iii curso formulacion proyectos inversion publica - ica

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Módulo 3:

FORMULACION DE

PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA

Expositor: Ing. Percy Cámac Manrique

III CURSO REGIONAL DESCENTRALIZADO

DE “FORMULACION DE PROYECTOS DE

INVERSION PUBLICA”

03 mayo 2013

INDICE

1. Horizonte de Evaluación2. Análisis de la demanda2.1 Definición de la demanda de servicios 2.2 Definición de la población objetivo y ámbito de influencia2.3 Análisis de la demanda

3. Análisis de la oferta3.1 Definición de la función de producción de los servicios3.2 Estimación de la oferta: recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestión, etc.3.3 Determinación del déficit o brecha (cantidad, calidad y/o eficiencia)

MODULO II : FORMULACION

ENFOQUE METODOLOGICO GENERAL

PIPs.

CAUSAS: Directas e Indirectas EFECTOSPROBLEMA CENTRAL

OFERTA DEMANDA DEMANDANTESOFERTANTES

BENEFICIOSCOSTOS

Análisis del prestador del servicio Análisis del usuarioAnálisis del servicio

VAN / TIRC /E

I. AG

II. F

III. E

PROD./SERV.

(Presencial/Virtual)

POBLACIONMINAG

…..

…..

…..

…..

…..

…..

ENTIDAD PÚBLICA

•Tiempo •Costo •Calidad

•Estructura Organizativa

•Personas

•Procesos y procedimientos

•Planeamiento y presupuesto

•Infraestructura

•Equipamiento y mobiliario

•Sistemas de información

•Vínculos con Inst.

ANÁLISIS INTERNO

PRODUCTO IMPACTOEFECTOINSU./ACTIVI.MML

Formulación del proyecto

5

¿Cómo se producirá?

Tecnología

¿Dónde se producirá?

6

Localización

¿Cuánto se producirá?

4

Tamaño

Brecha DemandaOferta

3

¿Con qué se producirá?

7

Requerimientos de recursos

Formulación del proyecto

Programación de actividades

¿Cuándo?

8

¿Quién lo hará?

Organización y gestión

9

¿Cuánto costará?

Costos

10

Horizonte de Evaluación� Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios y los

costos atribuibles a un determinado PIP (incluye la fase de inversióny post inversión).

� Es posible que pueda iniciarse la operación de manera paralela aactividades de la fase de inversión.

� Al elaborarse el cronograma de actividades, la información para estimar laduración de la etapa de inversión estará con mayor detalle.

� En este caso la fase de inversión durará 22 meses y la fase de postinversión 98 meses.

Preinversión Inversión Post inversión

Actividades Mes Actividades Mes Actividades Años

Estudio Factibilidad

3 Estudios definitivos 3 Producción 10

Expediente licitación 2 Mantenimiento 10

Proceso de selección y contratación

2

Construcción obras 4

Equipamiento 1

1. Definir actividades para cada una de las acciones

2. Definir duración de cada actividad

3. Establecer secuencia

4. Definir horizonte de evaluación

Demanda

Definición de la demanda de bs y ss

Enfoque social de la demanda del servicio: ¿Qué cantidad de serviciorequiere la población afectada (carente) para satisfacer sus necesidades?.Servicio de atención al usuario (educación, salud, agua y desagüe,electricidad, transporte, etc, es decir, servicios finales que se entregan a lapoblación a través de entidades públicas o concesionarias).

El conocer la cantidad demandada por el bien o servicio es una de las variables para definir el tamaño o dimensionamiento del proyecto.

Cantidad demandada = f(precio)

Cada punto de la curva de demanda representa la máxima disposición apagar de un individuo por distintas unidades del bien. Esta máximadisposición a pagar representa el valor (en unidades monetarias) que leasigna el individuo al consumo de cada unidad del bien y dado que la UtilidadMarginal del consumo es decreciente, la disposición a pagar por cada unidadadicional es menor.

La demanda de la población por servicios públicos debe ser traducida ademanda por atenciones de servicios, esta última se mide a través delnúmero de atenciones y no de la cantidad de personas que lasrequieren (un mismo paciente puede demandar más de un servicio enun período de tiempo determinado).

POBLACIÓN BENEFICIARIA Cantidad de bienes o servicios

Unidades no Comparables

POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA

DEMANDA EFECTIVA CONCENTRACIÓN (FRECUENCIA)

4 SERVICIOS

Demanda del servicio

Demanda

Definición de la población objetivo y ámbito de influencia

Esquema del análisis del proceso de decantamiento de

la población demandante y su proyección

DemandaPoblación Demandante

Demanda

Población demandante

Fuente: DGPI - MEF

Demanda

Proyección de población demandanteCaso 1: Cuando no se tiene la tasa de crecimiento, pero se tiene 2 datos censales. En este caso se halla la tasa de crecimiento intercensal, y con esa tasa se hace la proyección:

Población del año 2009 del pueblo “x” = 1600 habitantesPoblación del pueblo “x” según censo 2007: 1490Población del pueblo “x” según censo 2005: 1400

Luego con la tasa “r” se proyecta la población tomando como basela población del año 2009.

Demanda

Proyección de población demandanteCaso 2: Cuando no se tiene la información censal, pero se cuenta conuna data histórica continua de población para “n” periodos.En este caso, con ese dato histórico se determinará una tasa decrecimiento promedio del periodo y con esa tasa promedio se proyecta lapoblación aplicando la formula de crecimiento geométrica.

TC: tasa de crecimientoN: número de periodos

Demanda

Proyección de población demandante

Caso 3: Cuando no haya nada de información sobre población: caso de Centros Poblados de las áreas rurales. En estos casos hay que hacer "investigación de campo”.

Procedimiento:1. Delimitación demográfica2. Recopilación de cartografía3. Actualización cartográfica: verificación en el terreno.4. Sectorización cartográfica: identificación de manzanas o grupos de manzanas.5. Conteo de viviendas : por manzana6. Diseño y selección de la muestra: 10% viviendas.

Demanda

Proyección de población demandante

7. Encuesta muestral: a viviendas seleccionadas, para determinar el numero de personas por viviendas.8. Procesamiento y expansión: estimación de la población total, multiplicando el promedio de habitantes por viviendas de la muestra x el total de viviendas del C.P.9. Luego a partir de esta población, se puede proyectar la población del Centro Poblado: se puede asumir como tasa de crecimiento, la tasa del distrito al cual pertenece el C.P.

Demanda

Estimación de la población demandante

Localidades Beneficiarias

N° familias

(según

padrones)

Tamaño Familiar

(N°

personas/fam.) *

Población

estimada (año

2012)

Puylucana (incluye La Retama

parte alta)600 4.1 2460

Tar Tar Chico 650 4.1 2665

Shaullo Chico 344 4.1 1410

Cerrillo (Incluye Quinuapata)* 331 4.1 1357

Bajo Otuzco* 16 4.1 66

Cristo Rey* 82 4.1 336

Tar Tar Grande 481 4.1 1972

Total 2504 4.1 10266

(*) Localidad de Cerri llo, el caserio de Quinuapata , Cristo Rey y Bajo Otuzco son benefeciarios

de un proyecto viabilizado de Alcantari llado y pretende ser conectado a la red de

alcantaril lado de Baños del Inca.

Fuente: Resultado preliminar del muestreo de campo y de cruce de información, setiembre

2012. Equipo Técnico.

Supuestos y criterios:• Resultados del Censo de Población yVivienda del año 2007 del INEI, parazona urbana.• Para las localidades se ha tomado encuenta los padrones de usuarios delservicio de agua y saneamiento de lasJASS y las entrevistas a las AutoridadesMunicipales.•Densidad poblacional para laestimación de la población: 4.5 hab/vivárea urbana y 4.1 hab/viv los Anexos(hallado según resultados de encuesta).•Tasa de crecimiento promedio anual de4.56% (según resultado hallado porConsultor en base a Censos del INEI)en el caso de la zona urbana y para lazona rural se usó la tasa de 1.8%,recomendada por la UnidadFormuladora de la MunicipalidadDistrital de Baños.•Horizonte de evaluación: 20 años•Para la proyección se usó el métodogeométrico, con la siguiente fórmula: Pf = Pa *(1+r )n

Demanda

Estimación de la cantidad demandada1. CON BASE EN LA POBLACION NECESITADA:

• Población necesitada = P

• Estándar de consumo percápita = C

• Demanda esperada = D

D = P x C2. A PARTIR DE REGISTROS HISTORICOS DE CONSUMO:

• Definir una tendencia

• Ajustar sobre dicha tendencia

• Método común: Ajuste lineal

– Cuantitativamente

– Gráficamente

OTROS MÉTODOS:

• Registro de solicitudes

• Encuestas a usuarios (DAP)

• Referencias afines

5000 ml

3000 ml

1000 ml

Área de influencia – Área de estudio

Nivel Radio (m) Máximo (m)

Inicial 500 1000

Primaria 1500 3000

Secundaria 3000 5000

Caso : Educación

El área de influencia corresponde al ámbito geográfico donde se encuentra la población afectada por el problema.El área de estudio, es más amplia, abarca el área de influencia y la red de IE, a las cuales la población afectada tiene o podría tener acceso .

Análisis de la demanda


Caso: Zona no atendida Caso: IE donde existe problema

Área de estudio

IE

IEIEIE

Área de estudio

IEIE

IEIE



Área de influencia

Área de estudio

Caso: Área de estudio = Área de influencia

La población referencial es la población total del área de estudio delproyecto, la cual se debe desagregar por grupo etario.


EdadAño base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Años … Año 10

Total 69 301 70 548 71 818 73 111 74 427 82 836

3 1 608 1 627 1 647 1 667 1 687 1 812

4 1 528 1 548 1 568 1 588 1 609 1 739

5 1 503 1 526 1 548 1 572 1 595 1 744

6 1 537 1 560 1 583 1 607 1 631 1 784

7 1 539 1 562 1 586 1 609 1 633 1 786

8 1 670 1 698 1 727 1 757 1 786 1 977

9 1 664 1 692 1 721 1 750 1 780 1 970

10 1 699 1 726 1 754 1 782 1 810 1 991

11 1 509 1 534 1 559 1 585 1 611 1 777

Las proyecciones han considerado la tasa de crecimiento intercensal de cada grupo.

Edad normativa (años)

� Inicial,3 a 5

� Primaria,6 a 11

� Secundaria,12 a 16

Población demandante potencial

Es la proporción de la población de referencia que necesita losservicios educativos involucrados con el problema identificado.


EdadAño base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4

Años … Año 10

Total 6.248 6.347 6.448 6.550 6.654 7.314

6 977 992 1.006 1.022 1.037 1.134

7 999 1.014 1.029 1.045 1.060 1.159

8 1.000 1.015 1.031 1.046 1.062 1.161

9 1.086 1.104 1.123 1.142 1.161 1.285

10 1.082 1.100 1.119 1.138 1.157 1.280

11 1.104 1.122 1.140 1.158 1.177 1.294

Servicio de educación

primaria

65% de la población

escolar es atendida por

el sistema público.

IE

992 = 1 560 * 65%

Es aquella que efectivamente demanda los servicios a unestablecimiento educativo público.


Población demandante efectiva

La demanda efectiva: expresada en número de matrículas, será igual a la población demandante efectiva. Cada niño demanda una matrícula.

IE


Estimación de la Población demandante efectiva

Para estimar la población demandante efectiva, se debe considerar:

�La proporción de la población demandante potencial que buscaría el servicio en la IE materia de las intervenciones del proyecto.

�Las tasas de aprobación, repetición y deserción.

La estimación de la población demandante efectiva, se puede estimar en dos situaciones:

� “Sin proyecto”. Considera que la tendencia a futuro es similar a la situación observada.

� “Con proyecto”. Se asume que debido a las intervenciones del proyecto, se puede generar cambios en el rendimiento y motivación de los alumnos, traslados de otros establecimientos, etc.

En el ejemplo, servicio de educación primaria:

�En promedio durante los 5 últimos años el 22% de la población demandante potencial se matricula en el CE .

�Las tasas de aprobación, repetición y deserción, promedio de los 5 años anteriores, para cada grado son las siguientes:


Grado AprobadosDesaproba

dosDeserción

1 95% 4% 1%2 96% 3% 1%3 95% 3% 2%4 96% 2% 2%5 97% 3% 0%6 99% 1% 0%

Estimación de la Población demandante efectiva “sin proyecto”

Población demandante efectiva

GradoAño base

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1 181 218 221 225 228 232 235 239 242 246 249

2 239 181 215 219 222 226 229 232 236 239 243

3 209 240 186 215 221 224 228 231 235 238 242

4 191 206 236 186 212 218 222 225 229 232 236

5 241 191 204 233 186 209 216 220 223 226 230

6 161 235 187 199 228 183 205 211 215 218 222

# Niños que demandan matricula en el grado n en el año t

181

=

# Alumnos aprobados en el grado n-1 en el año t – 1

181*95% = 172

+

# Alumnos desaprobados en el grado n en el año t-1

239*3% = 7

+

# Alumnos retirados del grado n en el año t-1

239*1% = 2

218 = 992 * 22%

En el ejemplo, con la mejora en la calidad del servicio:

�A partir del segundo año de operación la demanda se incrementa en 2% por año.

�Las tasas de aprobación mejoran y se reduce la deserción.


GradoAprobados Desaprobados Retirados

1 96% 3% 1%

2 97% 2% 1%

3 97% 1% 2%

4 98% 1% 1%

5 99% 1% 0%

6 99% 1% 0%

Estimación de la Población demandante efectiva “con proyecto”

GradoAño base

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1 181 218 226 229 233 236 240 243 247 251 254

2 239 181 215 223 227 230 234 237 241 244 248

3 209 238 183 214 223 227 230 234 237 241 244

4 191 207 235 182 211 221 224 228 231 235 238

5 241 190 204 232 181 209 218 222 225 229 232

6 161 240 190 204 232 181 208 218 222 225 229

Total 1 222 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 1 4241 445

Población demandante efectiva con proyecto

Demanda en número de matrículas

# Niños que demandan matricula en el grado n en el año t

181

=

# Alumnos aprobados en el grado n-1 en el año t – 1

181*96% = 174

+

# Alumnos desaprobados en el grado n en el año t-1

239*2% = 5

+

# Alumnos retirados del grado n en el año t-1

239*1% = 2

Caso: Saneamiento

Estimación de la cantidad demandada

1. CON BASE EN LA POBLACION NECESITADA: Caso saneamiento• Población necesitada = hab

• Estándar de consumo percápita = 150 lt/dia/hab

• Demanda esperada = lt/dia

Caso: Salud

2010 1,076 41.12% 443 6.0 2,6552011 1,099 43.07% 473 6.0 2,8402012 1,122 45.03% 505 6.0 3,031

2013 1,145 46.98% 538 6.0 3,229

2014 1,169 49.98% 585 6.0 3,5072015 1,194 52.98% 633 6.0 3,7962016 1,219 55.98% 682 6.0 4,0952017 1,245 58.98% 734 6.0 4,4052018 1,271 61.98% 788 6.0 4,7262019 1,298 64.98% 843 6.0 5,0592020 1,325 67.98% 901 6.0 5,404Total 42,745

Potenciales= Menores de 01 año + De 01 a 03 años

Factor correspondal % promedio de cobertura de CRED ES Santiago Apostol 41.12%Ratio promedio, Nº de controles en niños menores de 03 años de edad. PAI - SIS MINSA 6

AtencionesAñoRatio

ConcentraciónDemandante

PotencialFactor % de

CREDDemandantes

Efectivos

Servicio de Control de Crecimiento y Desarrollo

0 251 39.50% 99 6.0 5951 256 42.00% 108 6.0 6462 262 44.50% 116 6.0 6993 267 47.00% 126 6.0 7534 273 49.50% 135 6.0 8105 278 52.00% 145 6.0 8696 284 54.50% 155 6.0 9307 290 57.00% 165 6.0 9938 296 59.50% 176 6.0 1,0589 303 62.00% 188 6.0 1,126

10 309 64.50% 199 6.0 1,196Total 9,674

Potenciales= MEF gestantes.

Factor porcentaje de cobertura de controles prenatales,E.S. Santiago Apostol 39.50%Ratio = promedio, con crecimiento de 0.04 hasta 8.9 controles SIS RED Tupac Amaru 6.0

Ratio Concentración Atenciones

Servicios de Control Pre Natal

AñoDemandantes Potenciales Factor % CPN

Demandantes Efectivas

Estimación de la

cantidad demandada

Caso servicios PIP Desnutrición

Crónica Infantil

Demanda

Cantidad demandada por tipología de PIP

Fuente: DGPI - MEF

Demanda

Resumen casos

CASO AGUA POTABLE: La demanda estará en función del consumo de agua por hab./día segúnnorma; y en función de esta demanda de agua se determina lasdimensión de las tuberías matrices, de los reservorios y de la fuente.Hay que considerar pérdidas.

CASO ALCANTARILLADO:La demanda de infraestructura de alcantarillado también depende delconsumo de agua de la población y el aporte a las aguas servidas(80%); esto permite determinar el tamaño de las tuberías matrices, de lacapacidad de las lagunas de tratamiento, Nº de tanques sépticos

Demanda

CASO SALUD: La cantidad demandada estará en función del número de atencionespor cada servicio, que se obtiene del producto de la población objetivocon el factor de concentración por cada servicio (tasa de atención anualpor grupo etareo) que se encuentra en la norma; y en función de estademanda de atenciones se determina las dimensión de los equiposmédicos y personal de salud.

CASO DESNUTRICIÓN:La cantidad demandada estará en función del número de atencionespor el servicio de CRED (crecimiento y desarrollo) que se obtiene delproducto del número de niños < 5 años por tasa de atención anual, quese obtiene del producto de la población objetivo con el factor deconcentración por cada servicio (tasa de atención anual por grupoetareo) que se encuentra en la norma.

Cantidad demandada: casos

OfertaOferta actual (s/py)

� Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual.� Capacidad de producción de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual

dependerá de los factores de producción o recursos de los que se disponga.

Oferta = f (K, L, T, …)K: capitalL: trabajoT: tecnología

p.e:Oferta servicio educativo= f (K, L, T, …)K: capital (aulas)L: trabajo (profesores)T: tecnología cte.

Al evaluar las capacidades de prestación deservicios educativos de nivel primario,encontramos que teniendo 5 aulas en buenestado, se podrá atender 150 alumnos en unturno; existe a su vez 10 profesores con los quese podría atender 300 alumnos. La oferta actualserá para 150 alumnos 0 300 alumnos ?.......

OfertaOferta actual (s/py)

� El análisis de oferta tiene como objetivo estimar la capacidad deproducción de los servicios de la que se dispone actualmente y sutendencia a futuro. ¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántasatenciones preventivas, curativas y promocionales se puede ofrecer?¿Cuántos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores?¿Cuántos M3 de agua potable se puede entregar a la población? ¿Cuántastoneladas se puede barrer? ¿Cuántas toneladas se puede recolectar?¿Cuántos toneladas se puede disponer?

� Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: humanos yfísicos (Infraestructura, equipos, mobiliario, etc.).

� Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si afuturo mantendrán su capacidad.

� El diagnóstico del servicio es la base para la estimación de la oferta.

� Es importante analizar la posibilidad de optimizar la oferta.

OfertaOferta optimizada

Es el máximo volumen de producción que se puede lograr con los recursos disponiblesactualmente, luego de realizar mejoras que pueden involucrar gastos no significativos.Ejm: Mejora en la gestión de recursos (turnos, rendimientos, adecuaciones), mejoraeficiencia en el uso de los bienes o servicios.La optimización puede contemplar diferentes acciones como:

OfertaOferta optimizada

En el ejemplo de educación, ¿será posible incrementar la oferta existente conintervenciones que no impliquen inversión?. Resulta que, analizando las condicionesde clima, seguridad, disposición de los padres de familia, se puede establecer dosturnos, con lo que la capacidad subirá a 300 alumnos, éste es el nivel optimizado.Si la demanda efectiva de matrículas fuese de 300, con el establecimiento de unsegundo turno, ya se habría cubierto la brecha y por consiguiente no sería necesarioinvertir en nuevas aulas.

Optimización de infraestructura: cambio de destino de ambientes, habilitación deambientes en desuso, búsqueda de infraestructura alternativa que pueda usarse a bajocosto, traslado de alumnos de escuelas congestionadas a otras con capacidadinstalada ociosa, ampliación de turnos, horarios, entre otros.• Optimización de recursos humanos: redistribución de personal entreestablecimientos educativos (reforzando aquellos más débiles), búsqueda de personalvoluntario, reorganización de turnos y jornadas de trabajo, etc.• Optimización de equipos: cambios en los turnos de uso (para dar un uso másintensivo a ciertos equipos), reparación menor y mantenimiento de equipos con trabajovoluntario, entre otras actividades.

OfertaOferta optimizadaCaso Educación

Reordenam iento

de la oferta

Reubicación de

a lumnos

Implementación

de nuevos turnos

Racionalización

de la oferta

Reubicación en CE de la zona de

in fluencia

1. Composición de la matrícula por lugar de procedencia: lugares cercanos

2. Servicios básicos de la localidad: luz

artificial 3. Condiciones climáticas: altura y

temperatura de la localidad

Condiciones

Es posible reubicar el exceso de demanda de l CE ha ser intervenido en los otros CE de l

área de influencia

Proceso:

1. Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles enlos establecimientos educativos del área de estudio,incluyendo el que es objeto de la intervención del proyecto.

2. Evaluación de la adecuación a los estándares óptimos de usode los recursos físicos y humanos.

3. Estimación y proyecciones de la oferta actual (con los recursosdisponibles)

4. Evaluación de las posibilidades de optimización de la oferta

5. Estimación y proyección de la oferta optimizada.

Análisis de oferta

GRADO Número de aulasAlumnos atendidos

CAPACIDAD SEGÚN NORMA

2009

Primer 5 171 125

Segundo 6 175 150

Tercero 5 166 125

Cuarto 5 125 125

Quinto 3 111 75Sexto 4 149 100

Total 28 898 700

Estimación de la oferta

Infraestructura física

Personal docente: 30 docentesCapacidad 25*30= 750 alumnos

Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por aula; 750 alumnos

Mobiliario240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 años de antigüedad. 480 alumnos

Oferta actual: ¿?

Oferta optimizada: ¿?

Análisis de oferta

Consultorios

� Capacidad de atención por hora

� Horas efectivas por turno

� Número de turnos

� Cantidad de horas que destina a cada servicio

Ejemplo

Consultorio: capacidad 4 atenciones por hora; 6 horas por turno; 1 turno

Horas disponibles: 20% consultas preventivas; 70% horas consultas curativas, 10% labores administrativas médicos.

Capacidad de atención de consultas al año: 4 * 6 * 25 * 12 = 7,200 atenciones anuales

Consultas preventivas: 7,200 * 0.20 = 1,440 atenciones

Consultas curativas: 7,200 *0.70 = 5,040 atenciones

Análisis de oferta

Análisis de la oferta

Recursos humanos

� Número de profesionales: Médicos, obstetra, enfermeros, etc.

� Cantidad de horas que destina a cada servicio

� Capacidad de atención por hora

� Jornada laboral efectiva para prestación del servicio

Ejemplo partos, médico

1 médico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atención por hora 0.75 partos, jornada laboral efectiva 4.2 horas (6 horas * 70%)

Horas disponibles: 1 médico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 días al mes * 11 meses al año. Total 115.5 horas al año.

Capacidad de atención de partos por médico al año

115.5 horas al año * 0.75 capacidad de atención : 86 partos año

Análisis de oferta


Sala de partos

� Horas efectivas

� Tiempo de atención de un parto normal

� Intervalo

Ejemplo

Capacidad de atención de un parto

Horas efectivas: 24 horas

Tiempo de atención de un parto: 1 hora

Intervalo 30 minutos para limpieza y preparación

Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por día; al año * 365 días = 5,840 atenciones de partos.

Análisis de oferta


Camas para partos

� Días disponibles efectivos

� Días de permanencia

� Intervalo

Ejemplo

(Cama 365 días – 20 días para mantenimiento anual )* 90% de uso = 310,5 días por año

Permanencia parto normal 2 días, cesárea 4 días

Intervalo 1 día

Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por año por cama

Capacidad egresos cesárea: 310,5/5 = 63 egresos por año por cama

Análisis de oferta

Por ejemplo:

En consulta externa de un Centro de Salud se dispone de:

� 3 médicos nombrados

� N°horas / día : 6 h al día

� Jornada laboral efectiva : 4.2 horas (6 h al día * 0.70)

� N°horas efectivas al año / médico :

� 4.2 x 25 x 11 meses = 1,155 horas efectivas al año

� Estándar de atención / hora : 4 atenciones / hora

Con esta información, la oferta del RR.HH. sería:

1,155 x 4 = 4,620 atenciones por médico * 3 = 13,860 atenciones

Análisis de oferta

Por ejemplo:

� 3 consultorios médicos

� N°turnos de 6 horas: 1 turno

� Estándar de atención / hora: 4 atenciones

Con esta información, la oferta de infraestructura sería:

4 * 6 * 25 * 12 = 7 200 atenciones por consultorio por año

3 * 7 200 = 21 600 atenciones totales por año

Análisis de oferta

Oferta de atenciones de consultorios sería:

21,600 atenciones por año

La oferta de Consulta Externa es 13 860 atenciones por año. (menor valorentre los valores de oferta obtenidos a partir de RR.HH. y físico)

13,860 atenciones por año

Oferta de atenciones de recursos humanos sería:

Análisis de oferta

Balance Oferta – Demanda del servicio

� Es la comparación entre la demanda y la oferta optimizada proyectada, y que permite establecer el déficit o brecha.

� Esta demanda insatisfecha (déficit o brecha) sustenta o justifica la intervención del Proyecto.

� El conocer el déficit permitirá definir las características técnicas del PIP.� A éste proceso se le llama “TAMAÑO DEL PROYECTO”.� La demanda y la oferta para ser comparados deben estar expresados en

una misma unidad de medida.

Balance Oferta - Demanda de Agua Potable

0.0

10.0

20.0

30.0

40.0

50.0

60.0

70.0

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20

A ños Oferta Demanda

Déficit

Año Oferta Demanda Balance

0 33.0 40.2 -7.21 33.0 46.4 -13.42 33.0 47.5 -14.53 33.0 47.7 -14.74 33.0 47.9 -14.95 33.0 48.0 -15.06 33.0 48.3 -15.37 33.0 48.5 -15.58 33.0 49.5 -16.59 33.0 49.4 -16.410 33.0 50.2 -17.211 33.0 49.7 -16.712 33.0 50.8 -17.813 33.0 50.5 -17.514 33.0 51.6 -18.615 33.0 52.3 -19.316 33.0 53.0 -20.017 33.0 53.7 -20.718 33.0 54.4 -21.419 33.0 55.6 -22.620 33.0 56.9 -23.9

Balance Oferta - Demanda (l/s)

Balance Oferta – Demanda del servicio

MODULO II : FORMULACION (2da parte)

INDICE

1. Planteamiento técnico de las alternativas de solución

1.1. Definición de metas de atención del Py

2. Determinación de los requerimientos de recursos. Programas Funcionales3. Cronograma de acciones4. Estimación de costos por cada alternativa identificada4.1 Costo de inversión4.2 Costos de O&M

Planteamiento Técnico de las Alternativas

1

¿Cuánto?

2

¿Dónde?

3

¿Cómo?

Dónde se ubicará Localización

Cómo se construiráo producirá

Tecnología

Cuánto se producirá,(Demanda Objetivo)

Tamaño

B A

Ambiente

Planteamiento técnico de alternativas

En esta etapa se plantea y especificar adecuadamente todas las condiciones,procedimientos y diseños necesarios para implementar cada una de lasalternativas del PIP. Se analiza los siguientes aspectos:

� Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentraciónde la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, derecursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas técnicasde los sectores.

� Tamaño: Se define a partir de la brecha de oferta – demanda y losfactores críticos que determinan el tamaño del PIP. Dimensionar losdistintos componentes del PIP (productos).

� Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o deinfluencia para diseño constructivo y materiales adecuados. Definirprocesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el caso,considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y mitigaciónde impactos ambientales.

� Déficit (balance oferta y demanda)

� Distribución espacial

� Inversión total y financiamiento

� Economías de escala y tecnología

� Localización

� Disponibilidad de insumos

� Estacionalidades y fluctuaciones temporales

� Normas reguladoras de espacio

� Cobertura institucional

� Recursos financieros

� Impacto ambiental

� Valoración del riesgo

Definición del tamaño

Definición de la localización� Ubicación-concentración de la población objetivo

� Localización de materias primas e insumos

� Vías de comunicación y medios de transporte

� Infraestructura y servicios básicos

� Topografía y suelos

� Clima-ambiente-salubridad


� Planes reguladores y ordenamiento urbano

� Tendencias del desarrollo espacial y valorización

� Precio de la tierra

Análisis exposición a peligros

Estado inicial Estado final

• Agua en fuente

• Res en pie

• Pasajero en origen

• Paciente (enfermo)

• Basura en calles

• Agua potable en casa

• Carne en mercado

• Pasajero en destino

• Persona curada

• Basura en relleno sanitario

Tecnología: Procesos (estados inicial y final)

� Dependencia del proveedor

� Políticas de empleo

� Políticas arancelarias

� Políticas sobre tecnología

� Protección

� Régimen de contratación


� Seguridad industrial

� Financiamiento

� Localización

� Tamaño y evolución del proyecto

� Economías de escala

� Usos y costumbres

� Características del producto

� Insumos

� Garantías de mantenimiento

� Obsolescencia

Definición de la tecnología

Análisis de fragilidad y resiliencia

Planteamiento técnico dealternativas

Fuente: DGPI - MEF

Primer paso:� Analizar la exposición, que está relacionada con la localización del PIP.� Analizar si el proyecto (o elementos de éste) estarán expuesto a uno ó

más de los peligros identificados en el diagnóstico. El análisis se realizapor cada componente y en relación con cada peligro.

� Analizar alternativas de localización en las que se pueda reducir o eliminarla exposición del proyecto frente a los peligros identificados.

� De no reducirse la exposición, se procederá al análisis de la fragilidad.

Segundo paso: � Analizar la Fragilidad, que está relacionada con la tecnología. Entre las

causas de la vulnerabilidad, está el diseño y empleo de materiales que no consideran las normas o regulaciones para la construcción (cuando existen como las de sismo resistencia) o los peligros a los que estaría expuesto el PIP.

� Analizar los factores que podrían generar su fragilidad (diseño técnico, formas constructivas o productivas, materiales empleados, etc.).

AdR y GdR


Tercer paso:� Analizar la Resiliencia, relacionada con la tecnología, la organización y

gestión del PIP.� Analizar cuáles son las capacidades para la atención de la emergencia.

Cómo se prestará el servicio en condiciones mínimas (limpieza dederrumbe en carretera, abastecimiento de agua a través de cisternas,etc.).

� Analizar cuáles son las capacidades disponibles para su recuperación(sociales, financieras, productivas, etc.), tanto rehabilitación comoreconstrucción.

� Plantear las medidas para asegurar una respuesta adecuada durante laemergencia y una rápida recuperación del servicio.

AdR y GdR


Programa de Requerimientos

Caso Salud:

• Para establecer el programa de requerimientos, sedebe utilizar información de las brechas de recursos:– Programa arquitectónico: N° ambientes servicios finales e

intermedios (Norma técnica de arquitectura, equipamiento ymobiliario del EESS del nivel de atención correspondiente-RM 970-2005/MINSA). Espacios complementarios.

– Programa de RR.HH: Requerimiento de recursos humanosnecesarios para la operación del servicio de salud –adicionales a los existentes.

– Programa de equipamiento: Tipo de equipamiento para cadaambiente de los servicios. Vida útil.

– Programa de gestión: Capacitación del personal.

Caso Educación: Determinación de los requerimientos de Infraestructura

Considerar los estándares establecidos en las normas técnicas.Ej. 30 alumnos por sección (capacidad docente).

Grado 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 I-0 I-51 2,7 3,0 3,2 3,3 3,4 3,6 3,7 3,9 4,0 4,2 3 1

2 0,0 1,4 1,7 1,9 2,0 2,1 2,3 2,4 2,6 2,7 2 0

3 3,5 1,3 2,6 2,9 3,1 3,2 3,3 3,5 3,6 3,8 3 1

4 2,3 3,4 1,3 2,4 2,8 3,0 3,1 3,2 3,4 3,5 3 0

5 4,0 4,6 5,7 3,6 4,7 5,1 5,3 5,4 5,5 5,7 4 1

6 4,8 2,8 3,4 4,5 2,4 3,5 3,9 4,1 4,2 4,3 4 0

Tener en cuenta que se requiere los metrados para estimar los costos.

2,7 = 68/30

Programación

Etapa I: 19 aulasEtapa II: 3 aulas

Los requerimientos se definirán deacuerdo con el total de alumnos que sepiensa atender, los niveles y gradoseducativos que se ofrecerá, así como lasespecialidades del personal a contratar.

Tener presente al personal directivo,administrativo, auxiliar, etc.

Determinación de los requerimientos de recursos humanos

Docentes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Requerido 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50

Disponible 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30

Déficit 17 17 17 17 20 20 20 20 20 20

Tener en cuenta la necesidadde reinversiones o reposicionesa lo largo de la etapa deoperación del proyecto.

Módulos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Requerido 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50Oferta Op. 28 28 28 11 11 0 0 0 0 0

Déficit 19 19 19 36 39 50 50 50 50 50

Determinación de los requerimientos de mobiliario

Había 240 carpetas con dos años de antigüedad, promedio por aula 14 se tenía 17 módulos y al optimizar se adquieren 11 módulos. Los existentes se tienen que reemplazar el año 4 y los 11 módulos el año 6.

Resumen de los requerimientos incrementales

Recursos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Aulas 19 3Módulos mobiliario 19 17 14 19 17 14

Docentes 17 3

Materiales Kits 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50

Libros Sets 47 47 47 47 50 50 50 50 50 50

Aulas: Las programadas en función al déficit estimado.Módulos de mobiliario: Año 1: Había 28 módulos, se adquieren 19 (19+28=47);Año 4: Los 17 módulos con 2 años de antigüedad se renuevan.Año 5: Los 11 módulos que se adquirieron para optimizar la oferta se renuevan, pero ese año se requieren 3 más para las nuevas aulas (11+3=14); 14+19+17 = 50.Años 9 y 10: se repite el ciclo.

Cronograma de acciones

Para programar las acciones de las alternativas de solución:�� Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias paracumplir con cada una de las acciones definidas. Independientemente,si corresponden a la fase de inversión o la post-inversión.Hay que tener presente también las actividades correspondientes alos procesos de selección y contratación.

� Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos necesariopara poder llevar a cabo estas actividades.Hay que considerar por ejemplo, las normas sobre procesos deselección y contrataciones.

� Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán a cabo demanera simultánea o si será necesario completar una para poderejecutar la siguiente.

Procesos Análisis Técnico

Requerimientos de recursos

(Qué, cuánto, cuándo)

Precios UnitariosX =

Costos de los recursos

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)

Costos con proyecto (considerar los costos en inversión y operación del proyecto y los cambios que puede generar)

Costos incrementales (diferencia entre ambos)

Del planteamiento técnico a los costos

Costos de Inversión

Pautas a tener en cuenta para costear la inversión del PIP:�� Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que demandará el proyecto

en las fases de inversión y operación. Elaborar los flujos de costos� Los requerimientos de recursos necesarios para la implementación de

cada una de las actividades programadas.� El costo unitario correspondiente, para cada uno de los recursos

requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del proyecto (Esimportante que se prevea los costos de traslado de los recursos y losprecios vigentes en la zona).

Costo de Inversión

� Los costos de construccióndel nuevo sistema incluyenlos costos directos, indirectos(gastos generales, utilidades)y los costos de supervisión.

� Se debe incluir los costosrelacionados con las medidasde mitigación del impactoambiental y de mejoramientode capacidades para lagestión, tanto de la fase deinversión como la deoperación.

Costos de O&M

Costo de Operación:

Costo de Mantenimiento:

Costos incrementales de O&M

Los costos incrementales son aquellos que aparecen sólo si el PIP se hace.Es decir cuánto más cuesta implementar un PIP respecto de los costos enque actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo quebuscamos determinar es cuánto varía la “situación con proyecto” respecto dela “situación sin proyecto”.

Flujo de costos con proyecto

Flujo de costos sin proyecto

Flujo de costos

incrementales

Costos incrementales de O&M

La situación sin proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos en los que se seguiráincurriendo durante el horizonte de evaluación, en caso de no ser ejecutadoel PIP. La situación sin proyecto, se encuentra relacionada con la definiciónde la situación actual, pero en este análisis también se debe considerar lasituación actual optimizada.La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos enoperación y mantenimiento para la obtención de los bienes y servicios queactualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimensean en la situación OPTIMIZADA.

La situación con proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos de operación, mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas de reducción de riesgo).

Flujo Costos incrementales Alternativa1

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con

proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costo de Inversión 1,264,944

Intangibles 21,500

Estudios Básicos 3,000

Expediente Técnico 18,500

Obras Civiles 1,134,485

Mano de obra calificada 138,974

Mano de obra no calificada 258,095

Materiales 623,967

Equipos 113,449

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisión 56,724

Imprevistos 34,035

Costo de operación y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin

proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costo de operación y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales

(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Flujo Costos incrementales Alternativa2

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costos de Inversión 1,272,619

Intangibles 21,500

Estudios Básicos 3,000

Expediente Técnico 18,500

Obras Civiles 1,141,592

Mano de obra calificada 139,845

Mano de obra no calificada 259,712

Materiales 627,876

Equipos 114,159

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisión 57,080

Imprevistos 34,248

Costos de operación y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costos de operación y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

iii curso formulacion proyectos inversion publica - ica

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