GuiaGUA DE OBSERVACIN

SITUACIN A OBSERVAR: Calidad de proyectos de inversin Gobierno Regional Lambayeque 2011.OBJETIVO: Comprobar el nivel de calidad de los proyectos de inversin a nivel de perfil en el Gobierno Regional Lambayeque 2011.DATOS GENERALES:Sector: ________________ Cdigo: ______________ Fecha: __________________Proyecto a observar:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Escala: Malo=1, Casi regular=2, Regular=3, Casi bueno=4, Bueno=5

ASPECTOS A OBSERVAR EN LOS PROYECTOS012345 I. RESUMEN EJECUTIVO1.1. Nombre del proyecto1.2. Estructura funcional1.3. Objetivo del proyecto1.4. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios1.5. Anlisis tcnico1.6. Costos del PIP1.7. Beneficios del PIP1.8. Resultados de la evaluacin social1.9. Sostenibilidad del PIP1.10. Impacto ambiental1.11. Organizacin y gestin1.12. Plan de implementacin1.13. Financiamiento del PIP1.14. Conclusiones y recomendaciones1.15. Marco lgicoII. ASPECTOS GENERALES2.1. Nombre del proyecto2.1.1. Qu se va a hacer?2.1.2. Cul es el bien o servicio?2.1.3. Dnde se va a localizar?2.2. Unidad formuladora (UF)2.2.1. Sector2.2.2. Pliego2.2.3. Nombre2.2.4. Persona responsable2.2.5. Persona responsable de la UF2.2.6. Equipo de profesionales2.3. Unidad Ejecutora (UE)2.3.1. Nombre de la UE2.3.2. Persona responsables de la UE2.4. Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios.2.4.1. Matriz de involucrados2.4.1.1. Entidades pblicas2.4.1.2. Entidades privadas2.4.1.3. Interesados2.4.2.Los problemas que perciben los involucrados.2.4.3. Visualizacin de sus intereses.2.4.4. Identificacin de las estrategias.2.4.5. Acuerdos y compromisos con la ejecucin.III. IDENTIFICACIN3.1. Diagnstico de la situacin3.1.1. Diagnstico del rea de influencia3.1.2. Diagnstico de los involucrados3.1.3. Diagnstico del servicio3.2. Definicin del problema y sus causas3.2.1. Definicin del problema central3.2.2. Anlisis de causas3.2.3. Anlisis de efectos3.2.4. Construccin del rbol de causas -efectos3.3. Objetivo del proyecto: medios y fines3.3.1. Planteamiento del objetivo central3.3.2. Orientacin de los medios 3.3.3. Generacin de los fines 3.3.4. Elaboracin del rbol de medios y fines3.4. Alternativas de solucin3.4.1. Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales3.4.2. Identificacin de las acciones3.4.3. Anlisis de la interrelacin de las acciones3.4.4. Planteamiento de las alternativas de solucinIV. FORMULACIN4.1. Horizonte de evaluacin4.1.1. Se especifica las fases y etapas4.1.2. El horizonte de ejecucin de cada proyecto alternativo.4.2. Anlisis de la demanda4.2.1. Servicios que cada proyecto alternativo ofrecer4.2.2. Diagnostic de la situacin actual de la demanda4.2.3. Estimacin de la poblacin de referencia4.2.4. Estimacin de la poblacin total afectada sin proyecto.4.2.5. Estimacin de la proyeccin de los servicios demandados sin proyectos.4.2.6. Los servicios demandados con proyecto.4.3. Anlisis de la oferta4.3.1. Determinacin de los recursos fsicos y humanos.4.3.2. Estndares ptimos del uso de los recursos.4.3.3. Estimacin de la oferta optimizada a partir de los recursos fsicos y humanos.4.3.4. Se sumaron las ofertas optimizadas por tipo de servicios.4.4. Balance oferta - demanda4.4.1. Clculo de los servicios que sern demandados al proyecto.4.4.2. Estimacin del volumen de los servicios que cada proyecto alternativo ofrecer.4.4.3. Condiciones que deben cumplirse para empezar las etapas del proyecto.4.4.4. Identificacin de la lista de actividades para cada proyecto alternativo.4.5. Secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo4.5.1. Se definieron las condiciones para empezar cada una de las etapas del proyecto.4.5.2. Se identificaron las actividades asociadas a cada proyecto alternativo.4.6. Costos a precio de mercado4.6.1. Lista de actividades para cada proyecto alternativo.4.6.2. Se precis los costos unitarios y por perodo.4.6.3. Se consider los gastos generales.4.6.4. Se consider el rubro de imprevistos.4.6.5. Estimacin de los costos totales de cada proyecto alternativo.4.7. Flujos de costos a precios de mercado4.7.1. Se precis el flujo de costos de preinversin, inversin y valores de recuperacin.4.7.2. Estimacin de los costos de operacin y mantenimiento.4.7.3. El flujo de costos a precios de mercado.V. EVALUACIN 5.1. Evaluacin econmica a precios de mercado.5.1.1. Flujo de ingresos generados por el proyecto a precios de mercado.5.1.2. Flujo de costos y beneficios a precios de mercado5.1.3. El Valor Actual Neto a precios de mercado (VANP)5.2. Estimacin de los costos sociales5.2.1. Los factores de correccin5.2.2. Flujo de costos sociales totales y su valor actual.5.2.3. Flujo de costos sociales netos y su valor actual.5.3. Evaluacin social Aplicacin de la metodologa Costo Efectividad.5.3.1. El indicador de efectividad (IE)5.3.2. El ratio costo efectividad (CE)5.4. Evaluacin social Aplicacin de la metodologa Costo Beneficio.5.4.1. Flujo de beneficios sociales totales y su valor actual5.4.2. El valor actual neto social (VANS)5.5. Anlisis de sensibilidad5.5.1. Determinacin de las variables inciertas y su rango de variacin.5.5.2. La estimacin de los cambios en el indicador de rentabilidad social.5.6. El anlisis de sostenibilidad del proyecto seleccionado5.6.1. Identificacin y estimacin de las principales fuentes de ingresos.5.6.2. Estimacin de la proporcin de los costos del proyecto.5.6.3. El anlisis de las probabilidades de cobertura de los costos del proyecto.5.7. El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado5.7.1. Identificacin de los componentes y variables ambientales.5.7.2. Caracterizacin del impacto ambiental5.7.2.1. Tipo de efecto5.7.2.2. Temporalidad5.7.2.3. Espacio5.7.2.4. Magnitud5.7.3. Priorizacin de las variables afectadas5.8. Seleccin del mejor proyecto alternativo5.8.1. Existen diferencias significativas entre la rentabilidad social de los proyectos.5.8.2. Se elige el mismo proyecto que result de la evaluacin social.5.9. Matriz de marco lgico del proyecto seleccionado5.9.1. Entrada vertical5.9.1.1. El fin5.9.1.2. El propsito5.9.1.3. Los componentes5.9.1.4. Las acciones5.9.2. Entrada horizontal5.9.2.1. Los objetivos relacionados a cada fila: fin, propsito, componentes y acciones.5.9.3. Los indicadores5.9.4. Los medios de verificacin5.9.5. Los supuestos relacionados con cada fila: VI. CONCLUSIONES6.1. Definicin del problema central6.2. Priorizacin de alternativas evaluadas6.3. Breve descripcin de las principales actividades y resultados esperados de la alternativa seleccionada.6.4. Las acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil.6.4.1. Estudio de prefactibilidad6.4.2. Estudio de factibilidad6.4.3. Asignacin y/o negociacin de fondos6.4.4. Los procedimientos a seguir para la ejecucin del proyecto.VII. ANEXOS. Materiales y documentos para sustentar informacin contenida en el perfil.VIII. BIBLIOGRAFA IX. APNDICES

Guia Cuadros

Cuadro N 1: RESUMEN EJECUTIVO

Nombre del EstructuraObjetivo del Balance AnlisisCostos BeneficiosResultadosSostenibiidadImpactoOrganizacinPlan de Financiamiento Conclusiones y Marcoproyecto funcionalproyectoOferta y Demanda tcnicodel PIPdel PIPdel PIPambientaly Gestinimplementacindel PIPrecomendacioneslgicoP 1503404444444044P 2404444444444044P 3303444444444044P 4504444444444044P 5504444444444044

Cuadro N 2: ASPECTOS GENERALES

Nombre del proyectoUnidad FormuladoraUnidad EjecutoraParticipacin de la entidades involucradasCuadro N: Aspectos generalesQu se va a ser?Cal es el bienDnde se va SectorPliegoNombrePersonaPersona Equipo de Nombre Persona Matriz de InvolucradosProblemas Visualizacin de Identificacin deAcuerdos y o servicio?a localizar?ResponsableResponsable UFProfesionalesde UEResponsable UEEntidades publicasEntidades privadasInteresadosde involucradossus intereses las estrategiascompromisosSumaPromedioProyecto 1Proyecto 2Proyecto 3Proyecto 4Proyecto 5TotalPromedio TotalP 1555555550555054343P 174Aspecto General4.1114.2224.1674.3894.16721.0564.2113.402P 2444555555554044444P 276Identificacin3.1673.3333.2783.3333.33316.4443.289P 3344555555554044444P 375Formulacin3.5382.8083.8463.1922.61516.0003.200P 4555555555554044444P 479Evaluacin2.8713.6772.4522.7102.83914.5482.910P 5555555555554043333P 575Conclusiones3.3333.6673.3334.0002.66717.0003.400Total17.02117.70717.07617.62415.6210Promedio Total3.4043.5413.4153.5253.12417.0103.402Cuadro N 3: IDENTIFICACIN=

Diagnstico de la situacinDefinicin del problema y sus causasObjetivo del proyecto: medios y finesAlternativas de solucinCuadro N: IdentificacinDx de rea de Dx de los Dx del servicioDefinicin delAnlisis de Anlisis de rbolPlanteamientoOrientacin deGeneracinrbol de Anlisis mediosIdentificacinAnlisis de interrelacinPlanteamiento deinfluencia involucrados problema centralcausasefectoscausas - efectosobjetivo centrallos mediosde los finesmedios y finesfundamentalesde las accionesde las accionesalternativas solucinSumaPromedioP 1444444334434444P 157P 2444444444444444P 260P 3444344444444444P 359P 4444444444444444P 460P 5444444444444444P 560

Cuadro N 4: FORMULACIN

Horizonte de evaluacin Anlisis de la demandaAnlisis de la ofertaBalance oferta - demandaEtapas y actividades Costos a precio de mercadoFlujos de costos a precios de mercadoCuadro N: FormulacinFases y Horizonte de Servicios deDx situacin Poblacin PoblacinServicios Servicios Recursos fsicos Uso de losOfertaSuma de ofertasServiciosVolumen de CondicionesLista de Definicin de Identificacin Lista de Costos GastosRubro de CostosFlujo de costosCostos de Flujo de costos etapasejecucincada proyectoactualreferenciatotal afectada sin Px con Pxy humanosrecursosoptimizadaoptimizadasdemandadosserviciosde proyectoactividdescondicionesde actividadesactividadesunitariosgeneralesimprevistostotales en las etapasO. y M.precio de mercadoSumaPromedioP 144044444444444444444444040P 192P 233342222322232224424444044P 273P 344444444444444244444334444P 3100P 444444000444444444440304444P 483P 540444044000044004444404444P 568

Cuadro N 5: EVALUACIN

Eval. Econ. a precios de mercadoEstimacin de los costos socialesCosto - EfectividadMetodologa Costo - BeneficioAnlisis de sensibilidadAnlisis de sostenibilidadAnlisis del impacto ambientalSeleccin del proyecto Matriz de marco lgicoCuadro N: EvaluacinFlujo deFlujo de costosVANPFactoresFlujo de costosFlujo de costosIndicadorRatio costoFlujo de beneficiosVANSVariables Indicador deFuentes de Estimacin de losCobertura de losComponentesCaracterizacin del impacto ambientalVariablesDiferencias ElecccinEntrada verticalEntrada horizontal ingresosy beneficioscorreccinsociales totalessociales netosefectividadefectividadsociales totalesinciertas rentabilidad socialingresocostos de proyectocostos de proyectoambientalesTipo de efectoTemporalidadEspacioMagnitudafectadasrentabilidadproyectoEl finEl propsitoLos componentesLas accionesLos objetivosLos indicadoresMedios verificacinLos supuestosSuma PromedioP 10000004400444444444405444444444P 189P 24444440044444334444444444444444P 2114P 30000000400444404444440044444444P 376P 40000004400444404444440444444444P 484P 50000000044433343444444444444444P 588

Cuadro N 6: CONCLUSIONES

Cuadro N: ConclusionesDefinicin del Priorizacin deActividades yAcciones a realizarproblema centralalternativasresultadosE. prefactibilidadE. factibilidadFondosEjecucin del proyectoSumaPromedioP 14240000P 110P 23440000P 211P 32440000P 310P 44440000P 412P 50440000P 58

Cuadro N 7: ANEXOS - BIBLIOGRAFA Y APENDICES

AnexosBibliografa ApndicesP 1300P 2400P 3400P 4400P 5400

EntrevistaGua de entrevista1. Es graduado de nivel superior?__________________________________________________________2. Qu profesin tiene?__________________________________________________________3. Cuntos aos posee de experiencia en este tipo de trabajo?__________________________________________________________4. Desde cundo trabaja en la UF?____________________________________________________________________________________________________________________5. Cul es el nombre del puesto?__________________________________________________________6. Trabaj anteriormente en algn rgano vinculado al SNIP?____________________________________________________________________________________________________________________7. Con qu frecuencia recibe capacitacin y de qu tipo?______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________8. Qu cursos le gustara recibir para complementar su capacitacin?____________________________________________________________________________________________________________________9. Est inscrito en algn registro de proyectistas local o nacional?____________________________________________________________________________________________________________________10. Cmo considera el ambiente de trabajo? ____________________________________________________________________________________________________________________

Entrevista GrficosGUA DE ENTREVISTAPregunta N 1

SNivel superior5

Pregunta N 2

Carrera profesionalEconomista3Ingeniero1Arquitecto1

Pregunta N 3

Aos de experiencia2 aos12.5 aos13 aos210 aos1

Pregunta N 4

Aos que trabaja en la UF1. 5 aos22 aos12.5 aos13 aos1

Pregunta N 5Puesto que ocupa en la UFFormulador3Ingeniero1Asist. de arquitectura1

Pregunta N 6Trabaj anteriormente en algn rgano vinculado al SNIPS2No3Pregunta N 7

Frecuencia de capacitacinTrimestral3Anual2Pregunta N 8

Cursos de capacitacin que le gustara recibirCrystall ball y Risk1Asosiaciones pblicas - privadas2Contrataciones con el estado1APP y contrataciones1Pregunta N 9Inscripcin en registro de proyectista local o nacionalS1No4Pregunta 10

Ambiente de trabajoBueno3Muy bueno2