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1
Alberto Mari
Gestire i rischi, novità e strumenti
per i modelli 231/01 e la nuova ISO 9001 del 2015
Bologna, 8 settembre 2015
Workshop
Andrea Padovano
Francesco Bassi
Pier Alberto Guidotti
Gian Franco Poggioli
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2
1 GESTIONE DEI RISCHI ORGANIZZATIVI
2 NUOVA NORMA ISO 9001 DEL 2015
3 RISCHIO COMPLIANCE, VALUTAZIONE DEI RISCHI E MODELLI 231
4BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI SECONDO LA NORMA ISO 9001
5BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI AI SENSI DEL D.LGS. 231/01
6 ESPERIENZA UMIQ COME STRUMENTO DI DIAGNOSI ORGANIZZATIVA
AGENDA
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3
insieme di effetti associati ad eventi futuri incertiche possono influenzare il raggiungimento degli obiettivi aziendali,
siano essi strategici, operativi, finanziari o di compliance
Il concetto di rischio
si intende qualunque evento che possa incidere
negativamente sulla capacità dell’azienda di raggiungere i propri obiettivi
si fa riferimento a eventi che influenzano
positivamentela capacità dell’azienda di
raggiungere i propri obiettivi
(upside risk) (downside risk)
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4
-Debole uso dell'analisi dei dati per predisporre piani
di miglioramento;
-Mancata identificazione dei processi aziendali, in
particolare quelli collegati ai fattori critici di successo;
-Mancata verifica delle conoscenze o competenze delle risorse
funzionali alla tutela dei fattori critici di successo;
-Mancanza di condivisione-comunicazione di obiettivi all'interno
dell'azienda;
-Mancato riconoscimento effettivo di deleghe o debolezza dei
responsabili designati;
-Incapacità di segmentare correttamente il proprio mercato e
adattare ai vari segmenti strategie e strumenti differenti
UMIQ – esiti diagnosi organizzative
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5
Gestione del rischio
Significato
Affrontare efficacemente le incertezze e le conseguenti minacce e opportunità, accrescendo così le capacità dell'azienda di generare valore
Gestione del rischio
+ valore
Opportunità
- valore
Minaccia
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6
Tipologie di rischi
Basilea (4 macro – 11 micro)
Assogestioni(8 macro - 35 micro)
RiskOne(10 macro – 35 micro)
Strategici Strategici Strategici
Operativi Finanziari Eventi esterni
Di Mercato Operativi Organizzativi
Di Credito Compliance Infrastrutture
Sicurezza e tutela del patrimonio
Competenze
Deleghe di poteri Risorse umane
Tecnologici Innovazione
Integrità Operativi
Economico finanziari
Compliance
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7
• insieme delle regole, delle procedure e delle strutture organizzative
• volte a consentire una conduzione dell’impresa sana, corretta e coerente con gli obiettivi prefissati
• attraverso un adeguato processo di identificazione, misurazione, gestione e monitoraggio dei principali rischi
Definizione
Il Sistema di Controllo Interno
Sistema di controllo interno
assicurare il conseguimento degli obiettivi aziendali
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8
Sistema di controllo e gestione del rischio
Evoluzione
Mo
del
lo d
ei c
on
tro
lli
il controllo era l’obiettivo (cioè il fine) e il risk assessmentera lo strumento (il mezzo)
Mo
del
lo d
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obiettivo il contenimento del rischio e strumento il controllo
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Sistema di controllo interno e obiettivi
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1 GESTIONE DEI RISCHI ORGANIZZATIVI
2 NUOVA NORMA ISO 9001 DEL 2015
3 RISCHIO COMPLIANCE, VALUTAZIONE DEI RISCHI E MODELLI 231
4BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI SECONDO LA NORMA ISO 9001
5BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI AI SENSI DEL D.LGS. 231/01
6 ESPERIENZA UMIQ COME STRUMENTO DI DIAGNOSI ORGANIZZATIVA
AGENDA
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Dalla crisi al riposizionamento
Ieri
Oggi
Domani
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4 domande “strategiche”
Cosa vendiamo
Chi siamo
A chi, clienti/mercati
Perché noi, i nostri Fattori Critici di Successo
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4 domande “organizzative”
Modello di management
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Percorso di definizione del modello di management
Strategie
Attività e conoscenze
Processi
Controllo
Dove vogliamo andare - obiettivi
Con quale struttura organizzativa
Che cruscotto ci serve
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Il modello della ISO 9001 – “buon senso 2.0”
9001
Capire il contesto
Individuare parti int.
Definire i requisiti
Valutare i rischi
Definire e controllare i processi
Stabilire obiettivi e
responsabilità
Valutare e migliorare
4.1
4.2
4.2
6.14.4
876
9
10
5
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Novità “generali”
Il 9/9/15 si vota il FDIS (domani!)
È una Ricertificazione
3 anni di transitorio
Uscirà guida ISO 9002
Uscirà guida Conforma
«Sparisce il resp. Qualità»
Il manuale lo segue
Insieme alla 31001
Nuova Appendice A
Nuova Appendice B
Nuova 9000
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Novità “specifiche”
4.1 Contesto (strategie – swot)
4.4 Processi (mappatura)
4.2 Identificazione parti interessate e
requisiti
5.1-6.2-7.1.1-7.1.2-7.1.5-8.5.1
Risorse identificazione e
idoneità
6.1 Rischi (anche economico finanziari?)
6.2 Obiettivi (coerenti, pianificati)
7.1.6 Conoscenze organizzative
7.2 Competenze (valutazione)
7.4 Comunicazione7.5.3 Protezione
delle informazioni
8.4 Controllo su prodotti e processi acquisiti all’esterno
8.5.1 Piani di controllo
8.5.6 Definizione e modifiche cicli
produttivi8.6 Rilascio prodotti
servizi8.7.1 Output non
conformi10.2.1 Reclami (che
generano nc)
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Alcuni numeri
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19
Alcuni numeri
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Fine del binomio?
QualitàCertificazione
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Conoscete il vostro contesto, le principali
opportunità e minacce da affrontare?
Conoscete le vostre forze e debolezze?
Siete consapevoli dei principali rischi organizzativi che
correte?
Avete individuato i vostri obiettivi?
La vostra organizzazione è coerente con gli obiettivi?
Sapete cosa fare per adeguare o realizzare il vostro sistema di
gestione?
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Risk9001 è lo strumento concreto, completo e veloce di valutazione
del proprio livello di conformità alla nuova norma.
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1 GESTIONE DEI RISCHI ORGANIZZATIVI
2 NUOVA NORMA ISO 9001 DEL 2015
3 RISCHIO COMPLIANCE, VALUTAZIONE DEI RISCHI E MODELLI 231
4BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI SECONDO LA NORMA ISO 9001
5BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI AI SENSI DEL D.LGS. 231/01
6 ESPERIENZA UMIQ COME STRUMENTO DI DIAGNOSI ORGANIZZATIVA
AGENDA
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Ma il Modello 231 è facoltativo o obbligatorio?
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27
Il decreto prevede l'adozione del Modello in termini di facoltatività e non di obbligatorietà, tuttavia la mancata adozione del modello espone l'ente alla responsabilità per gli illeciti realizzati da amministratori e dipendenti
Modello 231 facoltativo o obbligatorio?
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28
Cosa non devono fare gli amministratori
Non fare nulla, come se il D.Lgs. 231/01
non fosse mai stato emanato
Gli amministratori non possono rimanere “inerti”
Modello 231 facoltativo o obbligatorio?
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29
Distinguere
ADOZIONE DEL
MODELLO 231
VERIFICA DELL'ESPOSIZIONE
al "rischio 231”
Obbligo amministratori
Risk Assessment
limitarsi a monitorare periodicamente i rischi, nel caso in cui gli stessi siano risultati accettabili
deliberare l'adozione del modello organizzativo, quando i rischi rilevati risultino tali da renderlo necessario
Obblighi degli amministratori
Modello 231 facoltativo o obbligatorio?
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30
L’ approccio
Programma per la tutela
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31
Il Programma per la Tutela
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1 GESTIONE DEI RISCHI ORGANIZZATIVI
2 NUOVA NORMA ISO 9001 DEL 2015
3 RISCHIO COMPLIANCE, VALUTAZIONE DEI RISCHI E MODELLI 231
4BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI SECONDO LA NORMA ISO 9001
5BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI AI SENSI DEL D.LGS. 231/01
6 ESPERIENZA UMIQ COME STRUMENTO DI DIAGNOSI ORGANIZZATIVA
AGENDA
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33
ARGOMENTO
1. Definire i processi2. Individuare i rischi3. Determinare l’impatto dei rischi sui processi4. Determinare di conseguenza le aree di maggiore
criticità su cui intervenire (priorità)5. Adottare le opportune azioni di mitigazione6. Verificare l’efficacia delle azioni
Risk management nella ISO 9001:215Risk management e ISO 9001:2015
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34
Il ruolo del software integrato
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35
Il ruolo del software integrato
Processi e Rischi sono entità da caratterizzare in modo strutturato.
La caratterizzazione dei processi, in particolare, fa uso di informazioni già presenti nei sistemi informativi (es. indicatori).
Ne consegue che è consigliabile dotarsi di strumenti software integrati con gli altri applicativi aziendali.
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36
ARGOMENTO
Caratterizzazione dei processi
ProcessoDescrizione
Input/Output
Risorse e responsabilità
Rischi
Documentazione
Obiettivi e Indicatori
Attività
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ARGOMENTO
Risk management e ISO 9001:2015
1. Definire i processi2. Individuare i rischi3. Determinare l’impatto dei rischi sui processi4. Determinare di conseguenza le aree di maggiore
criticità su cui intervenire (priorità)5. Adottare le opportune azioni di mitigazione6. Verificare l’efficacia delle azioni
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ARGOMENTO
Analisi dei dati
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ARGOMENTO
Analisi dei dati
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40
ARGOMENTO
Analisi dei dati
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ARGOMENTO
Analisi dei dati
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ARGOMENTO
Risk management e ISO 9001:2015
1. Definire i processi2. Individuare i rischi3. Determinare l’impatto dei rischi sui processi4. Determinare di conseguenza le aree di maggiore
criticità su cui intervenire (priorità)5. Adottare le opportune azioni di mitigazione6. Verificare l’efficacia delle azioni
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ARGOMENTO
Process designer
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44
ARGOMENTO
Anagrafica processi
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ARGOMENTO
Risk management e ISO 9001:2015
1. Definire i processi2. Individuare i rischi3. Determinare l’impatto dei rischi sui processi4. Determinare di conseguenza le aree di maggiore
criticità su cui intervenire (priorità)5. Adottare le opportune azioni di mitigazione6. Verificare l’efficacia delle azioni
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ARGOMENTO
Anagrafica Rischi
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ARGOMENTO
Risk management e ISO 9001:2015
1. Definire i processi2. Individuare i rischi3. Determinare l’impatto dei rischi sui processi4. Determinare di conseguenza le aree di maggiore
criticità su cui intervenire (priorità)5. Adottare le opportune azioni di mitigazione6. Verificare l’efficacia delle azioni
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ARGOMENTO
Stima impatto rischi sui processi
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ARGOMENTO
Stima impatto rischi sui processi
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Conclusioni
L’uso di un software integrato consente di strutturare rapidamente le informazioni su processi e rischi, riutilizzando i dati già presenti a sistema.
Offre inoltre la possibilità di creare rapidamente analisi dei dati e di condividere le informazioni all’interno dell’azienda, pianificando e monitorando costantemente l’avanzamento delle attività che vengono svolte.
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51
ARGOMENTOLa piattaforma QualiWare
FRAMEWORKFORM, WORKFLOW,
REPORT & DASHBOARD
DESIGNER
GESTIONE DEI DOCUMENTI E DELLE
INFORMAZIONI
PROCESSI E RISCHI
ANALISI DEI DATI
CONTROLLO E REGISTRAZIONE
PROGRAMMAZIONE DELLE ATTIVITA’
La piattaforma QualiWare
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52
ARGOMENTO
Secondo un’indagine svolta da KMPG in collaborazione con l’Osservatorio di Revisione della SDA Bocconi*, nel 2012 il 61% delle aziende italiane quotate (escluse bancarie e assicurative) costituenti il campione ha introdotto un processo sistematico ed integrato di RiskAssessment.
* L’Enterprise Risk Management in Italia, Seconda Edizione Maggio 2012
Software e risk management
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53
ARGOMENTO
Fonte: indagine «L’Enterprise Risk Management in Italia”, KPMG e SDA Boconi, Seconda Edizione, Maggio 2012
Software e risk management
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ARGOMENTO
Fonte: indagine «L’Enterprise Risk Management in Italia”, KPMG e SDA Boconi, Seconda Edizione, Maggio 2012
Software e risk management
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1 GESTIONE DEI RISCHI ORGANIZZATIVI
2 NUOVA NORMA ISO 9001 DEL 2015
3 RISCHIO COMPLIANCE, VALUTAZIONE DEI RISCHI E MODELLI 231
4BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI SECONDO LA NORMA ISO 9001
5BEST PRACTICE SULL’UTILIZZO DI STRUMENTI SOFTWARE PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI AI SENSI DEL D.LGS. 231/01
6 ESPERIENZA UMIQ COME STRUMENTO DI DIAGNOSI ORGANIZZATIVA
AGENDA
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Il ruolo del software integrato
INTRANET
cultura
organizzativa
identitàpersonale knowledge
compliance
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57
BENEFICI della INTRANET
CONOSCENZAGESTIONE FLUSSI
DI LAVOROIMMAGINEEFFICIENZA
MOTIVAZIONICOINVOLGIMENTOFORMAZIONEIDENTITA’
AZIENDALE
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Elearning ed analisi dei rischi
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Portale 231
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Conclusioni
Un approccio globale è ancora più globale di quello che appare ad una prima lettura.
Documenti e processi sono intimamente connessi.
Strumenti facili e User Friendly.
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Riferimenti
Andrea Padovano [email protected]
Alberto Mari [email protected]
Pier Alberto Guidotti [email protected]
Francesco Bassi [email protected]
Gian Franco Poggioli [email protected]