Gestión de Riesgos de Corrupción en el Modelo de Gestión Integral

Empresa de Energía de Quindío

Paola A. Arango Ospina19 de septiembre de 2013

Distribución y Comercialización de energía departamento del Quindío

Empresa de Energía de Quindío

Cobertura: 99,88%

EDEQ

Municipios atendidos: 12

Área atendida: 1,961 km2

Clientes: 163,000

1.

CONTRIBUCIÓNCONTRIBUCIÓN

Contribución

EDEQ adoptó un enfoque que comprende las normas, los procesos y las personas.

Cumplimiento de las normas: Pacto Global y Decreto2641 de 2012.2641 de 2012.

El riesgo está presente en todos los procesos de laorganización (misionales – de apoyo), identificado,valorado y controlado.

Trabajadores y contratistas de EDEQ han participado

Gestión normativa

EstratégicoPolíticas

Lineamientos

Macro Procesos

Sistema de Gestión

ProcesosTáctico

Operativo

Lineamientos

Procedimientos -instructivos

Reglas de negocio

Procesos

Actividad

Procedimiento

Tarea

Compromiso Gerencial

Política Anticorrupción

EDEQ como empresa socialmente responsable, adherida alpacto global, y de acuerdo con el Código de Ética Empresarial,no tolera la corrupción ni el soborno bajo ningún escenario,promueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulgapromueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulgaeste compromiso a todos sus grupos de interés; define eimplementa acciones anticorrupción, contribuyendo a laconstrucción de una cultura empresarial basada en principios deconfianza, transparencia, responsabilidad e integridad en todaslas actuaciones.

Documento de

Microsoft Word

10 Lineamientos9 reglas de Negocio

Identificación del riesgo de Corrupción

Análisis del principio 10 de Pacto Global Levantamiento de información de todos los procesos de EDEQ Registro histórico de eventos

Tráfico de influencias Extralimitación de funciones

Abuso o mal uso de la autoridad

Conflicto de intereses

Amiguismo

Clientelismo

Alteración, manipulación y/u omisión de información

Falla en controles y seguimiento

Extorsión

Soborno

Jineteo

Valoración de Riesgo AbsolutoV

alor

ació

n O

curr

enci

a

5

4

3

2

Pro

babi

lidad

5

4

3

2

1

Metodología Decreto 2641/ 2012Metodología EDEQ

Val

orac

ión

Ocu

rren

cia

1

1 2 3 4 5Consecuencia

1

1 2 3 4 5

Consecuencia

Personas

Ambiente

Recurso Financiero

Información

Continuidad del Servicio

Imagen

Recurso Financiero

Imagen

Impa

ctos

Impa

ctos

Controles para el riesgo de corrupción

1. Financieros y contables

2. Verificación

3. Sistemas de información

Controles Atributos de control

Preventivos3. Sistemas de información

4. Jurídicos

5. Técnicos

6. Contratación

7. Personal

Alcance definido

Aplicación sistemática según

periodicidad

Documentados

Responsabilidad definida

Valoración de riesgo

curr

enci

a

5

Riesgo Residual

Inadmisible

Inaceptable

Tolerable

Pro

babi

lidad

5

4

3

2

1

1 2 3 4 5

Riesgo Absoluto

Val

orac

ión

ocur

renc

ia

5

4

3

2

1

1 2 3 4 5

Consecuencia

Aceptable

Consecuencia

Monitoreo permanente: Autoevaluación de la gestión – Registro histórico de eventos - Informes a Junta Directiva - Informes de Gestión – 6 Auditorías SIG: 6 (2 internas + 4 externas)

CódEfecto

ConsecuenciaCausa Controles

Tipo de control

Tipo Documental

Nivel del Riesgo

Absoluto

Fecha de Elaboración

Actualización

Riesgo con control

Equipo responsable

GR - R004

Afectación de la imagen y del recurso financiero

Jineteo

*Arqueos de caja *Verificación que recaudos con validadora*Auditorías Internas*Aplicación de reglas de negocio de faltantes y sobrantes*Validación de la información de los sistemas de información vs soportes físicos

PreventivoProcedimiento Documentado

36% 07/08/2013 12%Operaciones Financieras

Controles

*Arqueos de caja *Verificación que recaudos con validadora*Auditorías Internas*Aplicación de reglas de negocio de faltantes y sobrantesfinanciero de información vs soportes físicos

*Auditorías con Entes de Control y vigilancia*Centralización para la anulación y reversión de cupones

Indexación proceso de

origen

Objeto de impacto

Causa

y sobrantes*Validación de la información de los sistemas de información vs soportes físicos*Auditorías con Entes de Control y vigilancia*Centralización para la anulación y reversión de cupones

2.

ImpactoImpacto

Seguimiento a los posibles casos de Corrupción

Funcionamiento asegurado: procedimiento, responsables, canales

Línea ética

Compromiso: toma de decisiones, notificación al reportante, ajuste

Trabajadores y Contratistas

Apropiación de los trabajadores en la gestión– Espacios de diálogo: Foro de Gerencia sobre Ética– Concurso Nuestro Equipo Convive

Optimización de recursos para la comprensión, gestión y comunicación del riesgo.

Inclusión del personal de los contratistas

Incremento de la participación.

Proveedores

Encuentros anuales con proveedores.

Mejora 2012:– Socialización del Código de Ética EDEQ– Lecciones aprendidas en la contratación con EDEQ– Ética para proveedores y contratistas (William Fernando

Sánchez Rodríguez).

Debemos seguir trabajando con los proveedores locales:dificultades para cumplimiento de requisitos.

Comunidad

Formación de estudiantes de colegios públicos.

El programa se extendió a colegios privados de los

Diplomado en formación humana y valores cívicos

Desarrollo de líderes

2102: 551 líderes certificados en

normas, formación humana.

colegios privados de los municipios de Quindío

2012: 17.336 estudiantes capacitados Riesgo Eléctrico, Valores y Cultura Ciudadana

Semillero energético

Facilitadores y Dificultades

Facilitadores

Aprendizaje organizacional

para la adopción de

Gestión Por Procesos

Madurez de la gestión del

riesgo

Dificultades: Complejidad del entorno político

adopción de modelos y

metodologías

ISO 31000

Gracias