Guía de impactos técnicos detallados

Custodia Local

Versión 1.0

Marzo de 2019

Contenido

1. Introducción ..................................................................................................................... 4

2. Información Técnica ......................................................................................................... 5

2.1. Requisitos mínimos de hardware ........................................................................................ 5

2.2. Requisitos Mínimos de Software ........................................................................................ 5

2.3. Conectividad ........................................................................................................................ 5

3. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista ....................................................... 7

3.1. Mensaje acmt.001.001.07 - AccountOpeningInstruction ................................................... 8

3.1.1. Anexo 1. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.001.001.07 .................................... 9

3.2. Mensaje acmt.002.001.07 ................................................................................................... 9

3.2.1. Anexo 2. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.002.001.07 .................................... 9

3.3. Mensaje acmt.003.001.07 ................................................................................................... 9

3.3.1. Anexo 3. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.003.001.07 .................................. 10

3.4. Mensaje acmt.006.001.07 ................................................................................................. 10

3.4.1. Anexo 4. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.006.001.07 .................................. 10

4. Creación y modificación de instrumento ......................................................................... 11

4.1. Mensaje eInstrument ........................................................................................................ 11

4.1.1. Anexo 5. Estructura y ejemplo del mensaje eInstrument – Creation ....................... 12

4.2. Mensaje Instrument – Response Feed .............................................................................. 12

4.2.1. Anexo 6. Estructura y ejemplo del mensaje Instrument – Response Feed ............... 12

5. Ingreso de títulos físicos ................................................................................................. 12

5.1. Mensaje eDematerialization ............................................................................................. 13

5.1.1. Anexo 7. Estructura y ejemplo del mensaje eDematerialization .............................. 14

5.2. Mensaje Instrument – Response Feed .............................................................................. 14

5.2.1. Anexo 6. Estructura y ejemplo del mensaje Instrument – Response Feed ............... 14

6. Control de cambios del documento ................................................................................. 14

Tablas Tabla 1. Matriz de Relación ................................................................................................................. 4 Tabla 2. Detalles mensaje acmt.001.001.07 ....................................................................................... 8 Tabla 3. Detalles mensaje acmt.002.001.07 ....................................................................................... 9 Tabla 4. Detalles mensaje acmt.003.001.07 ....................................................................................... 9 Tabla 5. Detalles mensaje acmt.006.001.07 ..................................................................................... 10 Tabla 6. Detalles mensaje eInstrument - Creation ............................................................................ 11 Tabla 7. Detalle mensaje Instrument – Response Feed .................................................................... 12 Tabla 8. Detalle mensaje eDesmaterialization (Inmobilizaciones) ................................................... 13 Tabla 7. Detalle mensaje Instrument – Response Feed .................................................................... 14 Tabla 9. Control de cambios .............................................................................................................. 14

Ilustraciones

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico ...................................................................................... 6 Ilustración 2. Solicitud de creación de cuenta .................................................................................... 7 Ilustración 3. Solicitud de modificación .............................................................................................. 8 Ilustración 4. Creación de Instrumento ............................................................................................. 11 Ilustración 5. Proceso de ingreso de títulos físicos ........................................................................... 13

Lista de Abreviaciones

Abbreviation Description

BOU Back Office User

BP Business Partner

BP ID Business partner Identification

CSD Central Securities Depository

EOD End of Day

ISO International Standards Organization

POA Power of Attorney

1. Introducción El presente documento proporciona la especificación de la mensajería ISO 20022 definida para la comunicación con el nuevo sistema core de deceval1. Los mensajes relacionados en este documento corresponden a los procesos asociados al servicio de Custodia Local. Para cada uno de los mensajes, encontrara relacionada la siguiente información:

1. Flujos operativos 2. Descripción y estructura del mensaje

3. Ejemplo

En la siguiente matriz se relacionan los mensajes que intervienen en cada uno de los procesos impactados. También se especifica si la funcionalidad que cumple cada mensaje estará disponible por medio de web service2.

Tabla 1. Matriz de Relación

Adjunto en la página https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28, encontraran el documento

relacionado con el “Header”, que corresponde al encabezado de los mensajes

1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y Deceval S.A. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial. 2 El alcance del presente documento no contiene el detalle de los web service.

PROCESO MENSAJES NOMBRE DEL MENSAJE FUNCIONALIDAD MENSAJE FLUJO DESCRIPCIÓN EJEMPLO DEPOSITANTE ADMINISTRADOR EMISOR CUSTODIO WEB SERVICE

acmt.001.001.07 Creacion de inversionista creación de cuenta

acmt.003.001.07Modificacion de cuenta

inversionistamodificacion de cuenta

acmt.002.001.07Respuesta exitosa de

creacion de inversionistarespuesta exitosa

acmt.006.001.06Respuesta negativa de

creacion de inversionistarespuesta error

Creacion y

modificación de

Instrumento

eInstrument creacion de instrumentos

crear el instrumento en el

sistema TCS BaNCS y generar

el código ISIN con las

condiciones financieras

entragadas.

Ingreso de

titulos fisicos eDemat Operación con tituos fisicos

crear el instrumento en el

sistema TCS BaNCS para

procesos de inmobilizacion

de fisicos

Creacion /

Modificacion

cuenta

inversionista

2. Información Técnica A continuación, se presentan las especificaciones técnicas mínimas requeridas por los usuarios para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval:

2.1. Requisitos mínimos de hardware

Para el acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se requiere las siguientes especificaciones:

● Portátil ● Desktop, con configuración estándar de procesador y memoria que se ofrece actualmente

en el mercado

2.2. Requisitos Mínimos de Software Los siguientes requerimientos de software aplican para todos los equipos:

● Sistema Operativo Windows, Versión 10 o superior ● Navegadores de internet compatibles:

✓ Microsoft Internet Explorer (Versión 11 o superior) ✓ Google Chrome (versión 68 o superior) ✓ Mozilla Firefox (versión 61 o superior)

● Acrobat Reader 2018.011.20063 o superior, o complemento de adobe del navegador internet que se utilice

2.3. Conectividad El acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se hará a través de internet.

● Se recomienda enlace o canal de internet con capacidad mínima de 10 Mbps o superior. ● Por favor tener en cuenta que la capacidad del canal estará distribuida de acuerdo a la

cantidad de usuarios conectados o utilizando internet a través del mismo canal. Se muestra el diagrama de contexto del nuevo sistema core de deceval.

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico

|

3. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista Esta opción se diseñó para permitir el registro y/o modificar las cuentas inversionistas que tienen saldos en Depósito, ya sean personas naturales o jurídicas donde se relacionan los detalles primarios, detalles corporativos, detalles de cuenta conjunta, detalles de dirección y detalles de contacto. Esta creación del Inversionista es responsabilidad del Depositante/ Administrador, Emisor o Custodio, los cuales deben garantizar que la información registrada corresponde a la realidad de su cliente y validarla con los documentos de identificación o certificados de existencia y representación legal para las personas jurídicas. A continuación, se detallan los flujos del proceso: Ilustración 2. Solicitud de creación de cuenta

Fuente: TCS BANCS

Ilustración 3. Solicitud de modificación

Fuente: TCS BANCS

3.1. Mensaje acmt.001.001.07 - AccountOpeningInstruction

Tabla 2. Detalles mensaje acmt.001.001.07

Message Details

ISO Message Name AccountOpeningInstructionV07

ISO Message Code acmt.001.001.07

Source Custodian, Issuer, CSD , DECEVAL Downstream systems

Destination TCS BaNCS System

Trigger 1. Participants Sends the Account Creation Request with all the relevant BP information

2. Issues Sends the Account Creation Request with all the relevant BP and Issuer information

Request Message NA

Response Message acmt.002.001.07 (Successful Response) acmt.006.001.06 (Negative Response)

Input / Output Input Input : Used for creating the client BP / Issuer and client Account in the system

Frequency Ad-Hoc

Business Usage 1. Create BP - This message should create a Business Partner , Investor and Account

Fuente: TCS BANCS

3.1.1. Anexo 1. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.001.001.07

3.2. Mensaje acmt.002.001.07

Tabla 3. Detalles mensaje acmt.002.001.07

Message Details

ISO Message Name AccountDetailsConfirmationV07

ISO Message Code acmt.002.001.07

Source TCS BaNCS

Destination Custodian, Issuer, DECEVAL downstream systems

Trigger BP-Account Creation / Modification request received from Custodian or Issuer

Request Message acmt.001.001.07

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage This message is sent as a successful response for account creation / Modification request that is received

Fuente: TCS BANCS

3.2.1. Anexo 2. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.002.001.07

3.3. Mensaje acmt.003.001.07

Tabla 4. Detalles mensaje acmt.003.001.07

Message Details

ISO Message Name AccountModificationInstructionV07

ISO Message Code acmt.003.001.07

Source Custodian, Issuer

Destination TCS BaNCS Systems

Trigger BP or Account Modification Request

Request Message NA

Response Message acmt.006.001.06-> To notify modification to the account owner acmt.002.001.07 -> To notify the successful modification

Input / Output Input

Frequency Ad-Hoc

Business Usage This message is sent to modify the existing BP or Account

Fuente: TCS BANCS

3.3.1. Anexo 3. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.003.001.07

3.4. Mensaje acmt.006.001.07

Tabla 5. Detalles mensaje acmt.006.001.07

Message Details

ISO Message Name AccountManagementStatus-ReportV06

ISO Message Code acmt.006.001.06

Source TCS BaNCS

Destination Custodian, Issuer

Trigger Status change of Business Partner or Accounts or Business Rejection message for Account Creation and Account Modification

Modification of Business partners or Accounts information through GUI

Account Closing request

Request Message acmt.001.001.07 AccountOpeningInstructionV07 acmt.003.001.07AccountModificationInstructionV07 acmt.019.001.02 AccountClosingRequestV023

Response Message NA

Input / Output Output 1) Business Rejections for acmt.001.001.07 and

acmt.003.001.07(Response Type REJN) 2) Confirmation for Account Closing request acmt.019.001.02 (Response

Type ACCL) 3) Status Notification of BP and Accounts (Response Type (BPRE or ACRE) 4) Notification of a modification through GUI or messages ( Response Type

BPMODN or ACMODN)

Frequency Ad-Hoc

Business Usage This message is sent as a status notification message to report any change in status of the business partner or the account or as a business rejection message for Account Creation or Account Modification request

Fuente: TCS BANCS

3.4.1. Anexo 4. Estructura y ejemplo del mensaje acmt.006.001.07

3 Mensaje usado en procesos internos de deceval

4. Creación y modificación de instrumento deceval S.A. mediante la Resolución No. 01832 del 17 de octubre de 2006 fue designada como la agencia numeradora nacional en Colombia con el objetivo de entregar a los miembros y a la industria de valores como un todo un número de identificación internacional para valores (ISIN) en una estructura uniforme para ser utilizado en cualquier sistema de negociación y de administración de valores en la industria de valores internacional. El interés del Depósito Centralizado de Valores de Colombia S. A., es mantener informado a los diferentes entes que intervienen en el mercado de valores del sector financiero de cada una de las emisiones que se encuentran en circulación, así como suministrar la información necesaria para ejercer un mayor control sobre las mismas.

A continuación, se detallan los flujos del proceso:

Ilustración 4. Creación de Instrumento

Fuente: TCS BANCS

4.1. Mensaje eInstrument

Tabla 6. Detalles mensaje eInstrument - Creation

Message Details

Type Proprietary XML Feed

Source Source system (External)

Destination TCS BaNCS System

Trigger Instrument Creation request in Source system

Frequency Adhoc

Message Format XML message through Kafka Topic MQ Channel

Response message instrument_response_feed

Input / Output Input

Input: This is received from Issuer/SFC. TCS BaNCS receives this message and generate the (Instrument) ISIN code in the system

Business Functions This feed is used to generate ISIN code and create draft instrument in TCS BaNCS system

Fuente: TCS BANCS

4.1.1. Anexo 5. Estructura y ejemplo del mensaje eInstrument – Creation

4.2. Mensaje Instrument – Response Feed

Tabla 7. Detalle mensaje Instrument – Response Feed

Message Details

Type Proprietary XML Feed

Source TCS BaNCS

Destination Instrument Creation Feed, Instument Update Feed

Trigger Receipt of Instrument Creation Feed or Instument Update Feed

Frequency Adhoc

Message Format XML

Response message NA

Input / Output Output

Business Functions This feed is used to broadcast the Instrument and ISIN details created in TCS BaNCS system or to broadcast the business rejections

Fuente: TCS BANCS

4.2.1. Anexo 6. Estructura y ejemplo del mensaje Instrument – Response Feed

5. Ingreso de títulos físicos

La inmovilización es el proceso mediante el cual los títulos físicos de un inversionista se convertirán en un registro de forma electrónica y cuyo saldo se acreditarán en la cuenta del inversionista en el sistema de depósito. A continuación, se detallan los flujos del proceso:

Ilustración 5. Proceso de ingreso de títulos físicos

Fuente: TCS BANCS

5.1. Mensaje eDematerialization

Tabla 8. Detalle mensaje eDesmaterialization (Inmobilizaciones)

Message Details

Type Proprietary XML Feed

Source Direct Participants, Issuer and Issuer Agents

Destination Deceval

Trigger Instrument update request in Participant system

Frequency Adhoc

Message Format XML message through Kakfa topic

Response message instrument_response_feed

Input / Output Input

● Input: This is received from participants. TCS BaNCS receives this message and update the instrument in the system

Business Functions This feed is used to create Demat order in TCS BaNCS system

Fuente: TCS BANCS

5.1.1. Anexo 7. Estructura y ejemplo del mensaje eDematerialization

5.2. Mensaje Instrument – Response Feed

Tabla 9. Detalle mensaje Instrument – Response Feed

Message Details

Type Proprietary XML Feed

Source TCS BaNCS

Destination Instrument Creation Feed, Instument Update Feed

Trigger Receipt of Instrument Creation Feed or Instument Update Feed

Frequency Adhoc

Message Format XML

Response message NA

Input / Output Output

Business Functions This feed is used to broadcast the Instrument and ISIN details created in TCS BaNCS system or to broadcast the business rejections

Fuente: TCS BANCS

5.2.1. Anexo 6. Estructura y ejemplo del mensaje Instrument – Response Feed

6. Control de cambios del documento Tabla 10. Control de cambios

Versión Fecha Observaciones

1.0 20 de Marzo del 2019 Publicación Original

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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval

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