
Etimología y Antecedentes.
La palabra indicio tiene su origen en el vocablo indicium, del verbo induco,
compuesto de la proposición in, y del verbo duco, ducere, que significa conducirla,
llevarla. Algunos autores afirman que la palabra indicio proviene de indicare, que
significa indicar , descubrir , dar a entender , revelar . Mittermaier, Jimenez de Asenjo
y Brito Alves, entienden que el origen se une a la palabra index , que expresaba el
dedo indicador, el objetivo o el hecho que se indica. Según Mommsen, la palabra
indicium equivalía, entre los romanos, más propiamente a la denuncia. Hubo untiempo en que se desconocía la importancia de la prueba indiciaria y en que se la
consideraba como un atributo semi divino, como la más grande expresión de la
sabiduría (juicio salomónico). Relegada, en lejanas épocas, a un papel
sumamente secundario, se le colocaba al nivel de las pruebas naturales
imperfectas, como ser deposición de un testigo, confesión extrajudicial, etc. Desde
entonces hasta nuestros días, la prueba indiciaria ha recorrido un largo trayecto
durante el cual su importancia ha ido creciendo cada vez más en la doctrina comoen la legislación. Su papel tiende a hacerse cada vez más considerable, en razón
de los descubrimientos científicos. Ese prestigio se acrecienta por doble motivo:
no solo por el mayor crédito acordado a los indicios, sino por la desconfianza que
comienzan a inspirar pruebas antes estimadas en alto grado, como la testimonial y
la literal. Los progresos realizados por la ciencia, que han acrecido el viejo arsenal
de los indicios, haciendo conocer otros nuevos y antes no sospechados
(dactilogramas, caracterización de las manchas de sangre humana, etc.),
dándonos un conocimiento más completo de las leyes sicológicas y naturales, han
traido como consecuencia elevar a la prueba indiciaria en la escala de las
pruebas, presintiéndose desde ya el día en que se convertirá en la prueba por
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excelencia, en la reina de las pruebas ( probatio probatissima, como se ha dicho de
la confesión).
El indicio se puede definir desde dos puntos de vista:
-Criminalístico y - Probatorio
Indicio criminalístico
Para Arburola los indicios son evidencias físicas-materiales que nos pueden
conducir al descubrimiento de un determinado hecho punible esclareciéndonos laforma o modus operandi por medio de la consumación y por medio de los mismos
se logra la identificación del o de los autores del hecho.
Por otro lado Montiel nos dice que es todo objeto, huella, marca, rastro, señal,
vestigio, que se usa y se produce respectivamente en la comisión de un hecho
delictivo.
Se puede concluir que indicio es toda cosa física o material que se encuentra enun determinado sitio del suceso.
Indicio probatorio
Carnelutti sostiene que indicio es aquel cuya función probatoria es meramente
accidental y surge por la eventualidad de una relación suya indefendible a priori
con el hecho que se va a probar.
Manzini dice que el indicio es una circunstancia de la que se puede extraer una
conclusión en relación con la existencia o inexistencia de un hecho a probar.
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Dellepiane por su parte nos indica que indicio es todo rastro, vestigio, huellas,
circunstancias y en general todo hecho conocido o mejor dicho debidamente
comprobado, susceptible de llevarnos, por vía de inferencia, al conocimiento de
otro hecho desconocido.
Según Martínez el indicio supone un elemento fáctico que autoriza una
declaración como consecuencia de él y permite afirmar un hecho oculto. El indicio,
por lo tanto, aparece desprovisto de todo elemento racional, es un dato objetivo
que permite por su posterior conexión a una regla de la experiencia, de la ciencia
o, incluso, de sentido común, la inferencia, a través de la lógica, de un hechooculto, al que se refiere la actividad probatoria.
Por tanto el indicio se define como todo hecho conocido y debidamente
comprobado, por medio del cual a través de una operación lógica nos puede
conducir al conocimiento de otro hecho desconocido
Estructura del indicio
El indicio está compuesto de cuatro elementos, a saber:
- Un hecho conocido, comprobado, denominado hecho indicante, indicador o
causa.
- Una inferencia lógica o juicio de razonamiento: significa que partiendo del hecho
conocido se podrá deducir con probabilidad o certeza el hecho indicado.
- Un hecho desconocido: es el que se pretende conocer o probar. Se le denominahecho indicado, principal o efecto.
- Una regla de la experiencia.
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Doring nos dice que la experiencia parte de vivencias iguales o similares, habidas,
no en ocasión del caso que se está investigando sino anteriormente. En parte, el
saber experiencial se apoyará en una vivencia colectiva de todo pueblo o de
comunidades menores, que tanto en el operante como en muchas otras personas,
se habrá condensado en determinados conocimientos.
A continuación veremos, cada uno de los elementos integrantes de la estructura
del indicio.
El hecho conocido o indicante
El hecho indicante debe estar probado en grado de certeza y ser cierto.
Para Arenas el hecho indicante es el punto de partida de toda inferencia indiciaria
como quiera que es el hecho que esté en principio señalando o demostrando lo
que es materia de investigación.
Según Arburola el hecho indicante no puede ser impreciso, ni vago, ni susceptible
de que se infieran meras conjeturas o sospechas. Únicamente aquellos hechosindicantes, plenamente establecidos y probados pueden ser objeto de valoración.
Por otro lado, Framarino Dei Malatesta señala que la cosa conocida (llamada
indicadora) que es útil para indicar lo desconocido, puede presentarse tanto en su
condición de causa, pudiendo consistir esa cosa indicadora en un hecho interno
de la conciencia como hecho externo del mundo.
La inferencia lógica
La inferencia lógica es un proceso u operación mental que tiene como fin buscar la
conexión entre el hecho indicante y el hecho indicado.
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Sobre éste elemento de la estructura indiciaria, Quintero sostiene que interesa
aquí destacar de esta inferencia lógica o relación de causalidad que debe existir
entre la causa y el efecto, no tanto el hecho del cual sea parte (hecho indicador,
que de todos modos debe estar demostrado) sino la operación mental anexa a ese
hecho y mediante el cual se concluye de esa existencia tácita de lo que se busca
demostrar, sirviéndonos la operación mental que se va edificando sobre el hecho
indiciario. La pieza principal del procedimiento probatorio compuesto por esos
elementos no es, propiamente hablando, el hecho del cual arranca, sino el
proceso mental que se conexiona a ese hecho y en virtud del cual se deduce la
existencia de la circunstancia tácita jurídicamente relevante. El hecho indiciariorecién adquiere su importancia para el averiguamiento por obra de la labor mental
que, amalgándola con los demás elementos necesarios, le da forma de una
prueba indiciaria en la cual pueda descansarse. La mejor manera de aclarar lo
dicho es un ejemplo de lo más simple: En una zanja es encontrado un cadáver.
Se indagó cual fue la causa del deceso. Un examen más atento revela que su piel
presenta en la cara y en las manos, lesiones de determinada índole. Esto es la
base táctica de la cual puede partirse para determinar la causa de la muerte.
Seguidamente se le anexiona con las reglas experiencial, según la cual las
lesiones de esa fase suelen ser provocadas por efecto de líquidos corrosivos. De
ahí que el juzgador extrae la conclusión de que el muerto habrá sufrido contacto
con ácido muriático o alguna otra sustancia que ataca gravemente la piel; si fue
por propia imprudencia o por acción de un tercero.
El hecho indicado o conclusión
Debe ser claro y preciso.
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Según Arburola la conclusión se considera débil cuando no se produce de
inmediato un razonamiento, sino que es necesario que se produzca una cadena
extensa de demostraciones. El poder de convicción de la conclusión, que ocasiona
la vinculación del hecho indicador con las reglas de la experiencia, debe
apreciarse en cada caso concreto. El investigador o averiguador debe examinar la
estrecha conexión, según la experiencia entre el hecho indiciario y el hecho que se
va a determinar. Por ende, debe tomar en cuenta si el ligamen de la conexión ha
sido duradera, tan esa sí que se pueda deducir del indicio la existencia del hecho
que se va a probar.
La regla o máxima de la experiencia
Por medio de una constante y reiterada observación del acontecer común por la
repetición uniforme de ciertos acontecimientos, el hombre por medio de algunos
presupuestos básicos puede considerar que un fenómeno, actitud o hecho se
puede manifestar de determinada manera; por lo tanto es posible afirmar que se
ha obtenido una máxima de experiencia absoluta o de probable validez. En
consecuencia, ésta máxima o regla de la experiencia deben encontrarse fundadaen las leyes, los principios lógicos y la analogía.
Prueba Indiciaria………………………………………………………………………...
La prueba indiciaria consiste en una actividad probatoria de naturaleza
necesariamente discursiva e indirecta, cuya fuente es un dato comprobado, y se
concreta en la obtención del argumento probatorio mediante una inferencia
correcta.
En esta particular actividad cognoscitiva una de las premisas es o una regla de
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experiencia, o una regla técnico científica o una ley natural o social; la otra
premisa es el juicio que expresa el significado del dato indiciario que sirve de
punto de partida; y la conclusión llamada aún por algunos: “presunción de hombre
o de Juez es el juicio inferido que contiene el significado obtenido que, a su vez,
conduce hacia el “otro hecho”, hacia “el dato indicado”. Este descubrimiento debe
ser también conducente hacia el thema probandum.
Por medio de la Prueba indiciaria lo que se hace es probar directamente los
hechos mediatos para deducir de estos aquellos que tienen una significación
inmediata para la causa, en tal virtud, con Rives Seva, podemos definir la PruebaIndiciaria como: “aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos hechos
(indicios) que no son constitutivos del delito objeto de acusación, pero de los que a
través de la Lógica y de las reglas de la experiencia, pueden inferirse los hechos
delictivos y la participación del acusado; que ha de motivarse en función de un
nexo causal y coherente entre los hechos probados – indicios y el que se trate de
probar – delito”
Diferencia entre Indicio y Prueba Indiciaria
Muchas veces se ha concebido el término indicio como si se tratara de una prueba
indiciaria. El indicio, nos dice Dellepiane, es todo rastro, vestigio, huella,
circunstancia y, en general, todo hecho conocido, o mejor dicho, debidamente
comprobado, susceptible de llevarnos, por vía de inferencia, al conocimiento de
otro hecho desconocido.
De manera que el indicio, si bien es cierto constituye fuente de prueba, todavía no
es medio de prueba. Para que ello acontezca, es necesario que este sea sometidoa un raciocinio inferencial, que permita llegar a una conclusión y que ella aporte
conocimientos sobre el objeto de la prueba. Recién en este estado podemos
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hablar de prueba indiciaria. Sin duda, indicio y prueba indiciaria no son idénticos,
porque muchas veces ocurre la creencia errónea de que la prueba indiciaria es
solamente una sospecha de carácter meramente subjetivo, intuitivo, o de que la
prueba indiciaria se inicia y se agota en el indicio.
Mixan Mass argumenta que la diferencia entre indicio y prueba indiciaria es
ineludible. En efecto, prueba indiciaria (o prueba por indicios) es un concepto
jurídico-procesal compuesto y, como tal, incluye como componentes varios
subconceptos: indicio (dato indiciario), inferencia aplicable y la conclusión inferida
(llamada, aún por muchos, presunción del juez o presunción del hombre), que
conducen al descubrimiento razonado de aquello que es indicado por el indicio (elconocimiento que se adquiere sobre lo que tradicionalmente se conoce como
hecho indicado o dato indicado).
Si la conclusión obtenida del razonamiento correcto es además conducente,
pertinente y útil, se convertirá en argumento probatorio; de manera que como se
verá, el indicio es únicamente el primer subconcepto, el primer componente del
concepto de prueba indiciaria. Ello, lógicamente no descarta la vinculación que
existe entre ambos conceptos.
Clases de indicios
A continuación, tenemos los indicios más importantes que pueden tener relevancia
dentro de un proceso penal.
Indicios graves
La circunstancia o el hecho indicante deben haberse establecido con sumaprecisión.
Indicios varios
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La fuerza de los indicios se origina por la existencia de varios indicios autónomos,
es decir, cada indicio, a pesar de ser deducido de otro, deben señalar un hecho
independiente.
Indicios precisos
Los indicios deben ser unívocos, o sea no deben establecer diversas
conclusiones. Todos los indicios nos deben conducir a la conclusión del hecho que
se pretende probar.
Indicios concordantes
Los indicios deben guardar completa armonía entre sí, ya que los indicios
contrarios se destruyen entres sí.
Indicio contingente único
Es aquel que genera un margen de duda, restándole su capacidad probatoria en
plena prueba.
Indicio anfibológico
Se define como el indicio, en donde el hecho indiciario admite una explicación que
pueda ser compatible con otro hecho distinto del indicado (desconocido). Estos
indicios son muy frecuentes y se dan principalmente en aquellos casos en donde
la circunstancia indicial nos sugiere una explicación que sea también compatible
con la concepción opuesta. Estos tipos de indicios se pueden utilizar en un sentidoo en otro.
Indicio de inocencia o contra presunciones
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Se definen como aquellos que neutralizan o destruyen las pruebas
incriminatorias, las cuales existían para acreditar la culpabilidad del presunto
responsable del delito.
Indicio concomitante
Son aquellos que acompañan la consumación del hecho delictivo, es decir, que
tienen un contacto más cercano con el delito.
Para Arburola se definen como los indicios que se presentan al mismo tiempo en
que se realizó el delito, como por ejemplo: encontrar el arma homicida en el sitiodel suceso, cuyo propietario es el sospechoso.
Los contra indicios
Los contra indicios disminuyen el valor y la eficacia de los indicios, los destruyen y
determinan que el imputado es ajeno a los hechos.
Indicios de las manifestaciones anteriores y posteriores
Los primeros se producen de previo a la comisión de un hecho punible y los
segundos después de producirse la consumación.
Indicios remotos y próximos
Los indicios remotos son aquellos que no tienen ninguna relación o conexión con
el hecho punible. Ej: los antecedentes del homicida.
Los indicios próximos son los que tienen una conexión muy estrecha con el hecho
punible. Ej: el hallazgo de huellas dactilares del imputado.
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Indicios de la mala justificación
Se extrae cuando el encartado incurre en una serie de explicaciones falsas,contradictorias o inverosímiles. La falsedad de la explicación se puede producir
con todo o sólo una circunstanciada relacionada con el hecho punible.
Según Arburola el primer caso cuando el indiciado manifiesta que se encontraba
en un lugar lejano de la escena del crimen, cuando éste se cometió. En el
segundo, el supuesto responsable sostiene que en el momento de producirse el
hecho llevaba prendas de vestir muy diferentes de las que aparece luciendo el
autor del hecho, determinándose la falsedad de lo afirmado. En lo que respecta a
lo inverosímil de su explicación tenemos el siguiente ejemplo: el indiciado niega
haber disparado contra la víctima, ya que antes de producirse los disparos
mortales logró ausentarse del lugar de los hechos por una ventana, ya que la
puerta de acceso a la vía pública se encontraba con seguro. Por medio de una
prueba pericial, se determinó que existía una imposibilidad física que el cuerpo del
indiciado pudiera pasar por la ventana.
Indicio de personalidad
Es aquel que refleja en la conducta delictiva del imputado. Se le conoce como
indicio de delincuencia y oportunidad procesal.
El concurso de indicios
Para Rodríguez el concurso de indicios se da cuando en un proceso judicial se
encuentra una multiplicidad de indicios contingentes, lo cual constituye la
generalidad. Entonces debe decirse que mientras un indicio contingente sólo
produce duda o probabilidad porque la relación causal es contingente, un conjunto
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de indicios contingentes, cuando son armoniosos y complementarios sin dejar
vacíos en el conocimiento, conducen a la certeza. La prueba por concurso de
indicios es, pues, una transformación del grado de conocimiento, de la
contingencia se pasa a la necesidad, de la duda o de la probabilidad se pasa a la
certeza.
Es muy difícil a nivel probatorio, pensar que un solo indicio pueda servir de base
para el dictado de una sentencia condenatoria. Resulta de mucho riesgo utilizar un
indicio que no esté entrelazado con otros medios probatorios para obtener certeza
sobre la inocencia o culpabilidad de un imputado.
Requisitos
Mittermaier manifiesta una serie de requisitos para que el concepto pueda cumplir
su función probatoria:
Las simples presunciones no pueden constituir prueba: son necesarios los indicios
ciertos sacados de las circunstancias, los cuales denotan una relación material,
directa entre el hecho criminal y el agente.
El concurso de delitos no pueden servir de fundamento para la condena sino en
cuanto demuestre completamente el hecho y sus caracteres criminales.
Es siempre esencial que los hechos que sirven de indicios estén demostrados.
Es necesario el concurso de muchos indicios contra el acusado.
Deben interrogarse cuidadosamente al acusado sobre el hecho que sirve de
indicio y su interrogatorio debe prestar mayor valor a las probabilidades que
contra él se manifiestan lejos de atenuarlas.
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No hay necesidad de que el concurso de las circunstancias indicativas puedan
resultar un hecho que hable a favor del acusado.
La armonía entre los indicios del cargo debe ser tal, que necesariamente
convenga tener por cierto que, según el curso ordinario de las cosas es culpable el
acusado, la convicción del juez no debe dejar lugar a una duda razonable.
Martínez al respecto sostiene:
El primer requisito es que el indicio esté acreditado a través de una prueba directa.
El acreditamiento del hecho base requiere que sea perfecto, a través de la pruebadirecta.
Los indicios deben ser sometidos a una constante verificación que afecte no sólo
su acreditamiento, sino también a su capacidad deductiva. Esa verificación tiende
a evitar, en lo posible, la incidencia del azar y la posibilidad de su falsificación.
Sobre la manera de realizar esa constante verificación, ha de atenderse a la lógica
sobre cada indicio y ha de materializarse en la necesidad de una motivación de
sentencia.
Los indicios deben ser independientes. Con ello se pretende evitar la utilización de
un único indicio, acreditado por distintas fuentes, las cuales presentan como
plurales en la acreditación del hecho-consecuencia. La pluralidad de indicios,
constituye una exigencia de este requisito. Un indicio único, por acreditado que
esté, no excluye en la forma que es exigible en el derecho penal, la posibilidad de
azar. La exigencia de varios independientes entre sí, permiten afianzar la certeza,
de forma proporcional a la reducción de la posibilidad de un error en la prueba. La
concurrencia del azar puede manifestarse en un indicio, pero éste desaparece
conforme se amplía el número de indicios concurrentes.
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Los indicios deben ser concordantes entre sí, de tal manera que convergen en su
condición. Si uno de ellos diverge, o se aparta del resto, el conjunto de la prueba
indiciaria perderá eficacia probatoria, porque potenciará la posibilidad de un error
en la prueba. La concurrencia del azar puede manifestarse en un indicio, pero éste
desaparece conforme amplíe el número de indicios concurrentes.
Los indicios deben ser concordantes entre sí, de tal manera que converjan en su
conclusión. Si uno de ellos diverge, o se aparta del resto, el conjunto de la prueba
indiciaria perderá eficacia probatoria, porque potenciará la posibilidad de la
concurrencia del azar que hace aplicación del principio "in dubio pro reo".
La conclusión ha de ser inmediata, sin que sea admisible que el hecho
consecuencia pueda llegar a través de varias deducciones o cadena de
silogismos.
Por otro lado se ha sostenido que para el dictado de un fallo condenatorio es
indispensable lo siguiente:
- Que los indicios han de ser múltiples.
- Que los hechos que sirven de indicio al hecho penal, deben de estar probados.
- Que guarden una estrecha relación con el hecho penal.
- Que entre los indicios y la consecuencia, la convicción judicial sobre la
culpabilidad, exista una correlación que descarte irracionalidad en la conclusión a
la que el juzgador ha llegado, es decir que no sea arbitrario o absurdo, sino quesea coherente y se ajuste a las normas del criterio humano.
Por tanto el concurso de indicios, debe cumplir con los siguientes requisitos:
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- Que exista una concordancia entre los indicios, de manera que se produzca un
acoplamiento preciso y coherente. No deben excluirse o contraponerse; es
necesario que coexistan.
- Los indicios deben ser suficientemente significativos para probar.
- Que los indicios sean convergentes, de manera que no se produzcan
conclusiones diversas.
- Que los indicios produzcan una convicción muy profunda para eliminar cualquier
tipo de duda.
- En el concurso de indicios el juez tendrá que dedicarse a realizar un análisis
aislado de cada indicio para determinar si tienen o no alguna relación directa con
el hecho principal.
- Debe tomarse en cuenta que el número no determina su valor probatorio, sino su
concordancia.
- Que los indicios tengan distinta naturaleza en el sentido de que nos permitan
indicar circunstancias de modo, tiempo y lugar.
- Los indicios debe estar plenamente probados. No es posible algún tipo de duda
en cuanto a la fuerza probatoria de cada indicio, ya que de lo contrario, estaríamos
en presencia de una sospecha.
Para dictar una sentencia condenatoria, es necesario la concurrencia de variosindicios. Lo recomendable es la existencia de varios indicios, ya que un análisis
global nos permitirá aumentar el grado de certeza en relación con la culpabilidad o
inocencia del imputado.
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- Que el hecho, del cual se deriva el indicio, se encuentre plenamente demostrado.
Requisitos para la eficacia de la prueba indiciaria
Entre los requisitos para la eficacia de este medio de prueba, tenemos los
siguientes:
1. Que algunos indicios contingentes sean convergentes, graves y concordantes.
Todos los indicios dentro de un proceso penal deben ser analizados en forma
conjunta, de manera que se pueda obtener absoluta certeza del delito que seinvestiga.
2. Cuando los indicios son de escaso valor, debido a que la relación de causalidad
entre el hecho indicante y el hecho indicado no es clara ni precisa, el juez no
podrá obtener certeza para fundamentar el dictado de una sentencia,
3. Que la prueba indiciaria permita la obtención de una conclusión clara, precisa y
segura.
Si de los indicios y contra indicios, el juzgador percibe una serie de dudas
razonables sobre la conclusión, existirá un impedimento constitucional y probatorio
para el dictado de una sentencia condenatoria.
4. Que no se produzca una falsificación del hecho indiciante por parte de algunos
sujetos procesales o terceros.
La falsificación de las pruebas del hecho indiciante se puede presentar por
ejemplo, cuando testigos falsos declararon haber observado un arma de fuego o a
una persona que se encontraba en un determinado lugar.
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5. Que otros medios probatorios no le resten eficacia a los hechos indiciarios o
prueben un hecho opuesto al indicado por los mismos.
Podríamos pensar en la existencia de una prueba testimonial o pericial, que
desvirtúe el hecho indicante.
6. Que no se produzca la existencia de contra indicios que no se puedan
descartar en forma razonada.
Hacer referencia a la existencia de indicios graves, pero no son convergentes ni
concordantes.
7. La existencia de una relación de causalidad clara y cierta entre el hecho
indicador y el indicado.
Para Arburola la convergencia y causalidad de varios indicios contingentes nos
permiten obtener un alto grado de probabilidad de que se llegará a la certeza, ya
que es preciso que esa relación de causalidad se produzca de manera cierta y
clara. En caso de que esa relación de causalidad se presente incierta y vaga, elvalor probatorio será muy escaso.
8. La prueba indiciaria se dirija a demostrar el hecho investigado.
La fuerza de la prueba indiciaria está condicionada a la mayor o menor conexión
causal entre los indicios y el hecho desconocido.
La univocidad y equivocidad de los indicios
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La univocidad significa que entre el hecho indicante y el indicado, debe existir una
conexión sólida, estrecha, precisa y clara, de manera que la conclusión sea una
sola. La equivocidad o polivocidad se puede presentar en los siguientes casos:
- Cuando de un mismo hecho indiciario se obtienen diferentes inferencias que nos
conducen a diversos resultados.
- Cuando de los mismos hechos se logran inducir motivos o argumentos en donde
unos confirman y otros informan la conclusión.
- Cuando se da una serie de hechos indiciarios que a pesar de ser armónicos yconcordantes se obtienen diversas conclusiones.
Los indicios equívocos lesionan el principio de inocencia, si se han utilizado para
el dictado de una sentencia condenatoria.
La prueba indiciaria en la investigación penal
En toda investigación penal para la comprobación del hecho Valderrama nosrecomienda plantear las siguientes interrogantes:
- Fácticas y corresponden a la pregunta: ¿Qué?- Personales y corresponden a la
pregunta: ¿Quién o quiénes?- Temporales y corresponden a la pregunta:
¿Cuando?- Locales y corresponden a la pregunta: ¿Dónde?- Modales y
corresponden a la pregunta: ¿Cómo?- Causales o motivadoras que corresponden
a la pregunta: ¿Por qué?
Las circunstancias fácticas implican: la especie, el género y las modalidades.
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Las circunstancias personales se refieren a las personas que intervinieron en el
hecho delictivo y a sus participantes, que son el sujeto activo, esto es el autor o
autores, los coautores, cómplices, encubridores y auxiliares; el sujeto pasivo,
víctima o víctimas y los terceros que corresponden a establecer los testigos del
hecho.
Las circunstancias temporales hacen referencia a circunstancias de tiempo:
- Tiempo cronológico: segundos, minutos, hora, día, mes, fecha y año.- Tiempo
geográfico o físico: hace mención al estado del tiempo: claro, lluvioso, húmedo,
seco, frío, caliente.- Tiempo del hecho.- Tiempo psicológico o relativo: implica que
la persona le asignará mayor o menor duración a un suceso o hecho delictivo.
Las circunstancias locales son aspectos relacionados con el lugar, que son tres:
- La escena del hecho.- Las vías de procedencia o acceso.- Salida u ocultamiento.
Las causales motivadoras se refieren al móvil del hecho.
Palabras de la Magistrada Deyanira Nieves Bastidas.
La “Valoración de la Prueba Indiciaria”, según lo expuesto por la magistrada
Deyanira Nieves Bastidas, segunda vicepresidenta del Tribunal Supremo de
Justicia (TSJ) y presidenta de la Sala de Casación Penal del Máximo Juzgado del
país en el VII Ejercicio de Tipologías de la Superintendencia de las Instituciones
del Sector Bancario (Sudeban) 2013.
La representante del TSJ dijo que la pertinencia de la Prueba de Indicios no ha
decaído en su utilización, a pesar de existir un cambio en los métodos de
valoración probatoria penal en Venezuela, ya que se ha pasado de un esquema
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de valoración “Tarifada o Legal” al de un sistema de “Sana Crítica”, siendo este
último más adecuado por los retos que implica el juzgamiento de los delitos de
delincuencia organizada.
Respecto a la prueba indiciaria aseguró que se refiere en todo caso a una
actividad probatoria de naturaleza necesariamente reflexiva, razonadora e
indirecta, cuyo origen es un dato comprobado, y se perfecciona en la obtención del
argumento probatorio mediante una inferencia auténtica.
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CONCLUSION
Del tema anteriormente expuesto se ha de concluir lo siguiente:
La prueba indiciaria constituye un medio válido para traspasar y/o derribar las
barreras del principio y derecho constitucional a la presunción de inocencia.
La principal ventaja de la prueba indiciaria consiste en que no puede menos de
acompañar a todos los delitos y, cuando no se logra patentizarla, más es por
imperfección de nuestra inteligencia que por defectos de su propia naturaleza.
Sin la prueba indiciaria quedarían impunes muchos delitos; y eso, aún sin
necesidad de que por ello aumente el número de criminales, es un mal de
bastante consideración para que se venga en conocimiento de que no debe, en
manera alguna, prescindirse de semejante prueba.
El mayor de los inconvenientes de la prueba indiciaria, es que, si se persigue al fin
de la pena como un medio único de conseguir que la sociedad viva en calma;
cuando se considera el castigo de los criminales como base y fundamento de la
tranquilidad de las familias, del afianzamiento de la propiedad y la paz social, sin
más límite para imponerlo que el libre albedrío de los juzgadores, fácilmente el
deseo conduce al error (injusticia), convirtiéndose la pena en venganza, quedando
una vez más comprometida y desamparada la inocencia.
A manera de conclusión podemos señalar que, si bien la justicia como principio y
fin del derecho tiene como elemento inherente a la verdad como reflejo de la
realidad objetiva hay que advertir que en el proceso muchas veces la falsedad y el
ilícito se escudriñan a través de numerosas construcciones teóricas,
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argumentaciones y en hechos que restan posibilidades de lograr estos fines y
principios, por ende , es necesario recurrir a la verdad legal, la que utiliza como
medios a la pruebas directas y la categoría de pruebas indirectas como son los
indicios.
Es innegable hoy en día que, el eje sobre r el cual gira el proceso penal es la
prueba, la misma que se ha convertido y es clave para que el Juez falle de una
determinada manera, ya sea amparando la pretensión o desestimando la misma,
entrando a tallar aquí el concepto de prueba judicial y de indicios.
Por tanto sabiendo que la prueba no es otra cosa que, el medio por el cual se
corrobora lo que se presume verdadero, creando convicción sobre un hecho ycredibilidad en la afirmación de quien lo invoca, abarcando esta la función
jurisdiccional como la actividad procesal de las partes, las cuales giran en torno a
la fijación de los hechos alegados y controvertidos, adquiriendo la prueba una
significativa importancia, puesto que de ella dependerá el fallo que expida el Juez
dentro del proceso. La prueba y la verdad están estrechamente relacionadas,
puesto que la finalidad de las pruebas es la búsqueda de la verdad, búsqueda que
se debe de realizar dentro del marco de un sistema jurídico, respetando los
derechos constitucionales. La valoración de la prueba y de los indicios, por su
parte, es un aspecto distinto que corresponde al juez, el cual determinara el valor
concreto que debe atribuírsele a cada hecho probado.