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H. AYUNTAMIENTO DE ZACAPOAXTLA, PUEBLA.
ADMINISTRACIÓN 2018-2021
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN
2019
2 PAE
Presentación
Conforme a lo dispuesto en el artículo 45 de la Ley de Presupuesto, las dependencias y entidades
deberán observar la administración por resultados para cumplir con oportunidad y eficiencia los
objetivos y metas previstos en sus respectivos programas presupuestarios. Para ello, el proceso de
programación – Presupuestación del PPEF 2008 se realizará bajo el enfoque de gestión para
resultados (GpR), el cual se considera una estrategia que: i) usa información del desempeño para
mejorar la toma de decisiones; ii) incluye herramientas de planeación estratégica, uso de modelos
lógicos, monitoreo y la evaluación de los resultados. Una de las herramientas utilizadas en este
proceso es la Matriz de Marco Lógico, la cual debe ser elaborada para cada Programa Presupuestario.
El SED se orienta a identificar la eficiencia, economía, eficacia, oportunidad y la calidad en la
Administración Pública Federal y el impacto social del ejercicio del gasto público.
Con fundamento en las disposiciones señaladas anteriormente, se expide el Programa Anual
de Evaluación para el 2019, con el objetivo de dar a conocer las evaluaciones de desempeño
que se llevarán a cabo en el presente ejercicio fiscal, así como las políticas, programas y
acciones a los que se aplicarán. El Programa Anual de Evaluación se Aprobó en sesión de
cabildo el día 22 de abril del año 2019 en Municipio de Zacapoaxtla, Puebla.
3 PAE
Componentes del Sistema de Evaluación del Desempeño
El SED es el elemento central del funcionamiento del PBR, pues está compuesto por un conjunto de
procesos mediante los que se realiza el seguimiento y la evaluación sistemática de las políticas y los
programas de las entidades y dependencias de la Administración Pública Municipal (APM), para
contribuir a la consecución de los objetivos establecidos en el Plan de Desarrollo Municipal (PDM)y
los programas que derivan de él. De esta manera, el SED brinda la información necesaria para valorar
objetivamente y mejorar de manera continua el desempeño de los programas presupuestarios y las
áreas, así como para determinar el impacto que los recursos públicos tienen en el bienestar de la
población.
Presupuesto Basado en
Resultados (PbR)
Sistema de Evaluación del
Desempeño (SED)
Gestión para la calidad del gasto
Evaluación de Programas
presupuestarios
Objetivos
Estratégicos
Programa
Anual de
Evaluación
Indicadores
Metodología de marco
lógico
Nueva organización del
proceso presupuestario
Asignación de recursos
con base en resultados
Programa de mediano
plazo (PMP)
4 PAE
Índice
Presentación ............................................................................................................................................................... 2
Componentes del Sistema de Evaluación del Desempeño ..................................................................................... 3
Marco Jurídico............................................................................................................................................................. 5
De la administración pública del municipio de Zacapoaxtla .................................................................................... 6
Consideraciones Generales ....................................................................................................................................... 7
Objetivo General ......................................................................................................................................................... 7
Objetivos particulares ................................................................................................................................................. 7
Para los efectos del presente documento, se entenderá por: ................................................................................. 8
Proceso de evaluación ............................................................................................................................................. 11
Coordinación de las evaluaciones ........................................................................................................................... 11
Actores involucrados en la conformación del PAE 2019 ....................................................................................... 12
Evaluación, seguimiento y monitoreo ...................................................................................................................... 13
Seguimiento y monitoreo de los Pp’s del ejercicio 2019 ........................................................................................ 13
Evaluación de Desempeño al Programa Presupuestario 2019 ............................................................................. 14
Cronograma de Actividades para la Evaluación, seguimiento y monitoreo .......................................................... 15
De la coordinación, de la contratación, supervisión y seguimiento de la evaluación externa ............................. 16
Consideraciones específicas para las Evaluaciones a los programas correspondientes .................................... 17
Términos de Referencia ........................................................................................................................................... 17
Programas Presupuestarios del ejercicio 2018 a cargo de la Instancia Evaluadora Externa ............................. 19
Programas sujetos a evaluación. ............................................................................................................................. 19
Resultados de las Evaluaciones realizada por entidades externas ...................................................................... 19
Producto de la evaluación de cumplimiento. .......................................................................................................... 21
Evaluación del Plan de Desarrollo Municipal .......................................................................................................... 24
Contratación de la evaluación .................................................................................................................................. 26
5 PAE
Marco Jurídico
Con fundamento en los artículos 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 85
fracción I y 110 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria; 49 párrafo cuarto,
fracción V, de la Ley de Coordinación Fiscal; 79 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental;
así como del artículo 9, fracción VII, 10, fracción V, 46, fracción I y II, 49, 50 fracción IV, 51 y 52
de la Ley de Planeación para el Desarrollo del Estado de Puebla; 78 fracción VII, 106 y 195 fracción I
de la Ley Orgánica Municipal del Estado de Puebla.
Con fundamento en las disposiciones señaladas anteriormente, se expide el Programa Anual de
Evaluación para el ejercicio fiscal 2018, con el objetivo de dar a conocer las evaluaciones que se
llevarán a cabo en el presente ejercicio fiscal, así como las políticas, programas y acciones a los que
se aplicarán.
6 PAE
De la administración pública del municipio de Zacapoaxtla
El nombre del municipio proviene de las radicales nahuas Zacatl, paja, zacate; Pohuatl, contar, y Tlan,
lugar, en conjunto significa, "Lugar donde se cuenta el zacate".
La Cabecera municipal es Zacapoaxtla, El Municipio de Zacapoaxtla cuenta con 6 Juntas Auxiliares,
que son las comunidades de:
Ahuacatlán
Atacpan
Comaltepec
Las Lomas
Tatoxcac
Xalacapan
El Municipio de Zacapoaxtla se localiza en la parte Norte del Estado de Puebla, cuyas coordenadas
geográficas con los paralelos de 19º44'18” y 19º59'18” de latitud norte, y los meridianos 97º31'42” y
97º37'54” de longitud oeste. Está ubicada dentro la Región II Sierra Nororiental, La extensión del
Municipio es de 176.488 kl. La relación que guarda con el Estado de Puebla es de 0.51% de su
territorio, ocupando así el número 73 de 217 Municipios. El Municipio de Zacapoaxtla se localiza en la
parte Norte del Estado de Puebla sus coordenadas geográficas son los paralelos 19º 44'18" y 19º
59'18", de latitud Norte y los meridianos 97º 31'42" y 97º 37'54" de longitud Occidental.
Las Colindancias corresponden al
Norte: Xochiapulco, Xochitlán de Vicente Suárez, Nauzontla, Cuetzalan de Progreso y
Tlatlahuquitepec.
Este: con el Municipio de Tlatlauquitepec
Sur: con los Municipio de Tlatlahuquitepec, Zaragoza, y Zautla;
Al oeste: con los Municipios de Zautla y Xochiapulco. Templado húmedo con abundantes lluvias en
verano (51%), templado húmedo con lluvias todo el año (26%), templado subhúmedo con lluvias en
verano, de mayor humedad (11%), semicálido húmedo con lluvias todo el año (10%) y templado
subhúmedo con lluvias en verano, de humedad media (2%).
El municipio de Zacapoaxtla tiene un grado de rezago social medio, con 15 zonas de atención
prioritaria urbana en el municipio.
El Municipio de Zacapoaxtla opera bajo las metodologías del Presupuesto basado en Resultados
(PbR), con el objetivo de maximizar los recursos públicos y diseñando programas para el beneficio de
la población, cumpliendo con lo establecido en el artículo 79 de la Ley General de Contabilidad
Gubernamental, donde se establece la obligación de publicar en la página de internet a más tardar el
último día hábil de abril el Programa Anual de Evaluación (PAE), dando a conocer los procesos de
evaluación.
7 PAE
Consideraciones Generales
Objetivo General
El Programa Anual de Evaluación para el Ejercicio Fiscal 2018 y el Monitoreo y Seguimiento de los Pp’s del ejercicio 2019, del Municipio de Zacapoaxtla tiene como objetivos los siguientes:
OBJETIVO GENERAL
Establecer un programa anual de trabajo coordinado y unificado, en el que se contemplen las actividades a realizar en materia de monitoreo, seguimiento y evaluación, de manera organizada y calendarizada en el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) de la Administración Pública Municipal, generando información relevante para mejorar la calidad del gasto en los programas de gobierno.
Objetivos particulares
OBJETIVOS PARTICULARES
Fortalecer el modelo de PbR-SED a través del monitoreo, seguimiento y la evaluación de programas presupuestarios, fondos, convenios, subsidios y planes estratégicos de desarrollo.
Evaluar la gestión de los Programas Presupuestarios 2019 y percepción de la población objetivo de programas de la Administración Pública Municipal.
Monitorear el cumplimiento de los reportes trimestrales de Seguimiento al Cumplimiento al Programa Presupuestario 2019.
Determinar los tipos de evaluación que se aplicaran a los programas presupuestarios (FISMDF y FORTAMUNDF) durante el ejercicio fiscal 2018.
Establecer un calendario de trabajo que contemple las actividades de evaluación, seguimiento y monitoreo en cumplimiento al Programa Anual de Evaluación 2018.
Articular los resultados de las evaluaciones realizadas en el cumplimiento al presente programa, como elemento relevante del Presupuesto basado en Resultados y del Sistema de Evaluación de Desempeño.
8 PAE
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN
2019
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN, EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
9 PAE
Para los efectos del presente documento, se entenderá por:
PAE: Programa Anual de Evaluación del Desempeño, al que se refiere el artículo 110 fracción IV de la LFPRH.
APM: Administración Pública Municipal. ASM: Aspectos Susceptibles de Mejora. CONEVAL: Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social. Evaluación: Análisis sistemático de las acciones emprendidas por las Dependencias y Entidades de la Administración Municipal, para determinar la pertinencia y el logro de sus objetivos y metas, así como su eficiencia, eficacia, calidad, resultados e impacto.
FISMDF: Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social Municipal y de las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal. FORTAMUNDF: Fondo de Aportaciones para el Fortalecimiento de los Municipios y Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal. Hallazgos: Son las causas o motivos detectados en el proceso. Indicador de gestión: aquel que mide el avance y logro en procesos y actividades, es decir, sobre la forma en que los bienes y/o servicios públicos son generados y entregados. Incluye los indicadores de actividades y de componentes que entregan bienes y/o servicios para ser utilizados por otras instancias. Indicador estratégico: mide el grado de cumplimiento de los objetivos de las políticas públicas y de los programas presupuestarios, contribuye a corregir o fortalecer las estrategias y la orientación de los recursos e incluye indicadores de Fin, Propósito y de Componentes que consideran apoyos, bienes y/o servicios que impactan directamente a la población o área de enfoque. Impacta de manera directa en la población o área de enfoque. Indicadores de desempeño: los indicadores con sus respectivas metas, corresponden a un índice, medida, cociente o fórmula que permite establecer un parámetro de medición de lo que se pretende lograr, expresado en términos de cobertura, eficiencia, impacto económico y social, calidad y equidad. En otras palabras, los indicadores deben permitir medir resultados: la calidad, no sólo la cantidad, de los bienes y servicios provistos; la eficiencia de las actividades desempeñadas por las dependencias y entidades; la consistencia de los procesos; el impacto social y económico de la acción gubernamental y los efectos de la implantación de mejores prácticas.
10 PAE
Instancia Evaluadora Externa: instancias técnicas independientes de las instituciones que ejercen los recursos a evaluar, designadas por las entidades o sus municipios, a fin de verificar el cumplimiento de los objetivos a los que se encuentran destinados; estas pueden ser personas físicas o morales especializadas y con experiencia probada en la materia que corresponda evaluar.
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR): la MIR facilita entender y mejorar la lógica interna y el diseño de los programas presupuestarios, la construcción de la MIR permite focalizar la atención de un programa presupuestario y proporciona los elementos necesarios para la verificación del cumplimiento de sus objetivos y metas. Asimismo, retroalimenta el proceso presupuestario para asegurar el logro de resultados. Metodología de Marco Lógico (MML): la MML facilita el proceso de conceptualización, diseño, ejecución y evaluación de programas presupuestarios; el uso de la MML es cada vez más generalizado como herramienta de administración de programas y proyectos, pues con base en ella es posible: presentar de forma sistemática y lógica los objetivos de un programa y sus relaciones de causalidad; identificar y definir los factores externos al programa que pueden influir en el cumplimiento de objetivos; evaluar el avance en la consecución de los objetivos y examinar el desempeño del programa en todas sus etapas. Presupuesto Basado en Resultados (PbR): es un proceso basado en consideraciones objetivas para la asignación de fondos, con la finalidad de fortalecer las políticas, programas públicos y desempeño institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales, económicas y ambientales para el desarrollo nacional sustentable; en otras palabras, el PbR busca modificar el volumen y la calidad de los bienes y servicios públicos mediante la asignación de recursos a aquellos programas que sean pertinentes y estratégicos para obtener los resultados esperados. Sistema de Evaluación del Desempeño: conjunto de elementos que permiten monitorear, evaluar y dar seguimiento a la política pública y los Programas Presupuestarios con el objeto de mejorar los resultados de los mismos. Unidad Responsable (UR): a la unidad responsable, definida como el área administrativa de las dependencias y entidades, obligada a la rendición de cuentas sobre los recursos humanos, materiales y financieros que administra, para contribuir al cumplimiento de los programas presupuestarios comprendidos en la estructura programática autorizada.
PbR: Presupuesto basado en Resultados. PMD: Plan de Desarrollo Municipal de Zacapoaxtla, Puebla, 2018-2021. Pp´s: Programas Presupuestarios Proceso presupuestario: Al conjunto de actividades que comprende la planeación, programación, presupuestación, ejercicio, control, seguimiento, evaluación y rendición de cuentas, de los programas presupuestarios; Programa presupuestario (Pp): Al conjunto de acciones sistematizadas dirigidas a resolver un problema vinculado a la población que operan los sujetos evaluados, identificando los bienes y servicios mediante los cuales logra su objetivo, así como a sus beneficiarios;
11 PAE
Sujetos evaluados: A las dependencias administrativas, los organismos descentralizados y órgano autónomos que ejecuten Programas Presupuestarios; SRFT: Sistema de Recursos Federales Transferidos. Tesorería: A la Tesorería Municipal; TdR: A los términos de referencia que definen los objetivos, las características y los aspectos metodológicos con que se realizarán las evaluaciones;
LFPRH: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. LCF: Ley de Coordinación Fiscal. SED: Sistema de Evaluación del Desempeño SFU: Sistema de Formato Único. SCG: Sistema de Contabilidad Gubernamental. LGCG: Ley General de Contabilidad Gubernamental. LTAIPEP: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de Puebla.
Proceso de evaluación
Coordinación de las evaluaciones
El H. Ayuntamiento, a través del Área de Planeación, Evaluación y Seguimiento, es la instancia encargada de coordinar a operación del SED.
El Área de Planeación, Evaluación y Seguimiento fungirá como instancia coordinadora de las acciones enmarcadas en el presente Programa, de acuerdo con sus atribuciones.
El Área de Planeación, Evaluación y Seguimiento coordinará las evaluaciones, así como de los recursos aplicados de los programas presupuestarios (FISMDF y FORTAMUNDF) y percepción de la población objetivo de los programas de ASM, además coordinará el monitoreo el cumplimiento de los reportes trimestrales del SFU, MIDS y el seguimiento de los indicadores de resultados.
12 PAE
Actores involucrados en la conformación del PAE 2019
Sistema de Evaluación del
Desempeño (PbR-SED)
Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento
Contraloría Municipal
Instancia Evaluadora
externa
13 PAE
Evaluación, seguimiento y monitoreo
Con fundamento en lo dispuesto por los Artículos 105 fracción III de la Constitución Política del Estado
Libre y Soberano de Puebla; 78 fracción IV, 82, 83, 84 y 169 fracciones I, VII, VIII, IX y X de la Ley
Orgánica Municipal.
Hablar de evaluación del desempeño a nivel gobierno municipal, se habla de un proceso que debe ser
continuo, sistemático y periódico, mediante el cual se aprecie cuantitativa y cualitativamente el grado
en que las autoridades municipales, logra las metas de su gestión en términos de compromisos
establecidos en el Plan Municipal de Desarrollo, atendiendo sus funciones y obligaciones otorgadas
servir y responder de sus actos al ciudadano.
La evaluación del desempeño guía a una cultura de análisis de los recursos empleados para lograr
resultados e impactos en la comunidad por parte del alineamiento con las metas y objetivos
planteadas en los inicios de gestión, es decir, el desempeño es la magnitud de dicha alineación y la
evaluación es el esfuerzo sistemático de comparar los resultados obtenidos con los planificados. 1
Seguimiento y monitoreo de los Pp’s del ejercicio 2019
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
RESPONSABLE
PROGRAMA FECHA
LÍMITE ENTEGABLE
1
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
4801- Servicios para el Desarrollo Comunitario
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
2
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
4101- Control y Supervisión de Obras Públicas
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
3
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
4101 Control y Supervisión de Obras Públicas
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
4
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
0502- Incrementar calidad y acceso a la educación
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
5
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
7001- Labores para la comercialización de los productos efectuados
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
1 Olivera y Cano. La evaluación de desempeño a nivel municipal. Universidad Veracruzana. 2012
14 PAE
6
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
0306 - Eficientar e incrementar los servicios
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
7
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
0601- Simplificación y modernización de la
administración pública Enero 2020
Infome Final de Resultados
8
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
0701- Infraestructura para la administración y finanzas
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
9
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
0801- Planeación de proyectos para el desarrollo
social Enero 2020
Infome Final de Resultados
10
DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
7901- Promoción e información turística
Enero 2020 Infome Final de
Resultados
Evaluación de Desempeño al Programa Presupuestario 2019
Tipos de Evaluación del desempeño para Programas Presupuestarios
La evaluación de los Programas Presupuestarios, los indicadores y sus resultados formarán parte del
SED y se articularán sistemáticamente con la programación y el proceso presupuestario aplicable.
Con base en el diagnóstico de evaluabilidad de los Pp, elaborado por la Dirección de Planeación,
Evaluación y Seguimiento, para la integración del PAE 2019, se contempla la “Evaluación del
Desempeño”.
Se aplicará la evaluación del desempeño al Programa Presupuestario derivado del Plan de Desarrollo
Municipal 2018-2021, que corresponden al ejercicio 2019.
Los Pp’s a evaluar son la resultante de considerar criterios de selección como alta factibilidad,
antecedentes de evaluación, diseño presupuesto, función, permanencia en el ejercicio 2019 y
disponibilidad de información.
Entregables del Informe de Cumplimiento a el Programa Presupuestario 2019
Se realiza un informe del monitoreo, seguimiento y evaluación del desempeño del Programa
Presupuestario 2019, el cual debe ser entregado al Contralor Municipal y al H. Cabildo para su análisis
y en su caso aprobación, para la entrega oficial a los entes fiscalizadores.
Cronograma de Actividades para la Evaluación, seguimiento y monitoreo
Cronograma de Actividades 2019
ACTIVIDAD UNIDAD
RESPONSABLE
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE ENERO
2020
Recolección de
datos, evidencias,
reportes de
actividades
establecidos en el
Pp’s 2019
Dirección de
Planeación,
Evaluación y
Seguimiento
Captura de datos
de los indicadores
de los programas
presupuestarios
Dirección de
Planeación,
Evaluación y
Seguimiento
Integración de la
carpeta de
evidencias y
llenado del
trimestre
correspondiente
Dirección de
Planeación,
Evaluación y
Seguimiento
Elaboración de
informe de
cumplimiento
trimestral de los
Pp’s
Dirección de
Planeación,
Evaluación y
Seguimiento
El presente Cronograma de Actividades estará sujeto a cambios de calendarización de acuerdo a las necesidades de evaluación.
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN
2019
INSTANCIA EVALUADORA EXTERNA
17 PAE
La instancia evaluadora externa deberá estar presidida por un integrante de la Academia Nacional
de Evaluadores de México (ACEVAL), además de contar con amplia experiencia en Evaluaciones al
Ramo 33.
La instancia evaluadora externa deberá estar registrado en el padrón de evaluadores del CONEVAL.
De la coordinación, de la contratación, supervisión y seguimiento de
la evaluación externa
La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento coordinará los procesos de contratación de evaluadores externos, conforme a las disposiciones aplicables en materia de evaluación.
La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento revisará los resultados y aprobará los productos que deriven de las evaluaciones externas.
La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento verificará el cumplimiento de los TdR, plazos y disposiciones establecidas de acuerdo a cada evaluación practicada.
La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento coordinara la difusión de la información relevante con las dependencias y entidades que participen en los procesos de la evaluación del desempeño.
Contratación de la Instancia evaluadora
Consideraciones específicas para las Evaluaciones a los programas
correspondientes
La coordinación de las evaluaciones correspondientes de los Pp’s estará a cargo de la Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento.
La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento cumplirá con la obligación de realizar procesos de Evaluación por una Instancia Evaluadora Externa, con base en la suficiencia presupuestal e identificar los ASM para darle seguimiento a los resultados derivados de acuerdo con el Mecanismo ASM.
Términos de Referencia Este ejercicio de evaluación deberá realizarse atendiendo las disposiciones normativas y legales que establezcan la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), la Secretaría de la Función Pública (SFP), el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL), y el Gobierno Estatal, a través de la Secretaria de Finanzas y Administración del Estado de Puebla y demás instancias normativas en materia de evaluación, en total apego a los Términos de Referencia (TdR) emitidos por la Subsecretaría de Planeación.
18 PAE
Términos de Referencia para las Evaluaciones correspondientes, emitidos por:
Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL).
Secretaría de Finanzas y Administración del Estado de Puebla.
Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP).
Términos de Referencia Este ejercicio de evaluación deberá realizarse atendiendo las disposiciones normativas y legales que establezcan la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), la Secretaría de la Función Pública (SFP), el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL), y el Gobierno Estatal, a través de la Secretaria de Finanzas y Administración del Estado de Puebla y demás instancias normativas en materia de evaluación, en total apego a los Términos de Referencia (TdR) emitidos por la Subsecretaría de Planeación. Las metodologías a aplicar en las evaluaciones de los Pp’s y de los Planes Estratégicos de Desarrollo estarán definidas en los TdR que sean adecuados y establecidos por la Instancia Evaluadora Externa, los cuales pueden ser los siguientes:
Tipos de Evaluaciones
Con la finalidad de determinar los programas sociales sujetos a evaluación, así como los tipos de evaluación y su cronograma de ejecución, y tomando en cuenta las sugerencias de las dependencias y entidades de la Administración Pública Municipal, los Pp’s podrán ser evaluados baja las siguientes metodologías: 2
Evaluación de Diseño es aquella que permite evaluar la consistencia y lógica interna de los programas presupuestales.
Evaluación de Consistencia y Resultados da la posibilidad de tener un diagnóstico sobre la capacidad institucional, organizacional y de gestión de los programas para alcanzar resultados.
Evaluación de Impacto mide los efectos netos del programa sobre la población que atiende.
Evaluaciones Complementarias son aquellas que los propios programas y dependencias realizan para profundizar sobre aspectos relevantes de su desempeño.
Evaluación de Indicadores revisa mediante trabajo de campo la pertinencia y el alcance de los indicadores de un programa para el logro de sus resultados.
Evaluación de Procesos analiza mediante trabajo de campo si el programa lleva a cabo sus procesos operativos de manera eficaz y eficiente, y si contribuye al mejoramiento de su gestión.
Evaluaciones Estratégicas son una valoración de las políticas y estrategias de desarrollo social, tomando en cuenta diversos programas y acciones dirigidos a un objetivo común.
Evaluaciones Específicas de Desempeño son una síntesis de la información que las dependencias integran en el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) de la Secretaría
2 Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL)
19 PAE
de Hacienda y Crédito Público. El formato conciso permite que se pueda tener fácil acceso a la información sobre los programas. La calidad de estas evaluaciones dependerá en gran medida de la información que cada dependencia integre en el SED
Programas Presupuestarios del ejercicio 2018 a cargo de la Instancia
Evaluadora Externa
Programas sujetos a evaluación. El presente programa de evaluación es de orden general y podrá ser actualizado de forma periódica de acuerdo con las exigencias y dinámica de la administración pública municipal. Se les aplicará la evaluación del desempeño y cumplimiento, contemplando un programa por cada uno.
UNIDAD
ADMINISTRATIVA
RESPONSABLE
PROGRAMA FECHA
LÍMITE ENTEGABLE
1
INSTANCIA EVALUADORA
EXTERNA
Fondo de Aportaciones para la Infraestructura Social
Municipal (FISM)
31 de Octubre de 2019
Infome Final de Resultados: Bases de
datos generada, Intrumentos de
recolección de datos, notas metodológicas. Resumen Ejecutivo,
Formato CONAC y ASM
2 Fondo de Aportaciones para el
Fortalecimiento de los Municipios (FORTAMUN)
31 de Octubre de 2019
Infome Final de Resultados: Bases de
datos generada, Intrumentos de
recolección de datos, notas metodológicas. Resumen Ejecutivo,
Formato CONAC y ASM
Resultados de las Evaluaciones realizada por entidades externas
El H. Ayuntamiento de Zacapoaxtla deberá de publicar en su portal de internet, las evaluaciones realizadas por instancias evaluadores externas, que con cargos a recursos del Municipio se hayan realizado, aun cuando no sean parte de este programa.
20 PAE
Los informes finales de las evaluaciones practicadas por los evaluadores externos deberán de ser publicados en los portales oficiales de internet correspondientes, a más tardar 30 días naturales posteriores a su conclusión.
Los resultados finales presentados deben incluir los documentos de trabajo, reportes, estudios, estadísticas e instrumentos de recolección de información que se hayan utilizado para comprometer acciones de mejora derivados de los hallazgos y resultados de las evaluaciones.
Aspectos Susceptibles de Mejora
Los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) emitidos por la instancia evaluadora externa mediante las Evaluaciones realizadas, deberán ser entregadas a la Dirección de Planeación, Evaluación Seguimiento, y difundidas entre las áreas del Ayuntamiento que son las responsables de dar cumplimiento a las recomendaciones establecidas, las cuales deben ser verificadas por el Área de Contraloría Municipal. Conforme a las evaluaciones que coordine la Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento, instrumentará y ejecutará el Mecanismo para el Seguimiento a los Aspecto Susceptibles de Mejora (Mecanismo ASM), que establece los criterios específicos y regula el proceso desde la identificación de los ASM, el seguimiento de su implementación y hasta su conclusión, conforme a las disposiciones legales aplicables para la mejora de la calidad del gasto.
La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento dará a conocer a cada área encargada de los programas evaluados, los informes finales de evaluaciones del desempeño practicadas, así como los hallazgos y recomendaciones que se deriven de dichos informes, como parte del Mecanismo ASM.
En relación a los informes finales que deriven de las evaluaciones practicadas, La Dirección de Planeación, Evaluación y Seguimiento identificará los hallazgos y/o recomendaciones, para que las direcciones realicen el análisis, la clasificación y definan su postura institucional respecto a la aceptación o no de los posibles ASM.
Tipos de evaluación para Fondos de Aportaciones del Ramo 33
Previo Diagnóstico de necesidades de evaluación para la integración del PAE 2019, y con base en lo Lineamientos para informar sobre el ejercicio, destino y resultados de los recursos federales transferidos a las entidades federativas, municipios y demarcaciones territoriales del Distrito Federal, y de operación de los Recursos del Ramo General 33, previsto en el PEF, que señala que los resultados del ejercicio de los Fondos, Subsidios y Convenido Federales deben ser evaluados con base a indicadores estratégicos y de gestión; asimismo, que dicho ejercicio debe sujetarse a los términos establecidos en el artículo 110 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Las áreas involucradas están obligadas a dar seguimiento y cumplimiento de los Aspectos Susceptibles de Mejora, que están determinadas en las evaluaciones de ejercicios fiscales anteriores y las evaluaciones consecuentes en los ejercicios posteriores.
21 PAE
Hacendaria, y sus resultados deben reportarse en el Sistema de Recursos Federales Transferidos (SRFT), bajo el Sistema de Formato Único (SFU).
Del apoyo a los municipios para la evaluación de los Fondos Federales Transferidos
En el marco del SED, las evaluaciones del desempeño derivadas de los informes sobre el ejercicio y destino de los recursos de los fondos de aportaciones federales de los municipios, y con referencia a lo establecidos en el 27 fracción VIII del Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2018, el Área de Planeación, Evaluación y Seguimiento, coordinará el apoyo mediante el monitoreo, seguimiento, publicación de lineamientos metodológicos de las evaluaciones, capacitación y asesoría en la materia.
Producto de la evaluación de cumplimiento. El Área de Planeación, Evaluación y Seguimiento emitirá un informe final de la evaluación de cumplimiento el cual se entregará al Presidente Municipal, con el fin de verificar el grado de avance de los objetivos.
Periodo de evaluación. La evaluación de cumplimiento del ejercicio 2018 se llevará a cabo durante el año 2019, contemplando que el plazo de entrega del Informe final tendrá como límite el mes de octubre del presente año.
Cronograma de Actividades de la Ejecución de la Evaluación
ACTIVIDAD UNIDAD
RESPONSABLE
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE ENERO
2020
Publicación del PAE DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Contratación de la Instancia
Evaluadora externa
DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Recopilación de Información DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Análisis e interpretación de
los datos
DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Elaboración de Informe DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Presentación de Resultados DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Registro de información en el
portal SRFT
DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
Presentación y entrega del
Informe Final a) Base de
datos generada, b)
instrumentos de recolección
de datos, c) notas
metodológicas, Resumen
Ejecutivo, Formato CONAC
DIRECCIÓN DE
PLANEACIÓN,
EVALUACIÓN Y
SEGUIMIENTO
PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN
2019
PLAN DE DESARROLLO MUNICIPAL
24 PAE
El tipo de evaluación que aplicará al PMD 2014-2018 es “Evaluación del Desempeño” y deberá ser
realizada por una Instancia Evaluadora Externa.
Términos de referencia la Evaluación al Plan de Desarrollo Municipal:
Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL).
Evaluación del Plan de Desarrollo Municipal
Metodología De Evaluación De Cumplimiento Al Plan De Desarrollo Municipal.
La evaluación de cumplimiento se llevará a cabo conforme a las normas y principios fundamentales establecidos en la Ley Orgánica Municipal y demás disposiciones vigentes en materia de planeación, con la finalidad de que sirva como instrumento para el desarrollo integral de la comunidad.
Para la evaluación de cumplimiento y vigilancia del Plan de Desarrollo Municipal.
El Consejo de Planeación Municipal en conjunto con el Director de Planeación, Evaluación y Seguimiento, realizarán la evaluación correspondiente que solicita la Ley Orgánica Municipal.
Ambas partes deberán hacer una revisión exhaustiva del cumplimiento de cada una de las acciones realizadas con los recursos Financieros erogados para el bienestar del Municipio, realizando un comparativo conforme a los ejes contenidos en el Plan del ejercicio 2018.
Tipo de evaluación para el Plan Municipal de Desarrollo
La realización de la Evaluación del Plan Municipal de Desarrollo (PMD) 2014-2018, será la acción de verificar periódicamente el cumplimiento de las previsiones y resultados para retroalimentar las actividades de formulación e instrumentación, con lo que se cierra el ciclo del proceso de planeación, asimismo, el proceso de evaluación deberá realizarse de tal manera que valore la eficacia y mida la eficiencia, así como la congruencia de la acción del Gobierno Municipal. Por lo que resulta indispensable realizar la Evaluación del Plan Municipal de Desarrollo, puesto que este instrumento contiene los objetivos y estrategias de la Administración Pública Municipal, del cual derivan los programas y acciones que llevan a cabo las direcciones y entidades municipales.
Cronograma de Actividades Evaluación al Plan de Desarrollo Municipal
ACTIVIDAD UNIDAD
RESPONSABLE
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE ENERO
2020
Recibir los informes
de cumplimiento de
los programas
presupuestarios del
ejercicio 2019
Instancia
evaluadora
externa
Elaboración del
Cumplimiento del
Plan de Desarrollo
Municipal
Instancia
evaluadora
externa
Entrega del Informe
Final de la
Evaluación al Plan
de Desarrollo
Municipal
Instancia
evaluadora
externa
Contratación de la evaluación
Para la evaluación de desempeño se establecerá el tipo de contratación, costo de la misma, la unidad responsable de hacer la contratación, así como la fuente de financiamiento.
Tipo de contratación
Adjudicación directa
Invitación a tres x
Licitación pública nacional
Licitación pública internacional
Otro (especificar):
Unidad responsable de contratar la evaluación
Dirección de Tesorería
Presupuesto Aproximado para la Evaluación del FORTAMUNDF
$200,000.00 MX a $240,000.00 MX
Presupuesto Aproximado para la Evaluación del FISMDF
$200,000.00 MX a $240,000.00 MX
Presupuesto Aproximado para el Cumplimiento del Plan de Desarrollo Municipal
$200,000.00 MX a $240,000.00 MX
Fuente de financiamiento
Recursos Propios y participaciones