fase institucional: pei - poi

Fase Institucional para SUNEDU Fundamentos metodológicos

Setiembre, 2015

Tellys Paucar Analista en procesos de Planeamiento Estratégico [email protected]

Fuen

te:

SEC

O

La gestión institucional no es igual a la gestión de los sistemas administrativos

De herramientas al Razonamiento Prospectivo (equivalente a razonamiento matemático, verbal)

AGENDA 1. Directiva N° 001-2014-CEPLAN 2. Pre-Fase Institucional: Fase de Análisis

Prospectivo y las Políticas Públicas

3. Fase Institucional 4. Post-Fase Institucional: Vinculación con

asignación presupuestal y abastecimiento

5. Resumen

Parafraseando a Popper “El momento que creamos que finalmente tenemos la solución, justo en ese momento ya empezamos a equivocarnos"

Directiva N° 001-2014-CEPLAN

1

1962 1992 2008

Sistema Nacional de Planificación: Decreto

Ley N° 14220

Disolución de INP, Decreto Ley N° 25548

Decreto legislativo N° 1088, Ley del SINAPLAN

y del CEPLAN

Ente rector: Instituto Nacional de

Planificación (INP)

Órgano rector: CEPLAN

Creación del CEPLAN

Hemos tenido 16 años sin Planeamiento, el MEF cubre un vacío buscando alinear los objetivos estratégicos del país a los programas presupuestales

Desaparece el INP

Directiva N° 001-2014-CEPLAN

2014

Emisión de la Directiva

Marco histórico: El Planeamiento en el Perú

Creación del INP

Fases del proceso de planeamiento estratégico

Del cumplimiento de Planes al Proceso continuo

VIGÍA “preocupación”

Es un proceso Político + Técnico

Fases de la Directiva

9

Año Total / Genérica PIM E% PIM Av % Monto PIM-PIA

%

re spe c to

PIA

Monto No

Eje c uta do =

PIM- De v

% No Eje c

re spe c to a

PIM

TOTAL 114,635.2 9 3 .7 8 1 .7 26,174.6 2 9 .6 20,980.3 1 8 .3

5 -2 3 : BIENES Y SERV ICIOS 22,396.8 1 8 .3 8 0 .8 5,020.1 2 8 .9 4,290.6 1 9 .2

6 -2 6 : ADQUISICION DE ACTIV OS NO

FINANCIEROS35,192.3 2 8 .8 6 5 .9 15,811.4 8 1 .6 11,984.1 3 4 .1

Bienes y Servicios + Inversiones 57,589.1 47.1 7 1 .7 20,831.5 3 6 .2 16,274.7 2 8 .3

TOTAL 122,380.2 1 0 0 .0 8 4 .2 26,845.6 2 8 .1 19,284.4 1 5 .8



FINANCIEROS40,653.8 3 3 .2 7 0 .1 17,333.8 7 4 .3 12,175.9 3 0 .0


TOTAL 133,676.7 1 0 0 .0 8 6 .6 25,257.8 1 6 .5 17,898.6 4 .2



FINANCIEROS44,363.8 3 3 .2 7 2 .8 18,056.2 6 8 .6 12,060.7 2 7 .2

Bienes y Servicios + Inversiones 68,762.9 51.4 78.6 22,412.8 3 1 .0 16,417.4 4 3 .4

TOTAL 144,234.0 1 0 0 .0 8 4 .1 25,299.8 2 1 .3 22,877.1 1 5 .9



FINANCIEROS42,873.4 2 9 .7 7 0 .5 15,990.1 5 9 .5 12,650.6 2 9 .5


TOTAL 141,480.6 1 0 0 .0 2 1 .1 10,859.3 9 .8 111,582.3 7 8 .9

5 -2 3 : BIENES Y SERV ICIOS 30,752.8 2 1 .3 1 9 .3 3,669.9 -4 3 .3 24,826.8 8 0 .7


FINANCIEROS34,066.5 2 3 .6 1 3 .5 8,080.5 0 .0 29,481.9 8 6 .5

Bienes y Servicios + Inversiones 64,819.3 44.9 1 6 .2 11,750.4 0 .0 54,308.7 8 3 .8

Fuente: Consulta Amigable al 19 abril 2015

2 0 1 3

2 0 1 4

Cuadro Nº R.1 Resumen AEP 2012-2015 - Genéricas Bienes y Servicios e Inversiones (millones de NS)

2 0 1 1

Diferencia PIM -PIA Diferencia PIM - DEV

2 0 1 2

2 0 1 5

Evolución de la Asignación y

Ejecución Presupuestal total periodo 2011-2015

Año Presupuesto US$ (en millones)

% No ejecutado US$ (en millones)

Monto no ejecutado US$ (en millones)

2011 38 mil 18.3 7 mil

2012 41 mil 15.8 6 mil

2013 45 mil 04.2 2 mil

2014 48 mil 15.9 8 mil

2015 47 mil 13.0 6 mil

Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti

Resultado

Presupuesto en bienes y servicios e inversiones En millones de nuevos soles

periodo 1999-2015

0.0

5,000.0

10,000.0

15,000.0

20,000.0

25,000.0

30,000.0

19

99

20

00

20

01

20

02

20

03

20

04

20

05

20

06

20

07

20

08

20

09

20

10

20

11

20

12

20

13

20

14

20

15

PIA Bienes y Servicios

$ 8,333 millones

$ 1,667 millones

0.0

5,000.0

10,000.0

15,000.0

20,000.0

25,000.0

30,000.0

19

99

20

00

20

01

20

02

20

03

20

04

20

05

20

06

20

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08

20

09

20

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20

11

20

12

20

13

20

14

20

15

PIA Inversiones

$ 8,333 millones

$ 1,667 millones

Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti

Resultado

0

50,000,000

100,000,000

150,000,000

200,000,000

250,000,000

1 2 3 4 5 6

PIA INVERSIONES

0

20,000,000

40,000,000

60,000,000

80,000,000

100,000,000

120,000,000

1 2 3 4 5 6

PIA BIENES Y SERVICIOS

AÑO PIA INVERSIONES 2005 26,848,038

2011 113,360,972

2012 122,238,494

2013 190,734,344

2014 194,223,693

2015 188,542,262

x7

x8

GORE Huancavelica

Fuente: SIAF

Resultado

Pre-Fase Institucional: Fase de Análisis Prospectivo y las Políticas Públicas

2

Modelo de referencia

a

b

Políticas

(a) La fase de análisis Prospectivo

La fase de análisis Prospectivo no solo

es tendencias

Eric Mazur es el profesor y Decano de Física Aplicada en la Universidad de Harvard

mejor profesor a nivel internacional

(a) La fase de análisis Prospectivo

La fase de análisis Prospectivo no

solo es tendencias

…, hablamos de la Universidad Innovadora, de las destrezas del siglo XXI, de los estudiantes del siglo XXI, pero no hablamos del Profesor del siglo XXI, qué características debe tener ese docente y qué tenemos que hacer para promover esas destrezas y es justamente lo que nosotros estamos haciendo en IDIA (Iniciativa para el Desarrollo de la Innovación Académica) [Angélica Natera , Directora Adjunta LASPAU – Universidad de Harvard. Entrevista 2013 - UNI]

…, cómo se nos va la vida definiendo el profesional ideal, las competencias que debe tener, el ponernos de acuerdo, pero la parte más complicada es hacer que suceda todo esto en el salón de clase, cuando tenemos a un Rector, a un Presidente del País, a un Ministro, que nos dice hay que enfocarnos en la calidad, hay que tener una educación activa, centrada en competencias,…, esa es la parte más fácil, la parte más complicada es que eso suceda en el salón de clases

POLÍTICAS NACIONALES

POLÍTICAS REGIONALES

POLÍTICAS LOCALES

Políticas por nivel de gobierno

POLÍTICAS SECTORIALES

POLÍTICAS MULTISECTORIALES

POLÍTICAS TRANSECTORIALES

Políticas por su nivel de coordinación

POLÍTICAS ESTADO

POLÍTICAS DE GOBIERNO

Políticas por su proyección temporal

POLÍTICAS ECONÓMICAS

POLÍTICAS DE SOCIALES

Políticas desde las ciencias sociales

POLÍTICAS DE GESTIÓN

POLÍTICAS REGULATORIAS

POLÍTICAS DISTRIBUTIVAS

POLÍTICAS REDISTRIBUTIVAS

Políticas desde el enfoque politológico

(b) Las Políticas

El “mundo” de

las Políticas

El “mundo” de las

Políticas

Políticas Nacionales

Programas Presupuestales

Estrategias

Planes Temáticos

Programas Nacionales

Otras intervenciones

sectoriales

Instrumentos de las Políticas

(b) Las Políticas

… Entonces (a) + (b)

El Planeamiento Estratégico instrumentaliza las Políticas

Fase de Análisis

Prospectivo

Fase Institucional

PEDN Políticas nacionales Programas nacionales Programas presupuestales Estrategias Otros instrumentos de

política

para SUNEDU

Fase Institucional

3

Cumplimiento

PEI-POI

El cambio

Es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales de producción de una entidad pública.

Actividad Acción

Estratégica Institucional

Objetivo Estratégico

Institucional

Resultados Procesos

(Actividades)

Insumos RRHH

Infraestructura y Equipo

Materiales

Productos

(Bienes y

Servicios)

Costos

Principio de causalidad y evidencia

*CN *Presupuesto

1

2

La cadena de valor público

Elementos críticos

PEI POI

Actividad Acción

Estratégica Institucional

Objetivo Estratégico

Institucional

La cadena de valor público

Elementos críticos

PEI POI

V

V

V

V

V V

V

V

V

V

V

Centros de Gobierno y Delivery Unit

Los elementos críticos en el Delivery Unit

Acciones Estratégicas

semántica

con

text

o

Servicio pedagógico

en desarrollo lector

Acompañamiento y consejería a

padres en vínculo con sus

hijos

Vacunación completa

El mundo de las organizaciones El mundo del ciudadano y su entorno

Comprensión lectora

Pérdida de biodiversidad

Apego Seguro

desnutrición

1 2

Objetivos Estratégicas Misión

Actividades (Procesos

Misionales)

* Entorno sistémico

Resultado

Elementos críticos

Post-Fase Institucional: Vinculación con asignación presupuestal y abastecimiento

4

Articulación (intra) y Vinculación (inter)

Planeamiento

Logística / Abastecimiento

Presupuesto

Logística / Abastecimiento

Responsables “negocio”

Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN)

Plan Estratégico Sectorial / Territorial (PESEM/PDC)

Plan Estratégico Institucional -Plan Operativo Institucional (PEI - POI)

Cuadro de Necesidades (CN)

Presupuesto Multianual

Propuesta de Presupuesto Anual

Presupuesto Institucional Aprobado (PIA)

Plan Anual de Contrataciones (PAC)

Presupuesto Bienes y Servicios y Obras Fuen

te: S

ECO

, Bru

no

Bar

lett

i

Resumen

5

¿Producir transformaciones es un proceso que toma tiempo?

Acciones Estratégicas

Objetivos Estratégicas

Actividades (Procesos

Misionales)

Elementos críticos

Centros de Gobierno y Delivery Unit

Gracias

Tellys Paucar Analista en procesos de Planeamiento Estratégico [email protected]

fase institucional: pei - poi

Government & Nonprofit