guia de evaluacion ambiental estrategica para politicas y planes

7/25/2019 Guia de Evaluacion Ambiental Estrategica Para Politicas y Planes

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GUIA DE EVALUACIN AMBIENTAL ESTRATGICA

Ministerio del Medio Ambiente

COORDINACIN Y EDICINUnidad de Evaluacin Ambiental EstratgicaDivisin Jurdica

DISEO Y DIAGRAMACIN

Ariel Ulagnero

FOTOGRAFIAS

Ministerio del Medio AmbienteMinisterio de Obras PblicasDiego AvilaJuan BustosBernardita Contesse

Paulina Terra

IMPRESIN

Grafhika Impresores Ltda.

Santiago, Julio de 2012


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El presente documento es una Gua Metodolgicapara la aplicacin prctica de la Evaluacin Am-biental Estratgica (EAE) en las polticas y planesen Chile. Contiene elementos de carcter concep-

tual y metodolgico que pueden facilitar un mejorentendimiento respecto a los beneficios y requeri-mientos de cmo aplicar la EAE en dichos instru-mentos.

La gua es una versin modificada y adaptada dela Gua de Evaluacin Ambiental Estratgica de Po-lticas y Planes desarrollada en el marco del Pro-yecto de Cooperacin entre la Unin Europea (U.E.)y el Gobierno de Chile, denominado Apoyo a laEvaluacin Ambiental Estratgica en Chile, cuyosautores son Rodrigo Jiliberto, Jefe de la Misin dela Asistencia Tcnica Internacional Europea; los ex-

pertos internacionales Manuel lvarez y LourdesLosarcos; y los expertos nacionales Diego vila yJavier Vsquez.

Esta publicacin pretende entregar elementos debuenas prcticas para desarrollar una EAE, y dara conocer los procesos de participacin y consultaprevistos en la Ley N19.300, sobre Bases Genera-les del Medio Ambiente.

El contenido de este documento no reflejanecesariamente la opinin oficial de la Comisin

Europea, de los Estados Miembros de la U.E., ni deotras instituciones de la Comunidad Europea.


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GUIA EAE PP presentacin

La Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE) esun nuevo instrumento de gestin ambientalestablecido por la Ley N 20.417, de enerode 2010, que modific la Ley N 19.300, apli-cable a las polticas y planes de carcternormativo general, as como sus modifica-ciones sustanciales, que tengan impactosobre el medio ambiente o la sustentabi-lidad, que el Presidente de la Repblica, aproposicin del Consejo de Ministros parala Sustentabilidad, decida. Por este motivo,disponer de una gua metodolgica para lasbuenas prcticas, viene a facilitar el cumpli-miento de las exigencias legales requeridaspara la EAE en Chile.

El Ministerio del Medio Ambiente, en elmarco del desarrollo del Proyecto Apoyo ala Evaluacin Ambiental Estratgica en Chi-le, cofinanciado por el Gobierno de Chile

y la Unin Europea, contemplaba la publi-cacin de la Gua de Evaluacin AmbientalEstratgica para Polticas y Planes, paraayudar a la aplicacin prctica de la EAE enlos distintos rganos de la Administracindel Estado.

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GUIA EAE PPpresentacin

La presente gua busca cumplir con ese ob-jetivo, entregando elementos metodolgi-cos y recomendaciones sobre las prcticasque pueden desarrollarse durante el diseoy aprobacin de polticas y planes pblicos,desarrollados por los distintos Ministeriossectoriales.

Esta gua est diseada para facilitar el de-sarrollo y aplicacin de la EAE. Su estructurapermite acompaar el proceso completo dediseo y aprobacin de una poltica pbli-ca, en el entendido de que en la EAE, auncuando es el procedimiento que se realizapara que se incorporen las consideracionesambientales del desarrollo sustentable aldiseo y aprobacin de una poltica o plan,los alcances y beneficios van mucho msall del tema ambiental.

La aplicacin de la EAE mejora el procesode planificacin propiamente tal, ya querequiere, entre otras cosas, de la coordi-nacin con otros organismos de la Admi-nistracin del Estado durante la etapa deelaboracin de la poltica o plan y promue-ve instancias de participacin ciudadanade forma temprana. Esto ltimo brinda unamayor legitimacin al proceso de diseo yal instrumento mismo.

Adems, la EAE implica la evaluacin de

distintas alternativas de decisin estratgi-ca, de manera que la alternativa selecciona-da sea coherente y armnica, por una par-te, con los aspectos sociales, econmicos yambientales relevantes para el sector don-

de se piensa aplicar la poltica pblica, ypor otra, con el marco institucional vigente.Como Ministerio del Medio Ambiente esta-mos seguros de que la EAE traer grandesbeneficios en la elaboracin de polticasy planes de nuestro pas. Uno de los msimportantes, ser la mejora ambiental y la

transparencia del proceso de planificacinestratgica de los distintos sectores que serealice en el marco de su aplicacin, y porconsiguiente, el mejoramiento de la calidadde vida de todos los chilenos.

Mara Ignacia BentezMinistra del Medio Ambiente

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GUIA EAE PPndice 10

RESUMEN EJECUTIVO

INTRODUCCIN

CAPTULO 1: MARCO LEGAL Y CONCEPTUAL DE LA EAE Conceptos bsicos en EAE Qu es la EAE? EAE-EIA Beneficios de la EAE

Evolucin de la EAE Dimensin ambiental estratgica de polticas y planes Integracin de la EAE con el proceso de diseo de la poltica o plan Procedimiento administrativo de la EAE

CAPTULO 2: METODOLOGA DE EAE Enfoque Metodologa y Fases de la EAE

Fase de Inicio de la EAE Fase de Diagnstico Ambiental Estratgico Fase de Evaluacin ambiental

Elaboracin del Informe Ambiental Trmino de la EAE

Las consultas y la participacin en la EAE Sntesis del proceso metodolgico Las particularidades metodolgicas de la EAE de polticas

CAPTULO 3: HERRAMIENTAS DE APOYO A LA EAE Identificacin de los criterios de desarrollo sustentable La definicin de los objetivos ambientales Identificacin, descripcin y anlisis de problemas ambientales

sectoriales Identificar los aspectos ambientales claves Identificar los factores que inciden sobre los aspectos ambientales

identificados Construccin de los problemas o dinmicas ambientales sectoriales Elaboracin del diagnstico ambiental estratgico

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Qu es el DAE?

Cmo se construye el DAE? El DAE y los problemas o dinmicas ambientales sectoriales Identificacin de los temas clave resultado de los anlisis sectoriales

Identificacin de las relaciones mutuas Realizacin de los mapas sistmicos Conclusiones y recomendaciones La relevancia de la identificacin de alternativas La evaluacin ambiental de alternativas

GLOSARIO

BIBLIOGRAFA

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GUIA EAE PP ndice11


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GUIA EAE PP resumen ejecutivo

El Ministerio del Medio Ambiente consideranecesario y oportuno otorgar orientacionesy lineamientos generales de aplicacin dela EAE, segn lo previsto en la Ley N19.300sobre Bases Generales del Medio Ambiente(LBMA), a fin de homogeneizar sus criteriosde implementacin para todos los actoresque participan del procedimiento, principal-

mente respecto a sus requerimientos, eje-cucin y resultados esperados.

La Gua de Evaluacin Ambiental Estratgicapara Polticas y Planes responde a esta ne-cesidad, aportando informacin de referen-cia para los responsables de la formulacinde dichos instrumentos. En ella se entregancriterios de buenas prcticas acerca de laaplicacin de la EAE, conforme a los reque-rimientos procedimentales que se derivande la citada LBMA.

Los destinatarios principales de la gua sonlos responsables de la direccin y coordi-nacin de los procesos de formulacin depolticas y planes desarrollados por los dis-tintos Ministerios sectoriales.

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GUIA EAE PPresumen ejecutivo

METODOLOGA Y ENFOQUE METODOLGICO

El enfoque que se adopta en esta gua esel de una EAE:

Temprana: que se inicie desde que co-mienza el proceso de diseo de la poltica

o plan.

Orientada a la decisin: de tal manera quetenga el propsito de ayudar a incorporarlas consideraciones ambientales del desa-rrollo sustentable durante el proceso deconstruccin de la poltica o plan.

Integrada:se desarrolla integrada al pro-ceso de elaboracin de la poltica o plan,interactuando dinmicamente en diversosmomentos con el mismo.

Proactiva: sugiere que la EAE se entiendecomo un apoyo a la toma de decisin estra-tgica en la poltica o plan.

Participativa: lleva implcito el proceso departicipacin como un concepto paralelo eintegrado al proceso sustantivo de EAE.

Fases metodolgicas de la EAE

La gua propone una metodologa bsicade EAE en dos variantes; una para planes

y otra para polticas. La variante para pla-nes es la misma que se recomienda para larealizacin de las EAE de los instrumentosde planificacin territorial, mientras que lade polticas presenta la particularidad de

que el desarrollo de las fases no necesaria-mente presenta una secuencia lineal, sinoque muchas veces es ms bien circular, pu-diendo volver a fases previas debido a laretroalimentacin que se puede dar entrelas mismas.

Metodologa de EAE para planesEl proceso de EAE para planes se componede cinco fases:

1. Fase de inicio2. Fase de Diagnstico Ambiental Estratgico3. Fase de Evaluacin Ambiental4. Fase de Informe Ambiental5. Fase de trmino de la EAE

La fase de inicio se compone de tres sub-fases: notificacin de inicio, Alcance y Pro-gramacin.

En la notificacin de inicio se sealan loscriterios de desarrollo sustentable y los ob-jetivos ambientales de la poltica o plan.

En la sub-fase de alcancese dan unos con-tenidos ms precisos para esos criterios yobjetivos y se realizan otros anlisis quepermiten realizar recomendaciones a la po-ltica o plan.

Con la informacin de estas dos sub-fasesse programa todo el proceso de EAE en co-herencia con el proceso de diseo de la po-ltica o plan.

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Posteriormente, y despus de realizar unaserie de anlisis, se elabora el diagnsticoambiental estratgico.

El diagnstico ambiental estratgico (DAE)es uno de los elementos sustantivos de laEAE, que facilita una explicacin estructural

de los problemas ambientales que se danen el objeto de la poltica o plan. El DAEes la referencia para elaborar recomenda-ciones relevantes para la poltica o plan, ytambin es la referencia base para la eva-luacin de los efectos de las alternativasformuladas sobre los problemas ambienta-les identificados.

La evaluacin ambientales una fase de ca-rcter iterativo, en el sentido que puede re-petirse y volver a pasos anteriores cuando

sea necesario.

En esta fase se evala el grado de incor-poracin de los criterios de desarrollo sus-tentable y los objetivos ambientales a lapoltica o plan, y requiere una intensa in-teraccin con el proceso de diseo del plano la poltica.

La elaboracin del informe ambiental esuna fase que se entiende como un rendi-miento de cuentas de lo realizado en el pro-ceso de diseo de la poltica o plan, acorde

a lo sealado en la notificacin de inicio yen el alcance de la EAE.

En esta fase se debe remitir el informe am-biental al Ministerio del Medio Ambiente

para sus observaciones, para luego ser so-metido a consulta pblica.

En la fase de trmino se cierra el procesode EAE.

La Participacin y consulta es una fase

transversal dentro del proceso de EAE. Suobjetivo es facilitar a los actores institucio-nales pblicos y a la ciudadana el accesoal proceso de EAE, para que puedan hacerllegar sus observaciones sobre la mejor for-ma de incorporar las consideraciones am-bientales al plan evaluado.

La metodologa de EAE de polticas

La metodologa de EAE de polticas no pre-tende que las fases tengan una secuencia

necesariamente lineal (sino ms bien quela EAE se desarrolle como un proceso deaportacin iterativa a la poltica y centra-do en los productos del proceso, pero deacuerdo a un patrn acordado previamentecon el responsable de la poltica, en el quese seale cundo se evala, qu y cmo.

A la fase de Notificacin de inicio le siguenlas fases de alcance y de programacin.Esta fase es crucial pues en ella se debedefinir el patrn interno de evaluacin aque se someter el proceso de formulacin

de la poltica.

Posteriormente las fases de diagnstico,evaluacin ambiental y participacin yconsulta, se suceden de manera particular

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GUIA EAE PPresumen ejecutivo

dado que entre ellas se pueden establecerrelaciones funcionales de manera circular.

Finalizadas esas fases el proceso continade acuerdo a las fases previstas de la EAE.

La metodologa de EAE en fases que propo-

ne esta gua, constituye una buena prc-tica para la consecucin de sus objetivosprocedimentales y sustantivos. Para ello seincluyen dentro de cada fase una serie detareas que se recomienda realizar para labuena integracin de las consideracionesambientales en el proceso de diseo delplan o la poltica.

La metodologa est orientada a facilitarel cumplimiento de los requerimientos delprocedimiento de EAE, aunque no todas las

tareas sean requeridas legalmente.

Las herramientas de apoyo para la EAE

La gua incluye una serie de herramientasde apoyo para facilitar el desarrollo de lastareas de la EAE. Se incluyen las siguientes:

1. Definicin de criterios de desarrollo sus-tentable: proporciona una ayuda concep-tual para la identificacin de los criterios dedesarrollo sustentable de la poltica o plan.

2. La definicin de los objetivos ambienta-les: proporciona una descripcin metodol-gica para la propuesta de objetivos ambien-tales a una poltica o plan.

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3. Identificacin, descripcin y anlisis deproblemas ambientales sectoriales o din-micas ambientales sectoriales del objeto dela poltica o plan.

4. Elaboracin del diagnstico ambiental es-tratgico de una poltica o plan: descripcin

metodolgica de cmo elaborar un diagns-tico ambiental estratgico.

5. La relevancia de la identificacin de alter-nativas: proporciona una explicacin de laimportancia de identificar alternativas du-rante el diseo de una poltica o plan.

6. Evaluacin ambiental de alternativas deplanes: se describen ejemplos de metodo-logas distintas para la evaluacin ambien-tal de alternativas de planes.

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GUIA EAE PP introduccin

Propsito y presentacin de la Gua

La Ley N 19.300 sobre Bases Generales delMedio Ambiente (LBMA) regula la EAE en

sus artculos 7 bis, 7 ter y 7 quter. Eneste contexto y con el propsito de homo-geneizar los criterios para una correcta apli-cacin de la EAE y de sus requisitos legales,el Ministerio del Medio Ambiente ha con-siderado necesario proporcionar un apoyoconceptual y metodolgico para los actoresque intervienen en el proceso de formula-cin de polticas y planes.

La metodologa propuesta se apoya en unprocedimiento administrativo de referenciade EAE que se ha derivado de los reque-

rimientos procedimentales de la LBMA. Elpropsito de este procedimiento adminis-trativo de referencia es poder relacionar lospasos metodolgicos sustantivos de la EAErecomendados en esta gua con los pasos

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GUIA EAE PPintroduccin

administrativos requeridos legalmente. La

gua tiene como objetivo facilitar un me-

jor entendimiento de qu es la EAE, cules

son sus objetivos, identificar qu beneficios

puede aportar a la poltica o plan, cmo

y con qu criterios integrar la dimensin

ambiental estratgica en el contexto ms

amplio de su formulacin y qu contenidos

debiera incorporar para cumplir con el pro-

cedimiento para mejorar su aportacin a la

poltica o plan. Adems se entregan crite-

rios para programar la EAE y para desarro-

llar de manera ptima los procesos de par-

ticipacin y consulta previstos en la LBMA.

La gua proporciona de forma conjunta la

metodologa para la realizacin de EAE en

polticas y planes, debido a la similitud en

los procesos que se llevan a cabo y en la

aplicacin de la metodologa. Las diferen-

cias metodolgicas entre ambas estn cla-

ramente sealadas en la gua de tal forma

que sea fcil utilizarla para ambos procedi-

mientos.

La gua est estructurada en tres captulos

principales, adems de un glosario y un ca-

ptulo con bibliografa recomendada:

Captulo 1: Marco Legal y Conceptual de la EAE

Este captulo entrega una perspectiva ge-

neral de la EAE, de sus diferencias con la

evaluacin de impacto ambiental aplicada

a los proyectos, de sus beneficios para la

mejora de los planes, y de la evolucin

conceptual que ha tenido el instrumento de

EAE, desde sus inicios hasta la actualidad.

Se aborda el concepto de la dimensin am-

biental estratgica de las polticas y planes.

Finalmente, se describe como es el proceso

de integracin entre el proceso de diseo

de una poltica o plan y el proceso de EAE,

y cmo este permite ir generando los pro-

ductos requeridos por el procedimiento ad-

ministrativo de EAE.

Captulo 2: Metodologa

Constituye el cuerpo central de la gua,

donde se detalla el enfoque, metodologa y

las fases para aplicar una EAE. Se explica el

enfoque adoptado y se describe la estruc-

tura general para el proceso de EAE, deta-

llando cada una de las fases y tareas de la

EAE, incluyendo ilustraciones para algunas

de las tareas, mediante una descripcin de

resultados de casos reales de EAE.

Captulo 3: Herramientas de apoyo a la EAE

Incluye una serie de herramientas metodo-

lgicas de apoyo para facilitar el desarrollo

de determinadas tareas de la EAE que tie-

nen una mayor complejidad.

Destinatarios de la Gua

Los destinatarios principales de la gua son

los responsables de la direccin y coordina-

cin de los procesos de formulacin de polti-

cas o planes sujetos al procedimiento de EAE.

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GUIA EAE PP introduccin

La gua es til tambin para el coordinadorde la poltica o plan y para el organismo sec-torial responsable para lograr un uso mseficiente de los recursos disponibles para laformulacin de la poltica o plan, ayudn-dole a convertir el propio procedimiento deEAE en una oportunidad de mejora de los

resultados obtenidos y a no percibirlo comoun mero procedimiento administrativo adi-cional que no genera beneficio tangible oevidente alguno.

El responsable de la poltica o plan encon-trar en esta gua elementos de aplicacinque le ayudarn a lograr una aproximacinms estratgica al proceso de diseo dela poltica o plan, mejorando su capacidadpara integrar las distintas perspectivas queayudarn a integrar de manera natural yconsistente los propios objetivos sectoria-les y/o territoriales con otras realidades yobjetivos, sean stos institucionales, nor-mativos, ambientales, sociales o de sus-tentabilidad, logrando una reduccin de laimprevisibilidad de los riesgos de su ejecu-cin, una mejor aceptacin social y polticay una mayor facilidad de gestin del ins-trumento.

El Ministerio del Medio Ambiente, con esta

gua pretende ayudar a una mejor com-prensin y gestin del procedimiento deEAE, y acrecentar el perfil ambiental y dedesarrollo sustentable de las polticas y pla-nes pblicos.

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GUIA EAE PPintroduccin

Finalmente, la gua resultar de interspara los tcnicos que, desde diferentesreas de especialidad, contribuyan al de-sarrollo y gestin de los instrumentos deplanificacin y de poltica a los que se re-fiere el procedimiento de EAE, pues en ellaencontrarn la base y el fundamento de las

contribuciones tcnicas que debern apor-tar al proceso de EAE.

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GUIA EAE PP captulo 1

La EAE en la Ley sobre Bases del MedioAmbiente

La Ley 19.300, sobre Bases Generales delMedio Ambiente (LBMA), modificada porla Ley 20.417, introdujo al marco norma-tivo chileno el instrumento de EvaluacinAmbiental Estratgica (EAE) como el pro-cedimiento por el cual se incorporan las

consideraciones ambientales del desarrollosustentable al proceso de formulacin depolticas y planes de carcter normativo ge-neral y a sus modificaciones sustanciales,que tengan impacto sobre el medio am-biente.

En este captulo se explica cmo aplicar la EAE para cumplir con el

procedimiento, el enfoque adoptado en Chile y se describe la estructura

general para la metodologa de EAE.

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GUIA EAE PPcaptulo 1

Este procedimiento debe ser realizado porel Ministerio sectorial respectivo que elabo-re la poltica o el plan.

La Ley establece tambin algunos aspectos pro-cedimentales indicando que el Ministerio sec-torial que promueva la poltica o plan deber:

Durante la etapa de diseo:

1. Considerar los objetivos y efectos ambien-tales del instrumento, as como los criteriosde desarrollo sustentable de los mismos.

2. Integrar a otros rganos de la Adminis-tracin del Estado vinculados a las materiasobjeto de la poltica o plan, as como otrosinstrumentos relacionados con ellos a finde garantizar la actuacin coordinada de

las entidades pblicas involucradas en losproyectos afectados por la poltica o plan. En la etapa de aprobacin:

1. Elaborar un anteproyecto de poltica oplan que contendr un informe ambiental,

que ser remitido al Ministerio del MedioAmbiente para sus observaciones, para lue-go ser sometido a consulta pblica por par-te del organismo responsable.

2. Dictar una resolucin, en la cual se sea-lar el proceso de elaboracin de la poltica

o plan desde su etapa de diseo, la partici-pacin de los dems organismos del Esta-do, la consulta pblica realizada y la formaen que ha sido considerada, el contenidodel informe ambiental y las respectivasconsideraciones ambientales y de desarro-llo sustentable que debe incorporar la pol-tica o plan para su dictacin, as como loscriterios e indicadores de seguimiento, loscuales segn el artculo 7 quter de la LeyN 19.300, estn destinados a controlar laeficacia de la poltica o plan, y los criterios

e indicadores de rediseo que se debernconsiderar para la reformulacin de dichoplan o poltica en el mediano o largo plazo.

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CONCEPTOS BSICOS EN EAE

Este punto proporciona una perspectiva ge-

neral de la EAE, de sus diferencias con la Eva-

luacin de Impacto Ambiental (EIA) de pro-

yectos, de sus beneficios para la mejora de

los planes o las polticas, y de la evolucin

conceptual que ha tenido el instrumento de

EAE, desde sus inicios hasta la actualidad.

Finalmente, se aborda el concepto de la di-

mensin ambiental estratgica, que es lo que

la EAE trata de manejar para que se tome

en consideracin en la formulacin de una

poltica o plan.

Qu Es la EAE?

En lneas generales la EAE se define como

un proceso para asegurar que la dimensinambiental de las decisiones estratgicas (po-lticas, planes y programas), sea tenida encuenta en los procesos de diseo de tales

decisiones, y como tal tiene la capacidad de

mejorar esos instrumentos.

En el caso de Chile, en la Ley N 19.300, sobre

Bases Generales del Medio Ambiente, Artcu-

lo 2, letra i bis) se define la Evaluacin Am-

biental Estratgica como el procedimiento

realizado por el Ministerio sectorial respecti-

vo, para que se incorporen las consideracio-

nes ambientales del desarrollo sustentable,

al proceso de formulacin de las polticas y

planes de carcter normativo general, que

tengan impacto sobre el medio ambiente o

la sustentabilidad, de manera que ellas sean

integradas en la dictacin de la respectiva

poltica y plan, y sus modificaciones sustan-

ciales.

El enfoque adoptado para la EAE puede variar

en funcin de los diferentes marcos legales,

procedimentales y metodolgicos, pero son

claros al da de hoy una serie de elementoscomunes:

La EAE es un proceso sistemtico y proacti-

vo para identificar, analizar y considerar la di-

mensin ambiental de una propuesta de po-

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ltica, plan o programa para asegurar que estenida en cuenta en los procesos de decisin.

La EAE se entiende como una parte integrale integrada de este proceso de decisin, em-pezando en la primera fase de formulacinde la propuesta y finalizando con un informede la forma en que la decisin ha incorpora-do su dimensin ambiental.

Elementos permanentes de este enfoqueincluyen identificar efectos ambientales aescala estratgica, apoyar a construir la de-

cisin proponiendo alternativas de criteriosambientales e informar de los resultados dela EAE a la opinin pblica.

El dilogo interinstitucional y con la ciuda-

dana constituyen un aspecto estructurantede los procesos de EAE, como una garanta

de su efectividad.

EAE-EIA

La principal diferencia entre la EAE y la EIAes el tipo de decisin que evala cada ins-trumento. La EIA est asociada a decisionesa nivel de proyecto, las cuales, por lo ge-neral, son decisiones muy detalladas, rela-cionadas con la localizacin y el diseo delos proyectos y con la adopcin de medidaspara mitigar antes que prevenir impactos.

La EAE, en cambio, est asociada a decisio-nes a un nivel estratgico, a un mbito dedecisin menos detallado y ms difcil de

precisar que el de los proyectos en la EIA,lo cual aporta una complejidad a la EAE,por cuanto la relacin causa-efecto ambien-tal en una decisin estratgica es muchoms indirecta que en el caso de una deci-sin de actuacin directa; la secuencia cau-sal es ms larga y ramificada en el primer

caso. Esto tiene consecuencias prcticas: elalcance de una nica decisin estratgicaes mucho mayor que el de una decisinde actuacin directa, pero es mucho me-nos predecible, ms difcil de argumentar ynormalmente mucho ms dependiente deinfluencias colaterales externas al propiombito de decisin de la planificacin.

El mbito de decisin de la EAE tiene, engeneral, un carcter ms estratgico. Dosejemplos pueden resultar tiles para una

mayor claridad al respecto.

El primero de ellos corresponde al nivel dedecisin en el sector energtico. En estecaso, la generacin de una nueva planta deenerga renovable se evala a nivel de pro-yecto, es decir, como EIA. En este nivel dedecisin no se considera la posibilidad deotras opciones de generacin de energa,sino que slo se podrn considerar alter-nativas a nivel de ubicacin y de tecnologade la planta. La decisin por la cual se vaa construir esa planta ya se haba tomado

anteriormente en un nivel jerrquico supe-rior. All se habran considerado otras po-sibilidades, tales apostar por las energasrenovables como fuente de energa para elpas o la regin.

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Otro ejemplo, para el caso del sector deltransporte, las decisiones que debe evaluarla EAE pueden estar en relacin con deci-dir sobre alternativas de gestin de la de-manda, alternativas modales de transporteo sobre la localizacin de las infraestruc-turas de transporte; stas son decisionesque luego van a condicionar el alcance dela EIA de un proyecto, que podra ser, porejemplo, la construccin de una nueva ca-rretera, o la construccin de una lnea deferrocarril. Las consecuencias o los efectosde decidir sobre un modo de transporte uotro como que una nueva lnea de trenatraera trfico desde las autopistas parale-las, o contribuira a mitigar la congestin delos aeropuertos, son las que no se puedenprever a nivel de la EAE.

La EAE, por lo tanto, lo que hace es mirarlas opciones en las etapas previas de los

proyectos, a nivel de planes, y puede ascontemplar un abanico mucho ms ampliode alternativas, lo cual incrementa las posi-bilidades de crear resultados de desarrollosustentable y prever los riesgos ambienta-les con mayor facilidad.

En todo caso, es importante hacer hinca-pi en que la EAE no sustituye a las he-rramientas habituales de evaluacin de im-pactos a nivel de proyectos, sino que lascomplementa. La Tabla 1 resume algunasde las principales diferencias entre EAE yEIA, segn la Comisin Europea, y refuerzala importancia de centrar la EAE en el nivelde decisin que le corresponde y asumir sucarcter ms cualitativo.

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Tabla 1: Diferencias entre EAE y EIA

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Beneficios de la EAE

De la experiencia ya acumulada en los pa-ses y organismos que vienen utilizando demanera ms o menos regular la EAE, unaconclusin parece emerger de manera ob-via: la EAE, aplicada con racionalidad y

adaptada a cada contexto particular, ofreceuna serie de ventajas y beneficios notables,que podemos resumir en los siguientes :

Promover la sustentabilidad en la toma dedecisiones estratgica. Promover el diseo de polticas y planesambientalmente sostenibles. Facilitar la consideracin de un mayor n-mero de alternativas (de las que es posibleconsiderar en la fase de proyectos). Mejorar el anlisis de los efectos de carc-

ter acumulativo. Mejorar la eficiencia institucional, redu-ciendo la necesidad de determinadas EIA enfase de proyectos. Fortalecer y orientar mejor la fase de EIA(mediante la definicin de objetivos y crite-rios ambientales en la propia planificacin,la anticipacin de determinados impactos,una mayor claridad de los aspectos estrat-gicos y necesidades de informacin, una re-duccin del tiempo y esfuerzos requeridos). Facilitar una mayor participacin y com-promiso pblico en la definicin de criterios

estratgicos de sustentabilidad).

La obtencin de todos o de la mayor par-te de estos beneficios debera ser objetivoprioritario en la implementacin de pro-

cedimientos de EAE, por lo que deberanconsiderarse seriamente las posibilidadesy condicionantes de cada regin o pas alabordar la cuestin, entre ellos y con carc-ter fundamental, si se dispone del grado demadurez institucional necesario para dise-ar y aplicar coherentemente la EAE.

Evolucin de la EAE

La EAE surgi en trminos conceptuales yprocesales a partir de la Evaluacin de Im-pacto Ambiental, institucionalizada en Esta-dos Unidos a fines de la dcada de 1960 atravs de la National Environmental PolicyAct NEPA (Ley Nacional de Poltica Ambien-tal).

Sin embargo, es a fines de la dcada de

los ochenta cuando se comenz a generarel inters de la comunidad ambiental in-ternacional. En ese momento, en Europase instal fuertemente el debate sobre laevaluacin ambiental de decisiones estrat-gicas, debido a que sta no fue incluida enla legislacin europea de la poca.

La aspiracin central de quienes promovie-ron esta nueva idea era hacer extensivo elmismo paradigma de evaluacin que habademostrado ser eficaz en el caso de proyec-tos, a polticas, planes y programas.

El desarrollo de la EAE en los ltimos vein-te aos ha ido acompaado de un intensodebate sobre sus objetivos y razn de ser,el cual a la fecha de hoy an no se puede

1 ]Dalal-Clayton, D.B. y Sadler, B.

(1995). Strategic EnvironmentalAssessment. A briefing paper.

International Institute for

Environment and Development.

Londres.

Sadler, B. and Baxter, M.

(1997). Taking stock of SEA.

Environmental Assessment, 5. (3)

, 14-16 (nmero especial sobre

evaluacin ambiental estratgica,

septiembre de 1997).

Barry Sadler, Ralf Ascheman,

Jiri Dusk, Thomas B. Fischer,

Maria R. Partidrio & Rob

Verheem. Handbook of Strategic

Environmental Assessment.

Earthscan, IAIA, 2011. ISBN: 978-1-

84407-365-8

1

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dar por cerrado. En la raz de esa discusinest sin duda el origen conceptual de la EAEcomo hija de la Evaluacin de Impacto Am-biental de proyectos.

Por estas razones la nocin inicial del con-cepto de EAE se bas fundamentalmente en

los principios y en el proceso de EIA.

Se consider, entonces, que la EAE debaconsistir en la ejecucin de un proceso deevaluacin objetivo, sistemtico y estruc-turado para analizar los impactos ambien-tales de las polticas, planes y programas(PPP), siguiendo muy de cerca las metodo-logas de EIA.

No obstante, no ha transcurrido muchotiempo para que emergieran nuevas inter-

pretaciones sobre los objetivos y metodolo-gas que se deban aplicar a la evaluacinambiental de polticas, planes y programas.En buena medida la evolucin en la concep-tualizacin del objetivo de la EAE se derivade la dificultad de acomodar satisfactoria-mente las metodologas tradicionales de EIAa la evaluacin de decisiones estratgicas.

Estas nuevas tendencias enfatizaron, entreotros aspectos, la idea de que la EAE debaponer en el centro de la evaluacin el pro-ceso de toma de decisin en su totalidad,

en lugar de evaluar slo sus resultados.Esto supuso esfuerzos metodolgicos im-portantes para redireccionar la EAE hacia unproceso de evaluacin centrado en el pro-ceso de decisin en lugar de sus resultados

(impactos/efectos ambientales). Esto se haapoyado en las siguientes consideraciones( Partidario, 2007).

El nivel de abstraccin contenida en latoma de decisiones estratgicas, en par-ticular en polticas y planes, hace que la

prediccin de los impactos sea altamenteincierta. El desarrollo de una PPP dependeen gran medida de factores no enteramenteprevisibles en el momento de su definicin,por ende, la materializacin efectiva de lasdecisiones de las PPP en proyectos concre-tos depende de infinitos factores externosa ellas.

Los procesos de formulacin de las PPPson procesos sociales de decisin que im-plican un ejercicio de equilibrio de largo

plazo entre necesidades y recursos. Casinunca se trata de un ejercicio cerrado unavez aprobada la PPP; en consecuencia, losescenarios finales de una PPP no slo sonvirtuales sino tambin difciles de expresaren formas que permitan prever un efectoambiental preciso, ya sea directo o indirec-to.

Una poltica o un plan suelen ser instrumen-tos complejos en su contenido, en su forma,en trminos de sus procedimientos de gestiny en el nmero y relaciones de agentes invo-

lucrados; todo lo cual dificulta un modelo deevaluacin basado en los impactos de la polti-ca o el plan, puesto que una vez formulada noes factible dada su complejidad volver atrsen el proceso mediante el cual se gener.

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En consecuencia, las incidencias ambien-tales derivadas de las PPP se caracterizanpor ser indirectas, inciertas e imprevisiblesen diversos grados por estar insertas en unmarco de suma complejidad. Es decir, cuan-do se trata de prever y evaluar los impactosde acciones de poltica, de planificacin o

de programacin, normalmente atribuidos ala EAE, la incertidumbre es todava muchoms grande que a nivel de proyecto (Parti-dario, 2006).

Todas estas consideraciones han terminadopor generar una amplia corriente de opi-nin en la comunidad de EAE que reclamala necesidad de redireccionar el objeto deevaluacin de la EAE. Este enfoque, deno-minado EAE centrada en la decisin, esta-bleci un modelo alternativo y novedoso

que durante el ltimo lustro ha concitadoel inters cientfico y obligado a su re-con-ceptualizacin.

Pero el proceso no se ha detenido ah. El re-sultado de la indagacin terica y la propiaprctica de la EAE han supuesto un nuevo

giro en la evolucin de la conceptualizacinde la EAE. En el eje de ese giro est el cre-ciente convencimiento de que la evaluacinambiental estratgica, para ser consisten-te con la naturaleza decisional y racionalde los procesos de decisin estratgicas,debe acercarse a modelos ms deliberati-vos, donde el consenso y el dilogo primensobre los meros argumentos tcnicos o elsimple establecimiento de procedimientosde decisin adecuados.

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DIMENSIN AMBIENTAL ESTRATGICA DE

POLTICAS Y PLANES

La EAE tiene por finalidad la incorporacin

de consideraciones ambientales en las deci-

siones evaluadas, lo que constituye la nove-

dad ms significativa de la EAE con respectoa la EIA de proyectos.

A diferencia de la dimensin ambiental deun proyecto que se materializa en los po-sibles impactos que ese proyecto puedatener en el medio ambiente, la dimensinambiental de decisiones estratgicas es,indiscutiblemente estratgica, y por serdistinta y ms compleja, requiere una ma-yor descripcin.

La dimensin ambiental de una decisin

estratgica, ya sea una poltica o plan, seentiende como el patrn estructural de re-laciones causales entre el objeto de polticay los problemas ambientales que se gene-ran en ese mbito de decisin.

La dimensin ambiental estratgica de unapoltica o plan constituye la explicacin decmo y por qu son producidos de formarecurrente o sistemtica los problemas am-bientales sectoriales actuales. Esto suponeno slo explicar cmo el eslabn inmedia-

tamente anterior al problema ambiental loproduce, sino explicar cmo de forma siste-mtica tiende a reproducirse esa situacin.Poniendo un ejemplo, en el caso de un plande transporte, no se trata de explicar elpor qu los vehculos particulares generanun determinado impacto en la calidad delmedio ambiente atmosfrico de una ciu-dad, sino explicar por qu sistemticamen-te ocurre que un nmero importante deusuarios del sistema de transporte optanpor utilizar su vehculo privado generandoesa situacin. A continuacin, se deber

determinar qu responsabilidad le cabe ala poltica o plan para que eso se puedamodificar; y esa es la dimensin estratgicade la problemtica ambiental de la polticao plan en cuestin.

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Para dar cuenta de esta dimensin se pue-de avanzar progresivamente utilizando tresconceptos diferenciados:

Los aspectos ambientales relacionadoscon el mbito de la poltica o plan. Porejemplo, un aspecto ambiental a considerar

en un plan de carreteras es que la cons-truccin de vas fragmenta el territorio yeso perjudica la biodiversidad; un aspectoambiental asociado a una poltica mineraes que las explotaciones mineras generarnproblemas de contaminacin de aguas. Setrata de aspectos ambientales estndaresde un mbito de poltica.

Los problemas o dinmicas ambientalesrelacionadas con el mbito de la poltica oplan. Un problema ambiental en un mbito

de poltica o plan facilita una explicacincausal ms compleja del aspecto ambiental.Por ejemplo, en el caso de un plan de ca-rreteras. stas generan fragmentacin deterritorios y de espacios naturales, y esoprovoca prdida de biodiversidad, pero a suvez el incentivo para la inversin en carre-tera viene del incentivo al uso del vehculoprivado, y ste en ocasiones del modelo deordenamiento del territorio, el que ha sidofacilitado por la construccin de la carrete-ra. Un problema ambiental en un mbitode poltica facilita una explicacin sistmi-

ca, no lineal, de los aspectos ambientalessectoriales.

Sistema ambiental del mbito de polticaque regula la poltica o plan.El sistema am-

biental sectorial surge del entrelazamientode las dinmicas ambientales sectoriales.Los elementos de una dinmica entran encontacto con otros y se produce una redde relaciones que explican los problemasambientales en el mbito de una polticao plan, disponindose entonces, de un sis-

tema ambiental de referencia para la EAE.

Por ejemplo, el incentivo al uso del vehculoprivado genera a la vez emisiones de efec-to invernadero, contaminacin y ruido. Ellodeteriora la calidad de vida de los entornosurbanos y favorece la expansin del extra-rradio urbano, lo que incentiva la inversininmobiliaria que presiona por la inversinen carretera, lo que incentiva an ms eluso del vehculo privado, etctera. Esta di-nmica est perfectamente encajada con la

dinmica de prdida de biodiversidad. Asse construye un sistema que da cuenta dela estructura que en un mbito de polti-ca determinado explica el estado del me-dio ambiente y los recursos naturales. Elsistema ambiental describe de forma muycompleta la dimensin ambiental que debepreocupar a la EAE de una poltica o plan.

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GUIA EAE PPcaptulo 1 36


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INTEGRACIN DE LA EAE CON EL PROCESO DE

DISEO DE LA POLTICA O PLAN

El proceso administrativo

Las posibles interrelaciones entre las fa-ses de la EAE y las restantes actividades

del proceso de diseo de la poltica o planson mltiples y muy variadas. La estructurade contenidos de esta gua las detalla paracada momento del proceso. Igualmente, lapropuesta de fases y tareas de esta guapermite satisfacer los contenidos que pu-dieran ser requeridos por el procedimientoadministrativo de EAE que se ha tomadocomo referencia para esta gua (ver Ilus-tracin 2: Procedimiento administrativo dereferencia de esta gua, pg. 43).

La siguiente lmina muestra de forma ge-neral la dinmica de integracin que seestablece entre las fases de la gua deEAE, el proceso genrico de diseo de unapoltica o plan y el procedimiento de EAEestablecido en la Ley 19.300. La EAE influen-cia el proceso de decisin desde el iniciodel mismo contribuyendo a incorporar lasconsideraciones ambientales a lo largo detodas las fases del proceso de diseo delinstrumento.

Fase de inicio: Esta fase coincide con la EtapaI, de recopilacin de antecedentes de la polticao plan. Se sealan los objetivos ambientales ycriterios de desarrollo sustentable, que podrnser requeridos por el procedimiento de EAE paraser incluidos en la resolucin o acto de inicio.

Estos objetivos y criterios son los que el pla-nificador que disea la poltica o plan debeincorporar en la poltica o plan en la Etapa I.En esta fase se inician tambin las consultascon otros rganos de la Administracin delEstado que sirven de referencia para esta-blecer el alcance y los objetivos de la EAE.

Diagnstico Ambiental Estratgico:El Diag-nstico Ambiental Estratgico elaborado enla EAE se integra en el diseo del instru-mento en su fase de anlisis y diagnstico(Etapa I). En esta fase se definen junto conel planificador los momentos donde se de-ben formular alternativas, y dnde y cmostas sern evaluadas ambientalmente.

El Diagnstico Ambiental Estratgico forma-r parte de los contenidos del informe am-

biental si as lo requiere la normativa quese apruebe.

Evaluacin ambiental: Esta fase de eva-luacin de alternativas se realiza durante lafase de formulacin de propuestas del plan(Etapa II), y requiere un alto grado de coor-dinacin e integracin con el propio proce-so de diseo de la poltica o plan pues laevaluacin ambiental de alternativas puedeconllevar modificaciones posteriores en lasalternativas del plan.

Elaboracin del informe ambiental: Seelabora en esta fase el plan de seguimien-to ambiental, el cual debe constituirse encomponente propio del plan. El plan de se-guimiento y los resultados de las fases an-

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teriores permiten en esta fase elaborar loscontenidos del informe ambiental requeridoen el procedimiento de EAE.

Elaborado el informe ambiental se consultaal Ministerio del Medio Ambiente (MMA) yse consideran las observaciones recibidas

en el informe ambiental, as como en eldiseo del plan. Posteriormente, se realizala consulta pblica, de acuerdo al diseodel plan de consulta elaborado en la fasede inicio, y se integran los resultados delproceso de consulta en el diseo del plan.

Notificacin de trmino: Se elaboran loscontenidos de la notificacin de trmino,los cuales no son ms que el resultado detodo el procedimiento de EAE desarrollado.

La resolucin final se presenta junto a laaprobacin del plan.

La participacin y consulta: Se realiza alo largo de todo el procedimiento de EAE yse inicia con la consulta a otros rganos dela Administracin del Estado en la fase de

inicio y en la etapa I de diseo de la polticao plan y debe concluir con la consulta delinforme ambiental. Esta gua recomiendarealizar consultas de cada uno de los pro-ductos relevantes de la EAE: notificacin,diagnstico ambiental estratgico, evalua-cin de alternativas e informe ambiental.

En trminos generales, la metodologa deEAE tiene que ser integrada en el procesode diseo de la poltica o plan.

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La metodologa de EAE para polticas tieneciertas particularidades que se describen eneste captulo. Se ilustra en detalle cmo ges-tionar todo el proceso de EAE. Los conteni-dos que se pueden encontrar para cada unade las fases de la EAE son descriptivos decul es el objetivo de cada fase, cul es surelacin con el procedimiento de EAE, y conlas etapas de diseo de la poltica o plan,cules son los resultados esperados, y cules su relacin con otras fases de la EAE. Asi-mismo, se proporcionan referencias de lasherramientas disponibles para cada fase.

UN ENFOQUE PARA CHILE

El enfoque de EAE que se adopta en estagua es el producto de estudios y tallereshabidos durante casi dos aos en el con-texto del Proyecto de cooperacin entreel Gobierno de Chile y la Unin Europea,Apoyo a la Evaluacin Ambiental Estratgi-ca en Chile, y que quedaron inicialmenteplasmados en el documento publicado por

En este captulo se explica cmo aplicar la EAE para cumplir con el

procedimiento. Se explica el enfoque de EAE adoptado, y se describe la

estructura general para el proceso de EAE.

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el Ministerio del Medio Ambiente MarcoConceptual de la Evaluacin Ambiental Es-tratgica en Chile .

Este enfoque se funda en los siguientesprincipios de EAE:

Temprana: Supone que la EAE debe ini-ciarse a la brevedad una vez que se ha to-mado la decisin de iniciar la formulacinde una poltica o plan, en el entendido deque cuanto antes comience el proceso deintegracin de la dimensin ambiental, mseficaz ser el resultado.

Orientada a la decisin: Hace referenciaa que la EAE se focaliza en el proceso detoma de decisin en el cual se disea lapoltica o plan con el propsito de ayudar aincorporar su dimensin ambiental durante

ese proceso de construccin. Esto suponepoder identificar y decidir aquellos momen-tos del proceso de decisin de una polticao plan que constituyen oportunidades sus-ceptibles para mejorar su sustentabilidadambiental. Esta aproximacin nace de laconstatacin de las limitaciones prcticas ytericas de la evaluacin ambiental estn-dar, enfocada en la prediccin de impactos,cuando sta se aplica a decisiones estrat-gicas. En este sentido, el propsito ltimode la EAE es mejorar la calidad ambientalde la poltica o plan como un todo.

Integrada: La EAE no se lleva a cabo deforma paralela y con posterioridad al diseode la poltica o plan, sino que se encuen-tra integrada al proceso de elaboracin dedicha poltica o plan, interactuando din-

micamente en diversos momentos con elmismo.

Proactiva:Sugiere que la EAE no se en-tiende a s misma como un mecanismo decontrol o auditoria de un proceso ajeno,sino como un apoyo a la toma de decisin

estratgica, sea esta una poltica o plan.En ese sentido, aunque la metodologa deEAE comprende actividades de evaluacin,la funcin de estas es aportar a la cons-truccin de la decisin antes que identificarrestricciones o limitaciones ambientales ala misma.

Participativa:Lleva implcito el proceso departicipacin, como un concepto paraleloe integrado al proceso sustantivo de EAE.Este enfoque de EAE participativa supone apriori la cooperacin interinstitucional en-

tre al menos dos instituciones, la respon-sable de la poltica o plan y la responsableambiental, pero adems debe implicar laparticipacin de otras instituciones, dadoque una poltica o plan tiende a concernira varios mbitos de poltica. La cooperacininterinstitucional facilita el flujo de informa-cin, de intercambio, y ms an de toma dedecisin. Finalmente, la participacin inclu-ye la incorporacin al proceso de la EAE a lasociedad civil en un formato adecuado a lanaturaleza de los procesos de decisin eva-luados. Unido a ello, el acceso a la informa-

cin por parte de la sociedad civil favoreceuna participacin cualificada.

Este enfoque de EAE tiene el cometido fun-damental de favorecer una buena prcticade EAE.

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2 ]Marco Conceptual de la

Evaluacin Ambiental Estratgica

en Chile. Ministerio del Medio

Ambiente

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FASES METODOLGICAS DE LA EAE

De acuerdo al enfoque de EAE adoptado, lametodologa incluye una serie de tareas dela EAE que son tareas de apoyo al proce-so de diseo de la poltica o plan, y quetienen por finalidad facilitar en el mismola incorporacin de las consideraciones am-bientales, lo que se traduce en una mejoraambiental de la poltica o plan.

Esta metodologa lo que pretende es favo-recer la buena prctica de la EAE que per-mita cumplir con el objetivo sustantivo dela EAE de incorporar las consideracionesambientales del desarrollo sustentable alas polticas y planes. No es, por lo tanto,una metodologa cuyo propsito se restrinjaal mero cumplimiento de los requisitos le-gales que pueda imponer el procedimientode EAE.

La estructura que se propone para la EAEconstituye un programa autnomo con ac-tividades y productos especficos, que pue-den ser plenamente integrados en el proce-so de diseo de la poltica o plan.

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El proceso de EAE se compone de cincofases:

1) Inicio: notificacin, alcance y programacin.2) Diagnstico Ambiental Estratgico.

3) Evaluacin Ambiental.4) Elaboracin del Informe Ambiental.5) Trmino de la EAE.

Adems, se define una fase de Participaciny Consulta de la EAE, que es transversal atodo el proceso de EAE, como se indica enla siguiente ilustracin.

Las fases de EAE que propone esta guaconstituyen una metodologa para la bue-na prctica de la EAE. Para ello se incluyendentro de cada fase una serie de tareas

que se recomienda realizar para la buenaintegracin de las consideraciones ambien-tales en el proceso de diseo del plan o lapoltica.

Esta metodologa facilita el cumplimientode los requerimientos del procedimiento deEAE, aunque no todas las tareas podrn serrequeridas legalmente. Por ejemplo, la ela-boracin de un proceso de participacin yconsulta continuo a lo largo de todo el pro-cedimiento de EAE no es un requerimiento

establecido en la Ley 19.300, pero se propo-ne como una buena prctica de EAE.

En la siguiente tabla se detallan las fases ylas tareas del proceso de EAE vlidas tantopara polticas como planes.

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Fase de Inicio de la EAE

La Fase de inicio se compone de tres sub-fases:

Notificacin de inicio de la EAE. Alcance de la EAE. Programacin.

Subfase: Notificacin de inicio de la EAE

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Recuadro 1: Resumen de la Sub-Fase de Notificacin de Inicio

Tareas de apoyo a la redaccin de lanotificacin de inicio

Cada apartado del documento notificacinrequiere de una actividad previa de bs-

queda y organizacin de informacin paraapoyar su redaccin:

1. Identificacin de los objetivos propios dela poltica o plan, y de los objetivos am-bientales a considerar en el diseo de la

poltica o plan. Los objetivos propios de lapoltica o plan son aquellos objetivos gene-rales que motivan el desarrollo de dichosinstrumentos.

2. Identificacin de los criterios de desarro-llo sustentable a considerar en el diseo dela poltica o plan. Se entender para estecontexto que la sustentabilidad hace refe-rencia a opciones de desarrollo que incor-poran la dimensin econmica, social y am-

El inicio de la EAE tiene lugar desde el primer momento en que el Ministerio sectorial o la Autoridad del Estadocompetente decide iniciar el desarrollo de una poltica o plan que debe someterse al procedimiento de EAE, detal manera que el Ministerio del Medio Ambiente sea informado lo antes posible del inicio de la EAE. En esta fase,el Ministerio sectorial o la Autoridad competente, elabora para ello la notificacin de inicio de la EAE.

Este documento de notificacin debe ser, en principio, un documento breve en el cual se redactan los contenidosiniciales que debe tener la EAE. De acuerdo a las propuestas previas los contenidos de este documento podrnser los siguientes:

a) Los objetivos de la poltica o plan.b) Los criterios de desarrollo sustentable que se incorporarn a la poltica o plan.c) Los objetivos ambientales considerados.d) Los rganos de la Administracin del Estado que se convocarn a fin de garantizar una actuacin coordinadaen la etapa de diseo de la poltica o plan.

La notificacin debe elaborarse desde en el momento en que se da inicio a la poltica o plan. La notificacinconstituye el punto de partida de la EAE y en ella se sealan los criterios de desarrollo sustentable y los objetivos

ambientales que guiarn el proceso de EAE.

La tarea central de esta sub-fase de redaccin y publicacin de la notificacin se desglosa en dos tareas: unade realizacin de tareas de apoyo para la redaccin, en la cual se realizan una serie de actividades previas paradocumentar la notificacin, y la tarea de redactarla propiamente.

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biental en su conjunto. En este sentido loscriterios de sustentabilidad de aplicabilidada polticas y planes, deben hacer referen-cia bsicamente a opciones de desarrollode los sectores u objetos de poltica de re-ferencia de esa poltica o plan que por sunaturaleza tengan esa cualidad de ser mul-

tipropsito. Por ejemplo, un posible criteriode sustentabilidad para una poltica o planpara el sector pesquero podra ser:

La pesca debe ser conducida de forma talque no lleve a la sobre pesca. Para aquelstock pesquero que est siendo sobre ex-plotado, la pesca debe ser conducida deforma tal que exista un alto nivel de pro-babilidad de que la poblacin marina seacapaz de recuperarse.

De este modo, al definir criterios de desa-rrollo sustentable, inmediatamente se hacereferencia a alternativas de desarrollo sec-torial, que por sus caractersticas son tam-bin ambientalmente ms deseables.

No se trata de que al definir los criteriosde desarrollo sustentable se definan las al-ternativas para el proceso de diseo de lapoltica o plan, siendo esto una tarea delpropio proceso de diseo del plan o de lapoltica. Se trata, en cambio, de recomen-darle a la poltica o plan opciones sustenta-

bles de desarrollo sectorial que deben serconsideradas al momento de elaborar po-sibles soluciones integrales y sustentablesa la problemtica de la cual busca hacersecargo.

Otro ejemplo de criterio de desarrollo sus-tentable, ahora para el sector energtico,puede ser la poltica deber sentar lasbases para la reduccin y la eficiencia enel consumo de energa, en donde se pro-movern, entre otras acciones, medidas deuso racional de la energa. Desde el punto

de vista ambiental, esta medida busca re-ducir los efectos ambientales por consumode energa, como las emisiones de gasescontaminantes o gases de efecto inver-nadero (GEI) o los efectos negativos en labiodiversidad, al tiempo que satisfacen lademanda de energa, favorecen el empleo,y generan mayor integracin social al invo-lucrar a la ciudadana en su conjunto parael logro de la meta.

3. Identificacin de los objetivos ambienta-

les preliminares a considerar para el dise-o de la poltica o plan. Los objetivos am-bientales son la referencia para la polticao plan, a modo de principios rectores de laconsecucin de la sustentabilidad ambien-tal en el mbito de decisin que abarque lapoltica o plan. Se recomienda considerar almenos tres tipos de objetivos ambientales:

Objetivos ambientales asociados a losproblemas ambientales de la poltica oplan: por ejemplo, en el caso de un plande transporte un objetivo ambiental podra

ser reducir las emisiones de contaminan-tes por parte del transporte pblico. O enel caso de una poltica minera, las activida-des asociadas a la extraccin de mineralesmetlicos pueden ser causa de importantes

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problemas ambientales en los ecosistemasdirectamente asociados, en el recurso hdri-co y en la salud de las personas. Por ello,los principales objetivos ambientales esta-ran relacionados con proteger la calidad delas aguas, la salud de las personas y losecosistemas, en el marco de la actividad

minera.

Objetivos ambientales relacionados conel contexto de la poltica o plan: conside-rar los objetivos ambientales derivados delas polticas de nivel jerrquico superior obien polticas relacionadas a nivel nacionalo internacional; por ejemplo, si el plan quese est evaluando es un plan regional deinfraestructuras podr considerar los obje-tivos ambientales de la Poltica AmbientalRegional.

Objetivos ambientales relacionados conlas alternativas sustentables de desarrolloen el mbito del plan o del mbito de lapoltica: por ejemplo, en el caso de un plande transporte, un objetivo de este tipo po-dra ser Promover las fuentes de energamenos contaminantes en el uso del trans-porte. En este caso, el objetivo ambientalno se relaciona necesariamente con un pro-blema identificado, sino que simplementebusca una mejora de las condiciones exis-tentes.

4. Coordinacin entre los rganos de laAdministracin del Estado. Se trata bsica-mente de identificar los rganos de la Ad-ministracin del Estado vinculados con la

poltica o plan que por sus competencias enel accionar pblico es pertinente informardel proceso de planificacin en marcha, afin de garantizar una actuacin coordinadaen la etapa de diseo de la poltica o plan.Por ello la consideracin de todos aquellosrganos de la Administracin del Estado

cuyo mbito de competencias tengan re-lacin con las decisiones que se vayan atomar en la poltica o plan o bien tenganalgn alcance ambiental, por lo que debe-ran ser considerados. Por ejemplo, en elmbito de un plan regional de infraestruc-tura se deberan convocar, al menos, a lasinstituciones competentes en agricultura,vivienda, obras pblicas, bienes naciona-les, minera, energa, transporte y teleco-municaciones, defensa, marina, economa,planificacin, turismo, los municipios y el

gobierno regional.

Esta tarea se encuentra claramente vincula-da con la de anlisis de agentes implicadosque se realiza en la sub-fase de alcance(ver Pg. 58).

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Redaccin del documento de Notificacin de inicio

La tarea anterior ha permitido preparar los contenidos del documento de notificacin deinicio, y adems conocer mejor el contexto ambiental y la voluntad poltica de las conside-raciones ambientales que enfrenta la poltica o plan que es objeto de la EAE.

Subfase: Alcance de la EAE

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Recuadro 2: Resumen de la Sub-Fase de Alcance

El objetivo especfico de esta fase es especificar en detalle el alcance de los criterios de desarrollo sustentable yobjetivos ambientales sealados en la fase anterior y definir los objetivos de la EAE.

Para especificar los objetivos y criterios incorporados a la notificacin de inicio es necesario profundizar envarios mbitos de anlisis y tomar decisiones respecto de algunas de ellas. Por otra parte, en el proceso de

especificacin los criterios inicialmente identificados se tienden a multiplicar cuando se detallan. Por una raznde economa de procedimiento y organizacin la EAE debe proceder a priorizar, focalizando los aspectos en loscuales va a centrar el esfuerzo de incorporar la dimensin ambiental estratgica a la poltica o plan evaluado.

La priorizacin recae en buena medida en el promotor, que es quien est en mejor disposicin para evaluar losrecursos tcnicos, humanos, financieros y de tiempo disponibles para la EAE.

El cometido de las tareas vendr determinado por los criterios que es preciso detallar y la profundizacin delconocimiento del proceso de diseo de la poltica o plan.

A continuacin se especifican las tareas a

realizar:

Identificacin de los condicionantes institu-cionales

El propsito de esta actividad es identificarel marco institucional que constituye unareferencia ambiental para la poltica o planevaluado porque pueden condicionarle enalgn aspecto (legislacin, polticas, trata-dos y convenios).

Es relevante, en este sentido, que paracada legislacin, poltica o tratado que pue-da identificarse, se precise el alcance quetiene para la poltica o plan evaluado (enqu aspecto lo condicionan, o bien en quaspectos esas normas o polticas pueden

verse condicionadas por la poltica o plan),

y si es posible definir en qu momentoespecfico del diseo de la poltica o plandebe ser tenido en cuenta.

Es recomendable identificar al menos tresgrupos de poltica o normativa:

1.- Poltica o normativa del mbito de laplanificacin del plan o del diseo de lapoltica.2.- Poltica o normativa ambiental o de sus-tentabilidad.3.- Otras polticas o normativas sectoriales.Hay que diferenciar normativa o polticavinculante de otros instrumentos. Siempreresulta de inters revisar aquellas polti-cas a nivel internacional, que en el mbitode la planificacin que se est evaluando

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Recuadro 3: Anlisis De Actores EAE Desarrollo Turismo Bar Cartagena-Colombia

En el marco de la EAE del desarrollo turstico de Bar se realiz un detallado anlisis de actores. La Tabla 3: Seleccin dela caracterizacin de actoresrecoge una muestra parcial de la caracterizacin realizada de cada uno de ellos.

Luego a partir de la informacin recopilada se llev cabo la elaboracin del diagrama de Venn.

Tabla 3

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Ilustracin 4

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Tabla 4

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Recuadro 4: Anlisis de Actores EAE Desarrollo Turismo Bar Cartagena-Colombia (continuacin)

Conclusiones del anlisis del diagrama de Venn

Como resultado del diagrama, se pueden apreciar 4 conjuntos de actores con cuatro niveles de cercana. Cabe notarque cada conjunto est conformado por Actores que tienen afinidades en cuanto a funciones o intereses frente aldesarrollo turstico de Bar y en muchos casos, si bien se encuentran funcionalmente aislados entre s, su actua-cin conjunta puede generar un efecto sinrgico, aumentando su importancia como grupo.

El primer nivel est representado en el centro del diagrama con el Ministerio de Comercio a travs del Vice Minis-terio de Turismo como el ncleo de la toma de decisin, rodeada por Actores que por sus funciones y accionespueden o tienen una injerencia directa en las acciones y gestin, que de algn modo buscan el mismo objetivode desarrollo turstico para Bar, como oportunidad econmica, por ello no presentan ningn grado de conflictivi-dad, como ministerios con algunas de sus entidades adscritas relevantes por la informacin y conocimiento queproducen y entidades de control del Estado; tambin se encuentran las entidades o gremios que representan susintereses.

En el segundo nivel de cercana est integrado por entidades del sector pblico cuyas funciones fundamentales sonformular polticas en el tema ambiental, verificar el cumplimiento de la norma, lo que en ocasiones puede generarconflicto con el sector por las implicancias que esto tiene para los proyectos en trminos de mayores inversiones(ambientales y sociales) y demoras al cumplir con trmites de licenciamiento y de informacin o consulta a co-munidades.

El tercer nivel de cercana est conformado por Actores con importancia de media a baja, fundaciones u organiza-ciones sociales, centros acadmicos y de investigacin que producen conocimiento y estrategias de gestin, quepueden hacer aportes valiosos al proceso.

El cuarto nivel de cercana est conformado por entes del Estado que si bien su inters no es el turismo, de manera

indirecta las decisiones que ellos tomen pueden afectar el desarrollo del sector turstico, por lo tanto es importanteconocer qu tipo de acciones tienen planeadas a futuro en la zona de estudio.

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Anlisis del proceso de planificacin y reco-

mendaciones

El anlisis del proceso de planificacin ayu-

da a identificar los momentos y los conte-

nidos de decisin ms relevantes, y su re-

lacin con las consideraciones ambientales

(criterios de desarrollo sustentable y objeti-vos ambientales, por ejemplo). Este anlisis

permitir generar una serie de recomenda-

ciones/requerimientos para el mismo pro-

ceso de formulacin de una poltica o plan,y de forma especial, para la elaboracin de

las alternativas.

El primero y quizs ms relevante es com-prender qu se est decidiendo en el mar-co del plan. En la comprensin del qu seest decidiendo, es importante incorporar

la escala y la jerarqua que se estableceen el proceso de decisin, de forma que el

proceso y los contenidos de la EAE se adap-

ten convenientemente al nivel de decisin

del plan. Adems, permite avanzar en reco-mendaciones para mejorar la incorporacinde las consideraciones ambientales en el

proceso de diseo del plan.

Finalmente, es tambin relevante entender

la metodologa utilizada para construir la

decisin, lo que viene determinado por el

modo y la razn con que se relacionan lastareas de planificacin en sus diferentes fa-

ses. A esto se le denomina, en esta gua, la

descripcin funcional del proceso de plani-

ficacin, es decir, la comprensin lgica de

la secuencia que siguen las tareas tcnicas

de planificacin y sus requerimientos.

Todo esto tiene una importancia clave para

entender la decisin y adecuar la EAE a esa

escala de decisin, a su posicin en la je-

rarqua decisional en cuestin y a aportar lo

que corresponde en ella.

A continuacin se presenta a modo de

ejemplo una forma en que los criterios de

desarrollo sustentable y los respectivos ob-

jetivos ambientales, gatillan requerimien-

tos y/o recomendaciones para el diseo de

un plan de pesca, en este caso, el Plan de

gestin 2012 para la pesca en Estrecho de

Torres (Australia).

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Tabla 5

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El anlisis del proceso puede permitir dis-poner de un anlisis de las potencialidadesde la poltica o plan como instrumento dedecisin estratgico y focalizar adecuada-mente su EAE.

El conocimiento anticipado de los conteni-

dos, fases, tareas y de las relaciones en-tre ellas (desde sus antecedentes previoshasta las fases o etapas de programacin),permite avanzar en las recomendaciones enel proceso de diseo del instrumento, paraconsiderar de manera adecuada las consi-deraciones ambientales.

Identificar los problemas ambientalesprioritarios

El objetivo de esta tarea consiste en iden-

tificar, analizar y priorizar los problemasambientales sectoriales. Esta identificacinprevia de los problemas ambientales tieneel cometido de focalizar los temas que sevayan a considerar en el diagnstico am-biental estratgico.

Se entiende en el marco de esta gua queproblemas ambientales sectoriales sonaquellos efectos ambientales indeseadosderivados de actividades que se llevancabo en el mbito del objeto de poltica deuna poltica o plan y que no se explicannicamente como resultado inmediato delas propias actividades sectoriales, aunquematerialmente sean stas las que en ltimainstancia los provoquen, sino que porquesu contexto ms amplio de gestin tiene ca-

rencias que hacen que esos efectos emer-jan como tales a una escala mayor.

Para identificar y priorizar los problemasambientales sectoriales basta con recurrira informacin secundaria disponible sobrediagnsticos ambientales, o bien realizar

talleres que permitan compilar el conoci-miento de actores clave que puedan apor-tar informacin relevante sobre el alcanceambiental de los problemas.

A modo de ejemplo, se presentan a con-tinuacin los problemas identificados parauna estrategia de residuos, los cuales fue-ron valorados de acuerdo a su nivel de gra-vedad respecto de los efectos que estncausando al medio ambiente.

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Tabla 6

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Definicin del protocolo interno deevaluacin (recomendable para formulacinde polticas)

Esta tarea, que eventualmente podra uti-lizarse tambin para determinados planes(aquellos de mayor escala de anlisis y al-

cance) define el modo en que el diseo dela poltica se vincular con el proceso deevaluacin.

Este protocolo interno consiste en definirlos hitos, criterios y condiciones que regi-rn en la evaluacin de los productos inter-medios que genere el diseo de la poltica.Adems, considerando que un proceso dediseo de poltica puede ser voluble y/ocambiante, se trata en esta tarea de ge-nerar un patrn de evaluacin que seale

aquello que debe ser inevitablemente su-jeto de evaluacin antes de ser sancionadopor el proceso de diseo de la poltica comoun resultado intermedio o final. Para reali-zar esto se propone un conjunto simple depasos:

En primer lugar, dado que los procesos dediseo de poltica difieren mucho unos deotros, la primera tarea a realizar es aclararcules sern los documentos relevantes deldiseo de poltica, por cuanto stos sernlos productos ms estables y visibles del

proceso de formulacin de polticas, antesque tareas tcnicas, que si bien pueden te-ner lugar, podrn estar, al igual que la EAE,sujetas a modificaciones permanentes ensu alcance y diseo.

En segundo lugar, es preciso decidir cu-les de esos hitos sern objeto de algunaevaluacin y el contenido de la misma. Encuanto a los hitos, ya se ha sealado queestn asociados a instancias de decisin enel proceso de diseo de la poltica.

En cuanto al contenido de la evaluacin, laEAE tradicionalmente debe realizarse paraevaluar las alternativas de decisin quebuscan dar respuesta a los objetivos de lapoltica o plan. Sin embargo, en el caso depolticas, tambin se podran evaluar las al-ternativas de objetivos y la calidad del diag-nstico realizado para elaborar la poltica,entre otros.

Definicin de los objetivos de la EAE

Los contenidos del documento de inicio,donde se sealaban los criterios de desarro-llo sustentable y los objetivos ambientalesde la EAE, y los resultados de los anlisis

anteriores, realizados durante la sub-fasede alcance, permiten disponer de una vi-sin de conjunto del proceso de diseo delplan o la poltica y del alcance de la evalua-cin. A partir de ah la identificacin de los

En esta tarea se deben identificar los objetivos de la EAE. Se trata delos logros especficos esperados en trminos de mejora de la calidadambiental de la poltica o plan como resultado de la aplicacin delproceso de EAE. Son objetivos operativos para cada uno de los mbitosidentificados en los anlisis previos: normas y polticas relevantes,objetivos ambientales, problemas ambientales, efectos ambientales,agentes implicados, proceso de participacin, recomendaciones alproceso de diseo y alternativas ambientales.

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objetivos de la EAE es una tarea sustantivapara programar la EAE.

La definicin de los objetivos de la EAE ayu-da a priorizar y a focalizar el proceso deEAE, fundamentalmente en aquellos aspec-tos capaces de generar mayores sinergiasambientales para la mejora del diseo de lapoltica o plan. (Vase en el Recuadro 5 losobjetivos de la EAE en el caso de la EAE del

Plan de Ordenacin Territorial del Distrito deChanguinola en Panam, los cuales fueronnegociados con la Autoridad Nacional deMedio Amiente (ANAM) y el CONADES, r-gano promotor de estos planes en el pas).

La definicin de objetivos de la EAE marcael alcance de la propia EAE y delimita ques lo que el promotor de la poltica o planasume como integracin de la dimensinambiental estratgica a la poltica o plan.En todo caso, los objetivos deben entender-se en el marco del principio de flexibilidadque rige a la EAE, pues las dinmicas en-tre la EAE y el proceso de planificacin danlugar a permanentes modificaciones de los

objetivos y metas de la propia EAE. En estesentido, los objetivos deben asumirse comoreas abiertas de temas en los cuales la EAEve una oportunidad para mejorar la calidady el perfil ambiental de la poltica o plan.


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Recuadro 5: Objetivos de la EAE Para la Evaluacin Realizada al Plan de Ordenacin Territorial (POT) del Distritode Coln (Panam)

Fuente: EAE del POT de Changuinola y Chiriqu (ANAM, Panam)

El Plan de Ordenamiento Territorial (POT) del Distrito de Coln (Panam) se desarroll en 2009 en atencin a lodispuesto en la Ley 41 de julio de 1998, que establece los objetivos, las normas, los criterios y las pautas parael ordenamiento ambiental territorial. El proceso incluy la realizacin de una Evaluacin Ambiental Estratgica(EAE), con el objetivo de lograr la incorporacin del componente ambiental al proceso de planificacin, as comode una participacin efectiva de las autoridades involucradas y de la comunidad afectada.

El proceso constituy un caso piloto para el pas, tanto en cuanto a procedimiento como a metodologa de EAE,dado que si bien el Decreto Ejecutivo 123 incorpora la EAE como una herramienta que debe aplicarse a nivel dediversos planes y programas sectoriales, entre ellos los de ordenamiento territorial a escala local, no se habaregulado todava el procedimiento de su aplicacin.

En las primeras etapas del proceso de planificacin, y luego de establecida la pertinencia de realizar la EAE alPOT, se inicia un dilogo para determinar un acuerdo marco que describa la atencin que se dar al compo-nente ambiental en el POT; se elabora para ello el Documento de Acuerdo Marco de la EAE del POT, en el cual seestablecen los compromisos negociados entre la autoridad ambiental (ANAM) y el organismo promotor del POT(CONADES).

Los compromisos negociados se sintetizan en los objetivos de la EAE: Considerar en el POT los aspectos clave de la normativa y de las polticas sealadas en el documento marco dereferencia de la EAE en los momentos clave de la planificacin, y al menos en los siguientes: en el momento dedeterminar reas urbanizables y no urbanizables, en el modelo territorial, en la definicin de las categoras deordenacin y usos, y en las normas de desarrollo territorial. Incorporar al conjunto de objetivos generales del POT los objetivos ambientales que se consideren prioritariosdel conjunto de los citados anteriormente en el apartado de objetivos ambientales. Incorporar el diagnstico ambiental estratgico y tomarlo en consideracin en el momento de elaborar el mo-delo territorial. Evaluar las alternativas del modelo territorial, y cmo estas alternativas modifican, mejorando o empeorando,la dinmicas del diagnstico ambiental. Evaluar las alternativas del plan de uso y ocupacin del suelo, analizando si se han considerado las normas ypolticas que condicionan el POT, y si se han considerado los criterios para la construccin de un modelo soste-nible para el Distrito de Coln. Elaborar un programa de seguimiento ambiental a partir de los resultados de la EAE del POT. Elaborar un programa de participacin pblica de la EAE en el que se definirn las actividades de participacin,y la modalidad de participacin de cada actividad.

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Inicio consulta interinstitucional

El objetivo de esta actividad es iniciar elproceso de coordinacin y/o consulta conlos restantes Ministerios Sectoriales y rga-nos de la Administracin del Estado que pu-dieran estar relacionados con la elaboracin

de la poltica o plan en cuestin.

El plan de consulta y participacin pblicadeber definir con detalle el alcance de lasconsultas y, en particular, las actividades deconsulta con los rganos de la Administra-cin del Estado a lo largo del diseo de lapoltica o plan. No obstante, es recomenda-

ble que la actividad de coordinacin inte-rinstitucional no se limite a envos cruzadosde oficios sino que tambin contemple acti-vidades ms participativas y dinmicas quepermitan efectivamente que los rganos dela Administracin del Estado cooperen enla conduccin de sus instrumentos de deci-

sin estratgicos.

Ver en relacin con esta tarea el anlisisde agentes implicados y programacin delproceso de consulta, Pg. 58, as como elapartado Las consultas y la participacinen la EAE, Pg. 98.

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Subfase: Programacin de la EAE

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Programacin del proceso de EAE

El objetivo de esta actividad es programartodas las actividades de la EAE.

Se trata de programar la EAE en su conjuntode fases y tareas, proponer un cronogramapara cada tarea de la EAE, donde se cla-rifiquen las relaciones entre las diferentestareas de la EAE y con las tareas propias

de la planificacin. Este punto es particu-larmente importante, dado que contribuyeal elemento sustantivo de la EAE que esrealizar el proceso de integracin de los ob-jetivos ambientales y criterios de desarrollosustentable al diseo de la poltica o plan.

Para elaborar el programa de la EAE es nece-sario considerar los siguientes elementos:

Los objetivos de la EAE que se hayan de-finido. El proceso de diseo de la poltica o plan

evaluado, y las actividades que se debendesarrollar, propias de ese proceso, nece-sarias para cumplir con los objetivos de laEAE. Estas tareas son las que recomienda laEAE como resultado de anlisis del procesode planificacin para el caso de los planes.

Las tareas de la EAE, que son las que re-comienda esta gua. Los hitos procedimentales del proceso deEAE, los cuales estn contenidos en estagua.

Elaboracin del plan de comunicacin

Es recomendable disear en este momen-to un plan de comunicacin con el objetivo

fundamental de dar a conocer los avancesde la EAE a lo largo de todo el proceso dediseo de la poltica o plan y los logros quese van alcanzando, tanto a los agentes in-ternos, como a los actores externos e inte-resados en la poltica o plan.

Es recomendable que el plan de comunica-cin considere adems la comunicacin alinterior del Ministerio sectorial u rgano dela Administracin en la cual se elabora lapoltica o plan, con el objeto de concienciara los tcnicos y directivos de la importan-

cia, contenido y alcance de la EAE.

Al igual que en el caso de la participacinsiempre es recomendable que el plan decomunicacin sea diseado y desarrolladopor expertos en comunicacin.

Recuadro 6: Resumen de la Sub-Fase de Programacin

El objetivo de esta sub-fase es elaborar el programa de la EAE. Este objetivo tiene un alcance fundamentalmenteoperativo, que es coordinar todas las actividades de EAE en su desarrollo futuro.

Adems es recomendable elaborar un plan de comunicacin de la EAE.

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FASE DE DIAGNSTICO AMBIENTAL ESTRATGICO

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Diagnstico Ambiental Estratgico

El Diagnstico Ambiental Estratgico (DAE)permite entender, describir y analizar la di-

mensin ambiental estratgica de la polti-ca o del plan, ncleo de la EAE. Por tanto,el diagnstico tender a abarcar el conjun-to de temas clave y sus interrelaciones,que explican el estado actual del objeto de

poltica del plan que se est evaluando, yel modo en que la poltica o plan ayuda aexplicarlos. Un tema clave es un conceptooperativo para desarrollar el DAE y se en-tiende como un problema, cuestin o as-pecto considerado como importante en losanlisis sectoriales que se realizan del obje-to de poltica desde distintas perspectivas,ambiental, econmica, sectorial, institucio-

Recuadro 7: Resumen de la Fase de Diagnstico

El objetivo central de esta fase es disponer de un diagnstico actualizado del estado de sustentabilidad ambientaldel objeto de la poltica o plan. Se trata de obtener una visin integrada del grado en que el estado actual delobjeto de la poltica o del plan se distancia de la visin de sustentabilidad deseada que se expres en los criteriosde sustentabilidad y en los objetivos ambientales de la poltica o del plan.

La modalidad ms simple de abordar ese diagnstico es partiendo de las problemticas ambientales que se danen el mbito del objeto de poltica de la poltica o plan, ya identificadas en la fase de alcance, y progresivamenteconstruir una explicacin de sus causas.

El diagnstico ambiental estratgico (DAE) constituye un momento clave del proceso de EAE, pues supone disponerde una descripcin detallada de la lgica funcional que genera los problemas ambientales que se dan en el mbitode la planificacin y de la poltica, generando una explicacin causal completa de los mismos y de cmo la polticao plan se relaciona con ellos.

Mediante el diagnstico ambiental estratgico la EAE dispone de las capacidades para identificar los problemas aresolver y, por tanto, los objetivos ambientales que debieran asumir la poltica o plan, es decir, los que resultanprioritarios para avanzar en cerrar la brecha entre los objetivos ambientales declarados y la realidad de los mismos.

Adems, una vez que la EAE dispone de un diagnstico ambiental estratgico, se puede evaluar el efecto de lasalternativas que plantee el plan o de las propuestas de poltica en el estado actual de los problemas ambientalessectoriales.

Adicionalmente, en esta fase se preparan las herramientas de evaluacin que se utilizarn en la siguiente fase dela EAE.

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nal, territorial, para entender la generacinde los problema

guia de evaluacion ambiental estrategica para politicas y planes

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