hørsholm kommune 2017 · 2018-05-25 · 4.3. administrationsgrundlag samt kvalitets- og...

PricewaterhouseCoopers Statsautoriseret Revisionspartnerselskab, CVR-nr. 33 77 12 31

Hørsholm Kommune 2017

Ledelsesnotat for Beskæftigelsesområdet

2 af 17

INDHOLDSFORTEGNELSE

1. Revision af områder med refusion eller tilskud fra Staten ..................... 3

2. Samlet konklusion på den udførte revision ............................................. 3

3. Revisionsbemærkninger .......................................................................... 4

4. Redegørelse for den udførte revision ...................................................... 4

5. Opfølgning på afsluttende revisionsberetning for regnskabsåret 2016 . 11

6. Fravalg af områder ................................................................................. 12

7. Afslutning ................................................................................................13

Bilag 1 – Observationer og anbefalinger ........................................................ 14

3 af 17

1. Revision af områder med refusion eller tilskud fra Staten

Vi har i januar 2018 gennemført revisionsbesøg i Hørsholm Kommune, hvorunder vi har

foretaget gennemgang af de områder for 2017, der er omfattet af refusion og tilskud fra

Staten.

Revisionen er udført i overensstemmelse med standarderne for offentlig revision, inter-

nationale revisionsstandarder, kommunens revisionsregulativ samt

Bekendtgørelsen om statsrefusion og tilskud samt regnskabsaflæggelse og revisi-

on på visse områder inden for Social- og Indenrigsministeriets, Beskæftigelses-

ministeriets, Udlændinge- og Integrationsministeriets og Ministeriet for Børn,

Undervisning og Ligestillings ressortområder

Vi har i forbindelse med revisionen af de områder, der er omfattet af refusion og tilskud

fra Staten, efterprøvet, om

De eksisterende interne forretningsgange og instruktioner for

(sags)administrationen er hensigtsmæssige og betryggende i kontrolmæssig hen-

seende.

Det interne ledelses- og kvalitetstilsyn er hensigtsmæssigt og betryggende i kon-

trolmæssig henseende.

Anvendelsen af it-systemer er hensigtsmæssig og betryggende i kontrolmæssig

henseende.

Vi har tilrettelagt revisionen af bevillingssager efter bestemmelserne i ressortministeri-

ernes revisionsbekendtgørelser.

2. Samlet konklusion på den udførte revision På baggrund af de samlede resultater af vores revision af de gennemgåede områder i

Hørsholm Kommune, er det vores vurdering, at sagsbehandlingen og den daglige admi-

nistration af de områder, som varetages i Center for Arbejdsmarked og Center for Politik,

Udvikling og Borgerservice, og som har relation til ydelser og beskæftigelse i Hørsholm

Kommune, som helhed har været varetaget på en hensigtsmæssig og betryggende måde i

regnskabsåret 2017.

Det er vores vurdering, at sagsbehandlingen i sin helhed lever op til lovgivningens be-

stemmelser. I en enkelt sag er der i Center for Arbejdsmarked truffet en forkert afgørelse

om berettigelse af forrevalidering, hvilken i stedet skulle være truffet afgørelse om beret-

tigelse til uddannelseshjælp, som har en refusionsmæssig betydning. Hørsholm Kommu-

ne har efterfølgende rettet op på denne - se sagen nærmere beskrevet i afsnit 4.10.

4 af 17

De konkrete sagsgennemgange er uddybet i afsnit 4. Vores observationer og anbefalinger

afledt af den udførte revisionen er opsummeret i bilag 1.

3. Revisionsbemærkninger Vores gennemgang har ikke givet anledning til revisionsbemærkning.

4. Redegørelse for den udførte revision 4.1. Formål Formålet med revisionen har været at vurdere, om sagsbehandling og regnskabsføring er

sket i overensstemmelse med gældende love og bestemmelser, samt om der er taget skyl-

dige økonomiske hensyn ved forvaltningen af offentlige midler der er omfattet af regn-

skabet for 2017.

Vi har ved besøget stikprøvevis efterprøvet, om forretningsgange, interne kontrolproce-

durer samt procedurer for sagsbehandling er hensigtsmæssige og fungerer på betryggen-

de vis. I tilknytning hertil har vi vurderet, om der ved sagsbehandlingen er taget hensyn

til principielle afgørelser, der er truffet af decisionsmyndigheder og ankeinstanser. Der er

således tale om en såvel juridisk kritisk som en økonomisk kritisk gennemgang af områ-

derne (forvaltningsrevision).

4.2. Revisionen Revisionen af bevillingssager er foretaget stikprøvevis med udgangspunkt i, at der skal

sikres en relevant repræsentativitet. Stikprøverne er udvalgt ud fra en kombination base-

ret på konkrete og generelle erfaringer med fejlrisiko inden for de enkelte hovedområder

samt ud fra et væsentlighedskriterium, hvor der indgår forhold af økonomisk, sagsbe-

handlingsmæssig, principiel og lokal karakter. Der er ligeledes taget højde for pligten til

personsagsrevision på særligt udvalgte områder.

Endelig har vi stikprøvevis ved behov udnyttet de tilgængelige muligheder for at foretage

elektronisk kontrol af oplysninger om økonomiske forhold, herunder om der i fornødent

omfang sker sammenholdelse af oplysningerne fra forskellige registre for at sikre, at der

ikke udbetales uforenelige eller uberettigede ydelser. Vi har foretaget revision af i alt 37

bevillingssager og har samlet set konstateret fejl i 20 af de gennemgåede bevillingssager.

Fejlene er primært enkeltstående og ikke af systematisk karakter.

Område Uddannelses-

hjælp Kontanthjælp

Forsikrede

ledige

Sygedagpenge

Antal sager 4 6 5 4

Antal sager

med fejl 3 5 2 0

5 af 17

Område Integration Enkeltydelser

kap 6 IL

Forrevalide-

ring/Revalid

ering

Førtidspension

Antal sager 4 3 3 3

Antal sager

med fejl 2 3 2 0

Område

Kontanthjælp

til brøkpension

§§ 27-27a

Særlig støtte

efter § 34 i

LAS

Repatriering

Antal sager 2 3 0

Antal sager

med fejl 0 3 0

4.3. Administrationsgrundlag samt kvalitets- og ledelsestilsyn

for beskæftigelsesrettede område Vi har som et led i revisionen af Hørsholm Kommune 2017 gennemgået og vurderet, om

der er etableret hensigtsmæssige og betryggende interne forretningsgange for admini-

strationen i afdelingerne.

Arbejdsgange & Instrukser

I forbindelse med vores revision af beskæftigelsesområdet i Hørsholm Kommune, har vi

konstateret, at der foreligger fyldestgørende arbejdsgange og instrukser på de områder,

hvor lovgivningen ikke detaljeangiver sagsbehandlingskravene. Arbejdsgangene er kon-

trolleret og de forefindes i programmet Schultz hvor den enkelte medarbejder har adgang

til at se instrukserne.

Ledelsestilsyn

I Center for Arbejdsmarked bliver der foretaget stikprøvevis ledelsestilsyn på områderne

vedrørende: kontanthjælp, uddannelseshjælp, jobafklaring m. ressourceforløbsydelse,

revalidering, forsikrede ledige, integrationsområdet & fleksjob/ledighedsydelse. På om-

rådet vedrørende integration, foregår tilsynet blandt udveksling af sager mellem medar-

bejdere, og dette bliver fulgt op på af lederen på området.

Ledelsestilsynene findes i fysiske mapper hos hver leder på de respektive områder.

Der konkluderes efter hvert udført ledelsestilsyn, hvad der kan sættes ind fremadrettet,

for at sikre korrekt sagsbehandling.

I Borgerservice, som hører under Center for Politik, Udvikling og Borgerservice, har le-

delsestilsynet indtil ultimo 2017 haft form af ugentlige drøftelser af sagerne mellem med-

arbejderne, for at sikre korrekt sagsbehandling. Derudover har teamlederen udtaget stik-

6 af 17

prøver 1 gang månedligt for at sikre korrekt kontering og kontrol af udbetaling til alterna-

tive modtagere.

På baggrund af revisionen 2017, anbefales det, at fokus øges i ledelsestilsynet på området

vedrørende ’Hjælp i særlige tilfælde’ efter kapitel 6 i Integrationsloven, jf. punkt 6 i bilag

1. Under revisionen er der konstateret flere fejl på områderne, som omfatter manglende

konkrete vurderinger samt mangelfuld dokumentation i sagerne. Disse dele er nødvendi-

ge for at træffe korrekte afgørelser i sagerne.

På grund af særlige personalemæssige udfordringer i 2017 i Borgerservice, og på bag-

grund af revisionen, har Kommunen oplyst, at der fremadrettet vil blive sikret korrekt

sagsbehandling ved ikke kun at udtage stikprøvekontrol af korrekt kontering og kontrol

af alternative modtagere, men også ved en sikring af fagligheden i sagsbehandlingen ved

ugentlige udtræk af sager som bliver gennemgået i plenum i teamet.

Konklusion

Det er vores vurdering, at der for Center for Arbejdsmarked findes hensigtsmæssige fag-

lige instrukser og arbejdsgange, som overordnet følges i den daglige sagsbehandling. Det

kan ligeledes konkluderes, at de interne ledelsestilsyn i afdelingen er velbeskrevne, sy-

stematiske, og bliver efterlevet i den daglige forvaltning.

Vi anbefaler, at der sikres dokumentation af ledelsestilsynet i Borgerservice, således til-

synsresultaterne bliver systematisk opsamlet, og evt. iværksættelse tiltag på baggrund af

tilsynet er dokumenteret, og ikke er afhængig af 1 persons viden alene. Herudover sikres

det at ledelses- og politikerorientering nemt kan indsamles og afgives skriftligt.

4.4. Uddannelseshjælp efter Aktivlovens og beskæftigelseslo-vens bestemmelser

Vi har foretaget revision af 4 bevillingssager, hvori der er bevilget ydelser efter aktivlo-

vens og beskæftigelseslovens bestemmelser. Sagerne er udvalgt tilfældigt på grundlag af

udtræk fra KMD Opera, og der er primært taget udgangspunkt i nyere sager.

Vi har konstateret fejl i 3 af de gennemgåede sager, som kan henføres til:

I 1 bevillingssag er efterfølgende individuelle samtaler ikke afholdt rettidigt.

(Sag 3)

I 3 bevillingssager er der ikke blevet givet tilbud om, og gennemført en læse-,

skrive-, regnetest (Sag 2 + 3 + 4)

Ved revisionen 2016, var der fejl på området vedrørende manglende uddannelsespålæg i

sagerne.

7 af 17

Ved revisionen 2017 ses en forbedring vedrørende uddannelsespålæg, men fejl på områ-

det vedrørende manglende gennemførelse af læse-, skrive-, regnetest.

Ovenstående fejl giver anledning til anbefalinger på området, og der henvises til pkt. 2 i

bilag 1 til dette notat.

På grundlag af de samlede resultater af gennemgangen er det dog fortsat vores vurdering,

at området som helhed er varetaget hensigtsmæssigt og betryggende og efter gældende

regelsæt.

4.5. Kontanthjælp efter aktivlovens og beskæftigelseslovens bestemmelser

Vi har foretaget revision af 6 bevillingssager, hvori der er bevilget ydelser efter aktivlo-

vens og beskæftigelseslovens bestemmelser. Sagerne er udvalgt tilfældigt på baggrund af

udtræk fra KMD Opera, med fokus på nye sager.


I 3 bevillingssager var CVet ikke godkendt rettidigt inden for lovgivningens fri-

ster. (Sag 1 + 2 + 3)

I 1 bevillingssag er den rettidige indsats ikke iværksat, og i samme sag er der ikke

taget stilling til behovet for mentor, samt ikke udarbejdet ’Min Plan’ (Sag 5)

I 1 bevillingssag er der ikke givet tilbud om en Real Kompetence Vurdering samt

læse-, skrive-, regnetest til borgeren (Sag 4)

Ved revisionen 2016 blev det anbefalet, at det sikres, at CV’er indhentes rettidigt. Ved

revisionen 2017 ses antallet af fejl at være nedadgående i forhold til de udtagne stikprø-

ver fra 2016. Dog er der ved revisionen 2017 en fejlprocent vedrørende CV’er pålydende

50%.



På grundlag af de samlede resultater af gennemgangen er det vores vurdering, at områ-

det som helhed er varetaget hensigtsmæssigt og betryggende og efter gældende regelsæt.

4.6. Forsikrede ledige Vi har foretaget revision af 5 sager, hvori der er bevilget ydelser efter lov om arbejdsløs-

hedsforsikring mv. og beskæftigelseslovens bestemmelser. Sagerne er tilfældigt udvalgt

på baggrund af udtræk fra KMD Opera.

8 af 17


I 1 sag er de efterfølgende jobsamtaler ikke afholdt i overensstemmelse med lov-

givningen. (Sag 5)

I 1 sag er der ikke iværksat aktivering rettidigt i overensstemmelse med lovgiv-

ningen. (Sag 2)

I 1 sag er første samtale ikke afholdt rettidigt (Sag 2)

Ved revisionen 2016 var der ingen fejl at konstatere. Ved revisionen 2017 ses fejl af en-

keltstående karakter.

På grundlag af de samlede resultater af gennemgangen er det vores vurdering, at områ-

det som helhed er varetaget hensigtsmæssigt og betryggende og efter gældende regelsæt.

4.7. Sygedagpenge efter sygedagpengelovens bestemmelser Vi har foretaget revision af 4 bevillingssager, hvori der er bevilget ydelser efter sygedag-

pengelovens bestemmelser. Sagerne er udvalgt tilfældigt på baggrund af en liste udleve-

ret af kommunen, med fokus på nye sager.

Vi har ikke konstateret fejl i de gennemgåede sager, og det er vores vurdering, at området

som helhed administreres hensigtsmæssigt og i overensstemmelse med gældende regel-

sæt.

4.8. Integrationsområdet Vi har foretaget revision af 4 bevillingssager, hvori der er bevilget ydelser til personer

omfattet af integrationslovens bestemmelser. Sagerne er udvalgt tilfældigt på baggrund

af en liste udleveret af kommunen.


I 1 sag foreligger der ikke en underskrevet integrationskontrakt (Sag 4)

I 1 sag er der ikke givet et virksomhedsrettet tilbud i form af virksomhedspraktik

eller løntilskud, senest ved integrationsprogrammets påbegyndelse. (Sag 2)

Ved revisionen 2016 blev det anbefalet kommunen at sikre underskrift af integrations-

kontrakt, sikre rettidig iværksættelse af virksomhedspraktik samt sikre rettidig henvis-

ning til danskundervisning.

Ved revisionen 2017 ses en forbedring på alle områder, og de fundne fejl vurderes at være

af enkeltstående karakter.

9 af 17

På grundlag af de samlede resultater, er det vores vurdering, at området som helhed er

varetaget hensigtsmæssigt og betryggende og efter gældende regelsæt.

4.9. Enkeltydelser efter kap. 6 i Integrationsloven Vi har foretaget revision af 3 bevillingssager, hvori der er bevilget enkeltydelser efter kap.

6 i Integrationsloven. Sagerne er udvalgt tilfældigt på baggrund af udtræk fra KMD Aktiv.

Vi har konstateret fejl i de 3 gennemgåede sager, som kan henføres til:

I 2 bevillingssager fremgår det uklart, om det er vurderet, at borger er omfattet af

rette målgruppe (Sag 2 + 3)

I 1 bevillingssag fremgår det ikke at være undersøgt, om ansøger har påtaget sig

udgiften inden der søges om hjælpen (Sag 2)

I 2 bevillingssager er der ikke foretaget en konkret vurdering af, om ansøger kan

afholde dele eller hele udgiften, og om hjælpen reelt opretholder borgers livsfø-

relse (Sag 2 + 3)

I 3 bevillingssager er der ikke indhentet nødvendig dokumentation forud for be-

villingen (Sag 1 + 2+ 3)

I 1 bevillingssag foreligger der ingen dokumentation/kvittering for den bevilgede

hjælp (Sag 2).

I 3 bevillingssager fremgår grundlaget for afgørelsen om bevilling utydeligt (Sag

1 + 2+ 3)

Ved revisionen 2017 er der konstateret fejl i alle sager vedrørende manglende indhentelse

af rette dokumentation til brug for afgørelse i sagerne samt manglende ajourføring af

grundlag for bevilling i journalen.

Kommunen oplyser, at der har været en udskiftning i personalet i 2017, som har givet

store udfordringer på området. Kommunen oplyser ydermere, at der er ansat nye medar-

bejdere, og der vil fremadrettet blive udarbejdet nye arbejdsgange og givet undervisning

samt der vil komme et øget fokus på ledelsestilsynet på området.



På grundlag af de samlede resultater, og kommunens tiltag på området, er det vores vur-

dering, at området som helhed er varetaget hensigtsmæssigt og betryggende og efter

gældende regelsæt.

10 af 17

4.10. Forrevalidering / Revalidering Vi har foretaget revision af 3 bevillingssager, hvori der er bevilget forrevalidering/

revalidering efter beskæftigelseslovens bestemmelser. Sagerne er udvalgt tilfældigt på

baggrund af udtræk fra KMD Opera.


I 1 sag er der ikke gennemført rettidige samtaler i det individuelle kontaktforløb.

(Sag 1)

I 1 sag er bevillingen ikke korrekt – der burde være taget stilling til uddannelses-

hjælp i sagen (Sag 2)

Ovenstående fejl vurderes at være af enkeltstående karakter.

I sag nr. 2 er det præciseret overfor kommunen, at bevillingen af revalidering ikke var

korrekt, da det ud fra de lægelige oplysninger i sagen ikke kunne skønnes, at borgeren

var i stand til – med en revalidering – at kunne overgå til det ordinære arbejdsmarked.

Kommunen er efterfølgende henvist til, at borgeren kunne ansøge om uddannelseshjælp

eventuelt med iværksættelsen af STU-forløb. Kommunen var enig i dette.

På grundlag af de samlede resultater er det vores vurdering, at området som helhed er

varetaget hensigtsmæssigt og betryggende og efter gældende regelsæt.

Fejlen i sag nr. 2 er af refusionsmæssig betydning, og kommunen har rettet op på denne

efterfølgende.

4.11. Førtidspension Vi har foretaget revision af 3 bevillingssager, hvori der er blevet tilkendt førtidspension

efter Lov om Social Pension. Sagerne er udvalgt tilfældigt på baggrund af en liste over

tilkendte førtidspensioner i 2017, udleveret af Kommunen i forbindelse med revisionen.



sæt.

4.12. Kontanthjælp til modtagere uden ret til pension samt supplement til brøkpension jf. aktivlovens §§ 27-27 a

Vi har foretaget revision af 2 bevillingssager, hvori der er bevilget ydelser efter Aktivlo-

vens bestemmelser vedr. supplement til brøkpension. Sagerne er udvalgt tilfældigt på

grundlag af bevillinger i KMD Aktiv. Der har været 6 bevillinger i regnskabsåret 2017.

11 af 17



sæt.

4.13. Særlig støtte efter § 34 i LAS Vi har foretaget revision af 3 bevillingssager, hvori der er bevilget ydelser efter Aktivlo-

vens bestemmelser. Sagerne er udvalgt tilfældigt ud fra udtræk i KMD Aktiv og vi har i

denne forbindelse konstateret fejl i alle 3 bevillingssager, som kan henføres til:

I 3 bevillingssager er der ikke foretaget vurdering, om ansøger kan finde billigere

bolig (Sag 1 + 2+ 3)

I 1 bevillingssag fremgår det ikke, at være undersøgt, om borger kan modtage bo-

ligstøtte inden bevilling jf. § 34 iht. LAS (Sag 1).

I 3 bevillingssager er journalen ikke ajourført med grundlag for samt bevilling af

hjælpen (Sag 1 + 2+ 3)

Ved revisionen 2017 er der konstateret manglende journalisering i forbindelse med stil-

lingtagen til, om borgeren kan finde anden rimelig billig bolig inden bevilling af § 34 sær-

lig støtte.



På grundlag af de samlede resultater, og kommunens tiltag som beskrevet i punkt 5 i bi-

lag 1, er det vores vurdering, at området som helhed er varetaget hensigtsmæssigt og be-

tryggende og efter gældende regelsæt.

4.14. Repatriering Området har været udtaget til revision i 2017, men da kommunen på revisionstidspunk-

tet ikke havde sager med bevillinger efter bestemmelserne om repatriering, jf. Bek. af lov

om repatriering, er området ikke gennemgået.

5. Opfølgning på afsluttende revisionsberetning for regnskabsåret 2016

5.1. Decisionsskrivelse fra Styrelsen for Arbejdsmarked og Re-

kruttering Vi har modtaget Styrelsen for Arbejdsmarked og Rekrutterings decisionsskrivelse af 7.

februar 2018 vedrørende revisionsberetningen 2016 for Hørsholm Kommune.

Styrelsen har ved flere lejligheder, bemærket at manglende rettidighed inden for de fleste

12 af 17

områder er et generelt problem på landsplan. Styrelsen skal derfor bede revisor være

opmærksom på, at der bliver fulgt op på områder, hvor dette gør sig gældende.

Områderne har været omfattet af revisionen 2017. Der henvises til foranstående afsnit.

5.2. Decisionsskrivelse fra Udlændinge- og Integrationsmini-steriet

Vi har modtaget Udlændinge- og Integrationsministeriets decisionsskrivelse af 19. de-

cember 2017 vedrørende revisionsberetningen 2016 for Hørsholm Kommune.

Udlændinge-og Integrationsministeriet noterer, at revisor ikke har forbehold eller revisi-

onsbemærkninger på Udlændinge- og Integrationsministeriets område. Udlændinge- og

Integrationsministeriet forventer dog, at Hørsholm Kommune prioriterer rettidighed på

området.

Området er gennemgået ved revisionen 2017. Der henvises til foranstående afsnit.

6. Fravalg af områder I henhold til Regnskabsbekendtgørelsens § 76, stk. 6, jf. § 72, stk. 3 skal revisionen rede-

gøre for og begrunde fravalg af gennemgang af personsager på områder eller konti, hvor

revisor på anden måde har tilvejebragt en begrundet overbevisning om, at sagsbehand-

lingen er betryggende. Endvidere skal revisor udarbejde en turnusrevisionsplan for de

konti, der ikke bliver revideret hvert år.

På baggrund af resultaterne fra tidligere års revision fravælges følgende områder i 2017:

Fleksjob og ledighedsydelse. Området er revideret i 2014. Revision af områ-

det indgår i en turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en

nærmere årrække.

Ressourceforløb. Området er revideret i 2016. Revision af området indgår i

en turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en nærmere år-

række.

Jobafklaringsforløb. Området er revideret i 2015. Revision af området indgår

i en turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en nærmere

årrække

Tilskud til hjælpemidler efter LAB kap.14. Området er revideret i 2016.

Revision af området indgår i en turnus, som skal sikre at alle områderne gen-

nemgås inden for en nærmere årrække.

Seniorjob. Området er revideret for 2015 og 2016. Revision af området indgår i

en turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en nærmere år-

række.

Servicejob. Området er revideret i 2016. Revision af området indgår i en tur-

nus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en nærmere årrække.

13 af 17

Enkeltydelser efter kap. 10 i LAS. Området er revideret i 2015. Revision af

området indgår i en turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden

for en nærmere årrække.

Personligt tillæg. Området er revideret i 2015. Revision af området indgår i en

turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en nærmere år-

række.

Ansættelse med løntilskud. Området er revideret i 2016. Revision af områ-

det indgår i en turnus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en

nærmere årrække.

Kontantydelse. Området er revideret i 2016. Lovgivningen på området er

kommet til ophør i 2017 og vil derfor ikke blive revideret fremadrettet.

Jobrotation. Området er revideret i 2015. Revision af området indgår i en tur-

nus, som skal sikre at alle områderne gennemgås inden for en nærmere årrække.

7. Afslutning Der har været afholdt møde i Center for Arbejdsmarked vedrørende dette ledelsesnotat

den 4. april 2018 mellem Hørsholm Kommune og Senior Associate Daniel Damm-

Pedersen.

Er der spørgsmål til dette notat, kan Daniel Damm-Pedersen kontaktes på telefon 29 11

68 74 eller på mailadressen [email protected].

Ledelsesnotatet vil danne baggrund for bilag 2 – 3 i den endelige beretning.

København, den 21. april 2018

PricewaterhouseCoopers

Statsautoriseret revisionspartnerselskab

Jesper Møller Langvad Jesper Randall Petersen

statsautoriseret revisor statsautoriseret revisor

PricewaterhouseCoopers Statsautoriseret Revisionspartnerselskab, CVR-nr. 33 77 12 31

Bilag 1 – Observationer og anbefalinger

Nr. Observation Risiko Anbefaling Ledelsens kommentarer

1.

(2016)

Integrationsområdet

Vi har under vores revision observeret, at om-rådet er forbedret i forhold til revisionen 2015, men vi konstaterer fortsat følgende forhold:

- Manglende underskrift af integrationskon-trakt

- Forsinket henvisning til danskundervisning

- Forsinket henvisning til virksomhedsrettet indsats

2017 – opfølgning:

Vi har ved revisionen 2017 konstateret en for-

bedring på området og vurderer derfor at det-

te punkt kan lukkes.

Disse forhold øger risikoen for:

- At borgerens forløb på inte-grationsydelse bliver længere end nødvendig.

- At der ikke er tilstrækkeligt fokus på hurtig iværksættelse af danskundervisning og virk-somhedsrettet indsats

Det anbefales, at der er fokus på at sikre en arbejdsgang, som betyder, at integrationskontrakterne under-skrives.

Det anbefales, at der er fokus på hurtig henvisning til danskunder-visning.

Det anbefales fortsat fokus på

iværksættelse af virksomhedsrettet

indsats.

Kommunen har skærpet fokus på området, og gen-kender ikke, at revisionens fund afspejler kommunens generelle sagsbehandling på integrationsområdet.

Der er udarbejdet tjeklister til brug for den konkrete sagsbehandling.

Der er generelt stort fokus

på virksomhedssamarbejdet

i kommunen med forskellige

initiativer. Kommunen gi-

ver dog udtryk for høje for-

ventning fra virksomheder-

nes side, hvilket kan udfor-

dre samarbejdet i forhold til

integrationsborgerne.

2.

(2017)

Uddannelseshjælp

Vi har under vores revision 2017 observeret en

forbedring på området vedr. uddannelsespålæg

i forhold til revisionen 2016, men vi har konsta-

teret fejl på området for gennemførelse af læse-

Manglende gennemførelse af

læse-, skrive-, regnetest bety-

der manglende vurdering af

borgerens formåen i forhold til

at kunne påbegynde en er-

hvervskompetencegivende

Det anbefales,

At kommunen fremadrettet

sikrer udarbejdelse af ar-

bejdsgang – eventuelt i form

af udarbejdelse af arbejds-

Kommunen oplyser, at der

bliver udarbejdet arbejds-

gang på området, således

det sikres fremadrettet, at

borgere i målgruppen får

gennemført læse-, skrive-,

15 af 17


, skrive-, regnetest. uddannelse. Dette kan betyde,

at borger risikerer at modtage

uddannelseshjælp længere tid

end nødvendigt.

skabelon – til brug for sam-

talen med borger, således

der bliver taget stilling til

gennemførelse af læse-,

skrive-, regnetest under en-

hver samtale med borgere i

målgruppen.

regnetest.

3.

(2017)

Kontanthjælp

Vi har under vores revision 2017 observeret en

lille forbedring på området vedr. udfyldelse og

godkendelse af CV’er rettidigt, men har stadig

konstateret fejlprocent pålydende 50% af ud-

tagne stikprøver.

Manglende udfyldelse og ikke-

rettidig godkendelse af CV’er

betyder, at borgere ikke er

synlige for arbejdsmarkedet,

og kan risikere at modtage

kontanthjælp over en længere

periode.

Det anbefales,

At kommunen fremadrettet

sikrer udarbejdelse af ar-

bejdsgang – eventuelt i form

af udarbejdelse af arbejds-

skabelon – til brug for sam-

talen med borger, således

det sikres, at CV’et udfyldes

og godkendes rettidigt.


bliver udarbejdet arbejds-

gang på området, således

det sikres fremadrettet, at

borgere i målgruppen får

udfyldt og godkendt CV’er

rettidigt.

4.

(2017)

Hjælp i særlige tilfælde efter kap. 6 i IL

Vi har under vores revision 2017 observeret, at

der ikke konsekvent bliver foretaget en konkret

vurdering i sagen og ikke al relevant dokumen-

tation bliver indhentet i sagerne.

Manglende konkret vurdering

kan betyde, at borgeren ikke

får udtømt sine muligheder

inden hjælpen ydes og at bor-

geren dermed ikke er beretti-

get til at modtage hjælpen.

Det anbefales,

At kommunen sikrer, at

indhente relevant dokumen-

tation og foretage konkrete

vurderinger i sagerne


har været en usædvanlig

personalesituation i 2017

som har givet store udfor-

dringer på området. Kom-

munen oplyser ydermere, at

der er ansat nye medarbej-

der og der vil fremadrettet

16 af 17


blive udarbejdet nye ar-

bejdsgange og givet under-

visning samt et øget fokus

på ledelsestilsynet på områ-

det.

5.

(2017)

Særlig støtte efter § 34 i LAS

Vi har observeret, at kommunen ikke foretager

en konkret vurdering af, om borgeren kan skaf-

fe en rimelig billigere bolig, og at dette ikke

fremgår af journalen.

Manglende konkret vurdering

af, om ansøger kan skaffe en

rimelig billigere bolig, kan be-

tyde, at borgeren ikke får ud-

tømt muligheden for at finde

rimelig billigere bolig, og støt-

ten derfor kan være for høj i

forhold til evt. anden rimelig

billigere bolig, som borgeren

ville kunne skaffe.

Det anbefales,

At kommunen sikrer, at fo-

retage konkret vurdering af,

om ansøgeren kan skaffe

rimelig billigere bolig

At kommunens sikrer at føre

notat på området, evt. ved at

opdatere journalskabelo-

nerne.

Kommunen oplyser, at det i

alle sager vurderes, om der

kan findes anden rimelig

billigere bolig til borgeren

inden bevilling af § 34 særlig

støtte. Kommunen medgi-

ver, at det dog ikke fremgår i

alle sager og vil fremadrettet

sikrer, at dette fremgår klart

og tydeligt i journalen.

6.

(2017)

Ledelsestilsynet

Vi har observeret ved revisionen for 2017, at ledelsestilsynet i Borgerservice på området ved-rørende ’Hjælp i særlige tilfælde efter kap. 6 i IL’ ikke fremgår systematisk og det fremgår utydeligt, at der bliver fulgt op i sagerne.

Et ikke-systematisk ledelsestil-

syn på området, kan øge risi-

koen for, at der kan ske syste-

matiske fejl i sagerne, hvilket

kan betyde, at afgørelserne

ikke er helt i overensstemmelse

med lovens bestemmelser.

Det anbefales,

Vi anbefaler, at der sikres dokumentation af ledelsestil-synet for Borgerservice, såle-des tilsynsresultaterne bliver systematisk opsamlet, og evt. iværksættelse tiltag på bag-grund af tilsynet er doku-menteret, og ikke er af-hængig af 1 persons hukom-melse alene. Herudover sik-

Borgerservice oplyser, at der

efterfølgende er indført et

øget fokus på ledelsestilsy-

net på området. Der vil én

gang ugentligt blive udtruk-

ket sager til faglig gennem-

gang i teamet, hvilken team-

lederen vil sikre gennemført.

Der vil fortsat ske en må-

17 af 17


res det at ledelses- og politi-kerorientering nemt kan ind-samles og afgives skriftligt.

nedlig stikprøve af sager for

at kontrollere korrekt konte-

ring samt kontrol af udbeta-

ling til alternative modtage-

re.

hørsholm kommune 2017 · 2018-05-25 · 4.3. administrationsgrundlag samt kvalitets- og...

Documents