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II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación

“Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica”

“Lineamientos técnicos y metodológicos para la planificación, programación presupuestaria y el seguimiento estratégico del Plan de Desarrollo en Costa Rica”

Rolando Hernández Segura Coordinador de la Unidad de SeguimientoMIDEPLAN – Costa Rica

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La Experiencia de Costa Rica:Lineamientos técnicos y metodológicos para la planeación

y seguimiento a metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestaria y la evaluación estratégica

en el Sector Público

Lima – PerúNoviembre, 2014

II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación

Contenido:

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El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN)El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN)

El Área de Evaluación y Seguimiento (AES)El Área de Evaluación y Seguimiento (AES)

La Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional de Planificación,Programación y Evaluación de la Gestión Institucional y Sectorial del PoderEjecutivo

La Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional de Planificación,Programación y Evaluación de la Gestión Institucional y Sectorial del PoderEjecutivo

Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento aMetas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestariay la evaluación estratégica en el Sector Público.

Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento aMetas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestariay la evaluación estratégica en el Sector Público.

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Principales Funciones:• Coordinar la elaboración del Plan Nacional de Desarrollo (PND).• Brindar seguimiento y evaluar sistemática y permanentemente la

ejecución del PND, para el fortalecimiento de los procesos de toma dedecisiones.

• Velar por la aplicación de las prioridades de Gobierno en la asignación delpresupuesto, la inversión pública y la cooperación internacional.

• Mantener un diagnóstico actualizado y prospectivo de la evolución del desarrollonacional.

• Promover una permanente evaluación y renovación de los servicios que presta elEstado (modernización de la Administración Pública).

El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN)

• ÓRGANO ASESOR Y DE APOYO TÉCNICO DE LA PRESIDENCIA DE LAREPÚBLICA

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Organigrama MIDEPLAN

Despacho del Ministro (a)

Asesoría Legal

Planificación Regional

Modernización del Estado

Cooperación Internacional

Inversiones Públicas

Planificación Institucional

Dirección Ejecutiva y Oficialía Mayor

Viceministro

Auditoría Interna

Análisis del Desarrollo

Evaluación y Seguimiento

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ES EL ÁREA TÉCNICA DE MIDEPLAN RESPONSABLE DE COORDINAR EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN (SINE), SISTEMA DESARROLLADO

POR EL GOBIERNO DE COSTA RICA PARA EL SEGUIMIENTO Y LA EVALUACIÓN DE LAS INTERVENCIONES PÚBLICAS

Principales funciones:• Evaluar y dar seguimiento a políticas, planes, programas o proyectos de especial

importancia gubernamental.• Retroalimentar a las y los Ministros Rectores, y jerarcas de las instituciones

públicas sobre los resultados del seguimiento y las evaluaciones del PND.• Elaborar las estrategias, lineamientos y metodologías para el seguimiento y la

evaluación de políticas, planes, programas y proyectos.• Elaborar informes relacionados con el avance y cumplimiento del PND ante el

Poder Ejecutivo, el Poder Legislativo y la Contraloría General de la República.• Promover talleres de capacitación dirigidos al fortalecimiento de la cultura de

seguimiento y evaluación institucional y sectorial, y su importancia comoherramientas para mejorar la gestión pública y la rendición de cuentas

Área de Evaluación y Seguimiento (AES)

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ÁREA DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO (AES)

Unidad de Acciones Institucionales (UAI)

Unidad de Acciones Estratégicas (UAE)

Coordina Evaluaciones Estratégicas de Gobierno

Brinda Seguimiento al PND

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Constitución Política

(Artículo 11)

Ley 5525 de Planificación

Nacional

SINE

Normativa Legal

DE-35755

Ley 8131Administración

Financiera y Presupuestos

Públicos

Principales funciones:• Coordina y elabora los lineamientos e instrumentos de planificación, programación,

presupuestación, seguimiento y evaluación.

• Elevan a consideración y aprobación por parte de los Ministros de MIDEPLAN y delMinisterio de Hacienda, lineamientos y directrices. Una vez avaladas ycomunicadas son de acatamiento obligatorio para entes y empresas públicas.

• Emiten regulaciones técnicas y metodológicas con el propósito de construirinstrumentos uniformes, asertivos, ágiles, de fácil aplicación para las fasesde planificación, programación seguimiento y evaluación y que coadyuven auna adecuada vinculación plan-presupuesto.

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Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional del Poder Ejecutivo

Ministerio de Hacienda-MIDEPLAN

Fue creada oficial y formalmente en el año 2011 mediante Decreto EjecutivoN° 36901

• MIDEPLAN y el Ministerio de Hacienda, de manera conjunta, generan y publicanestos lineamientos Técnicos y Metodológicos durante el primer trimestre del añoanterior a su ejecución, los cuales están amparados mediante Decreto Ejecutivo.

• El objetivo es contar con un instrumento concertado que sirva de guía a lasinstituciones para los procesos de planificación, presupuestación, seguimiento yevaluación, logrando uniformar conceptos y procesos así como estandarizandolos instrumentos a utilizar con el objetivo de evitar duplicidad de información.

• Busca que la programación institucional se vincule de manera estrecha con lasprioridades nacionales, sectoriales y regionales, establecidas en el PND, paraque las instituciones enfoquen su programación presupuestaria en dichas prioridades.

Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a Metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria y

la Evaluación Estratégica en el Sector Público de Costa Rica

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• Tienen el propósito de lograr un lenguaje común en todo el sector público.

• Incluye disposiciones para que la programación institucional introduzca el enfoquede desarrollo inclusivo para brindar atención a las personas con algún gradode discapacidad, la perspectiva de género, así como la “gestión de riesgo”.

• Incluye disposiciones específicas para la programación anual y el seguimiento alPND, para la selección y abordaje de evaluaciones estratégicas del Gobierno, yprogramación presupuestaria.

• Son de cumplimiento obligatorio para los Ministros Rectores Sectoriales, losjerarcas de las instituciones del gobierno central y descentralizadas.

Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a Metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria y

la Evaluación Estratégica en el Sector Público de Costa Rica

Contenido de los lineamientos

Presentación

Capítulo I: definiciones para la aplicación de los lineamientos

Capítulo II: Disposiciones Generales

Capítulo III: instructivo para la programación estratégica y el seguimiento de las metas del PND

Capítulo IV: instructivo del Plan Operativo Institucional (POI)

Capítulo V: construcción de Indicadores.

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• Explicación resumida del marco normativo establecido en la Ley 8131 de laAdministración Financiera de la República y Presupuestos Públicos(LAFRPP), y su Reglamento.

• Se resalta que todo presupuesto público deberá responder a los planesoperativos institucionales anuales, de mediano y largo plazo… el PNDconstituirá el marco global que orientará los planes operativosinstitucionales (Artículo. 4).

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Presentación

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Categoría Programática

Cadena de Resultados

Gestión del Riesgo

Indicador

Evaluación

Línea Base

Teoría de la Intervención

Seguimiento

Capítulo I: DefinicionesSe brindan un conjunto de definiciones con elobjetivo de institucionalizar un lenguajecomún en el sector público.

Establecen los requerimientos para la programación, seguimiento de metas yevaluación de intervenciones públicas vinculadas al PND solicitados por MIDEPLANy para la programación presupuestaria estratégica solicitada por el Ministerio deHacienda y son de acatamiento obligatorio por parte de los (as) Ministros (as) Rectores(as) y de los Jerarcas Institucionales.

• Artículo 3. incorporar la perspectiva de género en el proceso plan-presupuesto, e identificar principales brechas de género.

• Artículo 4. Obligatoriedad de presupuestar para el control del riesgo de losdesastres.

• Artículo 16. La programación sectorial será objeto de seguimiento semestral yanual por parte de MIDEPLAN.

• Artículo 25. Programación de evaluaciones estratégicas de acuerdo con la GuíaB3 de iniciativas de Evaluación.

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Capítulo II: Disposiciones Generales

• Artículo 22. Verificación de metas.

• Artículo 26. MIDEPLAN y Hacienda coordinarán la ejecución deevaluaciones.

• Artículo 27. Planificación y programación presupuestaria orientada aresultados del PND, que deberá reflejarse en la MAPSESI, los “AspectosEstratégicos Institucionales” y en la PEP como parte del POI.

• Artículo 28. El POI deberá ser remitido conjuntamente con elanteproyecto de presupuesto por el máximo jerarca institucional.

• Artículo 33. Responsabilidad de armonizar la gestión y programacióninstitucional conforme con el PND.

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• MATRIZ ANUAL DE PROGRAMACIÓN, SEGUIMIENTO SECTORIAL EINSTITUCIONAL (MAPSESI):

Es un instrumento que permite a las Rectorías Sectoriales, canalizar, analizar yconsolidar la información referente a la programación y presupuestacióninstitucional, y su vinculación o pertinencia en relación con las metas del PND,así como brindar información semestral y anual de su avance y cumplimiento,en los niveles institucional, sectorial y regional.

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Capítulo III: instructivo para la programación estratégica y el seguimiento de las metas del PND

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2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 3.3 3.4 4.1 H M 4.3.1 4.3.2 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5 5.1 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.3 5.4 5.5 6.1 H M 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.4 7.1 7.2

Metas Sectoriales

PND

Indicador PND

Línea Base PND

Program as y

Proyectos PND

Meta PND

Indicador PND

Línea Base

Meta Anual

Cantidad Cantidad Nombre Programa

Presupuestario

Preupuesto Estimado

(Millones ¢)

Meta Regional

Anual

Nom bre Programa

Presupuestario

Presupuesto Estimado Meta

Regional (Millones ¢)

Fuentes de verificación

Avance de la meta

Avance de la meta Región/ Cantón

% de avance

Clasificación del avance

Presupuesto ejecutado

(Millones ¢)

% de avance

Clasificación del Avance

Preupuesto Ejecutado

(Millones ¢)

Resultado Cantidad

Cantidad

Resultado por

regiones

% Cumplimien

to m eta regional

Clasificación

resultado m eta

regional


(millones ¢)

Presupuesto e jecutado

(millones ¢)

Resultado Absoluto

Resultado Porcentual

Meta sectorial

Cuatrienio

Meta Sectorial

Meta Instituc ional AnualMeta Instituc ional AnualSectorial/Instituc ional Anual

1 Nive l

Metas

2Planeación de las Metas

Sectoriales PND 2015-2018

3Planeación Metas

Programas/Proyectos del PND 2015-2018

6Resultados de las metas anuales al 31 de diciembre

6.2 Población usuaria


5.2 Región/ Cantón

6.3 Región/cantón

5 Avance al 30 de junio


4 Programación Anual

4.3 Presupuesto

7Resultado anual de la

meta sectorial del PND 2015-2018

8 Institución

Responsable

9Comentarios

Sector: Social y Bienestar FamiliarInstituciones: IMAS, CCSS, CNREE, CONAI, CONAPAM, DGME, DINADECO, INDER, INAMU, Ministerio de Salud, PANI

MATRIZ ANUAL DE PROGRAMACIÓN, SEGUIMIENTO SECTORIAL E INSTITUCIONAL (MAPSESI)

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PLANEACIÓN CUATRIENAL PND

2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 3.3 3.4

Metas Sectoriales

PND

Indicador PND

Línea Base PND

Programas y

Proyectos PND

Meta PND

Indicador PND

Línea Base

Meta sectorial

Cuatrienio

Meta Sectorial

Meta Institucional AnualMeta Institucional AnualSectorial/Institucional Anual

1 Nivel

Metas

2Planeación de las Metas

Sectoriales PND 2015-2018

3Planeación Metas

Programas/Proyectos del PND 2015-2018

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PROGRAMACIÓN ANUAL DE METAS VINCULADAS AL PND EN EL MARCO DEL CICLO PRESUPUESTARIO

4.1 H M 4.3.1 4.3.2 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5

Meta Anual

Cantidad Cantidad Nombre Programa

Presupuestario

Preupuesto Estimado

(Millones ¢)

Meta Regional

Anual

Nombre Programa

Presupuestario

Presupuesto Estimado Meta

Regional (Millones ¢)

Fuentes de verificación



4 Programación Anual

4.3 Presupuesto

Meta sectorial

Cuatrienio

Meta Sectorial


1 Nivel

Metas

21

5.1 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.3 5.4 5.5

Avance de la meta

Avance de la meta Región/ Cantón

% de avance

Clasificación del avance


(Millones ¢)

% de avance

Clasificación del Avance

Preupuesto Ejecutado (Millones

¢)


5 Avance al 30 de junio

Meta sectorial

Cuatrienio

Meta Sectorial


1 Nivel

Metas

SEGUIMIENTO AVANCE SEMESTRAL DE METAS CON CORTE AL 30 DE JUNIO

22

6.1 H M 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.4 7.1 7.2

Resultado Cantidad

Cantidad

Resultado por

regiones

% Cumplimien

to meta regional

Clasificación

resultado meta

regional


(millones ¢)


(millones ¢)

Resultado Absoluto

Resultado Porcentual

6Resultados de las metas anuales al 31 de diciembre


6.3 Región/cantón

7Resultado anual de la

meta sectorial del PND 2015-2018

8 Institución

Responsable

9Comentarios

Meta sectorial

Cuatrienio

Meta Sectorial


1 Nivel

Metas

SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO ANUAL DE METAS CON CORTE AL 31 DE DICIEMBRE

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INFORMES PRESENTADOS ANTE EL CONSEJO DE GOBIERNO, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA, ASAMBLEA LEGISLATIVA, CIUDADANOS

Objetivo: Reflejar la programación estratégica institucional y presupuestaria,tomando como referencia los objetivos estratégicos sectoriales e institucionales, losprogramas y los proyectos de inversión relacionados con las metas del PND.

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Capítulo IV: instructivo del Plan Operativo Institucional (POI)

A. PROGRAMACIÓNINSTITUCIONALANUAL (MAPSESI) B. ASPECTOS

ESTRATÉGICOSINSTITUCIONALES

C. PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA A NIVEL DE PROGRAMA (PEP)

El POI está conformado por:

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Objetivo: conocer las orientaciones institucionales que guiarán las acciones de losdistintos programas presupuestarios que conforman la institución.

INSTITUCIÓN:MISIÓN:

Nombre del Programa Presupuestario Monto presupuestario(Millones de colones)

TOTAL

Objetivos estratégicos Institucionales:Indicadores de Resultado:

Indicador Línea Base Desempeño Proyectado Fuente Datos Supuestos, Notas Técnicas y Observaciones2014 2015 2016 2017

B. Aspectos Estratégicos Institucionales

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Objetivo: mostrar la información de cada programa presupuestario respecto a las acciones adesarrollar tendientes a medir la eficiencia, eficacia, calidad y economía en la prestación delos bienes y servicios a la población objetivo, así como la estimación de recursosasociados.

PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA A NIVEL DE PROGRAMA

INSTITUCIÓN:PROGRAMA O SUBPROGRAMA:MISIÓN:

PROGRAMA O PROYECTO DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO:OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL:

Producto (s) Objetivo Estratégico

del Programa

Indicador de Gestión y/o Resultados

Fórmula Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios

(Millones Colones)

Fuente Datos del Indicador

Supuestos, Notas Técnicas Observaciones

Desempeño Proyectado tLínea Base

TAnual

T+1 T+2 T+3 Monto FF

Producto:

Usuarios (as):

Cantidad hombres:

Cantidad mujeres:

T: año de programaciónFF: fuente de Financiamiento

C. Programación Estratégica a Nivel de Programa (PEP)

Objetivo: Brindar los diferentes elementos quese deben considerar en la construcción deindicadores.

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Indicadores de desempeño

Indicadores de Gestión

Indicadores de Resultado

Características del indicador

Dimensiones de

Desempeño:

II. CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES:

Aspectos Generales

Pasos básicos para la construcción de los

indicadores y antecedentes para el

sistema de seguimientode los

indicadores

Construcción de indicadores de

resultados

Criterios técnicos para valorar los

indicadores

Interrogantes para validar los

indicadores formulados

Capítulo V: construcción de Indicadores

I. CONCEPTOS:

28

GRACIAS

[email protected]

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