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"1M,)I' NUEVO HESBERT BENAVENTE CHORRES
SISTEMA PROCESAL
ACUSATORIO ,
MANUAL PRACTICO PARA LA ENTREVISTA, INTERROGATORIO
,
Y LA DECLARACION EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO Y ORAL
HESBERT BENAVENTE CHORRES
MANUAL PRÁCTICO PARA LA ENTREVISTA, INTERROGATORIO
Y LA DECLARACIÓN EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO y ORAL
TÉCNICAS DE ENTREVISTA
INTERROGATORIO, CONTRA-INTERROGATORIO, RE-INTERROGATORIO,
RECONTRA-INTERROGATORIO DEL ACUSADO, VíCTIMA, TESTIGOS
y PERITOS EN LA AUDlENCIA DEL JUICIO ORAL
LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO EN LA INVESTIGACiÓN
y EN EL JUICIO ORAL
Segunda edición
--.;opy Right © 2011
Derechos Reservados:
Hesbert Benavente Chorres
Primera edición, México 2010 Segunda edición, México 2011
Flores Editor y Distribuidor, S.A. de C.v.
Calle Cuauhtémoc No. 1405, Col. Del Gas
C.P. 02950, Azcapotzalco, México, D.F.
Tels.: (55) 5556-0590/ Cel. (04455) 5436-7365
e-mail [email protected]
ISBN 978-607-7799-74-0
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Copy Right ©:
Hesbert Benavente Chorres
Flores Editor y Distribuidor, S.A. de C.v.
PRÓLOGO
Me he propuesto explicar los motivos por los cuales respeto y admiro a HESBERT BENAVENTE CHORRES, él es de origen peruano pero siente un cariño y una estimación honesta por nuestro país.
Pocas veces he tenido el privilegio de escucharlo en clase, pero la conferencia que nos impartió en Durango ya jamás la olvidaré. HESBERT BENAVENTE tiene la rara virtud de generar afecto en quienes aun comienzan a tratarlo, lo cual creo que es gracias a su estilo, un estilo que muchos quisiéramos poseer para expresamos en público.
La mayoría de quienes están haciendo algo realmente bueno por el nuevo sistema penal son jóvenes, lo cual en mi consideración es motivo de festejo. En este sentido, los problemas del nuevo sistema penal mexicano son para HESBERT BENAVENTE motivo de múltiples ocupaciones, tanto es así que en poco tiempo ha creado una obra tan voluminosa que podríamos pensar que la realizó un conjunto de juristas destacados. Es tan voluminosa la obra de nuestro amigo HESBERT que, a decir verdad, cualquiera necesitaría ayuda para cargar con ella: es admirable la velocidad y la precisión con que escribe HESBERT BENAVENTE CHORRES.
En la medida en que se conocen las técnicas y las tácticas del interrogatorio, en esa medida uno se plantea una cuestión de orden lógico: cuál es el desplazamiento que han tenido las diversas teorías que recaen sobre el mismo caso. He aquí la importancia práctica de esta obra.
Aunque el autor también pone en evidencia que la crítica jurídica es la más importante contribución a la ciencia procesal mexicana, tan importante que la legislación procesal de ninguna manera debe hacer abstracción de ella.
Por conducto de esta obra aprendemos a formular las preguntas más finas, en tomo a las cuales un asunto podría girar de un lado a otro, debido precisamente a la trascendencia del interrogatorio.
x MANUAL PRÁCTICO PARA LA ENTREVISTA, INTERROGATORIO y LA DECLARACIÓN
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO / HESBERT BENAVENTE CHORRES
HESBERT BENAVENTE sugiere en esta obra ciertas modificaciones a diversas leyes procesales, lo cual se entiende porque en virtud de los acontecimientos el criterio de los abogados cambia, evoluciona y se renueva.
Recordemos que la crítica jurídica a la legislación puede ser acertada en un momento y en un lugar determinados, por eso tiene pleno valor esta obra de HESBERT BENAVENTE.
Siento como un motivo de verdadero orgullo intelectual que HESBERT BENAVENTE CHORRES me haya honrado con la distinción de prologarle esta obra: muchas gracias amigo.
RUBÉN QUINTINO ZEPEDA
INTRODUCCIÓN
A lo largo de las sesiones llevadas a cabo con Magistrados, Jueces, representantes del Ministerio Público, Defensores Públicos, así como, postulantes, en tomo a temas relacionados con el proceso penal acusatorio y oral a lo largo del país, un punto que siempre se aborda es lo referido a la entrevista y el interrogatorio.
Frente a ello, se ha decidido realizar el siguiente estudio, tomando como referencia la existencia de técnicas y estrategias a la hora de entrevistar a una persona, o bien interrogarla en la audiencia del juicio oral o cuando el imputado decide emitir una declaración sobre los hechos materia de proceso.
Técnicas y estrategias que las hemos desarrollado, teniendo en cuenta el tipo de entrevistador y entrevistado, así como, de interrogador e interrogado. Por ejemplo, en el caso de las entrevistas, existe toda una dinámica cuando las mismas son realizadas por la Policía, el Ministerio Público o el Abogado Defensor, así como, cuando el entrevistado es el sospechoso, la víctima, el ofendido, un testigo o un perito -tema novísimo que abordamos en el presente estudio y que es de imperiosa necesidad de los profesionales en Derecho el aprender la importancia de entrevistar a peritos durante la etapa de investigación-. Igual exigencia nos trae el interrogatorio y sus modalidades de contra-interrogatorio, re-interrogatorio, recontra-interrogatorio y el interrogatorio que puede realizar, en forma excepcional, el Juez o Tribunal del Juicio Oral.
Todas estas técnicas y estrategias han sido abordadas en el presente trabajo; siendo el caso que, hemos decido, por razones didácticas, el estudiarlas en función a las tres figuras antes citadas: entrevista, interrogatorio y declaración; sin que ello implique no aterrizarlas a los textos adjetivos que han adoptado el modelo acusatorio; por el contrario, confirmamos nuestras apreciaciones al confrontarlas con más de seis textos legales.
XII MANUAL PRÁCTICO PARA LA ENTREVISTA, INTERROGATORIO y LA DECLARACIÓN
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO / HESBERT BENAVENTE CHORRES
Finalmente, el lector podrá encontrar a lo largo de estas páginas, las herramientas necesarias para llevar con éxito una entrevista o un interrogatorio, o bien para entender la dinámica de la declaración del imputado en el proceso penal.
CONTENIDO
Pág.
PRÓLOGO.. ............................................................................................ IX INTRODUCCIÓN.... .............................................................................. XI
PRIMERA PARTE
LA ENTREVISTA
PRESENTACIÓN DE LA PRIMERA PARTE....................................... 1
CAPÍTULO 1
LA ENTREVISTA: ASPECTOS GENERALES. ..... .............................. 3 1.1 CONCEPTO DE ENTREVISTA................................................... 3 1.2 OBJETO DE LA ENTREVISTA..... ... .... ....................................... 16
1.2.1 Para la Identificación de Personas...................................... 17 1.2.2 Para Sustentar Pedidos de Imposición, Sustitución
o Revocación de Medidas Cautelares................................ 18 1.2.3 Para Obtener Información Relacionada
con el Hecho Delictuoso .................................................... 23 1.2.4 Para Recabar Información sobre Circunstancias
que Rodearon el Hecho ...................................................... 27 1.3 EL ENTREVISTADOR................................................................. 28
1.3.1 La Policía ........................................................................... 29 1.3.2 El Ministerio Público ......................................................... 32 1.3.3 El Abogado Defensor ................................ ....................... .. 35 1.3.4 Otras Personas........................................... ......................... 47
1.4 EL ENTREVISTADO.................................................................... 50 1.4.1 ¿Quiénes Pueden Ser Entrevistados? ................................. 50
1.4.1.1 El Denunciante ... ............... .................................... 50 1.4.1.2 La Víctima............................................................. 50 1.4.1.3 El Irhputado ........ ..... ............................... ............... 51
XIV MANUAL PRÁCTICO PARA LA ENTREVISTA, INTERROGATORlO y LA DECLARACIÓN
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORlO / HESBERT BENAVENTE CHORRES
Pág.
1.4 .1.4 Los Testigos........................................................... 51 1.4.2 La Comunicación No VerbaL......... ................................... 51
1.4.2.1 Expresión Facial.................................................... 52 1.4.2.2 Movimiento del Cuerpo......................................... 53
1.4.3 La Sintomatología de la Mentira........................................ 54 1.4.3.1 Debilitamiento Visual............................................ 55 1.4.3.2 Transpiración Excesiva ......................................... 56 1.4.3.3 Palidez y Sonrojo................................................... 56 1.4.3.4 Aceleración del Pulso ............................................ 57 1.4.3.5 Resequedad y Salivación Excesiva ....................... 57 1.4.3.6 Cambios en la Respiración.................................... 58 1.4.3.7 Convulsiones y Espasmos Musculares.................. 59 1.4.3.8 Tartamudeo y Titubeo............................................ 59
1.5 TÉCNICAS PARA ENTREVISTAR: DE LA ENTREVISTA ESTÁNDAR A LA COGNITIVA............. 60 1.5.1 Restauración Mental del Contexto..................................... 62 1.5.2 Decirlo Todo o Técnica de la Compleción......................... 63 1.5.3 Recordar los Acontecimientos en un Orden Diferente....... 64 1.5.4 Cambio de Perspectiva....................................................... 66
1.6 ESTRUCTURA DE LA ENTREVISTA........................................ 66 1. 7 LAS PREGUNTAS EN LA ENTREVISTA.................................. 77 1.8 DEONTOLOGÍA DE LA ENTREVISTA ..................................... 82 1.9 FORMATO DE LA ENTREVISTA............................................... 84 1.10 VALORACIÓNDELAENTREVISTA... ..................................... 85
CAPÍTULO 11
LA ENTREVISTA DEL IMPUTADO .................................................... 89 2.l CONCEPTO DE LA ENTREVISTA AL IMPUTADO ................. 89 2.2 LAS GARANTÍAS DEL IMPUTADO A SER OBSERVADAS
DURANTE SU ENTREVISTA ............................................. ........ 91 2.2.1 El Derecho a la No Autoincriminación
Durante la Entrevista......................................... ....... .......... 91 2.2.2 El Derecho a Guardar Silencio Durante la Entrevista........ 95 2.2.3 El Derecho al Respeto a la Integridad
Física del Imputado Durante la Entrevista...................................................... ... ............... 97
CONTENIDO
2.2.4 La Garantía de No Aplicar Métodos que Perturben la Libertad Psicológica del Imputado Durante
xv Pág.
su Entrevista....................................................................... 99 2.2.4.1 No se Pueden Emplear Preguntas Sugestivas
Ni Capciosas en la Entrevista................................ 104 2.2.4.2 No se Pueden Emplear las Coacciones
o Amenazas Durante la Entrevista......................... 106 2.3 LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA REALIZACIÓN
DE LA ENTREVISTA AL IMPUTADO ....................................... 114 2.3.l Cuando Hay Detención ...................................................... 114
2.3.1.1 Antes de la Detención............................................ 114 2.3.1.2 Durante la Detención............................................. 138 2.3.1.3 Después de la Detención ....................................... 139 2.3.1.4 El Caso Especial de la Presentación Voluntaria
del Imputado.......................................................... 147 2.3.2 Cuando no hay Detención.................................................. 148
2.3.2.1 Antes de la Formulación de Imputación................ 148 2.3.2.2 Después de la Formulación de Imputación ........... 151
2.4 VALOR DE LA ENTREVISTA DEL IMPUTADO ...................... 152 2.4.l Como Dato de Prueba ........................................................ 152 2.4.2 Como Herramienta a Ser Utilizada Durante
la Audiencia del Juicio Oral............................................... 157
CAPÍTULO III
LA ENTREVISTA A TESTIGOS ........................................................... 161 3.1 CONCEPTO DE TESTIGO........ .................................. ................ 161 3.2 LA ENTREVISTA A TESTIGOS ............ ............ .............. ...... ...... 170 3.3 LA UTILIDAD DE LA ENTREVISTA A TESTIGOS ............ ..... 173
3.3.1 Para Obtener Información de los Hechos ........ ............ ...... 174 3.3.2 Para la Identificación del Presunto Responsable................ 174
3.4 VARIABLES A SER TOMADAS EN CUENTA DE LOS TESTIGOS............................................... 175 3.4.1 El Estrés y los Acontecimientos Emocionales .................. 175 3.4.2 El Humor o Estado de Ánimo en el Recuerdo ................... 175 3.4.3 Las Denominadas "Flashbulb Memories" ......................... 176 3.4.4 El Efecto de la "Focalización en el Arma" ....................... 176
XVI MANUAL PRÁCTICO PARA LA ENTREVISTA, INTERROGATORIO y LA DECLARACIÓN
EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO / HESBERT BENAVENTE CHORRES
Pág.
3.4.5 La Personalidad del Sujeto. La Sugestibilidad................... 176 3.5 TIPOS DE TESTIGOS QUE SE PUEDEN ENTREVISTAR....... 177
3.5.1 Policías ............................................................................... 177 3.5.2 Niños ............................................................................... 179 3.5.3 Adolescentes ...................................................................... 179 3.5.4 Adulto Joven ...................................................................... 179 3.5.5 Adulto Maduro................................................................... 179 3.5.6 Personas de Edad ............................................................... 179
3.6 PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE UNA ENTREVISTA A TESTIGOS ........................................ 180
3.7 EL VALOR DE LA ENTREVISTA A TESTIGOS........................ 184 3.7.1 Como Dato de Prueba........................................................ 184 3.7.2 Como Herramienta a Ser Utilizada Durante
la Audiencia del Juicio Oral....... ........................................ 185
CAPÍTULO IV
LA ENTREVISTA A PERITOS.............................................................. 191 4.1 CONCEPTO DE PERITOS ........................................................... 191 4.2 CLASES DE PERITOS ................................................ ,................ 193 4.3 CONSULTOR TÉCNICO.............................................................. 196 4.4 LA UTILIDAD DEL PERITO
EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN......................................... 200 4.4.1 El Informe Pericial............................................................. 200 4.4.2 La Entrevista al Perito....... .................. .............. ........... ...... 204
4.5 VALOR DE LA ENTREVISTA AL PERITO................................ 208 4.5.1 ' Como Dato de Prueba ........................................................ 208 4.5.2 Como Herramienta a ser Utilizada en la Audiencia
del Juicio Oral........ ........................ .................. .......... ........ 208
SEGUNDA PARTE
EL INTERROGATORIO
PRESENTACIÓN DE LA SEGUNDA PARTE ..................................... 211
CAPÍTULO V
EL INTERROGATORIO: ASPECTOS GENERALES.......................... 213
CONTENIDO XVII
Pág.
5.1 CONCEPTO DE INTERROGATORIO ........................................ 213 5.2 EL INTERROGADOR...... ......... ............................. ............. ......... 214 5.3 TIPOS DE INTERROGADOR............ ...... ..... ...... ...... ....... ........... 215
5.3.1 Ministerio Público .............................................................. 215 5.3.2 Acusador Coadyuvante...................................................... 216 5.3.3 Abogado Defensor ............................................................. 218 5.3.4 Juez ............................................................................... 219
5.4 LOS INTERROGADOS. ..................... ........... ....... ............ ...... ...... 219 5.5 PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR
EL INTERROGATORIO........................................................... .... 219
CAPÍTULO VI
EL INTERROGATORIO DEL ACUSADO EN LA AUDIENCIA DEL JUICIO ORAL ........ ...... ...... ........ ....... 223
6.1 EL INTERROGATORIO DEL ACUSADO ................................. 223 6.2 CONTRADICCIONES DEL ACUSADO.. ...... ............ ...... ........... 231 6.3 LA CONFESIÓN .......................................................................... 236
CAPÍTULO VII
EL INTERROGATORIO DE TESTIGOS EN LA AUDIENCIADEL JUICIO ORAL.................................... 241
7.1 LOS TESTIGOS EN LA AUDIENCIA DEL JUICIO ORAL....... 241 7.2 EL INTERROGATORIO DEL TESTIGO..................................... 246 7.3 EL CONTRA-INTERROGATORIO DEL TESTIGO ................... 258 7.4 EL RE-INTERROGATORIO DEL TESTIGO .............................. 267 7.5 EL RECONTRA-INTERROGATORIO ....................................... 268 7.6 INTERROGATORIO DEL TESTIGO POR PARTE
DEL JUEZ O TRIBUNAL DEL JUICIO ORAL....... .............. ...... 268 7.7 OBJECIONES ............................................................................... 269
CAPÍTULO VIII
EL INTERROGATORIO DEL PERITO EN LA AUDIENCIA DEL JUICIO ORAL ................................... 275
8.1 EL INTERROGATORIO DE PERITOS ....................................... 275 8.2 EL CONTRA-INTERROGATORIO DE PERITOS...................... 277
XVIII M ANUA L P RÁCTICO PARA LA E NTREViSTA, INTERROGATORIO y LA D ECLARACiÓN
EN EL PROCESO PENAL A CUSATORiO / HESB ERT B ENAVENTE CHORRES
Pág.
8.3 EL RE-INTERROGATORIO DE PERITOS ................................ . 278 8A EL RECONTRA-INTERROGATORIO DE PERITOS............ ..... 278 8.5 INTERROGATORIO DE PERITOS
POR PARTE DEL JUEZ O TRIBUNAL DEL JUICIO ORAL.... . 278
CAPÍTULO IX
EL INTERROGATORIO DE TESTIGOS Y PERITOS EN LA AUDIENCIA DE PRUEBAANTICIPADA.................. .... 279
9.1 MOMENTOS ESTELARES DE LA PRUEBA ........... ... ... ...... ..... 279 9.2 LAPRUEBAANTICIPADA.... ....... ......... ..... ............ ..... .. .. ........... 294
9.2.1 Concepto .......................... ............................................... .. . 294 9.2.2 Procedimiento para la Realización
de la Audiencia de Prueba Anticipada................... ... .. ....... . 296
TERCERA PARTE
LA DECLARACIÓN
PRESENTACIÓN A LA TERCERA PARTE .......................... ..... .......... 299
CAPÍTULO X
LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO .... .... .. ... .... ..................... ...... ... 301 10.1 CONCEPTO DE DECLARACIÓN DEL IMPUTADO.. .. ....... ..... 301 10.2 CARACTERÍSTICAS DE LA DECLARACIÓN
DEL IMPUTADO .................. ....................... .. .... .. .... .. .......... .. ....... 303 10.3 LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO
EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN............................ .. ... ... .. ... 304 lOA LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO
1.
A)
EN LA ETAPA DEL JUICIO ORAL........ .......... ... ..... .. ............. .... 310
MODELOS Y FORMULARIOS
GUÍA PARA OBTENER UNA ENTREVISTA EXTENSA, COMPLETA YEXACTA.................................. ..... ... 315 INTRODUCCIÓN: ACOGIDA, PRESENTACIONES Y ESTABLECIMIENTO DE LA RELACIÓN .. ..... ......... ....... .. .... 315
CONTENlDO XIX
Pág.
B) INFORMAR DEL PROPÓSITO Y DE LAS CONDICIONES DE LA ENTREVISTA (PARA ENFOCAR EL RECUERDO) ..... 316
C) SIMILITUD SUCESO-ENTREVISTA: INSTRUCCIONES PARA QUE REINSTAURE MENTALMENTE EL CONTEXTO DEL SUCESO .................... 317
D) SOLICITAR UN RELATO LIBRE: ...... .... ... ........... .... ... .... ........ ... 317 E) PREGUNTAS CONCRETAS SOBRE LO EXPRESADO
ENELRELATO............................................................................ 318 F) INTENTOS MÚLTIPLES DE RECUERDO ............................... .
(SÓLO CUANDO LA INVESTIGACIÓN SEA IMPORTANTE) 319 G) RESUMEN, AGRADECER EL ESFUERZO/ELOGIAR
LA DEDICACIÓN, Y DESPEDIDA.. ....................................... .... 320 II. FORMATO DE TOMA DE ENTREVISTA .. .. ......... ........ ... .. ...... . 321 III. PLANTILLA CORRECCIÓN TIPO DE PREGUNTAS.. ... .......... 323 IV. MODELO DE ENTREVISTA EN LA INVESTIGACIÓN
DE MENORES DE EDAD VÍCTIMAS DE DELITOS SEXUALES .. ..... .. .................................... ...... ...... ... ... ....... ......... 324
V. MODELO DE ENTREVISTA EN LA INVESTIGACIÓN DE VÍCTMAS DE DELITOS DE LESIONES, SEXUALES, VIOLENCIA FAMILIAR, ROBO.. ............... ................................ 330
A) ASPECTOS GENERALES .............. ....... ................................. .. .. 330 B) TÉCNICAS DE COMUNICACIÓN GENERALES. ...... .............. 330 C) TÉCNICAS DE COMUNICACIÓN MÁS ESPECíFICAS.... ...... 331 D) SITUACIONES ESPECIALES ..................................................... 332 VI. MODELO DE ESCRITO DE OFRECIMIENTO
DE DATOS DE PRUEBA ............................................................. 334 BIBLIOGRAFÍA ............................................................................... 337