gestiÓn(de(controles( crÍticos(de(salud(y( seguridad( · resumen' figura...

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GESTIÓN(DE(CONTROLES(CRÍTICOS(DE(SALUD(Y(SEGURIDAD(GUÍA(DE(BUENAS(PRÁCTICAS(

!!!!!!Prefacio(( 3(Introducción(( 4(Definiciones(y(Siglas( 5(!GESTIÓN(DE(CONTROL(CRÍTICO(( 7(

!

Resumen( 7(Etapa(1:(Planificando(el(proceso( 8(Etapa(2:(Identifique(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)( 9(Etapa(3:(Identifique(los(controles(( 10(Etapa(4:(Seleccione(los(controles(críticos(( 12(Etapa(5:(Definir(desempeño(e(informes(( 14(Etapa(6:(Asignar(responsabilidad(( 16(Etapa(7:(Implementación(específica(al(sitio(( 18(Etapa(8:(Verificación(e(informes(( 19(Etapa(9:(Respuesta(a(desempeño(inadecuado(de(controles(críticos(( 20(!Apéndices(( 23(

!

Apéndice(A:(El(modelo(del(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo( 23(Apéndice(B:(Guía(de(controles(críticos(( 24(Apéndice(C:(Indicadores(de(avance(y(retraso(CCM(( 26(Apéndice(D:(Referencias( 28(!Agradecimientos( 30(

(!

!

!!!!!!!!

La(industria(minera(y(metalúrgica(mundial(ha(avanzado(mucho(en(la(mejora(del(desempeño(en(salud(y(seguridad.(Uno(de(los(principios(de(desarrollo(sostenible(del(Consejo(Internacional(de(Minería(y(Metales((ICMM)(es(lograr(una(mejora(continua(en(el(desempeño(en(salud(y(seguridad.(

Este(documento,(uno(de(una(gama(de(documentos(acerca(de(las(buenas(prácticas(en(la(gestión(de(salud(y(seguridad,(está(diseñado(para(apoyar(el(principio(de(la(mejora(continua.(Proporciona(una(guía(práctica(acerca(de(la(prevención(de(los(tipos(más(graves(de(incidentes(de(seguridad(y(salud,(se(mencionan(aquí(como(eventos(materiales(no(deseados((MUEs).(Este(documento(guía(proporciona(consejos(acerca(de(cómo(identificar(y(gestionar(los(controles(críticos(que(pueden,(o(bien(evitar(que(ocurra(un(incidente(grave(en(primer(lugar,(o(minimizar(las(consecuencias(en(caso(de(que(un(incidente(grave(fuese(a(ocurrir.(Se(necesitan(dos(tipos(de(control.(La(evidencia(de(incidentes(mayores(en(la(minería(y(los(metales,(y(en(otras(industrias,(indica(que(a(pesar(de(que(se(conocen(los(riesgos,(los(controles(no(siempre(se(aplican(eficazmente.(Por(lo(tanto,(este(documento(es(una(guía(específica(acerca(de:((•(La(identificación(de(los(controles(críticos(•(La(evaluación(de(su(idoneidad(•(La(asignación(de(la(responsabilidad(de(su(ejecución(•(La(verificación(de(su(eficacia(en(la(práctica.((El(enfoque(descrito(en(este(documento(se(denomina(gestión(de(controles(críticos((CCM).(

CCM(está(bien(establecido(y(en(uso(en(muchas(industrias(de(alto(riesgo.(Sin(embargo,(esta(es(la(primera(vez(que(este(enfoque(ha(sido(capturado(en(un(documento(único(diseñado(específicamente(para(la(industria(minera(y(metalúrgica.(Esto(no(habría(sido(posible(sin(la(guía(y(el(apoyo(de(las(empresas(miembro(del(ICMM.(!Al(igual(que(con(la(mayoría(de(las(nuevas(iniciativas(de(la(organización,(la(implementación(exitosa(de(CCM(requiere(apoyo(de(la(gerencia.(Este(apoyo(es(necesario(en(términos(no(sólo(de(establecer((CCM(dentro(de(las(empresas,(sino(en(su(aplicación(permanente.(El(enfoque(permite(a(los(líderes(de(alto(nivel(ejercer(con(mayor(eficacia(su(papel(de(liderazgo(en(la(seguridad(como(resultado(de(la(transparencia(ejercida(mediante(la(aplicación(de(CCM.(Bajo(CCM,(los(controles(críticos(Deben(especificarse(claramente,(y(su(rendimiento(y(la(rendición(de(cuentas(sobre(la(aplicación(de(los(controles(deberían(ser(requeridos(y(explícitos.(Esto(debería(permitir(a(los(principales(líderes(participar(de(manera(aún(más(eficaz(en(la(gestión(de(los(riesgos(de(incidentes(mayores.(Un(liderazgo(comprometido(por(medio(de(la(supervisión(activa(de(CCM(a(lo(largo(de(la(industria(de(la(minería(y(metales(es(esencial(para(el(éxito(del(enfoque(a(largo(plazo.(

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R.(Anthony(Hodge((((Presidente,(ICMM(

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Este(documento(proporciona(asesoramiento(acerca(de(los((MUEs(f(orientación(acerca(de(la(gestión(de(los(controles(críticos(que(alinea(la(gestión(de(riesgos(y(las(buenas(prácticas(de(gestión.(CCM(es(una(parte(integral(del(control(de(riesgos(y(ayuda(en(la(identificación(de(los(riesgos(prioritarios(en(una(empresa(y(la(implementación(de(los(controles(críticos(para(evitar(un(incidente(o(mitigar(su(impacto.(

Objetivo(!El(documento(ofrece(consejos(sobre(cómo(identificar(y(manejar(los(controles(críticos(que(pueden,(o(bien(evitar(que(ocurra(un(incidente(grave(en(el(primer(lugar,(o(minimizar(las(consecuencias(en(caso(de(que(un(incidente(grave(fuese(a(ocurrir.(Este(documento(proporciona(una(guía(específica(sobre:(!

•(La(identificación(de(los(controles(críticos(•(La(evaluación(de(su(idoneidad(•(La(asignación(de(la(responsabilidad(de(su(ejecución(•(La(verificación(de(su(eficacia(en(la(práctica.(

!!Estructura(!Este(documento(de(orientación(utiliza(una(serie(de(etapas(que(una(organización(puede(utilizar(para(estructurar(su(enfoque(CCM.(Este(documento(describe:(

•(Los(antecedentes(y(el(objetivo(del(proceso(CCM(

•(Guía(para(preparar(una(organización(para(el(proceso(CCM(

•(Nueve(etapas(para(desarrollar(el(proceso(CCM(

•(Anexos(que(proveen(orientación(adicional(acerca(de:(

f(Un(modelo(del(viaje(CCM(y(Una(herramienta(de(mapeo(para(ayudar(a(las(organizaciones(a(evaluar(el(estado(y(el(avance(f(Controles(críticos(f(Indicadores(de(avance(y(retraso.(

Preparación(para(el(proceso(CCM((!El(proceso(CCM(descrito(aquí(es(un(enfoque(etapa(a(etapa,(donde(el(proceso(se(divide(entre(la(planificación(y(la(ejecución.(Es(importante(para(una(organización(que(va(a(emprender(CCM(tener(los(conocimientos(adecuados,(la(experiencia(y(los(recursos(para(su(ejecución(a(un(alto(nivel.(La(organización(también(debe(contar(con(la(aceptación(por(parte(de(la(gerencia.(Este(apoyo(es(una(característica(fundamental(de(la(madurez(de(la(organización(necesaria(para(tener(éxito(con(CCM.(!Si(una(organización(no(está(segura(de(si(está(lo(suficientemente(madura(para(comenzar,(se(recomienda(que(la(organización(realice(un(examen(de(disposición(a(adoptar(CCM.(Esta(guía(incluye(una(herramienta(de(análisis(que(podría(ayudar(a(identificar(esa(disposición:(el(modelo(de(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo.(La(herramienta(se(estructura(como(un(gráfico(de(viaje,(con(cada(etapa(del(viaje(que(describe(un(aumento(del(nivel(de(cultura(de(gestión(de(control(y(sus(prácticas.(La(herramienta(puede(ayudar(a(mapear(el(estado(actual(de(la(organización,(así(como(a(aportar(ideas(para(avanzar(hacia(CCM(mediante(el(establecimiento(de(las(bases(necesarias((véase(el(anexo(A).(!Una(vez(que(una(organización(ha(evaluado(su(madurez(y(ha(establecido(los(cimientos(apropiados,(está(lista(para(continuar(con(el(proceso.(

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!!!!!!!!

Esta(no(es(una(lista(definitiva(de(la(terminología(de(control(de(riesgos.(La(atención(se(centra(en(algunas(de(las(definiciones(y(siglas(clave(asociadas(a(la(gestión(de(control(crítico(utilizadas(en(este(documento.(

Análisis'Bowtie'(BTA)'Un(método(de(análisis(para(la(identificación(y(revisión(de(los(controles(destinados(a(evitar(o(mitigar(un(evento(no(deseado(específico.(!Causa'Una(breve(declaración(de(la(razón(de(un(evento(no(deseado((que(no(sea(la(falta(de(un(control).((Consecuencia'Una(declaración(que(describe(el(impacto(final(que(podría(ocurrir(debido(al(evento(material(no(deseado((MUE).(Es(habitual(considerar(esto(en(términos(de(la(máxima(pérdida(previsible.(!Control'Un(acto,(objeto((diseñado)(o(sistema((combinación(de(acto(y(objeto)(destinado(a(evitar(o(mitigar(un(evento(no(deseado.((Control'crítico'Un(control(que(es(crucial(para(evitar(el(evento(o(mitigar(las(consecuencias(del(suceso.(La(ausencia(o(fracaso(de(un(control(crítico(aumentaría(significativamente(el(riesgo(a(pesar(de(la(existencia(de(los(otros(controles.(Además,(un(control(que(impide(más(de(un(evento(no(deseado(o(mitiga(más(de(una(consecuencia(se(clasifica(normalmente(como(crítico.(!Gestión'de'control'crítico'(CCM)''Un(proceso(de(gestión(del(riesgo(de(las(MUEs(que(implica(un(enfoque(sistemático(para(garantizar(que(los(controles(críticos(estén(en(su(lugar(y(sean(eficaces.(!Peligro'Algo(con(el(potencial(de(causar(daño.(En(el(contexto(de(las(personas,(bienes(o(el(medio(ambiente,(un(peligro(es(típicamente(cualquier(fuente(de(energía(que,(si(se(libera(de(forma(no(planificada,(puede(causar(daños.(

Evento'material'no'deseado'(MUE).''Evento(no(deseado(donde(la(consecuencia(real(o(potencial(supera(un(umbral(definido(por(la(empresa(como(garantizando(el(más(alto(nivel(de(atención((por(ejemplo,(un(impacto(de(alto(nivel(a(la(salud(o(la(seguridad).(!Control'mitigador'Un(control(que(elimina(o(reduce(las(consecuencias(del(evento(no(deseado.((Prevención'de'control'Un(control(que(reduce(la(probabilidad(de(que(un(evento(no(deseado(se(produzca.((Riesgo'La(posibilidad(de(que(ocurra(algo(que(tendrá(un(impacto(en(los(objetivos.(Normalmente(se(mide(en(términos(de(probabilidad(de(eventos(y(consecuencias.(!Evento'no'deseado'Una(descripción(de(una(situación(en(la(que(el(peligro(se(ha(o,(posiblemente,(podría(ser(liberado(de(una(manera(no(planificada,(incluyendo(una(descripción(de(las(consecuencias.((Actividades'de'verificación'El(proceso(de(verificación(de(la(medida(en(que(los(requisitos(de(rendimiento(establecidos(para(un(control(crítico(están(siendo(cumplidos(en(la(práctica.(Los(sistemas(de(gestión(salud(y(seguridad(de(la(empresa(podrían(utilizar(una(variedad(de(términos(para(las(actividades(de("verificación".(Los(términos(comunes(incluyen(auditoría,(revisión,(seguimiento(y(monitoreo(activo.(

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Image(

(of(

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Un(liderazgo(comprometido(por(medio(de(la(supervisión(activa(del(rendimiento(CCM(es(esencial(para(el(éxito(a(largo(plazo(del(proceso.(

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!!!!!!!!Resumen' Figura'1:'El'proceso'de'gestión'de'controles'críticos'

!CCM(consta(de(nueve(etapas,(seis(de(las(cuales(son(necesarias(para(planificar(el(programa(de(CCM(antes(de(implementarlas(en(las(últimas(tres(etapas,(como(se(ve(en(la(Figura(1.(

!Este(documento(es(una(guía(para(cada(etapa(del(proceso,(así(como(las(acciones(clave(y(ejemplos(de(salud(y(seguridad(seleccionados.(

!Cada(etapa(puede(requerir(volver(a(visitar(la(etapa(previa(para(

Etapas(de(Planificación(

Etapas(de(implementación(

Bucle(de(retroalimentación(

1(Planificando(el(proceso(

!!!

2(Identificando(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)(!!!!9( 3(

lograr(el(resultado(deseado.(Por(ejemplo,(el(bucle(de(la(etapa(7(a(la(etapa(6(indica(la((posible(necesidad(de(revisar(la(información(de(las(etapas(de(planificación(cuando(se(define(la(aplicación(en(el(sitio.(Esto(puede(ocurrir(porque(el(rendimiento(de(control(en(el(sitio(varía(de(las(suposiciones(realizadas(en(la(etapa(de(planificación.(

!Cada(etapa(en(el(proceso(tiene(un(resultado(objetivo(que(debe(lograrse(antes(de(pasar(a(la(siguiente(etapa.(La(Tabla(1(resume(todas(las(etapas(y(resultados.(

!Las(siguientes(páginas(proveen(una(

Respuesta(a(rendimiento(inadecuado(en(controles(críticos(

!!!!

(Verificación(e(informes(!!!!

7(Implementación(específica(al(

sitio(

!

Controles(de(identidad(!!!!

4(Seleccione(los(controles(críticos(

!!!!

5(Defina(rendimiento(e(informes(

!!'6(

Guía(paso(a(paso(del(proceso(CCM.(

Asigne(responsabilidad(

!Tabla'1:'Gestión'de'controles'críticos'y'resultados'esperados'

!!

ETAPA( RESULTADO'ESPERADO(!

!Etapas(de(Planificación( 1( Un!plan!que!describe!el!alcance!del!proyecto,!incluyendo!lo!que!hay!que!hacer,!quién!tiene!que!hacerlo!y!los!cronogramas.!

2( Identificar!MUEs!que!deben!gestionarse.!

3( Identifique!los!controles!de!MUEs,!ambos,!los!controles!existentes!y!posibles!controles!nuevos.!Preparar!un!diagrama!bowtie.!

4( Identificar!los!controles!críticos!para!el!MUE.!

5( Definir!objetivos,!requisitos!de!desempeño!de!los!controles!críticos!y!cómo!se!verifica!el!rendimiento!en!la!práctica.!

6( Una!lista!de!los!propietarios!de!cada!MUE,!control!crítico!y!actividad!de!verificación.!Se!requiere!un!plan!de!verificación!y!presentación!de!informes!para!verificar!e!informar!sobre!la!salud!de!cada!control.!

!Implem

entación( 7( Definir!Verificación!MUE!y!planes!de!información,!y!una!estrategia!de!aplicación!basada!en!los!requisitos!específicos!del!sitio.!

8( Implementar!actividades!de!verificación!e!informar!sobre!el!proceso.!Definir!e!informar!el!estado!de!cada!control!crítico.!

9( Dueños!de!los!controles!críticos!y!MUE!están!conscientes!del!rendimiento!del!control!crítico.!Si!los!controles!críticos!tienen!bajo!rendimiento!o!después!de!un!incidente,!se!debe!investigar!y!tomar!medidas!para!mejorar!el!rendimiento!o!eliminar!el!estado!crítico!de!los!controles.!

Planificando el proceso

Identificar eventos materiales no deseados (MUEs)

Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles

Verificación e informes Seleccione los controles críticos

Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes

Asignar responsabilidad

Bucle de retroalimentación

Etapas de implementación

Etapas de planificación

(

(

!

!

!!

Resultado(Esperado(!Un'plan'que'describe'el'alcance'de'un'proyecto,'incluyendo'lo'que'hay'que'hacer,'quién'debe'hacerlo'y'los'cronogramas.'

!!!!

1((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((Planificando(el(proceso(!!!

2(Identifique(eventos(materiales(no(

deseados((MUEs)(

El(primer(paso(del(proceso(de(CCM(es(definir(cuidadosamente(el(alcance(y(planificar(el(trabajo.(Esto(incluye(la(planificación(de(que(definiciones,(criterios(y(acciones(tendrán(que(llevar(a(cabo,(qué(áreas(de(una(organización(y(/(o(personas(específicas(estarán(involucradas(y(en(qué(plazo(de(tiempo.(Las(siguientes(preguntas(deben(ser(consideradas((cada(uno(se(elabora(en(etapas(subsecuentes):(!•(¿Cuál(es(el(contexto(de(la(organización?(¿Existen(proyectos(a(nivel(corporativo(en(una(unidad(de(negocio(o(sitio(que(complementan(o(entran(en(conflicto(con(este(trabajo?((•(¿Cuál(es(el(objetivo(y(cuáles(son(los(resultados(específicos(del(proyecto?(

!!!

9(Respuesta(a(rendimiento(no(

adecuado(del(control(critico(!!!!

8(Verificación(e(informes(

!!!

!7(

Implementación(específica(al(sitio(

!!!!

3(Identificar(controles(

!!!!

(Seleccionar(los(controles(

críticos(!!!

(Definir(desempeño(e(informes(

!

!6(

•(¿Qué(secciones(de(la(empresa(estarán(involucradas?(•(¿Qué(método(se(utilizará(para(identificar(los(peligros(potenciales?(

•(¿Qué(métodos(se(utilizarán(para(identificar(los(eventos(no(deseados?(

•(¿Qué(métodos(se(utilizarán(para(evaluar(el(riesgo(de(los(eventos(no(deseados(identificados,(incluidos(los(criterios(para(un(MUE?(

•(¿Qué(método(se(utilizará(para(revisar(los(controles(de(MUE?(

•(¿Cuáles(serán(los(criterios(para(la(selección(de(control(crítico?(

(•(¿Cuáles(serán(los(criterios(para(la(evaluación(de(los(objetivos(y(el(desempeño(de(los(controles(críticos?(

(•(¿Cómo(serán(definidos(los(procesos(de(verificación?

!!!Acciones'clave'

Asignar(responsabilidad(

!•(¿Cómo(se(definen(la(propiedad(y(la(rendición(de(cuentas?(

•'Desarrollar'un'plan'que'describa'el'alcance'del'proyecto.'Esto'incluye:'Z'Contexto'organizacional'Z'Los'objetivos'del'proyecto'Z'Responsabilidades'Z'Secciones'de'negocios'involucrados.'

•'Desarrollar'métodos'para:'Z'Identificar'los'peligros'potenciales'y'los'eventos'no'deseados'Z'Evaluar'el'riesgo'Z'Revisar'MUEes'Z'Seleccionar'los'controles'críticos'Z'Evaluar'los'objetivos'y'el'funcionamiento'de'los'controles'críticos'Z'Investigar'bajo'rendimiento'de'control'crítico''Z'Medir'el'impacto'del'proyecto'Z'Identificar'la'propiedad'y'la'rendición'de'cuentas:'

!•'Desarrollar'métodos'para:'Z'Identificar'peligros'potenciales'y'eventos'no'deseados'Z'Evaluar'el'riesgo'Z'Revisión'MUEs'Z'Seleccionar'los'controles'críticos'Z'Evaluar'los'objetivos'y'el'funcionamiento'de'los'controles'críticos'Z'Investigar'el'bajo'rendimiento'del'control'crítico''Z'Medir'el'impacto'del'proyecto'Z'Identificar'la'propiedad'y'la'rendición'de'cuentas.'

(

(•(¿Cómo(puede(la(información(del(control(crítica(adaptarse(para(convertirse(en(específica(para(un(sitio?(

(•(¿Cómo(se(verificará(el(rendimiento(del(control(crítico(en(la(práctica(y(qué(acciones(se(tomarán(si(no(se(cumplen(los(requisitos?(

(•(¿Qué(métodos(se(utilizarán(para(investigar(el(bajo(rendimiento(del((control(crítico?(

(•(¿Cómo(se(medirá(el(impacto(de(la(iniciativa(CCM?(

!La(determinación(del(alcance(de(una(importante(iniciativa(debería(considerar(recursos(adicionales,(tales(como(el(liderazgo,(la(facilitación,(la(composición(del(equipo(de(proyecto,(el(calendario(y(el(presupuesto.(

5!

4!







ETAPA(1:(Planificación(del(Proceso(

(!

!

!

!

ETAPA(2:(Identificar(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)(!!!!!!!

Resultado(esperado(!!!!Identificar!los!MUEs!que!deben!ser!gestionados.!!!!!

((

!!!

2(!!!!

9( 3((((((((((((((((

((Identifique'eventos'materiales'no'deseados'(MUEs)''La(identificación(de(MUEs(debe(tener(en(cuenta(los(acontecimientos(históricos,(así(como(los(eventos(previsibles(dadas(las(operaciones(y(actividades(en(los(sitios(individuales.(Como(resultado(de(ello,(la(identificación(de(MUEs(necesita(incluir(personal(debidamente(experimentado(y(una(revisión(de(los(datos(pertinentes.(Esto(tendrá(que(incluir(la(historia(del(lugar,(la(empresa(y(la(industria(más(ampliamente.(Esto(es(debido(a(que(algunos(incidentes,(aunque(escasos,(son(potencialmente(desastrosos.(Por(ejemplo,(el(encendido(subterráneo(de(metano(por(un(rayo(es(escaso,(pero(es(previsible(y(potencialmente(desastroso.(!Criterios'de'materialidad'Los(criterios(de(materialidad(definen(el(umbral(que(el(riesgo(debe(superar(antes(de(ser(considerado(un(riesgo(material.(La(probabilidad(percibida(de(un(evento(por(cualquier(individuo(podría(ser(inexacta,(especialmente(para(los(Eventos(de(baja(probabilidad(/(altafconsecuencia.(Se(recomienda(que(la(materialidad(se(defina(sobre(la(base(de(sus(consecuencias,(tales(como(la(pérdida(máxima(previsible.((Ejemplos'de'MUEs'La(siguiente(tabla(es(una(lista(de(MUEs(típicos(relacionados(con(la(minería(y(metales(basados(en(un(análisis(histórico.(

(!!!!

8((!!!!

4(

(

!Acciones'clave'

!•(Comprender(los(principales(riesgos(e(identificar(MUEs(potenciales.(•(Aplicar(criterios(de(selección(para(MUEs(con(un(enfoque(en(la(Consecuencias.(•(Identificar(oportunidades(de(diseño(para(hacer(frente(a(la(amenaza,(la(reducción(de(las(Consecuencias(potenciales(y(eliminar(el(MUE(del(Proceso(de(CCM.(•(Describir(el(MUE(identificado,(incluyendo(el(correspondiente(riesgo,(mecanismo(de(liberación(y(la(naturaleza(de(las(Consecuencias.(

Tabla(2:(!

'Aviación!Control!de!suelo!subterráneo!Fuego!/!explosión!subterráneo!!Equipo!minero!pesado!Objetos!caídos!Sistemas!presurizados!Espacios!confinados!Irrupción!/!inundación!Explosivos!Estabilidad!Taludes!Gas!inflamable!vehículos!ligeros!Trabajos!en!Altura!Electricidad!Materiales!peligrosos!(

'!







(3:(Identificar(controles(

!

!

!!

Resultado(esperado(!Identificar'controles'para'MUEs,'existentes'y'posibles'nuevos'controles.' Preparar'un'diagrama'bowtie.'

!!!!


!!!

2(Identifique(eventos(materiales(no(deseados(

(MUEs)(

El(propósito(de(la(etapa(3(es(identificar(todos(los(controles(f(tanto(los(ya(existentes(y(otros(nuevos(potenciales(f(Antes(de(identificar(cuáles(de(los(controles(son(los(críticos(en(la(etapa(4.((Identifique'los'controles'En(la(mayoría(de(casos,(los(controles(ya(existirán(como(resultado(de(los(trabajos(previos(de(evaluación(de(riesgos,(la(experiencia(de(los(incidentes(dentro(de(la(empresa(o(industria,(o(como(resultado(de(la(legislación(y(las(orientaciones(relacionadas.(En(esta(etapa(se(recomienda(que(cada(MUE(identificado(sea(revisado(para(verificar(que(se(hayan(identificado(los(controles(adecuados.(!

!!!!

9(Respuesta(a(desempeño(

inadecuado(de(controles(críticos(

!!!!


!!!!!

3(Identifique(los(controles(

!!!!

4(Seleccione(los(controles(

críticos(

¿Qué'es'un'control?'Decidir(que(es(o(no(es(un(control(es(un(paso(clave.(La(siguiente(guía(está(disponible:(!•(Las(definiciones(al(inicio(de(este(documento(

(•(El(árbol(de(decisión(de(identificación(de(control((ver(Figura(2)(

(•(Ejemplo(de(un(sistema(de(control(crítico(dado(en(el(paso(5((ver(tabla(3).(

!!!!!!


sitio(

!!

5(Definir(desempeño(e(informes(

Figura(2:(Árbol(de(decisión(para((identificar(controles(

!!

6(Asignar(

responsabilidad(

¿es(un(acto(humano(objeto!o!sistema?( NO(!

!!

SÍ(

!Acciones'clave'

!•(Identifique(los(controles.(

!•(Preparar(un(diagrama(bowtie.(

!•(Evaluar(la(idoneidad(del(bowtie(y(los(controles.(

Evita(o(mitiga(Un(evento(no(( (

!!

(((((

!!!¿Es(el(rendimiento(

Especificado,(observable(( NO(medible(y(auditable?!!!NO(ES(UN(CONTROL(

SÍ(!

A(CONTROL(!((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((Fuente:(Adaptado(de(Hassall,(M,(Joy,(J,(Doran,(Cd(Punch,(M((2015).(







¿Es!un!acto!humano,!objeto!o!sistema?!

¿Evita!o!mitiga!un!evento!no!deseado?!

¿El!desempeño!es!especificado,!

observable,!medible!y!auditable?!

SÍ!

SÍ!

SÍ!

UN!CONTROL!

NO!ES!UN!CONTROL!

(3:(Identificar(controles( continuado(

!

!

!!Demasiados'controles'La(experiencia(de(otras(industrias(sugiere(que(es(posible(identificar(un(gran(número(de(planes,(procesos(y(herramientas(que(pueden(ser(clasificados(apropiadamente(como(controles.(Esto(lleva(a(bowties(innecesariamente(complejos(que(diluyen(la(atención(necesaria(para(aplicar(eficazmente(los(controles(que(pueden(tener(un(impacto(directo(en(la(prevención(y(/(o(mitigación(de(un(MUE.(

Figura'3:(Diagrama'bowtie'indicando'controles'preventivos'y'de'mitigación(!!

PREVENTATIVE' MITIGATING(''

Peligro'!!!!!!

Causa(

!!!!!!!!!!!(((Consecuencia(

Algunos(ejemplos(de(controles(no(apropiados(son:(

!•(Planes(de(gestión(

!•(Técnicas(de(prevención(de(riesgo(como(Step(back(5(x(5(

!•(Herramientas(de(seguridad(basadas(en(comportamiento.(

!!!!Causa(

!Control(!!!!Control(

!'Evento'no'

deseado

!Control(!!!!Control(

!!!!(Consecuencia(

!Todo(lo(anterior(es(parte(importante(de(los(sistemas(de(gestión(de(salud(y(seguridad,(pero(no(son(específicos(para(prevención(o(mitigación(de(un(MUE.(Los(planes(de(gestión(podrían(describir(los(controles,(las(técnicas(de(evaluación(de(riesgos(podrían(dar(lugar(a(que(los(controles(se(identifiquen(y(las(Herramientas(de(Seguridad(Basadas(en(Comportamiento(podrían(decirnos(algo(acerca(de(cómo(funcionan(o(no(los(controles.(Sin(embargo,(no(son(controles(en(sí(mismos(como(se(define(en(este(documento(de(orientación.(

!Este(documento(de(orientación(podría(demostrar(que(muchas(actividades,(que(anteriormente(se(consideraban(controles,(no(se(ajustan(a(la(definición(o(el(propósito.(Por(ejemplo,(los(procedimientos,(las(normas(anteriormente(mencionadas(y(prácticas(esperadas(no(son(controles.(Del(mismo(modo,(la(capacitación,(supervisión,(mantenimiento(y(otros(planes(no(son(controles.(

!¿Qué'es'un'buen'control?'Los(buenos(controles(cumplen(con(las(definiciones(que(figuran(en(este(documento(y(se(ajustan(a(los(criterios(del(árbol(de(decisión(para(identificar(Controles(de(la(figura(2.(Además,(tienen(las(siguientes(características:(!•(Que(son(específicos(para(la(prevención(de(un(MUE(o(minimizar(sus(Consecuencias(

(•(El(rendimiento(requerido(del(control(se(puede(especificar(

(•(Su(desempeño(puede(ser(verificado.(

(Otras'orientaciones'acerca'de'control((información(adicional(y(orientación(de(los(controles(se(pueden(encontrar(en(el(Anexo(B.(

!Preparar'un'bowtie'Están(disponibles(herramientas(propietarias,(pero(los(bowties(también(se(pueden(dibujar(a(mano((por(ejemplo,(en(una(pizarra)(o(desarrollarlos(con(software(de(productividad(de(oficina(estándar.(!No(hay(una(manera(correcta(de(desarrollar(un(bowtie((ver(un(ejemplo(en(la(Figura(3).(Sin(embargo,(esta(es(una(etapa(crítica(y(el(bowtie(debe(ser(preparado(con(referencia(cuidadosa(a(las(definiciones(al(inicio(de(este(documento(y(la(orientación(adicional(proporcionada(acerca(de(los(controles(en(el(anexo(B.(

!Lo(habitual(es(comenzar(con(el(MUE(preguntando:(•(¿Cuáles(son(las(posibles(Causas(que(podrían(conducir(al(MUE?(•(¿Qué(controles(están(establecidos((o(se(podrían(establecer)(para(evitar(la(Causa(que(conduce(a(la(MUE?(•(¿Cuáles(son(las(Consecuencias(máximas(previsibles(del(MUE?((Es(habitual(en(esta(etapa(asumir(que(no(hay(controles(en(el(lugar,(que(se(conocen(a(veces(como(de(bajo(riesgo.)(•(¿Qué(controles(están(instalados,(o(podrían(introducirse(para(reducir(la(posibilidad(de(que(ocurran(las(Consecuencias?(!Evaluar'la'idoneidad'del'bowtie'y'los'controles'Una(vez(desarrollado(el(bowtie(se(debe(revisar:(!•(Para(confirmar(que(los(controles(son(los(adecuados(y(pertinentes(para(cada(Causa(y(/(o(Consecuencia(

•(Contra(la(jerarquía(de(control(f(¿Hay(más(dependencia(de(los(controles(de(tipo(de(personas(en(comparación(con(los(controles(de(ingeniería,(que(están(más(arriba(en(la(jerarquía(de(control?(

PREVENTIVO MITIGADOR

..!

(:(Seleccionar(Los(controles(críticos(

!

!

!!!

Resultado'esperado'!Identifique'controles'críticos'para'le'MUE.'

!!!!!


!!!


(MUEs)(!!!!

9( 3(

¿Qué'es'un'control'crítico?'El(punto(de(partida(para(esta(etapa(es(el(bowtie(desarrollado(en(el(Paso(3.(Los(controles(identificados(en(el(bowtie((deben(ser(evaluados(para(determinar(si(son(controles(críticos.((Las(siguientes(preguntas(pueden(ayudar(a(determinar(si(un(control(es(fundamental:((•(¿Es(el(control(crucial(para(prevenir(el(evento(o(minimizar(las(Consecuencias(del(evento?((•(¿Es(el(único(control,(o(es(respaldado(por(otro(control(en(el(caso(de(que(el(primero(falle?((•(¿Aumentaría((significativamente(el(riesgo(su(ausencia(a(pesar(de(la(existencia(de(los(otros(controles?((

Respuesta(a(rendimiento(de(control(crítico(

!!!!


!!!

!7(

Implementación(específica(al(sitio(

Identifique(los(controles(!!!!


críticos(!!!!


!!6(

!•(¿Aborda(múltiples(Causas(o(mitiga(múltiples(Consecuencias(del(MUE?((En(otras(palabras,(si(aparece(en(un(número(de(lugares(en(el(bowtie(o(en(un(número(de(bowties,(esto(puede(indicar(que(es(crítico.)(

!Árbol'de'decisión'de'control'critico.((((El(árbol(de(decisiones(de(la(Figura(4,(provisto(por(un(miembro(del(ICMM(también(puede(ayudar(a(determinar(si(un(control(es(crítico.(!Tenga(en(cuenta(que(el(árbol(de(decisión(indica(que(la(selección(de(un(control(crítico(puede(ser(un(proceso(iterativo(y(podría(implicar(la(revisión(de(varios(aspectos(de(un(control

!!Acciones'clave'


antes(de(decidir(si(cumple(con(los(criterios(de(un(control(crítico.(

!•'Cuando'esté'identificando'controles'críticos,'aplique'la'definición'y'guía'de'control'crítico'en'esta'sección.'

'•'Considere'los'requisitos'de'rendimiento'de'los'posibles'controles'críticos'y'cómo'podrían'ser'verificados.'

'•'El'conjunto'final'de'los'controles'críticos'para'un'MUE'debería'representar'a'los'pocos'que,'cuando'se'gestionan'mediante'CCM,'el'riesgo'del'MUE'se'puede'controlar'de'forma'eficaz.'







(4:(Seleccionar(los(controles(críticos(continuado(

!

!

!!Figura'4:'BHP'Billiton' Z ' árbol'de'decisión'de'control'crítico'

!!Control'identificado'

!!!!!

¿Impide,(detecta(y(mitiga(un(riesgo(

material((el(control?(

!

!SÍ(

¿Evita(el(control(la(iniciación(de(eventos?(

!

!SÍ(

!¿(Es(el(control(la(única(barrera?(

!

!SÍ(

!!

NO( NO( NO(!!!!

¿El(control(evita(o(detecta(la(iniciación(o(intensificación(del((((((((((evento?(

!SÍ(

¿Es(efectivo(para(riesgos(múltiples?(

!SÍ(

!!

NO( NO(!!!!!

¿Es(el(control((NO( independiente?(

!!!

SÍ(!!!

No(es(un(control(crítico( Control(crítico(!!!Fuente:(Adaptado(de(BHP(Billiton.(

(5:(Definir(rendimiento(e(informes(

!

!

!!!!

Resultado'esperado'!Definir'los'objetivos'de'los'controles'críticos,'los'requisitos'de'desempeño'y'cómo'se'verifica'el'rendimiento'en'la'práctica.'

!!!!


!!!


(MUEs)(!!!!

9( 3(Respuesta(al(rendimiento(

La(etapa(5(implica(el(examen(de(los(objetivos,(requisitos(de(desempeño((incluyendo(el(rendimiento(actual)(y(los(mecanismos(de(informes(para(un(control(crítico.(Las(siguientes(preguntas(deben(ser(considerados(al(definir(cada(uno(de(estos(puntos:((•(¿Cuáles(son(los(objetivos(específicos(de(cada(control(crítico?(•(¿Qué(rendimiento(se(requiere(del(control(crítico?((Esto(se(llama(a(veces(estándar(de(rendimiento.)(•(¿Qué(actividades(de(apoyo(o(habilitación(requiere(el(control(el(crítico(para(llevarse(a(cabo(según(sea(necesario(y(especificado?(•(¿Qué(comprobación(se(necesita(para(verificar(que(el(control(crítico(está(cumpliendo(con(su(rendimiento(requerido?(Que(tan

Inadecuado(de(los(controles(críticos(

!!!!


!!!!


sitio(



críticos(!!!!


!!6(

Frecuentemente(es(necesaria(la(verificación?(¿Qué(tipo(de(verificación(se(necesita?(•(¿Qué(iniciaría(una(acción(inmediata(para(parar(o(cambiar(de(una(operación(o(mejorar(el(rendimiento(de(un(control(crítico?((Resumen'de'información'de'control'Para(cada(control(crítico(es(necesaria(la(siguiente(información:(•(El(nombre(del(control(crítico(•(¿Cuáles(son(los(objetivos(específicos(del(control(crítico?(•(¿Qué(rendimiento(se(necesita(del

!!!Acciones'clave'


Control(crítico?((•(¿Qué(actividades(apoyan(el(rendimiento(del(control(en(la(norma?(

•'Definir'los'objetivos'y'requisitos'de'rendimiento'para'cada'control'crítico.''•'Identificar'las'actividades'actuales'que'afectan'el'desempeño'de'los'controles'críticos.''•'Describir'las'actividades'para'verificar'los'requisitos'de'rendimiento'y'presentación'de'informes.''•'Identificar'lo'que'daría'lugar'a'una'acción'inmediata'para'detener'o'cambiar'la'operación'y'/'o'imponer'el'desempeño'del'control'crítico.'

!•(¿Qué(actividades(de(verificación(se(necesitan(para(asegurar(que(el(control(crítico(está(logrando(su(rendimiento(requerido?(

(Un(ejemplo(de(un(sistema(de(control(crítico(para(un(MUE(específico(se(proporciona(en(la(Tabla(3.(







(5:(Definir(rendimiento(e(informes(continuado(

!

!

!!!!!!Tabla'3:'Ejemplo'de'la'Salud'(un'sistema'de'control'crítico)'

!

!1' ¿Cuál!es!el!nombre!del!control!crítico!de!sobreexposición!a!partículas!diesel!(MUE)?(

Cabina(cerrada(en(equipos(de(minería(

2' ¿Cuáles!son!sus!objetivos!específicos!relacionados!con!el!MUE?(Restringir(el(acceso(de(las(partículas(de(diesel(al(entorno(de(los(operadores(a(niveles(muy(por(debajo(del(límite(de(exposición(ocupacional((

3' ¿Cuáles!son!los!requisitos!de!rendimiento!del!control!crítico!para!alcanzar!los!objetivos?(

4' ¿Cuáles!son!las!actividades!dentro!de!los!sistemas!de!gestión!que!soportan!que!el!control!crítico!pueda!hacer!lo!que!se!requiere?(

5' ¿Qué!puede!ser!muestreado!a!partir!del!conjunto!de!las!actividades!de!verificación,!que!proporcione!una!imagen!clara!del!estado!del!control!crítico?(

Presión(positiva(de(la(cabina(mantenida(a(nivel(que(evite(la(entrada(de(partículas(de(diesel.(Indicador(diferenciador(de(presión(que(emita(una(alerta(cuando(la(presión(cae(por(debajo(de(un(nivel(crítico(

Mantenimiento(y(calibración(Programada(del(medidor(de(acuerdo(con(los(requisitos(del(fabricante(

Revisión(de(registros(de(Mantenimiento(y(calibración(

(Revisión(de(registro(de(alarmas(y(las(medidas(correctivas(tomadas(

!

Filtro(de(entrada(de(aire(que(funcione(a(más(de(un(99%(de(eficiencia(

!

Inspección(de(la(carcasa(del(filtro(en(busca(de(daños(al(iniciar(el(turno(Inspección(del(filtro(cada(500(horas(en(el(mantenimiento(programado(Cambio(del(filtro(cada(1,000(horas(

!

Revisar(los(registros(de(inspección(al(inicio(de(los(turnos,(Revisar(los(registros(de(cambio(de(filtro(cada(1.000(horas,(Análisis(documentado(de(la(revisión(cada(500(horas(

6' ¿Cuál!es!el!rendimiento!esperado!del!control!crítico?!100(por(ciento(de(la(inspección(y(pruebas,(ya(sea(satisfactorio(o(se(realice(la(reparación(antes(de(que(el(camión(se(ponga(de(nuevo(en(funcionamiento(

7' ¿Cuál!es!el!activador!del!rendimiento!del!control!crítico!para!el!cierre,!revisión!del!control!crítico!o!la!investigación?(5(por(ciento(de(las(inspecciones(y(las(pruebas(indican(problemas(de(ventilación(de(la(cabina(que(no(se(pueden(resolver(o(no(se(resuelven(antes(de(que(el(camión(regrese(al(servicio(

1

2

3 4 5

6

7

:(Asignar(responsabilidades(

!

!

!!!!!!!

Resultado'esperado'!Una'lista'de'dueños'de'cada'MUE,'control'crítico'y'actividad'de'verificación.'Se'requiere'un'plan'de'Verificación'e'Informes'para'verificar'e'informar'acerca'del'estado'de'cada'control.'

!!!


!!!


(MUEs)(

Para(asegurarse(de(gestionar(el(riesgo(de(un(MUE,(los(controles(deben(funcionar(satisfactoriamente.(Esto(requiere(que(se(monitoree(la(estado(de(los(controles(por(medio(de(las(actividades(de(verificación(que(se(asignan(a(los(dueños(específicos((o(múltiples).(Esto(puede(ser(descrito(en(un(plan(de(Informes(y(Verificación.(!El(plan(de(Informes(y(Verificación(debe(incluir:((•(Un(propietario(del(MUE((este(debe(ser(un(gerente(de(línea(superior(responsable(de(la(operación)(•(El(propietario(del(control(crítico,(que(debe(ser(un(gerente(de(línea(responsable(de(las(operaciones((que(son(responsables(de(la(supervisión(de(la(estado(del(control(



!!!!


!!!!


sitio(


!!!!


críticos(!!!!


!!6(

Critico(por(medio(de(la(revisión(de(los(informes(de(actividades(de(verificación)((•(Un(dueño(de(la(actividad(de(verificación,(responsable(de(la(presentación(de(informes(del(resultado(de(la(actividad(de(verificación((•(Un(plan(de(comunicación(entre(todos(los(dueños((véase(como(ejemplo(la(Figura(5)((•(Una(descripción(de(las(actividades(de(verificación((•(Un(dueño(de(la(revisión(de(los(informes(de(verificación(a(un(nivel(de(gestión(de(alto(nivel(de(la(línea.((Un(ejemplo(de(un(plan(de(Informes(y(Verificación(de(estado(del(MUE(se(muestra(en(la(Tabla(4.(

!

!Acciones'clave'

!•'Asignar'propietarios'de'MUEs,'controles'críticos'y'actividades'de'verificación.''•'Describa'el'plan'de'información'de'la'salud'de'los'controles'críticos.''•'Asignar'un'propietario'par'la'revisión'de'informes.'







6:(Asignar(responsabilidades(continuación(

!

!

( (

!!!!!!Figura'5:'Un'marco'de'gestión'de'CCM'de'muestra'

!

!!

RESPONSABILIDAD'DEL'PROPIETARIO'DEL'MUE(!!!!!

Control(crítico(1((((((((((((((((((((((((((((((((((((Control(crítico(2(!!!!

Control(crítico(1(responsabilidad(del(propietario(

Control(crítico(2(responsabilidad(del(propietario(

!!(Actividad(de(verificación(1(propietario(

!Actividad(de(verificación(2(propietario(



!!!!!Tabla'4:'Ejemplo'de'plan'de'Verificación'e'informes'de'Control'crítico'para'MUE'

!!

EVENTO'MATERIAL'NO'DESEADO'(MUE)(Sobrefexposición((a(particulado((Diesel(

'CONTROL'CRÍTICO'Se(mantiene(ambiente(de(la(cabina(con(presión(positiva(

'ACTIVIDAD'DE'VERIFICACIÓN(Revisión(de(registros(de(mantenimiento(y(calibración(

!

!

Propietario'MUE(Gerente(de(mina(subterránea(

!

Control'crítico'propietario'Superintendente(de(mantenimiento(de(mina(subterránea(

!

Actividad'de'verificación'del'propietario'Supervisor(de(mantenimiento(que(supervisa(el(equipo(/(tarea(relevante(

!

Rol'del'propietario'del'MUE:(•(Revisar(los(informes((de(propietarios(de(control(crítico(relevantes(*(mensualmente.(

•(Decidir(sobre(la(acción(requerida.(

!

Rol'del'propietario'del'Control'crítico:(•(Revisión(de(informes(semanales(de(Actividad(de(verificación(*.(

•(Resumen(del(informe(al(dueño(del(MUE.(

!

Rol'del'propietario'de'la'Actividad'de'verificación:(•( Recopilar( y( revisar( los( requisitos( basados( en( la(información( de( la( Actividad( de( Verificación( y(comparar(las(expectativas.(

•(Iniciar(acciones.(

•( Presentar( informe( semanal( de( resumen( de(verificación(*(al(Propietario(del(control(crítico.(

!

Nota:(*(este(es(solo(un(ejemplo(de(línea(de(tiempo.(

EXPE

CTAT

IVA!DE

FINIDA

!!

VERIFICA

R!E!INFO

RMAR

!!

7:(Implementación(específica(al(sitio(

!

!

!!!!

Resultado'esperado'!Planes'de'Verificación'e'Informes'del'MUE'definidos'y'una'estrategia'de'implementación'basada'en'los'requisitos'específicos'del'sitio.'

!!!!


!!!


(MUEs)(!!!!

9( 3(

Las(etapas(1(a(la(6(pueden(haber(tenido(lugar(a(nivel(de(unidad(de(empresa(o(negocio(en(una(empresa(que(cuenta(con(sitios(similares(y,(por(tanto,(Mues(comunes.(La(etapa((7(exige(que(se(revisen(los(pasos(anteriores(para(asegurarse(de(que(son(apropiados(y(aplicables(a(cada(sitio.(La(Figura(6(describe(el(proceso(que(se(requiere(para(desarrollar(una(estrategia(de(control(MUE(específica(al(sitio(y(su(posterior(aplicación(y(puesta(en(marcha.(Consiste(en(tomar(la(estrategia(de(control(MUE(de(la(unidad(corporativa(o(de(negocios(desarrollada(en(las(etapas(1(a(6(y(ajustarla(para(que(se(adapte(al(contexto(local.(Un(enfoque(específico(del(sitio(para(un(MUE(debería(incluir(un(plan(general(de(Verificación(e(Informes,(las(subfsecciones(de(los(cuales(definen(un(plan(de(verificación(de(propietarios(de(control(crítico(específico(y(las(actividades(de(verificación(individuales(para(un(control(crítico.(La(estrategia(específica(al(sitio(

Respuesta(a(un(rendimiento(inadecuado(

del(Control(crítico(!!!!


!!!!


sitio(



críticos(!!!!


!!6(

puede(necesitar(ser(examinada(con(el(nivel(de(la(unidad(corporativa(o(de(negocios(antes(de(continuar.(Una(vez(acordada,(será(necesario(desarrollar(un(plan(para(implementar(la(estrategia(en(el(lugar.(El(plan(debe(incluir(el(liderazgo,(la(rendición(de(cuentas,(un(plan(de(comunicación,(las(normas(y(el(desarrollo(del(conocimiento(y(la(comprensión(en(relación(con(los(controles(críticos.((El(circuito(de(retroalimentación(entre(los(pasos(6(y(7,(como(se(muestra(en(el(diagrama(de(proceso(CCM(anterior,(indica(el(aspecto(iterativo(de(Paso(7(donde(el(sitio(presenta(sus(planes(del(MCP(para(la(unidad(corporativa(o(de(negocios(antes(de(la(finalización.(

!!!Acciones'clave'


!Figura'6:'El'desarrollo'de'una'estrategia'de'control'específica'al'sitio'ajustado'para'adaptarse'a'las'necesidades'locales

!•'La'información'del'control'crítico'debe'ser'específica'a'un'sitio'o'activo.((•(Ajuste'los'criterios'de'definición'de'control'crítico,'información'acerca'del'de'desempeño'y'requisitos'de'verificación'según'sea'necesario'para'ajustarse'al'contexto'local.((•(La'planificación'específica'para'el'sitio'de'la'implementación'puede'implicar'un'proceso'iterativo.((•(La'planificación'específica'para'el'sitio'debe'incluir'el'establecimiento'de'una'base'para'la'CCM'que'incluya'el'liderazgo,'la'comunicación'y'el'desarrollo'adecuado'de'conocimientos'y'comprensión'en'relación'con'los'controles'críticos.(

!Estrategia'de'control'MUE'corporativa!!!!

'FILTRO'

(((((((((((Contexto(específico(al(sitio!!!

(Estrategia'de'control'MUE'específica'

al'sitio'Incluye:(•(Definición(de(control(crítico(ajustada(•(Información(sobre(el(rendimiento(ajustada(•(Requisitos(de(verificación(ajustados

(Implementación'y'despliegue'en'el'sitio(Liderazgo(Conocimiento(Rendición(de(cuentas(Estándares(de(Comunicación(







8:( (

!

!

!!

Resultado'esperado'!Implementar'actividades'de'verificación'e'informar'sobre'el'proceso.'Definir'e'informar'sobre'el'estado'de'cada'control'crítico.'

!!!!


!!!


(MUEs)(

La(etapa(8(pone(en(práctica(la(verificación(del(estado(del(control(crítico(que(se(definió(en(las(etapas(5(y(6,(y(se(especifica(en(el(plan(de(Verificación(e(Informes(MUE(de(la(etapa(7.(La(información(relativa(a(cada(control(crítico(es(recopilada(en(nombre(del(Propietario(del(control(crítico(quién(informará(al(Propietario(del(MUE(a(una(frecuencia(definida.(Este(flujo(de(información(debe(ser(diseñado(para(comunicar(eficazmente(las(diferencias(entre(el(rendimiento(previsto(y(el(rendimiento(real(del(control(crítico,(como(con(un(sistema(de(información(de(semáforo.(

!!!!



!!!!!


!El(umbral(de(rendimiento(de(control(crítico(inaceptables(se(definió(en(la(etapa(5(y(se(localizó(en(la(etapa(7.(Un(rendimiento(por(debajo(de(ese(umbral(debe(dar(lugar(a(una(acción,(que(puede(variar(desde(una(investigación(a(una(orden(para(detener(de(inmediato(el(correspondiente(proceso(de(trabajo.(

!!



críticos(!!!!


sitio(


!!

6(Asignar(

responsabilidad(!

!Acciones'clave'

!•'Llevar'a'cabo'actividades'de'verificación'de'los'controles'críticos'como'se'describe'en'MUE'/'Plan'de'Verificación'e'Informes'de'Control'crítico'(desarrollado'en'la'etapa'5).'

•'Informar'sobre'un'resumen'de'los'resultados'de'la'Actividad'de'Verificación'al'Propietario'del'control'crítico.'

•'Informe'de'estado'de'verificación'del'Control'crítico'al'Propietario'MUE.'

•'Los'informes'deben'destacar'la'información'prioritaria'brevemente'utilizando'el'sistema'de'semáforo.'

•'Acción'iniciada'si'el'rendimiento'del'control'crítico'cae'por'debajo'de'los'factores'desencadenantes'definidos'(creado'en'la'etapa'5).'







9:( (

!

!

!!

Resultado'esperado'!Los'propietarios'del'Crítico'de'control'y'MUE'son'conscientes'de'rendimiento'del'control'crítico.'Si'los'controles'críticos'son'de'bajo'rendimiento'o'después'de'un'incidente,'investigar'y'tomar'medidas'para'mejorar'el'rendimiento'o'eliminar'el'estado'crítico'de'los'controles.'

!!


!!!


(MUEs)(

El(bajo(rendimiento(o(fracaso(de(los(controles(críticos(deben(ser(investigados(y(comprendidos(con(el(fin(de(mejorar(continuamente(el(proceso(de(CCM.(La(ausencia(de(accidentes(o(incidentes(no(debe(tomarse(como(prueba(de(que(los(controles(están(funcionando(adecuadamente.(Cuando(hay(más(de(un(control,(un(control(puede(fallar(sin(que(se(produzca(ningún(incidente(debido(a(la(redundancia(en(los(controles.(Como(resultado,(el(proceso(de(verificación(es(importante(para(detectar(los(controles(que(no(están(funcionando(de(acuerdo(con(los(requisitos(especificados.(

!!!!



!!!!


!!!!


sitio(

!!!!!


!!!!


críticos(!!!!


!!6(

!Cuando( se( detecta( el( fallo( de( un(control( crítico( después( de( un(incidente,(esto(podría(ser:((•(Un(peligro(o(situación(de(riesgo((por(lo(general(asociados(con(una(acción(/(error(humano)(•(Un(fallo(del(control(crítico(•(Un(evento(que(dio(lugar(a(daños(((graves(o(tenía(el(potencial(de(Causar(daños(graves.(Puede( ser( necesario( revisar( los(métodos(actuales(de(investigación(de(incidentes(del(sitio(para(asegurar(que(el(proceso(de(investigación(incluya(la(identificación(de(los(controles(críticos(pertinentes,( la( comprensión( de( su(estado(en(el(momento(del(evento(y(la(causalidad( relacionada( con( el( fallo(del( control( crítico.( Muchos( métodos(de(investigación(

!!!(Acciones'clave'


de(accidentes(comunes(pueden(necesitar(ser(modificados(para(la(investigación(CCM.(La(falla(del(control(crítico(puede(también(requerir

!

•'Tomar'medidas'cuando'el'rendimiento'del'control'crítico'es'insuficiente'(por'debajo'del'umbral'de'disparo'definido).'

•'Investigar'las'causas'del'rendimiento'inaceptable'del'control'crítico.'

•'La'información'y'los'datos'de'la'investigación'se'deben'utilizar'para'la'mejora'continua'de'la'CCM.'

Desencadenar(una(revisión(del(diseño(del(control(crítico(en(relación(con(sus(objetivos(y(requisitos(de(rendimiento(previamente(documentados.(A(continuación(se(presenta(un(conjunto(de(preguntas(de(muestra(para(revisar(el(diseño,(selección(y(gestión(del(control(crítico(después(de(un(incidente,(adaptado(de(la(información(de(BHP(Billiton.(







9:( continuación(

!

!

!

Para(el(rendimiento(deficiente(del(control(crítico(en(un(incidente:(•(¿Qué(controles(críticos(fallaron?(•(¿Cómo(falló(o(rindió(de(manera(adecuada(el(control(crítico?(•(¿Cuáles(fueron(las(Causas(de(la(falla(o(ejecución(deficiente(del(control(crítico?((Con(el(fin(de(determinar(la(Causa(puede(ser(útil(preguntar(los("5(porqués".(Sobre(la(base(de(las(respuestas(a(la(última(pregunta,(las(siguientes(preguntas(de(muestra(del(control(crítico(también(podrían(ser(útiles:(•(¿Fue(el(control(crítico(diseñado(para(funcionar(en(la(situación(del(incidente?(•(¿Era(la(descripción(de(los(requisitos(de(rendimiento(del(control(crítico(((adecuada?(•(¿Los(requisitos(de(rendimiento(del(control(crítico(definidas(incluyen(las(actividades(de(gestión(que(se(requieren(para(asegurar(su(función(en(las(circunstancias(del(incidente?(•(¿Los(dueños(y(operadores(del(control(crítico(entienden(su(objetivo,(diseño(y(operación((Es(decir,(¿están(adecuadamente(capacitados(y(/(o(tienen(experiencia)?(•(¿Fue(la(documentación(del(control(crítico(adecuada(y(estuvo(a(disposición(de(todos(los(operadores(pertinentes(del(control?(•(¿Comprobaron(las(actividades(de(verificación(el(estado(del(control(crítico(de(una(manera(que(podría(haber(evitado(el(incidente?(•(¿Comunicó(el(sistema(de(informes(de(verificación(el(estado(del(control(crítico(antes(del(incidente(para(iniciar(la(acción(requerida(y(para(evitar(el(incidente?(

La(investigación(de(las(fallas(de(control(crítico(y(un(proceso(de(revisión(posterior(de(control(crítico(debe(establecer(mejoras(o(cambios(requeridos(relacionados(con(el(control(crítico,(incluyendo(la(modificación(de(los(requisitos(de(funcionamiento(y(las(actividades(de(verificación,(o(incluso(la(sustitución(del(control(crítico(con(otro(control.(!Como(tal,(la(investigación(y(revisión(de(una(falla(de(un(control(crítico(aporta(importantes(lecciones(aprendidas(para(la(mejora(continua(de(la(CCM(f(Por(esto,(su(diseño(circular.(!Tenga(en(cuenta(que(la(investigación(también(podría(sugerir(una(revisión(de(la(MUE(para(la(adición(de(un(nuevo(MUE,(lo(que(requiere(volver(al(Paso(2.(((

!

!

Image(

(of(Rio(Tinto(

!!

El(compromiso(de(los(altos(ejecutivos(es(una(característica(fundamental(de(la(madurez(necesaria(de(la(organización(para(tener(éxito(con(CCM.(

A(El(modelo(del(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo(

!

!

!!El(modelo(resumido(del(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo((ver(Figura(A1)(se(destina(a(ayudar(a(la(unidad(de(negocio(o(el(sitio(de(una(empresa(a(evaluar(su(madurez(CCM(actual.(

Los(gerentes(deben(utilizar(la(ilustración(resumida(para(obtener(una(comprensión(de(alto(nivel(de(las(características(y(los(indicadores.(También(se(puede(utilizar(para(proporcionar(una(indicación(de(donde(se(posiciona(la(organización(en(lo(que(se(refiere(al(viaje(CCM.(

En(la(aplicación(de(las(mejoras(del(CCM,(la(herramienta(proporciona(una(referencia(útil(para(los(administradores(para(revisar(el(avance.(El(plan(de(implementación(también(debe(incluir(información(acerca(del(ciclo(de(revisión(para(supervisar(los(avances.(

!!!Figura(A1:(Ilustración(resumida(del(modelo(de(viaje(y(herramienta(de(mapeo(CCM(

!!CARACTERÍSTICAS'GENERALES(

ENFOQUE'DE'CONTROL'LIMITADO(

FOCO'DE'CONTROL' FOCO'DE'CONTROL'CRÍTICO(

PLANIFICACIÓN'CCM' PROCESO'DE'TRABAJO'CCM(

!

Mentalidad'de'liderazgo'

Cumplimiento(

Cumplimiento(pero(apoyo(a(las(recomendaciones(de(salud(y(seguridad(

Ver(el(valor(y(apreciar(el(foco(

CCM(es(impulsado(por(los(líderes(de(línea(

CCM(es(una(parte(importante(aceptada(de(el(proceso(de(trabajo(

!Mentalidades'individuales'

!Apreciación(limitada(para(el(enfoque(de(control(

!Apreciación(limitada(para(el(enfoque(del(control(crítico(

!Comprometido(en(el(proceso(y(algo(de(comprensión(de(los(controles(críticos(

!Los(controles(críticos(son(un(enfoque(aceptado(

!Los(métodos(de(trabajo(y(CCM(son(los(mismos(

!

Encontrar'los'eventos'no'deseados'de'mayor'riesgo'

!

Métodos(históricos(o(proactivos(básicos(para(eventos(no(deseados(prioritarios(

!

Métodos(históricos(o(proactivos(sistemáticos(para(eventos(no(deseados(prioritarios(

!

Histórico(efectivo(o(métodos(proactivos(para(MUEs(

!

Los(procesos(proactivo(y(las(lecciones(aprendidas(se(combinan(para(identificar(MUEs(

!

Procesos(proactivas(y(lecciones(aprendidas(identifican(Mues(

!

Análisis' de' los'controles' y' la'identificación' de'los'más'críticos'

!

Controles(observados(para(refcalificar(el(riesgo,(pero(no(hay(discusión(significativa(de(control(

!

BTA(aplica(para(discutir(los(controles(y(su(eficacia(

!

Controles(críticos(identificados(usando(BTA(y(eficacia(

!

Los(controles(críticos(están(identificados(con(los(objetivos(y(requisitos(de(desempeño(

!

Controles(críticos(identificados(incluyen(información(para(la(integración(de(procesos(de(trabajo(

!

Definición'del'desempeño'del'control'requerido'

!

Ninguna( discusión( de(análisis(de(rendimiento(de(control(requerido(

!

No(hay(requisitos(de(desempeño(definidos(

!

La(información(de(control(definida,(incluyendo(la(rendición(de(cuentas(

!

Los(requisitos(de(desempeño(definidos(y(el(proceso(de(verificación(de(los(controles(críticos(

!

Información(integrada(de(los(controles(críticos(se(encuentra(en(los(requisitos(de(los(procesos(de(trabajo(

Incorporando'y'gestionando'los'controles'

limitada,(en(su(caso,(la(inclusión(y(el(seguimiento(de(los(controles(

Alguna(vigilancia(informal(o(esporádica(de(los(controles(

Se(define(algo(de(monitoreo(y(se(realiza(a(los(controles(críticos(

Todos(los(controles(críticos(son(sistemáticamente(incluidos(y(verificados(y(se(reporta(su(estado(

La(verificación(del(proceso(de(trabajo(incluye(controles(críticos(

!

Mejorar''los'controles'

!

Acciones(esporádicas(relacionadas(con(los(controles,(cierre(limitado(

!

Una(mejor(gestión(de(la(acción,(pero(no(está(bien(conectada(con(los(controles(

!

Las(desviaciones(de(monitoreo(de(controles(críticos(generan(acciones(

!

Cualquier(desviación(de(las(expectativas(de(planificación(CCM(se(investigan(y(generan(acciones(

!

Actuar(sobre(las(desviaciones(en(el(proceso(de(trabajo(incluye(las(necesidades(de(control(crítico(

!

!

(

APÉNDICE(B(Guía(de(controles(críticos(

!Método'para'evaluar'la'idoneidad'del'control,(la(Figura(B1(muestra(un(ejemplo(desarrollado(del(método(de(análisis(de(idoneidad(del(control((

Figura'B1:'Ejemplo'de'método'de'análisis'de'idoneidad'del'control'

6(por(un(miembro(del(ICMM.(Este(ejemplo

Response(

type(

Response' by'CONTROL'SCHEME(

incluye( tres( esquemas( de(control:(basado(en(las(personas,(basado( en( el( sistema( y( basado(en(la(ingeniería.(La(ilustración(muestra(siete(niveles(de(gravedad(del(evento,(donde(el(nivel(7(es(el(más(alto.(También(sugiere(que(los(controles(más(eficaces(para(los(niveles(de(gravedad(más(altos(son(los(basados(en(la(ingeniería((u(objetos),(que(es(el(nivel(de(control(4,(5(

5(!4(!3(!2(!1(!

1( 2( 3(((( 4( 5(((( 6( 7(

Gravedad(potencial(del(riesgo(

CONTROL'LEVEL(!

6(!

5(!

4(!

3(!

2(

People(based(

System(based(

Engineering(based(

y(6.(Note(que(los(niveles(de(control(se(igualan(a(los(niveles(de(confiabilidad.(Esto(puede(ayudar(con(el(debate(acerca(de(la(idoneidad(de(los(controles(de(Consecuencias(graves(o(un(MUE.(A(continuación(se(presenta(un(resumen(de(la(información(de(soporte(para(la(Figura(B1.(

!Controles(basados(en(las(personas((Estos(se(basan(en(las(competencias,(conocimientos(y(experiencia(de(los(individuos(o(grupos.(Las(acciones(de(control((o(actos)(son(iniciados(por(individuos(en(base(a(sus(habilidades,(conocimientos(y(experiencia(y(en(su(interpretación(de(los(valores(y(objetivos(de(la(organización.(Dada(la(dependencia(en(las(personas,(la(confiabilidad(de(los(controles(basados(en(las(personas(puede(variar(con(el(tiempo.(Los(controles(basados(en(las(personas((o(actos)(tienen(tres(niveles(de(suficiencia(sobre(la(base(de(consideraciones(tales(como(el(grado(en(que(las(personas(entienden(las(funciones(y(responsabilidades,(como(están(capacitados(y(entrenados(y(el(nivel(general(de(disciplina(en(el(proceso.(Tenga(en(cuenta(que(incluso(el(control(de(más(alto(nivel,(un(nivel(3,(no(se(ve(como(adecuado(para(consecuencias(de(alta(gravedad(o(MUEs.(

!Controles(basados(en(el(sistema(Estos(son(ejecutados(por(los(individuos(dentro(de(los(límites(de(un(sistema(de(gestión.(La(ejecución(se(basa(en(un(enfoque(predefinido,(ya(sea(como(una(práctica(común(o(como(un(procedimiento(definido(y(en(algunos(casos,(la(entrada(de(la(gente(se(rige(por(normas(y(protocolos(del(sistema.(La(confiabilidad(del(control(se(logra(por(medio(del(sistema(que(rodea(al(control,(incluyendo(la(revisión(de(la(gestión(y(el(seguimiento.(Los(controles(basados(en(sistemas(potencialmente(

varían(en(idoneidad(desde(el(nivel(1(al(nivel(5,(en(donde(el(nivel(5(es(

(

!Fuentes:(BHP(Billiton( y (MMG.(!!Adecuado(para(un(MUE.(Un(control(basado(en(sistema(de(nivel(5,(tiene(un(procedimiento(documentado(que(incluye(el(control(de(documentos,(hay(reglas(y(protocolos(establecidos(por(el(sistema((acceso,(niveles(de(autoridad,(rango(de(control(esperado),(los(operadores(están(capacitados(en(el(procedimiento,(incluida(la(evaluación(periódica,(el(rendimiento(del(resultado(del(control(está(claramente(definido(y(verificado((similar(al(enfoque(CCM(sugerido)(y(el(diseño(del(sistema(está(cubierto(por(un(riguroso(proceso(de(gestión(del(cambio.(!Los(controles(basados(en(la(ingeniería((u(objetos)(Estos(se(ejecutan(automáticamente(y(no(requieren(de(intervención(humana.(Los(controles(basados(en(ingeniería(pueden(incluir(hardware(y(controles(automatizados(basados(en(TI.(Los(controles(de(ingeniería(están(diseñados(para(alcanzar(un(nivel(específico(y(repetible(de(control(a(un(nivel(definido(de(disponibilidad.(La(confiabilidad(de(los(controles(de(ingeniería(se(logra(por(medio(del(sistema(de(gestión(que(rodea(la(revisión(y(mejora(del(rendimiento(de(los(controles.(Los(controles(de(ingeniería(pueden(alcanzar(el(más(alto(nivel(de(idoneidad(que(va(desde(el(4(al(6.(Los(niveles(5(y(6(son(adecuados(para(los(Mues.(Estos(controles(se(diseñan(y(ejecutan(a(criterios(de(rendimiento(específicos((disponibilidad(y(confiabilidad),(son(administrados(como((((parte(de(un(sistema(de(mantenimiento(preventivo,(tienen(una(alarma(/(notificación(generada(por(el(sistema(en((((

Método'para'evaluar'la'idoneidad'del'control,(la(Figura(B1(muestra(un(ejemplo(desarrollado(del(método(de(análisis(de(idoneidad(del(control(por(un(miembro(del(ICMM.(Este(ejemplo(incluye(tres(esquemas(de(control:(basado(en(las(personas,(basado(en(el(sistema(y(basado(en(la(ingeniería.(La(ilustración(muestra(siete(niveles(de(gravedad(del(evento,(donde(el(nivel(7(es(el(más(alto.(También(sugiere(que(los(controles(más(eficaces(para(los(niveles(de(gravedad(más(altos(son(los(basados(en(la(ingeniería((u(objetos),(que(es(el(nivel(de(control(4,(5(y(6.(Note(que(los(niveles(de(control(se(igualan(a(los(niveles(de(confiabilidad.(Esto(puede(ayudar(con(el(debate(acerca(de(la(idoneidad(de(los(controles(de(Consecuencias(graves(o(un(MUE.(A(continuación(se(presenta(un(resumen(de(la(información(de(soporte(para(la(Figura(B1.((Controles'basados'en'las'personas''Estos(se(basan(en(las(competencias,(conocimientos(y(experiencia(de(los(individuos(o(grupos.(Las(acciones(de(control((o(actos)(son(iniciados(por(individuos(en(base(a(sus(habilidades,(conocimientos(y(experiencia(y(en(su(interpretación(de(los(valores(y(objetivos(de(la(organización.(Dada(la(dependencia(en(las(personas,(la(confiabilidad(de(los(controles(basados(en(las(personas(puede(variar(con(el(tiempo.(Los(controles(basados(en(las(personas((o(actos)(tienen(tres(niveles(de(suficiencia(sobre(la(base(de(consideraciones(tales(como(el(grado(en(que(las(personas(entienden(las(funciones(y(responsabilidades,(como(están(capacitados(y(entrenados(y(el(nivel(general(de(disciplina(en(el(proceso.(Tenga(en(cuenta(que(incluso(el(control(de(más(alto(nivel,(un(nivel(3,(no(se(ve(como(adecuado(para(consecuencias(de(alta(gravedad(o(MUEs.((Controles'basados'en'el'sistema'Estos(son(ejecutados(por(los(individuos(dentro(de(los(límites(de(un(sistema(de(gestión.(La(ejecución(se(basa(en(un(enfoque(predefinido,(ya(sea(como(una(práctica(común(o(como(un(procedimiento(definido(y(en(algunos(casos,(la(entrada(de(la(gente(se(rige(por(normas(y(protocolos(del(sistema.(La(confiabilidad(del(control(se(logra(por(medio(del(sistema(que(rodea(al(control,(incluyendo(la(revisión(de(la(gestión(y(el(seguimiento.(Los(controles(basados(en(sistemas(potencialmente(varían(en(idoneidad(desde(el(nivel(1(al(nivel(5,(en(donde(el(nivel(5(es!Adecuado(para(un(!(

MUE.(Un(control(basado(en(sistema(de(nivel(5,(tiene(un(procedimiento(documentado(que(incluye(el(control(de(documentos,(hay(reglas(y(protocolos(establecidos(por(el(sistema((acceso,(niveles(de(autoridad,(rango(de(control(esperado),(los(operadores(están(capacitados(en(el(procedimiento,(incluida(la(evaluación(periódica,(el(rendimiento(del(resultado(del(control(está(claramente(definido(y(verificado((similar(al(enfoque(CCM(sugerido)(y(el(diseño(del(sistema(está(cubierto(por(un(riguroso(proceso(de(gestión(del(cambio.((Los'controles'basados'en'la'ingeniería((u(objetos)(Estos(se(ejecutan(automáticamente(y(no(requieren(de(intervención(humana.(Los(controles(basados(en(ingeniería(pueden(incluir(hardware(y(controles(automatizados(basados(en(TI.(Los(controles(de(ingeniería(están(diseñados(para(alcanzar(un(nivel(específico(y(repetible(de(control(a(un(nivel(definido(de(disponibilidad.(La(confiabilidad(de(los(controles(de(ingeniería(se(logra(por(medio(del(sistema(de(gestión(que(rodea(la(revisión(y(mejora(del(rendimiento(de(los(controles.(Los(controles(de(ingeniería(pueden(alcanzar(el(más(alto(nivel(de(idoneidad(que(va(desde(el(4(al(6.((Los(niveles(5(y(6(son(adecuados(para(los(Mues.(Estos(controles(se(diseñan(y(ejecutan(según(criterios(de(rendimiento(específicos((disponibilidad(y(confiabilidad),(son(gestionados(como(parte(de(un(sistema(de(mantenimiento(preventivo,(tienen(una(alarma(/(notificación(generada(por(el(sistema(en(caso(de(falla(del(control(y(una(gestión(de(seguimiento(de(las(deficiencias(del(sistema,(y(hay(una(gestión(de(cambio(rigurosa.(

Este(método(puede(ser(utilizado(para(establecer(un(nivel(de(control(para(un(control(individual(mediante(la(asignación(de(la(correspondiente(calificación(de:(adecuado((verde,(amarillo(o(rojo),(basado(en(la(consideración(del(nivel(de(control(y(potencial(Consecuencia.(El(método(se(puede(repetir(para(todos(los(controles(en(el(análisis(bowtie((BTA)(del(MUE.(Además,(el(gráfico(BTA(puede(ser(modificado(para(mostrar(el(color(correspondiente(para(cada(control.((Una(vez(que(todos(los(controles(en(el(BTA(se(clasifican(rojo,(amarillo(o(verde,(el(BTA(se(puede(evaluar(para(considerar(la(estrategia(global(de(control(de(riesgos.(Como(guía,(los(riesgos(tolerables(tendrán(al(menos(un(control(verde(por(Causa.(Como(resultado(de(la(aplicación(de(este(método(de(análisis(de(idoneidad((de(control(a(un(BTA(del(MUE,(debería(ser(una(oportunidad(para (!•(confirmar(que(la(estrategia(global(de(control(MUE(es(adecuada(y(el(riesgo(es(tolerable,(o((•(identificar(Causas(para(las(que(se(requieren(mejoras(de(control.((

Una(definición(exitosa(de(un(BTA(bien(derivado(para(el(MUE(seleccionado,(que(incluye(el(acuerdo(de(que(la(estrategia(de(control(general(es(adecuada,(será(la(base(para(la(selección(de(un(control(crítico(en(la(etapa(4.(Un(ejemplo(de(BTA(se(proporciona(en(la(Figura(B2.((Otros(métodos(de(análisis(para(el(examen(de(la(idoneidad(del(diseño(de(control(o(la(efectividad(general(del(control(están(disponibles(en(Hassall,(M,(

J,(Doran,(C(y(Punch,(M((2015)((

Diseño(del(control(parece(ser(el(apropiado(((((((Diseño(del(control(puede(requerir(mejora(Es(probable(que(el(diseño(del(control(requiera((mejora(

!

Nivel(de(control(mínimo(

recomendado(!

Gravedad(potencial(del(riesgo(

!

Tipo%de%respuesta%%NIVEL%DE%CONTROL%!

%%Respuesta%por%ESQUEMA%DE%CONTROL%

!%Basado%en%Personas%

!

%Basado%en%Sistema%

!

%Basado%en%Ingeniería%!

Fuentes:(BHP(Billiton(y(MMG(!

!!

Figura'B2:'Ejemplo'de'BTA'de'salud'

THREATS/CAUSAS !CON

TROLS !CON

TROLS !CONSECUENCIAS !

!Tecnología!de!motores!Antigua!

Comprado!según!

!Política!Nivel!3!o!4!Motor!sustituido!según!el!plan

!!!!!!!Com

posición!del!aceite!lubricante!y!com

bustible!!!!!Em

isiones!del!cárter!!!!!!!!!!Escape!sin!postAtratam

iento!!!!!Prácticas!de!mantenim

iento!deficientes!o!inadecuadas!!!!!Condiciones!de!operación!

filtrantes!desechables!Mediciones!de!

gases!de!escape!después!del!servicio!tom

adas!y!revisadas!

!!!!!!!!!!Utilización!de!aditivos!de!com

bustible!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Mediciones!de!

gases!de!escape!antes!del!servicio!tom

adas!y!revisadas

!''''

Exposición'excesiva'a'material'

particulado'y'gases'de'diesel!

!!!!!!!!!!!Em

isiones'de'motores'diesel''a'la'

atmósfera'del'lugar'de'trabajo'

inaceptables'

!!!!!!!!!!!Sistem

a!de!ventilación!Spot!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Program

a!de!supervisión!médica!

!!!!!!!!!!Dilución!por!sistem

a!de!ventilación!!!!!Operador!encerrado!en!cabina!con!medioam

biente!controlado!!!!!Utilización!de!equipo!de!protección!respiratoria!!!!!Program

a!de!higiene!ocupacional!

!!!!!!!!Acumul

ación!!excesiva!de!materia

l!particulado!diesel!y!de!gases!en!la!atm

ósfera!del!lugar!de!trabajo!!!!!Acum

ulación!excesiva!de!materia

l!particulado!diesel!y!de!gases!en!la!posición!del!operador!!!!La!exposición!personal!a!las!partículas!diesel!y!los!gases!!!

!!Efectos!dañinos!para!la!salud!de!la!exposición!excesiva!1

B!!continuado

!NUADFO!

1!!!.!

!

Health!and!safety!!control!management!practice!guide!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!25!

!

!

APÉNDICE)C)Indicadores)de)avance)y)retroceso)CCM)

!!!!!!Al)igual)que)otras)iniciativas)importantes,)hay)dos)requisitos)de)medición)de)la)CCM:)•)El)efecto)de)la)iniciativa)de)CCM)sobre)el)problema)que)pretende)abordar)•)El)grado)en)que)la)iniciativa)está)funcionando)como)se)esperaba.))Los)indicadores)para)medir)el)impacto)de)la)iniciativa)CCM)pueden)ser)de)avance)y)/)o)retraso.)

!Los)indicadores)de)retraso)son)una)medida)común)de)la)salud)y)seguridad)en)el)trabajo,)aunque)hay)un)reconocimiento)de)sus)limitaciones)como)medida)única.)CCM)trata)con)los)MUEs.)Por)lo)tanto,)el)indicador)de)retraso)podría)ser)la)frecuencia)de)los)eventos)importantes)y,)posiblemente,)las)Consecuencias)resultantes.)Por)supuesto,)los)MUEs)son)poco)frecuentes)y,)como)tales,)medidas)débiles.)

Un)indicador)de)retraso)más)eficaz)se)puede)encontrar)en)la)frecuencia)de)los)incidentes)de)alto)potencial)en)relación)con)los)MUEs.)Estos)incidentes)de)alto)potencial)específicos)pueden)ser)capturados,)en)comparación)con)la)frecuencia)preNCCM)y)rastreados)por)lo)que)se)pueden)extraer)tendencias)de)las)cifras.)!Los)indicadores)guía)para)CCM)deberían)encontrarse)fácilmente)en)los)informes)de)las)actividades)de)verificación)de)control)crítico.)Este)"tablero)de)mando")de)información)resume)el)desempeño)funcional)del)control)crítico)frente)a)las)expectativas)definidas.)Por)ejemplo,)actividades)de)verificación)bien)definidas)y)realizadas)podrían)proporcionar)información)como)los)porcentajes)de)rendimiento)del)el)control)crítico.)

A)modo)de)ejemplo,)la)Figura)C1)muestra)indicadores)básicos)de)retraso)y)avance)anuales)para)dos)controles)críticos)relacionados)con)un)solo)MUE.)Los)indicadores)principales)de)avance)para)los)dos)controles)críticos)están)marcando)aumento,)lo)que)indica)que)aumenta)el)rendimiento)de)los)controles)críticos.)El)indicador)de)retraso,)de)incidentes)de)alto)potencial,)tiende)a)la)baja.)Suponiendo)que)la)cultura)de)reporte)de)incidentes)de)alto)potencial)no)ha)cambiado,)esto)probablemente)indica)una)mejora)también.)

!!!!!Figura'C1:'Indicadores'de'retraso'y'avance'para'un'MUE'!

Control)crítico)1,)Estado)desde))verificación

)Control)crítico)2,)Estado)desde))verificación)

Incidentes)de)alto)potencial,)controles)críticos)y)MUE)

!))100)

!90)

!80)

!70)

!60)

!50)

!40)

!30)

!20)

!10)

!0)

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!2014) 2015) 2016) 2017)

Desempeño))deseado)para)control)critico)1)!Desempeño))deseado)para)control)critico)2

)) continuado)

!

!

!!El) HSE) del) Reino) Unido) sugiere)que)tanto)los)indicadores)de)retraso)y)de)avance)sean)utilizados)para)la)gestión)de)MUE.)La) siguiente) ilustración) es) de) su)guía,) desarrollo) de) indicadores) de)seguridad)de)procesos)(Health)and)Safety) Executive) (HSE)) 2006).) Su)enfoque) es) el) "sistema) de) control)de)riesgos",)que)podemos)considerar) sinónimo) de) nuestro)sistema) de) CCM) N) el) resultado) de)aplicar)el)proceso)de)CCM)en)este)documento.!Tal)como)el)HSE)del)Reino)Unido,)este)documento)recomienda)que)tanto)los)indicadores)de)retraso)como)los)de)avance)sean)establecidos)para)medir)el)sistema)CCM.)

)Esta)medidas)también)pueden)ser)utilizadas)para)definir)indicadores)clave)de)rendimiento)en)varios)niveles)de)la)organización.)El)proceso)CCM)define)las)actividades)de)Verificación)e)informes.)Para)información)adicional)relacionada)con)la)importancia)de)desarrollar)indicadores)clave)de)rendimiento,)por)favor)refiérase)a)“International)Association)of)Oil)&)Gas)Producers)(2011)”)(Asociación)Internacional)de)Productores)de)Gas)&)Petroleo).)!Este)documento)de)ICMM)también)recomienda)revisiones)periódicas)del)proceso)y)del)sistema)CCM)completo)para)identificar)el)grado)al)cual)la)iniciativa)está)siendo)implementada)y)si)es)que)está)operando)según)lo)esperado.)Una)revisión)anual)de)la)iniciativa)CCM)podría)involucrar)un)análisis)de)brecha)para)comparar)el)estado)real)con)el)alcance)original)y)la)ejecución)detallada)de)todos)los)pasos)en)el)proceso,)incluyendo)el)medición)del)desempeño)y)el)uso)de)indicadores)clave)de)rendimiento.).)

)Esta)información)puede)ayudar)a)la)mejora)continua)del)proceso)CCM.)!Información)adicional)acerca)de)los)principales)indicadores)también)puede)encontrarse)en)“ICMM)publication)Overview)of)leading)indicators) for)occupational)health)and)safety)in)mining)(ICMM)2012)”)(Publicación+general+de+los+principales+indicadores+de+salud+y+seguridad+ocupacional+en+la+minería+(ICMM+2012))+

!Figura'C2:'Ilustración'de'la'HSE'del'Reino'Unido'de'“Aseguramiento'Dual'–'indicadores'de'avance'y'retraso'que'miden'el'rendimiento'de'cada'sistema'de'control'de'riesgos'críticos”.'

!

!!

MONITOREO'REACTIVO)!

Indicador)de)retraso:)

Indicador)de)Resultado)

!El)resultado)es)la)condición)de)seguridad)deseada)que)la)RCS)está)diseñada)para)

entregar)

SISTEMA'DE'CONTROL'DE'RIESGO'(RCS))

MONITOREO'ACTIVO)!

Indicador)de)avance:)

Indicadores)de)Procesos)o)de)entradas:)

Los)Procesos)o)entradas)son)las)acciones)o)actividades)

importantes)dentro)de)la)RCS)que)son)necesarias)para)entregar)un)resultado)de)

seguridad)!!

Uso)de)la)información)de)los)indicadores)para:)!

Seguimiento)de)los)resultados)adversos)de)eliminación)de)los)fallos)en)el)sistema)de)gestión)

de)la)seguridad!)

Revisar)periódicamente)el)desempeño)contra)todos)los)indicadores)para)comprobar)la)eficacia)del)sistema)de)

gestión)de)la)seguridad)y)los)indicadores)de)idoneidad)

!!Fuente:)Ejecutivo)de)Salud)y)Seguridad)) (HSE))2006.)

!!!!)))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))Health)and)safety)critical)control) management) Good)practice)guide) 27)

D)Referencias)

!

!

!!!!!!Hassall,)M,)Joy,)J,)Doran,)C)and)Punch,)M)(2015).)Methods)for) selection)and)optimization) of)critical)controls.)ACARP)report)no)C23007.)Disponible)en:)www.acarp.com.au/reports.aspx))(March)2015).)

!Health)and)Safety)Executive) (HSE))(2006).)Developing)process)safety)indicators:) a)stepNbyNstep)guide)for)chemical)and)major)hazard)industries.)HSG254.)Disponible)en:)www.hse.gov.uk/pubns/priced/hsg254.pdf.)

!ICMM)(2009).)Leadership)matters:) the)elimination) of)fatalities.)London,)ICMM.)

!ICMM)(2012).)Overview)of)leading)indicators) for)occupational)health)and)safety)in)mining.)Report.)London,)ICMM.)

!International) Association)of)Oil)&)Gas)Producers)(2011).)Process)safety:)recommended)practice)on)key)performance) indicators.) IOGP)report)no)456.)Disponible)en:)www.iogp.org/pubs/456.pdf.)

!National)Offshore)Petroleum)Safety)and)Environmental)Management)Authority)(NOPSEMA))(2012).)Control)measures)and)performance)standards.)Guidance)note)N04300NGN0271,)Revision)no)4.)Disponible)en:)www.nopsema.gov.au/assets/GuidanceNnotes/NN04300N)GN0271NControlNMeasuresNandNPerformanceN)Standards.pdf.)

!

!

Image)

)of)Rio)Tinto)

CCM)es)una)parte)integral)de)la)gestión)de)riesgos)con)un)enfoque)en)la)identificación)y)el)monitoreo)de)desempeño)de)los)controles)críticos)para)evitar)riesgos)materiales.).)

!

!

AGRADECIMIENTOS)!!!!!!!!

Este)documento)fue)elaborado)en)base)a)una)revisión)de)las)prácticas)de)los)miembros)de)ICMM.)Se)agradece)la)información)adicional)de)las)siguientes)personas)y)empresas.))

Equipo'consultor'!El)proceso)descrito)en)el)documento)fue)desarrollado)por)Jim)Joy)(Jim)Joy)&)Associates)Pty)Ltd),)Michael)Byrne)(Michael)Byrne)&)Associates)Inc.))y)Jeff)Burges)(Mel)and)Enid)Zuckerman)School)of)Public)Health,)University)of)Arizona).)Una)revisión)técnica)e)independiente)fue)entregada)por)Peter)Wilkinson)(Noetic)Risk)Solutions).)Fue)editado)por)Stu)Slayen,)corregido)por)Richard)Earthy)y)diseñado)por)Duo)Design.)!!Miembros'del'ICMM'!La)elaboración)del)documento!fue)supervisada)por)un)grupo)de)trabajo)del)ICMM)con)apoyo)técnico)adicional)proporcionado)durante)el)proceso.)ICMM)está)en)deuda)con)los)siguientes)por)sus)contribuciones)a)la)investigación)y)su)participación)en)proyectos)iterativos)que)llevaron)al)documento)final.)!!Equipo'de'trabajo'!

Presidente:)Andrew)Lewin)(BHP)

Billiton)))

Nerine)Botes)Schoeman)(African)

Rainbow)Minerals))

Cas)Badenhorst)(Anglo)American))

Frank)Fox)(Anglo)American))

Gareth)Williams)(Anglo)American))

Craig)Ross)(Barrick))

André)Fey)(Hydro))

Barries)Barnard)(Lonmin))

Phil)Stephenson)(Newmont))

Soporte'técnico'adicional'!Ian)Home)(Anglo)American))George)Coetzee)(AngloGold)Ashanti)))Felipe)Fuentes)(Barrick))Rob)McDonald)(BHP)Billiton)))Tony)Egan)(Glencore))Andrew)McMahon)(Minerals)Council)of)Australia)))Martin)Webb)(MMG))Ben)HuxTabla)(MMG)))Anthony)Deakin)(Rio)Tinto))!!Equipo'del'ICMM''!Hannes)Struyweg)y)Mark)Holmes)lideraron)el)proceso)para)crear)este)documento)en)nombre)de)la)secretaría)de)ICMM.) )El)soporte)de)comunicaciones)fue)provisto)por)Holly)Basset)y)Laura)Pocknell.)!!Fotografias'!Tapa)–)copyright)©)Rio)Tinto))Página)6)–)copyright)©)Anglo)American))Página)22)–)copyright)©)Rio)Tinto)Página)29)–)copyright)©)Rio)Tinto)

!

!

!!!!!!

Renuncia'de'Responsabilidades.'

!Esta)publicación)contiene)orientación)general)y)no)debe)ser)considerada)como)un)sustituto)de)la)capacidad)técnica)apropiada.)Si)bien)se)han)tomado)todas)las)precauciones)razonables)para)verificar)la)información)contenida)en)esta)publicación)en)la)fecha)de)su)publicación,)se)distribuye)sin)garantía)de)ningún)tipo,)ya)sea)expresa)o)implícita.))En)ningún)caso,)el)Consejo)Internacional)de)Minería)y)Metales)("ICMM"))(o)sus)afiliados)o)cotizantes,)revisores)o)editores)de)esta)publicación))se)harán)responsables)por)los)daños)y)pérdidas)de)cualquier)tipo,)aun)que)surjan,)del)uso)o)dependencia)de)este)documento.))La)responsabilidad)de)la)interpretación)y)el)uso)de)esta)publicación)recaen)en)el)usuario)(que)no)deben)asumir)que)este)está)libre)de)errores)o)que)sea)adecuado)para)el)propósito)del)usuario))y)el)ICMM)no)asume)responsabilidad)alguna)por)errores)u)omisiones)en)esta)publicación)o)en)otros)materiales)de)base)a)los)que)se)hace)referencia)en)esta)publicación.))Las)opiniones)expresadas,)no)representan)necesariamente)las)decisiones)o)las)políticas)oficiales)del)ICMM.))Esta)publicación)no)constituye)una)declaración)de)posición)u)otro)compromiso)obligatorio)al)que)los)miembros)del)ICMM)estén)obligados)a)adoptar)en)el)marco)del)Marco)de)Desarrollo)Sustentable)del)ICMM.)

!No)somos)responsables,)y)no)hacemos)ninguna)representación)sobre)el)contenido)o)la)fiabilidad)de)los)sitios)web)vinculados,)y)la)vinculación)no)se)debe)tomar)como)aval)de)ningún)tipo.)No)tenemos)ningún)control)sobre)la)disponibilidad)de)las)páginas)enlazadas)y)no)aceptamos)ninguna)responsabilidad)por)ellos))

!Las)denominaciones)empleadas)y)la)presentación)del)material)en)esta)publicación)no)implican)la)expresión)de)ninguna)opinión)por)parte)del)ICMM)sobre)la)condición)jurídica)de)países,)territorios,)ciudades)o)zonas,)o)de)sus)autoridades,)ni)respecto)de)la)delimitación)de)sus)fronteras)o)límites.)Además,)la)mención)de)entidades)específicas,)personas,)materiales)básicos,)nombres)o)procesos)comerciales)en)esta)publicación)no)constituye)aprobación)por)parte)del)ICMM.)

!Esta)renuncia)de)responsabilidades)debe)ser)interpretada)de)acuerdo)con)las)leyes)de)Inglaterra.)

Detalles'de'la'publicación'!Publicado)por)el)Consejo)Internacional)de)Minería)y)Metales)(ICMM))(“International)Council)on)Mining)and)Metals”),)Londres,)UK.)!©)2015)International) Council)on)Mining)and)Metals.)El)logo)de)ICMM)es)una)marca)registrada)del)International) Council)on)Mining)and)Metals.)Registrada)en)el)Reino)Unido,)Australia)y)Japón.)!La)reproducción)de)esta)publicación)con)fines)educativos)y)no)comerciales)o)de)otro)tipo)está)autorizada)sin)permiso)previo)y)por)escrito)de)los)titulares)de)derechos)de)autor)siempre)y)cuando)la)fuente)sea)plenamente)reconocida.)La)reproducción)de)esta)publicación)para)su)venta)u)otros)fines)comerciales)está)prohibida)sin)el)permiso)previo)por)escrito)de)los)titulares)de)los)derechos)de)autor.))ISBN:)978N1N909434N13N4)

Disponible)en:)ICMM,)www.icmm.com,)[email protected])

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!

'Acerca'del'ICMM')El)Consejo)Internacional)de)Minería)y)Metales)es)un)organismo)de)la)industria)creada)por)las)principales)empresas)de)minería)y)metales)para)fomentar)el)desempeño)fuerte)tanto)ambiental)como)social)en)el)sectorr)y)para)mejorar)la)comprensión)de)los)beneficios,)los)costos,)los)riesgos)y)las)responsabilidades)de)la)minería)y)los)metales)en)la)sociedad)contemporánea.)Funciona)como)una)organización)sin)fines)de)lucro,)con)la)participación)de)todos)los)sectores)de)la)sociedad)y)la)colaboración)de)21)grandes)empresas)mineras)y)metalúrgicas)y)35)asociaciones)mineras)y)de)materias)primas)nacionales)cuyos)miembros)son:)

!El)ICMM)se)rige)por)los)directores)generales)de)las)

siguientes)compañías:))

African)Rainbow)Minerals)AngloGold)Ashanti)Anglo)American)Antofagasta)Minerals)Areva)Barrick)BHP)Billiton)Codelco)FreeportNMcMoRan)Glencore)Goldcorp)Gold)Fields)Hydro)JX)Nippon)Mining)&)Metals)Lonmin)Mitsubishi)Materials)MMG)Newmont)Rio)Tinto)Sumitomo)Metal)Mining)Teck)

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!ICMM)35/38'Portman'Square'London'W1H'6LR'United'Kingdom)

!

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