Calidad GlobalUnidad 3. Documentación y auditoríaPlan de auditoría

Ejemplo de un Plan de auditoría

En el siguiente Plan de Auditoría, describe en cada espacio en blanco a que se refiere cada componente.

Plan de auditoría(nombre de la organización)

Auditoría no. 999Tipo de auditoría: Calidad / Ambiental

Fecha: 29/10/14

Auditor líder:

Aquí describe las responsabilidades y funciones de un auditor líder:Una persona calificada para planear y conducir auditorias de acuerdo a un estándar y este estándar puede ser usado como referencia a una o más auditorias.

Elaboración del Plan de AuditoriaAsegurarse de la independencia,integridad y competencia del equipoauditorInformar al RD y/o a la ALTA DIRECCIÓN de los resultados obtenidos.Verificar las acciones para dar cumplimiento a los hallazgos o no conformidades detectadas en la auditoria.Realizar Plan y Programa de capacitación de auditores.Participar en las reuniones que para el efecto de auditorías convoque la Dirección de la institución.Participar en la formación de auditores internos en

Objetivo(s): Como objetivo es obtener registros y declaraciones de hechos p cualquier otra información con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la auditoria (evaluar si es necesario introducir mejoras.Para verificar que el sistema de la calidad está implantado y cumplecontinuamente con los requisitos especificados.Para establecer la eficacia y la eficiencia del sistema en la consecución de losobjetivos de la calidad establecidos.Para dar confianza a los clientes de la organización de que la misma disponede una herramienta de autoevaluación que asegura la consecución de lascaracterísticas de la calidad de sus procesos, productos/servicios.Para facilitar la inscripción en un registro del sistema de la calidad de laorganización con referencia a una norma internacional.Para dar cumplimiento a lo señalado por los requisitos de las normas

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internacionales de carácter contractual en sus relaciones con los clientes.

Alcance:

Alcance de la auditoría

El cliente, con la colaboración del auditor jefe cuando sea necesario, debe:

Definir lo elementos y actividades del sistema a auditarEspecificar las normas y documentos de referenciaProporcionar los recursos necesariosPresentar las evidencias objetivas necesariasCentros a auditar

Documentos de referencia:

(norma, manual de calidad, procedimientos..)Documentos

listas de verificaciónformularios para reflejar las observaciones de la auditoríaformularios para recoger los evidencias necesarias

Fecha de ejecución:

fecha y lugar en que ha de realizarse la auditoría.

Reunión de

apertura: Reunión inicial

Presentaciones del equipo auditor y del personal de la empresa.Recordar los objetivos y el alcance de la auditoría.Aclarar y acordar cualquier duda sobre la programación de la auditoría.Establecer la forma de comunicación entre el equipo

Fecha:Hora:

Lugar:

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auditor y el auditado.Procedimiento que se va a seguir en la auditoría.Medios materiales necesarios.Dudas y preguntas.

Reunión de cierre: La auditoría se da por finalizada con la entrega del informe de la auditoría al cliente.La responsabilidad del equipo auditor es identificar las no conformidades.A la organización auditada corresponde tomar las acciones correctivas necesarias para corregir o eliminar las causas de las no conformidades detectadas en la auditoría.El cliente y el auditado deben acordar un plazo para la

Fecha:Hora:

Lugar:

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finalización de las acciones correctivas y las auditorías de seguimiento relacionadas, previa consulta con el organismo auditor, quien, en el caso de acordarlo con el cliente, hará también las actividades de seguimiento de estas acciones.

Personas involucradas: personal asociado

1. Nombre (cargo)2. Nombre (cargo)….n. Nombre (cargo)

Miembros del equipo auditor:

Miembros involucrados: auditor auditado y cliente

Idioma de auditoría: elección de idiomaUnidades o áreas de la organización que serán auditadas: lugares a los que tenga proceso y que nos proporciones información para la auditoria

1. Unidad/Área, Responsable2. Unidad/Área, Responsable….n. Nombre (cargo)

Fecha estimada y duración de las actividadesFecha y hora

de la actividadProceso / Requisito

por auditarAuditor

Unidad / Área

Responsable

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Fecha:Hora:Fecha:Hora:Fecha:Hora:…………

Distribución del informe de auditoría y fecha de emisión:

Conviene que el auditor jefe emita el informe de la auditoría lo antes posible. A continuación se lo envía al cliente y a este corresponde la decisión de entregarselo o no al auditadoLa distribución del informe y la conservación de los documentos generados en el transcurso de la auditoría deben de acordarse entre el cliente, el auditado y el equipo auditor.