HSHB CONG HoA xA HOI CUU NGHiA VIET NAM. . .DQe I~p - T\f do - Hanh phuc

NGAN HANG TMCPsAl GON - HA N(H

S8:3561HBQT

BAo cAo TINH HiNH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET( 6 thang nam 2017)

Ha N(ji, ngay.2-f thang 07 nam 2017

Kinh g(ri: Uy ban clnrng khoan Nha nurrcSO'Giao djch chirng khoan Ha NQi

Ten chuug khoan: Ngan hang TMCP Sal Gon- Ha NQiIlia chi tru so' chinh: S6 77 Tr§n Hung Dao, Hoan Ki~m, Ha NQiIli~n thoai: 0439423388 Fax: 0439411086V6n di~u l~: 11.196.891.000.000 dAngMii chimg khoan: SHB

I. Ho~t dQng cua D~i hQidAng c8 dongThong tin ve cac cuoc hop va Nghi quyet/Quyet dinh cua Dai hQidong c6 dong

(bao g6m ca cac nghi quyet cua Dai hQidong c6 dong duoc thong qua duoi hinh thirc l~y'k'~ b~ ~ b' )y len ang van an.

Stt Ngay NQi dung IS6 Nghi quyet' Quyet dinh I

1. Thong qua Bao caothuc hien nhiem vunhiem ky 2012-2017cua HQid6ng Quan triNgan hang TMCP SaiGon- Ha NQi

2. Thong qua Bao caok~t qua ho~t dQngkinh doanh nam 2016

I va k~ ho~ch kinh

Idoanh nam 2017 cua

I Ngan hang TMCP Sai1 S6 01INQ-DHDCD 27-04-2017 Gon- Ha NQi

3. Thong qua Bao caok~t qua thvc hi~nnhi~m V\l nhi~m ky2017-2022 cua BankiSm soat va k@tquath~m dinh tinh hinh taichinh eua SHB nam2016 cua Ban Ki~mSO:1tNgan hangTMCP Sai Gon- HaN9i

4. Thong qua phuong an

. _-----

phan phoi loi nhuannam 2016 va trich l~pcac quy

5. Thong qua viec Tangv5n Dieu 1~nam 2017

6. Thong qua co du ,nhan sir cua H9i dongQuan tri va Ban Ki~msoat SHB nam 2017-2022 va danh sachnhan su duqc dS cubftu Hoi d6ng Quantri, Ban Ki~m soatnhiem ky 2017-2022

7. Thong qua k~t quabftu cir va cac nhan sirtrung cir thanh vienH(>id6ng Quan tri,Ban Kiem soat nhiemky 2017-2022.

II. Hoat dQng ella HQi dAng quan tr]1. Thong tin vJ thiinh vien H9i dang Quan tri ;~

Stt Thanh vien Chirc vu Ngay b~t S5 buoi T5rl~ Ly doHDQT dftulkhong hQp tham khong

con la thanh HDQT d\! tham duvienHDQT tham du h9P h9P

OngD6 Quang Chu tich B6 nhiem1 HiSn HDQT kS til ngay 2/2 100%

27/04/2017

OngV5 Duc Ph6 Chu tich B6 nhiem2 Ti~n HDQT k~ til ngay 2/2 100%

27/04/2017

Ong Nguyen Thanh vi en B6 nhiem3 VanLe HDQTkiem kS til ngay 2/2 100%

TGD 27/04/2017

Dng Trftn NgQc Thanh vien B6 nhi~m4 Linh HDQT k~ til ngay 2/2 100%

27/04/2017

OngD6Quang Thanh vien B6 nhi~m5 Huy HDQT kS til ngay 2/2 100%

27/04/2017

Ong Phi;tm Cong Thanh vien B6 nhi~m6 kS til ngay 2/2 100%DOfm HDQT 27/04/2017

2

Thanh vien B6 nhiern7 Thai Quoc Minh

HDQT dge l~p k~ tir ngay 2/2 100%27/04/2017

2. Hoat d~ng gidm sat cua lIDQT d6i vot Ban Tang Gidm d6c

H9i d6ng Quan tri duoc Dai h9i d6ng e6 dong bAu va trao quyen d~ thirc hien viecquan tri Ngan hang, H9i d6ng Quan tri SHB luon thea sat moi di~n bien hoat dong kinhdoanh ella Ngan hang, don d6e, giam sat Ban T6ng Giam d6e thirc hien cac chu tnrong,chinh sach dii ducc Dai h9i d6ng c6 dong, H9i d6ng Quan tri thong qua. Theo do, SHBt~p trung d~y manh phat trien thi phan d6i voi cac mang kinh doanh chinh cua Nganhang, chu trong cong tac kiem tra, kiem soat chat che rui ro tren t~t ca cac linh vue heatdong kinh doanh cua SHB. Ngoai ra, H9i dong Quan tri cling yeu cAu Ban T6ng Giamd6e chi d~o cae dan vi kh~n truang xu ly thu h6i nq x~u, nq qua h~, tang euemg eong taeki~m tra truae, trong va sau khi eho vay nh&m h~n ehS nq x~u mai phM sinh, nang eaoeh~t luqng tin d\lng tren toan h~ th6ng nhk dam bao Sl,l'6n dinh, phat tri~n bSn vGng vahoan thanh cae kS ho~eh eua D~i h9i e6 dong giao.

HDQT thuemg xuyen tham gia cae eUge hQp vai Ban T6ng giam d6e, Cae dan vikinh doanh trong h~ th6ng nh&m n~m b~t tinh hinh ho~t d9ng kinh doanh eua dan vi, kipthai thao go kho khan t~o d9ng ll,l'ephM tri~n kinh doanh. M~t khae, cae Uy ban trl,l'ethuge HDQT cling thucmg xuyen bao cao HDQT cae vk dS thuge ph~ vi trach nhi~meua Uy ban nh&m dao bao eung dp thong tin eho H9i d6ng Quan tri dAy du va toan di~nnh~t v~ tinh hinh ho~t d9ng eua Ngan hang, dam bao tuan thu dung quy dinh phap lu~t vaNghi quySt eua D~i h9i d6ng e6 dong.

3. HO(ltd~llg cua cac tiiu ban tr,!c t1IU~C HDQT

3.1. Uy ban Nhan Sif:

Uy ban Nhan Sl,l'duqe t6 chile va ho~t d9ng thea Quy ehS vS t6 chile va ho~t d9ngdo HDQT xay d\l'llg va ban hanh. Nhi~m V\l ehinh eua Uy ban Nhan Sl,l'nhu sau:

Tham muu eho HDQT trong vi~e ban hanh cae quy ehS, quy dinh, ehinh saeh lienquan dSn eong tae nhan sl,l'theo quy dinh eua phap lu~t va DiSu l~ SHB.Tham muu eho HDQT xu ly cae v~n dS nhan Sl,l'phat sinh trong qua trinh tiSnhanh cae thu We bAu, b6 nhi~m, mi~n nhi~m cae chile danh thanh vien HDQT,thanh vien Ban Ki~m soat va Nguai diSu hanh ngan hang thea quy dinh eua phap

lu~t va DiSu l~ SHB.Nghien eUu, tham muu eho HDQT trong vi~e ban hanh cae quy dinh n9i b9 euangan hang thuge th~m quySn eua HDQT vS chS d9 tiSn luang, thil lao, tiSnthucmg, quy ehS tuy~n chc;mnhan Sl,l',dao t~o va cae ehinh saeh diii ng9 khac vaiNguai diSu hanh, can b9, nhan vien Ngan hang.TriSn khai cong tac kiSm tra, danh gia vi~c thl,l'chi~n cac quy trinh, quy chS trongeong tac Nhan Sl,l'.Tren ca So'do, tham muu eho HDQT sua d6i cac quy dinh hi~nhanh va ban hanh eac quy dinh moi phil hqp voi tinh hinh thl,l'c ts va chiSn luqcphM triSn eua SHB.

3.2. Uy ban Quan If;rid ro:3

Uy ban Quan Iy rui ro duoc t6 chirc va hoat dong thea Quy ch€ vS t6 chirc va hoatdong cua -Oyban Quan Iy rui ro do HDQT xay dung va ban hanh, -Oy ban Quan Iy nii roco cac nhiem vu sau:

Tham muu cho HDQT trong viec ban hanh cac quy che, quy dinh, chinh sach lienquan d~n quan tri rui ro trong hoat dong ngan hang thea quy dinh cua phap luat vaDiSu I~ SHB.Phan tich, dua ra nhtrng canh bao vS mire d9 an toan cua ngan hang tnroc nhirngnguy co tiem ~n rui ro co th~ anh huang va dS xu~t cac bien phap phong ngira d6ivoi nhtrng rui ro nay trong ng~n han cling nhu dai han.Xem xet, danh gia tinh phu hop va hieu qua cua cac quy trinh, chinh sach quan trtrui ro hi~n hanh cua ngan hang d~ dua ra cac khuy~n nghi, d~ xu~t d6i vai HDQTv~ nhUng yeu du dn thay d6i quy trinh, chinh sach hi~n hanh, chi~n Iugc ho~td9ng.Tham muu cho HDQT trong vi~c quySt dinh cac chinh saeh quan tri va phuong anxu Iy rui ro trong ph~m vi chilc nang, nhi~m V\l do HDQT giao.

3.3. UyBan ALeO:

-Oyban ALCO co nhi~m V\l tham muu eho HDQT v~ quy rna, co cftu va t6c d9tang truang tai san ng, tai san eo eua SHB phu hQ'p vai quy rna ho~t d9ng vachiSn Iugc phat tri~n cua SHB trong rung thai ky, dv bao va phan Ung kip thai vaicac thay d6i cua thi truang. Ra soat dam bao cac ty l~ va giai h~n an toan trongho~t dong kinh doanh theo quy dinh eua Ngan hang Nha nuac va quy dinh cuaSHBTham muu cho HDQT trong vi~c xay dvng chi~n lugc phat tri~n thi truang, chinhsach phat tri~n v6n, quan tri rui ro thanh quan, quan tri rui ro thi truang .

3.4. Cae H9i d6ng nghi?p v~:HQi d6ng D~u tu: thvc hi~n cac chilc nang tham muu, giup vi~c cho HDQT v~vi~c thvc hi~n ho~t d9ng d~u tu. T6 chilc th~m dinh phuong an, dv an d~u tu vatri~n khai ho~t d9ng d~u tu thu9c cac lInh vvc duqc phep d~ tang doanh thu va 19inhu?n cho SHB;H9i d6ng Quan 1y va Xu 1y ng co v~n d~: thvc hi~n chilc nang tham muu, giupvi~c cho HDQT trong vi~c d~ ra cac bi~n phap phong ngua h~n chS va giam th~pnq qua h~n, nq x~u nh~m d~t duqc cac m\lc tieu an toan, hi~u qua ho~t d9ng tind\lng, nang cao ch~t 1uqng va phat tri~n b~n vung d6i vai ho~t d9ng cua SHB; ehidc;todi~u hanh cong tac quan 1y va xu 11'ng trong toan h~ th6ng, phe duy~t caebi~n phap xu 1y nq, t6 chilc xay dvng chiSn 1uqc phong ngira xu 1y nq co v~n d~trong toan h~ th6ng SHB;H9i d6ng Tin d\lng: Tham muu cho HDQT dinh huang va co c~u du ng tren toanh~ th6ng thea m~t hang, lInh vvc, nganh ngh~, dia ban kinh doanh; phe duy~tchinh sach tin d\lng g6m: Uti su~t, phi, cac di~u ki~n tin d\lng, cac bi~n phap phongngua rui ro tin d\lng d6i vai tung d6i tuqng khach hang va nhom khach hang colien quan. Phe duy~t cac khoan tin d\lng vuqt th~ quySn cua T6ng Giam d6c.

4

Trinh HDQT cac khoan tin dung vuot tren 10% v6n tv co cua SHB va cac khoanyay vuot gioi han tin dung.

4. Cdc Ngh] quy/t ciia Hvi dang qulin tri:

STT So Nghi qUy~t ThO'i gian Noidunl!

1 01INQ-HDQT 09/0112017 Thay doi dia diem d~t tru so Chi nhanh SHBKhanhHaa

2 01AlNQ- HDQT 12/0112017 Thoai v6n d~u ~u tai T6ng Cong ty C6 phanBao Hiem Sai Gon Ha NQi

3 02INQ-HDQT 24/01/2017 Xac dinh loai clnrng khoan luu ky

4 02AINQ-HDQT 10102/2017 Ky hop dong cho yay tuan hoan voi Nganhang Phat trien Chau A

5 03INQ-HDQT 13/02/2017 Ding Von dieu l~ cua Ngan hang TNHHMTV Sai Gon Ha NQi Campuchia

6 04INQ-HDQT 13/02/2017 Hoan t~t thu tuc 'phM hanh sau 02 dot tangvon cua SHB

7 05INQ-HDQT 21102/2017 Thoai von dau ~u tai Tong Cong ty Co phanBao Hiem Sai Gon Ha NQi

8 06INQ-HDQT 28/02/2017 To chirc phi en hop Dai hQi dong co dongtlnronz nien nam 2017

9 07INQ-HDQTThong qua danh sach nhan su du kien bau

02/03/2017 thanh vien HQi d6ng Quan tri' va'Ban Ki~msoat SHB nhi~m ky 2017-2022

10 08INQ-HDQT 24/04/2017Bo sung nghi~p V\l "cung (mg san pham phaisinh gia ca hang h6a" vaG Gi~y phep ho~t

dQng cua SHB

11 09INQ-HDQT 28/04/2017 B~u ?ac chuc danh d6i v6i thanh vien HQidong Quan tri nhi~m ky 2017-2022

12 10INQ-HDQT 08/05/2017 Thay d&i dia di~m d~t tr\! so Chi nhanh SHBBinh Phu6c

13 IIINQ-HDQT 08/05/2017Ap d\!ng thu lao dO,iv6i thanh vien HQi dongQuan trj, Ban Kiem soat nhi~m ky 2017-

2022

14 12INQ-HDQT 08/05/2017 Phan cong nhi~m V\!d6i v6i thanh vien Hoid6ng Quan tri nhi~m ky 2017-2022 '

15 13INQ-HDQT 26/05/2017 Thay d&i dia di~m d~t tr\! so Chi nhanh SHBKien Giang

16 14INQ-HDQT 06/06/2017Thay doi dan vi quan ly cac Phang Giao dichtn,rc thuQc Chi nhanh Tay Da Nfulg sang trvc'

thuQc Chi nhanh SHB Da N~ng

17 15INQ-HDQT 20106/2017 Thay d&i dia di~m d~t tr\! so Chi nhanh SHBHaNam

18 16INQ-HDQT 20106/2017 Thay d&i dia di~m d~t tr\! so Chi nhanh SHBHa TInh

19 17INQ-HDQT 20106/2017 T~ay ~6i dia di~m d~t tr\! so Chi nhanh SHBDak Lak

20 18INQ-HDQT 20106/2017 Thay d&i dia di~m d~t tr\l so Chi nhanh SHBBinh Dinh

5

III. Ban ki~m soat1. Thong tin v~ thanh vien Ban ki~m soat

Stt Thanh vien Chirc vu Ngay b~t s6 buoi Tyl~ Ly doBKS d~ulkhong h9P BKS tham du khong

con la thanh tham du h9P tham duvien BKS h9P

1 Ong Pham Truong Ban B6 nhiem ke 2/2 100%Hoa Binh KiSm scat til ngay

27/04/2017

2 Ba Nguyen Pho Ban B6 nhiem kS 2/2 100%Thi HOC;lt KiSm scat til ngay

27/0412017

3 Ong Nguyen Thanh vien B6 nhiem kS 2/2 100%Huu Duc Ban KiSm til ngay

scat 27/0412017

4 Le Thanh Thanh vien B6 nhiem kS 2/2 100%C~m Ban Kiem til ngay

soat 27/0412017

5 Pham Thi Thanh vien B6 nhiem kS 2/2 100%

IBich H6ng Ban KiSm til ngay

scat 27/04/2017

2. Hoat dqng giam sat cua BKS dBi v&iHDQT, TAng Giam dBe va eBdong

Can cir Khoan 1, DiSu 45 Luat Cac t6 chirc tin dung s6 47120101QH12 ngay16/6/2010 cua Quoc hoi; DiSm d, Khoan 2, DiSu 136 va Khoan 3, DiSu 165 LuatDoanh nghiep s6 68/2014/QH13 ngay 2611112014cua Quoc hci; thuc hien Khoan 1,Di~u 59 DiSu l~Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi (SHB) va Nghi quy~t s6 011NQ­DHDCD ngay 27/4/2017 cua DC;lihQi d6ng c6 dong (DHDCD) SHB (Phien h9Pthuang nien l~n thu 25 - Nam 2017); BKS dff thvc hi~n cong tac giam sat vi~c twinthu cac quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ SHB trong vi~c quan tri, diSu hanh SHB,k~t qua nhu sau:

2.1. D6i vOiH9i d6ng Quan trj, cac thimh vien HDQT SHB:Thvc hi~n d~y du quy~n hC;lnva nhi~m V\lco lien quan thea quy dinh t?i DiSu 45,

Di~u 47 va DiSu 48 DiSu l~ SHB v6i tinh thftn trach nhi~m va hi~u qua cao trong congtac quan trt h~ th6ng SHB; co sv phan cong, phan nhi~m C\lthS cho cac thanh vienHDQT.

Chu tich HDQT dffthay m~t HQi d6ng Quan tri tham dv HQi nghi t6ng kSt hOC;ltdQng kinh doanh nam 2016, triSn khai kS hOC;lChkinh doanh nam 2017 cua SHB t6chuc VaGngay 18/02/2017 t?i Da N~ng do T6ng Giam d6c (TOO) SHB tri~u t~p. Quado, Chu tich HDQT co y kiSn chi dC;lOsat sao hOC;ltdQng cua tUng dan vi kinh doanh(DVKD) va cua toan h~ th6ng, phat huy vai tro quan ly thea nganh d9Ccua cac dan vitC;liTr\l sa chinh SHB, gop phftn thuc d~y hOC;ltdQng kinh doanh phat triSn d6ng bQ,mang lC;lihi~u qua, an toan, phat triSn bSn vfrng cho toan h~ th6ng SHB. Chu tich

6

HUQT dft chi dao HQi nghi voi tinh thin quan ly, di8u hanh heat dQng cua SHB nam2017 th~t su d6i moi va cai each manh me trong moi heat dQng cua SHB.

Dft duy tri cuoc h9P dinh ky Quy 1/2017 cua HUQT VaGngay 05/4/2017 voi cacnoi dung: (i)- So k~t k~t qua kinh doanh Quy 112017 va thong qua kS hoach kinhdoanh Quy H/2017; (ii)- Thong qua cac noi dung cong viec va tai lieu phuc vu phienh9P UHUCD thuong nien lin thtr 25 cua SHB; (iii)- Thong qua mot s6 noi dung khacthuoc tham quyen cua HDQT.

HUQT dft chuan bi va chi dao t6t UHUCU thuong nien lin thir 25 cua SHB duoct6 chirc VaGngay 27/4/2017 tai Ha NQi va dft dircc UHUCU SHB bieu quyet thongqua thea Nghi quyet s6 OlINQ-UHUCD ngay 27/4/2017 g6m cac nQi dung: (i)­Thong qua cac Bao cao thirc hien nhi~m V\l nhi~m ky 2012-2017 cua HUQT, BKS;(ii)- Thong qua Bao cao k~t qua ho~t dQng kinh doanh nam 2016, Phuong an phanph6i lqi nhu~n va trich l?p cac quy nam 2016 thea dung quy dinh cua phap lu?t vathong qua KS ho~ch ho~t dQng nam 2017 do TGD trinh bay t~i U~i hQi; (iii)- Thongqua Phuong an tang v6n di8u l~ SHB nam 2017; (iv)- Thong qua co du nhan sv cuaHUQT, BKS nhi~m ky 2017-2022 va danh sach nhan sv duqc dS clI biu HDQT,BKS nhi~m ky 2017-2022; (v)- Thong qua kSt qua biu ClI va cong nh?n cac nhan svtrung clI Thanh vien HDQT, BKS nhi~m ky 2017-2022.

Ngay sau khi D~i hQi d6ng c6 dong biu HQi d6ng Quan tri cua SHB nhi~m ky2017-2022, HQi d6ng Quan tri mai d~c clI dft h9P d~ biu Chu tich HQi d6ng Quan trioPho Chu tich HQi d6ng Quan tri va phan cong nhi~m V\l giua cac thanh vien HQi d6ngQuan tri, dam bao cong tac quan tri Ngan hang duqc thvc hi~n thong su6t, bao quat vatoan di~n

Chu tich HDQT thucmg xuyen t6 chuc cac cUQch9P vai Ban TGU, Giam d6c cacKh6il BaniTrung tam t~i Tr\l sa chinh dS chi d~o cong tac t6 chirc, qucln trio di8u hanhtrong 6 thang diu nam 2017 noi rieng va trong ho~t dQng kinh doanh cua SHB noichung.

RUQT luon quan tam chi d~o tiSp tl,lc ra soat, hoan thi~n h~ th6ng kiSm soat nQi bQ(KSNB) , ban hanh kip thai cac Quy chS, quy dinh nQi bQ, huang dful thvc hi~n thea cacThong ill, Quy dinh cua Ngan hang Nha nuac (NHNN) mai ban hanh, thea dUng quydiM cua phap lu~t; ban hanh, slIa d6i, b6 sung cac Quy ch~, Quy dinh nQibQcho phu hqpquy mo phat triSn cua h~ th6ng SHB trong tUng thai kYo

HUQT dft thvc hi~n cac nhi~m V\l khac thea nQi dung uy quy8n cua DRUCD SHB.

2.2. lJ6i vai Ban T6ng Giam ct6e(TGlJ) eua SHB:

Thvc hi~n diy du quYSn h~n va nhi~m V\l co lien quan thea quy dinh t~i DiSu 54DiSu l~ SHB.

Dft t6 chuc thanh cong HQi nghi t6ng kSt ho~t dQng kinh doanh nam 20 16, tri~nkhai k~ ho~ch kinh doanh nam 2017 cua SHB VaG ngay 18/02/20 17 t~i Da NfuIg.D6ng thai, dft chi d~o sat sao ho~t dQng cua tung dan vi kinh doanh (UVKD) va cuatoan h~ th6ng, phat huy vai tra quan ly thea nganh d9C cua cac dan vi t~i Tfl,l sa chinhSHB, gop phk thuc dAy ho~t dQng kinh doanh phat tri~n d6ng bQ, mang l~i hi~u qua,an toan, phat triSn bSn vung cho toan h~ th6ng SHB.

7

Dtl chi dao toan h~ thong SHB trien khai cac nhiem vu kinh doanh trong 6 thangdftu nam 2017 nham thuc hien KS hoaeh kinh doanh nam 2017 dtl diroc DHDCD thuongnien lftn thir 25 cua SHB t6 'ehue va~ ngay 27/4/2017 tai Ha NQi thong qua.

Ban TGD dtl chi dao kip thai, xem xet, giai quyet cac virong m~c trong heatdong kinh doanh tai cac dan vi SHB trong 6 thang dftu nam 2017 d~ hoar dQngkinhdoanh cua cac dan vi duoc thong su6t, an toan, hieu qua.

Dtl ra nhieu san pham cua SHB d~ gioi thieu voi khach hang, g6p ph~n phat trienkinh doanh cua SHB.

Dtl thuc hien b6 nhiern, mi~n nhiern, bai nhiem kip thai cac chirc danh quan ly, di~uhanh tai Tru sa chinh va tai cac Chi nhanh SHB, tnr cac chirc danh thuoc tham quyencua HDQT va DHDCD, d~ viec di~u hanh ho~t dQngkinh doanh eua SHB h&ngngayduqe thong su6t, du cae eh6t ki~m soat t~i cae quy trinh nghi~p V\leua SHB, dam baodap ung cae yeu du va quy dinh t~i Quy dinh v~ so~n thao va ban hanh van ban euaNgan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi kern thea QuySt dinh s6 369/2016/QD-HDQTngay 31/8/2016 eua HDQT SHB, Di~u 1~SHB va cae quy dinh khae eua phap lu?t e6lien quan.

TOO va cae Ph6 TGD luon tuan thu va thve hi~n nghiem tue cae quy dinh v~ph~m vi giai quySt eong vi~e eua TGD va Ph6 TOO t~i cae quySt dinh v~ vi~e phaneong nhi~m Vl,leho cae thanh vien Ban TGD SHB; Quy dinh v~BQmay di~uhanh euaSHB va Ca ehS uy quy~n eua SHB.

TOO dtl chi d~o cae dan vi ehue nang quan 1y thea nganh dQe (eacKh6iiBaniTrung tam) t~i Trl,lsa ehinh va thong qua Kh6i Ki~m toan nQibQ(KTNB)d~ thve hi~n vi~e ki~m tra, giam sat eh~t ehe ho~t dQng ella cae dan vi va xu 1ykienquySt d6i vai nhung t6n t~i, sai ph~m eua cae ca nhan va dan vi trve thuQe, tren easa cae khuySn nghi ella Kh6i KTNB va d~ xu~t ella cae dan vi ehue nang quan 1ythea nganh dQetren day. Dtl chi d~o cae dan vi SHB kh~e phl,lenhfrng t6n t~i, sai s6tt~i cae dan vi sau thanh tra, ki~m tra, ki~m toan dQe l?p va KTNB eua SHB.

TGD dtl chi d~o kip thai, xem xet va giai quySt cae vuang m~e trong ho~t dQngkinh doanh t~i cae dan vi eua SHB; dtl chi d~o cae Kh6i, Ban, Trung tam t~i Trl,lsaehinh phat huy vai tro quan 1y h~ th6ng thea nganh dQe d6i vai cae dan vi kinhdoanh trong h~ th6ng SHB d~ xem xet, giai quySt nhanh ch6ng cae vuang m~e trongho~t dQng t~i cae dan, g6p ph~n eho ho~t dQng kinh doanh ella cae dan vi trong h~th6ng SHB duqe thong su6t, khong bi aeh t~e.

Bao eao HDQT, BKS, ea quan Nha nuae e6 thim quy~n v~ ho~t dQngva kSt quakinh doanh SHB nam 2016, Quy I12017 va 6 thang d~unam 2017 duqe kip thai thea quydinh eua eac ea quan quan 1ynha nuae dp tren va ella SHB.

Ban TGD SHB dtl e6 bao eao thuang xuyen, kip thai eho NHNN va NHNN Chinhanh Thanh ph6 Ha NQi tinh hinh thanh khoan va nhUng biSn dQng b~t 1qi, anhhuang x~u dSn an toan, hi~u qua ho~t dQng.

Thve hi~n cae nhi~mVl,lkhae thea thim quySn,thea chi d~oella HDQT va thea quydinh t~i Di~u1~SHB.

2.3. D6i vai cdDong:

L?p danh saeh e6 dong 100 va nhUng nguai e6 lien quan ella thanh vien HDQT,thanh vien BKS, TGD, cae e6 dong t6 ehue va cae e6 dong ca nhan khae eua SHB dtltham gia g6p v6n <:6phftn khong vuqt ty l~ g6p v6n thea quy dinh ella phap Iu?t va

8

NHNN. BKS ph6i hQ'Pvoi van phong HDQT l~p, hru gitr va e~p nh~t thay d6i cuadanh sach nay thea quy dinh tai Khoan 7, Dieu 59 Di~u l~ SHB.

K~t qua: Cac e6 dong Ian va nhtrng ngiroi eo lien quan cua thanh vien HDQT,thanh vien BKS, TGD SHB neu tren tham gia gop von e6 ph§.n khong virot tY I~ quy dinhgop v6n cua NHNN.

3. Sl}' ph8i hQ1l hoat dQng gifra BKS d8i vot hoat dQng cua HDQT, Ban Giam d8edi~u hanh va cac can bQ quan ly khac:

DBi vui Hpi dang Quail tr]:

HDQT ban hanh Quy eh~ t6 chirc va heat dQng cua BKS thea Quyet dinh s6475/QD-HDQT ngay 19/8/2013; Quy eh~ Ki~m toan nQi bQ SHB (sua d6i, b6 sung)thea Quyet dinh s6 145/QD-HDQT ngay 28/3/2016; Quy dinh v~ t6 chirc va hoatdong, chirc nang, nhiem vu cua Kh6i KTNB true thuQe BKS thea Quy~t dinh s6146IQD-HDQT ngay 28/3/2016; B6 nhi~m Giam d6eIPho Giam d6e Kh6i KTNBtren eO'sa d~ nghi eua Truang BKS va cae ehile danh khae eua Kh6i KTNB tren eO'sa d~ nght eua Giam d6e Kh6i KTNB va eo S\l'th6ng nh~t eua Truang BKS.

- Truang BKS tham d\l' d§.y du eae eUQehQp dinh ky eua HDQT thea quy dinh t~iDi~u I~ SHB.

- Ngoai nhi~m V\l giam sat ho~t dQng va vi~e twin thu eae quy dinh eua phap lu~t,eua NHNN, Di~u I~ SHB trong vi~e quan Iy ngan hang d6i vai HDQT; BKS eling bQmay giup vi~e eon h6 trq HDQT trong vi~e giam sat toan bQ eae ho~t dQng eua Nganhang, d~ xu~t, tham v~n cae v~n d~, giai phap nh&m hoan thi~n h~ th6ng ki~m soatnQi bQ, dam bao an toan, hi~u qua trong ho~t dQng eua SHB.

- BKS eo th\Xe hi~n thong bao vai HDQT dinh ky (k~t qua th\Xe hi~n nhi~m V\l,quy~n h~ duqe giao eua BKS trong nam 2016, quy 1/2017; Bao eao k~t qua th~mdinh BCTC nam 2016 va eo tham khao y ki~n eua HDQT truae khi trinh Bao cao v~vi~e th\l'e hi~n nhi~m vl.,l,quy~n h~n duqe giao eua BKS nam 2016, nhi~m ky 2012-2017 va Phuang huang, nhi~m V\l eong tae eua BKS nam 2017 va nhi~m ky ti~p thealen DHDCD.

- BKS th\Xehi~n vi~e xem xet eae v~n d~ do HDQT SHB yeu du, trong do eo vi~eki~m tra tinh tuan thu eua cae dan vi, ea nhan SHB thea nQi dung cae dan thu khi~un~i eua khaeh hang gui HDQT va do Chu tieh HDQT ehuy~n eho BKS (n~u eo) d~xem xet thea dung quy dinh eua phap lu~t va Di~u l~ SHB.

DBi vui Ban Tang Gidm dBc va Cdc Bp ph~n Quan If khdc cua SHB:

- BKS duqe quy~n yeu e§.uBan T6ng Giam d6e va cae ean bQ quan Iy khae (Ia eanbQeae Dan vi t~i Tf\l sa ehinh va t~i eae Chi nhanh, Ngan hang 100% v6n a nuae ngoaieua SHB, Cong ty eon tr\XethuQe eua SHB) eung cip eae thong tin va h6 trq ngu6n I\l'e,eae di~u ki~n e§.n thi~t khae phli hQ'Peho ho~t dQng eua BKS va BQ ph~n KTNB 1r\l'ethuQe BKS SHB.

- BKS trao d6i vai Ban Di~u hanh, Truang eae Dan vi eua SHB v~ cae phat hi~n,ki~n nghi va nghe y ki~n phan h6i eua Ban Di~u hanh, Truang cae Dan vi eo lienquan eua SHB d~ eo eae k€t lu~n, d~ xu~t hQ'P ly truae khi gui bao cao eho HDQT,DHDCD.

- BKS th\l'e hi~n vi~e xem xet cae v~n d~ do TGD SHB d~ nght, trong do eo vi~eki~m tra tinh tuan thu eua eae dan vi, ea nhan SHB thea nQi dung eae dan thu khi~u

9

nai cua khach hang do TGD chuyen cho BKS (neu co) d~ xem xet thea dung quydinh cua phap lu~t va Di~u l~ SHB.

lJ6i vui B9 ph~n KTNB:

Ban Ki€m soat true tiSp chi dao khoi KTNB SHB va da thuc hien:

_ BKS ban hanh Quy trinh KTNB, Cftm nang KTNB cua SHB lam tai lieu huongdful nghiep vu KTNB d~ BQ phan KTNB thuc hien.

_ Chi dao, di~u hanh BQ phan KTNB thirc hien ra scat, danh gia mot each dQc l~p,khach quan d6i voi h~ thong KSNB, trong do bao g6m h~ thong nhan dang va quanly rui ro; phuong phap danh gia v6n; h~ thong thong tin bao cao tai chinh va thongtin quan ly; cac quy trinh, quy dinh nQi bQ cua SHB.

_ Phe duyet chinh sach KTNB (tnr tnrong hop thuoc tham quyen cua I-IDQT banhanh).

_ TruOng BKS phe duy~t KS hOf;lChKTNB h~ng nam d€ BQ ph~n KTNB t6 chucthl,Ic hi~n trong toan h~ th6ng SHB; phe duy~t di~u chinh KS hOf;lChKTNB nam thead~ nghi clla TruOng KTNB, dam bao kS hOf;lChKTNB duQ'c dinh huang thea rui ro;QuySt dinh thanh l~p cac Doan KTNB thea KS hOf;lChKTNB da phe duy~t; cu cac canbQKTNB tham gia cac Doan ki~m tra thea yeu du clla HDQT va d~ nghi clla TOO.

- Xem xet, quySt dinh di~u dQng can bQKTNB thea thftm quy~n ho~c d~ nghi HDQTdi~u chuy~n, luau chuy~n can bQ trong nQi bQ BQ ph~ KTNB tren cO' so d~ ngh! cllaTruang KTNB.

- Cac Doan KTNB bao cao kSt qua cac cUQcKTNB cho BKS va cac dp co thftmquy~n clla SHB thea quy dinh, dam bao tinh trung thl,Ic, khach quan, dAy dll, chinhxac, kip thai

- TruOng KTNB trinh Truong BKS cac v§n d~ v~ t6 chilc va hOf;ltdQng clla KTNBvuqt thftm quy~n d~ TruOng BKS trinh HDQT quySt dinh ho~c TruOng KTNB lamvi~c trl,Ic ti€p vai Chll tich HDQT, TGD v~ cac v~n d~ dp thiSt clla KTNB va sau doco bao cao If;linQi dung, k€t qua vai TruOng BKS d~ cung biSt va chi df;lO.

- TruOng KTNB l~p bao cao t6ng hgp kSt qua hOf;ltdQng BQ ph~ KTNB SHB nam2016, quy I12017 va 6 thang dAu nam 2017 gui HDQT, BKS, TGD thea quy dinh tf;liQuy chS KTNB SHB.

- Truang hQ'Pphat hi~n cac sai phf;lmnghiem tr9ng ho~c co d~u hi~u cho th~y nhUngnguy cO' rui ro cao co th~ anh huang x~u dSn hOf;ltdQng clla cac Dan vi va clla SHB,Truong Phang KTNB tf;lidan vi phai bao cao ngay cho TruOng KTNB biSt; khi nh~nduQ'c bao cao vS nhung sai phf;lm nghiem tr9ng ho~c co d~u hi~u cho th~y nhungnguy cO' rui ro cao co th~ anh hUOng x~u dSn hOf;ltdQng cua SHB, Truong KTNBphai bao cao ngay cho HDQT, BKS, TGD d~ co bi~n phap xu ly kip thai.- Ch~m nh~t 45 ngay k~ til ngay kSt thuc nam tai chinh, Truong KTNB phai gui

bao cao t6ng hQ'p kSt qua thl,Ic hi~n kS hOf;lChKTNB cua nam truac cho HDQT,BKS, TGD. Ch~m nh~t 60 ngay k~ til ngay kSt thuc nam tai chinh, Truong BKSphai gui bao cao t6ng hQ'p k€t qua thl,Ic hi~n KS hOf;lChKTNB clla nam truac choCO' quan Thanh tra, giam sat ngan hang; NHNN Chi nhanh TP. Ha NQi (nai SHBd~t Trl,l so chinh).

- Truong KTNB t6 chilc h9P toan th~ can bQ, nhan vien KTNB ho~c df;lidi~n lanhdf;lOBQ ph~n KTNB SHB khi xet th~y cAn thiSt ho~c dQt xu~t, co mai df;lidi~n lanhdf;lOBKS tham dl,I.

10

- BKS tao diSu kien va khong ngirng nang cao chat hrong hoat dong giam sat, kiemtoan n(>ib9 cua B9 phan KTNB d6i voi cac hoat d9ng cua SHB.

- BKS thuc hien chi dao true tiep hoat dong cua B9 phan KTNB tuan thu theo Quyche KTNB ban hanh theo Quyet dinh s6 145/QD-HDQT2 ngay 28/3/2016 va Quydinh t6 chirc va heat d9ng, chirc nang, nhiem vu cua Kh6i KTNB ban hanh theoQuyet dinh s6 146/QD-HDQT2 ngay 28/3/2016 cua HDQT SHB.

Dai vui D{li ltpi dang c6 dong:BKS 1a co quan do DHDCD bAu, co trach nhiem kiem scat, danh gia viec chap

hanh cac quy dinh noi b9, cac quy dinh cua phap luat, DiSu l~ va thuc hien cac chutnrong, nghi quyet ella DHDCD, HDQT; thuc hien viec kiem toan n9i bc) cac hOC;ltd9ng kinh doanh va bao cao tai chinh ella SHB.

BKS bao cao k~t qua thftm dinh Bao eao tai chinh hQ'P nh~t nam va tinh hinhth\fC hi~n nhi~m V\l va quySn hC;lnduQ'c giao Clla BKS trong nam len DHDCD thuemgnien clla SHB.

Dai vui Ngan ltimg Nita nU'o'c:

H~ng nam, BKS gui Bao cao K~ hOC;lChKTNB va Bao cao t6ng hQ'p k~t qua thlfehi~n K~ hOC;lChKTNB Clla SHB cho NHNN theo quy dinh

4. HOC;lt dQng khae eua BKS (n~u eo):

Chi dC;lOKh6i KTNB tham mUll HDQT, BKS ra soat, sua d6i, b6 sung quy dinhn9i b9 CllaBc)ph~n KTNB SHB nhu sau:

- BKS da ti~p t\lC chi dC;lOKh6i KTNB xay d\fllg eac n9i dung sua d6i, b6 sung d~thay th~ Quy trinh KTNB ban hanh kem theo Quy~t dinh s6 126/QD-BKS ngay23/8/2013 ella BKS (da xay dlfng xong dlf thao sua d6i va dang ti~n hanh hoan thi~n);Cftm nang KTNB SHB ban hanh kem theo Quy~t dinh s6 20IQD-BKS ngay 03/3/2010clla BKS SHB; Quy dinh xu 1y vi phC;lmtrong hOC;ltd9ng KTNB ban hanh kem theoQuy~t dinh s6 449IQD-HDQT ngay 2917/2013 ella HDQT; Quy dinh vS huang d~nxay d\fllg dinh bien nhan Slf cae dan vi thuc)e Kh6i KTNB SHB ban hanh kem theoQuy~t dinh s6 371/QD-HDQT ngay 17/6/2013 ella HDQT, d8 trinh dp thk quySnxem xet phe duy~t ban hanh cho ph\) hQ'pv6i quy mo phat tri€n ella h~ th6ng SHB, cadu t6 ehue bc) may m6i clla SHB ban hanh kern theo Quy~t dinh s6 88/QD-HDQTngay 23/4/2015 clla HDQT vS Phe duy~t t6 chue b9 may mai clla SHB.

Thlfc hi~n ehuc nang ki€m toan nc)i b9 clla Ban Ki€m soat (theo quy dinh tC;liKhoan 3, DiSu 59 DiSu l~ SHB); BKS da th\fc hi~n:

- BKS da ra cac Quy~t dinh thanh l~p cac Doan KTNB thlfc hi~n cong tae ki€mtoan n9i b9 trlfc ti~p (tC;lich6); cong tac giam sat tu xa (OSTX) trong 6 thang dAunam 2017 tC;licac dan vi trong h~ th6ng SHB theo K~ hOC;lChKTNB nam 2017 diiduQ'c Truong BKS phe duy~t.

- Qua vi~c KTNB tC;lich6 va OSTX d€ ki€m tra, phat hi~n nhung thi~u sot, t6n tC;li,vi phC;lmcac quy dinh n9i b9 Clla SHB d6i v6i cac dan vi SHB, d€ dS xu~t HDQT,TOE> cac bi~n phap xu ly kip thai.

- Da ra cac Quy~t dinh di~u dc)ng nhan Slf clla Kh6i KTNB d€ tang cuemg nhan SlfKTNB cho cac Chi nhanh chua dll nhan S\f KTNB d€ vi~c tri€n khai cong tac nayduQ'c t6t han.

,\

11

- Da chi dao Kh6i KTNB thuc hien kiem tra, danh gia dQc l~p vS h~ thong KSNBcua SHB thea quy dinh tai Thong tu s6 44/20111TT-NHNN ngay 29/12/2011 cuaNHNN.

Da c6 Bao cao s6 06/BC-BKS ngay 19/01/2017 vS hoat dong cua BKS nam2016 thea noi dung cac Khoan 2,3,4 Muc III, Phu luc 05 kern theo Thong nr s6155/2015/TT-BTC ngay 06/10/2015 cua BQTai chinh.

Da c6 Bien ban hQP BKS Quy IV/2016 s6 07/20171BB-BKS ngay 07/02/2017d~ danh gia cong tac trong Quy va d~ ra cong tac Quy ti€p theo.

Da c6 Bao cao s6 22/20171BC-BKS ngay 21/0212017 vS heat dQng cua BKSnam 2016 gui Ban Tai ehinh K€ hoach (TCKH) SHB, nham thuc hien To trinh s67/TTr-BTCKH ngay 14/02/2017 cua Ban TCKH "V/v: k€ hoach thuc hien bao caothuong nien 2016" duoc TGD SHB phe duyet,

Da c6 Bao cao s6 24/2017/BC-BKS ngay 24/02/2017 V/v: T6ng hop k€t quathuc hien K€ hoach KTNB cua SHB nam 2016 gui NHNN cac dp, thea quy dinh t<;1iThong tu s6 44/20111TT-NHNN ngay 29/12/2011 cua NHNN.

Da c6 Bao cao s6 25/20171BC-BKS ngay 27/02/2017 vS tinh hinh thvc hi~nquySn h<;1n,nhi~m v\} du<)'cgiao cua BKS nam 2016 va Phuong huang nhi~m v\} eongtac cua BKS nam 2017 gui Ban Bien t~p SHB News, thea dS nghi cua SHB News.

Da c6 Cong van s6 28/2017/CV-BKS ngay 10/3/2017 V/v: Chi d(;loKh6i KTNBth\!'c hi~n Chi thi s6 01ICT -NHNN va Chi thi s6 02/CT -NHNN ngay 1010112017 cuaTh6ng d6c NHNN.

Da chi d<;1oKh6i KTNB SO(;ln thao Cong van trinh TGD vS cac y ki€n tham gia cuaSHB va BKS da c6 y ki€n tham gia trvc ti~p d6i vai dV thao Thong tu cua NHNNthay th€ Thong tu s6 44/2011/TT-NHNN ngay 29/12/2011 eua Th6ng d6c NHNNquy dinh vS h~ th6ng ki~m soat nQi bQ va ki~m toan nQi bQ cua TCTD va chi nhanhngan hang nuac ngoai.

Da c6 Bao cao s6 33/20 17IBC-BKS ngay 04/4/2017 cua BKS vS vi~cthvc hi~nnhi~m V\}, quYSn h<;1ndu<),cgiao cua BKS nam 2016, k€t qua th§.m dinh BCTC hqpnhftt cua SHB nam 2016 va Phuang huang nhi~m V\} cong tae eua BKS nam 2017,gui HDQT.

Da c6 Bao cao s6 36/20 17IBC-BKS ngay 04/412017 cua BKS vS vi~c th\!'c hi~nnhi~m V\}, quySn h<;1ndu<)'cgiao cua BKS trong Quy 112017 va Phuang huang nhi~mV\} cong tac cua BKS trong Quy II/2017, gui HDQT.

Da c6 Bao cao s6 39/20171BC-BKS ngay 10/4/2017 vS vi~c thvc hi~n nhi~mV\}, quy~n h<;1ndu<),c giao cua BKS nam 2016, nhi~m ky 2012-2017 va Phuonghuang, nhi~m V\} cong tac cua BKS nam 2017 va nhi~m ky ti€p thea trinh DHDCDthuang nien l~n thu 25 cua SHB.

Da c6 Bien ban hQP BKS Quy 1/2017 s6 40/20171BB-BKS ngay 19/4/2017 d~danh gia cong tac BKS trong Quy va dS ra phuang huang eong tac cua BKS Quy1112017.

Da t6 chuc cUQc hQp BKS - phi en hQp thu nh§.t nhi~m ky 2017-2022 va l~p12

Bien ban s6 43/20 17IBB-BKS ngay 27/4/2017 dS thirc hien viec phan cong nhiern vutrong Ban KiSm scat SHB nhiern ky moi 2017 - 2022.

Dll ban hanh van ban nQibQ cua BKS s6 45/2017/CC-BKS ngay 28/4/2017 v€CO'ch~ lam viec va phan cong nhiem vu cua Ban KiSm soat SHB - Nhiem ky 2017-2022.

BKS tu v~n cho HDQT, Ban Di€u hanh trong viec hoan thien, b6 sung, sua d6i,ban hanh moi cac van ban dinh ch~ cua SHB cho phil hop voi cac quy dinh hien hanhcua phap luat, cua NHNN moi ban hanh, v€ cac v~n dS lien quan d~n hoan thien codu t6 chirc trong h~ thong KSNB SHB cho phil hop voi quy mo phat trien va tangcuong cac ch6t kiem scat dam bao cho heat dong SHB an toan, hieu qua.

Da tham gia cong tac cua Ban ra soat va hoan thien h~ th6ng van ban dinh ch~cua SHB trong vi~c xay dvng va d6ng g6p 'Iki~n d6i vai cac Dv thao van ban dinh ch~cua SHB do cac Kh6ilBaniTrung tam d§.um6i t~i Trv sa chinh gui tai l~y 'I ki~n thamgia, g6p phk dam bao nQidung cac quy dinh cua SHB ban hanh tuan thu cac quy dinhcua phap lu~t, cua NHNN, cua SHB va dam bao cac ch6t kiSrn soat g6p phk an toanho~t dQng,phong tranh rui ro trong ho~t dQngcua SHB.

Kip thai thong bao cho HDQT v€ nhUng vi ph~m quy dinh cua SHB cua nguaiquan ly, diSu hanh; yeu du nguai vi ph~m c6 giai phap kh~c ph\lc h~u qua.

Truang BKS da tham dv cac cUQchQp cua HDQT, cua Ban Di€u hanh triSnkhai nhi~m V\lcong tac h~ng thang/quy va k~ ho~ch kinh doanh SHB nam 2017 cuaSHB.

-.~1

Ph6 Truang BKS tham dVHQithao "Cac v~ d€ tu quan tri cong ty y~u kern -Vai tro cua TiSu Ban KiSm toan va KiSm toan nQibQ;dll c6 Bao cao vS nQidung HQithao gui Chu tich HDQT, Truang BKS.

Da cilng Ban Phat triSn ngu6n nhan Ivc va Lanh d~o Kh6i KTNB thvc hi~n t6chuc ph6ng v~n tuySn dvng nhan sv Kh6i KTNB nam 2017 va da c6 Bao cao guiHDQT xern xet phe duy~t.

Thvc hi~n cac cong tac khac thea chuc nang, nhi~rn V\l cua BKS quy dinh t~iDi€u l~ SHB, cua phap lu~t, thea yeu c§.ucua HDQT va dSnghi cua TGD SHB.

IV. DilOt~o v~ quim tri eong ty

Cac kh6a dao t~o v€ quan tri cong ty rna cac thanh vien HDQT, thanh vien BKS,Giarn d6c (T6ng Giarn d6c) di€u hanh, cac can bQ quan ly khac va Thu ky cong ty datharn gia thea quy dinh vS quan tri cong ty. Cac dp tu can bQ quan ly va thu ky tra lend€u da tUng tharn gia cac kh6a dao t~o va nh~n chung chi dao t~o v€ Quan trj cong ty.Ngoai ra, Ngan hfmg thuang xuyen cli cac can bQQuan ly tharn gia cac kh6a dao t~o doSa Giao dich chUng khoan va Uy ban chUngkhoan nha nuac t6 chuc dinh kyo

V. Danh saeh v~ ngU'<rico lien quan ella eong ty niem y~t theo quy dinh t~i khoan34 Di~u 6 Lu~t Chrrng khoan (Bao cao 6 thang/nam) va giao djeh ella ngtrb'i colien quan ella eong ty v&iehinh Cong ty

1. Danh sach vS nguai c6 lien quan cua cong ty: khong thay d6i2. Giao dich giua cong ty vai nguai c6 lien quan cua cong ty; ho~c giUa cong ty vai

c6 dong lan, nguai nQibQ,nguai c6 lien quan cua nguai nQibQ:khong13

4.VI.

1.

3. Giao dich giua ngiroi n<)ib<)cong ty niern y~t, nguoi co lien quan cua ngiroi noi b<)voi cong ty con, cong ty do cong ty niem y~t n~m quyen kiem scat: khongGiao dich gitra cong ty voi cac d6i tuong khac: khongGiao djch c6 phieu cua ngU'O'in{HbQ va ngU'O'ilien quan cua nguei nQi bQDanh sach ngiroi n<)i b<)va nguoi co lien quan cua nguoi noi b<): Theo danh sachdinh kern

2. Giao dich cua nguoi noi b<)va nguoi co lien quan d6i voi c6 phieu cua cong tyniem yet:

Stt NgU'O'i Quan h~ v6'i sa c6 phi~u SO' sa c6 phi~u SO' hiru Ly do tang,thuc ngU'O'inQibQ htru diu ky cuai ky giam (mua,

hi~n giao So co Ty l~ So co Ty l~ ban,chuy~ndjch phieu phieu d6i, thuong...)

Ern ruot cua

1 Tran Van Thanh vien 26.943 0,002% 0 0% Ly do tai chinhBinh HDQT Tr~n ca nhan

NgQc Linh

Chu tichHDQTcua

T6ng T6 chucCong ty niem y~t

2 c6phk d6ng thai la 0 0% 7.588.800 0,68% Dang kY muaBao hiSm Chu tichSai Gon- HDQT cua t6HaN<)i chucth\l'c

hi~n giaodich

VII. Cac v~n d~ cAn IU'u y khac: khong

SHB tran trQng bao cao!

Noi nhan:

- Nhutren;- Luu VT, VP HDQT

14

NGANHANG TMCP sAl GON - HA NQIMA CHUNG KHO.AN: SHB

DANH SACH CO DONG NQI BQ vA. NGU(JI CO LIEN QUAN(THOl DIEM L~P BAocAo T~I NGAV 30 TRANG 06 NAM 2017)

TEN CO HONG Clnrc V~I t;;li Ngan hangSTTTy I~ sa hD'Uc8 phi@u cu8i Ghi chu

Thanh vien HHQT kiem 2,533,061 0.226

Page 1

50 Nguy€n Phuong Them--

51 Le Th] Lan Huang52 D6 Quang Dat

____g_ D6 KimOanh -- ---54 D6 Quang Thai55 Pham Cling Doan Thanh vien HDQT56 Pham Van Hiru --57 T~ ThiKhai58 Trinh Thi Nu --59 Pham Trung Thanh ------60 Pham Thi Thu Hien -_61 Pham Van Cling -------62 Pham Van Tang -__

Pham Trung Ti€p-

63 ---64 Pham Van Lieu65 Ph~Thi K€t

66 Thai Quac Minh Thanh vien HDQT dQcI~p

67 Thai Van An68 Bui Thi Tuoc ---- -69 Thai Duong70 Thai QUY!1hMy71 Thai Hung72 Thai Dung73 Thai Binh74 Thai Thi Thanh Ha75 Thai Vi~t Quan76 Ph am Hila Binh Truong ban KS 74,330 0.007

77 Pham Van lac(Tu Trc1nThanh HaD_

78 Nguy€n Thi Hai79 Pham Th] Loan --80 Pham Truong San81 Pham Ngoc Thu 1------

PhamH6ng-Phuang--

82 ----83 Nguy€n Kim Hoang -_ --84 Pham Ngoc Hoang Lan - --85 Nguy€n Thi Ho~t PM Ban KS --86 Nguy€n Quang Huy --87 Nguy€n Ngoc Han88 Nguy€n Van Hi~u --89 Luang Thi Th~t90 Nguyen Chi Linh91 Nguy€n Hilu Du'c Thanh vien Ban KS92 Nguyen Htru 1'!hiem --r---93 Dang ThiN694 Nguy€n Hiru chb95 Nguy€n Htru Dang'% Nguy€n Thj Nu -97 Nguyen Thi Bup98 Bui Thi Thanh99 Nguy€n Dtrc Minh100 Nguyen Huyen Chi101 Le Thanh Cjim Thanh vien Ban KS102 Le Tien Ban

Nguy€n Thi Luc-

103 --104 Le Thi Minh Qui ---

~ te Thi Thu Vinh --106 LeThj HiSn107 Nguy€n H6ng Lam ------108 Nguyen CAm Linh -109 Nguyen Lam Tung110 Pham Th] Bich Hang Thanh vlen Ban KSIII Pham Ba Than

Page 2

112 Luang Thi Cuc113 Pham Van Tuyen114 Pham Anh Quan115 Ph~m Nhiit Minh116 Pham Ba Trung117 Pham Thi Hue118 Pham BaHung119 Pham BaDGng120 ts Dang Khoa Ph6 Tang GD

Nguy€n Hong Hanh--

121 ----122 t.e Trong Khue --123 ts Trung Kicn

-----

124 Ha Thi H6ng--

125 te Trong Khoi126 Le Huang Giang127 NgoThuHa Ph6 Tang GD 980,585 0.088128 Nguy€n TuAn Hung

~29 Ngo An UyTo Tr§.n Thi Thoa

- -----

131 Ngo Trung Dung132 Nguyen Ha Minh133 Nguy€n Ha Minh Ng~134 Ninh Thi Lan Phuong Ph6 Tang GD 48,955 0.004135 Ninh Van Viet

~-.----~Liru Thi Siru

137 Ninh Lan Huang138 Pham Thanh Nam 35,507 0.003139 Pham Thuy Linh140 Pham_Ng9c Hung141 Dang T5 Loan Ph6 TBng GD 780,0_9..§.. 0.070142 Dang Van Long

1----

143 Pham_Thj M~_144 D~gSy_Lam145 Dang Sy Luan--- - ---146 D~ngHoaLy147 vs Gia Linh

~uy~n Huy Hi Ph6 Tang GD- --

148'l49 l'!g,uy€n Vi6t Luang--ISO Tran Thi Hu~151 Nguyen Huy Thanh

--

152 NgUyen Thi Minh Hai--'-----

153 Nguyen Thi Thu Hien--

154 Pham Thj NguyetISS Nguyen Dien Thao156 Nguy€n Thanh Huy -157 Ngo ThjVan KTT 2,507 0.000

Nguyen Htru Dong-----

Nguyen Thi Van Anh---

Ngu~€n Hilu Liru PhucNgo Dang LamDinh Thi Quy f--.Ngo Thj Thl!Bi€n

f--- ~go Dang Dung --._Ngo Dang ManhNguy~n Dlnh Duong GDKh6iKTNB 20,990 0.002Trfin Thi Thuy -------Nguyen Dinh Phu. Bui Thi LiemNguyen Thi Hai

-

Nguyen Dinh TuAn ----Nguyen Anh Chuc --Nguyen Dinh Phuc~ ~uan Th,uy SOlI PM GD Kh6i KTNB_-Tran Thi Hue --

Page 3

Vii XU8n DuongTrfulThi TraVii Thi Thu GiangVii Xuan Dl!-iVii Tr~nNam Khanh --Vii Tr~nNgoc Diep

t------

NguySn Trong ViiPh6 Gilim !l5c Kh5i

KTNBNguyen Trong KirVii Thi LienNguyen Vii Lien Anh -- .-

Kiem soat vien Trung t8n1Pham Th] H6ng Tuyen Kinh doanh gifiyto co gia 4,000 0.000

(SHB)Nguyen Trona Khoi An ,./

/

NGUCn L~P KIEMsoAT

Nguy€n Thi Minh Thu

Page 4