Keynote-Speaker– Prof. Dr. Ulrich Lehner, Aufsichtsratsvorsitzender Deutsche Telekom AG, Bonn und Thyssenkrupp AG, Essen

- Three Lines of Defense: Ein wirksamer Schutz gegen kriminelle Handlungen?– Suzanne Grieger-Langer, Wirtschaftsprofilerin, Hochschuldozentin und Autorin –

Profiling als Instrument zur Abwehr von Fraud

Die Top-Themen– Erfolgreiche Zusammenarbeit von Interner Revision, Compliance, Unternehmenssicherheit, Legal und

externen Fraud Experten / Austausch mit IT-Spezialisten und Amtsträgern – Cyber Crime – IT Security - wie schützt man Kunden und sich selbst?– Zusätzliche Prüfungs-Herausforderungen durch Internationalisierung– FRAUD-Prevention – Frühwarnsysteme – Möglichkeiten und Grenzen (Workshop)– Internetrecherche - Live Demo - Praxisbeispiele– Aufdeckung und Prävention von Wirtschaftskriminalität

sowie Compliance Verstößen

9. DIIR-Anti-Fraud- Management-Tagung 2018Sicherheit ist Chefsache! Haben Sie alles unter Kontrolle?Die Fachtagung für Revision, Compliance, Unternehmenssicherheit und Legal

15. und 16. März 2018 in Düsseldorf

Tagu

ng

Frühbucherpreis bis zum 2. Februar 2018

QR-Code zurTagungsbroschüre

14 Stunden CPE

In Kooperation mit:Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

2

Organisation9. DIIR-Anti-Fraud- Management-Tagung 2018

Organisationskomitee

Stephanie MANCHENNestlé Deutschland AG, Frankfurt am MainMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Thomas MATZCommerzbank AG, Frankfurt am MainLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Jörg WEHLINGInhaber Audit and Office Innovation, GroßostheimGründer und Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Maßgeblich unterstützt durch den gesamten DIIR-Arbeitskreis:„Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

Stefan BRANDT, Volkswagen AG, Wolfsburg

Melanie FLEISCHER, Deutsche Telekom AG, Bonn

Volker HAMPEL, KPMG AG, Frankfurt am Main

Tobias KERKER, Schwarz Dienstleistung KG, Neckarsulm

Mag. Dr. Matthias KOPETZKY, Business Valuation GmbH, Wien

Lothar MEWES, Mewes & Partner Baurevision, Berlin

Ralf PUCHELT, TUI AG, Hannover

Christoph E. RAKOWSKI, Deutsche Factoring Bank, Bremen

Isabel RAUTENBERG, Stabilus GmbH, Koblenz

Lars RIETHER, Deutsche Post AG, Bonn

Bernd STOLBERG, VHV Vereinigte Hannoversche Versicherung a.G., Hannover

Zoltan WAAG, SAP SE, Walldorf

3

5 gute Gründe für Ihre Teilnahme:

Direkt umsetzbares Wissen für Ihre berufliche Praxis, Livedemo, Praxisbeispiele Kompakter Wissensaustausch mit Experten und Fachkollegen innerhalb von 2 Tagen 14 CPE-Punkte für Ihr persönliches Weiterbildungsbudget, 1 Ethik-CPE-Punkt für CIAs 5 hochkarätige Grundsatzreferate zu aktuellen Themen und freie Auswahl zwischen 15 parallelen Fachsitzungen

Sie erhalten aktuelle Ergebnisse von Studien und Publikationen aus erster Hand

SilberSilber Sponsoren

GoldGold Sponsoren

4

BegrüßungskaffeeRegistrierung

Eröffnung der Tagung und Grußworte Dr. Robert WAGNERLeiter Konzernrevision und ComplianceTÜV NORD GROUPStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Gregor BERGHAUSENHauptgeschäftsführerIHK Düsseldorf

09.00 – 09.45 Uhr

09.45 – 10.00 Uhr

Referenten: Mirco VEDDER, CIA CFEPartner, Geschäftsbereich Compliance & InvestigationsEbner Stolz GmbH & Co. KG,Köln

Christian PARSOW, WP StBPartner, Geschäftsbereich Compliance & InvestigationsEbner Stolz GmbH & Co. KG, Köln

11.30 – 12.45 Uhr 1. FachsitzungZukünftige Herausforderungen bei der Aufdeckung und Prävention von Wirtschaftskriminalität sowie Compliance Verstößen· Aktuelle Studienergebnisse

· Tax Compliance – Neuer Wein in alten Schläuchen

· Der Einsatz von IT-Tools zur Prävention und Aufdeckung

Kaffeepause, Networking11.00 – 11.30 Uhr

15. März 20181. Veranstaltungstag

Programm

Referent: Prof. Dr. Ulrich LEHNERAktuelle Aufsichtratsmandate:Deutsche Telekom AG (Vorsitz)Thyssenkrupp AG (Vorsitz)EON SEPorsche Automobil Holding SEHenkel AG und Co. KGaA (Mitglied des Gesellschafterausschusses)

10.00 – 11.00 Uhr 1. GrundsatzreferatThree Lines of Defense: ein wirksamer Schutz gegen kriminelle Handlungen?

Programm15. März 20181. Veranstaltungstag

5

Referent: Mag. Ulrich WEBERHead of Mondi Internal Audit, Mondi Group,Wien

Referent: Alexander WAGNERPartner, Competence Center FRAUD, Risk ComplianceBaker Tilly GmbH,Köln

11.30 – 12.45 Uhr

11.30 – 12.45 Uhr

2. FachsitzungDecentralized IA Approach (auditors in location Austria, Poland, Russia, South Africa, Czech Republic and US)· Rahmenbedingungen für das Internal Audit bei Mondi

· Rahmenanforderungen an ein börsennotiertes Unternehmen

· Kulturelle Aspekte für ein international agierendes Unternehmen

· Organisationsaufbau des IA bei Mondi

· Anforderungen: zentrale vs. dezentrale Aufgaben und Strukturen

· Zentrale Koordination – dezentrale Aktivitäten - QS

· Spezifische Frage-/Aufgabenstellungen / Berichtswesen

· Recruitement und Mitarbeiter-bzw. Kompetenzen-Entwicklung für das IA

3. Fachsitzung Cybercrime-as-a-service am Beispiel CEO Fraud· Digitalisierung krimineller Tatwerkzeuge und Tatbegehungsweisen

· Services der Underground Economy

· Strategien zur Prävention, Aufdeckung und Aufklärung

· Krisenmanagement im Schadenfall

Mittagessen, Networking

Raumwechsel

12.45 – 13.45 Uhr

14.45 – 15.00 Uhr

Referentin: Suzanne GRIEGER-LANGER„Profiler Suzanne“Profiler, Pädagogin, Psychologin,PsychotherapeutinBestseller-Autorin, Lehrbeauftragte,Unternehmerinwww.profilersuzanne.comFrankfurt am Main

13.45 – 14.45 Uhr 2. GrundsatzreferatProfiling – Drei Daten und jeder ist enttarnt!· Wer und was sind Betrüger? – die Mustererkennung entlarvt

sie eindeutig

· 3 Daten und jeder ist enttarnt – innerhalb von 24 Stunden zum Charakterprofil

· Immunität gegen Falschspieler, Hochstabler und Wirtschaftsspione – top tipps von BND, MI6 und FBI

6

Programm4. FachsitzungPraktische Erfahrungen bei der Aufdeckung von Geldwäsche und Umsetzung bei der Prävention (branchenübergreifend) nach der 4. EU-Geldwäscherichtlinie· wer ist betroffen?

· welches sind die regulatorischen Grundanforderungen und welche finanziellen Risiken ergeben sich daraus (insb. OWiG bzw. Bußgelder)?

· Methodik: wie können die Anforderungen in der Praxis bewältigt werden?

· Ergebnisse einer gemeinsamen Studie von BDI und KPMG

Referent:Dr. Stefan OTREMBASenior Manager & Prokurist, Compliance & Forensic, KPMG AG Wirtschaftsprüfungs-gesellschaft,Stuttgart

15.00 – 16.15 Uhr

Referent: Lothar MEWESSenior Manager Audit, Mewes & Partner,Berlin

Referenten: Axel FISCHER, CFEAnti Fraud Manager, BNP Paribas,Stuttgart

Jörg WEHLINGAudit and Office Innovation,Großostheim

Referent: Alexander SIGELInhaber und Geschäftsführer, DigiTrace GmbH,Köln

15.00 – 16.15 Uhr

15.00 – 16.15 Uhr

16.45 – 18.00 Uhr

5. FachsitzungManipulationsmöglichkeiten am Bau / aktive Baurevision· von der Bauplanung bis zur Endabrechnung

· Vorgehensweise und Abwicklung von Großprojekten

· Interaktive Einbindung der Teilnehmer an Fallbeispielen und Lösungsmöglichkeiten

6. FachsitzungWorkshop Präventionsverhalten: „Angemessene und zeitnahe Reaktion bei Fraud-Fällen in Unternehmen u.a. an einem fiktiven Beispiel“· Fraud-Notfallplan

· Kompetenzregelung

· Grundstruktur eines Fraud-Notfallfallplans

· Zeitplan / mögliche Sanktionen / Reporting

· Einleiten von Präventionsmaßnahmen

7. FachsitzungSchutz vor Hackern / Sicherung der elektronischen und rechtlichen Seiten· Digitale Beweismittel zur Aufklärung und vor Gericht

· IT-Forensik / IT-Security

· Im Ernstfall: Stecker rein oder Stecker raus?

· neueste Tricks der Hacker und wie man sich dagegen schützt

Kaffeepause, Networking16.15-16.45 Uhr

15. März 20181. Veranstaltungstag

7

ProgrammReferentin: Anna VÖGELECompliance (GOC), Business Partner Integrity, MAN SE,München

16.45 – 18.00 Uhr 8. FachsitzungGeschäftspartnerprüfung zur Vermeidung von Wirtschaftskriminali-tät am Beispiel MAN· Warum sollten Geschäftspartner geprüft werden?

· Welche Geschäftspartner-Typen sollten anhand einer Compliance Due Diligence geprüft werden?

· Wie kann eine solche Due Diligence aussehen?

15. März 20181. Veranstaltungstag

„FRAUD“ - NightGemeinsames Abendessen Erfahrungsaustausch + Networking

19.30 – 22.30 Uhr

8

Programm

10. FachsitzungCompliance-System und Strafverfolgung am Beispiel Korruption im Gesundheitswesen· Das Deliktsfeld Bestechlichkeit im Gesundheitswesen

· Was kann ein Compliance- System im Deliktsfeld leisten?

· Die Polizei im Unternehmen- was nun?

· Compliance und Strafrecht- Ergänzung oder Ausschluss?

11. FachsitzungFraud aus Sicht eines Cyber-Abwehrteams - Aktuelle Cyber-Bedrohungslage· Funktionsweise: Phishing und Banking-Trojaner

· DDoS: Angriffe auf die Verfügbarkeit

· Social Engineering: CEO Fraud

· Grenzen des Virenschutzes

· Erfolgreiche Abwehrmaßnahmen

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

Referent:Jörg ENGELHARDTKriminalhauptkommissar, LKA Berlin

Referent:Matthias STOFFELLeiter S-CERT, SIZ GmbH, ein Unternehmen der Sparkassen-Finanzgruppe,Bonn

16. März 20182. Veranstaltungstag

Begrüßung am 2. Tag Mag. Dr. Matthias KOPETZKY CIA CPA CFE SVGeschäftsführer Business Valuation GmbH,WienMitglied des Vorstands im IIA Austria und Leiter des Arbeitskreises „Wirtschaftskriminalität“ des IIA Austria,Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Unternehmen“

09.00 – 09.15 Uhr

Referent: Tim PROLL-GERWEPressesprecher Recht und Compliance, ThyssenKrupp AG,Essen

09.15 – 10.15 Uhr 3. GrundsatzreferatLassen Sie uns über Korruption in Unternehmen reden!Auf den richtigen Ton kommt es an ...

(1 Std. Ethik-CPE für CIAs)

Kaffeepause, Check out10.15 – 10.45 Uhr

9

ProgrammReferent: RA Dr. Tilman MAKATSCHLeiter Kartellrecht - Schadensersatz und Ökonomie, Deutsche Bahn AG, Berlin

10.45 – 12.00 Uhr 12. FachsitzungGeltendmachung von Kartellschadensersatzansprüchen aus Unternehmenssicht· Chancen und Risiken nach der 9. GWB-Novelle

· Etablierung effektiver interner Prozesse

· Monitoring / Screening - Methoden

· Strategien und Fallstricke in der Praxis

Referent: Dr. Eike BICKER Partner, Gleiss Lutz,Frankfurt am Main

Referent: Martin KLEILE Lehrbeauftragter für Informatik der Fakultät Sozialwissenschaften, Hochschule der Polizei, Baden-Württemberg

14.00 – 15.15 Uhr

14.00 – 15.15 Uhr

13. FachsitzungCompliance und AFM Business Partner Screening bei Cross Border Aktivitäten· Mechanismen zum Monitoring der Geschäftsbeziehung und

Fraud Preventation

· Identifizierung von risikoreichen Verbindungen zu Amtsträgern

· Erforderlichkeit, Qualifikation und Reputation – Ermittlung des Risikolevels im Ausland?

· Vorgaben des FCPA und UK Bribery Act zu Business Partner Checks und Fraud Prevention

· Praxisbeispiele

14. FachsitzungPraktische Internetrecherche / eigene Möglichkeiten der Hinter-grundrecherche· Internetrecherche Sicherungswerkzeuge

· Internetrecherche Personensuche

· Spezialsuchmaschinen

· Livedemo

16. März 20182. Veranstaltungstag

Referent: Christian HOLZGS-OS IS ADC Leitung Commerzbank AG, Frankfurt am Main

12.15 – 13.00 Uhr 4. GrundsatzreferatCybercrime – Abwehr und seine Ausprägungsformen· Aktuelle Situation

· Angriffsszenarien, ein Überblick

· Erfahrungen aus der Commerzbank AG

· Praxishinweise zu erfolgreichen Abwehr von Cybercrime

· Ausblick

Raumwechsel12.00 – 12.15 Uhr

Mittagessen, Networking13.00 – 14.00 Uhr

10

ProgrammReferent: Dr. Sebastian HACK LL.MCounsel,Osborne Clarke, Köln

14.00 – 15.15 Uhr 15. FachsitzungVermeidung von geschäftlichen und finanziellen Risiken mittels Schaffung effektiver Compliance-Systeme· Aktuelle Rechtsprechung

· Bedeutung und Implementierung von effektiven Compliance-Systemen

· Auswirkung von Versäumnissen auf das Unternehmen

· Ein Erfahrungsbericht

· Herausforderung Digitalisierung

· Grenzen bei der Schaffung von Transparenz im Ereignisfall

· Handlungsempfehlungen und Ausblick

Referent: Georg H. JEITLERInhaber, Sachverständigenbüro für Wirtschaft & Kommunikation, Baden bei Wien

15.30 – 16.15 Uhr 5. GrundsatzreferatBeratungsleistungen und Wirtschaftskriminalität: Grundlegende Indikatoren· Schein-Beratungsleistungen bei Wirtschaftsstraftaten

· Bestechungsgelder, verdeckte Parteifinanzierung, eigene Bereicherung als Entgelt für Marktanalysen, Projektbegleitungen oder Kommuni- kationsleistungen wie Lobbying

Raumwechsel15.15 - 15.30 Uhr

16. März 20182. Veranstaltungstag

Schlussworte, Verabschiedung, Ausblick Dorothea MERTMANN CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.,Frankfurt am Main

16.15 – 16.30 Uhr

11

Information Tagungsdaten

Termin

Ort

Tagungsgebühr

Hotelzimmer

Donnerstag, 15. März 2018Freitag, 16. März 2018

Hilton Hotel DüsseldorfGeorg-Glock-Strasse 2040474 DüsseldorfTelefon: +49 (0) 211-4377-0E-Mail: info.dusseldorf@hilton.com

(mit der Teilnehmerkarte erhalten Sie einen Lageplan)

Frühbucherpreis bis zum 02. Februar 2018Mitglieder (DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.) € 940,-

Nichtmitglieder € 990,-

Mitglieder(DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.) € 990,-

Nichtmitglieder € 1.040,-

Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränken und Tagungsunterlagen (digital).

Bitte geben Sie bei der Anmeldung Ihre USt.-Id-Nr. (nur für Staaten der EU) bzw. Ihre Steuernummer und das Finanzamt (nur für Drittstaaten) an.

Das Hilton Hotel Düsseldorf (nähere Angaben siehe oben) hat für die Teilnehmer der Tagung ein Zimmerabrufkontingent bis zum 15.02.2018 zur Verfügung gestellt.

Einzelzimmer: 145,- € pro Übernachtung(inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer)

Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel mit der Kennung „DIIR“unter E-Mail: reservations.dusseldorf@hilton.comTelefon: +49 (0) 211-4377-0 · Fax: +49 (0) 211-4377-2410 oder unter folgendem Link http://eventsathilton.com/show/59ca30ab25ff7a318efd78c9

Die o.a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten.Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keineHotelzimmerreservierungen an!

12

Information Tagungsdaten

Hinweis

Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Es werden 14 Stunden CPE für regelmäßige Weiterbildung anerkannt.

Die Tagungsgebühr wird nach Erhalt der Rechnung fällig.

Anmeldungen können nur schriftlich zurückgezogen werden.

Erfolgt eine schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn, muss das DIIR e.V. eine Stornogebühr in Höhe von 20% der Tagungsgebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn beim DIIR e.V. eingegangen oder erscheint der angemeldete Teil-nehmer oder der für ihn benannte Ersatzteilnehmer nicht zu der Veranstaltung, ist die volle Tagungsgebühr fällig.

DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49(0)69 713769-15 · Telefax: +49(0)69 713769-69E-Mail: akademie@diir.de · Internet: www.diir.de

Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-15Fax +49 (0)69 713769-69www.diir.deakademie@diir.de