impacto de la implementación del sistema penal acusatorio...

Implementación del sistema penal acusatorio en América Latina

VIII Curso Internacional de Capacitación en Prevención Comunitaria del Delito para Jóvenes Profesionales de América Latina

Carolina Villadiego Burbano

Nicaragua, Octubre 2012

Introducción

• Fundamentos y nociones conceptuales del sistema acusatorio

• Impacto del sistema procesal penal acusatorio en América Latina

• Algunas estrategias desarrolladas para mejorar la efectividad del Ministerio Público

Fundamentos del sistema acusatorio

• Sistema procesal penal: inquisitivo vs acusatorio

1. Inquisitivo: tradición continental europea, que perduró después de la colonia en América Latina (sin adoptar reformas que adoptaron en esos países)

2. Inquisitivo: rompe adversarialidad (partes) del proceso y lo convierte en un proceso del Estado contra una persona

Fundamentos del sistema acusatorio

• Sistema inquisitivo existente en América Latina durante siglo XX ( con matices)

1. Procesos escritos y secretos

2. Énfasis en la consolidación del «expediente» que es la suma de tramites realizados por un juez (o fiscal) que determina la responsabilidad de la persona

3. Investigación y juzgamiento estaban asociados a un mismo rol: jueces (aunque estuvieran diferenciados)

4. Rol del imputado limitado y de su defensa también. (Defensa se considera auxiliar de la justicia)

Claves de la reforma procesal penal

• Después de la segunda mitad del siglo XX inicia un movimiento de reforma en América Latina. Claves (Duce, 2009)

1. Evaluación critica del sistema penal: ni garantías ni

eficiencia 2. Proceso de democratización en varios países hizo

necesario un nuevo enfoque de la justicia penal para hacerla mas acorde con un Estado de derecho democrático y también que permitiera persecución de graves violaciones.

3. Movimiento de derechos humanos: noción de debido proceso (juicio) y de derecho de defensa

4. Necesidad de modernizar 5. Percepción de inseguridad ciudadana (reformas

tardías)

Reforma procesal penal en América Latina (final siglo XX: etapas)

Argentina (varios BA: 1998) Bolivia 2001

Chile 2000 Colombia 2005

Costa Rica 1998 Ecuador 2001

El Salvador 1999 Guatemala 1994

Honduras 2002 Nicaragua 2002

México (RC 2008, varios NL 2005) Perú 2006

Paraguay 1999 Panamá 2011

República Dominicana 2004 Venezuela 1999

Fuente. CEJA y DUCE. (Gradualidad)

Elementos centrales de la reforma procesal penal

1. Adopción de la idea de un juicio oral, público y contradictorio como eje del proceso penal (oralidad)

2. Separación de funciones de investigación y acusación respecto de las de juzgamiento (MP y jueces)

3. Reconocimiento de garantías básicas al imputado y con ello fortalecimiento de defensa, no como auxiliar, sino como verdadera parte en el proceso. (Garantismo)

4. Diseño de un proceso en tres etapas: investigación, intermedia y juicio oral

5. Diseño hacia juicio oral pero con salidas alternativas (conciliación, reparación) y facultades discrecionales del Fiscal


1. Juicio oral, público y contradictorio como eje del proceso penal (oralidad), aunque se puedan tener otras salidas.

• Metodología de oralidad: litigio.

• Decisión se fundamenta en prueba producida en audiencia con examen y contra examen

• Juez imparcial. No conoce previamente el caso, y hay inmediación y concentración. (Prueba de oficio)

• Fiscales y defensores sustentan su teoría del caso

• Sentencia adoptada, al final de audiencia, de manera pública


2. Separación de funciones de investigación y acusación de las de juzgamiento: Persecución (investigación y acusación) Ministerio Público (Fiscalía)

• Dirección de la investigación penal

• Dirige el trabajo de la Policía Judicial

• No ejerce función judicial

• Teoría del caso: debate sobre los hechos concretos y las pruebas que tienen en el caso.

• Objetividad respecto de la investigación.

• Es parte y no juez

• Control judicial de sus actuaciones


3. Garantías básicas al imputado y con ello fortalecimiento de defensa, no como auxiliar, sino como verdadera parte en el proceso.

• Defensor de confianza del imputado • Defender los intereses de su cliente vs. noción

de defensa como función pública • Defensa como derecho y no como «auxiliar de

la justicia» • Investigación y preparación de su caso. • Relación con el MP • Negociación • Litigio del caso. Decisiones estratégicas


4. Diseño del proceso en tres etapas

a. Investigación: liderada por el MP y la Policía, con el fin de recopilar información y evidencia para acusar y llevar a juicio. (Flagrancias o denuncias/querellas) Control de actuaciones por parte de juez. Medida cautelar y salidas alternativas

b. Intermedia: verificar la seriedad de la acusación y preparar el juicio oral

c. Juicio Oral: audiencia pública y contradictoria, usualmente, ante un tribunal colegiado


4. Salidas alternativas y facultades discrecionales

• Terminación de casos no solo por juicio oral sino también por otras formas

• Salidas alternas: suspensión condicional del proceso, reparación a la víctima y MASC (busca resolver el conflicto de otra manera a la típicamente punitiva -Justicia restaurativa-.)

• Facultades de desestimación de casos del fiscal

IMPACTO DEL SISTEMA ACUSATORIO

EN AMÉRICA LATINA

Impacto Positivo en América Latina

1. Realización de reformas estructurales que se han instalado en los países

2. Instalación del concepto de oralidad y de juicio oral, público y contradictorio

3. Publicidad e inmediación se ha ganado

4. Estructuras de investigación, defensa y judiciales diferenciadas y fortalecidas (en algunos lugares se creó el MP)

Tasa de fiscales cada cien mil habitantes

Fuente: CEJA- Reporte sobre la Justicia en las Américas, 2008 - 2009

Presupuesto por habitante, en US$ Dólares, destinado al M. Público Fiscal

Fuente: CEJA- Reporte sobre la Justicia en las Américas, 2008 - 2009.

Tasa de defensores cada 100.000 habitantes


Presupuesto en US$ dólares por habitante en defensorías o entidades de asistencia Legal


Impacto. Positivo. Prisión Preventiva

País 1978-1982 1999 2005 - 2006 2011

Argentina 51 55 58

Bolivia 90 36 79

Brasil 36 28 44

Colombia 74 42 65 28

Costa Rica 47 18 23 23

Chile 52 51 22 20

Ecuador 64 68 46 45

El Salvador 83 76 35 29

Guatemala 54 61 42 53

Honduras 58 88 51 51

Nicaragua 31 15 24

Rep. Dominicana

80 90 56 64

Fuente: Carranza, Elías. ILANUD. 2011. CDH Chile

País Archivo Desestimación Oportunidad Suspensión a prueba

Acuerdo Reparatorio

Bolivia SI SI SI SI SI

Colombia SI SI SI SI SI

Costa Rica SI SI SI SI SI

El Salvador SI SI SI SI SI

Guatemala SI SI SI SI SI

Honduras SI SI SI SI SI

Nicaragua SI SI SI SI SI

Paraguay SI SI SI SI SI

Perú SI SI SI SI SI

Impacto de sistema acusatorio en América Latina Herramientas procesales de los nuevos códigos

Facultades discrecionales y salidas alternativas reguladas

Fuente: CEJA- Curso sobre Desafíos del Ministerio Público en Am Latina. 2010

SIN EMBARGO…..

Fuente: Barómetro Iberoamericano de Gobernabilidad 2011

Impacto de sistema acusatorio en América Latina Deficiente (Duce y Ceja)

1. Reforma no ha dado los resultados esperados en términos de eficiencia

2. No ha habido superación completa del sistema inquisitivo:

• Vigencia de sistemas antiguos

• Impacto limitado de procesos orales por el «expediente»

• No concentración de audiencias y separación excesiva en el tiempo

• Algunos casos: etapa previa es inquisitiva

Impacto de sistema acusatorio en América Latina Deficiente (Ceja delitos complejos)

3. Problemas de eficiencia del MP

• Relación con la Policía investigación problemática

• Burocratización de las prácticas

• Uso limitado de facultades discrecionales y salidas alternas

• Algunos casos solo éxitos en flagrancia (a veces, ni eso)

• Poca efectividad en delitos complejos

• Persecución penal no como estrategia

Porcentaje de casos de homicidios con condenas o personas condenadas por delitos de homicidio sobre el total de casos por homicidio iniciados

en un año

País Año Homicidios Condenas %

Argentina 2008 429 62 14,45

Chile 2009 1.545 1245 80,58

Colombia 2008 29.772 804 2,7

Costa Rica 2008 512 200 39,06

Fuente. CEJA. Delitos Complejos. Presentación. 2009

Impacto de sistema acusatorio en América Latina Deficiente (Duce)

4. Problemas de gestión moderna

- Adopción de modelos burocráticos y jerarquizados

- Trabajo sin criterios modernos

- Sistemas de información: mucha inversión no todos los resultados esperados

5. Problemas en los sistemas de defensa pública

- Debilidad en el sistema de defensa

- Debilidad en que defensor trabaja para el cliente y no es un funcionario más

ALGUNAS ESTRATEGIAS PARA HACER MÁS EFICIENTE EL MP

Algunas estrategias Ministerio Publico (CEJA. Curso intermedio)

1. Relación MP con seguridad ciudadana

• Persecución tienen efecto preventivo del delito (gen. y es)

• Estrategias de persecución tienen que ver con políticas preventivas del delito: disminuir el delito y el temor al delito

1. Estrategia: solución de problemas concretos (más allá del caso a caso ver los problemas sociales que están detrás)

2. Persecución orientada a la comunidad: persecución comunitaria, que es una estrategia proactiva donde se permite que la fiscalía, policía y comunidad se encuentren para resolver problemas concretos.

• Autores reiterantes, victimas vulnerables, lugares específicos

Algunas estrategias (Dejusticia – CEJA)

2. Unidades especializadas para determinados delitos que pueden ser complejos de investigar:

(i) selectividad del personal

(ii) capacitación especial

(iii) a veces, mejor remuneración

(iv) más recursos de trabajo

(v) mayor acceso a recursos investigativos

Unidades de homicidio en el Distrito Federal de México

Unidad Especializada de Delitos Trasnacionales de Ecuador

Unidad de Derechos Humanos y Derecho Internacional Humanitario de Colombia

Algunas estrategias (Dejusticia – CEJA 2012)

3. Unidades de análisis de fenómenos criminales:

(i) Estudio y cruce de datos e información

(ii) Análisis de tendencias criminales

(iii) Identificación de estructuras de organizaciones criminales y de las dinámicas de servicios ilegales.

(iv) Delitos específicos o ubicación institucional general

Unidades de análisis criminal de Guatemala

Unidad de Justicia y Paz Colombia

Algunas estrategias

4. Tribunales de flagrancia

(i) Unidades especificas en los MP para atender casos de flagrancia y resolver los casos de manera rápida

5. Unidades de decisión temprana de casos

(i) Seleccionar casos para decidir a donde enviarlo

6. Unidades encargadas de delitos sin autor conocido

(Estructura de apoyo de automotores en Colombia)

GRACIAS

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