evolución de la pobreza en venezuela. un estudio desde los
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Evolucioacuten de la pobreza en Venezuela Un estudio desde los enfoques
estaacutetico y dinaacutemico
DirectorGINEacuteS GUIRAO PEacuteREZ
Curso 201213HUMANIDADES Y CIENCIAS SOCIALES25
ISBN 978-84-15939-31-3
SOPORTES AUDIOVISUALES E INFORMAacuteTICOSSerie Tesis Doctorales
ELIZABETH TORRES RIVAS
humanidades 25 (Elizabeth Torres Rivas)indd 1 28022014 80748
iv
IacuteNDICE GENERAL
IacuteNDICE GENERAL iv IacuteNDICE DE TABLAS vii IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS ix DEDICATORIA xiii AGRADECIMIENTOS xiv INTRODUCCIOacuteN 1
Hipoacutetesis de la Investigacioacuten 9 Objetivos 9
Objetivo General 9
Objetivos Especiacuteficos 9
CAPIacuteTULO 1 POBREZA MARGINALIDAD Y EXCLUSIOacuteN SOCIAL 11 11 Marginalidad 11 12 Exclusioacuten Social 15 13 Pobreza 29 14 El Panorama Mundial de la Pobreza 34
CAPIacuteTULO 2 ESTUDIOS SOBRE POBREZA EN VENEZUELA 49 21 Estudios sobre Pobreza Estaacutetica 50 22 Estudios sobre Pobreza Dinaacutemica 75 23 Inventario de las Investigaciones de Pobreza en Venezuela 79 24 Conclusiones 80
CAPITULO 3 METODOLOGIacuteA DE LA MEDICIOacuteN Y ANAacuteLISIS DE POBREZA 83 31 Tipo de Investigacioacuten 83 32 Poblacioacuten-Muestra 84 33 Unidad de Anaacutelisis 85 34 Medicioacuten de la Pobreza 85 35 Enfoque Estaacutetico 86 36 Definiciones de Pobreza 86 37 La eleccioacuten del indicador del nivel de vida 87 38 Liacuteneas de Pobreza 89 39 Escalas de Equivalencia 96 310 Medidas de Pobreza 102
v
311 Perfil de Pobreza 112 312 Anaacutelisis economeacutetrico de los Determinantes de la Pobreza Estaacutetica 113 313 Teacutecnicas de Procesamiento de Datos 122 314 Enfoque Dinaacutemico 123 315 Anaacutelisis economeacutetrico de los Determinantes de la pobreza dinaacutemica 135
CAPITULO 4 EVOLUCION DE LA POBREZA EN VENEZUELA 149 41 Evolucioacuten del nivel de vida 149 42 Evolucioacuten de la pobreza absoluta durante 1997-2009 154 43 Evolucioacuten de la desigualdad 175 44 Evolucioacuten de la pobreza relativa entre 1997-2009 186 45 Conclusiones 205
CAPIacuteTULO 5 EL PERFIL Y LOS DETERMINANTES DE LA POBREZA EN VENEZUELA 211 51 Perfil de Pobreza 211 52 Determinantes profundos de la pobreza 221
521 Modelo Logit Binomial 221
522 Modelo Logit Multinomial Nominal 234
53 Conclusiones 245 CAPIacuteTULO 6 EVOLUCIOacuteN DE LA POBREZA DINAacuteMICA EN VENEZUELA 249
61 Acerca de la dinaacutemica de la pobreza 249 62 Construccioacuten del Panel de Datos 250 63 Resultados 256 64 Matrices de Transicioacuten 256 65 Secuencia de ingresos y nuacutemero de ondas en la pobreza 261 66 Evolucioacuten de la Pobreza Dinaacutemica 265
661 Enfoque de Episodios de Pobreza 265
662 Enfoque de los Componentes de Pobreza 270
663 El efecto Umbral 271
67 Conclusiones 271 CAPIacuteTULO 7 PERFIL Y DETERMINANTES DE LA POBREZA DINAacuteMICA EN VENEZUELA
277 71 Acerca de la pobreza dinaacutemica y sus determinantes 277 72 Perfil y Determinantes de Pobreza 280
721 Perfil de Pobreza 280
722 Perfil de Pobreza seguacuten el Enfoque de los Episodios 281
723 Perfil de Pobreza seguacuten el Enfoque de los Componentes 282
73 Determinantes de Pobreza Dinaacutemica 284 731 Prueba de Dependencia de Estado 285 74 Determinantes de las Transiciones de Entrada y Salida de Pobreza 289
vi
741 Modelo de Riesgo Proporcional de Cox 289
742 Verificacioacuten de los Supuestos del Modelo de Cox 295
75 El Modelo de Regresioacuten de Cox Discreto 302 76 Modelo Logit de las Transiciones de EntradaSalida 305 77 Determinantes de Pobreza seguacuten el Enfoque de los Componentes 310 78 Pobreza Transitoria seguacuten el Enfoque de los Componentes 318
781 Pobreza Total (FGT2) seguacuten Enfoque de Componentes 319
782 Anaacutelisis de robustez y sensibilidad 320
79 Conclusiones 322 CONCLUSIONES 327 BIBLIOGRAFIacuteA 341 ANEXOS 355 Anexos del Capiacutetulo 1 357 Anexos del Capiacutetulo 2 367 Anexos del Capiacutetulo 3 375 Anexos del Capiacutetulo 4 379 Anexos del Capiacutetulo 5 409 Anexos del Capiacutetulo 6 433 Anexos del Capiacutetulo 7 439
vii
IacuteNDICE DE TABLAS
Tabla 11 Operacionalizacioacuten de la Multidimensionalidad de la Exclusioacuten Social ndash un ejemplo
hipoteacutetico referido a la India 21
Tabla 12 Los Ejes de la Exclusioacuten Social 23
Tabla 13 Objetivos de Desarrollo del Milenio y posibles efectos del cambio climaacutetico 38
Tabla 14 Ameacuterica Latina Incidencia de la Pobreza y la Indigencia 1980 ndash 2008 a 43
Tabla 15 Ameacuterica Latina (18 Paiacuteses) Personas en Situacioacuten de Pobreza e Indigencia alrededor
de 2002 2007 y 2008 (En porcentajes) 45
Tabla 21 Tipologiacutea de Investigaciones seguacuten Enfoque y Categoriacuteas 79
Tabla 31 Medidas de Pobreza derivadas de las formas alternativas de Parametrizacioacuten de la
Curva de Lorenza 111
Tabla 32 Listado de variables explicativas utilizadas en los Modelos de Eleccioacuten Discreta 120
Tabla 33 Matriz de Transiciones entre Estados de Pobreza No Pobreza 132
Tabla 34 Matriz de Transiciones entre Estados de Pobreza No Pobreza 133
Tabla 41 Pobreza General Absoluta a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza Oficial para
1997-2009 Intervalos de Confianza del 95 seguacuten Kakwani 157
Tabla 42 Comparacioacuten del Tamantildeo Promedio del Hogar seguacuten las Escalas de Equivalencia y
Liacutenea de Pobreza Oficial 170
Tabla 43 Cambio Relativo del Tamantildeo del Hogar Pobre seguacuten Escala respecto sin
equivalencias 171
Tabla 44 Cambio Relativo del Tamantildeo del Hogar No Pobre seguacuten Escala respecto sin
equivalencias 171
Tabla 45 Estimacioacuten de la Pobreza Absoluta a nivel de Hogares seguacuten la Parametrizacioacuten de la
Curva de Lorenz 173
Tabla 46 Coeficiente de Gini 176
Tabla 47 Elasticidades de los Iacutendices de Pobreza 1997-2009 179
Tabla 48 Descomposicioacuten de los Cambios en la Pobreza 183
Tabla 49 Comparacioacuten del Tamantildeo promedio del hogar seguacuten las Escalas de Equivalencia y
Liacuteneas de Pobreza Relativas de50 60 y 70 202
Tabla 410 Cambio Relativo del Tamantildeo del Hogar Pobre seguacuten Escala respecto sin
equivalencias 204
Tabla 51 Modelo Logit Binomial de la Probabilidad de Ser Pobre 1997 a 2008 223
Tabla 52 Posibilidades (Odds Ratio) 229
Tabla 53 Modelo Multinomial Posibilidades (Odds Ratio) 1997-2008 238
viii
Tabla 61 Comparacioacuten de la Variable Edad del Jefe de Hogar de EHM vs Panel 255
Tabla 62 Comparacioacuten del Iacutendice de Incidencia de Pobreza entre EHM y el Panel 255
Tabla 63 Matrices de Transicioacuten de los Hogares 257
Tabla 64 Dinaacutemica de la Pobreza entre Ondas Consecutivas 258
Tabla 65 Tipologiacutea la Pobreza 262
Tabla 66 Tipologiacutea de Hogares en cada Situacioacuten al Principio y Final del Panel 263
Tabla 67 Duracioacuten de la Pobreza en Venezuela 263
Tabla 68 Duracioacuten de la Pobreza en Venezuela y su Dimensioacuten Croacutenica utilizando el Enfoque
de los Episodios de Pobreza (Spells Approach) 264
Tabla 69 Pobreza Croacutenica en Venezuela durante el segundo semestre de 2006 y el primer
semestre de 2009 seguacuten Enfoque de Foster (2007) 266
Tabla 610 Descomposicioacuten de la Pobreza Observada en Componentes Croacutenico y Transitorio en
el periacuteodo 2006-2 al 2009-1 270
Tabla 71 Probabilidad de ser Pobre en 2009-1 seguacuten Logit y estado previo Estado de Pobreza
I 286
Tabla 72 Probabilidad de ser Pobre en 2009-1 seguacuten Probit Estado de Pobreza II 289
Tabla 73 Comprobacioacuten del Supuesto de Riesgos Proporcionales 299
ix
IacuteNDICE DE GRAacuteFICOS
Graacutefico 11 Porcentaje de Poblacioacuten que viviacutea con menos de US$1 al diacutea 1981-2005 34
Graacutefico 12 Porcentaje de Poblacioacuten que viviacutea con menos de US$125 al diacutea 1981-2005 36
Graacutefico 13 Tasas de Pobreza en el Mundo en Desarrollo 1981-2005 37
Graacutefico 14 Evolucioacuten de la Pobreza e Indigencia en Ameacuterica Latina 1980-2008 41
Graacutefico 15 Iacutendice de Gini para Ameacuterica Latina (18 Paiacuteses) Alrededor de 1990 2002 y 2008 46
Graacutefico 21 Pobreza y Desempleo en Venezuela 1975-2000 55
Graacutefico 22 Pobreza e Ingreso Medio Real 55
Graacutefico 23 Porcentaje de Hogares Pobres y Pobres Extremos Primer semestre 1997-Primer
semestre 2011 65
Graacutefico 41 Ingreso Nominal Per-caacutepita del hogar Venezuela 1997-2009 150
Graacutefico 42 Ingreso Real Per-caacutepita del hogar Venezuela 1997-2009 (Antildeo Base 2007) 150
Graacutefico 43 Comparacioacuten Canasta Alimentaria y Salario Miacutenimo Nominal 1997-2009 151
Graacutefico 44 Comparacioacuten Canasta Real y Salario Miacutenimo Real 1997-2009 (Antildeo Base 2007) 152
Graacutefico 45 Relacioacuten entre ingreso per caacutepita y liacuteneas de pobreza (Z) y de pobreza extrema (Ze)
153
Graacutefico 46 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Per Caacutepita 156
Graacutefico 47 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente
Buhman 750=θ 161
Graacutefico 48 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente
Buhman 50=θ 162
Graacutefico 49 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente
Citro-Michael 164
Graacutefico 410 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente
OCDE 165
Graacutefico 411 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente
OCDE Modificada 167
Graacutefico 412 Comparacioacuten de los Iacutendices de Pobreza Absoluta FGT a nivel de Hogares 1997-
2009 seguacuten las diversas escalas 168
Graacutefico 413 Medidas de Pobreza a nivel de Hogares 1997-2009 Ingresos Monetarios 174
Graacutefico 414 Diagrama del Coeficiente de Gini Antildeos 1997 y 2009 I Semestre 177
Graacutefico 415 Elasticidades con relacioacuten al Ingreso Per Caacutepita 180
Graacutefico 416 Elasticidades con relacioacuten al Coeficiente de Gini 180
x
Graacutefico 417 Elasticidades con relacioacuten a la Liacutenea de Pobreza 181
Graacutefico 418 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual
al 60 de la mediana Escala de Buhman con 50=θ 187
Graacutefico 419 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual
al 60 de la mediana Escala de Buhman con 750=θ 188
Graacutefico 420 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual
al 50 de la mediana Escala de Buhman con 50=θ 189
Graacutefico 421 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual
al 50 de la mediana Escala de Buhman con 750=θ 189
Graacutefico 422 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual
al 70 de la mediana Escala de Buhman con 50=θ 190
Graacutefico 423 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual
al 70 de la mediana Escala de Buhman con 750=θ 190
Graacutefico 424 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60
de la mediana Escala Per Caacutepita 191
Graacutefico 425 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50
de la mediana Escala Per Caacutepita 192
Graacutefico 426 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70
de la mediana Escala Per Caacutepita 193
Graacutefico 427 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60
de la mediana Escala de Citro-Michael 194
Graacutefico 428 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50
de la mediana Escala de Citro-Michael 195
Graacutefico 429 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70
de la mediana Escala de Citro-Michael 195
Graacutefico 430 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60
de la mediana Escala de OCDE 196
Graacutefico 431 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50
de la mediana Escala de OCDE 197
Graacutefico 432 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70
de la mediana Escala de OCDE 197
Graacutefico 433 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60
de la mediana Escala de OCDE Modificada 198
Graacutefico 434 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50
de la mediana Escala de OCDE Modificada 199
xi
Graacutefico 435 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70
de la mediana Escala de OCDE Modificada 199
Graacutefico 436 Comparacioacuten de Indices FGT seguacuten las escalas con Liacuteneas de pobreza 50 60 y
70 de la mediana del ingreso real 200
Graacutefico 51 Riesgo Relativo de Pobreza por Geacutenero 1997-2009 I semestre 212
Graacutefico 52 Estado Civil 212
Graacutefico 53 Riesgo Relativo de Pobreza por Estado Civil 1997-2009 213
Graacutefico 54 Distribucioacuten del Nivel Educativo 1997-2009 214
Graacutefico 55 Riesgo Relativo de Pobreza por Nivel Educativo 1997-2009 215
Graacutefico 56 Estatus Laboral 1997-2009 216
Graacutefico 57 Riesgo Relativo de Pobreza por Estatus Laboral 1997-2009 216
Graacutefico 58 Tasa de Dependencia Econoacutemica 1997-2009 217
Graacutefico 59 Tasa de Escolaridad 1997-2009 218
Graacutefico 510 Tasa Parental del Hogar 1997-2008 219
Graacutefico 511 Riesgo Relativo de Pobreza por Tipo de Vivienda 1997-2009 219
Graacutefico 512 Riesgo Relativo de Pobreza por Regioacuten 1997-2009 220
Graacutefico 513 Probabilidad de Ser Pobre seguacuten Nivel Educativo Estatus Laboral y Geacutenero 2006
232
Graacutefico 514 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de Ser Pobre respecto a la Tasa de
Dependencia del Hogar 2004 233
Graacutefico 515 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de Ser Pobre respecto a la Tasa de
Escolaridad del Hogar 2007 234
Graacutefico 516 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de ser Pobre (extremo o no extremo)
vs No Pobre respecto a la Tasa de Dependencia del Hogar 1997 243
Graacutefico 517 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de ser Pobre (extremo o no
extremo) vs No Pobre seguacuten el Nivel de Escolaridad del Jefe de Hogar 1998 244
Graacutefico 518 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de ser Pobre (extremo o no
extremo) vs No Pobre respecto a la Tasa de Escolaridad del Hogar 2007 245
Graacutefico 61 Evolucioacuten de la Tasa de Incidencia y de R para el periodo 2006-2 al 2009-1 260
Graacutefico 62 Transiciones de pobreza en Venezuela 2006-2 al 2008-1 260
Graacutefico 63 Medidas de Pobreza Croacutenica en Venezuela 2006-2 al 2009-1 269
Graacutefico 71 Probabilidad de ser pobre en 2009-1 seguacuten Logit y nuacutemero de olas en la pobreza
Estado de Pobreza II 288
Graacutefico 72 Funcioacuten de Supervivencia de Entrada 294
xii
Graacutefico 73 Verificacioacuten del Supuesto de Riesgos Proporcionales para la Edad en el Modelo de
Transicioacuten de Entrada 295
Graacutefico 74 Verificacioacuten Supuesto de Proporcionalidad para el Sexo en la Transicioacuten de
Entrada seguacuten log-log 296
Graacutefico 75 Verificacioacuten Supuesto de Proporcionalidad para el Sexo en la Transicioacuten de
Entrada seguacuten Kaplan 297
Graacutefico 76 Verificacioacuten Supuesto de Proporcionalidad para la variable PV7 en la Transicioacuten de
Entrada seguacuten Cox 297
Graacutefico 77 Verificacioacuten Supuesto de Proporcionalidad para la variable PV7 en la Transicioacuten de
Entrada seguacuten Cox 298
Graacutefico 78 Verificacioacuten del Buen Ajuste del Modelo de Transicioacuten de Entrada 300
Graacutefico 79 Verificacioacuten del Buen Ajuste del Modelo de Transicioacuten de Entrada 300
Graacutefico 710 Verificacioacuten del Buen Ajuste del Modelo de Transicioacuten de Salida 301
Graacutefico 711 Verificacioacuten del Buen Ajuste del Modelo de Transicioacuten de Salida 301
Graacutefico 712 Proceso Cuantil de Pobreza Croacutenica para algunas categoriacuteas 312
Graacutefico 713 Proceso Cuantil de Pobreza Croacutenica (CIT) para algunas categoriacuteas 313
Graacutefico 714 Proceso Cuantil de Pobreza Croacutenica para algunas covariables 314
Graacutefico 715 Proceso Cuantil de Pobreza Croacutenica para algunas variables y categoriacuteas 315
Graacutefico 716 Proceso Cuantil de Pobreza Croacutenica para algunas variables y categoriacuteas 316
xiii
DEDICATORIA
A la memoria de mis padres
AGRADECIMIENTOS
Primero que nada doy Gracias a Dios por la
vida y por todo lo que me ha dado
Deseo expresar mi agradecimiento a todas las
personas que me ayudaron en la realizacioacuten
de esta investigacioacuten muy especialmente a
mi director el respetable doctor Gineacutes
Guirao por sus sabias y oportunas
orientaciones que me brindoacute Igualmente al
doctor Surendra Sinha por su invalorable
ayuda Asimismo al Prof Aacutengel Zambrano
por su valiosa ayuda en el manejo de las
bases de datos de la Encuesta de Hogares por
Muestreo (EHM)
Tambieacuten agradezco al Consejo de Desarrollo
Cientiacutefico Humaniacutestico Tecnoloacutegico y de
Artes (CDCHTA) por el financiamiento de
esta investigacioacuten Asimismo al Instituto
Nacional de Estadiacutestica (INE) en la persona
del Lic Frank Ortega por facilitarme las
bases de datos de la EHM y al Centro
Nacional de Caacutelculo Cientiacutefico de la ULA
(CECALCULA) por facilitar la ejecucioacuten
remota del software SAS (Statistical
Analysis System) desde el Instituto de
Estadiacutestica Aplicada y Computacioacuten
iexclA todos mil gracias
INTRODUCCIOacuteN
La pobreza es un fenoacutemeno que ha afectado y afecta a gran parte de la humanidad su
gravedad ha despertado gran intereacutes cientiacutefico el cual se remonta a finales del siglo
XIX con la investigacioacuten de Booth eacuteste fue el primero que combinoacute la observacioacuten de
la pobreza con un intento de medir matemaacuteticamente la extensioacuten del problema entre
los antildeos 1892 y 1897 Tambieacuten Booth elaboroacute un mapa de la pobreza de Londres para
esa eacutepoca Luego Rowntree en 1901 realizoacute la medicioacuten de la pobreza en York
utilizando un estaacutendar de pobreza basado en requerimientos nutricionales
A partir de entonces se han desarrollado muacuteltiples metodologiacuteas para su
definicioacuten medicioacuten y anaacutelisis mediante dos enfoques distintos uno estaacutetico y otro
dinaacutemico
El teacutermino pobreza no tiene una definicioacuten clara y universal eacutesta puede variar
con los valores y actitudes de la sociedad en cuestioacuten y con sus caracteriacutesticas y
elecciones como un todo (Cocircteacute 2000) El teacutermino puede ser definido de muchas
maneras pero todas generalmente derivan en que debe ser considerado como ldquomiacutenimordquo
o de ldquosubsistenciardquo ldquocanasta que un individuo u hogar debe poseerrdquo
En este contexto Viacutector Hugo (1862) en su obra Los Miserables sentildeala ldquoCon la
miseria sucede lo que con todo llega a hacerse posible concluye por tomar una forma y
ordenarse Se vegeta es decir se existe de una cierta manera miacutenimahelliprdquo (p 141)
Algunas definiciones indican que la pobreza es la proporcioacuten de la poblacioacuten
que no tiene la capacidad de satisfacer sus necesidades baacutesicas nutricionales otros
utilizan indicadores referidos a la salud vivienda educacioacuten ingresos gastos o criterios
maacutes amplios como la identidad derechos humanos participacioacuten popular entre otros
De una manera general y a pesar del caraacutecter multidimensional y complejo que
pueda tener se dice que la pobreza existe en una sociedad cuando una o maacutes personas
muestran un nivel de bienestar inferior al miacutenimo necesario para la sobrevivencia
2
Seguacuten el Banco Mundial (2000) la pobreza es hambre es la carencia de
proteccioacuten es estar enfermo y no tener dinero para ir al meacutedico es no poder asistir a la
escuela no saber leer no poder hablar correctamente no tener un trabajo es tener
miedo al futuro es vivir al diacutea la pobreza es perder un hijo debido a enfermedades
provocadas por el uso de agua contaminada es impotencia es carecer de representacioacuten
y libertad
Todas estas formas de privacioacuten que restringen severamente son lo que
Amartya Sen llama las ldquocapacidades que tiene una persona es decir las
libertades sustantivas que eacutel o ella disfruta para llevar el tipo de vida que eacutel o
ella valorardquo (Banco Mundial 2000 p 15)
Dicho organismo tambieacuten define la pobreza como ldquoun fenoacutemeno
multidimensional que incluye incapacidad para satisfacer las necesidades baacutesicas falta
de control sobre los recursos falta de educacioacuten y desarrollo de destrezas deficiente
salud desnutricioacuten falta de vivienda acceso limitado al agua y a los servicios
sanitarios vulnerabilidad a los cambios bruscos violencia y crimen falta de libertad
poliacutetica y de expresioacutenrdquo (Banco Mundial 2000)
Nada maacutes difiacutecil que definir el concepto de pobreza debido a la complejidad de
la misma pues eacutesta involucra muacuteltiples factores determinantes los cuales variacutean
dependiendo de las circunstancias de cada paiacutes regioacuten o eacutepoca
Debido a la gravedad del fenoacutemeno de la pobreza en el antildeo 2000 se reunieron
189 Jefes de Estado y gobiernos y se comprometieron en la ONU a reducir a la mitad la
pobreza y el hambre antes del antildeo 2015 al firmar los ocho Objetivos de Desarrollo del
Milenio erradicar la pobreza extrema y el hambre universalizar la educacioacuten primaria
promover la igualdad entre los sexos reducir la mortalidad infantil mejorar la salud
materna combatir el VIHSIDA el paludismo y otras enfermedades revertir el
deterioro ambiental y fomentar una asociacioacuten mundial para el desarrollo
Como ha sido documentado por Sen (1976) la medicioacuten de la pobreza
tiacutepicamente involucra dos aspectos el primero la eleccioacuten de la liacutenea de pobreza la
cual permite realizar la identificacioacuten de quieacuten es o no pobre el segundo a la eleccioacuten
de la medida que agrega el bienestar de los individuos En este contexto primero
3
existe la localizacioacuten de la liacutenea de pobreza y en particular la eleccioacuten de una liacutenea
absoluta (la cual es fijada en el tiempo)1 o una liacutenea relativa (la cual es tiacutepicamente
expresada como una fraccioacuten de alguna medida del ingreso tales como la media o
mediana (Foster 1998 Madden 2000 Zheng 2001))
En Venezuela las estadiacutesticas oficiales sobre pobreza reportadas por el Instituto
Nacional de Estadiacutestica (INE) son calculadas con la liacutenea de pobreza absoluta
Dado que nuestro paiacutes no se escapa de sufrir el flagelo de la pobreza y como no
se ha empleado el enfoque relativo de medicioacuten de pobreza la unioacuten de estos dos
elementos ha motivado la realizacioacuten de esta investigacioacuten Asiacute como estudiar la
pobreza dinaacutemica es decir se va a trabajar con la pobreza econoacutemica medida a traveacutes
de la liacutenea de ingresos desde los enfoques absoluto y relativo estaacutetico y dinaacutemico
respectivamente
En este trabajo se propone evaluar los niveles de pobreza econoacutemica y su
persistencia en Venezuela a partir de la informacioacuten muestral contenida en la Encuesta
de Hogares por Muestreo (EHM) que realiza el Instituto Nacional de Estadiacutestica (INE)
de la Repuacuteblica Bolivariana de Venezuela para el periacuteodo 1997-2009 Para ello se
realizaraacute el anaacutelisis de la evolucioacuten de la pobreza absoluta y relativa a lo largo del
periacuteodo analizado De esta forma se abordaraacute las vertientes relacionadas con la
Incidencia la Intensidad la Desigualdad y la Duracioacuten
La Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) es una investigacioacuten de naturaleza
estadiacutestica y de propoacutesitos muacuteltiples que se realiza en Venezuela de forma continua
desde el antildeo 1967 Sus objetivos fundamentales son
bull Determinar las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas y sociodemograacuteficas de la fuerza
de trabajo
bull Obtener elementos de anaacutelisis necesarios para diagnosticar los desequilibrios
que se registran en el mercado de trabajo por el lado de la oferta en teacuterminos de
las caracteriacutesticas econoacutemicas sociales y demograacuteficas de la poblacioacuten
1 En Venezuela estaacute liacutenea es actualizada anualmente por el INE
4
Es importante resaltar que entre los objetivos de esta encuesta no figura
expresamente el de determinar la pobreza sin embargo su medicioacuten se realiza a traveacutes
de ella y de la Encuesta de Precios y Consumo ambas realizadas por el Instituto
Nacional de Estadiacutestica de la Repuacuteblica Bolivariana de Venezuela (INE)
Dado que la encuesta EHM se realiza semestralmente entonces el anaacutelisis de la
pobreza requiere que se tome en consideracioacuten la eleccioacuten de la periodicidad de la
variable con la que se aproxima al nivel de vida de los hogares la cual puede variar
seguacuten se desee trabajar con los datos semestrales originales de la encuesta o se prefiera
anualizarlos En este trabajo en lugar de considerar el ingreso anual del hogar lo que
requeririacutea de alguacuten meacutetodo de imputacioacuten2 se propone examinar la evolucioacuten temporal
de la pobreza utilizando los dos ingresos semestrales declarados por los hogares Esto
indica que se va a estudiar por separado cada semestre y compararlo con el
correspondiente de los sucesivos antildeos presentes en la muestra Se ajustaron tanto las
series de datos de los ingresos como las liacuteneas de pobreza por el Iacutendice de Precios del
Consumidor IPC (Base Diciembre 2007 de acuerdo a las estimaciones del Banco
Central de Venezuela (BCV)) Siendo esto asiacute y tomando esta informacioacuten como punto
de partida se comenzaraacute el estudio estaacutetico analizando la evolucioacuten en el nivel de vida a
lo largo del periodo 1997-2009 y a continuacioacuten centrarnos en los aspectos de
Incidencia Intensidad y Desigualdad de la pobreza absoluta y relativa a partir de
iacutendices de pobreza FGT de Foster Greer y Thorbecke3
El siguiente aspecto a considerar en el proceso de medicioacuten es la agregacioacuten del
bienestar de los individuos u hogares en una medida de pobreza En los uacuteltimos antildeos se
han creado una diversidad de medidas que abordan cuatro aspectos baacutesicos asociados al
concepto de pobreza
la Incidencia (que hace mencioacuten a la proporcioacuten de individuos cuyo nivel
de renta no alcanza el umbral elegido) la Intensidad (referida a la severidad de
la pobreza experimentada por esos individuos y que se cuantifica a partir de la
distancia que en teacuterminos de renta los separa del umbral de pobreza) la 2 En general en los estudios de pobreza realizados en Venezuela se utilizan los datos del primer semestre de cada antildeo de la encuesta EHM 3 Esas medidas son de la clase FGT definidas por Foster Greer and Thorbecke (1984) las cuales tienen un basamento axiomaacutetico que no tienen otras medidas de pobreza (Para detalles veacutease Foster et al (1984) Sinha y Torres (2005))
5
Desigualdad (presente por las diferencias de renta existentes entre los hogares
pobres y que representa una dimensioacuten antildeadida a la hora de cuantificar la
gravedad del fenoacutemeno) y la Duracioacuten (que nos permite enriquecer todo lo
anterior en funcioacuten de las diferentes percepciones que experimentamos seguacuten las
situaciones de escasez de recursos sean transitorias o permanentes) (Cantoacute et al
2002 pp 16-17)
Sobre estos aspectos existe una abundante literatura teoacuterica que se ha
preocupado de definir iacutendices de pobreza y delimitar sus propiedades axiomaacuteticas
Tomando en consideracioacuten esto uacuteltimo en este trabajo se utiliza y estiman los
conocidos iacutendices de Foster Greer y Thorbecke (1984) como los mejores exponentes
que abarcan esas cuatro dimensiones Incidencia Intensidad Desigualdad y Duracioacuten
Las tres primeras dimensiones se corresponden a los estudios con el enfoque
estaacutetico mientras que los desarrollos teoacutericos que permiten estudiar la duracioacuten del
fenoacutemeno corresponden al enfoque dinaacutemico los cuales son maacutes recientes aunque muy
abundantes
La dinaacutemica de la pobreza estudia la evolucioacuten de la pobreza a lo largo del
tiempo En este anaacutelisis el objeto de intereacutes es la trayectoria de las variables bajo estudio
a lo largo del tiempo es decir se enfoca en la evolucioacuten de la condicioacuten de pobreza
(pobre o no pobre) de cada individuo u hogar que conforma una poblacioacuten Los
objetivos el anaacutelisis estaacutetico se centran en realizar estimaciones de medidas de pobreza
tales como la tasa de incidencia tasa de profundidad tasa de severidad y medidas de
desigualdad Este anaacutelisis permite identificar las tendencias de dichos indicadores a
traveacutes de los antildeos con lo cual permite observar las tendencias de agregados
poblacionales no asiacute los cambios individuales del bienestar Ya que el anaacutelisis de
tendencias se enfoca en los cambios inter-temporales de las medidas de pobreza no
proporciona informacioacuten acerca de si la poblacioacuten que fue pobre en determinado antildeo
continuacutea sieacutendolo o no ni de las razones de este cambio Solamente el anaacutelisis dinaacutemico
permite identificar estas variaciones y modelar los procesos que los provocan (Yaqub
2000 Torres y Ponce 2001 Gambetta 2007) es decir este anaacutelisis explica coacutemo una
situacioacuten evolucionoacute hacia la siguiente e indica cuaacutentas de las personas pobres
continuacutean siendo pobres en el segundo momento cuaacutentas salen de la pobreza cuaacutentas
6
eran no pobres y entraron a la condicioacuten de pobreza y cuaacutentas aparecen como no pobres
en ambos momentos (Slon y Zuacutentildeiga 2006)
Ademaacutes la dinaacutemica de la pobreza se interesa no solo en cuantificar los flujos
explicativos de los cambios observados llamados transiciones en los acervos de las
variables sino tambieacuten en determinar las posibles causas de tales flujos
Por ello las bases de datos que se utilizan en el anaacutelisis no se limitan a la
variable condicioacuten de pobreza sino que suelen incluir otras variables
socioeconoacutemicas y demograacuteficas medidas tambieacuten en sucesivos momentos del
tiempo por ejemplo la edad el sexo la relacioacuten con el jefe de hogar la
escolaridad o nivel educativo la condicioacuten de actividad econoacutemica y el ingreso
(Slon y Zuacutentildeiga 2006 p 181)
Asiacute pues el anaacutelisis dinaacutemico tiene la gran ventaja que permite analizar las
causas de la entrada salida o continuacioacuten de estado (de pobreza o no) A diferencia del
anaacutelisis estaacutetico el dinaacutemico puede ir maacutes allaacute de las descripciones y correlaciones en
un mismo periacuteodo de tiempo y realizar inferencias respecto del aporte de una variable
(educacioacuten del jefe del hogar nuacutemero de miembros del hogar etc) sobre la transicioacuten
(o no) fuera (o dentro) de la pobreza
De lo anterior se puede extraer que el anaacutelisis de pobreza se clasifica en dos
grandes aacutereas Anaacutelisis Estaacutetico y Anaacutelisis Dinaacutemico los cuales difieren tanto en los
objetivos como en el tipo de datos que utilizan Los objetivos del primero son tanto
hacer estimaciones de las medidas de pobreza como realizar el anaacutelisis intertemporal
el cual permite ver tendencias en dichas medidas pero no los cambios individuales
Mientras que los objetivos del segundo permiten identificar las variaciones individuales
y modelar los procesos que los provocan En cuanto a los datos en el primer caso se
utilizan encuestas de corte transversal mientras que en el segundo se usan datos de
tipo longitudinal o datos panel (Yaqub 2000 Torres y Ponce 2001 Gambetta 2007)
Por otra parte en cuanto a los tamantildeos de las muestras utilizadas eacutestos oscilan
desde 16975 observaciones para el primer semestre de 1997 a 37147 observaciones
para el segundo semestre de 2009
7
Entre los principales resultados resalta que la evolucioacuten de la pobreza en el
periacuteodo 1997-2009 parece mostrar una tendencia bastante clara una disminucioacuten de la
pobreza lo que podriacutea indicar que se produjo una redistribucioacuten hacia los maacutes pobres
Los resultados de las estimaciones de los modelos logit Binomial y Multinomial
correspondientes al enfoque estaacutetico confirman las conclusiones encontradas en los
perfiles de pobreza Ademaacutes el modelo Multinomial enfatiza el mayor riesgo del grupo
de hogares Pobres Extremos Asiacute el bajo nivel educativo puede ser considerado como
uno de los rasgos maacutes importantes de la poblacioacuten pobre A mayor nivel educativo del
jefe del hogar menor es la probabilidad de ser pobre esto revela la creciente
importancia que tiene la educacioacuten como un elemento capaz de reducir la pobreza
La dinaacutemica de la pobreza en Venezuela se ha investigado con un pseudo-panel
rotatorio de datos de tres antildeos en el periacuteodo comprendido entre el segundo semestre de
2006 y el primer semestre de 2009 es decir es un panel de seis ondas u olas Los
principales resultados indican que el componente transitorio de la pobreza seguacuten el
enfoque de Jalan y Ravallion (1998) equivale aproximadamente a la mitad de la pobreza
en un momento dado mientras que seguacuten el enfoque de Foster (2007) dicho
componente representa maacutes de 50 ya sea en el caso que se mida pobreza croacutenica
persistente o en el de pobreza croacutenica pura
El manuscrito se ha organizado en siete capiacutetulos ademaacutes de la introduccioacuten y
la seccioacuten de conclusiones El primer capiacutetulo se refiere al planeamiento del problema
de la pobreza a nivel mundial en Latinoameacuterica y el Caribe y por uacuteltimo su
comparacioacuten con nuestro paiacutes Venezuela
En el segundo capiacutetulo se presenta la revisioacuten de la literatura sobre estudios de
pobreza en Venezuela es decir se realiza un inventario de las investigaciones seguacuten
tipologiacutea respecto del enfoque estaacutetico o dinaacutemico
El tercer capiacutetulo contiene la revisioacuten bibliograacutefica de las diversas metodologiacuteas
de medicioacuten y anaacutelisis de la pobreza tanto desde el punto de vista estaacutetico como
dinaacutemico es decir se presentan las diferentes decisiones metodoloacutegicas adoptadas
respecto a la variable de referencia las liacuteneas de pobreza las escalas de equivalencia y
8
los indicadores utilizados asiacute como los tipos de modelacioacuten utilizados para estudiar los
determinantes de pobreza estaacutetica y dinaacutemica
En el cuarto capiacutetulo se analiza la evolucioacuten de la pobreza econoacutemica absoluta y
relativa desde el punto de vista estaacutetico en Venezuela durante el periacuteodo de 1997-2009
determinada por el meacutetodo de la liacutenea de pobreza de ingresos utilizando las medidas de
pobreza FGT de Foster Greer y Thorbecke (1984)
En el quinto capiacutetulo se investiga el perfil de la pobreza e indagan los
determinantes que inciden en la probabilidad de ser o no pobre un hogar mediante un
anaacutelisis de regresioacuten logiacutestica seguacuten el enfoque estaacutetico para cada uno de los antildeos del
periacuteodo de estudio es decir se estima la probabilidad que tiene un hogar de ser pobre
utilizando modelos de eleccioacuten discreta tipo Logit Binomial y Logit Multinomial
respectivamente
En el sexto capiacutetulo se analiza la dinaacutemica de la pobreza en Venezuela en el
periacuteodo comprendido entre el segundo semestre de 2006 y el primer semestre de 2009
En el capitulo siete se presentan los perfiles de pobreza y se analizan los determinantes
profundos de acuerdo a los enfoques de los Episodios y de los Componentes de
Pobreza respectivamente
Por uacuteltimo en el octavo capiacutetulo se presentan las conclusiones extraiacutedas de la
investigacioacuten Ademaacutes se presentan alliacute las recomendaciones propuestas las cuales son
las resultantes de la revisioacuten teoacuterica y del anaacutelisis empiacuterico Tambieacuten se sentildealan las
posibles liacuteneas de investigacioacuten futura Se presentan al final del texto la bibliografiacutea y
los anexos
Una vez expuesto el objeto de la investigacioacuten y la sistemaacutetica de la exposicioacuten
se presenta la metodologiacutea En primer teacutermino se daraacute cuenta de las hipoacutetesis que se
persiguen contrastar En segundo teacutermino se presenta el objetivo general y los objetivos
especiacuteficos que persigue la investigacioacuten
9
Hipoacutetesis de la Investigacioacuten
1 En el enfoque estaacutetico los factores determinantes que inciden en la
probabilidad de un hogar ser pobre o no son aquellos referidos a
caracteriacutesticas individuales del jefe de hogar caracteriacutesticas del hogar y
variables regionales
2 En el enfoque estaacutetico los factores determinantes que inciden en la
probabilidad de un hogar ser pobre extremo pobre no extremo y no pobre
son aquellos referidos a caracteriacutesticas individuales del jefe de hogar
caracteriacutesticas del hogar y variables regionales
3 La hipoacutetesis principal es que existen dos grandes tipos de pobreza que tienen
determinantes diferentes y por tanto las poliacuteticas sociales deberiacutean adecuarse
a dichos tipos
4 Las caracteriacutesticas que poseen los pobres croacutenicos o permanentes son
diferentes de las de los transitorios
5 Los factores determinantes del ingreso o entrada a la condicioacuten de pobres
son los mismos que los de las salidas de la pobreza
Objetivos
Objetivo General
Analizar la evolucioacuten de la pobreza en Venezuela desde las perspectivas estaacutetica
y dinaacutemica con el propoacutesito de identificar aquellos factores determinantes de la
pobreza ndashabsoluta y relativa- de los hogares venezolanos
Objetivos Especiacuteficos
1 Analizar desde la perspectiva estaacutetica diversos indicadores de pobreza y
desigualdad para el periacuteodo 1997-2009
2 Analizar el perfil de pobreza para cada uno de los antildeos del periacuteodo de
estudio seguacuten caracteriacutesticas distintivas de los hogares pobres respecto a los
no pobres
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3 Analizar y comparar los determinantes profundos de la pobreza absoluta en
Venezuela para cada uno de los antildeos del periacuteodo de estudio seguacuten el
enfoque estaacutetico a traveacutes de modelos de eleccioacuten discreta de respuesta
cualitativa
4 Construir un panel de corta duracioacuten (de 6 ondas) a partir de la encuesta
EHM de corte transversal para el periacuteodo comprendido entre el segundo
semestre de 2006 y el primer semestre de 2009
5 Analizar algunos aspectos relacionados con la dinaacutemica de la pobreza en
Venezuela a partir de panel construido con la encuesta EHM
6 Analizar las matrices de transicioacuten de entrada y salida de la pobreza
7 Analizar las medidas de pobreza dinaacutemica determinadas seguacuten dos enfoques
el de Episodios (Spells Approach) de Foster (2007) y el de Componentes
(Components Approach) de Jalan y Ravallion (1998)
8 Analizar los determinantes profundos de acuerdo a los enfoques de los
Episodios y de los Componentes de la Pobreza dinaacutemica respectivamente
La realizacioacuten de esta investigacioacuten se justifica por varias razones Entre ellas
analizar la evolucioacuten de la pobreza desde la perspectiva estaacutetica utilizando las liacuteneas de
pobreza absoluta y relativa eacutesta uacuteltima no se ha utilizado en el paiacutes Ademaacutes porque en
la literatura investigada existen pocos trabajos que analicen los determinantes profundos
de la pobreza en el paiacutes a traveacutes de modelos de eleccioacuten discreta Tambieacuten porque en
Venezuela se conoce muy poco sobre la dinaacutemica de la pobreza en particular sobre las
caracteriacutesticas de los pobres croacutenicos respecto a los pobres transitorios iquestHasta queacute
punto las diferencias en capital humano (educacioacuten en particular) caracteriacutesticas socio-
demograacuteficas (sexo estado civil tamantildeo y tipo de hogar) tienen una incidencia sobre
las diferentes transiciones entre pobreza y no pobreza Maacutes auacuten iquestqueacute efecto tienen los
cambios en la condicioacuten de actividad o tipo de empleo participacioacuten en el mercado de
trabajo en la composicioacuten del hogar en el capital humano entre otros sobre las
probabilidades de transicioacuten entre pobreza y no pobreza
CAPIacuteTULO 1 POBREZA MARGINALIDAD Y EXCLUSIOacuteN SOCIAL
El estudio de la temaacutetica de la pobreza dada la gran variedad y multiplicidad de
trabajos que desde hace alguacuten tiempo focalizan su anaacutelisis o se refieren en teacuterminos
generales a diferentes aspectos de la misma da cuenta tanto de la envergadura de la
problemaacutetica como de las dificultades para abordarla En la actualidad la ldquoagenda
socialrdquo es un elemento clave a considerar en su estudio por tanto conceptos
relacionados con la pobreza como los de marginalidad exclusioacuten vulnerabilidad
desigualdad y discriminacioacuten deben ser considerados
Razoacuten por la cual en este capiacutetulo se realiza una revisioacuten bibliograacutefica sobre la
aparicioacuten de los conceptos de marginalidad exclusioacuten social y pobreza los actores y
factores que han contribuido a su implantacioacuten y la adaptacioacuten de sus contenidos a los
distintos aacutembitos en los que se han empleado Tambieacuten se analizan las diferentes
visiones sobre su relacioacuten con la pobreza ya que unos ven la exclusioacuten social como
causante de la pobreza en tanto que otros consideran eacutesta como una parte de aquella
11 Marginalidad
Se inicia con la exposicioacuten conceptual sobre la marginalidad que realizan
algunos autores en el contexto latinoamericano despueacutes se analiza la nocioacuten de
exclusioacuten social y otros teacuterminos relacionados con la pobreza
En Ameacuterica Latina el concepto de marginalidad aparecioacute en las ciencias sociales
en los antildeos 50 y se cristalizoacute en los 60rsquos con la ldquoteoriacutea de la marginalidadrdquo (Perona
2001) el cual surgioacute ldquopara denotar a los grupos poblacionales que migran del campo y
rodean las principales metroacutepolis latinoamericanas con un cinturoacuten de pobrezardquo
(Arriagada 2005 p 106)
Enriacutequez (2007) sentildeala que los conceptos de ldquomarginalidadrdquo y ldquoexclusioacuten
socialrdquo surgen en un contexto socio-histoacuterico concreto y estaacuten iacutentimamente ligados a los
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
12
modelos poliacuteticos aplicados en distintas eacutepocas para hacer referencia a los nuevos
problemas sociales y econoacutemicos y la respuesta a ellos de parte del reacutegimen del Estado
Benefactor (Estado del Bienestar) En el caso del teacutermino ldquomarginalidadrdquo dicho
reacutegimen busca la incorporacioacuten social de todos los sujetos al sistema vigente
otorgaacutendoles ciertos beneficios y exigieacutendoles ciertos deberes Pero a pesar de ello
existe una parte de la poblacioacuten que por distintas razones queda ldquoen el margenrdquo o ldquoal
margenrdquo de dicho sistema por lo tanto la ldquomarginalidadrdquo es un fenoacutemeno visible que
debe ser estudiado explicado y resuelto para que la sociedad funcione adecuadamente
Este uacuteltimo teacutermino en su acepcioacuten literal significa ldquoestar al margen o
excluidordquo que en Sociologiacutea se aplica a la persona que estaacute excluida de su grupo social
o al grupo social que estaacute excluido del todo social lo cual es estar al ldquomargenrdquo ser
marginal (Urdaneta 2007)
En esa deacutecada la proporcioacuten de los que estaban ldquoen el margenrdquo o ldquoal margenrdquo
era mayor que la observada en Europa (Enriacutequez 2007) Por lo tanto dada su magnitud
y relevancia se convirtioacute en un problema que causoacute gran preocupacioacuten a distintos
sectores sociales y acadeacutemicos surgiendo asiacute diversas concepciones teoacutericas4 entre las
cuales resaltan ldquola visioacuten no-criacutetica (asociada a la teoriacutea estructural-funcionalista y al
desarrollismo) y la perspectiva criacutetica (vinculada con la visioacuten histoacuterico-estructural)rdquo
(Enriacutequez 2007 p 61)
En la primera concepcioacuten teoacuterica no-criacutetica la ldquomarginalidadrdquo es un fenoacutemeno
coyuntural y transitorio de la sociedad en virtud del cual una parte de la poblacioacuten no
obtiene los beneficios del capitalismo en expansioacuten porque lsquono quierersquo incorporarse al
sistema de produccioacuten vigente (Enriacutequez 2007 p 62) Desde esta perspectiva sentildeala
este autor ldquolas sociedades ldquosubdesarrolladasrdquo como la latinoamericana se
caracterizaban por la existencia de un segmento tradicional y otro moderno en donde el
primero era el principal obstaacuteculo para alcanzar el crecimiento econoacutemico social y
auto-sostenidordquo (p 61) Con lo que soacutelo era necesario integrar los sectores marginales a
4 Sentildeala Perona (2001) que ldquoSon los planteos de Nun (1969) Quijano (1976) Cardoso (1971) los que establecen las principales reformulaciones para la marginalidadrdquo (p39) Ademaacutes Enriacutequez (2007) advierte sobre las ldquograndes diferencias conceptuales conforme al encuadre poliacutetico ideoloacutegico y teoacuterico que los diversos autores asumenrdquo (p59)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
13
la sociedad ya que los marginados se encuentran fuera de la misma Eso es lo que se
expresaba en el complejo concepto ldquomarginalidad social integracioacuten socialrdquo
En esta liacutenea de pensamiento una de las Instituciones que maacutes ha estudiado el
tema con profundidad y sistematizacioacuten cientiacutefica es DESAL5 que elaboroacute un
diagnoacutestico para explicar las causas de la marginalidad y propuso una solucioacuten
denominada ldquoPromocioacuten popularrdquo (Urdaneta 2007)6
Dicha institucioacuten entendiacutea que la ldquomarginalidadrdquo era una realidad compleja
compuesta por al menos cinco dimensiones (DESAL 1969 Vekemans 1970 entre
otros citados por Enriacutequez 2007 Corteacutes 2006) Las cuales son
1) La dimensioacuten ecoloacutegica se refiere a la localizacioacuten de las viviendas ldquoen
ciacuterculos de miseriardquo caracterizadas por su mala calidad
2) La dimensioacuten socio-psicoloacutegica refiere que el poblador marginal no participa
de los beneficios y en las decisiones sociales sus grupos carecen de
integracioacuten interna se sienten rechazados padecen un fuerte sentimiento de
inferioridad falta de autoestima impotencia y pasividad
3) La dimensioacuten socio-cultural se refiere a los precarios niveles de salud
vivienda escaso nivel educativo y de desarrollo cultural
4) La dimensioacuten econoacutemica hace referencia a la inseguridad econoacutemica por la
inestabilidad de sus fuentes de ingresos los marginales estaacuten al margen de
las redes de seguridad sociales (Urdaneta 2007) y
5) La dimensioacuten poliacutetica se refiere a la falta de participacioacuten tanto activa (no
cuentan con organizaciones poliacuteticas que los representen y no intervienen en
la toma de decisiones de los distintos asuntos locales o nacionales que los
afecten) como pasiva (que consiste en la poca capacidad para acceder a los
bienes en la cantidad y forma suficientes (Urdaneta 2007))
5 Enriacutequez (2007) sentildeala ldquoDESAL (Desarrollo Social para Ameacuterica Latina) Centro de Investigacioacuten y Accioacuten Social cuya sede se encontraba en Santiago de Chile Esta perspectiva tuvo relevancia en las campantildeas de promocioacuten social que se llevaron a cabo en Chile y en Venezuela cuando los Demoacutecratas Cristianos gobernaron esos paiacutesesrdquo (p 62) 6 Menciona Urdaneta (2007) que Oscar Lewis fue uno de los pioneros en el estudio de la marginalidad conocido como ldquocultura de la pobrezardquo y DESAL asumioacute los rasgos enunciados por eacutel los sistematizoacute y profundizoacute en su estudio
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
14
Una vez que fueron identificadas las dimensiones del concepto de marginalidad
Enriacutequez (2007) cita a Hinkelammert (1974) sentildealando que DESAL propuso la forma
de lograr la integracioacuten social a traveacutes de dos liacuteneas de accioacuten
La primera vinculada a la reestructuracioacuten del nuacutecleo de los
incorporados mediante la ruptura de las barreras que impediacutean el ingreso
de los marginados como tambieacuten la redistribucioacuten del poder acumulado
por dicho sector y la segunda relacionada con la organizacioacuten del
nuacutecleo de los marginados para que ejerzan su poder sobre los
incorporados y asiacute lograr los beneficios que les otorgaba la pertenencia
al sistema social (p 62)
Se ha criticado que en dichas liacuteneas la solucioacuten es simple e ingenua porque se
centran solo en el cambio de actitud de los sujetos (integradosmarginados)
(Hinkelammert 1974 citado por Enriacutequez 2007) ya que ldquola solucioacuten de la
ldquomarginalidadrdquo por ser un problema complejo no implica simplemente cambiar al
sujeto sino tambieacuten hay que modificar sustantivamente la estructura socio-econoacutemica
del sistema social vigenterdquo (p 63)
Mientras para la visioacuten criacutetica la ldquomarginalidadrdquo estaacute inserta en la estructura
productiva de la sociedad por lo tanto esta problemaacutetica debe ser entendida como un
fenoacutemeno estructural y estable de la sociedad capitalista en virtud del cual un sector
importante de la poblacioacuten estaacute lsquoal margenrsquo o lsquoen el margenrsquo del sistema social lsquoa
causarsquo del capitalismo (Enriacutequez 2007 p 63) En esta liacutenea de pensamiento seguacuten
sentildeala este autor
la ldquomarginalidadrdquo se origina en la estructura de relaciones entre capital y
trabajo como resultado de la desigual distribucioacuten de la riqueza Por lo
tanto la ldquomarginalidadrdquo es una consecuencia loacutegica del sistema
capitalista mundial que afecta de manera contundente a los paiacuteses
dependientes en la medida que favorece la concentracioacuten de poder y
riqueza en manos del capital y deja a una parte creciente de la poblacioacuten
fuera del empleo estable y la proteccioacuten social (p 63)
Seguacuten menciona este autor existen 3 tesis para explicar este fenoacutemeno entre
ellas 1) la tesis del ldquoejeacutercito industrial de reservardquo propuesta por Marx 2) la ldquomasa
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
15
marginalrdquo elaborada por Nun y 3) la del ldquopolo marginalrdquo propuesta por Quijano7
Seguacuten Corteacutes (2006 pp 76) la discusioacuten teoacuterica de estas tesis
se concentroacute en la localizacioacuten conceptual de la masa marginal o bien
era una expresioacuten del ejeacutercito industrial de reserva y como tal jugaba el
papel funcional de bajar la tasa de salario (Cardoso 1970) o bien era
poblacioacuten excedente relativa es decir parte de la poblacioacuten que sobraba
y que no presionaba a la baja a los salarios (Nun 1960)
Para esta visioacuten el ldquoconcepto de marginalidad que podriacutea ser calificada como
econoacutemica tiene como referente a las relaciones sociales de produccioacuten y no a los
individuos como en el concepto desalianordquo (Corteacutes 2006 pp 76-77)
En resumen para esta perspectiva criacutetica ldquola marginalidad no es un defecto
teacutecnico de un modelo de desarrollo social sino que es una loacutegica consecuencia de un
sistema econoacutemicordquo (p65) Contrariamente a la visioacuten no criacutetica los marginados estaacuten
dentro de la sociedad en un lugar desfavorable su existencia es el resultado del
capitalismo que los obliga a efectuar actividades productivas de escasa importancia lo
que no implica estar en un mundo aparte sino que forman parte de eacutel aunque su
integracioacuten es desigual (Quijano 1998 citado por Enriacutequez 2007)
El fenoacutemeno de la marginalidad que afecta a toda Ameacuterica Latina y a Venezuela
en particular es en primer lugar la manifestacioacuten resaltante de la pobreza y en
segundo lugar tiene caracteriacutesticas que lo singularizan respecto de las poblaciones
marginales de los otros continentes incluso de aquellos que presentan niveles de
pobreza y atraso mayores (Urdaneta 2007 p 7)
Por su parte el concepto de exclusioacuten social se refiere a los procesos y
situaciones que impiden la satisfaccioacuten de las necesidades baacutesicas de las personas
(trabajo vivienda educacioacuten acceso a la saludhellip) y su participacioacuten en la sociedad
12 Exclusioacuten Social Este concepto8 se utilizoacute primero en Francia el cual ldquose referiacutea a un proceso de
desintegracioacuten social en el sentido de una ruptura progresiva de las relaciones entre el
7 Veacutease en Enriacutequez (2007) la descripcioacuten de los rasgos sobresalientes de estas tesis (pp 63-65)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
16
individuo y la sociedadrdquo (OIT 1998) y luego en el resto de Europa ldquopara hacer
referencia a los nuevos problemas sociales y econoacutemicos asociados a la globalizacioacuten
como el empleo precario y el subempleo la insercioacuten econoacutemica poliacutetica y cultural de
los inmigrantes o la desintegracioacuten social producto de diferencias eacutetnicasrdquo (Banco
Mundial 2000 p 11)
La temaacutetica de la exclusioacuten ha sido estudiada desde los antildeos ochenta en la
Comisioacuten Europea en seminarios congresos por diversos organismos e instituciones
internacionales9
Entre otras de las diversas conceptualizaciones de esta nocioacuten estaacuten ldquoLa
exclusioacuten social se puede definir como la imposibilidad de un sujeto o grupo social para
participar efectivamente a nivel econoacutemico social cultural poliacutetico e institucionalrdquo
(Banco Mundial 2000 p12)
Estivill (2003) luego de un profundo anaacutelisis histoacuterico semaacutentico y por
aproximacioacuten sucesiva sentildeala que
la exclusioacuten social puede ser entendida como una acumulacioacuten de
procesos confluyentes con rupturas sucesivas que arrancando del
corazoacuten de la economiacutea la poliacutetica y la sociedad van alejando e
laquoinferiorizandoraquo a personas grupos comunidades y territorios con
respecto a los centros de poder los recursos y los valores dominantes
(pp 19-20)
Por su parte Corteacutes (2006) refiere que
El concepto de exclusioacuten social intenta describir el proceso a traveacutes del
cual una serie de actores sociales que habiacutean sido incluidos en los frutos
del desarrollo y del bienestar en los antildeos de bonanza econoacutemica
emergencia y consolidacioacuten del Estado benefactor son excluidos ndash
especialmente del mercado laboral- debido a los cambios inducidos
directa o indirectamente por la globalizacioacuten (p 78)
8 Veacutease en Estivill (2003) los detalles sobre la historia detraacutes del concepto de exclusioacuten social 9 Veaacutese en Estivill (2003) detalles del estudio de la exclusioacuten social por parte de los diversos organismos e instituciones en seminarios encuentros y congresos
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
17
En tanto el Banco Mundial (2000) en el libro ldquoExclusioacuten Social y reduccioacuten de
la pobreza en Ameacuterica Latina y el Cariberdquo sentildeala que
Se definiacutea exclusioacuten social como los mecanismos a traveacutes de los cuales
personas y grupos son despojados de la participacioacuten y titularidad de los
derechos sociales o como un proceso que excluye a una parte de la
poblacioacuten del disfrute de las oportunidades econoacutemicas y sociales (p 11)
La Organizacioacuten Internacional del Trabajo (OIT)10 es una institucioacuten que ha
venido desarrollando un amplio programa de investigacioacuten sobre exclusioacuten social desde
la deacutecada del noventa A traveacutes de su Instituto Internacional para los Estudios
Laborales (IIEL) desarrolloacute el proyecto de investigacioacuten ldquoExclusioacuten Social y
Estrategias de Lucha Contra la Pobrezardquo con el propoacutesito de ldquorealizar una investigacioacuten
experimental sobre las poliacuteticas dirigidas a la erradicacioacuten de la pobreza y a la
integracioacuten socialrdquo Los hallazgos preliminares de esa investigacioacuten fueron expuestos
en la Cumbre Mundial para el Desarrollo Social celebrada en 1995 El informe presenta
la conceptualizacioacuten los patrones y causas de la exclusioacuten social y el disentildeo de poliacuteticas
para promover la integracioacuten Esta investigacioacuten fue realizada sobre algunos paiacuteses de
Ameacuterica Latina Aacutefrica y Asia Otros paiacuteses estudiados incluyen al Brasil Cameruacuten
Meacutexico Tuacutenez y Venezuela (OIT 1998)
Sus principales conclusiones se pueden resumir asiacute a pesar de la diversidad
conceptual de la nocioacuten de exclusioacuten eacutesta es complementaria de la pobreza Sentildeala
como puede aplicarse globalmente la idea de la exclusioacuten social pues ha ampliado el
alcance de su aplicacioacuten en teacuterminos analiacuteticos y de poliacutetica a paiacuteses en desarrollo y
post-socialistas ademaacutes profundizoacute su conceptualizacioacuten en paiacuteses industrializados
El anaacutelisis de los patrones y causas de la exclusioacuten social complementa enfoques
existentes para comprender y combatir la pobreza ya que permiten analizar causas de la
desventaja social y privacioacuten (en el aspecto material y no material) en lugar de
identificar simplemente resultados Una mayor ventaja es que la exclusioacuten social se
concentra en la agencia a la vez que identifica los grupos maacutes necesitados de la 10 La OIT en Enero de 1998 creoacute un innovador programa con el propoacutesito de luchar contra la exclusioacuten social y la pobreza y de promover la proteccioacuten social en el mundo denominado STEP (Estrategias y Teacutecnicas contra la Exclusioacuten Social y la Pobreza) (Estivill 2003) Tambieacuten el Instituto Internacional de Estudios Laborales (IIEL) de la OIT produce trabajos de investigacioacuten realiza actividades educativas y publicaciones para desarrollar nuevas perspectivas para la poliacutetica social
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
18
sociedad Otra gran ventaja es que aporta un marco de referencia para la evaluacioacuten de
poliacuteticas y la coordinacioacuten de intervenciones sectoriales pues focaliza la atencioacuten en el
papel de los actores sociales y de las instituciones en los procesos de inclusioacuten
Ademaacutes menciona Estivill (2003) que ldquoesta nocioacuten seriacutea pertinente para la OIT
porque introduce una nueva medida de la justicia social fortalece la importancia del
empleo ayuda a extender la proteccioacuten social y promueve estrategias de partenariado
entre los actores sociales y la sociedad civilrdquo ( p34)
En el caso especifico de Venezuela el informe11 es una parte de las
investigaciones empiacutericas en forma de estudios de caso del Proyecto IIELPNUD con
el objetivo de interpretar y entender la desventaja y la desigualdad social desde el
enfoque de la exclusioacuten social en contextos fuera de Europa Este informe explora ldquolos
alcances del concepto de exclusioacuten en la comprensioacuten de los viacutenculos entre expresiones
diversas de descomposicioacuten social visible en la sociedad venezolanardquo (Cartaya
Magallanes y Domiacutenguez 1997 pp 69-70) Por lo cual dicha investigacioacuten considera
que
conceptualizar la pobreza como una situacioacuten de exclusioacuten social implica
ver dos caras de una misma moneda Por una parte analizar las reglas de
distribucioacuten que han predominado desde el periodo de sustitucioacuten de
importaciones hasta el periodo de apertura Por otra parte analizar las
modificaciones en el balance de fuerzas sociales (contrato social) que
sustenta estas reglas En este sentido se enfatiza que la superacioacuten de la
exclusioacuten no es soacutelo un problema teacutecnico cuya solucioacuten pasa por maacutes y
mejores programas y proyectos sino que es fundamentalmente un
problema de naturaleza poliacutetica que requiere por lo tanto de la
ampliacioacuten de los canales de expresioacuten y participacioacuten (ibid p9)
Tambieacuten sobre la conceptualizacioacuten de la nocioacuten se menciona que la
Exclusioacuten social es un concepto complejo Trata a la vez de reflejar un
proceso o situacioacuten al nivel del individuo por ejemplo su
marginalizacioacuten y un proceso o situacioacuten al nivel de la sociedad por los
11 La investigacioacuten correspondiente a Venezuela fue realizada por Cartaya Magallanes y Domiacutenguez (1997) coordinado por el IIEL de la OIT
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
19
efectos excluyentes o discriminatorios que puedan tener sus instituciones
Por otra parte maacutes que elaborar sobre las manifestaciones de la pobreza
o identificar grupos pobres este concepto enfatiza los procesos que
llevan a ella su multidimensionalidad asiacute como a los agentes e
instituciones asociados a estos procesos (ibid p iii)
En este sentido inicia con el anaacutelisis histoacuterico de la situacioacuten econoacutemica social
juridica12 y poliacutetica del paiacutes da cuenta de los sucesivos ajustes econoacutemicos asociados a
las nuevas formas de insercioacuten de la economiacutea venezolana a la global la crisis social se
agudizoacute y la pobreza acompantildeada de una desigualdad creciente Asiacute analizan las
dimensiones econoacutemica social y poliacutetica del enfoque de exclusioacuten social Al respecto
mencionan Cartaya et al (1997)
Al observar el conjunto de signos de deterioro en lo econoacutemico lo social
y lo poliacutetico puede concluirse que auacuten cuando la innovacioacuten en lo que
hace a los aspectos teacutecnicos del desarrollo social es un componente
importante del ataque a la exclusioacuten las principales armas se encuentran
en la esfera poliacutetica Producir servicios sociales de alta calidad requiere
de profundas transformaciones en las instituciones sociales que pasan
por el establecimiento de mecanismos de negociacioacuten inteligentes y de
sistemas de premios y castigos La integracioacuten de la poblacioacuten al
mercado requiere de suficientes puestos de trabajo adecuadamente
remunerados para lo cual es indispensable la reconversioacuten del aparato
productivo y de sus gerentes y la creacioacuten de ldquomercadosrdquo alliacute donde no
existen Estos procesos requieren una visioacuten de largo plazo y un esfuerzo
muy especial de concertacioacuten social (pp 70-71)
De acuerdo a todo lo anterior la OIT ldquoha utilizado la exclusioacuten social como un
fenoacutemeno multidimensional de segundo orden que involucra tres dimensiones (i)
econoacutemica (ii) poliacutetica y (iii) cultura que se acumulan para dificultar la capacidad de
grupos sociales e individuos para cambiar su posicioacuten (en teacuterminos de ingresos y
jerarquiacutea social) en la sociedadrdquo (Banco Mundial 2000 p11)
12 Se debe sentildealar que el anaacutelisis juriacutedico se basoacute en la Constitucioacuten de 1961 vigente para ese momento Esta fue sustituida por la de 1999
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
20
Por otra parte de acuerdo a las definiciones expuestas anteriormente se puede
deducir que la exclusioacuten social no debe ser entendida solo como una categoriacutea o un
estado en el que ciertos grupos sociales se encuentran o pueden llegar Eacutesta hace
referencia a un conjunto de procesos que contribuyen a aumentar la vulnerabilidad de
ciertos grupos sociales frente a factores de riesgo que pueden llevarlos a una situacioacuten
de pobreza y vulnerabilidad social Maacutes bien debe ser conceptualizada como un
proceso Esto es su valor radica en que permite entender coacutemo se concatenan diversos
factores de riesgo econoacutemicos (en teacuterminos de privacioacuten material y acceso a mercados
y servicios que garanticen las necesidades baacutesicas) poliacutetico-institucionales (en cuanto a
carencia de derechos civiles y poliacuteticos que garanticen la participacioacuten ciudadana) y
socioculturales (referidos al desconocimiento de las identidades y particularidades de
geacutenero generacionales eacutetnicas religiosas o las preferencias o tendencias de ciertos
individuos y grupos sociales) que llevan a que ciertos grupos sociales se encuentren en
una situacioacuten de clara desventaja y desigualdad social y por lo tanto permite evaluar y
disentildear instrumentos de poliacutetica social en una forma maacutes integral (Banco Mundial
2000)
Si bien es cierto que los especialistas que trabajan esta temaacutetica no han
elaborado una definicioacuten comuacuten de la ldquoexclusioacuten socialrdquo pues depende del contexto y
eacutesta se define en forma diferente en paiacuteses diferentes (De Haan 1999) siacute hay consenso
en considerarla como un fenoacutemeno complejo y multidimensional que estaacute configurada
por al menos tres dimensiones (Farrel y Thirion 2000 Estivill 2003 Bessis 1995
citados por Enriacutequez 2007 De Haan 1999) las cuales son la dimensioacuten econoacutemica la
dimensioacuten social y cultural y la dimensioacuten poliacutetica
Mientras Arriagada (2005) menciona que
La exclusioacuten social se refiere a dos dimensiones la falta de lazos sociales
que vinculen al individuo con la familia la comunidad y maacutes
globalmente con la sociedad y la carencia de derechos baacutesicos de
ciudadaniacutea Lo que diferencia el concepto de exclusioacuten social del de
pobreza es que el primero se refiere a las relaciones entre aspectos de la
pobreza (p 106)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
21
De Haan (1999) en su contribucioacuten sobre la operacionalizacioacuten del concepto de
exclusioacuten social considera dos elementos centrales su multidimensionalidad
(iquestexclusioacuten de queacute) y su enfoque en las instituciones y procesos (iquestexclusioacuten por parte
de quieacutenes) Sentildeala este autor que ldquoambos elementos son relevantes no soacutelo para la
forma en que se realiza la investigacioacuten sobre exclusioacuten social sino tambieacuten para las
poliacuteticas que combaten dicha exclusioacuten y buscan promover la integracioacuten socialrdquo
(p21)
Tabla 11 Operacionalizacioacuten de la Multidimensionalidad de la Exclusioacuten Social ndash un ejemplo hipoteacutetico referido a la India
Dimensioacuten Aspecto Indicadores
1 Fiacutesica Localizacioacuten
Infraestructura
Indicador de Pobreza Local
Tiempo de viaje al mercado principal
2 Econoacutemica Ingreso
Mercado de trabajo
Activos
Ingresoconsumo per caacutepita
Desigualdad
Sector econoacutemico
Situacioacuten Laboral
Poder de negociacioacuten
Propiedad de la tierra
Propiedad del capital
3 Capital Humano Salud
Educacioacuten
Indicadores de salud
Indicadores de nutricioacuten
Alfabetismo
Antildeos de escolaridad
4 Capital Social Antecedentes Sociales
Compromiso ciacutevico
Psicoloacutegicos
Geacutenero
Religioacuten
Casta
Etnicidad
Pertenencia a organizaciones
Contactos con la sociedad
Confianza
Autoestima
5 Poliacutetica Derechos
Libertad de asociacioacuten
Ciudadaniacutea
Acceso a tribunales
Existencia y pertenencia a organizaciones
Fuente De Haan (1999 p 26) Tabla 1
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
22
Este autor presenta un ejemplo hipoteacutetico referido a la India sobre la
operacionalizacioacuten de la multidimensionalidad de la exclusioacuten (Ver Tabla 11) el cual
ldquosentildeala el tipo de preguntas y de indicadores que parecen ser relevantes en la
investigacioacuten empiacuterica baacutesica sobre la exclusioacuten socialrdquo (Ibid p 26) Los diversos
elementos o aspectos de la exclusioacuten se ordenan en cinco dimensiones o categoriacuteas
fiacutesica econoacutemica humano social y poliacutetica
Estas categoriacuteas son tipos de ldquoactivosrdquo o ldquocapitalrdquo los cuales se asocian a
indicadores Precisa este autor que no es faacutecil de operacionalizar pero este enfoque
ldquopone en el centro del intereacutes al empleo y la pobreza al tiempo que toma en cuenta la
multidimensionalidad del problema es muy adecuado para precisar auacuten maacutes las
inquietudes baacutesicasrdquo (Ibidp28)
Ademaacutes menciona que ldquoparece evidente que no es uacutetil agregar todas las
dimensiones en un iacutendice compuestordquo (Ibid p32) lo relevante ldquoes analizar la
importancia de los diferentes factores y el grado de superposicioacuten entre ellos lo cual
indicariacutea una vulnerabilidad particular de ciertos grupos o aacutereas (p32) esto es muy
importante para la poliacutetica Ya que ldquolos iacutendices compuestos no permiten identificar a
los grupos maacutes vulnerables y tampoco indican cuaacuteles son los elementos maacutes
importantes de la exclusioacuten (p 32) Su multidimensionalidad hace que la exclusioacuten
social sea una realidad compleja de medir por lo cual carece auacuten de indicadores para
cuantificar cada uno de sus elementos asiacute como indicadores agregados de conjunto
Por esta razoacuten sentildeala De Haan (1999) un ejemplo hipoteacutetico para la India Asiacute que la
investigacioacuten y desarrollo de tales indicadores es un reto a afrontar por los especialistas
de cara al aprovechamiento de su potencial y a dotarle de mayor operatividad al
concepto
En este sentido la Fundacioacuten FOESSA (2008) en el V Informe sobre
ldquoEXCLUSIOacuteN Y DESARROLLO SOCIAL EN ESPANtildeArdquo trata de forma especiacutefica el
fenoacutemeno de la exclusioacuten clarifica este concepto su virtualidad para el diagnoacutestico de
la situacioacuten social y de forma especial aborda un reto siempre pendiente cuaacuteles son
los indicadores de exclusioacuten que permiten comprender su presencia y extensioacuten en
la sociedad espantildeola y los factores que la pueden explicar
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
23
Tabla 12 Los Ejes de la Exclusioacuten Social
Ejes
Econoacutemicos
Dimensiones Aspectos
Econoacutemico Participacioacuten en la produccioacuten
Participacioacuten en el consumo
Exclusioacuten de la relacioacuten salarial
normalizada
Pobreza econoacutemica
Privacioacuten
Poliacutetico Ciudadaniacutea poliacutetica
Ciudadaniacutea social
Acceso efectivo a los derechos poliacuteticos
Abstencionismo y pasividad poliacutetica
Acceso limitado a los sistemas de
proteccioacuten social sanidad vivienda y
educacioacuten
Aislamiento social falta de apoyos sociales
Social
(Relacional)
Ausencia de lazos sociales
Relaciones sociales laquoperversasraquo
Aislamiento social falta de apoyos sociales
Integracioacuten en redes sociales laquodesviadasraquo
Conflictividad social (conductas anoacutemicas)
y familiar (violencia domeacutestica)
Fuente FOESSA (2008 p 208) Cuadro 32
Partiendo del anaacutelisis de los procesos sociales propone un concepto
multidimensional y de forma consecuente identifica los indicadores a traveacutes de los que
poder analizar esas dimensiones Esto permite establecer los niveles de integracioacuten en el
conjunto de la sociedad espantildeola pero tambieacuten proponen un iacutendice de exclusioacuten
sinteacutetico a partir de 35 indicadores por aspectos que permite analizar los factores
explicativos (Ver Tabla 12) los grupos que se encuentra en el espacio de la exclusioacuten y
los retos para el abordaje de estas situaciones (Foessa 2008) Este iacutendice resulta de la
agregacioacuten de los indicadores de exclusioacuten13 el cual sintetiza las situaciones de
exclusioacuten de los hogares en las diversas dimensiones contempladas ldquola primera idea
que transmite este anaacutelisis es la amplitud de los distintos procesos de exclusioacuten social
soacutelo la mitad de la poblacioacuten se encuentra al margen de los mismosrdquo (p 218)
13 Veacutease los detalles en la seccioacuten 33 Agregacioacuten y resultado de los indicadores de exclusioacuten
en la Encuesta Foessa 2008
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
24
Con relacioacuten al segundo elemento a ser considerado en la operacionalizacioacuten del
concepto referido a iquestquieacuten hace la exclusioacuten De Haan (1999) subraya que la
ldquoexclusioacuten es un proceso y que los actores y las instituciones estaacuten involucrados en ese
procesordquo (p 32) Entendiendo que eacutesta uacuteltimas hacen referencia no solo a
organizaciones sino a los diversos actores y a sus praacutecticas las cuales estaacuten
determinadas por normas formales o informales que influyen en el comportamiento de
las personas ya sea de forma excluyente o incluyente Por tanto las poliacuteticas orientadas
a reducir la pobreza y exclusioacuten social se deben ocupar tanto de los resultados como de
las instituciones y de los procesos que las generan lo cual permite comprender ldquolas
causas de la exclusioacuten que dependen del contexto y puede ayudar a identificar la forma
en que deben adaptarse las instituciones locales para que sean maacutes integradoras o para
utilizar las instituciones exitosas como ejemplos en otras partesrdquo (p 35)
Sobre el papel que juegan las instituciones especiacuteficamente el estado en dicho
proceso Enriacutequez (2007) menciona que
la nocioacuten de ldquoexclusioacuten socialrdquo estaacute vinculada a la consolidacioacuten del
Estado de Malhechor (1975-2000) en la medida que dicho Estado es el
responsable de este fenoacutemeno social porque aplica poliacuteticas que
instituyen dinaacutemicas excluyentes En este marco existen algunas
diferencias entre los investigadores sociales en torno a doacutende estaacute
ubicada la ldquoexclusioacuten social (dentro o fuera del sistema social) y cuaacuteles
son los factores maacutes adecuados para poder estudiarla mejor (p86)
Si se acepta que la provisioacuten de bienes puacuteblicos sigue siendo una
responsabilidad del estado la suerte de los excluidos estaacute indisolublemente vinculada a
la actuacioacuten de eacuteste (Cartaya Magallanes y Domiacutenguez 1997) Esto sentildeala la
importancia que tiene la nocioacuten de exclusioacuten para las poliacuteticas puacuteblicas y del papel del
Estado en el desarrollo de poliacuteticas que doten a los excluidos de las capacidades y
empoderamiento necesarios para poder participar del desarrollo Ademaacutes dicho papel
puacuteblico puede complementarse por la iniciativa privada y de la sociedad civil
Al respecto menciona Arriagada (2005) que
Los elementos de proceso que estaacuten incorporados en el debate sobre la
exclusioacuten son interesantes de considerar en la medida en que se
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
25
relacionan los diversos mecanismos y tipos de exclusiones de caraacutecter
institucional social cultural y territorial Los lazos que unen al individuo
con la sociedad pueden ser catalogados en tres niveles los de tipo
funcional que permiten la integracioacuten del individuo al funcionamiento
del sistema (mercado de trabajo instituciones de seguridad social
legalidad vigente etc) los de tipo social que incorporan al individuo en
grupos y redes sociales (familia grupos primarios sindicatos etc) y los
de tipo cultural que posibilitan que los individuos se integren a las pautas
de conducta y entendimiento de la sociedad (participacioacuten en las normas
y creencias socialmente aceptadas) Tambieacuten puede existir exclusioacuten
espacial vinculada al territorio y la ubicacioacuten geograacutefica (p 107)
En cualquier caso lo comuacuten a todos los enfoques es que la exclusioacuten social se
entiende como un concepto multidimensional que afecta negativamente a los diferentes
aspectos del desarrollo humano no soacutelo el aspecto material Ademaacutes tal proceso es
opuesto al de ldquointegracioacuten socialrdquo da lugar a una privacioacuten muacuteltiple que se manifiesta
en los planos econoacutemico social y poliacutetico
La nocioacuten de ldquoexclusioacuten socialrdquo ha adquirido asiacute diferentes enfoques en funcioacuten
de las diversas tradiciones de pensamiento intelectual y poliacutetico De este modo existen
diferentes visiones sobre su relacioacuten con la pobreza unos ven la exclusioacuten social como
causante de la pobreza en tanto que otros consideran eacutesta como una parte de aqueacutella En
ese contexto el Banco Mundial (2000) sentildeala que la nocioacuten de exclusioacuten social es ldquomaacutes
amplia que el concepto de pobreza ya que representa un fenoacutemeno que corresponde a la
exclusioacuten de los mercados pero tambieacuten de las instituciones sociales y culturalesrdquo (p
11) Aunque tambieacuten reconoce su complementariedad ldquoya que permite tratar aspectos
asociados a la pobreza que no derivan de la carencia de ingresosrdquo (p 11)
Seguacuten la Unioacuten Europea estos teacuterminos pobreza y exclusioacuten social se refieren a
la situacioacuten en que se encuentran las personas que no pueden participar plenamente en
la vida econoacutemica social y civil y cuyos ingresos o recursos (personales familiares
sociales o culturales) no son suficientes para disfrutar de un nivel y una calidad de vida
considerados aceptables por la sociedad en que viven y que por lo tanto no pueden
ejercer plenamente sus derechos fundamentales (CEPAL 2007 p 18)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
26
En este contexto para De Haan (1999) el concepto de exclusioacuten social se
superpone en buena medida con otros conceptos que hacen mencioacuten a la pobreza y la
privacioacuten desde diferentes perspectivas y tradiciones intelectuales Sin embargo la
nocioacuten de exclusioacuten social presenta como novedades y como ventajas respecto a los
demaacutes conceptos que se centra en los procesos que generan la exclusioacuten maacutes allaacute de las
descripciones de situaciones estaacuteticas y tambieacuten que en lugar de ver la privacioacuten como
una condicioacuten individual se centra en los mecanismos instituciones y actores sociales
que la causan Esto tiene una gran importancia poliacutetica en la medida en que ayuda a
identificar problemas en las instituciones existentes asiacute como alternativas de
transformacioacuten y mejora (Peacuterez y Eizagirre sf)
Asi pues la Exclusioacuten Social muchas veces puede ser simultaacuteneamente una
causa y una consecuencia de la Pobreza En este sentido se puede pensar que un pobre
por falta de dinero tiene mucho maacutes dificultad en acceder a servicios baacutesicos como por
ejemplo la salud y la educacioacuten y asiacute la pobreza resulta en exclusioacuten Por otro lado el
caso de persona no pobre que por alguacuten motivo es ldquoexcluidordquo de la sociedad por
ejemplo cuando pierde su empleo puede tornase en pobre es lo que se ocurre muchas
veces en situaciones de desempleo estructural o de largo plazo En ese sentido se
entiende que la Pobreza y la Exclusioacuten Social son fenoacutemenos diferentes pero asociados
y que frecuentemente se retroalimentan Tradicionalmente se ha identificado a la
exclusioacuten social con la pobreza severa y croacutenica pero reducida al aacutembito econoacutemico El
tema de geacutenero pone de relieve el coacutemo causas muacuteltiples pueden contribuir a la
exclusioacuten de un grupo socialmente definido Efectivamente exclusioacuten y pobreza no son
equivalentes Se puede ser pobre y no excluido y a la inversa no todos los excluidos
son pobres aunque todas las investigaciones y trabajos muestran que existe un ciacuterculo
amplio en el que coinciden pobres y excluidos (Estivill 2003 p 20)
El caraacutecter multidimensional de la exclusioacuten social hace que esteacute estrechamente
relacionada con otros conceptos utilizados en los estudios sobre el desarrollo con los
que se solapa en mayor o menor medida Razoacuten por la cual algunos cuestionan incluso
si el concepto de ldquoexclusioacuten socialrdquo aporta algo nuevo y diferente Los conceptos con
los que presenta maacutes similitudes son pobreza el Iacutendice de Desarrollo Humano (IDH)
Capacidades y titularidades (Sen 1995) vulnerabilidad y capital social
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
27
Dado que la nocioacuten de exclusioacuten social nacioacute en Europa ha surgido la
interrogante acerca de su aplicacioacuten a la realidad latinoamericana Menciona Estivill
(2003) que la definicioacuten proviene de la realidad europea ldquopero que puede ser aplicada a
otros paiacuteses deberiacutea ser contrastada y profundizada con las formas que adopta la
exclusioacuten social en otros continentesrdquo (2003 p 20)
La principal ventaja del concepto de exclusioacuten con respecto a otros conceptos
para referirse a la misma categoriacutea de fenoacutemenos en el contexto latinoamericano
destaca el de marginalidad
es la posibilidad de integrar a traveacutes de la nocioacuten de derechos un
conjunto de dimensiones de la privacioacuten que hasta ahora no se han
relacionado con la pobreza material De la integracioacuten de estas
dimensiones se deriva como un lineamiento central la necesidad de
poliacuteticas que partiendo de las interconexiones entre las diversas
dimensiones propicie una accioacuten simultaacutenea de promocioacuten del
cumplimiento de los derechos baacutesicos (Cartaya et al 1997 p5)
Es necesario destacar que pese a la diferencia existente entre marginalidad y
exclusioacuten social estos conceptos estaacuten vinculados entre siacute y tienen liacutemites muy fraacutegiles
porque siempre estaacuten aludiendo a un sector de la poblacioacuten socialmente relegada
(Corteacutes 2006)
Tambieacuten es preciso sentildealar que la ldquomarginalidadrdquo y la ldquoexclusioacuten socialrdquo no
son producto de la escasa capacidad del individuo sino que es el resultado de un
sistema que genera sujetos que estaacuten total o parcialmente desvinculados de los ciacuterculos
de pertenencia de la sociedad y de su red de produccioacuten y consumo Tanto la
ldquomarginalidadrdquo como la ldquoexclusioacuten socialrdquo en cuanto ruptura de viacutenculos socio-
econoacutemicos y descomposicioacuten del tejido social siempre es consecuencia de un sistema
socio-poliacutetico y econoacutemico (Enriacutequez 2007 p86)
El concepto de exclusioacuten ha sido utilizado bajo diferentes enfoques para
explicar los fenoacutemenos de marginalidad y pobreza observada en Ameacuterica Latina Al
respecto destaca el Banco Mundial (2000) que
hellip una de las limitaciones encontradas por los distintos autores ha sido
que no existe un marco teoacuterico como tampoco los instrumentos
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
28
metodoloacutegicos apropiados al contexto latinoamericano Maacutes bien lo que
se encuentra es una serie de explicaciones aisladas de cada una de las
dimensiones o factores que intervienen en la generacioacuten de la
marginalidad desigualdad y pobreza (p12)
Mientras Estivill (2003) expone varios argumentos acerca de la aplicabilidad de
la nocioacuten de exclusioacuten fuera de Europa e indica que es posible
transferir la nocioacuten de exclusioacuten del Norte al Sur (de Haan A 1998)
significa ponerla a prueba verificar su capacidad de lectura de la realidad
y al mismo tiempo comprobar que sus atributos (multidimensionalidad
procesual estructural etc) y sus complementarios (participacioacuten
incorporacioacuten globalidad partenariado etc) se convierten en estrategias
uacutetiles y vaacutelidas (p 25)
Tambieacuten el informe de la OIT (1998) menciona que se ha ampliado el alcance
de la aplicacioacuten del concepto en teacuterminos analiacuteticos y de poliacutetica a paiacuteses en desarrollo y
post-socialistas
En tanto el BID (2007) en el libro iquestLos de afuera Patrones cambiantes de
exclusioacuten en Ameacuterica Latina y el Caribe presenta un inventario de la produccioacuten
cientiacutefica de los uacuteltimos 30 antildeos en el campo del anaacutelisis econoacutemico de la exclusioacuten en
Ameacuterica Latina y el Caribe En este informe se estudian los patrones cambiantes de la
inclusioacuten y la exclusioacuten social una de las inquietudes maacutes apremiantes que enfrentan
los gobiernos en Ameacuterica Latina y el Caribe Tambieacuten sentildeala que ldquola exclusioacuten social
afecta principalmente a los indiacutegenas los afrodescendientes las personas con
discapacidades y aquellas que viven con el estigma del VIHSIDArdquo (BID 2007 p 17)
Por otra parte el enfoque de la exclusioacuten social a su vez se diferencia de
algunas propuestas que pretenden realizar evaluaciones de justicia tales como las que se
centran en el ingreso en que es un enfoque multidimensional esto es considera que la
pobreza o el evaluar que la situacioacuten de alguien es peor que otra no depende de una sola
dimensioacuten sino de un conjunto de ellas y eacutestas son fuertemente relacionalesrdquo (Pereira
sf p2)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
29
13 Pobreza
El concepto de pobreza que ha sustentado la mayor parte de los trabajos sobre el
tema realizados en las dos uacuteltimas deacutecadas es entendido como carencia y refiere a un
estado de deterioro a una situacioacuten de menoscabo que indica tanto una ausencia de
elementos esenciales para la subsistencia y el desarrollo personal como una
insuficiencia de las herramientas necesarias para abandonar aquella posicioacuten Dichas
carencias refieren a dificultades maacutes estructurales o maacutes coyunturales seguacuten sea la
iacutendole de los indicadores que se utilizan y por ende el meacutetodo por el cual se mide y
clasifica el fenoacutemeno De este modo se es pobre cuando no se logra satisfacer algunos
de los requerimientos que han sido definidos como ldquonecesidades baacutesicasrdquo pero tambieacuten
se es pobre cuando aun cubrieacutendolas los ingresos se ubican por debajo de una
imaginaria liacutenea de pobreza (Perona 2001)
En esta liacutenea de pobreza como carencia es a la que se vinculan las nociones de
vulnerabilidad y de exclusioacuten (Perona y Rocchi 2001) Estos conceptos permiten una
mayor aproximacioacuten tanto a la diversidad de situaciones a las que se enfrentan los que
de una u otra manera son partiacutecipes de alguacuten tipo de privacioacuten como para indagar en el
proceso por el cual amplios sectores de la sociedad perdieron la participacioacuten en una o
varias formas de relacioacuten social De esta forma la riqueza analiacutetica del teacutermino no soacutelo
no restringe su aplicacioacuten a las carencias actuales sino que tambieacuten permitiriacutea aplicarse
para describir situaciones de riesgo de debilidad de fragilidad y de precariedad futura a
partir de las condiciones registradas en la actualidad En este sentido ldquolas categoriacuteas de
vulnerabilidad y exclusioacuten se presentan como sugerente tanto para distinguir las
diferencias y develar las heterogeneidades es decir para la comprensioacuten del fenoacutemeno
como para disentildear e implementar distintas acciones posibles en materia de poliacuteticas
diversas esto es darle centralidad al problema de los derechos civiles poliacuteticos y
socialesrdquo (Perona 2001 p 44)
Sen (2004) ha sentildealado que el enfoque ldquode la pobreza que se concentra en el
ingreso basado en la especificacioacuten de un ingreso en una ldquoliacutenea de pobrezardquo que no
variacutee entre las personas puede ser muy equivocado para identificar y evaluar la pobrezardquo
(p 68) En ese enfoque el ingreso que es un medio es tratado como un fin Lo
realmente importante del ingreso es la posibilidad de convertirlo en capacidades para
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
30
funcionar lo cual depende de una variedad de caracteriacutesticas personales (como edad
geacutenero ubicacioacuten del domicilio enfermedades padecidas) y el ambiente social (que
incluye caracteriacutesticas epidemioloacutegicas ambiente social y fiacutesico servicios puacuteblicos en
salud y educacioacuten contextos culturales como el machismo entre otros) (Sen 1995)
Al respecto Sen no niega la importancia de los ingresos como medios para
alcanzar los funcionamientos valiosos la cual debe estar subordinada en las
comparaciones interpersonales
establece que un enfoque evaluativo maacutes apropiado en primer lugar debe
distinguir claramente entre medios y fines y poner el eacutenfasis en estos uacuteltimos
que son las posibilidades y los funcionamientos valiosos y segundo debe tomar
en cuenta las variaciones interpersonales en la capacidad de conversioacuten de los
medios en funcionamientos valiososrdquo (Vethencourt 2007 p 31)
De acuerdo a esto las capacidades seriacutean intriacutensecamente importantes mientras
el ingreso tiene una relevancia instrumental
Tambieacuten Sen (2004) ha criticado el meacutetodo de las ldquonecesidades baacutesicasrdquo ya que
eacuteste reduciriacutea la pobreza a la disponibilidad de bienes y servicios requeridos para
satisfacer las necesidades identificadas como baacutesicas definidas
como la necesidad de productos primarios (por ejemplo alimentos
vivienda vestido cuidado de la salud) y esto puede distraer la atencioacuten
del hecho de que esos productos no son maacutes que medios para obtener
fines reales (insumos valiosos para funcionamientos y capacidades)hellip La
distincioacuten es de particular importancia ya que la relacioacuten entre productos
primarios y las capacidades puede variar mucho entre individuos incluso
en la misma sociedad (Sen 2004 nota pie de paacutegina 30 p 67)
Esto indica que dicho enfoque ldquopierde de vista la diversidad interpersonal
existente en la capacidad de conversioacuten de los bienes de consumo en funcionamientos
valiosos con lo cual terminariacutea promoviendo desigualdades de bienestar y libertadrdquo
(Vethencourt 2007 p 33)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
31
Para Sen lo esencial es que los pobres no poseen las capacidades adecuadas para
desarrollarse y convertir el ingreso y bienes en fines o en sus teacuterminos para
transformar bienes e ingreso en logros (funcionamientos) sociales
Seguacuten el enfoque de las capacidades de Sen (1995) la pobreza es el ldquofracaso de
las capacidades baacutesicas para alcanzar determinados niveles miacutenimamente aceptablesrdquo
(p126) Eacutestos pueden variar desde algunos funcionamientos fiacutesicos tan elementales
como una buena nutricioacuten vestimenta y vivienda adecuada prevencioacuten de
enfermedades y similares hasta logros sociales maacutes complejos como la participacioacuten
en la vida de la comunidad capacidad para presentarse en puacuteblico sin avergonzarse
entre otros
En este sentido el enfoque de las capacidades incorpora la explicacioacuten
estructural de las causas de la pobreza pero la supera ya que introduce la perspectiva
de la libertad a la par que el desarrollo econoacutemico en el anaacutelisis de este complejo
fenoacutemeno Pues ldquopara Sen el valor del desarrollo reside en sus efectos en los seres
humanos y debe ser definido como un proceso de ampliacioacuten de las capacidades de las
personas y por tanto de sus libertadesrdquo (Vethencourt 2007 p 76)
En este contexto son capacidades ldquolas combinaciones alternativas que una
persona puede hacer o ser los distintos funcionamientos que puede lograrrdquo (Sen 2004
p 54) Por su parte ldquolos funcionamientos representan partes del estado de una persona
en particular las cosas que lograr hacer o ser al vivirrdquo (Ibid p 55) De acuerdo a esto
el enfoque se basa en una visioacuten de la vida en tanto combinacioacuten de varios ldquoquehaceres
y seresrdquo en los que la calidad de vida debe evaluarse en teacuterminos de la capacidad para
lograr funcionamientos valiosos (Ibid p 56)
Esto quiere decir que las capacidades dependen esencialmente de las funciones
cualitativas esto es no es suficiente que una persona culmine el ciclo de educacioacuten
baacutesica o que formalmente pueda acceder a servicios puacuteblicos de salud sino que tenga
las capacidades de leer escribir pensar analiacuteticamente Estar bien alimentado y gozar
de buena salud para desempentildear satisfactoriamente sus actividades familiares escolares
laborales y sociales En suma este conjunto de capacidades permite a toda persona
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
32
participar en la vida econoacutemica social y poliacutetica de su comunidad en particular y de su
paiacutes en general
Puede apreciarse que el concepto de capacidades rebasa los conceptos de
necesidades baacutesicas pues no se estanca en el mero disfrute de bienes y servicios
(educacioacuten salud alimentacioacuten) sino en la realizacioacuten de las funciones que dichos
bienes y servicios hacen posible que una persona adquiera las capacidades para
enfrentarse a la competencia de los mercados de trabajo y a los avatares de la vida
cotidiana
Se distingue entre capacidades y capacidades baacutesicas14 Eacutestas uacuteltimas
ldquodefiniriacutean los liacutemites por debajo de los cuales las personas no pueden funcionar como
seres humanosrdquo (Sen 1998 p67 citado por Vethencourt 2007 p 80)
Sobre este aspecto Vethencourt (2007) apunta que Sen ha dejado indefinido el
umbral a partir del cual se produce la situacioacuten de pobreza a pesar de haber expuesto
con claridad el concepto de pobreza Ya que dejoacute sin ldquodefinir cuaacuteles seriacutean esas
capacidades baacutesicasrdquo (p 80) Sentildeala ademaacutes que ldquoA juicio de Dubois esta imprecisioacuten
le resta operatividad al planteamiento de Sen sobre la pobreza aunque no por ello
pierde su valor y potencialidad como enfoque alternativo (Dubois 2001 p60 citado
por Vethencourt 2007 p 80)
Seguacuten Pereira (sf) este enfoque es la propuesta
conceptualmente maacutes precisa que el paradigma de la exclusioacuten social
Esta perspectiva presenta un conjunto de capacidades elementales como
forma de especificar la dignidad humana constituyendo a la vez el
desarrollo de estas capacidades el camino para la expansioacuten de la libertad
real de los sujetos y la forma de alcanzar el desarrollo humanordquo (p2)
Dicho enfoque ldquose presenta como un paradigma convergente con el de la
exclusioacuten social esto es porque es un enfoque multidimensional pero muy
especialmente porque estaacute preocupado por el rol activo que tienen las personas en la
14 Sen (2004) sentildeala ldquotambieacuten es importante reconocer que el uso del enfoque sobre la capacidad no se limita soacutelo a las capacidades baacutesicasrdquo (p 68)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
33
realizacioacuten de sus fines Esta es una caracteriacutestica sumamente importante que ambas
perspectivas comparten y que las diferencia tambieacuten de un enfoque muy cercano que es
el de las necesidades baacutesicasrdquo (Pereira sf p3) Tambieacuten proporciona una base de
informacioacuten multidimensional y altamente sensible a lo que se ha denominado agencia
y bien-estar siendo de esta manera una excelente herramienta tanto para las
evaluaciones de justicia como para el disentildeo de poliacuteticas sociales Por otra parte la
debilidad del enfoque a partir de su excesivo eacutenfasis en el individualismo puede ser
complementada por el rol que el paradigma de la exclusioacuten social le otorga a la
intersubjetividad y a la accioacuten colectiva ambas perspectivas son imprescindibles para
poder realizar la justicia social (Pereira sf)
En siacutentesis la multiplicidad de trabajos desarrollados en los uacuteltimos antildeos sobre
el problema de la pobreza de la marginalidad y de la exclusioacuten social muestra no soacutelo
la profundidad de la problemaacutetica sino tambieacuten de las dificultades para abordarla Tanto
la pobreza como la marginacioacuten son fenoacutemenos multidimensionales cuyo anaacutelisis y
medicioacuten es una tarea compleja debido a los diferentes marcos analiacuteticos y criterios
utilizados para su estudio No existe una sola forma ni acuerdo en cuanto a la
metodologiacutea y el tipo de indicadores que deban utilizarse para medir su dimensioacuten
Algunos estudios se enfocan maacutes en los aspectos econoacutemicos de la marginacioacuten
mientras que otros dan maacutes importancia a los aspectos sociales por lo tanto tampoco
existe una manera uacutenica de combinar la informacioacuten o generar indicadores para obtener
una medicioacuten del grado de marginacioacuten Tal como sentildeala Perona (2001) este tema nos
confronta con un nuevo tratamiento de la ldquocuestioacuten socialrdquo en la direccioacuten de
reflexionar sobre la ruptura de lazos sociales la peacuterdida de cohesioacuten social
particularmente en sociedades con deacuteficits de integracioacuten y persistente perdida de
ldquosolidaridad orgaacutenicardquo
Asiacute pues la tendencia actual es integrar la perspectiva de la exclusioacuten social con el
anaacutelisis tradicional de la pobreza Sin embargo el presente trabajo trataraacute expliacutecitamente
sobre la pobreza ldquocomo carencia de ingresosrdquo y tomaraacute en consideracioacuten algunos
aspectos de las dimensiones social y econoacutemico para su modelaje pues no se dispone
de la informacioacuten necesaria para estudiar exclusioacuten social
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
34
En la seccioacuten siguiente se presenta un anaacutelisis de la situacioacuten de pobreza a nivel
mundial
14 El Panorama Mundial de la Pobreza
Durante la uacuteltima deacutecada el comercio mundial ha registrado un crecimiento
considerable En 2007 representaba maacutes del 60 por ciento del PIB mundial frente a
menos del 30 por ciento a mediados de la deacutecada de 1980 Pocos observadores pondriacutean
en duda el hecho de que el aumento del comercio ha contribuido al crecimiento y a la
creacioacuten de empleos en el mundo No obstante hasta el momento el fuerte crecimiento
de la economiacutea mundial no ha contribuido en muchos casos a mejorar en la misma
medida las condiciones de trabajo y el nivel de vida
Graacutefico 11 Porcentaje de Poblacioacuten que viviacutea con menos de US$1 al diacutea 1981-2005
Fuente Tabla A1 Banco Mundial Elaboracioacuten propia
La pobreza absoluta ha disminuido gracias al dinamismo econoacutemico de los
uacuteltimos antildeos los esfuerzos de las empresas privadas las remesas de los trabajadores
migrantes y la comunidad internacional dedicada al desarrollo (OIT 2009 p 1) Ya
que el porcentaje de poblacioacuten que viviacutea en pobreza extrema es decir que subsisten
con menos de un doacutelar diario ha disminuido durante el periacuteodo comprendido entre 1981
al 2005 (Graacutefico 11)
0
10
20
30
40
50
60
70
80
1981
1984
1987
1990
1993
1996
1999
2002
2005
Porc
enta
je
Asia oriental y elPaciacutefico
China
Europa oriental yAsia central
Ameacuterica Latina yel Caribe
Oriente Medio yNorte de Aacutefrica
Asia meridional
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
35
El Banco Mundial sentildeala que se han actualizado las estimaciones de pobreza15
las cuales estaacuten basadas en una nueva liacutenea de pobreza de US$125 la cual es un
promedio de los 10 a 20 paiacuteses maacutes pobres Entre los resultados maacutes importantes
destacan
1 Las nuevas estimaciones indican que el nuacutemero de personas pobres es
mayor
Los datos anteriores indicaban que el nuacutemero de pobres habiacutea disminuido a
menos de 1000 millones pero con los ajustes al alza del costo de vida en los paiacuteses en
desarrollo se estima que en el mundo existen 1400 millones de personas que auacuten son
pobres seguacuten los patrones de los paiacuteses maacutes pobres Existen 2600 millones de personas
que consumen menos de US$2 al diacutea a precios de 2005
2 No obstante en general ha habido progresos con respecto a la poblacioacuten
maacutes pobre
El porcentaje de personas que se encuentran por debajo de la liacutenea de pobreza de
US$12516 al diacutea se redujo a la mitad del 52 al 26 en el periacuteodo de 1981-2005 (Ver
Graacutefico 12) La tendencia descendente de la tasa agregada de pobreza fue de un punto
porcentual por antildeo
En el graacutefico 12 se presenta el porcentaje de personas que se encuentran por
debajo de la liacutenea de pobreza de US$125 durante el periacuteodo 1981-2005 por regiones
Se puede apreciar la disparidad en la reduccioacuten de pobreza por regiones Entre ellas
destaca China con una reduccioacuten del 81 durante dicho periacuteodo pues dicha tasa se
redujo del 84 en 1981 al 159 en 2005 Por su parte Aacutefrica Subsahariana continuacutea
siendo una de las regiones con la maacutes alta tasa de pobreza la cual se mantenido
alrededor del 50 durante todo el periacuteodo apenas se redujo 08 Sin embargo el
15 Veacutease dichas estimaciones en la nota informativa del Banco Mundial httpsiteresourcesworldbankorgDECResourcesPoverty-Brief-in-Spanishpdf en la cual se exponen las principales conclusiones del documento titulado ldquoThe developing world is poorer than we thought but no less successful in the fight against povertyrdquo 16 Sentildeala la nota informativa del Banco Mundial que debido a desfases en la disponibilidad de datos de encuestas estos nuevos caacutelculos no consideran el efecto del aumento en el precio de los alimentos y del combustible que se produjo en 2007 y 2008 ni tampoco los efectos de la depresioacuten econoacutemica mundial httpwebworldbankorgWBSITEEXTERNALBANCOMUNDIALNEWSSPANISH0contentMDK20550455~pagePK64257043~piPK437376~theSitePK107456800html
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
36
nuacutemero de personas pobres praacutecticamente se duplicoacute en dicho periacuteodo al aumentar de
200 millones a 380 millones A pesar de que entre 1999 y 2004 hubo una disminucioacuten
de 47 puntos porcentuales en la cantidad de personas que viven en pobreza extrema
31 de los africanos todaviacutea viviraacute en esa situacioacuten en 2015 seguacuten indican
proyecciones hechas sobre la base de datos actuales Esta cifra es mucho mayor que la
meta esperada de los Objetivos de Desarrollo del Milenio de 23
Graacutefico 12 Porcentaje de Poblacioacuten que viviacutea con menos de US$125 al diacutea 1981-2005
Fuente Tabla A1 Banco Mundial Nota informativa Elaboracioacuten propia
Debido a la gravedad del fenoacutemeno de la pobreza en el antildeo 2000 se reunieron
189 Jefes de Estado y gobiernos y se comprometieron en la ONU a reducir a la mitad la
pobreza y el hambre antes del antildeo 2015 al firmar los ocho Objetivos de Desarrollo del
Milenio erradicar la pobreza extrema y el hambre universalizar la educacioacuten primaria
promover la igualdad entre los sexos mejorar la salud revertir el deterioro ambiental y
fomentar una asociacioacuten mundial para el desarrollo
En tanto Europa Oriental y Asia Central a pesar de presentar las tasas maacutes
bajas de pobreza eacutestas registran aumentos de 16 en 1981 al pasar a 5 en 2005 En
Ameacuterica Latina y el Caribe se redujo la pobreza en un 33 En Asia meridional la
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10
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1984
1987
1990
1993
1996
1999
2002
2005
Porc
enta
je
Asia oriental y elPaciacutefico
China
Europa oriental y Asiacentral
Ameacuterica Latina y elCaribe
Oriente Medio y Nortede Aacutefrica
Asia meridional
India
Aacutefrica al sur del Sahara
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
37
tasa de pobreza disminuyoacute del 60 al 40 entre 1981 y 2005 Sin embargo ello no ha
sido suficiente para reducir el nuacutemero de personas pobres En el periacuteodo comprendido
entre 1981 y 2005 la tasa de pobreza disminuyoacute en Ameacuterica Latina y el Caribe y en
Oriente Medio y Norte de Aacutefrica pero no lo suficiente para reducir el nuacutemero de pobres
(Ver Tabla A12 del anexo del capiacutetulo)
Graacutefico 13 Tasas de Pobreza en el Mundo en Desarrollo 1981-2005
Fuente Banco Mundial Nota informativa
Asiacute la disparidad existente en la reduccioacuten de la pobreza por regiones se puede
observar en Graacutefico 13 La cantidad de pobres disminuyoacute en Asia oriental pero
aumentoacute en todas las demaacutes regiones Si bien Asia oriental teniacutea la incidencia de
pobreza maacutes alta del mundo en el decenio de 1980 (80 de la poblacioacuten viviacutea con
menos de US$125 al diacutea en 1981) la tasa de pobreza cayoacute a 56 en 1990 y a 18 en
2005 Esto tambieacuten significa que esta regioacuten ya cumplioacute el objetivo de reducir la
pobreza extrema a la mitad entre 1990 y 2015 Tan soacutelo en China la cantidad de
personas en situacioacuten de pobreza descendioacute en unos 600 millones entre 1981 y 2005 En
el resto de los paiacuteses en desarrollo la tasa de pobreza bajoacute de 40 a 29 entre 1981 y
2005 a pesar de que la cantidad absoluta de pobres se mantiene inalterada en torno a los
1200 millones
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
38
Tabla 13 Objetivos de Desarrollo del Milenio y posibles efectos del cambio climaacutetico
objetivos de desarrollo
del Milenio
Posibles efectos del cambio climaacutetico
objetivo 1 Erradicar la
pobreza extrema y el
hambre
Los dantildeos a los bienes que proporcionan medios de vida inclusive viviendas abastecimiento de agua
servicios de salud e infraestructura pueden menoscabar la capacidad de la gente para ganarse la vida bull La
reduccioacuten del rendimiento de los cultivos afecta la seguridad alimentaria bull Los cambios en los sistemas y
recursos naturales en la infraestructura y en la productividad del trabajo pueden reducir las oportunidades
de obtener ingresos y afectar el crecimiento econoacutemico bull Las tensiones sociales respecto del
aprovechamiento de los recursos pueden conducir a conflictos desestabilizar vidas y medios de vida y obligar
a las comunidades a migrar Objetivo 2 Lograr la
ensentildeanza primaria
universal
bull La peacuterdida de medios de vida y los desastres naturales reducen las oportunidades de recibir una educacioacuten
completa y es maacutes probable que aumente la cantidad de nintildeos (especialmente nintildeas) que dejan de asistir a la
escuela para ayudar a recoger agua a obtener un ingreso o a atender a miembros de la familia enfermos bull La
malnutricioacuten y la enfermedad reducen la asistencia a la escuela y la posibilidad de que los nintildeos aprendan
cuando estaacuten en clase bull El desplazamiento y la migracioacuten pueden reducir el acceso a la educacioacuten Objetivo 3 Promover la
igualdad entre los sexos y
la autonomiacutea de la mujer
bull La exacerbacioacuten de la desigualdad de geacutenero a medida que las mujeres acrecientan su dependencia
respecto del medio ambiente natural para obtener medios de vida incluida la produccioacuten agriacutecola puede
conducir a una salud cada vez peor y a tener poco tiempo para la adopcioacuten de decisiones y la obtencioacuten de
ingresos adicionales bull Las mujeres y las nintildeas suelen ser quienes se encargan de las tareas domeacutesticas y de
recoger agua forraje lentildea y a menudo alimentos Durante eacutepocas de estreacutes climaacutetico deben subsistir con
menores recursos y absorber una mayor carga de trabajo bull Las mujeres jefas de familia que poseen escasos
bienes resultan particularmente afectadas por los desastres relacionados con el clima Objetivo 4 Reducir la
mortalidad de los nintildeos
menores de cinco antildeos
bull Las defunciones y las enfermedades y las muertes debidas a olas de calor inundaciones sequiacuteas y
huracanes bull Los nintildeos y las embarazadas son particularmente susceptibles a las enfermedades transmitidas
por vectores (por ejemplo paludismo y dengue) y enfermedades transmitidas por el agua (por ejemplo
coacutelera y disenteriacutea) que tal vez aumenten yo se propaguen a nuevas zonas bull La salud de los nintildeos se resiente
debido a la menor seguridad en el abastecimiento de agua y alimentos Objetivo 5 Mejorar la
salud materna bull La reduccioacuten en la calidad y la cantidad del agua de beber tiene consecuencias perjudiciales sobre la salud
de las madres bull La inseguridad alimentaria causa aumentos en la malnutricioacuten bull Las inundaciones y las
sequiacuteas favorecen la propagacioacuten de enfermedades transmitidas por el agua y afectan la salud de las madres Objetivo 6 Combatir el VIHSIDA el paludismo y otras enfermedades
bull El estreacutes por falta de agua y las maacutes altas temperaturas agravan la vulnerabilidad a las enfermedades bull Los hogares afectados por el SIDA tienen menos bienes para ganarse la vida y la malnutricioacuten acelera los efectos perjudiciales de la enfermedad
Objetivo 7 Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente
bull Alteraciones y posibles dantildeos irreversibles en la calidad y la productividad de los ecosistemas y los recursos naturales bull Reduccioacuten de la diversidad bioloacutegica y empeoramiento de la degradacioacuten ambiental existente bull Las alteraciones en la interfaz y las interacciones entre los seres humanos y los ecosistemas conducen a peacuterdida de la diversidad bioloacutegica y merma de los sistemas de apoyo baacutesicos para los medios de vida de muchas personas particularmente en Aacutefrica
Objetivo 8 Fomentar una asociacioacuten mundial para el desarrollo
bull El cambio climaacutetico es un problema mundial y un desafiacuteo mundial la respuesta requiere la cooperacioacuten mundial especialmente para ayudar a los paiacuteses en desarrollo a adaptarse a los efectos perjudiciales del cambio climaacutetico bull Los efectos del clima pueden agravar tensiones en las relaciones internacionales
Fuente FNUAP (2009) El estado de la poblacioacuten mundial 2009 Convencioacuten Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climaacutetico 2007 Cambio climaacutetico Efectos vulnerabilidades y adaptacioacuten en los paiacuteses en desarrollo Bonn Secretaria de la Convencioacuten Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climaacutetico
En general entre 1981 y 2005 el nuacutemero de pobres disminuyoacute en 500 millones
al pasar de 1900 millones a 1400 millones (ver Tabla A12 del anexo) Asimismo la
tasa agregada de pobreza en el mundo en desarrollo se redujo a la mitad de 52 a 26
Esto significoacute la disminucioacuten sostenida de un punto porcentual anual A este ritmo el
mundo en desarrollo en su conjunto estaacute bien encaminado para alcanzar el primer
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
39
objetivo de desarrollo del milenio de reducir a la mitad para el antildeo 2015 la tasa de
pobreza que existiacutea en 1990 (Ver Tabla 13)
No obstante esa proyeccioacuten podriacutea correr riesgo a raiacutez de la crisis econoacutemica
mundial Tambieacuten estos resultados podriacutean verse empantildeados ante el cambio climaacutetico
debido a que las zonas maacutes pobres son muy vulnerables ante eacutel tal como refiere el
informe sobre El estado de la poblacioacuten mundial 2009 de las Naciones Unidas (Ver
Tabla 13)
Ademaacutes de todo esto se debe considerar que con frecuencia las condiciones
del mercado laboral y la calidad del empleo no han mejorado en la misma medida En
muchas economiacuteas en desarrollo la creacioacuten de empleos se ha producido
principalmente en el sector informal de la economiacutea del que proceden los ingresos de
alrededor del 60 por ciento de la poblacioacuten activa Auacuten asiacute la economiacutea informal se
caracteriza por una menor seguridad en el empleo ingresos maacutes bajos falta de acceso a
una serie de prestaciones sociales y escasas oportunidades de participar en los
programas de educacioacuten y formacioacuten en resumen por la ausencia de los elementos
esenciales de un trabajo dignordquo (OIT 2009 p 1)
A nivel mundial la riqueza y el consumismo son cada vez maacutes crecientes sin
embargo persiste la pobreza y desigualdad tanto dentro como entre paiacuteses y como
consecuencia mayor inseguridad humana y ambiental Asiacute pues la desigualdad es
desproporcionada entre ricos y pobres ya que el 20 maacutes rico de la poblacioacuten mundial
recibe 80 de los ingresos mundiales Mientras unos 1400 millones de personas viven
con menos de US$125 al diacutea otros 2600 millones lo hacen con menos de US$2
Ademaacutes de causar hambre y desnutricioacuten la pobreza deja a las personas en situacioacuten de
vulnerabilidad ante crisis econoacutemicas como el aumento en los precios de los alimentos y
combustibles el cambio climaacutetico y los desastres naturales la violencia y la
delincuencia Asimismo los pobres con frecuencia carecen de acceso a educacioacuten a
servicios de salud adecuados y a agua potable y saneamiento
No obstante la pobreza es multidimensional y la insuficiencia de los ingresos es
soacutelo un indicador de la privacioacuten humana La pobreza estaacute referida a la falta de agua y
alimento adecuado a la vulnerabilidad a los desastres ambientales y a los estragos de las
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
40
enfermedades a encontrarse expuesto a las penurias de la existencia urbana y rural a
condiciones duras de trabajo violencia criminalidad y violaciones de los derechos
humanos Existe una diferencia entre la pobreza de los hombres y la de las mujeres
Ademaacutes se suma el hecho que el agotamiento de los recursos naturales de
nuestro planeta es en algunos casos irreversible Asiacute la preocupacioacuten por los cambios
climaacuteticos ha ganado preeminencia a medida que se ha entendido el nexo que hay entre
emisiones de gases de efecto invernadero la elevacioacuten de las temperaturas y niveles del
mar y la creciente frecuencia e intensidad de cambios climaacuteticos extremos
Todo indica que los patrones actuales de aprovechamiento y consumo de los
recursos no son sostenibles y estaacuten llegando a los liacutemites naturales en algunas aacutereas
Estos problemas refuerzan la preocupacioacuten de que la competencia por recursos naturales
en continua disminucioacuten puede ser en el futuro causa de conflictos Lo cual podriacutea
contribuir a mantener yo aumentar los niveles de pobreza a escala mundial
De acuerdo con el informe anual de Tendencias Mundiales del Empleo de la OIT
(2010) se espera que la crisis econoacutemica mundial produzca un aumento espectacular
del nuacutemero de personas que engrosen las filas de desempleados trabajadores pobres y
trabajadores con empleos vulnerables El informe afirma que el desempleo en el mundo
podriacutea aumentar en 2009 con respecto a 2007 en una cifra en torno a los 30 millones de
trabajadores y hasta en maacutes de 50 millones si la situacioacuten sigue deterioraacutendose El
informe sostiene asimismo que de producirse este uacuteltimo escenario cerca de 200
millones de trabajadores en especial en las economiacuteas en desarrollo podriacutean pasar a
integrar las filas de la pobreza extrema El nuacutemero de desempleados en el mundo
alcanzoacute cerca de 212 millones en 2009 tras experimentar un incremento de 34 millones
comparado con 2007 en viacutesperas de la crisis global Sentildeala ademaacutes que 633 millones
de trabajadores y sus familias viviacutean con menos de 125 doacutelares estadounidenses por diacutea
en 2008 y otros 215 millones de trabajadores estaban en riesgo de caer en la pobreza en
2009 El informe advierte la necesidad de establecer de manera urgente una amplia
cobertura de esquemas de proteccioacuten social baacutesicos para proteger a los pobres de los
efectos devastadores causados por las fuertes fluctuaciones de la actividad econoacutemica
En la seccioacuten siguiente se analiza la situacioacuten de pobreza en Ameacuterica Latina
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
41
15 La Pobreza en Latinoamerica
El panorama para Ameacuterica Latina entre 1980 y el 2008 da cuenta de una
reduccioacuten porcentual apreciable de la incidencia de la pobreza17 y de la pobreza
extrema aunque insuficiente para contrarrestar completamente el elevado crecimiento
poblacional del periacuteodo En 2008 la incidencia de la pobreza alcanzoacute a un 330 de la
poblacioacuten de la regioacuten incluyendo un 129 que viviacutea en condiciones de pobreza
extrema o indigencia mientras en el antildeo 1980 la incidencia de la pobreza representoacute un
405 de los cuales 186 viviacutea en indigencia Aunque se ha producido una
disminucioacuten porcentual de 75 puntos en la tasa de incidencia y 57 puntos porcentuales
en la tasa de pobreza extrema respectivamente (Ver Graacutefico 1) Sin embargo ha
aumentado el nuacutemero de personas en situacioacuten de pobreza pues en 1980 existiacutean 136
millones de personas pobres en contraste a 180 millones en el 2008 de las cuales 62
millones se encontraban en indigencia en 1980 mientras en el 2008 existiacutean 71
millones de personas en esa situacioacuten (CEPAL 2009a) De acuerdo a las proyecciones
de la CEPAL se espera que aumente auacuten maacutes el nuacutemero de personas en ambos casos
Graacutefico 14 Evolucioacuten de la Pobreza e Indigencia en Ameacuterica Latina 1980-2008
Fuente Comisioacuten Econoacutemica para Ameacuterica Latina y el Caribe (CEPAL) Anuario Estadiacutestico 2009
En el graacutefico 14 se puede observar que desde el antildeo 2002 ha disminuido la tasa
de incidencia de pobreza sin embargo estos resultados indican una desaceleracioacuten en el
17 El enfoque utilizado por CEPAL (2009a) para estimar la pobreza clasifica como ldquopobrerdquo a una persona cuando el ingreso por habitante de su hogar es inferior al valor de la ldquoliacutenea de pobrezardquo o monto miacutenimo necesario que le permitiriacutea satisfacer sus necesidades esenciales En el caso de la indigencia la liacutenea utilizada refleja uacutenicamente el costo de satisfacer las necesidades de alimentacioacuten (p9)
186 207 225 208 190 187 194 154 133 126 129
405 433
483 457 435 439 440 398
363 341 330
1980 1986 1990 1994 1997 1999 2002 2005 2006 2007 2008
Indigentes Pobres no indigentes
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
42
proceso de reduccioacuten de la pobreza debido a que la reduccioacuten de la tasa de pobreza
extrema ha sido inferior Es decir esto se traduce en una reversioacuten del comportamiento
observado desde 2002 ya que la disminucioacuten de la tasa de pobreza en 2008 respecto de
2007 de 11 puntos porcentuales es notablemente inferior a la reduccioacuten anual de la
pobreza que se produjo entre 2002 y 2007 de 2 puntos porcentuales por antildeo Por su
parte para los mismos antildeos la tasa de indigencia crecioacute 03 puntos porcentuales luego
de haber disminuido a un ritmo de 14 puntos por antildeo Seguacuten reporta el informe de la
CEPAL (2009ordf) ldquoEl deterioro en materia de indigencia se originoacute principalmente en el
alza de los precios de los alimentos que implicoacute un encarecimiento acelerado de la
canasta baacutesica de alimentosrdquo (pp 9-10)
Sin embargo al evaluar el periacuteodo 2002-2008 se puede sentildealar que el balance
del proceso reduccioacuten de la pobreza y la indigencia es positivo igualmente con respecto
de las dos deacutecadas pasadas ya que tanto las actuales tasas de pobreza e indigencia son
inferiores a las de 1990 como ldquoel nuacutemero de personas pobres se situacutea alrededor de 20
millones por debajo de lo registrado en ese antildeordquo (CEPAL 2009ordf p 10) Tambieacuten al
comparar con 1980 se observa una reduccioacuten apreciable de la incidencia de la pobreza
y particularmente de la indigencia ldquoaunque insuficiente para contrarrestar
completamente el elevado crecimiento poblacional del periacuteodordquo (CEPAL 2009ordf p 10)
El periacuteodo del 2002 al 2008 estuvo caracterizado por la reduccioacuten de la pobreza
y de la desigualdad En ese uacuteltimo antildeo la tasa de pobreza alcanzoacute 330 lo cual
significoacute una reduccioacuten de 11 puntos porcentuales menos respecto del 2002 Aunque la
tasa de pobreza extrema aumentoacute en el antildeo 2008 debido al incremento de precios en los
alimentos la tasa de incidencia equivale a dos tercios de la observada en 2002 Al
respecto la CEPAL (2009ordf) explica que la reduccioacuten de la pobreza
provino principalmente de un incremento en el ingreso medio de la
poblacioacuten que fue complementado por las mejoras distributivas
registradas en algunos paiacuteses Pese a los avances logrados los niveles de
pobreza en la regioacuten continuacutean siendo elevados y afectando en una mayor
proporcioacuten a las mujeres y los nintildeos (p3)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
43
Tabla 14 Ameacuterica Latina Incidencia de la Pobreza y la Indigencia 1980 ndash 2008 a
Antildeos
Porcentaje de Personas
Pobres b Indigentes c
Total Urbana Rural Total Urbana Rural
1980 4050 2980 5990 1860 1060 3270
1990 4830 4140 6540 2250 1530 4040
1997 4350 3650 6300 1900 1230 3760
1999 4380 3710 6370 1850 1190 3830
2002 4400 3840 6180 1940 1350 3790
2006 3630 3100 5400 1330 850 2920
2007 3410 2890 5210 1260 810 2810
2008 3300 2760 5220 1290 830 2950 Fuente Comisioacuten Econoacutemica para Ameacuterica Latina y el Caribe (CEPAL 2009b cuadro I2 p5) a Estimacioacuten correspondiente a 18 paiacuteses de la regioacuten maacutes Haitiacute B Porcentaje de personas con ingresos inferiores a la liacutenea de pobreza Incluye a las personas que se encuentran en situacioacuten de indigencia C Porcentaje de personas con ingresos inferiores a la liacutenea de indigencia
Por otra parte al comparar aacuterea urbana y rural se puede observar en la tabla 14
que la pobreza y la indigencia afectan a las aacutereas rurales de una manera maacutes extensa que
a las aacutereas urbanas En 2008 el porcentaje de poblacioacuten pobre en las aacutereas rurales
(522) praacutecticamente duplicoacute a la tasa de pobreza urbana (276) La indigencia
presenta una diferencia auacuten maacutes pronunciada ya que la incidencia en aacutereas rurales
(295) superoacute en maacutes de tres veces a la urbana (83) Estas cifras muestran
asimismo que la mayor parte de la poblacioacuten pobre en las aacutereas rurales vive en
condiciones de pobreza extrema a diferencia de lo que sucede en las aacutereas urbanas lo
que denota que la insuficiencia de recursos para satisfacer las necesidades baacutesicas es
maacutes generalizada en las primeras
El proceso de reduccioacuten de la pobreza y la indigencia ha estado concentrado
principalmente en las aacutereas urbanas Ya sea que se tome como punto de comparacioacuten el
antildeo 1990 o el antildeo 2002 las variaciones porcentuales en las tasas de pobreza e
indigencia han superado mayormente a las registradas en las aacutereas rurales Asiacute al
comparar el periacuteodo comprendido entre 2002 y 2008 la tasa de pobreza se redujo un
28 en las aacutereas urbanas y un 16 en las aacutereas rurales en el caso de la indigencia los
porcentajes fueron de 39 y 22 respectivamente (Ver tabla 14)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
44
Con relacioacuten a la situacioacuten de la pobreza e indigencia por paiacuteses resalta la
elevada heterogeneidad entre ellos De acuerdo a los niveles presentados en las tasas de
pobreza e indigencia son clasificados por CEPAL (2009b) en grupos de pobreza baja
pobreza media-baja con tasas de pobreza de entre un 35 y un 48 y pobreza alta De
acuerdo a esto
Los menores niveles de pobreza se registran en la Argentina (datos solo del aacuterea
urbana) Chile el Uruguay y Costa Rica con tasas de pobreza inferiores al 22
y tasas de indigencia de entre un 3 y un 7 Por su parte el grupo de pobreza
media-baja estaacute constituido por el Brasil Panamaacute y la Repuacuteblica Bolivariana de
Venezuela en los que la tasa de pobreza se mantiene por debajo del 30 Por su
parte el grupo de paiacuteses con niveles de pobreza media-alta incluye a Colombia
el Ecuador (datos del aacuterea urbana) Meacutexico El Salvador el Peruacute y la Repuacuteblica
Dominicana con tasas de pobreza de entre un 35 y un 48 Los paiacuteses con las
tasas maacutes altas de pobreza e indigencia que superan el 50 y el 30
respectivamente son Bolivia Guatemala Honduras Nicaragua y el Paraguay
(CEPAL 2009b p7) (Ver tabla A13 del anexo del capiacutetulo)
En la tabla 15 se presenta las cifras actualizadas al antildeo 2008 las cuales
muestran una evolucioacuten positiva de la pobreza respecto al 2007 En Brasil Peruacute y
Uruguay (datos del aacuterea urbana) su incidencia se redujo en al menos 3 puntos
porcentuales en Costa Rica y el Paraguay lo hizo en maacutes de 2 puntos porcentuales y en
Panamaacute y la Repuacuteblica Bolivariana de Venezuela se registroacute una disminucioacuten en torno a
un punto porcentual El caso de Colombia resalta pues registroacute una reduccioacuten de 4
puntos porcentuales18 Mientras que en Ecuador y la Repuacuteblica Dominicana no hubo
variacioacuten significativa Por su parte Meacutexico fue el uacutenico paiacutes que registroacute un
empeoramiento de la pobreza ldquocuyo incremento de 31 puntos porcentuales entre 2006
y 2008 refleja los primeros efectos de la crisis econoacutemica que se empezoacute a manifestar
hacia fines de ese uacuteltimo antildeordquo (CEPAL 2009ordf p10)
18 Las cifras para Colombia corresponden al periacuteodo 2005-2008 y son una estimacioacuten preliminar de la CEPAL (2009a) veacutease nota de pie de paacutegina 2 p 10
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
45
Tabla 15 Ameacuterica Latina (18 Paiacuteses) Personas en Situacioacuten de Pobreza e Indigencia alrededor de 2002 2007 y 2008 (En porcentajes)
Alrededor de 2002 Alrededor de 2007 2008
Paiacutes Antildeo Pobreza Indigencia Antildeo Pobreza Indigencia Antildeo Pobreza Indigencia
Argentina a 2002 454 209 2006 21 72 hellip hellip hellip
Bolivia (Estado
Plurinacional de) 2002 624 371 2007 54 312 hellip hellip hellip
Brasil 2001 375 132 2007 30 85 2008 258 73
Chile 2000 202 56 2006 137 32 hellip hellip hellip
Colombia b 2002 515 248 2005 468 202 2008 428 229
Costa Rica 2002 203 82 2007 186 53 2008 164 55
Ecuador a 2002 49 194 2007 388 124 2008 39 142
El Salvador 2001 489 221 2004 475 19 hellip hellip hellip
Guatemala 2002 602 309 2006 548 291 hellip hellip hellip
Honduras 2002 773 544 2007 689 456 hellip hellip hellip
Meacutexico 2002 394 126 2006 317 87 2008 348 112
Nicaragua 2001 694 425 2005 619 319 hellip hellip hellip
Panamaacute 2002 369 186 2007 29 12 2008 277 135
Paraguay 2001 61 332 2007 605 316 2008 582 308
Peruacutec 2001 547 244 2007 393 137 2008 362 126
Repuacuteblica
Dominicana 2002 471 207 2007 445 21 2008 443 226
Uruguay a 2002 154 25 2007 181 31 2008 14 35
Venezuela
(Repuacuteblica
Bolivariana de) 2002 486 222 2007 285 85 2008 276 99
Fuente Comisioacuten Econoacutemica para Ameacuterica Latina y el Caribe (CEPAL 2009 Cuadro 1 p11)
En cuanto a la indigencia eacutesta mostroacute un aumento generalizado Los uacutenicos
paiacuteses que lograron reducciones en sus indicadores alrededor de un punto porcentual
fueron Brasil Paraguay y Peruacute Mientras que Ecuador Meacutexico Panamaacute la Repuacuteblica
Bolivariana de Venezuela y la Repuacuteblica Dominicana registraron aumentos de entre 14
y 25 puntos porcentuales en tanto en Costa Rica y Uruguay los incrementos fueron
muy leves ldquoEn Colombia la indigencia crecioacute 27 puntos porcentuales entre 2005 y
2008 equivalentes a un aumento anual de 09 puntosrdquo (CEPAL 2009ordf p10)
Por otra parte el tema de la desigualdad toma una posicioacuten central en el
informe de CEPAL (2009) sobre el Panorama Social 2009 ya que presenta un anaacutelisis
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
46
detallado sobre su evolucioacuten a traveacutes de la distribucioacuten del ingreso por deciles la
participacioacuten de las fuentes de ingresos de los iacutendices de Gini Theil y Atkinson (que
son indicadores utilizados para medir la desigualdad) y de los cambios distributivos los
cuales son analizados mediante la descomposicioacuten de la variacioacuten en las tasas de
pobreza e indigencia en los sus componentes crecimiento y distribucioacuten
Graacutefico 15 Iacutendice de Gini para Ameacuterica Latina (18 Paiacuteses) Alrededor de 1990
2002 y 200819
1990
20
08
060504
065
060
055
050
045
040
2002
20
08
065060055050045040
065
060
055
050
045
040
America Latina
Venezuela
Uruguay
Peruacute
Paraguay PanamaacuteNicaragua
Meacutexico
HondurasGuatemala
El Salvador
EcuadorCosta Rica
Colombia
Chile
Brasil
Bolivia
Argentina America Latina
Venezuela
Uruguay
Repuacuteblica Dominicana
Peruacute
ParaguayPanamaacuteNicaragua
Meacutexico
HondurasGuatemala
El Salvador
EcuadorCosta Rica
Colombia
Chile
Brasil
Bolivia
Argentina
Disminuyoacute la desigualdad
Aumentoacute la desigualdad
Disminuyoacute la desigualdad
Aumentoacute la desigualdad
Fuente Comisioacuten Econoacutemica para Ameacuterica Latina y el Caribe (CEPAL 2009ordf Cuadro IA-3 pp58-59) Elaboracioacuten propia
En el periacuteodo de 1990 a 2008 tambieacuten se presentoacute disminucioacuten en la
desigualdad con una reduccioacuten promedio del iacutendice de Gini del 4 Las reducciones
maacutes elevadas se registraron en Nicaragua Panamaacute la Repuacuteblica Bolivariana de
Venezuela y el Uruguay mientras que Argentina Costa Rica y Ecuador muestran
19 Se realizoacute de acuerdo a lo sentildealado por CEPAL (2009a) El antildeo de la encuesta utilizada difiere entre paiacuteses El periacuteodo 1990 corresponde a la encuesta disponible maacutes cercana a dicho antildeo el periacuteodo 2002 a la encuesta maacutes reciente disponible entre 2000 y 2002 y el periacuteodo 2008 a las encuestas disponibles entre 2004 y 2008 Las coberturas geograacuteficas variacutean seguacuten la disponibilidad de informacioacuten En la comparacioacuten entre 1990 y 2008 se usan datos de Gran Buenos Aires para la Argentina Aacuterea Metropolitana de Asuncioacuten para el Paraguay y del aacuterea urbana para el Ecuador el Estado Plurinacional de Bolivia Panamaacute y el Uruguay Para la comparacioacuten entre 2002 y 2008 se usan datos del aacuterea urbana para la Argentina el Ecuador y el Uruguay El dato para Ameacuterica Latina corresponde al promedio simple de los iacutendices de Gini de cada paiacutes (p12)
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
47
retrocesos (Ver graacutefico 15) ldquoPese a los avances logrados no debe perderse de vista que
la concentracioacuten del ingreso en Ameacuterica Latina sigue siendo una de las maacutes elevadas del
mundordquo (CEPAL 2009ordf p 12)
Sentildeala CEPAL (2009ordf) que los cambios distributivos ocurridos en el periacuteodo
contribuyeron parcialmente a la reduccioacuten de la pobreza aunque no en todo su
potencial Lo cual es estudiado a traveacutes de la descomposicioacuten de la variacioacuten de las tasas
de pobreza en dos componentes el crecimiento del ingreso medio de las personas o
efecto crecimiento y los cambios en la forma en que se distribuye este ingreso o efecto
distribucioacuten Los hallazgos de dicho anaacutelisis revelan que
ldquola disminucioacuten de la pobreza entre 1990 y 2008 tuvo en el efecto
crecimiento su principal factor explicativo representando alrededor de un
85 de la misma mientras que el efecto distribucioacuten dio cuenta del 15
restante La contribucioacuten de las mejoras distributivas a la reduccioacuten de la
pobreza se dio especialmente en el periacuteodo 2002-2008hellip (p 13)
Sin embargo esta reduccioacuten se debioacute principalmente al incremento de los
ingresos medios y el bono demograacutefico (mayor proporcioacuten de poblacioacuten en edad
activa) Pese a estos avances preocupa la persistencia de brechas en la vulnerabilidad a
la pobreza de nintildeos mujeres y grupos eacutetnicos (CEPAL 2009)
En siacutentesis esto indica que una mejor distribucioacuten del ingreso ademaacutes de
disminuir el nuacutemero de pobres refuerza el crecimiento A pesar de haber registrado
algunos notorios adelantos en materia social Ameacuterica Latina ostenta la lamentable
caracteriacutestica de seguir siendo una de las regiones maacutes inequitativas del mundo Ello no
solo queda en evidencia al comparar los iacutendices habituales de concentracioacuten del ingreso
entre regiones sino tambieacuten en el aacutembito de las percepciones de la poblacioacuten
latinoamericana que en su gran mayoriacutea considera que la distribucioacuten del ingreso es
injusta la cual se asocia principalmente con las opiniones respecto de la inexistencia de
garantiacuteas econoacutemicas y sociales baacutesicas Asiacute pues la poblacioacuten percibe la desigualdad
como un problema de ejercicio de poder poliacutetico de las eacutelites que va maacutes allaacute de la
concentracioacuten econoacutemica y que de no abordarse en su conjunto puede obstaculizar las
iniciativas para promover la cohesioacuten social
Capiacutetulo 1 Pobreza Marginalidad y Exclusioacuten Social
48
CAPIacuteTULO 2 ESTUDIOS SOBRE POBREZA EN VENEZUELA
La literatura sobre anaacutelisis de pobreza se clasifica en dos grandes aacutereas Anaacutelisis
Estaacutetico y Anaacutelisis Dinaacutemico los cuales difieren tanto en los objetivos como en el tipo
de datos que utilizan Los objetivos del primero son tanto hacer estimaciones de las
medidas de pobreza como realizar el anaacutelisis intertemporal el cual permite ver
tendencias en dichas medidas pero no los cambios individuales Mientras que los
objetivos del segundo permiten identificar las variaciones individuales y modelar los
procesos que los provocan En cuanto a los datos en el primer caso se utilizan encuestas
de corte transversal mientras que en el segundo se usan datos de tipo longitudinal o
datos panel (Yaqub 2000 Torres y Ponce 2001 Gambetta 2007)
Por otra parte Alvarado (2002) sentildeala que los estudios de pobreza tanto en
Venezuela como en Ameacuterica Latina se clasifican en tres categoriacuteas
1) los que van por la viacutea de la caracterizacioacuten medicioacuten y clasificacioacuten de la
poblacioacuten en ldquopobresrdquo y ldquono pobresrdquo
2) los que han intentado discernir los oriacutegenes o determinantes del problema y
3) los que han procurado evaluar el desempentildeo de los programas sociales
compensatorios y proponen alternativas de mitigacioacuten yo superacioacuten de la
pobreza (p 183)
De acuerdo a esto el presente capiacutetulo tiene como objetivo presentar
resumidamente diversos estudios que sobre pobreza se han realizado en Venezuela en
las dos uacuteltimas deacutecadas considerando en primer lugar el tipo de enfoque estaacutetico o
dinaacutemico luego el aacuterea o aspecto de anaacutelisis econoacutemico (micro o macroeconoacutemico)
social humaniacutestico cultural psicosocial y poliacutetico y por uacuteltimo la clasificacioacuten seguacuten
Alvarado (2002)
En la tabla A21 del anexo se presenta el listado de las investigaciones que se
han realizado en el paiacutes las cuales se inician con el enfoque estaacutetico del fenoacutemeno Se
presenta en dicha tabla informacioacuten sobre el enfoque aacuterea de investigacioacuten tipo de
datos medicioacuten (nivel identificacioacuten y agregacioacuten) tipo de anaacutelisis aacutembito y la
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
50
categoriacutea seguacuten Alvarado (2002) Es importante sentildealar que este listado no pretende
sentildealar que contiene todas las investigaciones sino contiene las que se logroacute ubicar
21 Estudios sobre Pobreza Estaacutetica
Los estudios que a continuacioacuten se presentan realizan tanto estimaciones de las
medidas de pobreza como anaacutelisis intertemporal el cual permite ver tendencias en
dichas medidas
Uno de los primeros trabajos sobre pobreza en el paiacutes es el de Maacuterquez y
Mukherjee (1993) Estos realizaron un capiacutetulo cuyo objetivo fue analizar la
distribucioacuten del ingreso y el alcance de la pobreza en Venezuela En la primera parte
presentan la estimacioacuten de diferentes iacutendices de desigualdad en la distribucioacuten de
ingresos mientras que en la segunda parte presentan alguna informacioacuten sumaria
respecto al alcance y la evolucioacuten de la pobreza en Venezuela mediante la estimacioacuten
de los iacutendices de conteo el iacutendice de brecha de ingreso el iacutendice de Sen y los iacutendices de
Foster Greer y Thorbecke El anaacutelisis muestra que en la deacutecada de 1980 Venezuela se
ha caracterizado por un aumento en la desigualdad distributiva y por un notable
incremento de la pobreza Esta es atiacutepicamente un fenoacutemeno esencialmente urbano
Entre 1981 y 1990 la pobreza en las aacutereas urbanas ha aumentado 96 mientras que en
las aacutereas rurales aumentoacute 28 Sin duda la pobreza rural es maacutes intensa al menos en
la medida en que la brecha de ingreso es mayor pero como peso numeacuterico es indudable
que la pobreza es dominantemente urbana
La investigacioacuten de Silva y Schliesser (1997) denominada ldquoSobre la evolucioacuten y
los determinantes de la pobreza en Venezuela (Primera parte)rdquo aborda el fenoacutemeno de la
pobreza en distintos aacutembitos analiza la evolucioacuten econoacutemica reciente y el
comportamiento paralelo de la poliacutetica social implementada Con el propoacutesito de
cuantificar el fenoacutemeno utilizan la metodologiacutea de Amartya Sen para construir un iacutendice
de pobreza para Venezuela entre 1976 y 1996 con periodicidad semestral en dos
versiones pobreza general y pobreza extrema Se evaluacutea la evolucioacuten de ambos iacutendices
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
51
constataacutendose una tendencia al incremento a partir de finales de la deacutecada de los 70rsquos
siendo maacutes pronunciado el incremento observado en el iacutendice de pobreza extrema
En la segunda parte de la investigacioacuten realizada por Silva y Schliesser (1998)
ldquoLa evolucioacuten de la pobreza en Venezuelardquo estos autores repiten lo realizado en el
artiacuteculo anterior y luego profundizan sobre el fenoacutemeno de la pobreza el cual
consideran como un problema multifactorial difiacutecil de entender globalmente e
identifican algunas relaciones que permitan acercarse a la explicacioacuten del mencionado
problema Para esto plantean dos modelos para estudiar los determinantes
macroeconoacutemicos de la pobreza general y la pobreza extrema respectivamente
Concretamente se observa que la evolucioacuten presentada por las principales variables
macroeconoacutemicas (tipo de cambio real PIB per caacutepita acumulacioacuten del capital fiacutesico
per caacutepita y la inflacioacuten) explica el 55 del crecimiento en ambos iacutendices de pobreza
mientras que la inercia en la pobreza es responsable del 37 de tal incremento En la
ecuacioacuten explicativa de la pobreza general fueron relevantes la tasa de crecimiento del
PIB per caacutepita la tasa de depreciacioacuten del tipo de cambio real la aceleracioacuten
inflacionaria la aceleracioacuten en la acumulacioacuten de capital por trabajador y el crecimiento
del iacutendice de pobreza rezagado un periacuteodo Por su parte en la ecuacioacuten explicativa de la
pobreza extrema la aceleracioacuten inflacionaria y la tasa de cambio de la acumulacioacuten de
capital por trabajador no fueron estadiacutesticamente significativas
Estas dos investigaciones se enmarcan en el enfoque estaacutetico y de acuerdo a la
clasificacioacuten de Alvarado (2002) ambas corresponden a la caracterizacioacuten de
medicioacuten y clasificacioacuten de la poblacioacuten en ldquopobresrdquo y ldquono pobres pero la uacuteltima
pertenece tambieacuten a la segunda categoriacutea trata de discernir los oriacutegenes o
determinantes macroeconoacutemicos de la pobreza (Tabla A21 del anexo)
La Universidad Catoacutelica Andreacutes Bello (UCAB) ha venido desarrollando desde
1996 el Proyecto Estudio sobre la Pobreza en Venezuela (Proyecto Pobreza) del cual
ha producido una variedad de estudios que se enuncian a continuacioacuten El objetivo del
proyecto no soacutelo es cuantificar la pobreza el problema es analizarla Para buscarle
salidas a dicho problema y alcanzar el desarrollo Asiacute que el estudio es para proponer
recomendaciones de poliacuteticas puacuteblicas ayudar a orientar los proyectos de inversioacuten
social aportar informacioacuten y anaacutelisis sobre la dinaacutemica social del paiacutes con el fin de que
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
52
todos los sectores desde la empresa privada hasta las organizaciones voluntarias de
cualquier tipo puedan tomar decisiones a favor de la resolucioacuten del principal problema
del paiacutes
Esta es una investigacioacuten del Proyecto Pobreza titulada ldquoPobreza Desigualdad
y Crecimiento Econoacutemico en Venezuelardquo de Riutor (1999ordf) su objetivo central es hacer
un anaacutelisis de la evolucioacuten de la pobreza y la distribucioacuten del ingreso en Venezuela en
los uacuteltimos 23 antildeos (1975-1997) tratando de buscar la evidencia empiacuterica que permita
determinar los factores maacutes importantes que han estado influyendo en ese
comportamiento A su vez se trataraacute de verificar si las poliacuteticas econoacutemicas y sociales
han sido eficaces o no para enfrentar los shocks adversos que por lo general tienden a
deteriorar los ingresos reales y las condiciones de vida de la poblacioacuten Es una
investigacioacuten realizada bajo el enfoque estaacutetico y de acuerdo a las dos categoriacuteas de
identificacioacuten y medicioacuten y determinantes de la pobreza
Ademaacutes Riutort (1999a) en esta investigacioacuten demostroacute que los cambios en los
niveles de pobreza en Venezuela fueron ocasionados baacutesicamente por un problema de
ingresos La caiacuteda del ingreso real durante dicho periacuteodo es el determinante
fundamental del deterioro de los iacutendices de pobreza El coeficiente de Gini se ha
mantenido relativamente alto lo cual implica que la profunda desigualdad en la
distribucioacuten de los ingresos es un fenoacutemeno estructural en Venezuela Esa desigualad se
ha mantenido en el tiempo mientras los ingresos reales de praacutecticamente toda la
poblacioacuten cayeron ldquoEste es un fenoacutemeno similar al registrado en los paiacuteses del sudeste
asiaacutetico con la diferencia que alliacute se produjeron aumentos generalizados de los ingresos
reales mantenieacutendose alto nivel de desigualdad en la distribucioacuten de los ingresosrdquo
(p76)
En otra investigacioacuten Riutort (1999b) titulada ldquoEl Costo de Erradicar la
Pobrezardquo sentildeala que los objetivos de la misma son en primer lugar estimar los
indicadores de pobreza y desigualdad para Venezuela al nivel de personas y hogares y
para el aacutembito urbano-rural y en segundo teacutermino hacer un anaacutelisis de su evolucioacuten en
los uacuteltimos 23 antildeos (1975-1997) tratando de buscar la evidencia empiacuterica que permita
determinar los factores maacutes importantes que han estado influyendo en ese
comportamiento Los cambios en los niveles de pobreza se descomponen en su efecto
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
53
ingreso y en su efecto distribucioacuten La desigualdad se descompone de acuerdo a ciertas
caracteriacutesticas poblacionales para identificar los factores que la determinan Se analiza
la probabilidad de ser pobre en funcioacuten de un conjunto de caracteriacutesticas poblacionales
para determinar cuaacuteles de ellas tienen mayor influencia en los iacutendices de pobreza
Finalmente se hace una estimacioacuten del costo de erradicacioacuten de la pobreza y bajo
ciertos supuestos una estimacioacuten del tiempo requerido para lograrla y se concluye la
investigacioacuten analizando la evolucioacuten conjunta de ciertas variables macroeconoacutemicas y
los indicadores de pobreza El costo y el tiempo de erradicacioacuten pudieran reducirse si se
logran metas en cuanto a los factores que determinan la desigualdad y la pobreza De
acuerdo a las estimaciones realizadas el nuacutemero de antildeos requerido para reducir en 50
la pobreza bajo el supuesto que el ingreso per caacutepita real promedio creciera a un ritmo
de 3 anual (meta bastante ambiciosa) es de 24 antildeos Esta es una investigacioacuten sobre
pobreza estaacutetica y se enmarca en las dos primeras categoriacuteas de Alvarado (2002)
Otro artiacuteculo de Riutort (1999c) ldquoCausas de la Pobreza en Venezuelardquo tiene por
finalidad en una primera instancia describir una metodologiacutea que permita separar los
componentes que determinan la pobreza y en segundo teacutermino determinar cuaacuteles son
las causas de la pobreza en Venezuela Para esto utiliza la metodologiacutea propuesta por
Szeacutekely (1997) El objetivo es determinar queacute caracteriacutesticas poblacionales son las que
maacutes causan pobreza o queacute caracteriacutesticas poblacionales son las que maacutes contribuyen a
explicar la pobreza El objetivo no es analizar las causas uacuteltimas de la pobreza Para eso
habriacutea que explicar por queacute la economiacutea durante los uacuteltimos 20 antildeos no tuvo la
capacidad de mejorar o por lo menos de mantener el poder adquisitivo de la poblacioacuten
ni fue capaz de mejorar la distribucioacuten del ingreso Habriacutea que explicar por queacute la
economiacutea perdioacute su dinamismo y no fue capaz de generar los ingresos necesarios para
evitar que el problema de la pobreza se transformara en un problema generalizado
Habriacutea que establecer la relacioacuten entre la pobreza determinada por el comportamiento
del ingreso real y la distribucioacuten del ingreso y factores tales como la volatilidad
econoacutemica la inestabilidad poliacutetica la caiacuteda del ahorro interno la crisis de la deuda
externa la crisis financiera etc Esta tambieacuten es una investigacioacuten sobre el enfoque
estaacutetico y sobre las categoriacuteas 1 y 2 (Alvarado 2002) es decir sobre medicioacuten y
anaacutelisis de determinantes de la pobreza
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
54
Continuando esta liacutenea de investigacioacuten en el artiacuteculo ldquoSalario Real Tipo de
Cambio Real y Pobreza en Venezuela 1975-2000rdquo de Riutort y Balza (2001) se
estudia el comportamiento del nivel de pobreza en Venezuela durante los uacuteltimos 25
antildeos En una primera parte se verifica la importancia que ha tenido el ingreso real como
determinante de los niveles de pobreza Para esto se estiman algunos modelos
economeacutetricos y se determinan las elasticidades ingreso y distribucioacuten de la pobreza
Dado que el salario real explica un porcentaje considerable de los cambios en el nivel de
pobreza se requiere explicar su propio comportamiento Con esta finalidad en la
segunda parte se plantea un modelo de oferta y demanda de trabajo que explica el
salario real en funcioacuten de la oferta de trabajo el salario miacutenimo y los determinantes del
tipo de cambio real La solucioacuten de este modelo suministraraacute una ecuacioacuten de forma
reducida para el salario real la cual es estimada economeacutetricamente Finalmente esta
estimacioacuten permite establecer la relacioacuten entre el nivel de pobreza y el conjunto de
variables que determinan el salario real Los resultados obtenidos permiten concluir que
el salario real y la pobreza en Venezuela se relacionan en forma significativa con la
composicioacuten del gasto puacuteblico los determinantes de la inversioacuten privada los teacuterminos
de intercambio y el crecimiento de la fuerza de trabajo
En dicho trabajo Riutort y Balza (2001) hacen un anaacutelisis exhaustivo de la
evolucioacuten de la pobreza20 en Venezuela durante el periacuteodo 1975-2000 y su relacioacuten con
variables macroeconoacutemicas tales como el empleo la informalidad21 el producto la
productividad22 de la economiacutea y la inversioacuten La asociacioacuten de la pobreza con dichas
variables fue analizada con el coeficiente de correlacioacuten Ellos encuentran que ldquoLa
pobreza por lo general evoluciona en sentido contrario al empleo la productividad la
inversioacuten y el productordquo (p9) Mientras que la pobreza evoluciona en forma directa
con la tasa de desempleo y la informalidad El Graacutefico 21 presenta dicha evolucioacuten
entre la pobreza y el desempleo durante el periacuteodo 1975 al 2000 Mientras que el
Graacutefico 22 muestra que la pobreza evoluciona en sentido contrario al ingreso
20 Hace mencioacuten a la pobreza de ingresos uno de los indicadores maacutes importantes en la determinacioacuten del nivel de vida 21 Porcentaje de la poblacioacuten ocupada en el sector informal 22 Producto Interno Bruto real por persona ocupada en el sector formal
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
55
Graacutefico 21 Pobreza y Desempleo en Venezuela 1975-2000
Fuente Riutort y Balza (2001 Graacutefico 16 p15)
Graacutefico 22 Pobreza e Ingreso Medio Real
Fuente Riutort y Balza (2001 Grafico 11 p11)
Esto coincide con diversos estudios realizados para Latinoameacuterica que revelan
una fuerte relacioacuten entre las tasas de pobreza y variables macroeconoacutemicas Asiacute pues
seguacuten Leipziger (2001) los datos sobre Argentina por ejemplo indican que hay una
fuerte relacioacuten entre las tasas de pobreza urbana y los altibajos de la macroeconomiacutea
los niveles de pobreza se elevan en periacuteodos de recesioacuten al limitarse las oportunidades
de empleo y bajan durante los periacuteodos de recuperacioacuten (p38)
0
10
20
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1975 1976 1977 1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
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Bs
Rea
les
Pobreza Ingreso Medio Real Hogares
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
56
Entonces la investigacioacuten de Riutort y Balza (2001) es sobre pobreza estaacutetica y
se enmarca en las dos primeras categoriacuteas de Alvarado (2002) igualmente ocurre con el
siguiente trabajo es decir se basa en la medicioacuten y determinantes de la pobreza
El articulo ldquoInflacioacuten desempleo y pobreza en Venezuelardquo de Riutort (2001)
tiene por finalidad determinar la magnitud de los efectos que sobre los niveles de
pobreza han tenido y pudieran tener tanto el comportamiento de los precios como los
cambios en la tasa de desempleo A traveacutes de un proceso de simulacioacuten y con la
informacioacuten suministrada por las Encuestas de Hogares por Muestreo (OCEI) se
procede a determinar histoacutericamente la influencia que estas variables ejercen sobre la
magnitud de la pobreza Esta informacioacuten permite estimar el comportamiento probable
de la pobreza bajo diferentes hipoacutetesis de inflacioacuten y desempleo En particular se
estiman los niveles de pobreza para los antildeos 1998 1999 y 2000 En resumen el ingreso
los precios y la distribucioacuten del ingreso son los determinantes directos de los niveles de
pobreza Cualquier otra variable actuacutea sobre la pobreza a traveacutes de estos tres factores Si
el ingreso de los hogares aumenta y los precios y la distribucioacuten del ingreso no se
alteran habraacute una tendencia a la reduccioacuten de la pobreza Si los precios aumentan y el
ingreso y su distribucioacuten no se alteran la pobreza tiende a aumentar Si la distribucioacuten
del ingreso se deteriora ndashaumenta la desigualdad- y el ingreso y los precios no cambian
habraacute una tendencia a que la pobreza aumente
Estos estudios plantean que el nivel de pobreza no estaacute uacutenicamente determinado
por las caracteriacutesticas de cada hogar o por las condiciones de un mercado en particular
puesto que algunas variables macroeconoacutemicas como el crecimiento o el nivel de
desigualdad tambieacuten influyen (Nuntildeez et al 2002) Entre las variables macroeconoacutemicas
empleadas figuran desempleo Coeficiente de Gini inflacioacuten escolaridad tasa de
cambio real salarios y productividad laboral
Profundizando en el tema Riutort (2002) en el trabajo ldquoLa Pobreza en el trienio
1999-2001rdquo analiza el comportamiento de los indicadores de pobreza en dicho periodo
Menciona que la evolucioacuten del nivel de pobreza de una poblacioacuten puede ser
considerada como un indicador del desempentildeo econoacutemico de un paiacutes y de la eficacia de
las poliacuteticas econoacutemicas aplicadas (p 9) Indica que dicha poliacutetica seraacute eficaz desde el
punto de vista social si logra que la economiacutea evolucione de manera que sea capaz de
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
57
remunerar a sus trabajadores por encima de los niveles de inflacioacuten Si el nivel de
ingreso real o poder adquisitivo de la poblacioacuten se reduce se deterioraraacute el nivel de vida
de la poblacioacuten y las poliacuteticas econoacutemicas aplicadas habraacuten fracasado (p9) La
evolucioacuten de la pobreza en el trienio 1999-2001 es un indicador del pobre desempentildeo
econoacutemico que ha tenido el paiacutes y de la ineficacia de las poliacuteticas econoacutemicas aplicadas
Continuando esta liacutenea de investigacioacuten Riutort (2006) en el artiacuteculo titulado
ldquoIngreso Desigualdad y Pobreza 1995-2005rdquo analiza el comportamiento de los
indicadores de pobreza para dicho periacuteodo utilizando el meacutetodo de la liacutenea de pobreza y
la metodologiacutea FGT En el periacuteodo 1999-2004 si bien los niveles de inflacioacuten han sido
menores a los registrados en el periodo 1995-1998 el porcentaje de pobreza se mantuvo
en niveles superiores al alcanzado en 1998 y la clase media redujo su importancia
relativa El valor de la Canasta Normativa de Consumo aumentoacute en 177 mientras que
el ingreso per caacutepita de los hogares aumentoacute en solo 130 ocasionaacutendose asiacute una
peacuterdida de poder adquisitivo cercana al 23 Si bien en el periodo 1999-2001 se redujo
el nivel de desigualdad en comparacioacuten con 1998 en el periodo 2002-2004 se produce
un deterioro en la distribucioacuten del ingreso Conjuntamente con esta situacioacuten la
intensidad y la severidad de la pobreza aumentaron y maacutes raacutepidamente que el porcentaje
de pobreza Esto indica que el ingreso medio de los pobres se alejoacute de la liacutenea de
pobreza El avance social en el periodo 1999-2004 medido por los indicadores de
pobreza fue poco satisfactorio El escaso dinamismo de las inversiones el alto
desempleo la informalidad la baja productividad y las crisis poliacuteticas y sociales vividas
impidieron que la economiacutea generara los ingresos necesarios para reducir la pobreza
maacutes allaacute de los niveles alcanzados en 1998 La evolucioacuten de la pobreza en este periodo
es un indicador del pobre desempentildeo econoacutemico que ha tenido el paiacutes y de la ineficacia
de las poliacuteticas econoacutemicas aplicadas En el antildeo 2005 la situacioacuten tiende a mejorar Los
niveles de desempleo e informalidad se reducen la inflacioacuten es menor el producto
crece el poder adquisitivo de los ingresos mejora y la pobreza tiende a reducirse La
clase media recupera su importancia relativa pero se produce un deterioro en la
distribucioacuten del ingreso Tambieacuten es una investigacioacuten clasificada en el enfoque
estaacutetico que identifica mide y estudia los determinantes de la pobreza
El libro ldquoIngreso Desigualdad y Pobreza en Venezuela Aspectos Metodoloacutegicos
y evidencia empiacutericardquo de Riutort (2009) tiene por finalidad desarrollar algunas
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
58
metodologiacuteas para el anaacutelisis y la medicioacuten de la pobreza y la distribucioacuten del ingreso
Se explican las distintas formas y enfoques de medicioacuten de la pobreza resaltando su
utilidad liacutemites y su complementariedad Se concentra el anaacutelisis a la pobreza de
ingresos aplicado al caso venezolano utilizando la metodologiacutea de Foster Greer y
Thorbecke (FGT) Este libro no solo contribuye a presentar los meacutetodos de medicioacuten y
anaacutelisis de la pobreza y la distribucioacuten del ingreso sino tambieacuten es un compendio
estadiacutestico de dichas medidas para un periacuteodo de 30 antildeos es decir desde 1975 al 2005
Esta publicacioacuten representa un compendio de toda la investigacioacuten desarrollada por este
autor seguacuten el enfoque estaacutetico en el que identifica mide la pobreza y estudia sus
determinantes a nivel micro y macroeconoacutemico
Por otra parte en el libro ldquoDetraacutes de la Pobrezardquo de Ugalde Espantildea Lacruz De
Viana Gonzaacutelez Luengo y Ponce (2004) explican algunas consideraciones teoacutericas
que deben tenerse presentes para abordar la relacioacuten entre lo cultural y la pobreza
Ademaacutes presentan evidencias sobre los determinantes culturales de la pobreza que
aportoacute la encuesta realizada entre 1997 y 1998 por el Proyecto Pobreza de la
Universidad Catoacutelica Andreacutes Bello (UCAB)
Se sentildeala en dicho libro que las investigaciones apuntan a la necesidad de ser
abordada en forma multidisciplinaria pues entre las variables que explican la pobreza
estaacuten
las de naturaleza econoacutemica (produccioacuten y distribucioacuten de la
riqueza) poliacutetico-institucional (en la cual se engloban una gran cantidad
de factores que van desde la eficiencia del Estado redistribuyendo
ingresos la prestacioacuten de servicios sociales y los sistemas de seguridad y
proteccioacuten social hasta los sistemas de representacioacuten de intereses los
derechos civiles la gobernabilidad y la estabilidad poliacutetica)
sociodemograacuteficas (especiacuteficamente lo que tiene que ver con la
estructura familiar y de edad de la poblacioacuten) geograacuteficas (entendidas
como las restricciones o ventajas de la naturaleza para la produccioacuten
econoacutemica y el desarrollo de la vida humana) hasta claro estaacute las
condicionantes socioculturales (Ugalde et al 2004 p49)
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
59
El libro ldquoDetraacutes de la Pobreza Diez Antildeos Despueacutesrdquo de Espantildea (2009) aborda
los cambios ocurridos en el paiacutes entre 1997 y 2008 a partir de los datos recogidos por
las encuestas de la UCAB es una investigacioacuten abordada desde una perspectiva
cuantitativa y socioloacutegica Este estudio sobre la pobreza compara a la Venezuela que
ayer requeriacutea cambios con la de hoy que continuacutea en plena ebullicioacuten El Proyecto
Pobreza es fruto de los esfuerzos entre los sectores acadeacutemicos civiles y el sector
productivo nacional con el fin de estudiar y proponer soluciones al problema de la
pobreza en el paiacutes Entre los principales hallazgos del estudio se tiene que la pobreza
de 2007 es menor a la de 1997 la cual
hellip ha sido producto de un aumento de los ingresos entre 2004 y
2007 que a su vez ha disparado el consumo y las mejoras que los
hogares pudieron hacer privadamente Pero parece que ha tendido a
empeorar aquello que no depende del ingreso de los hogares o que no
puede ser mejorado sustantivamente con el ingreso de las personas tales
como las condiciones del medio donde se vive el saneamiento ambiental
la educacioacuten la salud la vialidad el esparcimiento y la seguridad
personal Con lo dicho es probable que estemos en presencia de una
reduccioacuten pasajera de la pobreza no se afectaron los factores que
incrementan las capacidades de las personas en pobreza y el acceso a las
oportunidades (Espantildea 2009 p 408)
Otra investigacioacuten del Proyecto Pobreza es la de Ponce (2009) titulada ldquoLa
Pobreza en Venezuela Mediciones y Diversidadrdquo hace una discusioacuten de los distintos
conceptos y mediciones de la pobreza que se han venido abordando en el aacutembito
cientiacutefico internacional y en el caso venezolano Compara dos meacutetodos tradicionales
de medicioacuten de pobreza Liacutenea de Pobreza y Necesidades Baacutesicas Insatisfechas sus
dimensiones loacutegica de construccioacuten y presenta la evolucioacuten de ambos indicadores en
Venezuela para el periacuteodo 1997ndash2007 Analiza las diferencias que existen en los
resultados de uno y otro meacutetodo y las diferentes lecturas del fenoacutemeno que pueden ser
realizadas a partir de cada uno de ellos Esto no quiere decir que se discuta la
superioridad de un meacutetodo sobre el otro ya que el objetivo es develar los distintos
aacutembitos de la realidad captados a traveacutes de estas mediciones por lo general
relacionados pero que no necesariamente tienen el mismo significado ni llevan a
conclusiones o implicaciones similares Tambieacuten aborda el meacutetodo integrado el cual
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
60
permite analizar las relaciones entre las dimensiones comprendidas por ambos meacutetodos
y sus diferencias a partir de la construccioacuten de una tipologiacutea compuesta de la pobreza
Esto hace referencia al enfoque estaacutetico y a la identificacioacuten y medicioacuten de la pobreza
Tambieacuten Ponce (2010) en el artiacuteculo ldquoLa diversidad de la pobreza en
Venezuela desarrollo urbano educacioacuten y trabajo 2003-2005rdquo pretende explorar las
diferencias existentes en la condicioacuten de pobreza en tres aacutembitos la dimensioacuten
educativa el tema laboral y el desarrollo urbano Todos se encuentran estrechamente
ligados al tema de la pobreza bien como causas caracteriacutesticas del fenoacutemeno o como
resultado del mismo El anaacutelisis se centra en el periacuteodo 2003-2005 utilizando como
fuente de informacioacuten la Encuesta de Hogares por Muestreo primer semestre de los
antildeos respectivos Esta investigacioacuten muestra que a pesar del importante logro en materia
de reduccioacuten de la pobreza que se observa para el antildeo 2005 y de la implementacioacuten de
un nuevo esquema de poliacutetica social no se minimizan de manera significativa las
importantes brechas existentes en el paiacutes tanto a nivel del acceso a las oportunidades
representado por el desarrollo urbano como en materia educativa y de insercioacuten laboral
Tambieacuten esta investigacioacuten se enmarca en el enfoque estaacutetico y en la categoriacutea de
identificacioacuten y medicioacuten de la pobreza
Los trabajos hasta aquiacute mencionados corresponden al Proyecto Pobreza
desarrollado en el Instituto de Investigaciones Econoacutemicas y Sociales (IIES) de la
Universidad Catoacutelica Andreacutes Bello (UCAB)
A nivel microeconoacutemico un importante estudio sobre determinantes de pobreza
lo constituye ldquoEl Informe sobre Desarrollo Humano en Venezuela 2000 Caminos para
superar la pobrezardquo realizada conjuntamente por la Oficina Central de Estadiacutestica e
Informaacutetica (OCEI) y el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) en el
2001 el cual contiene la caracterizacioacuten de las condiciones de vida y pobreza muestra
los principales resultados del anaacutelisis de las condiciones de vida de los venezolanos a
partir de la Encuesta Social 1998 (ENSO 98) El anaacutelisis permite cuantificar la
probabilidad de estar en una condicioacuten de vida particular y presenta una caracterizacioacuten
de la condicioacuten de vida pobreno pobre en Venezuela desde la perspectiva del desarrollo
humano a traveacutes de modelos logiacutesticos con variable respuesta pobreno pobre Los
hallazgos indican que ldquoIndependientemente del meacutetodo utilizado para calificar la
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
61
condicioacuten de pobreza todos los modelos exhiben la presencia de cuatro variables
significativamente asociadas a dicha condicioacuten Ellas son tasa de dependencia del
hogar tasa de escolaridad en el hogar tasa parental del hogar y el estrato socioespacial
en el cual se ubica el hogarrdquo (OCEI y PNUD 2001 p 46) Esta investigacioacuten tambieacuten
se enmarca en el enfoque estaacutetico y en la segunda categoriacutea de Alvarado (2002) es
decir sobre los determinantes de la pobreza
Por otra parte el artiacuteculo de Maletta (2000) titulado ldquoLa pobreza rural en
Venezuelardquo estaacute basado en su trabajo en calidad de consultor para el Fondo
Internacional de Desarrollo Agriacutecola (FIDA) con motivo de la preparacioacuten de un
documento de esa Organizacioacuten sobre las oportunidades estrateacutegicas de inversioacuten para
el desarrollo rural y la reduccioacuten de la pobreza rural en Venezuela realizado en 1999 El
anaacutelisis se circunscribe a datos de necesidades baacutesicas insatisfechas (NBI) captados por
el censo de poblacioacuten de 1990 maacutes algunos indicadores obtenidos del Censo Agriacutecola
La pobreza es mucho maacutes acentuada en las zonas rurales No existen datos aceptables
sobre los ingresos familiares en zonas rurales por lo cual en dichas zonas no se puede
auacuten aplicar el enfoque de las liacuteneas de pobreza a escala nacional El Censo de 1990
indica que un 66 de los hogares rurales y un 71 de la poblacioacuten rural viviacutean en
condiciones materiales de pobreza (es decir con por lo menos una carencia criacutetica en el
indicador resumido de NBI) Un 40 de los hogares y un 45 de la poblacioacuten de las
aacutereas rurales viven en condiciones de pobreza extrema (dos o maacutes carencias criacuteticas en
el indicador de NBI) Esto significa que la severidad de la pobreza es mayor en las
zonas rurales ya que la proporcioacuten de la pobreza extrema sobre la pobreza total es
mayor que en las zonas urbanas Dos de cada tres pobres rurales viven en pobreza
extrema mientras en las ciudades esa proporcioacuten es de soacutelo dos de cada cinco Esta
investigacioacuten corresponde al enfoque estaacutetico y a la primera categoriacutea de Alvarado
(2002) es decir corresponde a la identificacioacuten de los pobres y no pobres asiacute como a la
medicioacuten de la pobreza
Otro estudio sobre determinantes de pobreza es el referido a ldquoMicrosimulaciones
Contrafactuales para Venezuelardquo el cual fue elaborado en el antildeo 2002 con la Encuesta
de Hogares por Muestreo (EHM) para el antildeo 2000 por el Ministerio de Planificacioacuten y
Desarrollo en el marco del Proyecto Macroeconomiacutea y Pobreza El cual consiste en la
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
62
simulacioacuten de cambios en los paraacutemetros del mercado laboral y sus efectos en los
indicadores de pobreza y desigualdad A traveacutes de microsimulaciones23 se analizan los
determinantes de la pobreza y la desigualdad partiendo de la estructura remunerativa del
mercado laboral De los paraacutemetros estudiados el salario real es el que tiene mayor
respuesta seguido de la tasa de participacioacuten (porcioacuten de poblacioacuten econoacutemicamente
activa en la poblacioacuten en edad de trabajar) alliacute se aprecia una diferencia notable seguacuten
el grado de calificacioacuten de la poblacioacuten en edad de trabajar establecieacutendose una
relacioacuten directa entre la calificacioacuten del trabajador y la poblacioacuten econoacutemicamente
activa La tasa de desempleo es el siguiente paraacutemetro importante para reducir los
actuales niveles de pobreza y desigualdad donde las mujeres tienen una tasa de
desempleo superior al promedio Los resultados obtenidos de las microsimulaciones
aportan informacioacuten que ampliacutea el aacutembito cualitativo y cuantitativo en el anaacutelisis del
fenoacutemeno de la pobreza venezolana facilitando el disentildeo de acciones maacutes eficientes
para mejorar los niveles de bienestar de la poblacioacuten (Ministerio de Planificacioacuten y
Desarrollo 2002) Tambieacuten esta investigacioacuten se inscribe en el enfoque estaacutetico y en la
segunda categoriacutea de Alvarado (2002) es decir sobre los determinantes de pobreza
Por otra parte Camardiel Vaacutesquez y Ramiacuterez (2000) en el artiacuteculo ldquoUna
propuesta para la construccioacuten de un Iacutendice Sinteacutetico de Pobrezardquo presentaron una
metodologiacutea para la construccioacuten de dicho iacutendice como soporte de un sistema uacutenico de
seleccioacuten de beneficiarios de programas sociales Para la construccioacuten del iacutendice se
empleoacute como fuente de datos la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) que realiza
perioacutedicamente la Oficina Central de Estadiacutestica e Informaacutetica (OCEI)24 El elemento
dominante en la metodologiacutea propuesta es la Valoracioacuten Cuantitativa Optima de un
conjunto determinado de variables asociadas con las condiciones de vida de los hogares
investigados El iacutendice propuesto es el primer componente principal de una serie de
siete iacutendices parciales cada uno de ellos definido a su vez como el primer componente
principal de un grupo de variables constitutivas de otras tantas dimensiones de la
pobreza Para facilitar la interpretacioacuten se expresan todos los iacutendices en una escala de 0
a 100 con los extremos representando la condicioacuten de pobreza maacutes intensa y la de no-
23 El objetivo de las microsimulaciones contrafactuales es la creacioacuten de escenarios generales que faciliten la identificacioacuten de los aspectos maacutes sensibles de la pobreza y la desigualdad a partir de eacutestos se proponen Poliacuteticas Sociales maacutes eficientes (Ministerio de Planificacioacuten y Desarrollo 2002 p 24) 24 En la actualidad se denomina Instituto Nacional de Estadiacutestica (INE)
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
63
pobreza maacutes favorable respectivamente Estas dimensiones son aspectos estructurales
de la vivienda equipamiento acceso a los servicios ocupacioacuten de los miembros
educacioacuten otros activos y aspectos demograacuteficos del hogar Tal como lo indican sus
autores ldquoEl ISP desarrollado incorpora el componente del ingreso del hogar la
satisfaccioacuten de necesidades de los hogares y la posesioacuten de activos tangibles e
intangibles en el hogar y por sus miembrosrdquo (Camardiel Vaacutesquez y Ramiacuterez 2000
p133) Este iacutendice fue validado en el 2001 por Vaacutesquez Camardiel y Ramiacuterez
mediante una prueba piloto
Por otra parte Alantildea Salomoacuten y Salinas (2003) en el articulo ldquoGeneracioacuten de
un enfoque metodoloacutegico para la medicioacuten de la pobreza subjetivardquo indican para cada
uno de los conceptos de pobreza las fuentes que se pueden utilizar analizando sus
ventajas e inconvenientes Tomando como base los datos de las principales fuentes
disponibles en el INE (Venezuela) obtenidos a traveacutes de la Encuesta de Hogares por
Muestreo (EHM) y otros recursos estudian la consistencia tanto entre pobreza
subjetiva y objetiva asiacute como entre pobreza relativa y determinados aspectos de las
condiciones de vida Entre las caracteriacutesticas de las liacuteneas de pobreza subjetiva
mencionan que se basan en la percepcioacuten que los propios hogares o personas tienen de
sus necesidades y que utilizan el ingreso como indicador monetario del nivel de vida La
ventaja de esta metodologiacutea es que no requieren el uso de escalas de equivalencia (el
propio hogar cuando proporciona informacioacuten tiene en cuenta el tamantildeo)
Tanto esta investigacioacuten como la anterior se inscriben en el enfoque estaacutetico y en
la categoriacutea de identificacioacuten y medicioacuten de la pobreza
La Fundacioacuten Escuela de Gerencia Social (2006) del Ministerio del Poder
Popular para la Planificacioacuten y Desarrollo realizoacute la investigacioacuten sobre ldquoLa Pobreza en
Venezuelardquo con el apoyo de Mauricio Phelan En esta investigacioacuten se exponen
conceptos y definiciones de pobreza dado que es un fenoacutemeno complejo heterogeacuteneo y
multidimensional basadas en diferentes teoriacuteas sobre la sociedad La pobreza puede ser
entendida como el resultado de un modelo econoacutemico y social asumido en un
conglomerado especiacutefico y en un momento determinado por los distintos actores
instituciones econoacutemicas y poliacuteticos Una segunda visioacuten sobre la pobreza maacutes de
caraacutecter antropoloacutegico apunta a definirla desde una perspectiva cultural al referirse a un
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
64
solo estilo de vida el cual es compartido por poblaciones y personas en situacioacuten de
pobreza que conviven en contextos sociales e histoacutericos especiacuteficos Con base al PNUD
la pobreza tiene tres perspectivas la del ingreso la de las necesidades baacutesicas y la de las
capacidades Hay dos definiciones baacutesicas y distintas que se deben considerar La
pobreza absoluta y la pobreza relativa La pobreza absoluta se asocia al concepto de
privacioacuten o miseria La pobreza relativa es cuando no se tiene el nivel de ingresos
bienes o servicios que son habituales en la poblacioacuten a la cual pertenece el hogar para la
satisfaccioacuten de todas o parte de las necesidades baacutesicas Se exponen los meacutetodos de
medicioacuten de la pobreza maacutes conocidos y usados como son la Liacutenea de Pobreza (LP) las
Necesidades Baacutesicas Insatisfechas (NBI) y el Meacutetodo Combinado o Meacutetodo de
Medicioacuten Integrada de la Pobreza (MMIP) A escala mundial se utilizan el iacutendice de
Pobreza Humana para paiacuteses en desarrollo (IPH-1) el Meacutetodo Graffar y maacutes
recientemente la Liacutenea de Pobreza Subjetiva Para comprender el significado de la
pobreza es preciso destacar los factores que se asocian a ella como causas y
consecuencias lo cual lleva a entender las relaciones dinaacutemicas que se establecen entre
eacutestas Un primer factor es la falta de activos los cuales limitan la adquisicioacuten de bienes y
servicios adecuados para la reproduccioacuten econoacutemica Un segundo factor es la tasa de
dependencia econoacutemica estudios empiacutericos sentildealan que a medida que esta tasa sea
menor tambieacuten es menor la probabilidad de que los hogares sean pobres Un tercer
factor tiene que ver con las capacidades entendidas eacutestas como la escolaridad alcanzada
por las personas del hogar en este caso las investigaciones con base empiacuterica sentildealan en
la medida en que aumenta los niveles de escolaridad de las personas del hogar aumenta
la probabilidad de que el hogar no sea pobre Se analiza comparativamente la situacioacuten
de pobreza y del desarrollo humano de la Venezuela actual se toma como liacutenea de base
el antildeo 1990 a partir del cual se intenta visualizar cuaacutel es la situacioacuten del paiacutes en los
antildeos subsiguientes y con relacioacuten a las Metas del Milenio Mostrando la mejoriacutea de la
pobreza y el acercamiento al cumplimiento de dichas metas Esta investigacioacuten se
enmarca en el enfoque estaacutetico y en la categoriacutea que estudia los determinantes de
pobreza
Harmath y Acevedo (2009) en el trabajo ldquoDeterminantes econoacutemicos de la
pobreza total en Venezuela 1975-2000rdquo investigan los determinantes a nivel
macroeconoacutemico del comportamiento en el largo plazo de la pobreza total en
Venezuela durante el periodo 1975-2000 Se utilizan series de tiempo y se aplica un
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
65
anaacutelisis de regresioacuten lineal muacuteltiple Los resultados indican que un aumento del 1 en
la tasa de inversioacuten un alza de 1US$ en los precios del barril de petroacuteleo y un
incremento de Bs 1 (antiguos) en el precio promedio de la divisa americana
ocasionariacutea reducciones del 505 243 y un aumento de 006 respectivamente de
la tasa de crecimiento de la pobreza total en Venezuela Por uacuteltimo se concluye que
estas variables deberiacutean tomarse en cuenta al establecer poliacuteticas econoacutemicas destinadas
a disminuir la pobreza y asiacute poder lograr su objetivo Este estudio se inscribe en el
enfoque estaacutetico y en la categoriacutea que estudia los determinantes macroeconoacutemicos de la
pobreza
Graacutefico 23 Porcentaje de Hogares Pobres y Pobres Extremos Primer semestre 1997-Primer semestre 2011
Fuente INE (2011)
Tambieacuten el Instituto Nacional de Estadiacutestica (INE) produce regularmente los
indicadores de pobreza a nivel nacional porcentaje de pobres y pobres extremos Este
indicador de pobreza es obtenido por el meacutetodo de la liacutenea de ingreso en los hogares
tambieacuten es conocido como el Iacutendice de Incidencia (Graacutefico 23) En este meacutetodo ldquola
liacutenea de pobreza relaciona el monto del ingreso promedio del hogar con el precio de un
conjunto de alimentos y el costo de servicios prioritarios de salud y educacioacuten entre
otros elementos integrantes de la Canasta Baacutesica per caacutepita del hogarrdquo (INE 2011 p
4) Mientras que los otros iacutendices de pobreza pertenecientes a la familia FGT (Foster
Greer y Thorbecke) brecha y severidad no los produce con regularidad Tambieacuten se
debe sentildealar que el INE produce los Iacutendices de Necesidades Baacutesicas Insatisfechas (NBI)
y el del Meacutetodo Integrado los cuales no son considerados en esta investigacioacuten
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
66
Entonces el INE (2011) en su informe ldquoSiacutentesis Estadiacutestica de Pobreza e
Indicadores de Desigualad 1er Semestre 1997 ndash 1er Semestre 2011rdquo sentildeala que
Durante los antildeos 1997 y 2003 la pobreza alcanzoacute el mayor
puntaje de las uacuteltimas deacutecadas para el 1ordm Semestre del antildeo 1997 el 556
de los hogares se encontraba en condicioacuten de pobreza y el 255 era
considerado pobre extremo asimismo en el repunte del 2003 fue durante
el 2ordm semestre que alcanza el maacuteximo valor para la fecha el 551 de los
hogares eran pobres y el 25 pobre extremo a partir de este entonces la
tendencia de la pobreza ha sido decreciente al 1ordm semestre del antildeo 2011
los hogares en situacioacuten de pobreza se situaron en 274 y los hogares en
situacioacuten de pobreza extrema en 73 (p 4)
Este informe se enmarca en el enfoque estaacutetico y en la categoriacutea 1 la cual
identifica y mide la pobreza en el paiacutes
Entre otros trabajos que abordan el tema de la pobreza en Venezuela desde el
punto de vista social cultural humaniacutestico poliacutetico y socioterritorial figuran los que a
continuacioacuten se mencionan (Ver Tabla A21 del anexo)
Jimeacutenez Garciacutea Aguilera Velaacutezquez y Moreno (1992) en su artiacuteculo titulado
ldquoLa pobreza Una discusioacuten necesariardquo realizan
hellip un intento de aproximacioacuten al fenoacutemeno de la pobreza que en
esta coyuntura de crisis se ha agudizado y extendido a otras capas de la
poblacioacuten Por una parte se hace una aproximacioacuten cuantitativa del
fenoacutemeno en Venezuela con referencia al estado Meacuterida y a traveacutes de las
cifras oficiales y por otra parte se da comienzo a la necesaria discusioacuten
sobre el ambiguo concepto de pobreza sobre el cual existen diversas
aproximaciones en las que se resaltan generalmente sus efectos frente a
esta situacioacuten proponemos un concepto abarcante tanto de las causas
como sus efectos (p99)
Estos autores concluyen que
hellip la pobreza es una realidad social componente y resultante de
un conjunto de procesos relaciones y fenoacutemenos econoacutemicos poliacuteticos y
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
67
culturales inherentes a un modelo de desarrollo caracterizado por la
predominancia de los intereses de los sectores duentildeos del capital en
contradiccioacuten con los de los sectores mayoritarios duentildeos de la fuerza de
trabajo que se agudizan en coyunturas de grandes crisis como la actual
(Jimeacutenez et al 1992 p110)
Estos mismos autores indican que los
hellip estudiosos del problema de la pobreza coinciden en sentildealar
que en Venezuela la preocupacioacuten por el asunto se hace consistente en la
uacuteltima deacutecada antes si bien hay antecedentes (pe Chossudovsky La
Miseria en Venezuela 1980 y Relemberg y otros Los Pobres de
Venezuela 1979) los mismos no igualan el intereacutes actual y el nuacutemero de
estudios que se realizan (p 103)
Esta investigacioacuten se encuadra en el enfoque estaacutetico y en la categoriacutea 1 referida
a la identificacioacuten y caracterizacioacuten de la pobreza
Hurtado (2001) en su artiacuteculo ldquoFelices aunque pobres La ldquocultura del
abandonordquo en Venezuelardquo plantea que
Como no podemos ser un paiacutes desarrollado aceptemos la
condicioacuten de pobres como signo de la felicidad Tal ideologiacutea no insume
la simpleza de que los paiacuteses ricos son culpables de que haya paiacuteses
pobres pero genera el falso mito del paiacutes rico en Venezuela Este mito
coincide con la evaluacioacuten economicista desde el exterior en cuyo espejo
nos gusta vernos que nos vean (yo ideal) Proponemos que no soacutelo el
principio de la economiacutea sino tambieacuten el principio de la cultura
(antropoloacutegica) deben evaluar conjuntamente la pobreza En esta
investigacioacuten se da preferencia a la razoacuten cultural para que explique la
pobreza implicando con ello la ampliacioacuten del universo econoacutemico
Como modo de dar sentido a la realidad se instrumenta la cultura como
concepto analiacutetico-interpretativo para obtener mediante la criacutetica al
concepto de ldquocultura de la pobrezardquo de O Lewis las especies culturales
de la pobreza una de ellas es la calificada de matrisocial que como tal
especifica el sentido de la estructura social recolectora-capitalista
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
68
venezolana El concepto operatorio de la ldquosociedad pobrerdquo permite
organizar la compulsioacuten del desdeacuten y la reaccioacuten cultural del abandono
de la realidad asiacute como el consecuente redistribucionismo que vivido
como reparto de regalos promueve las oportunidades del
aprovechamiento desigual del todo o nada La explicacioacuten del privilegio
se encuentra dentro del concepto de la ldquosociedad pobrerdquo pues conceptuacutea
tambieacuten la otra cara auteacutentica de los ricos en Venezuela (p 95)
Esta investigacioacuten se inscribe en el enfoque estaacutetico y en la categoriacutea 1 referida
a la caracterizacioacuten de la pobreza
Alvarado (2002) en el articulo ldquoPobreza y Poliacutetica social la Perspectiva de los
Beneficiariosrdquo sentildeala que
Se discuten algunas categoriacuteas dentro de un marco de referencia baacutesico
para reflexionar sobre la pobreza en Venezuela y la poliacutetica social dirigida hacia
ella con centro en los beneficiarios Se enfatiza que algunos factores subjetivo-
cualitativos como las actitudes de esta poblacioacuten de referencia constituyen
fundamento importante de la pobreza y es necesario tomarlas en cuenta en el
anaacutelisis de la problemaacutetica en la evaluacioacuten del impacto real de las estrategias
compensatorias y en el disentildeo de alternativas de superacioacuten Se alude al
fortalecimiento del capital social como uno de los mecanismos clave en el eacutexito
de estrategias no convencionales de enfrentamiento a la pobreza (p 177)
Otro artiacuteculo de Alvarado (2003ordf) titulado ldquoLa atencioacuten a la pobreza en
Venezuela del ldquoGran Virajerdquo a la ldquoV Repuacuteblicardquo 1989-2002rdquo
hellip analiza la intervencioacuten del Estado Venezolano en la pobreza
durante los tres uacuteltimos periacuteodos gubernamentales con eacutenfasis en el
actual a fin de identificar rupturas yo continuidades en el discurso y en
la accioacuten vinculando el tipo de gestioacuten con el modelo de desarrollo con
los objetivos declarados en la agenda social de cada plan de gobierno y
con el esquema de relacioacuten Estado-sociedad civil Encuentra que son maacutes
las continuidades que las rupturas entre una y otra gestioacuten y se hace un
uso poliacutetico de la pobreza coadyuvante en el objetivo no declarado de
mantener una relativa paz social legitimidad poliacutetica y estabilidad del
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
69
reacutegimen Concluye que en Venezuela antes que poliacuteticas de lucha contra
la pobreza lo que se ha tenido son estrategias de atencioacuten parcial a la
misma en la medida en que el objetivo ha sido intentar su contencioacuten y
no su erradicacioacuten (p111)
Tambieacuten el artiacuteculo de Alvarado (2003b) titulado ldquoPobreza y Asistencialismo
en Venezuelardquo tiene
hellip el objetivo de contribuir a discernir la compleja problemaacutetica
de la pobreza y de sus posibles salidas en este trabajo se discuten
algunas razones que explicariacutean la continuidad del estilo asistencial
compensatorio focalizado propio de la poliacutetica social neoliberal en la
actual estrategia venezolana de atencioacuten a la pobreza pese a que el
discurso del presente gobierno se opone frontalmente a dicho modelo
Destacan entre otros dos factores baacutesicos 1) la vigencia de los
mecanismos psicoloacutegicos del rentismo manifiesto en la cultura clientelar
auacuten internalizada en el venezolano tanto en los ciudadanos como en los
gobernantes a pesar de los cambios de la coyuntura econoacutemica y
sociopoliacutetica del paiacutes y 2) la importancia poliacutetico-estrateacutegica del
asistencialismo en funcioacuten del objetivo prioritario no declarado de
mantener una relativa paz social legitimidad poliacutetica estabilidad del
gobierno y del reacutegimen democraacutetico Se sentildealan riesgos potenciales del
asistencialismo y se bosquejan algunos de los prerrequisitos que hoy
exige el enfrentamiento a la pobreza en Venezuela (p 431)
Asimismo Alvarado (2004) en el artiacuteculo ldquoPobreza y exclusioacuten en Venezuela a
la luz de las misiones sociales (2003-2004)rdquo
hellip revisa la gestioacuten del actual gobierno venezolano en materia de
pobreza y exclusioacuten social despueacutes del paro petrolero iniciado en
Diciembre 2002 con el objetivo de discernir las principales tendencias
El trabajo es teoacuterico-documental sustentado con referentes empiacutericos
Sentildeala la relacioacuten de algunos eventos poliacuteticos con la orientacioacuten de la
estrategia anti-pobreza Se discute coacutemo a pesar de los esfuerzos del
Ejecutivo Nacional por articular una poliacutetica de mitigacioacuten de pobreza e
inclusioacuten social que ataque varios frentes a la vez especialmente en las
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
70
aacutereas educativa salud trabajo y agroalimentaria y de los logros relativos
obtenidos las iniciativas actuales (materializadas en las llamadas
misiones sociales) en su mayoriacutea siguen siendo aisladas parciales
asistenciales y focalizadas Aunque se acercan maacutes que las del primer
cuatrienio de gestioacuten a algunos de los principios de la estrategia social
prometida auacuten distan de la poliacutetica sistemaacutetica universal e integral
prevista en la constitucioacuten nacional en los planes de gobierno y otros
documentos oficiales Se sopesan argumentos a favor y en contra de las
referidas misiones Finalmente se intenta un balance preliminar al
tiempo que se sentildealan algunas recomendaciones que pudieran coadyuvar
en la optimizacioacuten de los actuales esfuerzos oficiales (pp 181-182)
Las investigaciones de Alvarado (2002 2003ordf 2003b y 2004) se enmarcan en el
enfoque estaacutetico y en la categoriacutea 3 que hace mencioacuten a la evaluacioacuten del desempentildeo
de los programas sociales
Cariola y Lacabana (2005) en el libro ldquoPobreza Nueva Pobreza y Exclusioacuten
Los muacuteltiples rostros de Caracasrdquo estudian el impacto que sobre la sociedad
metropolitana tuvo la implantacioacuten de los programas de ajuste estructural del modelo
neoliberal en la deacutecada de los noventa observaacutendose que la pobreza se intensificoacute se
amplioacute y se hizo maacutes heterogeacutenea ya que un grupo de los sectores medios pasoacute a
engrosar la fila de los nuevos pobres e impulsando a la exclusioacuten social a una gran parte
de la poblacioacuten Entonces adentraacutendose en la dimensioacuten subjetiva y las vivencias de la
pobreza revelan nuevas caras de un fenoacutemeno estructural con una expresioacuten particular
en el aacuterea metropolitana de Caracas
Por otra parte el artiacuteculo ldquoLas Ciencias Sociales ante la desigualdad la
pobreza y la exclusioacuten realidades y problemas teoacutericosrdquo de Maacuterquez (2005)
hellip trata de los desafiacuteos que confrontan las ciencias sociales en
Ameacuterica Latina y especialmente en Venezuela ante los problemas que
se derivan del estudio de la desigualdad la pobreza y la exclusioacuten Se
presentan de forma sucinta varios de los aportes teoacutericos y metodoloacutegicos
maacutes importantes realizados por estas disciplinas durante las deacutecadas
recientes Luego se examinan algunas de las dificultades y como
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
71
resultado de ellas algunos de los retos maacutes exigentes que estaacuten obligados
a afrontar los cientiacuteficos sociales En la revisioacuten de los temas se trata de
adoptar una perspectiva global latinoamericana aunque por la naturaleza
del tema abordado resulta inevitable colocar el eacutenfasis en la realidad
especiacutefica de Venezuela (p 79)
Esta investigacioacuten asiacute como la de Cariola y Lacabana (2005) se inscriben en el
enfoque estaacutetico y en la categoriacutea 1 sobre la caracterizacioacuten medicioacuten y clasificacioacuten
de la poblacioacuten en ldquopobresrdquo y ldquono pobresrdquo
Martiacutenez (2006) en su artiacuteculo ldquoMicrocreacutedito y Pobreza Un caso de estudiordquo
analiza y evaluacutea el Proyecto de Desarrollo de Comunidades Rurales Pobres
(PRODECOP) como uno de varios programas que existen en Venezuela para reducir los
iacutendices de pobreza PRODECOP es un proyecto financiado con preacutestamos del Fondo
Internacional de Desarrollo Agriacutecola (FIDA) la Corporacioacuten Andina de Fomento
(CAF) aportes del gobierno y recursos de los beneficiarios El objetivo general del
proyecto es el mejoramiento de la calidad de vida y la economiacutea de las familias
campesinas pobres y pequentildeos productores mediante una mejora en su insercioacuten en los
procesos de desarrollo local incrementando sus ingresos agropecuarios y sus
condiciones socioeconoacutemicas actualmente prevalecientes La metodologiacutea utilizada
comprende tanto investigacioacuten documental como trabajo de campo El PRODECOP ha
tenido un impacto positivo en el alivio de la pobreza Dentro de los principales
resultados obtenidos resaltan el eacutexito del PRODECOP en el fortalecimiento de los
activos humanos sociales financieros y fiacutesicos de las familias beneficiarias y el
extraordinario crecimiento de las cajas rurales que se han convertido en un mecanismo
de financiamiento para las familias rurales pobres
En el artiacuteculo ldquoLa pobreza y la poliacutetica social en Venezuela vista desde los
pobresrdquo de Alvarado (2006)
Se analiza la pobreza y la poliacutetica social venezolana desde una
perspectiva endoacutegena es decir desde la pobreza misma rescatando las
voces de los pobres a partir de sus actitudes predominantes hacia su
condicioacuten de pobreza hacia los programas sociales oficiales y hacia su
propio rol en la superacioacuten de aqueacutella El objetivo es destacar la
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
72
necesidad de replantear el acercamiento a la pobreza con un enfoque
amplio que no soacutelo tome en cuenta sus determinantes econoacutemico-
materiales y poliacuteticos y la perspectiva del Estado sino tambieacuten los de
tipo cultural subjetivo-cualitativos como son las actitudes de los pobres
En este artiacuteculo se presentan algunos resultados generales de una
investigacioacuten cualitativa realizada en nueve comunidades del estado
Zulia Tambieacuten se indaga en estas comunidades la existencia de
cimientos de capital social comunitario entendido como un mecanismo
potencial de empoderamiento de los pobres y de posibles alternativas
autogestionarias a la pobreza (pp 162-163)
Las investigaciones tanto de Martiacutenez (2006) como de Alvarado (2006)
pertenecen al enfoque estaacutetico y a la categoriacutea 3 referida a la evaluacioacuten del desempentildeo
de los programas sociales
Moreno (2007) en el artiacuteculo ldquoSistema Educativo y Pobrezardquo sentildeala que
La pobreza es un tema actual aunque en esencia siempre se ha
presentado como parte de la sociedad Bien sea desde el punto de vista
capitalista oacute marxista representa una problemaacutetica a ser abordada y
resuelta Ameacuterica Latina y especialmente Venezuela lo siente y vive de
una manera muy especial por su severidad cantidad y el riesgo que
implica para el anhelado desarrollo El presente trabajo asume que existe
la relacioacuten muy directa entre educacioacuten y pobreza como un circuito
generador (ciacuterculos viciosos y virtuosos) de la misma donde los actores
que se involucran en el proceso tienen algo que aportar a favor o no en la
solucioacuten del problema ldquoLa pobreza un mal superablerdquo definido asiacute por la
UNESCO es una de las justificaciones del presente proyecto que
utilizando una metodologiacutea cualitativa intenta penetrar algunas de las
razones del lamentable problema estructural denominado pobreza (p 11)
Este artiacuteculo pertenece al enfoque estaacutetico y a la categoriacutea 1 referida a la
caracterizacioacuten de la pobreza
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
73
En el libro ldquoErradicacioacuten draacutestica de la pobreza en Venezuelardquo de Urdaneta
(2007) se sentildeala que
Queremos resaltar que ldquoel problemardquo fundamental a solucionar en
la Venezuela actual y en Ameacuterica Latina es la pobreza pues afecta no
soacutelo a los pobres sino a nuestra estabilidad poliacutetica y econoacutemica lo cual
justifica todos los esfuerzos que se hagan por estudiar sus causas y su
superacioacuten (hellip) En el presente trabajo nos hemos atrevido a enfrentar esa
ingente tarea con la esperanza de lograr un diagnoacutestico maacutes certero de
las causas de la pobreza pero sobre todo de aportar caminos para
afrontar y superar ese problema en el que se ha invertido muchos antildeos de
estudio y esperamos que sea uacutetil para fomentar el estudio y el diaacutelogo
entre todos los interesados para hacer posible un acercamiento mayor a
los caminos que nos permitan convertir a la mayoriacutea de los pobres en una
numerosa y poderosa clase media
Por su parte Alvarado (2008) en el articulo ldquoMisiones Sociales Pobreza y
Exclusioacuten la experiencia de la Misioacuten ldquoBarrio Adentrordquo en el Zuliardquo
hellip revisa la experiencia de la Misioacuten Barrio Adentro (BA) en seis
comunidades zulianas durante el periacuteodo 2003-2006 con el objetivo de
identificar coacutemo se ha venido ejecutando y cuaacuteles seriacutean los resultados e
impacto social sobre la pobreza-exclusioacuten seguacuten la percepcioacuten de los
beneficiarios y ejecutores directos En esta investigacioacuten cualitativa se
empleoacute el meacutetodo etnograacutefico y un trabajo de campo con observacioacuten
participante entrevistas en profundidad devolucioacuten sistemaacutetica del
conocimiento a las comunidades De acuerdo con los resultados BA
funciona como la misioacuten matriz que introduce a las demaacutes misiones en
las comunidades seguacuten sus necesidades es ejecutada por una
institucionalidad informal emergente en las comunidades con criterios
de voluntariado y autoorganizacioacuten presenta superposicioacuten y rezagos en
sus etapas de ejecucioacuten y la atencioacuten meacutedica en su mayoriacutea auacuten se presta
en consultorios improvisados en casas de familia bajo condiciones
infraestructurales deficientes No obstante BA cuenta con alta aceptacioacuten
popular los beneficiarios se sienten satisfechos incluidos en la atencioacuten
de salud aunque conocen las fallas actuales del programa Como
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
74
conclusiones destacan que ha habido logros cualitativos sin embargo
existen serias debilidades en cuanto a presupuesto logiacutestica densidad
organizativa articulacioacuten interna y externa contraloriacutea social
evaluacioacuten y en la participacioacuten social y educacioacuten comunitaria en salud
preventiva que dificultan la consolidacioacuten de la Misioacuten y un mayor
alcance sobre la pobreza (pp195-196)
Esta investigacioacuten se inserta en el enfoque estaacutetico y a la categoriacutea 3 referida a
la evaluacioacuten del desempentildeo de los programas sociales
Viloria (2011) en el artiacuteculo ldquoPoliacutetica Social Desarrollo y Pobreza en
Venezuelardquo analiza queacute se entiende por pobreza y los argumentos para su comprensioacuten
Tambieacuten analiza la situacioacuten de la pobreza en Venezuela en la uacuteltima deacutecada
El tema de la pobreza como problema social es multidimensional
donde los aspectos educativos culturales sanitarios o ambientales por
tomar algunas dimensiones juegan cada uno su papel estelar De alliacute que
la pobreza expresa una cosmovisioacuten de la sociedad tal y como la vivimos
Se hace indispensable un enfoque certero que permita acercarse de la
manera maacutes efectiva posible a sus soluciones o propuestas de superacioacuten
En lo poliacutetico la pobreza afecta la gobernabilidad produce inestabilidad
al descargar constantemente presiones sobre el sistema poliacutetico y sobre
los principales consensos sociales baacutesicos para el funcionamiento
efectivo de la democracia Es por ello que su tratamiento y abordaje a
traveacutes de poliacuteticas o programas sociales son impostergables y
vinculanteshellip (Viloria 2011 p 1)
Los Programas Sociales que fueron introducidos a mediados del
antildeo 2003 en Venezuela y que han sido identificados con el nombre de
Misiones han dejado evidencias presupuestarias de venir acompantildeadas
de un componente financiero de asistencia directa para el beneficiario
Por expresar un ejemplo cada venezolano que era incorporado en
algunas de las modalidades de capacitacioacuten educativa (Misiones
Robinson I y II Sucre o Ribas) era tambieacuten incorporado a un sistema de
asistencia financiera mensual que le permitiacutea automaacuteticamente salir de la
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
75
liacutenea de pobreza extrema e insertarse en la no extrema De alliacute que los
niveles de pobreza extrema en Venezuela cayeran de un 257 en 1997
a un 59 en el segundo semestre del 2009 (Viloria 2011 pp 3-4)
Las investigaciones de Urdaneta (2007) Alvarado (2008) y Viloria (2011)
pertenecen al enfoque estaacutetico y a la categoriacutea 3 referida a la evaluacioacuten del desempentildeo
de los programas sociales
22 Estudios sobre Pobreza Dinaacutemica
Este tipo de estudios permite identificar las variaciones individuales y modelar
los procesos que los provocan En cuanto a la dinaacutemica de la pobreza se han encontrado
solo 4 estudios que la abordan para el caso venezolano (Tabla A21) representando el
10 de las investigaciones sobre pobreza
Asiacute los investigadores Fields Cichello Freije Meneacutendez y Newhouse (2003) en
un capiacutetulo presentan los principales resultados de un informe teacutecnico maacutes grande y de
un trabajo posterior (Fields Cichello Freije Meneacutendez y Newhouse 2002) que analiza
la movilidad de ingresos en Indonesia Sudaacutefrica Espantildea y Venezuela en los antildeos
noventa
Freije (2000) en el articulo ldquoIncome positional and poverty dynamics in
Venezuelardquo sentildeala que
El objetivo de este trabajo es identificar las fuentes de ingreso
posicioacuten y dinaacutemica de la pobreza en los hogares a finales de los noventa
El artiacuteculo responde a dos preguntas fundamentales iquestCuaacuteles son los
factores asociados a cambios en el ingreso la posicioacuten relativa y el
estado de pobreza de los hogares venezolanos a finales de los antildeos
noventa iquestExisten diferencias relevantes en estos factores seguacuten se trate
de explicar los ingresos cambios de posicioacuten o la pobreza
En primer lugar la educacioacuten y el empleo del jefe de hogar y de
los otros miembros son un factor recurrente relacionado con los ingresos
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
76
posicioacuten y dinaacutemica de la pobreza Otras fuentes de ingresos como las
transferencias y las rentas del capital a pesar de ser una medida
imprecisa en la encuesta mostraron significacioacuten tambieacuten Por otro lado
el efecto de los factores demograacuteficos no es robusto a cambios en la
definicioacuten del ingreso familiar ajustado por el tamantildeo En segundo lugar
tambieacuten existen diferencias relevantes en estos factores seguacuten se trate de
explicar los cambios en los ingresos la posicioacuten o en la pobreza El
efecto de la educacioacuten en la transicioacuten de la pobreza es asimeacutetrica la
educacioacuten especialmente la educacioacuten universitaria le ayuda a escapar
de la pobreza pero no la impide Ademaacutes las transferencias y rentas del
capital tienen un impacto en funcioacuten de la posicioacuten inicial de los hogares
en la distribucioacuten del ingreso (p1)
Freije (2000) construyoacute un panel de datos a partir de la Encuesta de Hogares por
Muestreo (EHM)
haciendo coincidir las viviendas con la misma variable referida al coacutedigo
de ubicacioacuten entre el segundo semestre de los antildeos 1997 y 1998 Dado
que el mecanismo de rotacioacuten se refiere a las viviendas no a los hogares
o familias para una vivienda o casa ser considerada una observacioacuten del
panel se mantuvo aquellos en los que al menos un individuo informa de
las mismas caracteriacutesticas personales invariables en el tiempo (es decir
sexo fecha de nacimiento y lugar de nacimiento) (p16)
Freije (2001) se centra en la dinaacutemica del ingreso para los hogares en Venezuela
realiza a su vez un anaacutelisis de la evolucioacuten de la pobreza asiacute como de la movilidad de
los ingresos plantea la necesidad de determinar los factores asociados con el cambio en
el ingreso la posicioacuten relativa y el estatus de la pobreza entre los hogares para eso hace
uso de un panel rotativo con datos correspondientes de finales de los noventas
Utilizando perfiles de transicioacuten y regresiones logariacutetmicas encuentra que los hogares
cuyos jefes trabajan por cuenta propia o con un gran nuacutemero de trabajadores informales
que no son jefes de hogar muestran una mayor probabilidad de caer en la pobreza y una
menor probabilidad de escapar a ella que otros hogares
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
77
Este autor se pregunta iquestCoacutemo y por queacute las familias caen en la pobreza
iquestCuaacuteles son los factores asociados con los cambios en el ingreso la posicioacuten relativa y
el estatus de la pobreza entre los hogares venezolanos Y considera de utilidad saber
coacutemo los individuos que estaacuten inmersos en la pobreza escapan de ella
El logaritmo del ingreso familiar per caacutepita es la variable dependiente para el
estudio de los cambios en el ingreso Los datos son del segundo semestre de 1994 a
1998 pero debido a cambios en la muestra durante el primer semestre de 1997 forma
por lo tanto tres paneles 1994-1995 1995-1996 y 1997-1998 emparejando las
viviendas con el mismo coacutedigo de ubicacioacuten en dos semestres consecutivos Freije
(2001) modela la dinaacutemica de la pobreza mediante un modelo logit para cada una de las
transiciones de entrada y de escape de la pobreza
La proporcioacuten de hogares en pobreza en dos antildeos consecutivos es maacutes bajo en el
periodo 1997-98 (356) que el periodo previo (438) donde la proporcioacuten de los
hogares que escapan de la pobreza se incrementoacute durante este mismo periodo (de 134
en 1994-95 y 109 en 1995-96 a 158 en 1997-98) El cambio en el ingreso
promedio fue negativo en los dos primeros paneles y positivo en el tercero (Freije
2001159)
Del 5 al 10 de las transiciones de la pobreza son asociadas con los cambios en
el monto del ingreso no laboral recibido por los hogares puros cambios demograacuteficos
representan una pequentildea proporcioacuten de las mismas
Freije (2001) encuentra que el jefe de hogar que inicialmente estaacute en una
situacioacuten de desempleo y que posteriormente consigue empleo presenta una mayor
probabilidad de salir de la pobreza Las transferencias y ganancias de capital tienen un
impacto diferente en los hogares dependiendo de la situacioacuten inicial de cada uno
Ademaacutes los programas de seguridad social permiten salir de la pobreza en los hogares
de los quintiles maacutes bajos
La estructura de la familia no tiene efecto en los cambios del ingreso no importa
si es una pareja o un soltero con hijos El coeficiente del sexo del jefe del hogar no es
significativo La educacioacuten del jefe particularmente si el jefe tiene educacioacuten teacutecnica o
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
78
universitaria la migracioacuten del mismo y el nuacutemero inicial de miembros no-jefes de hogar
que trabajan estaacuten positivamente asociadas con los cambios en el ingreso familiar A
pesar de ello la educacioacuten es un factor importante para escapar de la pobreza pero no
evita que las familias caigan en ellas (Freije 2001 173)
Por otra parte Fields Cichello Freije Meneacutendez y Newhouse (2002) en el
artiacuteculo titulado ldquoFor Richer or For Poorer Evidence from Indonesia South Africa
Spain and Venezuelardquo
analizan la dinaacutemica de ingresos de los hogares utilizando datos
longitudinales de Indonesia Sudaacutefrica (KwaZulu-Natal) Espantildea y Venezuela
En los cuatro paiacuteses los hogares con maacutes bajos ingresos reportados en el antildeo
base experimentaron mayores aumentos de los ingresos absolutos Este resultado
es robusto con cantidades razonables del error de medicioacuten en dos de los paiacuteses
En tres de los cuatro paiacuteses los hogares con ingresos predichos maacutes bajos en el
antildeo base experimentaron ganancias de los ingresos por lo menos tan grandes
como sus homoacutelogos maacutes ricos Asiacute con una sola excepcioacuten la importancia
empiacuterica de la ventaja acumulada las trampas de la pobreza y la habilidad de
polarizacioacuten del cambio teacutecnico no fue mayor que los cambios estructurales o
macroeconoacutemicos que favorecen los hogares inicialmente pobres en estos cuatro
paiacuteses
Fields et al (2003) en el capiacutetulo titulado ldquoEscaping from Poverty Household
income dynamics in Indonesia South Africa Spain and Venezuelardquo ademaacutes de
analizar la movilidad del ingreso del hogar en esas 4 economiacuteas tan
diversas estiman la probabilidad de escapar o entrar a la pobreza a traveacutes de
modelos logits en los cuales tres variables fueron consistentes y
significativamente asociadas con la salida de la pobreza en los 4 paiacuteses cambio
en el empleo del jefe del hogar la regioacuten de residencia y el nuacutemero de nintildeos en
el hogar Entre las conclusiones del anaacutelisis de las transiciones de pobreza
resaltan Primero los cambios en el empleo del jefe del hogar la regioacuten de
residencia y el nuacutemero de nintildeos en el hogar se correlacionan en la entrada y
salida de la pobreza Segundo los jefes de hogar que trabajan en el sector
puacuteblico tienen mayor probabilidad de escapar de la pobreza que aquellos hogares
cuyo jefe trabaja en el sector privado aunque la cantidad de esos escapes son
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
79
relativamente pocos Tercero la mayoriacutea de los hogares que escaparon de la
pobreza estaban encabezados por trabajadores del sector privado en lugar del
sector puacuteblico Asiacute el sector privado es el principal motor para ayudar a las
familias a escapar de la pobreza
23 Inventario de las Investigaciones de Pobreza en Venezuela
El inventario de investigaciones realizadas sobre pobreza en el paiacutes se presenta
en las tablas 21 y en la A21 del anexo se puede observar un total de 42 estudios de
los cuales 36 (90) se refieren al enfoque estaacutetico y 4 al dinaacutemico Siguiendo las
categoriacuteas de Alvarado (2002) los estudios se clasifican en 3 tipos 1) Caracterizacioacuten y
medicioacuten de la pobreza 2) Determinantes de la pobreza y 3) Sobre el Desempentildeo de
los Programas Sociales Tambieacuten los estudios se clasifican de acuerdo al aacuterea a)
Econoacutemico-social y b) Otros aspectos (resume los aspectos poliacutetico cultural
antropoloacutegico psicosocial socioterritorial desarrollo local etc)
Tabla 21 Tipologiacutea de Investigaciones seguacuten Enfoque y Categoriacuteas
ENFOQUE
CATEGORIacuteAS
TOTAL
Caracterizacioacuten y
medicioacuten Deterrminantes Desempentildeo
Ec- social Otros Ec-social Otros Ecndash social Otros
Estaacutetico 11 5 11 2
9 38
Dinaacutemico
4
4
Total 11 5 15 2
9 42 Fuente Elaboracioacuten propia
De los estudios realizados seguacuten el enfoque estaacutetico 11 se refieren a la
caracterizacioacuten y medicioacuten de la pobreza y al aspecto econoacutemico-social 5 a la
categoriacutea Otros 11 se refieren a los determinantes y al aacuterea econoacutemico-social y 2 sobre
la categoriacutea Otros y 9 estudios se refieren a la categoriacutea Otros La totalidad de
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
80
estudios sobre el enfoque dinaacutemico (4) se realizaron bajo el aacuterea econoacutemico-social y de
la categoriacutea de los determinantes de la pobreza
24 Conclusiones
La revisioacuten bibliograacutefica revela que los estudios sobre Pobreza en Venezuela se
iniciaron formalmente a principios de la deacutecada de los 90 aunque hay antecedentes en
los trabajos de ldquoChossudovsky La Miseria en Venezuela 1980 y Relemberg y otros
Los Pobres en Venezuela 1979rdquo (citados por Jimeacutenez et al 1992)
Del inventario realizado se tiene que el 90 de los estudios realizados se
inscriben en el enfoque estaacutetico de la pobreza de los cuales el 52 se enfocan
principalmente en el aacuterea econoacutemico-social y el 38 restante se refieren a las aacutereas
poliacutetico cultural antropologiacutea psicosocial y socioterritorial Siguiendo la
categorizacioacuten de Alvarado (2002) en el enfoque estaacutetico y la categoriacutea 1 sobre la
identificacioacuten el 26 de la investigacioacuten se refiere al aspecto econoacutemico-social el
12 a los otros aspectos En la categoriacutea 2 de los determinantes tambieacuten el 26 de los
estudios se refieren al aspecto econoacutemico-social y el 5 a otros aspectos En la
categoriacutea 3 sobre el desempentildeo de los programas sociales el 21 se refieren a los otros
aspectos
En cuanto al enfoque dinaacutemico solo 4 investigaciones de las 42 consultadas es
decir el 10 de los estudios se refieren al aspecto dinaacutemico del fenoacutemeno de la pobreza
y se inscriben en la categoriacutea 2 sobre los determinantes de la pobreza dinaacutemica (Ver
Tabla A21)
Ademaacutes una parte sustancial de dichos trabajos los han realizado en el marco
del Proyecto Pobreza de la UCAB de los cuales la mayoriacutea de los estudios son de la
autoriacutea del Profesor Matiacuteas Riutort lo cual es un importante legado que dejoacute dicho
autor Existe una gran variedad de investigaciones realizadas sobre diferentes aspectos
econoacutemico (micro y macroeconoacutemico) social humaniacutestico cultural antropoloacutegico
psicosocial poliacutetico socio-territorial y desarrollo local
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
81
Bajo el enfoque econoacutemico-social que plantea diferentes meacutetodos de medicioacuten
y de anaacutelisis a nivel de hogares yo de personas se han realizado diversos estudios
entre los que resaltan los de Silva et al(1997 1998) Riutort (1999a 1999b 1999c
2001 2002 2006 2009) Ponce (2009 2010) OCEI-PNUD (2001) (Ver Tabla A21)
De todas esas investigaciones se reafirma que la pobreza es un fenoacutemeno
complejo multidimensional heterogeacuteneo multicausal y multifaceacutetico por lo tanto
eacutestas deben ser realizadas por equipos de investigacioacuten multidisciplinarios a fin de
entender dicho fenoacutemeno desde una perspectiva holiacutestica maacutes amplia y con maacutes
claridad que permita la superacioacuten de la pobreza Asiacute pues la pobreza ha de ser
enfocada no soacutelo como ldquoun fenoacutemeno econoacutemico y social (y tampoco soacutelo poliacutetico) sino
tambieacuten como un fenoacutemeno psicosocial y culturalrdquo (Alvarado 2002 p 179)
El tema de la pobreza como problema social es multidimensional donde los
aspectos educativos culturales sanitarios o ambientales por tomar algunas
dimensiones juegan cada uno su papel estelar De alliacute que la pobreza expresa una
cosmovisioacuten de la sociedad tal y como la vivimos Se hace indispensable un enfoque
certero que permita acercarse de la manera maacutes efectiva posible a sus soluciones o
propuestas de superacioacuten (Viloria 2011 p1)
Entonces se puede definir el teacutermino
ldquoPobrerdquo es aquella persona situada en una condicioacuten social con pocas
oportunidades yo escasa habilidad para alcanzar construir o valorar
oportunidades cuya capacidad humana resulta negada o anulada Por ello se
habla de ldquofalla en la capacidad humanardquo Aquiacute la pobreza no estaacute solamente
relacionada con tener o poseer en lo material sino con la posibilidad de realizar
actividades y alcanzar estados para ser considerados ldquovaliososrdquo (Alvarado 2006
p 166)
En cuanto al anaacutelisis dinaacutemico los trabajos de Freije (2000 2001) identifican las
fuentes de ingreso posicioacuten relativa y dinaacutemica de la pobreza en los hogares a finales de
los antildeos noventa Es decir se centra en la dinaacutemica del ingreso para los hogares en
Venezuela realiza a su vez un anaacutelisis de la evolucioacuten de la pobreza asiacute como de la
Capiacutetulo 2 Estudios sobre Pobreza en Venezuela
82
movilidad de los ingresos para eso hace uso de un panel rotativo con datos
correspondientes de finales de los noventas
Tambieacuten los trabajos de Fields Cichello Freije Meneacutendez y Newhouse (2002
y 2003) tratan sobre el anaacutelisis dinaacutemico para Venezuela especiacuteficamente tanto sobre
la Movilidad de los ingresos como de los Determinantes de las Transiciones de Entrada
y Salida de la pobreza mediante modelacioacuten de Logits
CAPITULO 3 METODOLOGIacuteA DE LA MEDICIOacuteN Y ANAacuteLISIS DE POBREZA
En este capiacutetulo se explica detalladamente lo relacionado tanto con la
metodologiacutea de investigacioacuten utilizada como sobre la referida a los meacutetodos de
medicioacuten y anaacutelisis de pobreza seguacuten los enfoques estaacutetico y dinaacutemico Asiacute pues los
objetivos de este apartado son sentildealar la fuente informacioacuten a utilizar definir el
concepto de pobreza explicar brevemente los meacutetodos para su medicioacuten Y por uacuteltimo
se explica la metodologiacutea para el anaacutelisis de la pobreza referida al perfil de pobreza y
sus determinantes seguacuten los enfoques estaacutetico y dinaacutemico
31 Tipo de Investigacioacuten
La metodologiacutea empleada en la investigacioacuten es de tipo tanto descriptiva como
inferencial En la parte descriptiva se analizan los perfiles de pobreza y en la parte
inferencial se emplean tanto los meacutetodos de medicioacuten de pobreza como los modelos
eleccioacuten discreta para investigar los determinantes de pobreza a partir de la informacioacuten
muestral contenida en la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) que realiza el
Instituto Nacional de Estadiacutestica (INE) de la Repuacuteblica Bolivariana de Venezuela En
cuanto a los tamantildeos de las muestras utilizadas eacutestos oscilan desde 16533
observaciones para el primer semestre de 1997 a 39157 observaciones para el primer
semestre de 2009
El procesamiento de la informacioacuten se realizoacute con el software SAS (Statistical
Analysis System) versioacuten 91 bajo UNIX para una IBM RS 6000 instalada en el Centro
de Caacutelculo Cientiacutefico de la Universidad de Los Andes (CECALCULA) y ejecutado
remotamente desde el Instituto de Estadiacutestica Aplicada y Computacioacuten de la Facultad de
Ciencias Econoacutemicas y Sociales (IEAC)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
84
32 Poblacioacuten-Muestra
Para analizar la evolucioacuten de la pobreza desde el punto de vista estaacutetico se haraacute
uso de las bases de datos de la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM)25 que
semestralmente realiza el Instituto Nacional de Estadiacutestica (INE) Dado que dicha
encuesta es una muestra aleatoria26 de alcance nacional la poblacioacuten objeto de estudio
es Venezuela Seguacuten un informe teacutecnico27 del INE (sf a) el tipo de muestreo utilizado
es estratificado bifaacutesico el cual toma en consideracioacuten los siguientes aspectos
bull Los estratos de seleccioacuten son el aacuterea rural de cada entidad y grupos dentro del aacuterea
urbana de cada entidad
bull La primera fase estaacute constituida por la seleccioacuten de lotes del Censoacute01 para la
Muestra Maestra 2001 (que coincide con la muestra de la EHM para el primer
semestre 2002 usada hasta el segundo semestre 2003) seleccionados
independientemente por aacuterea urbanarural dentro de cada entidad federal empleando
un mecanismo de seleccioacuten sistemaacutetico con probabilidad proporcional al nuacutemero de
viviendas de uso familiar ocupadas en los lotes del Censorsquo01 Este mecanismo de
seleccioacuten se realizoacute a partir de un ordenamiento de los lotes en cada entidad federal
por total de lotes por localidad municipio parroquia segmentosector y nuacutemero de
lote ordenando el total de lotes por localidad descendentemente y el resto de las
variables ascendentemente
bull En la segunda fase se seleccionoacute lotes del aacuterea urbana de la Muestra Maestra 2001
para la muestra de la EHM dentro de cada entidad con probabilidad igual y
empleando un mecanismo de seleccioacuten sistemaacutetico ordenando los lotes por
municipio parroquia segmento y nuacutemero de lote La muestra de la segunda fase
abarca la muestra de EHM usada a partir del primer semestre 2004 hasta el primer
semestre 2005 (INE sf a seccioacuten Tipo y Clase de Muestreo para 2-3)
25La Encuesta de Hogares por Muestreo produce tres bases de datos relacionales de viviendas de hogares y de personas que estaacuten disponibles al puacuteblico en general con sus respectivos diccionarios de base de datos 26 La cual exige que todos los elementos del universo estadiacutestico tengan una probabilidad conocida y no nula de ser seleccionados 27 En dicho informe se explica detalladamente el procedimiento de seleccioacuten empleado desde 2002 No obstante seguacuten informacioacuten verbal aportada por teacutecnicos del INE un procedimiento similar se ha utilizado en antildeos anteriores
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
85
33 Unidad de Anaacutelisis
La unidad de anaacutelisis elegida en nuestro estudio es el hogar a pesar de que la
pobreza puede considerarse como un concepto fundamentalmente individual la mayoriacutea
de las fuentes de informacioacuten suministran datos sobre hogares28 lo que hace que sea el
hogar el elemento maacutes utilizado en los estudios de la pobreza (Gil y Ortiz 2009)
34 Medicioacuten de la Pobreza
Ante la gravedad de este fenoacutemeno que aqueja a buena parte de la humanidad en
las uacuteltimas cuatro deacutecadas se han desarrollado muacuteltiples metodologiacuteas tanto para la
medicioacuten como para el anaacutelisis de la pobreza En este sentido en la revisioacuten de la
literatura al respecto (Feres y Mancero 2001 Cantoacute et al 2002) se indica que para
analizar la pobreza primero se la debe definir El proceso de medicioacuten precisa dos
elementos la identificacioacuten de los pobres y la agregacioacuten en una medida de pobreza
Asiacute pues de acuerdo al tipo de definicioacuten se asocia un tipo de medida
En teacuterminos generales la pobreza se refiere a la incapacidad de las personas de
vivir una vida tolerable (PNUD 1997) Entre los aspectos que la componen se
menciona llevar una vida larga y saludable tener educacioacuten y disfrutar de un nivel de
vida decente ademaacutes de otros elementos como la libertad poliacutetica el respeto de los
derechos humanos la seguridad personal el acceso al trabajo productivo y bien
remunerado y la participacioacuten en la vida comunitaria No obstante dada la natural
dificultad de medir algunos elementos constituyentes de la ldquocalidad de vidardquo el estudio
de la pobreza se ha restringido a los aspectos cuantificables ndashy generalmente
materialesndash de la misma usualmente relacionados con el concepto de ldquonivel de vidardquo
Como se ha mencionado la investigacioacuten constaraacute de 2 grandes partes una
referida al anaacutelisis estaacutetico y la otra al anaacutelisis dinaacutemico
28 La Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) contiene 3 Bases de Datos referidas a Viviendas Hogares y Personas esto quiere decir que se podriacutea utilizar como unidad de anaacutelisis el Individuo
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
86
35 Enfoque Estaacutetico
Esta seccioacuten contiene lo relacionado al proceso de medicioacuten de la pobreza desde
punto de vista estaacutetico De acuerdo a lo anteriormente sentildealado primero se indica la
definicioacuten de pobreza a utilizar a fin de identificar los pobres y luego se indica la
agregacioacuten en una medida de pobreza
36 Definiciones de Pobreza
Es un tema fundamental pero una pregunta difiacutecil de responder El teacutermino
puede ser definido de muchas maneras pero todas generalmente derivan en que debe ser
considerado como ldquomiacutenimordquo o de ldquosubsistenciardquo ldquocanasta que un individuo u hogar
debe poseerrdquo La definicioacuten puede variar con los valores y actitudes de la sociedad en
cuestioacuten y con sus caracteriacutesticas y elecciones como un todo Pobreza puede ser visto
como un juicio de valor basado en criterios con los cuales difieren las sociedades (Cocircteacute
2000)
El teacutermino ldquopobrezardquo tiene distintos significados en las ciencias sociales Paul
Spicker (1999 citado por Feres y Mancero 2001 p9) identifica once posibles formas
de interpretar esta palabra necesidad estaacutendar de vida insuficiencia de recursos
carencia de seguridad baacutesica falta de titularidades privacioacuten muacuteltiple exclusioacuten
desigualdad clase dependencia y padecimiento inaceptable Todas estas
interpretaciones seriacutean mutuamente excluyentes aunque varias de ellas pueden ser
aplicadas a la vez y algunas pueden no ser aplicables en toda situacioacuten (Feres y
Mancero 2001 p9)
Cantoacute et al (2000) sentildealan que ldquola palabra pobreza sugiere ideas de exclusioacuten
marginacioacuten y carencia de medios baacutesicos para el desarrollo de la vida humana y por lo
tanto tiene un sentido multidimensional y multidisciplinarrdquo (p61)
Si bien la medicioacuten de la pobreza puede estar basada en cualquiera de estas
definiciones la mayoriacutea de los estudios econoacutemicos sobre pobreza han centrado su
atencioacuten casi exclusivamente en las concernientes a ldquonecesidadrdquo ldquoestaacutendar de vidardquo e
ldquoinsuficiencia de recursosrdquo Para eacutestas los indicadores de bienestar maacutes aceptados han
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
87
sido los de satisfaccioacuten de ciertas necesidades el consumo de bienes o el ingreso
disponible
No siempre es posible clasificar un meacutetodo de medicioacuten de pobreza de manera
uniacutevoca dentro de cualquiera de estas definiciones Sin embargo varios de los meacutetodos
maacutes utilizados guardan una estrecha relacioacuten con alguna de ellas Asiacute como veremos
maacutes adelante el meacutetodo de los indicadores sociales cuya modalidad maacutes difundida en
Ameacuterica Latina se conoce como de las ldquoNecesidades Baacutesicas Insatisfechasrdquo estaacute basado
primordialmente en una concepcioacuten de la pobreza como ldquonecesidadrdquo En este enfoque
no importa si los individuos poseen el ingreso para satisfacer sus necesidades baacutesicas
sino que efectivamente eacutestas hayan sido cubiertas El ldquomeacutetodo de liacuteneas de pobreza a
partir del costo de las necesidades baacutesicasrdquo en tanto se relaciona con la definicioacuten de
ldquoestaacutendar de vidardquo Este considera pobres a las personas cuyo ingreso o consumo no es
suficiente para mantener un nivel de vida considerado miacutenimo Por su parte el meacutetodo
ldquorelativordquo estaacute ligado con la interpretacioacuten de pobreza como ldquoinsuficiencia de recursosrdquo
ya que la satisfaccioacuten de necesidades especiacuteficas es irrelevante y lo que importa es que
los recursos disponibles permitan llevar una ldquoforma de vida aceptablerdquo de acuerdo a los
estaacutendares sociales prevalecientes (Feres y Mancero 2001 p10)
En esta investigacioacuten se trabaja con la pobreza econoacutemica desde los enfoques
absoluto y relativo
37 La eleccioacuten del indicador del nivel de vida
En el proceso de medicioacuten de la pobreza se debe elegir en primer lugar la
variable de referencia con la que se aproxime el nivel de bienestar de los individuos de
una sociedad En segundo lugar la eleccioacuten de la liacutenea de pobreza que es el umbral que
permite identificar quieacuten es pobre Y por uacuteltimo la agregacioacuten del bienestar de esos
individuos en una medida de pobreza
Un paso importante del proceso de medicioacuten de la pobreza lo constituye el
proceso de ldquoidentificacioacutenrdquo de los pobres Seguacuten menciona Feres y Mancero (2001)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
88
eacuteste proceso implica realizar una comparacioacuten entre distintos niveles de bienestar para
evaluar si alguna de ellas tiene un nivel menor al ldquomiacutenimo razonablerdquo fijado
socialmente Por lo tanto se debe elegir una variable cuantificable que actuacutee como
indicador del nivel de bienestar de las personas Esta eleccioacuten dependeraacute del concepto
de pobreza utilizado pero tambieacuten de la informacioacuten disponible que generalmente es
escasa
A nivel internacional los indicadores de bienestar maacutes utilizados en el anaacutelisis
de la pobreza son el ingreso y el gasto en consumo Esto se debe a que en general el
anaacutelisis econoacutemico estaacutendar define pobreza como ldquonivel de vidardquo (Feres y Mancero
2001) En Espantildea se suele utilizar ldquola renta el ingreso familiar o bien el gasto familiar
aunque las dos primeras magnitudes estaacuten muy afectadas por el efecto de ocultacioacuten que
suele detectarse en las encuestas de presupuestos familiares que proporcionan la
informacioacutenrdquo (Nuacutentildeez 2009 p 327) Dicha ocultacioacuten trae como consecuencia una
sobreestimacioacuten de los niveles de pobreza (Riutort 2009) Sin embargo las ventajas
que el ingreso tiene sobre el consumo son facilidad de captar el dato pues requiere
cuestionarios maacutes cortos y las entrevistas a los hogares tienen menor duracioacuten (Riutort
2009)
Sin embargo se reconoce que el consumo es un mejor indicador de bienestar ya
que se refiere al consumo efectivo del hogar mientras que el ingreso es una medida del
potencial consumo Ademaacutes es una medida que tiene mayor estabilidad en el tiempo
que el ingreso por lo cual permite una medicioacuten maacutes fidedigna de la tendencia del
nivel de pobreza Tambieacuten permite cuantificar el impacto de los programas sociales en
los hogares A pesar de esto tiene la desventaja de que la captura del dato es maacutes difiacutecil
ya que requiere cuestionarios muy detallados y las entrevistas a los hogares son de larga
duracioacuten (Riutort 2009)
A pesar de esto en la literatura sobre este tema existen abundantes ejemplos del
uso tanto del gasto como del ingreso como indicadores del bienestar De la Torre
(2005) en su investigacioacuten compara el ingreso y el gasto en la medicioacuten de la pobreza en
Meacutexico en la que concluye que ldquono existen razones para considerar teoacuterica o
estadiacutesticamente superior la medicioacuten de la pobreza mediante el gasto que por medio del
ingresordquo (p 5) Tambieacuten Gradiacuten Cantoacute y Del Riacuteo (2008) comparan el uso de la renta
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
89
y el gasto en el estudio de la movilidad la desigualdad y la pobreza discuten las
debilidades y fortalezas de ambos indicadores y muestran las consecuencias de elegir
uno u otro atendiendo a la dinaacutemica de su distribucioacuten presentando evidencia empiacuterica
para el caso espantildeol a partir de una encuesta longitudinal rotatoria la Encuesta Continua
de Presupuestos Familiares que incluye ambas variables Sus resultados muestran que
no hay diferencias sustanciales en los niveles de pobreza y desigualdad cuando se usa la
renta o el gasto Aunque suele ser el gasto familiar la opcioacuten maacutes habitual cuando se
estudia pobreza
No obstante las bondades que una u otra variable puedan mostrar la opcioacuten por
una de ellas como medida del bienestar depende finalmente de la confiabilidad yo
disponibilidad de la informacioacuten En este caso para realizar esta investigacioacuten se eligioacute
la informacioacuten muestral contenida en la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) la
cual es realizada semestralmente por el INE Ademaacutes dicha encuesta proporciona
informacioacuten sobre el ingreso y no del consumo del hogar29
38 Liacuteneas de Pobreza
Como ya se mencionoacute la manera maacutes comuacuten de medir la pobreza es a traveacutes de
los niveles de ingreso o consumo Seguacuten esto a un individuo se le considera pobre si su
nivel de ingreso o consumo se situacutea por debajo de un nivel miacutenimo que le permita
satisfacer sus necesidades baacutesicas A este nivel miacutenimo se denomina ldquoliacutenea de pobrezardquo
Debe entenderse que lo queacute es necesario para satisfacer las necesidades baacutesicas de un
individuo variacutea a traveacutes del tiempo y las sociedades
Las ldquoliacuteneas de pobrezardquo constituyen un meacutetodo ldquoindirectordquo son fijadas en
teacuterminos de un miacutenimo que permite mantener un nivel de vida adecuado seguacuten ciertos
estaacutendares elegidos Dichas liacuteneas30 se pueden establecer en teacuterminos absolutos y
relativos Una liacutenea de pobreza absoluta puede ser definida con respecto al costo de una 29 El Banco Central de Venezuela (BCV) ha realizado la Encuesta Nacional de Presupuestos Familiares (EPF) en 4 ocasiones (1989 1997 2005 2008-09) Dada su naturaleza dicha encuesta si proporciona informacioacuten del consumo del hogar 30 Domiacutenguez y Martiacuten (2006) expone las directrices en la construccioacuten de diferentes tipos de liacuteneas de pobreza absolutas relativas subjetivas e hibridas
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
90
canasta de bienes y servicios Mientras que las liacuteneas relativas son definidas como una
fraccioacuten de alguna medida de posicioacuten (media o mediana) de la distribucioacuten del
ingreso o gasto
El meacutetodo absoluto coloca la liacutenea de pobreza como una miacutenima cantidad de
recursos en un punto del tiempo31 y la cual se actualiza solo por los cambios anuales de
precios mientras que el meacutetodo relativo especifica la liacutenea como un punto de la
distribucioacuten del ingreso o gasto y asiacute eacutesta puede ser automaacuteticamente actualizada en el
tiempo por los cambios en los estaacutendares de vida (Zheng 2001 Aacutelvarez 2002) Con
este tipo de liacuteneas de pobreza se intenta captar la dependencia de la pobreza al nivel de
vida Esto es se busca resaltar el aspecto socio cultural de la pobreza maacutes que la
incapacidad para comprar cierta canasta baacutesica de bienes
En el caso de liacuteneas de pobreza absoluta los aumentos proporcionales de renta
en la poblacioacuten hacen que se reduzca el porcentaje de pobres Por tanto ldquola pobreza
medida a traveacutes de liacuteneas absolutas podriacutea erradicarse mediante el crecimiento
econoacutemicordquo (Domiacutenguez y Martiacuten 2006 p 34) Mientras en las liacuteneas de pobreza
relativa los ldquoaumentos proporcionales en las rentas arrastran en su desplazamiento a la
liacutenea de pobreza por lo que el nuacutemero de pobres es invariante con lo que resulta que un
crecimiento econoacutemico proporcionalmente distribuido no reduce los porcentajes de
pobresrdquo (Domiacutenguez y Martiacuten 2006 p 34)
La eleccioacuten de la liacutenea es un aspecto delicado ya que su impacto puede ser
enorme dado que no existe un criterio uacutenico ni siquiera consensuado32 a la hora de
elegir la mejor liacutenea de pobreza posible
bull Liacuteneas de Pobreza Absolutas
Las ldquoliacuteneas de pobreza absolutardquo establecen el ingreso o gasto miacutenimo que
permite mantener un nivel de vida adecuado seguacuten ciertos estaacutendares elegidos Es
31 De alliacute que muchos autores critiquen que esa liacutenea no se actualice es decir la composicioacuten de la canasta de necesidades permanece invariante en el tiempo 32 Fernaacutendez J (2002) describe la metodologiacutea seguida por Middleton para establecer liacuteneas de pobreza consensuadas para nintildeos
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
91
decir se considera pobres a aquellas personas cuyo ingreso es menor a la liacutenea de
pobreza
El meacutetodo de la Liacutenea de Pobreza utiliza una canasta de bienes y servicios
(Canasta normativa de satisfactores esenciales) cuyo valor per caacutepita (liacutenea de pobreza)
es equivalente al miacutenimo necesario para la sobrevivencia humana Asiacute define a la
poblacioacuten en situacioacuten de pobreza como aquel conjunto de personas cuyo nivel de
bienestar expresado en valor monetario es inferior a la liacutenea de pobreza
Una de las formas para construir esta liacutenea de pobreza consiste en estimar
primero el costo de una canasta baacutesica de alimentos cuyo contenido caloacuterico y proteico
permita satisfacer un nivel miacutenimo de requerimientos nutricionales (generalmente entre
2100 y 2300 Caloriacuteas por persona por diacutea) para luego antildeadirle el costo de la canasta
baacutesica no alimentaria la cual comprende a otros bienes y servicios relacionados con la
vivienda vestido y educacioacuten entre otros
El costo de la canasta baacutesica de alimentos equivale a lo que se denomina Liacutenea
de Pobreza Extrema y el costo de la canasta total se refiere a la Liacutenea de Pobreza
Absoluta El nivel de bienestar individual expresado en valor monetario generalmente
es aproximado por el ingreso o el consumo familiar per caacutepita en el marco de medicioacuten
de la Liacutenea de Pobreza
En el caso Venezolano la medicioacuten de la pobreza se basa en el procesamiento
de los datos provenientes de la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) y de la
Encuesta de Precios y Consumo ambas realizadas por el Instituto Nacional de
Estadiacutestica (INE) La metodologiacutea utilizada estima la pobreza a traveacutes de la
comparacioacuten del ingreso del hogar con la Liacutenea de Pobreza Esta relaciona el monto del
ingreso con el precio de un conjunto de alimentos y el costo de servicios prioritarios
para salud y educacioacuten elementos integrantes de la Canasta Baacutesica La Liacutenea de
Pobreza establece un umbral para distinguir entre hogares Pobres y No Pobres
Para la construccioacuten de la Liacutenea de Pobreza se considera la estimacioacuten de una
Canasta integrada por un conjunto de alimentos suficientes para cubrir las necesidades
nutricionales de la poblacioacuten estimadas por el Instituto Nacional de Nutricioacuten en 2200
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
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Caloriacuteas diarias por persona (INE 2003) la cual se refiere al costo para una familia tipo
de tamantildeo 52 personas (INE sf b) La canasta alimentaria se obtiene como promedio
nacional de los valores de cada uno de los 50 productos que integran la canasta (Ver en
Anexo Tabla A31) la cual es determinada mensualmente y definida por el INE asiacute
(sf seccioacuten Descripcioacuten)
La Canasta Alimentaria Normativa (CAN) es un indicador estadiacutestico que tiene
por objeto medir el costo mensual de un conjunto de alimentos que cubren la
totalidad de los requerimientos nutricionales toma en cuenta los haacutebitos de
consumo de la poblacioacuten venezolana las disponibilidades de la produccioacuten
nacional y el menor costo posible
En Venezuela existiacutean diversas canastas alimentariacuteas pero es en 1997 cuando se
unifican criterios para la construccioacuten de una canasta alimentariacutea uacutenica oficial
para fines sociales
Es importante sentildealar que incluye las tipologiacuteas de establecimientos que
expenden la canasta normativa y que estaacuten contempladas en el Iacutendice Nacional
de Precios al Consumidor 2008 vale decir MERCAL PDVAL Abastos y
Bodegas Mercados Libres etc
Su finalidad es (INE sf seccioacuten Finalidad)
Servir de referencia para la formulacioacuten de poliacuteticas sociales y econoacutemicas de
intereacutes nacional En particular
bull Poliacuteticas sociales entre otras sirve para establecer el salario miacutenimo
hacer mediciones de pobreza planificar el otorgamiento de subsidios al
consumidor y la seguridad alimentaria
bull Poliacuteticas econoacutemicas para establecer poliacuteticas arancelarias subsidios a la
produccioacuten y a la distribucioacuten de alimentos etc
Para la construccioacuten de la Liacutenea de pobreza se considera como referente el valor
de la canasta alimentaria per caacutepita Para calcular la canasta per caacutepita se utiliza el valor
maacuteximo de la canasta observado en el semestre Se distinguen dos valores de la
Canasta el valor de la Canasta de Alimentos (CAN) y un muacuteltiplo de eacutesta que se
denomina Canasta Baacutesica Se asume que la Canasta Baacutesica incorpora ademaacutes del costo
de los nutrientes el costo de productos y servicios que cubren un conjunto de
necesidades baacutesicas no alimentarias El costo de la Canasta Baacutesica se determina seguacuten
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
93
Canasta Baacutesica = 2Canasta Alimentaria se multiplica por 2 dado que eacuteste es el
coeficiente de Engels establecido en el paiacutes (Ponce 2009) De acuerdo a esto los
hogares cuyo ingreso per caacutepita es menor a la Canasta Baacutesica Per Caacutepita se denominan
Pobres Los hogares cuyo ingreso per caacutepita es menor a la Canasta Alimentaria per
caacutepita se denominan Pobres Extremos (INE 2003a)
Los ingresos necesarios para cuantificar el nivel de pobreza en Venezuela se
obtienen mediante la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) La ficha teacutecnica del
INE (sf seccioacuten El Ingreso del Hogar) sentildeala que
Para medir el Ingreso del Hogar se contabilizan los ingresos de todos los
perceptores Se consideran los ingresos provenientes del trabajo principal y los
originados por trabajos secundarios y de otras fuentes En la Encuesta de
Hogares los ingresos provenientes de otras fuentes se refieren a
bull Pensioacuten de Superviviente Orfandad y otros tipos
bull Ayuda Familiar o de otra persona
bull Subsidio Familiar (Beca alimentaria)
bull Beca o Ayuda Escolar
bull Pensioacuten o Jubilacioacuten por Seguro Social
bull Jubilacioacuten por Trabajo
bull Rentas de Propiedades
bull Intereses o Dividendos
bull Otros
Este meacutetodo de la Liacutenea de pobreza es el maacutes difundido en los paiacuteses en viacuteas de
desarrollo como el nuestro y tambieacuten el que se utiliza en EEUU denominado liacutenea de
pobreza de Orshanski (1965) Como ya se sentildealoacute la liacutenea se determina a partir de una
cesta o canasta de alimentos baacutesicos la cual es
valorada a precios de mercado y multiplicada por un factor que es el
inverso del peso relativo de los alimentos en el total de gastos de la familia
americana media (reciacuteproco del coeficiente medio de Engel) Desde 1955 se
considera fija esta proporcioacuten en un tercio por lo que se multiplica por 3 el valor
de la cesta miacutenima para calcular el ingreso que tendriacutea que tener una familia para
no ser considerada pobre (Daacutevila Gonzaacutelez Rodriacuteguez y Rodriacuteguez 2005 p4)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
94
Como se sentildealoacute anteriormente en Venezuela el INE utiliza el valor 2 para
caacutelculo de dicha liacutenea
Esto uacuteltimo indica que esta metodologiacutea a pesar de su amplio uso tiene visos de
arbitrariedad y ldquola desventaja de este enfoque radica en lo complicado que es definir lo
que se debe entender por cesta o canasta baacutesica y no es de gran utilidad para hacer
comparaciones entre regiones o paiacuteses por las diferentes composiciones de las cestasrdquo
(Daacutevila et al 2005 p4) Al respecto Ravallion (sf) ldquohace una revisioacuten criacutetica de los
enfoques alternativos de fijacioacuten de la liacutenea de pobreza y coacutemo se implementanrdquo (p
116)
A pesar de esto se calcularaacute las medidas de pobreza FGT utilizando la liacutenea de
pobreza absoluta calculada por el INE semestralmente
bull Liacuteneas de Pobreza Relativas
ldquoSon aquellas que se relacionan maacutes con la idea de una privacioacuten relativardquo
(Domiacutenguez y Martiacuten 2006 p 34) ya que la pobreza de una persona dependeriacutea de cuaacutento
tenga su grupo social de referencia es decir se determinan a partir de la comparacioacuten con
las necesidades del resto de hogares o individuos (Daacutevila et al 2005 Mancero 2001)
La pobreza relativa mide la desigualdad existente dentro de una sociedad Asiacute por
ejemplo la Unioacuten Europea define la pobreza como el hecho de tener un ingreso inferior
a la mitad de la renta media del paiacutes Asiacute que la pobreza se considera como una
situacioacuten de ldquoprivacioacuten relativardquo en la cual un individuo es maacutes o menos pobre seguacuten
cuaacutento tengan los demaacutes
Esta definicioacuten se basa en comparaciones con la renta media de una sociedad y
es el concepto de pobreza propugnado desde la Unioacuten Europea y la OCDE (Daacutevila et
al 2005) Es decir la construccioacuten de estas liacuteneas se basa en la eleccioacuten de un
porcentaje de la renta media o de la renta mediana de la poblacioacuten total
Cantoacute et al (2000) sentildealan que
El enfoque relativo de la pobreza se basa en la idea de que no soacutelo es
pobre aqueacutel que en teacuterminos objetivos tiene unos bajos ingresos sino aqueacutel
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
95
cuyos ingresos difieren demasiado de los de la media de la sociedad que le
rodea y por tanto depende de la poblacioacuten concreta que se estaacute estudiando Esta
idea intenta incluir la percepcioacuten sobre la incapacidad de participacioacuten en la vida
de una sociedad a la que a veces se hace referencia en teacuterminos de exclusioacuten
social (p61)
Esto quiere decir que este es un concepto maacutes amplio que el de Pobreza
Absoluta ya que estaacute ldquorelacionado con la falta de recursos necesarios para el
desenvolvimiento social y humano sujetos a variabilidad dependiendo del entorno
social y econoacutemicordquo (Peacuterez 2009 p 352)
Una decisioacuten controversial es establecer la liacutenea o umbral de pobreza que suele
fijarse en un porcentaje de la media aritmeacutetica o de la mediana de la distribucioacuten de la
renta o del gasto de la poblacioacuten de referencia En este estudio se elige la mediana por
su conocida propiedad seguacuten la cual dicho promedio es menos sensible que la media
aritmeacutetica a valores extremos (Peacuterez 2009 Lafuente et al 2009 Cantoacute et al 2000)
En este caso se suele renunciar a la construccioacuten de esa canasta de bienes y se
prefiere adoptar dicho porcentaje
Generalmente el porcentaje elegido es el 60 por ciento de la mediana o
el 50 por ciento de la media aunque tambieacuten es comuacuten utilizar otros porcentajes
como el 25 por ciento para captar la pobreza maacutes extrema o porcentajes
diferentes (por ejemplo el 40 oacute el 60 por ciento de la media) para analizar la
robustez de las conclusiones ante cambios en la liacutenea inicialmente elegida
(Cantoacute et al 2002 p16)
En este sentido Foster (1998) cuestiona
ldquoiquestPor queacute se utiliza el 50 por ciento de la mediana en vez del 49 por
ciento Es importante notar sin embargo que esta decisioacuten no debe estar basada
en consideraciones normativas o subjetivas La seleccioacuten del arreglo de posibles
implementaciones podriacutea ser totalmente arbitraria hecho sobre el intereacutes del
anaacutelisishelliprdquo (p338)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
96
Sentildeala Foster (1998) ademaacutes que dada la arbitrariedad inherente en la seleccioacuten
de la especificacioacuten de esta liacutenea es importante evaluar la robustez de las conclusiones
obtenidas Por tal razoacuten en esta investigacioacuten se utilizaraacuten varios umbrales 50 60 y
70 de la mediana
A pesar de su general aceptacioacuten las liacuteneas de pobreza asiacute definidas no
dejan de ser arbitrarias y cuestionables Maacutes auacuten por debajo de estos umbrales
hay muchas y variadas posiciones que conviene diferenciar pudieacutendose
distinguir distintos grados de pobreza en funcioacuten del nivel de renta o gasto en la
medida en que tengamos en cuenta otras liacuteneas de pobreza inferiores (Peacuterez
2009 p 353)
Por uacuteltimo se debe sentildealar que el uso de tipo de liacutenea de pobreza estaacute maacutes
difundido en los paiacuteses desarrollados y que autores como Sen (1984) y Ravallion (1997)
(ambos citados por Nuacutentildeez 2009 p 329) han defendido y sentildealado como el enfoque
maacutes indicado debido a que la mayor parte de la poblacioacuten suele tener cubiertas sus
necesidades baacutesicas En tanto el ldquoabsoluto es maacutes recomendable para el resto de los
paiacuteses donde no obstante suelen utilizarse habitualmente ambos enfoquesrdquo (Nuacutentildeez
2009 p 329)
39 Escalas de Equivalencia
Otro aspecto importante en el proceso de medicioacuten independientemente de que
la variable elegida sea el ingreso o el gasto es necesario ajustarla para tener en cuenta
que se trata con individuos que pertenecen a hogares de diferente tamantildeo y
composicioacuten Habitualmente la medicioacuten de la pobreza se basa en una liacutenea de pobreza
expresada en teacuterminos per caacutepita que representa el costo de satisfacer las necesidades
baacutesicas para una persona Este procedimiento supone impliacutecitamente que dicho costo
no se ve afectado por el nuacutemero de personas que conformen el hogar o por sus
caracteriacutesticas demograacuteficas
No obstante el gasto requerido para cubrir las necesidades suele
presentar alguacuten grado de ldquoeconomiacuteas de escalardquo debido a que ciertos bienes y
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
97
servicios a los que acceden los hogares se usan de manera compartida entre sus
miembros Esto implica que los hogares grandes pueden satisfacer ciertas
necesidades a un menor costo por persona que los hogares con menos miembros
Asimismo implica que el uso de una liacutenea de pobreza per caacutepita tenderaacute a
sobrestimar el gasto requerido por los hogares grandes y a sobrestimar de los
hogares pequentildeos (CEPAL 2009b p 27)
Esto sugiere la necesidad de llevar a cabo una normalizacioacuten que permita el
anaacutelisis comparativo de los hogares (Marco y Ortiz 2006 p 55) Por lo tanto se debe
considerar una escala de equivalencia debido fundamentalmente a dos razones
primero a la existencia de las economiacuteas de escala es decir el gasto no aumenta
proporcionalmente con los miembros del hogar sino que lo hace a una escala menor (por
ejemplo los gastos en vivienda o mobiliario) y segundo a que existen patrones de
consumo diferentes entre un adulto y un nintildeo
Formalmente las escalas de equivalencia se definen como un ldquoiacutendice que
muestra a precios de referencia el diferencial de costos en el que debe incurrir un
hogar debido a su tamantildeo y composicioacuten para alcanzar la curva de indiferencia del
hogar de referenciardquo (Grootaert 1982 citado por Mancero 2001 p 7)
Esto quiere decir que las escalas de equivalencia son un sistema de
ponderaciones (Marco y Ortiz 2006 Domiacutenguez y Martiacuten 2006) que permiten ajustar
el ingreso (o el consumo) de manera que tome en cuenta el tamantildeo del hogar las
necesidades relativas de sus miembros y la presencia de economiacuteas de escala en el
consumo (Mancero 2001) Asiacute ldquolas economiacuteas de escala y equivalencias de adultos
intentan corregir un poco las diferencias que existen en la conversioacuten de ingresos
monetarios en bienestarrdquo (Millaacuten 2000 p66)
Por todo esto se ha generalizado el uso de las escalas de equivalencia en los
estudios de pobreza Si en vez de dividir el total del ingreso de un hogar por el nuacutemero
absoluto de los miembros que lo componen se divide por lo que se podriacutea llamar el
nuacutemero de unidades de consumo (Marco y Ortiz 2006) (o sea ajustando el nuacutemero
absoluto de personas a sus equivalencias por escala y adultos tambieacuten llamados adultos
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
98
equivalentes) se puede aproximar un poco al grado en que un ingreso puede satisfacer
las necesidades de un hogar (Millaacuten 2000)
Mancero (2001) sentildeala que existen cuatro tipos de escalas 1) de
Comportamiento (se estiman a partir del gasto observado de los hogares) 2)
Parameacutetricas (estimadas a partir de una forma funcional con paraacutemetros expliacutecitos que
reflejan el grado de economiacuteas de escala y la ldquoequivalencia por unidad de consumidorrdquo
de los miembros del hogar) 3) Expertas (se calculan a partir de apreciaciones de
ldquoexpertosrdquo) y 4) Subjetivas (se basan en la percepcioacuten subjetiva de los individuos sobre
sus necesidades y los gastos necesarios seguacuten la composicioacuten demograacutefica
En esta investigacioacuten se utilizan las escalas ldquoparameacutetricasrdquo33 Estas son
ldquoconstruidas a partir de una forma funcional estaacutendar con paraacutemetros correspondientes
a las economiacuteas de escala en el consumo y a las necesidades de los miembros del hogar
seguacuten su edad u otras caracteriacutesticasrdquo (Mancero 2001 p17)
Entre las escalas maacutes utilizadas en el anaacutelisis econoacutemico se encuentran las de
Buhmann et al (1988) OCDE OCDE Modificada Citro y Michael (1995 citado por
Mancero 2001) Estas escalas se utilizan en esta investigacioacuten
Escala Buhmann et al (1988)
Esta escala es construida mediante la parametrizacioacuten del nuacutemero de adultos
equivalentes del hogar en funcioacuten de su tamantildeo elevado a un paraacutemetro θ de la forma
siguiente θSm =0
Donde S es el tamantildeo del hogar y θ es la elasticidad de la escala es el
paraacutemetro de economiacuteas de escala el cual es un valor entre 0 y 1 El valor cero asume
que no hay ajuste para las necesidades mientras que el modelo per caacutepita es obtenido
cuando θ es 1 El ldquoingreso por unidad equivalenterdquo (que a su vez es el indicador de
33 Veacutease en Mancero (2001) y en Domiacutenguez y Martiacuten (2006) los detalles sobre los otros tipos de escalas de equivalencia
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
99
bienestar) se obtiene dividiendo el ingreso total disponible (y) del hogar por el nuacutemero
de unidades (o ldquoadultos equivalentesrdquo) 0 my
De esta forma si el paraacutemetro θ toma el valor 0 se supone que las economiacuteas
de escala son absolutas por lo que el indicador de bienestar utilizado es el ingreso total
(y 1) Mientras que cuando no existen economiacuteas de escala en el hogar θ toma el
valor 1 y el indicador de bienestar es el ingreso per caacutepita (y n) ya que m0=n
En este caso se asignaraacute a θ los valores 05 y 075 La renta equivalente del
hogar se obtiene finalmente dividiendo su renta total entre el nuacutemero de adultos
equivalentes asiacute calculado34 Se utilizan dichos valores tanto para las liacuteneas de pobreza
absoluta como para las de pobreza relativa
Si bien se ha generalizado el uso de esta escala para el valor θ igual a 05
(Cantoacute et al 2000 Nuntildeez 2009) pero se ha sentildealado que este tipo de escala no resulta
praacutectico para paiacuteses de Ameacuterica Latina y el Caribe donde la dinaacutemica demograacutefica
indique altas tasas de fecundidad en los hogares en condiciones de extrema pobreza ya
que la raiacutez cuadrada del nuacutemero de miembros del hogar tiene un efecto draacutestico en el
caso de hogares de gran tamantildeo esto quiere decir que un gran nuacutemero de hogares
dejaran de ser pobres extremos al aplicar esta escala (Medina sf)
Escala OCDE
En el aacutembito de la OCDE hay dos escalas de equivalencia biparameacutetricas las
cuales son construidas en funcioacuten de las necesidades relativas de los miembros del
hogar En una al primer adulto del hogar se le asigna un valor 1 a los sucesivos adultos
un valor de 07 y a los menores de 14 antildeos un valor de 05 eacutesta puede escribirse como
[10 + 07(A-1) + 05K]
Es decir el primer adulto vale 10 cada adulto adicional (A) equivale a 07 del
primer adulto y cada nintildeo menor (K) de 14 antildeos de edad equivale a 05 del primer
34 Para futuras investigaciones se propone realizar las estimaciones del paraacutemetro θ para el caso venezolano
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
100
adulto (Mancero 2001 Cantoacute et al 2002 Daacutevila et al 2005 Peacuterez 2009) Estos
porcentajes asiacute reflejan queacute parte de la renta total consumen en comuacuten los integrantes
del hogar de acuerdo con sus caracteriacutesticas de edad (De Vos y Zaidi 1997 citado por
Nuacutentildeez 2009 p 328 nota pie de paacutegina 2) Esta escala ha sido objeto de criacuteticas debido
a que no toma en cuenta las economiacuteas de escala que se producen a partir del segundo
adulto lo que atribuye a los hogares grandes mayores necesidades de las que estaacuten
presentes en otras escalas de equivalencia
Entonces ldquotratando de responder a la criacutetica de infravaloracioacuten de las economiacuteas
de escala realmente existentesrdquo (Peacuterez 2009 p 353) surge la llamada Escala de la
OCDE Modificada propuesta Hagenaars de Vos y Zaidi (1994 p14 citados por
Domiacutenguez y Martiacuten 2006 p 47)
Esta escala tiene ideacutentica forma funcional a la de OCDE pero ldquose suponen
mayores economiacuteas de escala dentro del hogarrdquo (Marco y Ortiz 2006 p 56) en la que
los sucesivos adultos tendriacutean una valoracioacuten de 05 y los menores de 03 (Mancero
2001 Cantoacute et al 2002 Daacutevila et al 2005 Ayala 2008) A partir de esta escala de
equivalencia se construye la variable gasto o ingreso equivalente tras dar diferente peso
a los diferentes componentes del hogar (Daacutevila et al 2005 p5)
Escala Citro y Michael (1995)
Mancero (2001) sentildeala que esta escala ha sido propuesta para la construccioacuten de
la liacutenea de pobreza de EEUU por ser maacutes ldquocompletardquo debido a que considera si los
integrantes de la familia son adultos o nintildeos La escala tiene la forma
(A + Pk)F
donde A es el nuacutemero de adultos en la familia K es el nuacutemero de nintildeos p es la
proporcioacuten que representa un nintildeo con respecto a un adulto y F es el factor de
economiacuteas de escala (correspondiente a θ en el caso de Buhmann et al) Los autores
recomiendan usar los valores p = 070 y F en el rango 065 y 075 ya que asiacute la escala
se asemeja a la obtenida por el meacutetodo de Rothbart para EEUU (Mancero 2001 p18)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
101
La CEPAL en el informe Panorama Social de Ameacuterica Latina 2009 sentildeala que
ldquoLa incorporacioacuten de economiacuteas de escala se realiza elevando el nuacutemero de personas
al factor 075rdquo (p 27) Ademaacutes menciona
Una consideracioacuten adicional proviene del hecho que el meacutetodo de medicioacuten de
la pobreza podriacutea sobrestimar la pobreza en los hogares de mayor tamantildeo
integrados principalmente por nintildeos lo que estariacutea aumentando artificialmente la
incidencia de la pobreza entre los nintildeos Sin embargo la evidencia muestra que
tomar en consideracioacuten la presencia de economiacuteas de escala en la medicioacuten de la
pobreza no modifica el que los nintildeos tengan una incidencia de pobreza mayor
que el resto de la poblacioacutenrdquo (p 25)
Es bien cierto que el uso generalizado de estas escalas parece obedecer
principalmente a su facilidad de caacutelculo y comprensioacuten No obstante se debe considerar
que este meacutetodo no proporciona un fundamento teoacuterico para la eleccioacuten de los
paraacutemetros a lo que podriacutea calificarse de ldquoarbitrariordquo (Mancero 2001)
Contra esto se ha argumentado que las escalas estimadas a partir del
comportamiento tambieacuten requieren de alguacuten grado de arbitrariedad por parte del
investigador por ejemplo la eleccioacuten de la forma funcional para la utilidad o
demanda De alliacute que para evitar que la escala parameacutetrica no corresponda con
la evidencia empiacuterica sea recomendable fijar los paraacutemetros de manera que se
asemejen a una escala obtenida a partir del comportamiento observado
(Mancero 2001 p18)
Tomando en consideracioacuten que cada vez en mayor medida los estudios utilizan
varias escalas de equivalencia para contrastar la robustez de los resultados ante
diferentes supuestos sobre las economiacuteas de escala en el consumo de los hogares en
esta investigacioacuten se utilizan las escalas mencionadas de Buhman OCDE OCDE
Modificada y Citro-Michael
Ademaacutes teniendo presente
La coincidencia al aceptar la no superioridad de ninguna de ellas sobre el
resto hace que en la actualidad no sea infrecuente que en un mismo trabajo
coincidan la maacutes utilizada escala de la OCDE (o la OCDE modificada) con el
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
102
modelo de escalas parametrizadas propuesto por Buhmann et al (1988) (Cantoacute
et al 2000 p51)
Aunque Nuacutentildeez (2009) menciona que ldquolas escalas de equivalencia maacutes utilizadas
en la praacutectica son la de la OCDE o su modificada y la recomendada por EUROSTAT
que es la raiacutez cuadrada del nuacutemero de integrantes del hogarrdquo (p 328)
En Venezuela el Instituto Nacional de Estadiacutestica (INE) utiliza el ingreso per
caacutepita para medir la pobreza no emplea escalas de equivalencia En este trabajo se
utilizan los dos meacutetodos de construccioacuten de las liacuteneas de pobreza absoluta y relativa en
eacutesta uacuteltima se usa el 50 60 y 70 de la mediana del ingreso equivalente para cada una
de las escalas equivalentes mencionadas Esto con la finalidad de disponer de varios
escenarios debido a que es un meacutetodo arbitrario que se caracteriza ademaacutes por su
sencillez transparencia y por ser uno de los maacutes utilizados en estudios de pobreza
310 Medidas de Pobreza
Una vez identificado el grupo de los pobres el siguiente objetivo es evaluar la
frecuencia y magnitud de este fenoacutemeno Es decir el siguiente aspecto a considerar en
el proceso de medicioacuten es la agregacioacuten del bienestar de esos individuos en una medida
de pobreza
En los uacuteltimos antildeos se han creado una diversidad de medidas que abordan cuatro
aspectos baacutesicos asociados al concepto mismo de pobreza
la Incidencia (que hace mencioacuten a la proporcioacuten de individuos cuyo nivel
de renta no alcanza el umbral elegido) la Intensidad (referida a la severidad de
la pobreza experimentada por esos individuos y que se cuantifica a partir de la
distancia que en teacuterminos de renta los separa del umbral de pobreza) la
Desigualdad (presente por las diferencias de renta existentes entre los hogares
pobres y que representa una dimensioacuten antildeadida a la hora de cuantificar la
gravedad del fenoacutemeno) y la Duracioacuten (que nos permite enriquecer todo lo
anterior en funcioacuten de las diferentes percepciones que experimentamos seguacuten las
situaciones de escasez de recursos sean transitorias o permanentes) (Cantoacute et al
2002 p17)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
103
Las tres primeras tienen en comuacuten que pertenecen al concepto de pobreza
estaacutetica es decir son medibles en un momento del tiempo mientras que la uacuteltima
dimensioacuten incorpora el concepto de pobreza dinaacutemica soacutelo medible a lo largo de un
periodo de tiempo (Cantoacute et al 2000 p62)
Sen (1976) postuloacute que cualquier medida de pobreza deberiacutea tener en cuenta las
tres primeras componentes Sobre estos aspectos existe una abundante literatura teoacuterica
que se ha preocupado de definir una gran variedad de iacutendices de pobreza y delimitar sus
propiedades axiomaacuteticas desarrolladas por Sen (1976) posteriormente extendidas o
modificadas por otros autores como Kakwani (1980) Foster y Shorrocks (1991) Foster
y Sen (1997) Algunas de las propiedades o axiomas35 que un iacutendice debe satisfacer
son
1 Axioma Focal establece que el iacutendice de pobreza debe estar determinado soacutelo
por los ingresos de los pobres Por lo tanto un cambio en los ingresos de una o
maacutes personas no pobres no cambia el nivel de pobreza
2 Axioma de Monotoniacutea la medida de pobreza debe incrementarse cuando el
ingreso de una persona pobre disminuye Es decir que ldquodebe haber una
correspondencia entre la medida de pobreza y la distancia de los pobres
respecto de la liacuteneardquo (Feres y Mancero 2001 p32)
3 Axioma de Transferencia Deacutebil establece que ldquocualquier transferencia de
dinero de un pobre hacia un individuo menos pobre que eacutel debe incrementar
la medida de pobrezardquo (Nuacutentildeez 2009 p 331)
4 Axioma de sensibilidad a transferencia Kakwani (1980) hizo la extensioacuten del
axioma de Transferencia Este ldquoaxioma requiere que una transferencia de
ingresos desde una persona pobre hacia una persona menos pobre incremente
la medida de pobreza en mayor grado mientras maacutes pobre sea la persona que
entrega sus recursosrdquo (Feres y Mancero 2001 p32)
5 Axioma de Simetriacutea indica que una medida de pobreza no se altera si se
reordenan los elementos del vector de ingresos
6 Axioma de Sensibilidad frente a incrementos del umbral de pobreza indica
que si aumenta el umbral de pobreza la medida de pobreza debe aumentar a
su vez (Nuacutentildeez 2009)
35 Existen varios autores que exponen con mayor detalle estos axiomas entre ellos Fernaacutendez (1992) Aacutelvarez (2002) Domiacutenguez y Martiacuten (2006) Nuacutentildeez (2009) entre otros
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
104
7 Axioma de Normalizacioacuten Deacutebil ldquoSi no existen individuos que se situacuteen por
debajo del umbral de pobreza entonces la medida de pobreza debe ser nulardquo
(Nuacutentildeez 2009 p 332)
8 Axioma de Normalizacioacuten Fuerte ldquoSi todos los individuos se situacutean por
debajo del umbral de pobreza entonces la medida de pobreza debe valer 1rdquo
(Nuacutentildeez 2009 p 332)
9 Axioma de Continuidad P(X z) es una funcioacuten conjuntamente continua en
ambas variables X y z La continuidad de la funcioacuten P(X z) significa que si se
produce un cambio muy pequentildeo en el ingreso de una persona pobre entonces
se produce una variacioacuten tambieacuten pequentildea del nivel de pobreza
correspondiente
10 Axioma de Descomponibilidad Aditiva desarrollado por Foster y Shorrocks
(1991) establece que la medida de pobreza se descompone aditivamente a
partir de las medidas de pobreza de los subgrupos (Nuacutentildeez 2009) Es decir es
posible expresar la medida de pobreza total como una media ponderada de las
medidas de pobrezas de los distintos subgrupos (Domiacutenguez y Martiacuten 2006)
11 Axioma de Consistencia por Subgrupos propuesto por Foster y Shorrocks
(1991) Siacute una medida de pobreza satisface este axioma entonces el aumento
de pobreza de un grupo de personas implicaraacute un aumento en el valor de la
pobreza total
12 Axioma de poblacioacuten (ldquoreplication invariancerdquo) El indicador no cambia ante
replicaciones ideacutenticas de la poblacioacuten (Mancero 2010)
13 Axioma de escala (ldquoscale invariancerdquo) El indicador no cambia ante
transformaciones lineales de los ingresos y la liacutenea de pobreza (Mancero
2010)
En este trabajo se utilizan y estiman los conocidos iacutendices FGT de Foster Greer
y Thorbecke (1984) tanto por sus propiedades axiomaacuteticas (como se veraacute maacutes adelante)
como por ser los mejores exponentes que abarcan las tres dimensiones de Incidencia
Intensidad y Desigualdad36 A continuacioacuten se presenta la forma de caacutelculo de estas
medidas basada en la utilizacioacuten directa de informacioacuten muestral
36 Pueden consultarse otras medidas de pobreza en Kakwani (1980) Fernaacutendez (1992) Domiacutenguez y Martiacuten (2006) Nuntildeez (2009) entre otros
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
105
Medidas de Pobreza FGT
Foster Greer y Thorbecke (1984) propusieron la siguiente definicioacuten de una
familia de Iacutendices de Pobreza
( )11
zxz
xzn
FGTP i
n
i
i ltΙ
minus
== sum=
α
αα 0geα (31)
Donde
n = Nuacutemero total de hogares (o individuos)
z = liacutenea de pobreza
xi = ingreso (o consumo) del hogar (o del individuo) i-eacutesimo
( )zxi ltΙ es una funcioacuten indicadora que tiene el valor igual a 1 si la expresioacuten ( )zxi lt
es verdadera y 0 en el caso contrario
minus
zxz i se denomina brecha o deacuteficit normalizado
=α es el paraacutemetro de aversioacuten a la pobreza el cual especifica la sensibilidad del
iacutendice mientras maacutes alto sea el valor de α mayor seraacute la ponderacioacuten que se le asigna
a los maacutes pobres en el caacutelculo del iacutendice αP (α = 0 1 2hellip) es decir maacutes eacutenfasis se le
da al maacutes pobre de los pobres (Domiacutenguez y Martiacuten 2006)
Sea ( )sum =ltΙ=
n
i i zxq1
entonces q es el nuacutemero de hogares (o individuos)
pobres cuyos ingresos estaacuten por debajo de la liacutenea de pobreza
Dependiendo de los valores que tome el paraacutemetro α (0 1 oacute 2) se obtienen las
tres medidas de pobreza siguientes
a) El Porcentaje de Pobres
Tambieacuten llamado Iacutendice de Incidencia de la pobreza o Iacutendice de Recuento
(Headcount) se obtiene cuando el paraacutemetro de la aversioacuten a la pobreza α = 0 Al
sustituir dicho valor en la ecuacioacuten (31) se obtiene el iacutendice
nqHFGTP === 00 (32)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
106
Donde
q es el nuacutemero de hogares (o individuos) pobres
FGT0 indica la proporcioacuten de la poblacioacuten total de hogares o personas cuyos ingresos
estaacuten por debajo de la liacutenea de pobreza pero no indica cuaacutel es la intensidad de la
pobreza ldquoes insensible al grado de pobreza de los individuos y solo tiene en cuenta el
nuacutemero de pobres de la poblacioacutenrdquo (Domiacutenguez y Martiacuten 2006 p55) Es decir P0 no
indica si los hogares o personas pobres estaacuten cerca o lejos de la liacutenea de pobreza
b) La Brecha de Pobreza (Poverty Gap) se obtiene cuando α = 1
sum=
minus
===q
i
i
zxz
nPGFGTP
111
1 (33)
0 1le leP H 37
P1 (PG) es la brecha de la pobreza la cual mide la magnitud o Profundidad de
la Pobreza eacutesta mide la distancia media relativa de los ingresos de los pobres en
relacioacuten a la liacutenea de pobreza A diferencia del iacutendice de recuento esta medida ldquoes
sensible a las disminuciones de ingreso entre los pobres y registra un aumento cuando se
eleva el deacuteficit de una persona pobrerdquo (Alkire y Foster 2007 p 4)
De manera que P1 puede ser interpretado como el gasto medio per caacutepita en
relacioacuten a la liacutenea de pobreza en que se deberiacutea incurrir para eliminar la pobreza
(Amadeo y Neri (1997) citado por Riutort 1999b p 17)
En la medida que el ingreso medio de los pobres esteacute maacutes cerca de la liacutenea de
pobreza P1 tiende a cero lo cual indica que la pobreza no es tan aguda Mientras si el
ingreso medio tiende a tomar un valor muy bajo es decir muy lejano a la liacutenea de
pobreza entonces P1 tiende al valor H Esto indica que la pobreza seraacute aguda
De acuerdo a esto el iacutendice de brecha de pobreza P1 constituye un mejoramiento
en relacioacuten a P0 pues permite verificar si en promedio los individuos estaacuten cerca o
lejos de la liacutenea de pobreza Al comparar dos distribuciones de ingresos en periacuteodos de 37 Ver en Riutort (1999b p24) la demostracioacuten correspondiente sobre los valores liacutemites de P1
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
107
tiempo diferentes P1 indicaraacute si la pobreza se ha intensificado o por el contrario si es
menos intensa Sin embargo P1 no considera los efectos de los cambios en la
distribucioacuten del ingreso entre los pobres en los casos en que el ingreso medio de este
grupo no se afecta (Amadeo y Neri (1997) citado por Riutort 1999b p 18) Esto quiere
decir que si de una poblacioacuten a otra el ingreso medio de los pobres no cambia P1
permaneceraacute fijo aunque la distribucioacuten del ingreso se haya empeorado
c) La Distancia Cuadraacutetica Media se obtiene cuando α = 2 Es un indicador de la
Severidad de la pobreza el cual se obtiene mediante
sum=
minus
==q
i
i
zxz
nFGTP
1
2
221 (34)
El iacutendice P2 se define como el promedio aritmeacutetico de los deacuteficits normalizados
elevados al cuadrado de toda la sociedad (Alkire y Foster 2007)
Para el cual se cumple lo siguiente
102
le
minus
lez
xz i y 0 2le leP H
Este iacutendice P2 soluciona la debilidad que presenta P1 asignando un mayor peso a
los ingresos de los maacutes pobres Si el ingreso de los pobres estaacute muy cercano a la liacutenea
de pobreza P2 tiende a tomar el valor 0 Mientras que si el ingreso de los pobres es
muy bajo P2 tiende a tomar valores cercanos a H Para los menos pobres 2
minus
zxz i
tendraacute valores maacutes cercanos a cero mientras que para los maacutes pobres tendraacute valores
cercanos a 1 Ya que
El elevar los deacuteficits normalizados al cuadrado disminuye la importancia
relativa de los deacuteficits menores y aumenta el efecto de los deacuteficits mayores En
consecuencia el iacutendice P2 enfatiza las condiciones de los maacutes pobres dentro del
grupo en condiciones de pobreza en la sociedad (Alkire y Foster 2007 pp 4-5)
Esto quiere decir que cuando la pobreza se hace maacutes criacutetica P2 tiende a
aumentar aunque la media de los ingresos de los pobres permanezca constante
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
108
Por otra parte se debe sentildealar que la expresioacuten (31) se debe modificar es decir
ponderar por el valor de la variable peso muestral iw el cual es conocido como factor
de expansioacuten de manera que queda expresada como
( ) 0 11
1
geltΙ
minus
= sumsum =
=
αα
α zxz
xzw
wP i
n
i
iin
ii
(35)
Foster Greer y Thorbecke (1984) demostraron que αP satisface los siguientes
axiomas propuestos por Sen (1976) y Kakwani (1980)
a El axioma de monotonicidad para αgt0
b Los axiomas de monotonicidad transferencia y sensibilidad a monotonicidad
para αgt1
c Los axiomas de monotonicidad transferencia sensibilidad a monotonicidad
y sensibilidad a transferencia para αgt2
d El indicador de intensidad de pobreza FGTα (x z) es el uacutenico que satisface el
axioma de descomponibilidad aditiva (Nuntildeez 2009 p 335)
Esto se puede ver resumido en Coteacute (2000) en el listado de iacutendices que presenta
para los cuales sentildeala siacute cumplen o no los axiomas de Monotonocidad Transferencia
sensibilidad a monotonicidad y sensibilidad a transferencia respectivamente Entre
estos el iacutendice FGT0 (Headcount) no cumple ninguno de los axiomas mencionados
anteriormente El iacutendice FGT1 (PG) cumple solo el axioma de Monotonocidad
Mientras que FGT2 los cumple casi todos excepto el axioma sensibilidad a
transferencia
Ademaacutes αP satisface para αge0 los axiomas de descomponibilidad38 y
consistencia por subgrupos ambos propuestos por Foster y Shorrocks (1991) Tambieacuten
satisface los axiomas de Continuidad de Invariancia a la Poblacioacuten y de Invariancia a
Escala
38 Sobre este axioma Wright (1996) estudioacute el problema de la composicioacuten de factores en la medicioacuten de pobreza basado en el meacutetodo de estandarizacioacuten directa
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
109
Por otra parte se calcularaacuten intervalos de confianza para los iacutendices de pobreza
seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) El cual consideroacute el iacutendice de pobreza
FGT para el caso de una poblacioacuten infinita definido por
( )xdFz
xzPz α
α int
minus
=0
(36)
Donde ( )xF es la funcioacuten de distribucioacuten de la variable aleatoria consumo (o ingreso)
X con liacutenea de pobreza igual a z y demostroacute los siguientes resultados
Sea 1 niX i = una muestra aleatoria del tamantildeo de n de la distribucioacuten
( )sdotF y sea ( )sdotΙ una funcioacuten indicadora entonces los siguientes resultados son
verdaderos
i ( )1ˆ1
zxz
xzn
P i
n
i
i leΙ
minus
= sum=
α
α es un estimador consistente de αP (37)
ii ( ) ( )22 PP1Pˆ
ααα minus=n
arV (38)
iii αP sigue una distribucioacuten normal asintoacuteticamente
iv Sea 00 PPH =α una hipoacutetesis nula donde 0P es una constante dada
Entonces el estadiacutestico
( )( )( )2
10
ˆˆ
ˆ
α
α
ParV
PPWp
minus= sigue la distribucioacuten de t asintoacuteticamente (39)
Se observa que utilizando los resultados obtenidos por Kakwani es posible
construir intervalos confidenciales para la medida de pobreza αP No obstante esta
aplicacioacuten especiacutefica en un caso particular requeriraacute considerar un ajuste adecuado de
acuerdo al disentildeo muestral usado para colectar los datos ya que Kakwani asume en el
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
110
desarrollo de este meacutetodo un disentildeo muestral uacutenico el muestreo aleatorio simple (Sinha
y Torres 2005 p4)
Medidas de Pobreza FGT seguacuten la Parametrizacioacuten de la Curva de Lorenz
Estas medidas son a menudo estimadas a partir de datos agrupados (por
ejemplo a traveacutes de los ingresos medios de la poblacioacuten agrupados en cuantiles tales
como quintiles o deciles) por dos razones en primer lugar las encuestas de hogares no
siempre estaacuten a disposicioacuten de los investigadores en segundo lugar el anaacutelisis de datos
de unidades es a menudo intensivo en trabajo y tiempo (Minoiu and Reddy 2008 p2)
Minoiu et al (2008) sentildealan un listado de investigaciones recientes en las que se
han estimado la pobreza y la desigualdad a partir de datos agrupados utilizando
POVCAL y SimSIP que son dos software desarrollados y distribuidos por el Banco
Mundial39 En los cuales se ha implementado la parametrizacioacuten de la Curva de Lorenz
a traveacutes de las formas funcionales propuestas por Kakwani (1980ordf) y Villasentildeor y
Arnold (1989) (citados por Datt 1998 y Minoiu et al 2008) para estimar la curva de
Lorenz a partir de datos agrupados40
Esta metodologiacutea posee una gran riqueza analiacutetica y su caacutelculo es relativamente
sencillo (Datt 1998) En esta investigacioacuten se utiliza el software POVCAL
Las medidas de pobreza y desigualdad definidas en (36) tienen la forma
( )xdFz
xzPz α
α int
minus
=0
Estas medidas pueden ser derivadas de la parametrizacioacuten de la curva de Lorenz
a traveacutes de las formas funcionales Curva de Lorenz Beta propuesta por Kakwani
39 POVCAL (wwwworldbankorglsmstoolspovcal) and SimSIP-Simulations for Social Indicators and Poverty (wwwworldbankorgsimsip) son herramientas de evaluacioacuten de la pobreza 40 Estos investigadores evaluaron las formas funcionales propuestas por Kakwani (1980a) y Villasentildeor y Arnold (1989) para estimar la curva de Lorenz a partir de datos agrupados
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
111
(1980ordf) y la curva de Lorenz General Cuadraacutetica de Villasentildeor y Arnold (1989)41 las
cuales se presentan en la tabla 31
La riqueza analiacutetica de esta metodologiacutea se basa en que 1) facilita el caacutelculo de
las elasticidades de las medidas de pobreza con relacioacuten a cambios en el ingreso per
caacutepita en la distribucioacuten del ingreso y en la liacutenea de pobreza 2) permite descomponer
los cambios en los niveles de pobreza en dos componentes uno determinado por el
crecimiento del ingreso y otro determinado por los cambios en la distribucioacuten del
ingreso)
Tabla 31 Medidas de Pobreza derivadas de las formas alternativas de Parametrizacioacuten de la Curva de Lorenza
Curva de Lorenz Beta Curva de Lorenz General Cuadraacutetica (GQ)
Ecuacioacuten de
la Curva de
Lorenz L(p)
( ) ( )δγθ ppppL minusminus= 1
( ) ( ) ( ) ( )LpcpbLLPaLL minus+minus+minus=minus 11 2
oacute
( ) ( )[ ]2122
21 enpmpebppL ++++minus=
Incidencia H
(Headcount
index)
( ) ( ) microδγθ δγ Z
HHHH minus=
minus
minusminus 11
1 ( ) ( ) [ ]2122221 minus
minus+++minus= mzbzbrnm
H micromicro
Brecha de
Pobreza PGFGTP == 11
( ) ( )HLzHPG microminus= ( ) ( )HLzHPG microminus=
Severidad
22 FGTP =
( ) ( ) ( )[ ]HzPGzP 1212 micromicro minusminusminus=
( ) ( )[ 1212 2222 +minus+ δγγmicroθ HBz( ) ( )]1212222 2 minus++minus δγδδγγδ HBHB
( ) HPGP minus= 22
a
( ) ( ) pppsrkB sk r d1 1
0
1 minusminus minus= int ( )1+++minus= cbae abm 42 minus= cben 42 minus=
( ) 2122 4menr minus= ( ) ( )mnrs 21 minus= ( ) ( )mnrs 22 +minus= Fuente Tomado de Datt y Ravalion (1992 p 281 Table 1)
41 En Datt (1998) se explica en detalle las medidas de pobreza y desigualdad derivadas de la parametrizacioacuten de la curva de Lorenz
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
112
Esta descomposicioacuten es discutida en detalle en Datt y Ravallion (1992) pero la
idea baacutesica es la siguiente Dados 2 periacuteodos cualquiera a comparar indicados como
periacuteodos 0 y 1 el componente de crecimiento de un cambio en el indicador de pobreza
se define como el cambio en la pobreza debido a un cambio en la media de μ0 a μ1
mientras la curva de Lorenz se mantiene constante en ( )00 πpLL = El componente de
redistribucioacuten se define como el cambio en la pobreza debido a un cambio en la curva
de Lorenz a partir de ( )00 πpLL = a ( )11 πpLL = mientras la media se mantiene
constante en μ0 Por lo tanto la descomposicioacuten siguiente
( ) ( ) ( ) ( )[ ] ( ) ( )[ ] residualzPzPzPzPzPzP +minus+minus=minus 001000010011 πmicroπmicroπmicroπmicroπmicroπmicro
Cambio total= Efecto Crecimiento + Efecto Distribucioacuten + Residual
Por lo tanto aparte de las medidas de la pobreza en los dos periacuteodos se necesita
simular dos medidas de pobreza es decir ( )01 πmicro zP y ( )10 πmicro zP para calcular la
descomposicioacuten Las medidas simuladas de pobreza son faacuteciles de obtener por la
estimacioacuten de la pobreza con los paraacutemetros Lorenz para un periacuteodo y la media para el
otro periacuteodo Ya que la liacutenea de pobreza se mantiene fija en los dos periacuteodos se debe
velar por que las medias hayan sido ajustadas por los cambios en el costo de vida en las
dos fechas (Datt 1992 pp 17-18)
Todo lo expuesto hasta aquiacute completa lo referente al proceso de medicioacuten de la
pobreza A continuacioacuten se exponen las metodologiacuteas de anaacutelisis de la pobreza
utilizadas en esta investigacioacuten
311 Perfil de Pobreza
Dentro del anaacutelisis estaacutetico de la pobreza se puede realizar un estudio maacutes
detallado que permite conocer caracteriacutesticas de los individuos u hogares que padecen
el fenoacutemeno de la pobreza Este tipo de estudio es conocido como ldquoPerfil de Pobrezardquo el
cual permite identificar cuaacuteles son las caracteriacutesticas distintivas de los hogares pobres
respecto a los no pobres ldquoEste anaacutelisis ayuda a caracterizar a los pobres y
eventualmente permite saber cuaacutel es la poblacioacuten sobre la cual tendriacutean que focalizarse
los programas de lucha contra la pobrezardquo (Bustelo y Lucchetti 2004 p5)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
113
En la presentacioacuten del perfil de pobreza ademaacutes de los indicadores de pobreza
tambieacuten se incluye los riesgos relativos Esto de acuerdo la metodologiacutea utilizada por
Herrera (sf) Bustelo y Lucchetti (2004) El riesgo relativo facilita la interpretacioacuten del
perfil y se calcula como la proporcioacuten de pobres correspondientes a una categoriacutea
respecto a la proporcioacuten de la poblacioacuten que pertenece a dicha categoriacutea por ejemplo
para calcular el riesgo relativo del grupo de personas cuyo jefe de hogar es mujer hay
que realizar el siguiente cociente
poblacioacuten Totalmujer es jefe cuyohogar un a pertenecen que individuos de Nuacutemero
pobres de Totalmujer es jefe cuyohogar un a pertenecen que pobres individuos de Nuacutemero
=Riesgo (310)
Un cociente superior a 1 indica un alto riego relativo de pobreza mientras que
cocientes inferiores a la unidad denotan un bajo riesgo Al ser este coeficiente menor
que la unidad se trata por consiguiente de un factor que reduce la probabilidad de ser
pobre
Si bien este estudio sirve para identificar a los pobres y a las variables que
pueden estar asociadas con la condicioacuten de pobreza es preciso destacar que no
contempla el impacto especiacutefico que tiene una variable manteniendo constante al resto
por lo cual hay que analizar con cierto cuidado los resultados ya que este instrumento
no pretende sentildealar las causas de la pobreza (Herrera (sf) Bustelo y Lucchetti 2004
Coudouel et al 2002 World Bank 2005) Pues el perfil de pobreza describe el patroacuten
de la pobreza pero no se refiere a explicar sus causas (World Bank 2005a) Si se quiere
estudiar esto se debe utilizar un enfoque maacutes analiacutetico que aiacutesle el impacto especiacutefico
de cada variable manteniendo constante las otras variables consideradas para ello es
necesaria la estimacioacuten a traveacutes de modelos de eleccioacuten discreta que se explican a
continuacioacuten
312 Anaacutelisis economeacutetrico de los Determinantes de la Pobreza Estaacutetica
A fin de superar las limitaciones sentildealadas se realizaraacute una estimacioacuten
economeacutetrica de los determinantes de la probabilidad de ser pobre haciendo uso de
modelos de eleccioacuten discreta Estos que son ldquollamados modelos de respuesta cualitativa
resultan apropiados cuando el objetivo no es predecir el comportamiento medio de un
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
114
agregado sino analizar los factores determinantes de la probabilidad de que un agente
econoacutemico individual elija un curso de accioacuten dentro de un grupo de opciones posiblesrdquo
(Guirao 2004 p4) En este caso en primer lugar se desea analizar los factores
determinantes de la probabilidad de que un hogar sea Pobre o No Pobre para esto se
utilizaraacute un modelo de respuesta Binomial tipo Logit En segundo lugar se analizan
dichos determinantes de la probabilidad de que un hogar sea Pobre Extremo o Pobre No
Extremo comparado con los No Pobre mediante el modelo Logit Multinomial
En suma el anaacutelisis de los determinantes de la pobreza permite establecer los
factores que determinan la pobreza controlando por las otras caracteriacutesticas del hogar y
del jefe de hogar que pueden tener efectos sobre la pobreza de los hogares
bull Modelo Logit Binomial
El anaacutelisis de regresioacuten logiacutestica binaria es la teacutecnica para el estudio de la
relacioacuten entre una o maacutes variables independientes y una variable dependiente de tipo
dicotoacutemica Se define como variable dicotoacutemica o binaria aquella que solo admite dos
categoriacuteas que definen opciones o caracteriacutesticas mutuamente excluyentes u opuestas
por ejemplo pobre y no pobre
En nuestro caso un modelo de regresioacuten logiacutestica permite estimar o predecir la
probabilidad de que un hogar sea pobre en funcioacuten de determinadas caracteriacutesticas
individuales Bajo este marco teoacuterico se considera pobre a todo hogar cuyo ingreso es
inferior a la liacutenea de pobreza Por lo tanto la variable dependiente iY puede tomar los
valores 0 si el i-eacutesimo hogar no es pobre y 1 si es pobre Cuando el hogar es
considerado pobre la variable dependiente toma valor uno mientras que toma valor cero
cuando tiene un ingreso superior a la liacutenea de pobreza
Los modelos de respuesta Binomial permiten analizar problemas de decisioacuten con
respuesta dicotoacutemica 1=iY o 0=iY de modo que
( ) ( ) iii PxFYP === 1 β (311)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
115
siendo ix el vector columna de caracteriacutesticas que influyen en la eleccioacuten de cada una
de las alternativas y β el vector columna de paraacutemetros asociados a las mismas que
reflejan el impacto particular que tiene cada una de las caracteriacutesticas en la probabilidad
anterior A traveacutes de este modelo se puede determinar la probabilidad (P) que un hogar
sea pobre como funcioacuten de un conjunto de caracteriacutesticas poblacionales (Xi) de
acuerdo al modelo logit
( ) ( )i
i
x
x
ii eexYP β
β
β prime
prime
+=primeΛ==
11 (312)
donde ( )sdotΛ representa la funcioacuten logiacutestica y los paraacutemetros del modelo se estiman a
partir del modelo
( ) iii xY εβ +primeΛ= (313)
donde β es el vector de paraacutemetros y es el intercepto β0
En el caso de los modelos probit y logit los paraacutemetros estimados no pueden
interpretarse directamente como el efecto que las variables explicativas tienen sobre la
probabilidad de escoger una opcioacuten (Guirao 2004 p10)
En el modelo logit dichos efectos vienen dados por
( )( )
( ) 1
12
mimx
x
mi
i xe
exYP
i
i
ββλββ
β
prime=+
=part
=partprime
prime
(314)
siendo ( )sdotλ la funcioacuten de densidad logiacutestica
A pesar de que los coeficientes no puedan interpretarse directamente como los
efectos marginales el signo de dichos coeficientes estimados siacute proporciona la direccioacuten
del cambio Ademaacutes el caacutelculo de los efectos que tienen dos variables concretas sobre la
probabilidad de escoger una misma alternativa puede interpretarse directamente a partir
del cociente entre los paraacutemetros correspondientes a las dos variables explicativas ya
que el cociente entre ambos mide el efecto relativo (Guirao 2004 p10)
( )
( )( )( ) n
m
ni
mi
ni
i
mi
i
xfxf
xYxY
ββ
ββββ
=primeprime
=
part=part
part=part
1Pr
1Pr
(315)
siendo ( )sdotf la funcioacuten de densidad normal estaacutendar o la funcioacuten de densidad logiacutestica
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
116
Los efectos de las variables explicativas tambieacuten pueden interpretarse a partir del
caacutelculo de los denominados odds-ratios definidos como el cociente entre las
probabilidades de las dos alternativas es decir
( )( )ii
ii
xYPxYP
01
=
==Ω (316)
En el caso del modelo logit se tiene que
( )( )
ix
i
i
ii
ii eP
PxYPxYP β prime=
minus=
==
=Ω10
1 (317)
Se interpreta como la ldquoventajardquo o preferencia de la opcioacuten 1 frente a la 0 es
decir el nuacutemero de veces que es maacutes probable que ocurra el fenoacutemeno frente a que no
ocurra El campo de variacioacuten del ratio va desde 0 hasta + infin y su interpretacioacuten se
realiza en funcioacuten de que el valor sea igual menor o superior a la unidad si toma el
valor 1 significa que la probabilidad de que ocurra la opcioacuten 1 es la misma que la de que
no ocurra si el ratio es menor que 1 indica que la ocurrencia de la opcioacuten 1 tiene menor
probabilidad que la ocurrencia de la opcioacuten 0 mientras que si es mayor que la unidad la
opcioacuten 1 es maacutes probable que la 0
En cuanto a la estimacioacuten el modelo logit se estima por maacutexima verosimilitud
cuya funcioacuten de verosimilitud viene dada por
( ) ( ) ( )[ ]prodprod=
minus
=
minus primeminusprime=minus=n
i
YYn
i
Yi
Yi
iiii xFxFPPL1
1
1
1 11 ββ (318)
y su logaritmo neperiano por
( ) ( ) ( )( ) ( ) ( )( )sum sumsum sum= == +=
primeminusminus+prime=minusminus+=n
i
n
iiiii
n
i
n
iiiiicirci xFYxFYPYPYL
1 11 11(ln1ln1(ln1lnln ββ (319)
que en el caso del modelo logit se expresa como
( ) ( ) ( )( )sum sum= +=
primeΛminusminus+primeΛ=i
i
n
iiii xYxYL
1 11ln1lnln ββ (320)
Dado que se trata de una funcioacuten no lineal no es posible encontrar una solucioacuten
analiacutetica para el valor de β que maximice el logaritmo de la funcioacuten de verosimilitud
por lo tanto se utilizan algoritmos iterativos de optimizacioacuten numeacuterica
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
117
bull Modelo Logit Multinomial
Es un tipo de modelo de eleccioacuten discreta condicionando por un conjunto de
variables explicativas para evaluar la probabilidad de que un individuo u hogar con
determinadas caracteriacutesticas (observables) sea pobre
Cuando el proceso de decisioacuten implica elegir entre maacutes de dos alternativas es
decir la variable dependiente iY toma valores desde 0 hasta J es preciso acudir a
modelos de respuesta muacuteltiple
El planteamiento general de estos modelos consiste en explicar la probabilidad
de elegir cada alternativa como funcioacuten de un conjunto de variables explicativas es
decir
( ) ( )iji xFjYP β== Jj 0= (321)
En este caso el modelo de eleccioacuten discreta cuya variable dependiente iY puede
tomar los valores j=0 si el hogar es no pobre j=1 si es pobre extremo y j=2 si es
pobre no extremo
Por tanto la probabilidad de que el hogar i presente la alternativa j podraacute
expresarse como funcioacuten de un conjunto de factores es decir ( ) ( )ii xFjYP β== siendo ix el vector columna de caracteriacutesticas que influyen en la presencia de cada una
de las alternativas y β el vector columna de paraacutemetros asociados a las mismas que
reflejan el impacto particular que tiene cada una de las caracteriacutesticas en la probabilidad
de que el hogar sea considerado de acuerdo a la alternativa j pobre extremo o pobre no
extremo o no pobre
El modelo Logit tiene la forma
( )sum
=
prime
prime
+== J
k
x
x
iik
ij
e
ejYP
11 β
β
Jj 1= (322)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
118
Y la probabilidad del hogar no pobre tomado de referencia se expresa como
( )sum
=
prime+== J
k
xi
ikeYP
11
10β
(323)
La estimacioacuten de este modelo se realiza tambieacuten por maacutexima verosimilitud
acudiendo a procedimientos iterativos de aproximacioacuten numeacuterica Por supuesto
aumentar el nuacutemero de alternativas significa incrementar el nuacutemero de paraacutemetros y
por tanto dificulta el proceso de estimacioacuten (Guirao 2004 p 15)
Matricialmente el modelo ajustado para los logits generalizados tiene la forma
khikhik x βα logit += (324)
Donde k es el iacutendice de los dos logits correspondientes a (1) pobre extremo y
(2) pobre no extremo Esto indica que existen estimaciones separadas para cada logit
de los paraacutemetros intercepto ( kα ) y diferentes conjuntos de los paraacutemetros de regresioacuten
( kβ ) La matriz hix es el conjunto de variables explicativas utilizadas Su estimacioacuten se
realiza por maacutexima verosimilitud con el software SAS (Statistical Analysis System)
Al igual que en el caso Binomial la interpretacioacuten del modelo puede efectuarse
en teacuterminos de los efectos marginales las probabilidades predichas o los odds-ratios El
efecto marginal de la variable imx sobre la probabilidad de elegir la alternativa j viene
dado por
( ) ( ) ( )
=minus==
part=part sum
=
J
kikmjmi
im
i jYPjYPx
jYP1ββ Jj 1= (325)
Se puede observar que dicho efecto depende tanto del vector de variables
explicativas como del conjunto de paraacutemetros del modelo por lo que no es posible
interpretar siquiera el signo del paraacutemetro como direccioacuten del cambio inducido en la
probabilidad
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
119
Asimismo ocurre si se evaluacutea el cambio discreto que experimenta la
probabilidad anterior ante un cambio discreto en alguna de las variables explicativas
No obstante una interpretacioacuten maacutes clara del significado de los paraacutemetros del modelo
se puede obtener a partir del caacutelculo de los odds-ratios definidos como
( )( )
( ) ik
ik
ijx
x
x
i
ikj e
ekYPjYP
je ββ
β
βminus
prime
prime
====
=Ω Jj 1= kj ne (326)
( )( )
ij x
i
ij e
YPjYP β prime=
==
=Ω00 (327)
Entonces el cociente de odds-ratios cuando la variable explicativa imx cambia
en una unidad es decir ( )kmββ minusjme Jj 1= kj ne indica el efecto de dicho cambio en
imx sobre el patroacuten de sustitucioacuten entre las alternativas j y k mientras que jmeβ mide el
efecto sobre el patroacuten de sustitucioacuten entre la alternativa j y la alternativa de referencia
(Guirao 2004 p16)
Variables explicativas utilizadas
Para el anaacutelisis tanto del perfil de pobreza como de sus determinantes desde el
punto de vista estaacutetico como dinaacutemico seraacuten consideradas tres tipos de variables42 las
referidas a las caracteriacutesticas del hogar individuales del jefe del hogar y variables
regionales (Tabla 32)
Al nivel del hogar se consideraraacuten aspectos demograacuteficos del hogar (Tamantildeo
del hogar Tasa de dependencia Tasa de escolaridad Tasa parental del hogar
Porcentaje de nintildeos menores de 14 antildeos) caracteriacutesticas del hogar (tipo de vivienda
tipo de paredes si posee agua electricidad teleacutefono nuacutemero de habitaciones y
tenencia de la misma)
42 Inicialmente se planteoacute utilizar las variables sentildealadas en la Tabla A32 del anexo pero los cambios en la EHM para algunos antildeos no permitieron su utilizacioacuten
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
120
Tabla 32 Listado de variables explicativas utilizadas en los Modelos de Eleccioacuten Discreta
Variables Nombre
Variable
Tipo de
Variable
Caracteriacutesticas Individuales del Jefe del hogar
Sexo PP10 Nominal
Edad en antildeos cumplidos Edad Numeacuterica
Estado Civil edociviljefe Nominal
Nivel Educativo esolaridadjefe Nominal
Estatus Laboral Estatus Nominal
Caracteriacutesticas de la Vivienda
Tipo Vivienda PV1 Nominal
Paredes PV2 Nominal
Agua PV8 Nominal
Servicio de eliminacioacuten de excretas (Bantildeo) PV9 Nominal
Tenencia Vivienda PH6A Nominal
Servicio telefoacutenico PV12D Nominal
Servicio Eleacutectrico PV12A Nominal
Nuacutemero de habitaciones o cuartos PH1NUM Numeacuterica
Caracteriacutesticas del hogar
No Miembros del hogar (Tamantildeo del hogar) Num Numeacuterica
Nintildeos Nintildeos Proporcioacuten
Tasa de dependencia tasadep Proporcioacuten
Tasa de Escolaridad tasaesco Proporcioacuten
Tasa Parental rolparen Proporcioacuten
Caracteriacutesticas geograacuteficas
Entidad Federal Entidad Nominal
Regioacuten Region Nominal
Entre las caracteriacutesticas individuales del jefe del hogar se consideran la edad
sexo estado civil nivel de educacioacuten y condicioacuten laboral del jefe (ocupado
desempleado o fuera de la fuerza laboral) Tambieacuten se consideraraacuten las variables
geograacuteficas entidad federal y regioacuten No se consideraraacute el aacuterea urbana y rural ya que
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
121
esta caracterizacioacuten fue eliminada de la encuesta EHM debido a que el aacuterea rural
representa un porcentaje muy bajo43
El uacuteltimo grupo considera variables que tienen en cuenta la regioacuten en la cual
estaacute ubicado el hogar es decir la entidad federal y regioacuten (Central Centro-Occidental
Guayana Insular Los Andes Los Llanos Nor-Oriental y Zuliana) (Tabla 32)
Las variables que se enuncian a continuacioacuten se determinaron de acuerdo a las
definiciones teacutecnicas utilizadas en el Informe sobre Desarrollo Humano en Venezuela
2000 de OCEI y PNUD (2001 p51)44
Iacutendice y Tasa de Escolaridad
Definimos la edad escolar de un individuo como el nuacutemero de antildeos de
escolaridad que potencialmente deberiacutea tener con respecto a su edad
cronoloacutegica seguacuten el sistema educativo vigente partiendo con el primer grado
de escuela baacutesica Por ejemplo un menor de trece antildeos cumplidos deberiacutea estar
cursando sexto grado de escuela baacutesica o tenerlo aprobado Su edad escolar
seriacutea seis (6) Un adulto de 20 antildeos podriacutea estar cursando el tercer antildeo de
estudios superiores Su edad escolar seriacutea 14 igual al nuacutemero de antildeos de
escolaridad correspondiente De esta manera definimos
Edad escolar=0 si edad cronoloacutegica lt 7
Edad escolar= edad cronolroacutegica ndash 6 si 7 le edad cronoloacutegica lt 27
Edad escolar=21 si edad cronoloacutegica ge27
Asiacute a un individuo con 27 antildeos o maacutes le asignamos edad escolar 21 Este liacutemite
podriacutea cambiar para otros sistemas educativos o para otros estudios Definimos
el iacutendice de escolaridad de un individuo como
individuo delescolar edadindividuo del descolarida de antildeos
=IDEI
El iacutendice deberiacutea estar entre 0 y 1 pero podriacutea ocurrir que el individuo tenga
maacutes antildeos de escolaridad que el liacutemite para su edad escolar En este caso se
43 Seguacuten informacioacuten verbal aportada por personal teacutecnico del INE 44 Se trabaja con casi todas las variables de ese informe excepto el Nuacutemero de beneficios laborales y dominios urbanos debido a que la EHM no contiene esa informacioacuten
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
122
hace uno Es decir el iacutendice es uno (1) si el individuo ha alcanzado la
escolaridad adecuada a su edad
Definimos el iacutendice de escolaridad de un grupo de individuos como
grupo elpor acumuladaescolar edadgrupo elpor acumulados descolarida de antildeos
=IDEG
Definimos el Porcentaje o la Tasa de escolaridad de un grupo de individuos
como 100Xideg
De esta manera definimos la Tasa de escolaridad del hogar tomando como
grupo todos los miembros del hogar
100grupo elpor acumuladaescolar edad
grupo elpor acumulados descolarida de antildeos100 xxIDEGTEH ==
La Tasa de Dependencia del Hogar es
100x hogar del miembros total
ocupados miembros hogar del miembros de total minus=TDH
Por tanto la Tasa de Dependencia del Hogar es baacutesicamente el porcentaje de
miembros del hogar que dependen de las personas ocupadas en el hogar (OCEI y PNUD
2001 p12) Mientras la Tasa de escolaridad del hogar (TEH) se puede entender como
el porcentaje de antildeos efectivos de escolaridad de los miembros del hogar relativos al
nuacutemero total de antildeos de escolaridad que deberiacutean tener de acuerdo con su edad Es una
medida del nivel de escolaridad de todo el hogar (OCEI y PNUD 2001 p46)
Por uacuteltimo se considera la Tasa parental del hogar como el porcentaje de
miembros del hogar que ejercen el rol parental es decir aquellos padres o madres que
se encuentran formando nuacutecleos familiares en el hogar (OCEI y PNUD 2001 p12)
313 Teacutecnicas de Procesamiento de Datos
En resumen el anaacutelisis estaacutetico se realizaraacute en varias etapas En primer lugar se
calcularaacuten los iacutendices de pobreza FGT de acuerdo a las liacuteneas de pobreza absoluta y
relativa basadas en la informacioacuten muestral de la Encuesta de Hogares por Muestreo
(EHM) utilizando el software SAS
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
123
El estudio de la pobreza desde una perspectiva estaacutetica implica analizar en una
primera etapa (anaacutelisis descriptivo no condicionado) ciertos aspectos relacionados al
concepto de pobreza la incidencia la intensidad y la desigualdad de ingresos entre
pobres Para tener una idea de cada uno de estos aspectos se calcularaacuten los iacutendices
Foster Greer y Thorbecke (FGT) con paraacutemetros de aversioacuten a la pobreza cero uno y
dos respectivamente Por su parte las medidas FGT derivadas de la parametrizacioacuten de
la curva de Lorenz se calculan con el software POVCAL
En segundo lugar se realiza el ldquoPerfil de la Pobrezardquo Este anaacutelisis permite
observar cuaacuteles son las caracteriacutesticas distintivas de los hogares pobres respecto a los
no pobres
En tercer lugar con el fin de superar las limitaciones del Perfil de Pobreza se
realizaraacute una estimacioacuten economeacutetrica de los determinantes de la probabilidad de ser
pobre haciendo uso de modelos de eleccioacuten discreta
Todo lo expuesto hasta aquiacute completa lo referente al enfoque estaacutetico de la
pobreza
Dado que el intereacutes de esta investigacioacuten es indagar tambieacuten sobre la duracioacuten
del fenoacutemeno de la pobreza a continuacioacuten se expone lo relacionado con el aspecto
dinaacutemico de la misma De esta manera el anaacutelisis de los iacutendices de pobreza estaacuteticos se
completa con el aspecto dinaacutemico de la pobreza a traveacutes de las medidas de la duracioacuten
seguacuten dos enfoques el de los Componentes (Components Approach) de Jalan y
Ravallion (1998 1998a 2000) y el de los Episodios de Pobreza (Spell Approach) de
Foster (2007)
314 Enfoque Dinaacutemico
En la actualidad la literatura de estudios sobre Pobreza distingue dos enfoques
uno estaacutetico y otro dinaacutemico El primero de gran tradicioacuten ldquoen el que se analiza la
situacioacuten de la pobreza en un momento determinado y su evolucioacuten mediante estaacutetica
comparativardquo (Peacuterez 2009 p 355) El enfoque dinaacutemico de data maacutes reciente y ldquoestaacute
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
124
cobrando mayor importancia en la medida en que se estaacute incrementando la calidad de
las fuentes de datos disponibles para desarrollarlordquo (Peacuterez 2009 p 355)
El anaacutelisis dinaacutemico de la pobreza se centra en los factores que hacen que
variacutee el tiempo que una persona permanece en esa situacioacuten y las consecuencias
de que esa duracioacuten sea mayor o menor (Fernaacutendez 2002 p 35)
Las medidas de Pobreza utilizadas en el enfoque estaacutetico no permiten
profundizar en la vertiente temporal del fenoacutemeno Mientras el enfoque dinaacutemico
permite
obtener informacioacuten sobre cuaacutento tiempo permanecieron los individuos
pobres en esta situacioacuten y cuaacuteles han sido sus trayectorias de entrada y salida en
la pobreza Ademaacutes tambieacuten permite analizar las razones que empujaron a un
determinado individuo u hogar a caer en la pobreza o aqueacutellas que posibilitaron
su salida (Cantoacute et al 2002 p17)
Con lo cual este tipo de estudio permite completar la informacioacuten que
proporcionan los iacutendices de pobreza estaacuteticos (Peacuterez 2009) Esto resulta uacutetil a la hora de
valorar los efectos que las poliacuteticas puacuteblicas Ademaacutes porque
el anaacutelisis dinaacutemico [como subraya Ravallion (1996)] permite distinguir
entre los efectos que estas poliacuteticas tienen sobre la proteccioacuten de los individuos
maacutes vulnerables a caer en la pobreza de aquellos otros efectos maacutes relacionados
con las ayudas para salir de ella (Cantoacute et al 2002 p17)
Por lo tanto resulta de gran relevancia la distincioacuten entre pobreza croacutenica y
transitoria en el disentildeo de las medidas de poliacutetica social de lucha contra la pobreza El
caso de pobreza croacutenica o persistente que es de maacutes largo plazo requiere ldquoel disentildeo de
poliacuteticas de mayor alcance como las educativas y sanitarias junto con aquellas
estrechamente relacionadas con la mejora estable de las cuantiacuteas de determinadas
transferencias monetariasrdquo (Ayala 2008 p 145) Mientras que para contrarrestar la
pobreza transitoria se requiere el disentildeo de poliacuteticas de promocioacuten del empleo estable
y programas de sustitucioacuten de rentas en forma de transferencias monetarias temporales
(Ayala 2008 Garciacutea-Luque et al 2009)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
125
Asiacute pues la poliacutetica social anti-pobreza debe conjugar medidas tanto de caraacutecter
preventivo como de tipo paliativo de las situaciones de pobreza en sus dos vertientes a
corto y largo plazo (Garciacutea-Luque et al 2009 p 419)
En suma el anaacutelisis de la pobreza desde una visioacuten dinaacutemica aporta elementos
muy relevantes para interpretar los procesos que explican la persistencia de la pobreza
en determinados hogares
Este anaacutelisis requiere en primer lugar que se definan los conceptos de
cronicidad y transitoriedad de la pobreza seguacuten diversos enfoques planteados en la
literatura Con lo cual se determina la tipologiacutea de la pobreza dinaacutemica Y en segundo
lugar se presenta diferentes tipos de modelacioacuten de los determinantes para cada uno de
esos tipos de pobreza
Existen diversas metodologiacuteas para medir la pobreza croacutenica Sentildeala Foster
(2007) basado en el trabajo de Yaqub (2000) que existen dos amplias categoriacuteas cada
uno con su propia estrategia distintiva para identificar a los pobres croacutenicos En las que
cada uno propone medidas de pobreza de acuerdo a sus premisas y consistentes con su
visioacuten de persistencia de la pobreza la definen de manera diferente Razoacuten por la cual no
se pretende resaltar la superioridad de un enfoque sobre otro sino que son opciones
metodoloacutegicas para analizar este fenoacutemeno (Cantoacute et al 2009)
Tal como sentildeala Foster (2007) existen dos enfoques para medir la cronicidad de
la pobreza
1) Enfoque de los Componentes (Components Approach) de Jalan y Ravallion (1998
1998a 2000) denominado asiacute porque a partir de la informacioacuten temporal de la
variable que identifica la pobreza45 la descompone en dos componentes croacutenico y
transitorio Estos autores calculan la tasa de pobreza croacutenica utilizando como
consumo persistente46 el valor esperado del consumo a lo largo del tiempo
(identificado por la media efectiva observada del consumo) mientras que la tasa de
pobreza transitoria resulta de restar la tasa de pobreza croacutenica de la tasa de pobreza
45 Ya sea Consumo o Ingreso en esta investigacioacuten se utiliza el ingreso 46 En este caso se denomina ingreso permanente del hogar debido a que en esta investigacioacuten se utiliza el ingreso
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
126
total u observada Esta uacuteltima no es otra que la tasa FGT2 la cual toma en cuenta la
intensidad de la pobreza y la desigualdad entre los pobres
Para descomponer este indicador de pobreza Jalan y Ravallion (1998 definen la
pobreza de un hogar como
Pi = P(yi1yi2hellipyIt) la pobreza del hogar i en el momento t
Donde yit es una medida del bienestar del hogar (en nuestro caso es el ingreso familiar
per caacutepita mensual) en el periodo t y existen T periacuteodos en los cuales es calculada Por
tanto y=(yi1yi2hellipyIt) es el vector de ingresos (positivos) 47 del hogar i en T=6
periodos La cual es calculada mediante la medida de pobreza FGT2 a nivel de cada
hogar es decir
( ) ( )
ltminus
=caso otroen 0
1 si 1 2itit
ityyyP utilizando el ingreso del hogar normalizado ity por la
liacutenea de pobreza Z
La pobreza intertemporal es el promedio de medidas de pobreza obtenidas en el
tiempo es decir ( )
T
yPP
T
jij
i
sum=
(328)
La medicioacuten de pobreza intertemporal refleja tanto el nivel medio de ingreso en el
tiempo como su variabilidad alrededor de esta media es la suma de los componentes
transitorios y permanentes
La pobreza croacutenica se define como el componente Ci de la pobreza P en el valor
del ingreso esperado en el tiempo
( )iiii yyyPC = (329)
Por consiguiente se define al componente croacutenico de la pobreza como su valor si el
ingreso no variacutea alrededor de su media iy Esto se puede entender como el promedio
de la pobreza observada del hogar 47 Son ingresos normalizados por la liacutenea de pobreza absoluta oficial para cada periacuteodo
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
127
La pobreza transitoria es la diferencia entre el promedio de pobreza en el tiempo y
la pobreza croacutenica
( ) ( ) iiiiiiTiii CPyyyPyyyPT minus=minus= 21 (330)
La pobreza transitoria es el componente de la pobreza del hogar que es atribuible a
la variabilidad del consumo48 seguacuten Jalan y Ravallion (2000) esto tambieacuten puede ser
sentildealado como una medida de vulnerabilidad de caiacuteda del consumo
De esta manera seguacuten Jalan y Ravallion (1998) la pobreza transitoria es la
contribucioacuten a la pobreza esperada de la variabilidad en el tiempo en el indicador
individual de bienestar es decir que si el indicador no cambia la pobreza transitoria es
cero Es importante remarcar que bajo este marco la pobreza transitoria puede ser
positiva para alguien que es siempre pobre Un hogar persistentemente pobre (con
ingreso equivalente por debajo de la liacutenea de pobreza para todos los periodos
observados) no va a tener una contribucioacuten nula a la pobreza transitoria agregada si su
ingreso variacutea en el tiempo Si su ingreso varia el hogar se vuelve maacutes o menos pobre en
el tiempo y esto es considerado como un componente transitorio en la medicioacuten de
pobreza del hogar Al agregar las mediciones de cada uno de los hogares se obtienen las
medidas de pobreza agregada y que se denotan sin el subiacutendice i es decir
T=P-C (331)
Asiacute que la pobreza intertemporal P es la suma de los componentes croacutenico y
transitorio
P=C+T (332)
En resumen seguacuten este enfoque la pobreza de cada hogar es una sola pero que
tiene dos componentes uno croacutenico y otro transitorio Una vez encontrados esos
componentes la siguiente etapa es analizar sus determinantes
2) Enfoque de los Episodios de Pobreza (Spell Approach) de Foster (2007) eacuteste
analiza dichos episodios y su duracioacuten en el tiempo La identificacioacuten de los pobres
se realiza a traveacutes de un segundo umbral de duracioacuten de la pobreza una vez
48 En este caso del ingreso
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
128
clasificados los hogares como pobres en cada momento u onda del tiempo a traveacutes
de la liacutenea de pobreza z tradicional Es decir identifica a los pobres croacutenicos como
aquellos que permanecen por debajo del umbral de la pobreza un determinado
nuacutemero de veces respecto de las que son observados La agregacioacuten posterior de los
pobres se va realizando a partir del indicador maacutes simple es decir es el nuacutemero de
pobres croacutenicos que se obtiene agregando a todos aquellos individuos que se situacutean
por debajo del umbral de duracioacuten que se haya fijado
En este enfoque Foster (2007) sentildeala que la principal premisa de la evaluacioacuten de la
pobreza croacutenica es que la pobreza que se repite en el tiempo tiene un mayor impacto que
la que no se repite Presentando una nueva familia de medidas de pobreza croacutenica sobre
la base de los indicadores de pobreza Pα oacute FGTα de Foster Greer y Thorbecke (1984)
Como se mencionoacute los pobres croacutenicos se identifican mediante dos puntos de corte
una liacutenea de pobreza estaacutendar z que identifica los periacuteodos de tiempo durante el cual el
hogar (o persona) es pobre y un corte de duracioacuten que es el porcentaje miacutenimo de
tiempo que el hogar (o persona) permanece en condiciones de pobreza con el fin de ser
considerado pobre croacutenico De acuerdo a esto ldquoun hogar es considerado pobre croacutenico
si pasa al menos un porcentaje de tiempo τ por debajo de la liacutenea de pobreza zrdquo (Foster
2007 p 4)
Al igual que en el caso estaacutetico la medicioacuten de la pobreza croacutenica se puede dividir
en un paso de identificacioacuten y un paso de agregacioacuten La nueva familia de medidas de
pobreza croacutenica se construye al elevar las brechas normalizadas (por periacuteodo) de la
pobreza croacutenica a una potencia αgt 0 y luego agregarlas Los iacutendices resultantes se
puede ver como las medidas Pα ajustadas por la duracioacuten satisfacen una serie de
propiedades de los iacutendices de pobreza croacutenica incluyendo el tiempo de monotoniacutea y la
descomposicioacuten de la poblacioacuten
Foster (2007) plantea la construccioacuten de las medidas de pobreza croacutenica de forma
anaacuteloga a la familia FGT Para cualquier αgt 0 sea gα(τ) la matriz cuyas entradas son las
potencias α de brechas normalizadas para los pobres croacutenicos (y ceros para los que no
son pobres croacutenicos) Al ajustar las medidas Pα por la duracioacuten se obtiene la clase
general de las medidas de la pobreza croacutenica definidas por Kα(y z τ)= μ(gα(τ))=
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
129
|gα(τ)|(TN) en otras palabras es decir Kα es la suma de la potencia α de las brechas
(normalizadas) de los pobres croacutenicos dividido por el valor maacuteximo que esta suma
podriacutea tomar
Sentildeala Foster (2007) que las medidas de pobreza transitoria se obtienen faacutecilmente
Primero se determinan las medidas Kα para un umbral de duracioacuten τ=0 las cuales
miden la pobreza croacutenica tomando en cuenta todos los episodios de la pobreza para
todas las personas Segundo se obtiene la medida Kα(y z τ) = μ(gα(τ)) incluye soacutelo los
deacuteficit de los pobres croacutenicos Por uacuteltimo las medidas de pobreza transitoria se obtienen
al restar la segunda de la primera es decir Rα(y z τ)=Kα(y z 0)-Kα(yz τ) incluye soacutelo
las brechas de los que no son croacutenicamente pobres y por lo tanto es la medida asociada
de la pobreza transitoria
En la medicioacuten de la pobreza estaacutetica las medidas FGT pueden considerar los pesos
muestrales y se expresan asiacute ( ) 0 11
1
geltΙ
minus
= sumsum =
=
αα
α zyz
yzww
P i
n
i
iin
ii
(333)
En el caso dinaacutemico las medidas de pobreza croacutenica tambieacuten se pueden considerar y se
expresa
( ) ( ) 0 y 11
1
gegeltΙ
minus
= sumsum =
=
αττα
α ii
n
i
t
in
ii
dzyzyz
ww
zyK i
(334)
Donde
N= nuacutemero de individuos u hogares
τ = duracioacuten objetivo (target duration) del estudio
yit ingreso del hogar i = 12 hellip N en el periacuteodo t = 12 hellip T yi
t gt=0
YTxN = matriz de ingresos de todos los hogares en el tiempo
| y | = ΣiΣt yit suma de todas las entradas de la matriz
| yt | = Σi yit es el ingreso total en el periacuteodo t
z liacutenea de pobreza
A continuacioacuten se presenta la notacioacuten utilizada por Foster (2007) en la definicioacuten de
cada una de las medidas de pobreza Kα
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
130
Sea g matriz asociada de brechas normalizadas
g=( git)=((z-yi
t)z)
10 10 si 0 si
si 0
si lelerArr=rArr==rArr=
ge
lt
minus= t
iti
ti
ti
ti
ti
ti
ti
ti ggygyz
zy
zyzyz
g
s matriz de los cuadrados de los deacuteficits normalizados s=( sit)=(gi
t)2
( )
ltforall
gt=forall=
zyig
zyis
ti
ti
tit
i si
si 02
h matriz de episodios de pobreza (spells)
h=( hit)
gt
==
ltforall
gt=forall=
0 si 1
0 si 0
si 1
si 0ti
ti
ti
tit
i gg
zyizyi
h
di=| hi |T duracioacuten o fraccioacuten de tiempo de la persona i en la pobreza
τ = duracioacuten objetivo (target duration) del estudio
Sean g(τ) s(τ) y h(τ) las matrices obtenidas de g respectivamente reemplazando la i-
eacutesima columna con un vector de ceros cuando diltτ es decir
g(τ)= ( git(τ) )
di(τ)=|hi(τ)|T es la matriz de duracioacuten en la pobreza
( )
ltforallge
= si 0
croacutenico pobre espersona la si
i
ii
ττ
τdi
dddi
( )
ltge
=
ltforallgeforall
=ττ
ττ
τi
ii
si 0 si 1
si 0 si
dd
didih
hi
tit
i
( ) ( )
ltforallgeforall=
τττ
i
i2
si 0 si
didigs
tit
i
Z =i di ge τ es el conjunto de personas croacutenicamente pobres de 1hellip N
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
131
Q nuacutemero de individuos u hogares pobres
Teniendo en cuenta esta notacioacuten y por la analogiacutea con cada una de las medidas FGT se
pueden obtener los iacutendices de pobreza croacutenica de la siguiente manera
a) El iacutendice de Recuento o Incidencia ajustado por la duracioacuten
Dado el iacutendice de recuento o incidencia H=QN al ajustar ese iacutendice por la
duracioacuten promedio D(τ) de los pobres croacutenicos D(τ)=(d1(τ)+hellip+dN(τ))Q
Se obtiene el iacutendice de recuento ajustado por la duracioacuten de la pobreza
K0 = HD=(d1(τ)+hellip+dN(τ))N (335)
que es tambieacuten es la proporcioacuten de hogares pobres ajustado la duracioacuten
b) El iacutendice de Brecha de la pobreza ajustado por la duracioacuten
Dado el promedio de las brechas normalizadas G(τ)=|g(τ)||h(τ)| (336)
El iacutendice de brecha de la pobreza ajustado por la duracioacuten se obtiene como
K1=K0G=HDG (337)
K1 es igual al producto de los tres iacutendices parciales que respectivamente miden la
prevalencia la duracioacuten y profundidad de la pobreza croacutenica
Tambieacuten se puede reescribir como
K1=(d1(τ)+hellip+dN(τ))|g(τ)| (|h(τ)|N) como di(τ)=|hi(τ)|T al sustituir queda
K1=(|h(τ) | |g(τ)| ) (|h(τ)|TN) y entonces claramente K1 es igual a
K1=μ(g(τ)) = |g(τ)|(TN) (338)
c) El Iacutendice de Severidad de la pobreza ajustado por la duracioacuten
Dado el promedio de las brechas cuadraacuteticas
S(τ)=|s(τ)||h(τ)| (339)
Entonces el iacutendice de severidad ajustado por la duracioacuten de la pobreza es
K2=K0S (340)
K2 es un anaacutelogo de la pobreza croacutenica del FGT iacutendice habitual P2
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
132
K2=μ(s(τ))=|s(τ)|(TN) (341)
Es la suma de los cuadrados (normalizados) de las deficiencias de los pobres
croacutenicos dividido por el valor maacuteximo de esta suma puede tomar
Anaacutelisis de las transiciones de entrada y salida de la pobreza
El enfoque de episodios permite estimar los movimientos o transiciones dentro y
fuera de la pobreza y evaluar sus determinantes directos dado que no se toman en
cuenta las variables que podriacutean explicar las transiciones desde y hacia la pobreza
(Casanova 2006)
El enfoque maacutes sencillo es examinar las matrices de transicioacuten de la pobreza
Una matriz de transicioacuten de la pobreza muestra el nuacutemero de hogares dentro y fuera de
la pobreza en un periacuteodo determinado clasificados por su condicioacuten de pobreza en un
periacuteodo anterior (Baulch y McCulloch 1998) En teacuterminos relativos se representa de la
siguiente manera
Tabla 33 Matriz de Transiciones entre Estados de Pobreza No Pobreza
Estado en t = 0 Estado en t = 1
Total Pobres No Pobres
Pobres ppπ pnπ H0
No Pobres npπ nnπ 1-H0
Total H1 1-H1 1
Fuente Slon y Zuacutentildeiga 2006
La tabla 33 presenta la matriz de transicioacuten y faacutecilmente se ve que el porcentaje
de hogares que han sido pobres (H0 oacute H1) (total marginal) o no pobres en ambos
periodos (1-H0 1-H1) junto con el porcentaje de personas que han escapado de la
pobreza ( pnπ ) y los que han entrado en la pobreza ( npπ )
A partir de esta matriz de transicioacuten es sencillo calcular las probabilidades de
entrada y salida de la pobreza entre los dos periacuteodos Por ejemplo la probabilidad de
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
133
salir de la pobreza es simplemente el nuacutemero de hogares que logran salir de la pobreza
dividido por el nuacutemero de hogares que eran pobres en el periacuteodo anterior
Tabla 34 Matriz de Transiciones entre Estados de Pobreza No Pobreza
Estado en t = 0 Estado en t = 1
Total Pobres No Pobres
Pobres ppa pna 1
No Pobres npa nna 1
Donde
p denota pobres y n denota no pobres
app = probabilidad de permanecer en la pobreza
ann = probabilidad de permanecer no pobres
apn=probabilidad de salir de la pobreza
anp = probabilidad de entrar en la pobreza
En la matriz de transicioacuten (Tabla 34) el valor apn se refiere a la tasa de salida de
la pobreza y puede interpretarse como la probabilidad (condicional) de que un hogar se
observe no pobre en un antildeo dado que se observoacute pobre el antildeo anterior Mientras que
anp representa la tasa de entrada la cual se interpreta como la probabilidad (condicional)
de que un hogar se observe pobre en un antildeo dado que se observoacute no pobre el antildeo
anterior
En este contexto Baulch y McCulloch (1998) para entender la relacioacuten entre las
probabilidades de entrada y salida y la incidencia de la pobreza consideran un modelo
de Markov de primer orden Sea H la proporcioacuten de la poblacioacuten que estaacute por debajo
del umbral de pobreza en cualquier periacuteodo es decir la incidencia de la pobreza Luego
en un estado estacionario (es decir cuando la incidencia ha llegado a su valor de
equilibrio H) el nuacutemero de hogares que escapan de la pobreza debe ser igual al nuacutemero
de hogares que ingresan en la pobreza
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
134
Esto es
( ) nppn aHaH 1minus= (342)
Al despejar el iacutendice de recuento de estado estacionario queda
( )
+
=
+=
1
1
np
pnnppn
np
aaaa
aH (343)
Este resultado tiene un sentido intuitivo el iacutendice de recuento o incidencia se
reduce cuanto mayor sea la razoacuten de la probabilidad de salir de la pobreza respecto a la
probabilidad de entrar en la pobreza (Baulch y McCulloch 1998)
El anaacutelisis dinaacutemico se realizaraacute tambieacuten en varias etapas Se calcularaacuten y
analizaraacuten las matrices de transicioacuten Ademaacutes de este anaacutelisis una parte muy interesante
de la investigacioacuten es la modelacioacuten de los determinantes de la transicioacuten de un hogar
entre estados de bienestar (de pobre a no pobre y viceversa las cuales se pueden
expresar en estados de pobre-pobre pobre-no pobre no pobre-pobre no pobre-no
pobre)
Para analizar la dinaacutemica de la pobreza se requieren datos longitudinales En
Venezuela al igual que en la mayoriacutea de los paiacuteses de Ameacuterica Latina no se dispone de
este tipo de datos Con el fin de examinar los aspectos dinaacutemicos de la pobreza se
utilizaraacute el meacutetodo empleado por Slon y Zuacutentildeiga (2006) que permite construir con datos
de corte transversal un conjunto de datos de panel Asiacute pues se intentaraacute construir un
panel de corta duracioacuten para el periacuteodo comprendido entre el segundo semestre de 2006
y el primer semestre de 2009
La construccioacuten del mismo se realizoacute con el asesoramiento de personal teacutecnico
del INE y siguiendo las tres etapas sentildealadas por Slon y Zuacutentildeiga (2006) La encuesta
EHM nuestra tiene de 3 bases de datos viviendas hogares y personas cada una de las
cuales contiene identificadores
Para construir el panel de observaciones sobre las bases de datos (de viviendas
personas y hogares) de las seis ondas se utilizaron los identificadores (variables o
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
135
campos) siguientes entidad federal (ENTIDAD) control (CONTROL) liacutenea (LINEA)
serie (SERIE) y nuacutemero de hogar (NUM_HOG)
A partir de la informacioacuten contenida en la base de datos de las viviendas se
identificaraacuten las viviendas que fueron visitadas consecutivamente en cada uno de los
semestres del periacuteodo bajo estudio Utilizando la informacioacuten sobre los identificadores
en cada semestre para cada una de estas viviendas se tomaraacute de la base de datos de los
hogares la informacioacuten correspondiente a esos cuestionarios construyeacutendose asiacute un
archivo de hogares candidatos a conformar el panel
Se dejaraacuten como hogares del panel a aquellos en los cuales se observe la misma
persona confirmada por la variable geacutenero que fue declarada como jefe en cada uno de
los 6 semestres y cuya edad declarada evoluciona de forma tal que admite un margen de
error maacuteximo de un semestre Tambieacuten se excluiraacuten aquellos casos en los que se
observe ingreso cero o ignorado en uno o maacutes de los seis semestre del panel porque el
estudio utilizaraacute la definicioacuten de pobreza basada en las liacuteneas de pobreza y por lo tanto
requeriraacute informacioacuten sobre el ingreso de los hogares (Slon y Zuacutentildeiga 2006)
Tambieacuten se compararaacuten las distribuciones relativas de algunas variables
incluidas tanto en el panel como en la muestra de la EHM con el propoacutesito de apreciar y
evaluar la posible representatividad de los datos del panel (Slon y Zuacutentildeiga 2006)
315 Anaacutelisis economeacutetrico de los Determinantes de la pobreza dinaacutemica
Para conseguir este objetivo de la manera maacutes eficiente posible se emplearaacuten
diferentes meacutetodos utilizados en la literatura En particular se analizaraacuten modelos de
eleccioacuten discreta como logit multinomiales logit ordenados probit y modelos de
duracioacuten
El anaacutelisis de los determinantes se realiza de acuerdo a los dos enfoques
mencionados anteriormente (Enfoque de Episodios y Enfoque de Componentes) cada
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
136
uno de los cuales se basa en una metodologiacutea distinta ya que en el primero se utiliza el
Modelo de Riesgos Proporcionales de Cox y en el segundo se usa el Modelo de
Regresioacuten Cuantil
Al igual que en el enfoque estaacutetico cada uno esos modelos tiene una serie de
supuestos y condiciones a cumplir que al ser comparadas con el comportamiento y
caracteriacutesticas de los datos guiaraacuten la seleccioacuten de los modelos idoacuteneos
1) Determinantes seguacuten el Enfoque de los Episodios
Previo a la aplicacioacuten del Modelo de Cox se analiza la importancia de la
dependencia de estado de pobreza Esta prueba consiste en evaluar los resultados de las
regresiones de estado de la pobreza para el corte transversal del primer semestre de
2009 que es la uacuteltima onda del panel estudiado Se supone que ldquoexiste evidencia a
favor de que un individuo que actualmente es pobre es mucho maacutes probable que lo
vuelva a ser en el futurordquo (Casanova 2006 p7)
Siguiendo a Paz (2002) se realizaraacuten dos tipos de regresioacuten de estado la primera
para explicar si la pobreza actual del hogar se debe a que haya sido pobre antes (Estado
de Pobreza I) y la segunda para evaluar el efecto que la reincidencia en la pobreza
tiene sobre la probabilidad de ser pobre despueacutes (Estado de Pobreza II) Estas
regresiones de estado se pueden especificar de la siguiente manera
jitj
ijit Hz minus=
sum+ΧΘ=5
1β (344)
ijj
ijit Nz sum=
+ΧΘ=5
1β (345)
Donde
i es el subiacutendice que se refiere a la unidad de observacioacuten que es el hogar
t se refiere a la fecha para la cual se estaacute realizando la estimacioacuten en este caso el
primer semestre de 2009
X es una matriz que contiene los k determinantes exoacutegenos del estado de pobreza
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
137
En ambas ecuaciones el lado izquierdo estaacute expresado en estado latente y
representa la probabilidad de que el hogar sea pobre-no pobre en el 2009-1 Tambieacuten
los determinantes X son los mismos en ambas ecuaciones los cuales conforman las
covariables a utilizar tambieacuten en el anaacutelisis de duracioacuten En la ecuacioacuten (344) las
variables Hit-j representan los estados del hogar en los momentos previos (cinco en total)
a la fecha para la cual se estiman los paraacutemetros de la regresioacuten En la ecuacioacuten (345)
las variables Nij representan el nuacutemero de ondas (definidas por cinco dummies) que el
hogar ha estado en la pobreza Pero a diferencia de Paz (2002) cada tipo de Estado de
Pobreza se estimaraacute mediante Logit y Probit respectivamente La estimacioacuten de los
paraacutemetros Θ y β se hace por maacutexima verosimilitud utilizando para cada una de dichas
especificaciones el software SAS
Este tipo de modelizacioacuten ha sido criticada por Ravallion seguacuten sentildealan Baulch
y McCulloch (2002) pues eacutel ldquosostiene que la regresioacuten de estado de pobreza es
redundante ya que ldquodesechardquo informacioacuten de la variable del nivel de bienestarrdquo (p
170) Ante esa criacutetica estos autores sentildealan
Cualesquiera sean sus meacuteritos e inconvenientes teoacutericos podriacuteamos
argumentar que la regresioacuten de estado de pobreza se utiliza con tanta frecuencia
en las evaluaciones de la pobreza y otros tipos de anaacutelisis de la pobreza que es
esencial para entender coacutemo las correlaciones de estado de pobreza y las
transiciones de pobreza son diferentes (Baulch and McCulloch 2002 p 170)
El siguiente anaacutelisis que se realizaraacute es el de duracioacuten mediante el modelo de
Cox en eacuteste no se utiliza la dicotomiacutea pobre-no pobre sino que la variable dependiente
es una tasa de riesgo con la cual se realizaraacute el anaacutelisis de regresioacuten para cada uno de
los movimientos o transiciones de entrada y salida de la pobreza
El Modelo de Riesgos Proporcionales de Cox
En los uacuteltimos antildeos se ha producido un raacutepido desarrollo de los modelos
probabiliacutesticos y de anaacutelisis estadiacutestico aplicado a datos de supervivencia El modelo de
riesgos proporcionales formulado por Cox (1972) se ha convertido en uno de los maacutes
utilizados en ciencias de la salud y en muchas otras ciencias como Economiacutea
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
138
Ingenieriacutea Educacioacuten entre otras Se ha convertido en una herramienta muy potente
que ha servido para generalizar el uso del anaacutelisis de supervivencia Este modelo es
particularmente uacutetil para comparar grupos en los que se estudia el tiempo transcurrido
hasta la ocurrencia de un evento pudiendo analizar conjuntamente el efecto de varias
variables Esto es debido a que esta metodologiacutea permite realizar anaacutelisis en condiciones
maacutes flexibles que las requeridas en las pruebas claacutesicas (Domegravenech 1992) Este modelo
se adapta faacutecilmente a situaciones con datos incompletos o censurados algo que ocurre
muy frecuentemente en la investigacioacuten sobre pobreza
La censura ocurre cuando el resultado o evento de intereacutes (en este caso se
refiere a la entrada o escape de la pobreza) no se observa para todos los hogares dentro
del periodo del panel de datos Por lo tanto muchas de las observaciones representan la
duracioacuten registrada hasta el momento de la medicioacuten y no el tiempo transcurrido hasta
la ocurrencia del evento (Ayala Borges y Colmenares 2007 2007a)
En el caso particular de este estudio el tiempo que podriacutea tardar un hogar en
cambiar de estado o transicioacuten (entrada o salida) la censura se conoce como censura
por la derecha
Ademaacutes al igual que todos los conjuntos de datos de panel los datos de este
estudio sufren de censura por la izquierda la cual se produce cuando un hogar puede
entrar al panel en pobreza pero no se sabe cuando se hizo pobre Del mismo modo un
hogar puede empezar siendo no pobre pero no se sabe cuaacutendo adquirioacute ese estatus
Siguiendo a Baulch y McCulloch (1998) ldquopara evitar este problema se modela la
probabilidad de entrada (salida) en la pobreza (no pobreza) despueacutes que los hogares
completan un episodio (spell) en la no pobreza (la pobreza)rdquo (p6) Este es el enfoque
utilizado por Bane y Ellwood (1986) en su pionero estudio sobre los episodios de la
pobreza en los EEUU en base a un panel de datos de doce antildeos entre 1970 a 1982
El anaacutelisis de las correlaciones de transiciones de pobreza permite determinar
queacute caracteriacutesticas de los hogares son importantes para aumentar o disminuir la
probabilidad de entrada o de salida de la pobreza El modelo riesgos proporcionales de
Cox (1972) ofrece uno de los meacutetodos maacutes comunes para ello mediante el modelado de
la probabilidad de entrar oacute salir de la pobreza debido a un episodio del estado opuesto
que dura hasta el periacuteodo actual (Baulch and McCulloch 2002)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
139
Cuando la variable dependiente es una tasa (ya sea de salida o de entrada) los
modelos de eleccioacuten binaria pueden generar resultados sesgados El modelo que se va
a utilizar para evaluar los determinantes de los movimientos hacia y desde la pobreza es
el Modelo de Riesgo Proporcional de Cox cuya especificacioacuten es la siguiente
( ) ( ) ββ Χ= ethxth 0 (346)
Donde
( )β xth es la variable dependiente (operacionalizada como tasa de riesgo en el tiempo
t para el hogar i )
( )th0 es la funcioacuten base de riesgo es una funcioacuten inespeciacutefica no negativa del tiempo
X la matriz que contiene las k covariables utilizadas en el estudio y
β es el vector de los coeficientes a estimar
Las covariables para cada episodio se fijan en los valores que mantienen cuando
el hogar entra en el episodio Por lo tanto
se estaacute investigando la forma en que la heterogeneidad entre los
diferentes hogares afecta a la probabilidad de un evento (entrada o salida
de la pobreza) escalando el ( )th0 de riesgo de referencia subyacente Un
coeficiente positivo aumenta las posibilidades de que ocurra el evento
mientras que uno negativo lo reduce (Baulch and McCulloch 2002 p7)
Este modelo tiene la ventaja de permitir la influencia de diferentes variables
explicativas o co-variables en las probabilidades de entrada salida que deben evaluarse
sin tener que especificar la forma de la probabilidad subyacente de salida o de entrada
(conocido como el ldquoriesgo de referenciardquo) Es decir es un modelo libre de distribucioacuten
y no requiere de dicha informacioacuten (Guo 2010) ya que no impone una forma especiacutefica
a la funcioacuten base de riesgo ( )th0 (Hosmer y Lemeshow 1999 Kleinbaum y Klein
2005) esto constituye su principal ventaja frente a sus alternativas parameacutetricas
(exponencial Weibull Gompertz etc) (Paz 2002) Por lo tanto es un modelo
semiparameacutetrico La estimacioacuten se realiza mediante el meacutetodo de verosimilitud parcial
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
140
Una propiedad fundamental del modelo de Cox es que al comparar dos
individuos con diferentes grupos de covariables la relacioacuten de su funcioacuten de riesgo es
independiente de la tasa de riesgo de referencia la cual no es necesario especificar
El supuesto de riesgos proporcionales consiste en que el riesgo para cualquier
individuo en una muestra es una proporcioacuten fija del riesgo de cualquier otro individuo y
la relacioacuten de los dos riesgos es constante en el tiempo Esto significa que en el graacutefico
de un log (de riesgo) de las curvas para dos individuos deben ser estrictamente
paralelas Lo importante aquiacute es que con este supuesto la funcioacuten de riesgo base h0(t) se
cancela a partir de la foacutermula que expresa una razoacuten de riesgo para cualquiera de los dos
individuos i y j de la siguiente manera
( )( )
( )( )jkkjj
ikkii
j
i
xxxhxxxh
thth
ββββββ
++++++
=expexp
22110
22110
(347)
Al simplificar y factorizar queda
( )( ) ( ) ( )[ ]jkikkji
j
i xxxxthth
minus++minus= ββ exp 111
(348)
Debido que ( )th0 se anula Cox desarrolloacute un meacutetodo denominado verosimilitud
parcial el cual descarta la funcioacuten base de riesgo y soacutelo trata de la segunda parte de la
ecuacioacuten [es decir ( )ikkii xxx βββ +++ exp 2211 ] como si se tratara de una funcioacuten de
probabilidad normal Esta funcioacuten se llama ldquoverosimilitud parcialrdquo El meacutetodo de
estimacioacuten tiene como objetivo maximizar la funcioacuten de verosimilitud parcial ((Hosmer
y Lemeshow 1999 Kleinbaum y Klein 2005 Guo 2010 Allison 2010)) Se utiliza el
software SAS para su estimacioacuten
La interpretacioacuten de los coeficientes estaacute dada por la siguiente derivada
( )j
jxxth β=
partpart ln (349)
Dado que existe una amplia literatura sobre el modelo de Cox (Hosmer y
Lemeshow 1999 Therneau y Grambsch 2000 Kleinbaum et al 2005 Borges 2005
Ayala et al 2007 2007a Allison 2010 Guo 2010 entre otros) aquiacute se presenta
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
141
resumidamente a nivel metodoloacutegico las etapas a realizar para desarrollar y evaluar este
modelo
Viacutenculos ajuste del modelo y diagnoacutestico
En la descripcioacuten anterior del estimador de verosimilitud parcial se supone que
los tiempos del estudio no estaacuten vinculados Esto ciertamente no es realista En la
praacutectica dos o maacutes individuos pueden tener exactamente el mismo valor en el tiempo de
estudio Cuando los tiempos de estudio estaacuten vinculados el analista tiene que elegir un
meacutetodo apropiado para manejar las relaciones (Guo 2010)
Si ademaacutes se supone que los datos son generados por un modelo de riesgo
proporcional de tiempo continuo pero observados soacutelo en tiempos discretos Varios
meacutetodos han sido desarrollados para manejar los tiempos vinculados o atados los cuales
son Breslow Exacto Efron y Discreto Allison (2010) y Guo (2010) teniendo en
cuenta las recomendaciones formuladas por la literatura sugieren a los usuarios elegir
siempre el meacutetodo de Efron
Estadiacutesticas de ajuste del modelo
La diferencia aquiacute es que estas estadiacutesticas se basan en la verosimilitud parcial
en lugar de la verosimilitud total Se puede observar que las tres medidas de ajuste son
las mismas para un modelo sin covariables Esto no es sorprendente ya que el objetivo
principal de las estadiacutesticas criterio de informacioacuten Akaike (AIC) y del criterio
Bayesiano de Schwartz (SBC) es penalizar a los modelos para tengan maacutes covariables
permitiendo comparar los modelos no anidados con diferentes nuacutemeros de las
covariables
El SAS produce una tabla titulada ldquoProbar hipoacutetesis nula global BETA=0rdquo
que muestra las pruebas de hipoacutetesis de que todos los coeficientes son 0 Se dan tres
alternativas de Chi-cuadrado que son la Prueba de Razoacuten de Verosimilitud la Prueba
de Puntuacioacuten y la Prueba de Wald El cociente de probabilidad Chi-cuadrado es soacutelo la
diferencia en los valores de -2 logL para los modelos con y sin covariables Si resultan
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
142
significativas estas pruebas se llega a la conclusioacuten de que al menos uno de los
coeficientes es distinto de 0
La siguiente tabla que presenta el SAS es denominada ldquoAnaacutelisis del estimador
de maacutexima verosimilitudrdquo la cual contiene las estimaciones de los coeficientes y las
estadiacutesticas asociadas Se debe notar que no existe estimacioacuten del intercepto ndashun rasgo
caracteriacutestico de verosimilitud parcial Como se mencionoacute anteriormente el intercepto
es parte de la funcioacuten arbitraria del tiempo α(t) el cual desaparece de las ecuaciones de
estimacioacuten Cada coeficiente se acompantildea del test de Wald el cual es la prueba para la
hipoacutetesis nula de que cada coeficiente es igual a 0 Estas estadiacutesticas se calculan
simplemente elevando al cuadrado el cociente de cada coeficiente y su error estaacutendar
estimado La uacuteltima columna de dicha tabla es titulada ldquoRatio de riesgordquo el cual es el
coeficiente estimado exponenciado exp(β) (Allison 2010)
De acuerdo a Hosmer y Lemeshow (1999) otra etapa importante una vez
desarrollado el modelo es la referida a la evaluacioacuten de su adecuacidad
Evaluacioacuten de la adecuacioacuten del modelo
Es el proceso mediante el cual se evaluacutea queacute tan bien la superficie de regresioacuten
ajustada describe la nube de datos al igual que el desarrollo del modelo se trata de una
serie de pasos La realizacioacuten de eacutestos de una manera exhaustiva y concienzuda asegura
que las conclusiones inferenciales basadas en el modelo ajustado sean las mejores y
vaacutelidas posibles (Hosmer y Lemeshow 1999) Baacutesicamente consiste en la realizacioacuten
del anaacutelisis de residuos y en determinacioacuten de las medidas de bondad de ajuste del
modelo49
El anaacutelisis de residuos permite (Therneau y Grambsch 2000 Borges 2005)
a) Descubrir la forma funcional correcta de un predictor continuo
b) Identificar los sujetos que estaacuten pobremente pronosticados por el modelo
c) Identificar los individuos o puntos de influencia
d) Verificar el supuesto de riesgo proporcional
49 Hosmer y Lemeshow (1999) explican detalladamente este proceso
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
143
El anaacutelisis de residuos es el elemento central de la evaluacioacuten de la adecuacioacuten
de modelo Existen cuatro tipos de residuos los de martingala los de desviacuteos
(deviances) los de puntaje (score) y los de Schoenfeld junto con otros dos los dfbetas
y los residuos escalados de Schoenfeld (Therneau y Grambsch 2000 p79) Cada tipo
de residuo tiene un uso especiacutefico
Los residuos de martingala tienen dos usos importantes uno para la
evaluacioacuten directa y otro para la investigacioacuten de la forma funcional de una
covariable continua El primero se refiere al examen de los residuos como una
medida de O ndash E de ldquoexceso de eventosrdquo que revelaraacute los individuos que estaacuten
mal ajustados por el modelo (Therneau y Grambsch 2000 p82)
Los residuos de desviacuteos (deviances) se usan para detectar valores atiacutepicos
(outliers) Los residuos de puntaje (score) se utilizan para identificar la influencia
individual y para la estimacioacuten robusta de la varianza Por uacuteltimo los residuos de
Schoenfeld se utilizan para verificar el supuesto de riesgo proporcional (Therneau y
Grambsch 2000)
Para poder utilizar el modelo de Cox es clave que se cumpla dicho supuesto Su
violacioacuten es equivalente a la existencia de interacciones de una o maacutes covariables y el
tiempo Existen 3 meacutetodos para dicha comprobacioacuten (Therneau y Grambsch 2000
Kleinbaum et al 2005 Allison 2010) a) Meacutetodo Graacutefico b) Prueba de Bondad de
Ajuste y c) Variables dependientes del tiempo
El primer meacutetodo cuando se trabaja con variables categoacutericas con un nuacutemero
pequentildeo de categoriacuteas se puede utilizar un test graacutefico de la curva de supervivencia Si
se mantienen los riesgos proporcionales entonces la transformacioacuten logariacutetmica de las
curvas de supervivencia de cada categoriacutea deberiacutea encontrarse separadas a distancia
constante unas de otras Esta forma de probar la condicioacuten de riesgos proporcionales no
es uacutetil cuando las variables tienen muchas categoriacuteas o cuando las variables son
continuas50
50 Kleinbaum et al (2005) presentan estrategias a seguir en el caso de variables categoacutericas con muchas categoriacuteas y de las continuas
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
144
Otra forma de estudiar la propiedad de riesgos proporcionales es utilizar los
residuos de Schoenfeld (Therneau y Grambsch 2000) Estos residuales se representan
graacuteficamente y en el caso de que se cumpla la hipoacutetesis de riesgos proporcionales los
residuos deben agruparse de forma aleatoria a ambos lados del valor 0 del eje Y Para
facilitar la interpretacioacuten de estos graacuteficos se suele superponer en la graacutefica de residuos
una curva de ajuste que en algunos programas suele ser una curva spline Cuando se
cumple la propiedad de riesgos proporcionales esta curva ajustada debe ser proacutexima a
una liacutenea recta
Los residuos de Schoenfeld son los maacutes efectivos para detectar anomaliacuteas en
cada una de las variables que intervienen en el modelo Tambieacuten con estos residuos se
puede probar hipoacutetesis sobre la correlacioacuten en el tiempo (Therneau y Grambsch 2000)
El segundo meacutetodo se logra mediante la buacutesqueda de la correlacioacuten entre los
residuos de Schoenfeld para una covariable en particular y el ranking de los tiempos de
fallo individual Si el supuesto se verifica el coeficiente de correlacioacuten tiende a cero El
rechazo de la hipoacutetesis nula conduce a la conclusioacuten de que hay violacioacuten del supuesto
(Kleinbaum et al 2005)
El tercer meacutetodo consiste en antildeadir al modelo una covariable dependiente del
tiempo la cual representa la interaccioacuten de la covariable y el tiempo esto se aplica para
aquellas covariables sospechosas Si esta interaccioacuten no tiene un coeficiente
significativo entonces se puede concluir que la hipoacutetesis no es violada por esta variable
Por el contrario si la interaccioacuten tiene un coeficiente significativo indica no
proporcionalidad Por supuesto tambieacuten se tiene un modelo que incorpora la no
proporcionalidad Asiacute en este caso el meacutetodo de diagnoacutestico es tambieacuten la cura
2) Determinantes seguacuten el Enfoque de los Componentes
Como se indicoacute anteriormente este enfoque debido a Jalan y Ravallion (1998)
descompone la medida de pobreza observada (FGT2) en dos componentes pobreza
croacutenica y transitoria Estos autores analizan los determinantes de cada uno de esos
componentes mediante regresioacuten cuantil
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
145
El Modelo de Regresioacuten Cuantil
La investigacioacuten de Jalan y Ravallion (1998) analiza los fenoacutemenos de la
pobreza transitoria y croacutenica en el sector rural de China despueacutes de la aplicacioacuten de las
reformas Su anaacutelisis se basa en el consumo de los hogares y encuentran que la mitad
del Iacutendice de Severidad de la pobreza (FGT2) se encuadra dentro del fenoacutemeno de
pobreza transitoria Dado que las poliacuteticas a desarrollar para tratar los distintos tipos de
pobreza son marcadamente distintas dicho resultado los conduce a recomendar que las
poliacuteticas anti-pobreza en China otorguen mayor hincapieacute en el problema de la pobreza
transitoria Estos autores realizan este anaacutelisis para diferentes regiones del paiacutes y
obtienen importantes diferencias en los niveles de pobreza de las provincias pero
dinaacutemicas similares
En otro artiacuteculo Jalan y Ravallion (1998a) el cual es continuacioacuten de la
investigacioacuten sobre China Descomponen la medida de pobreza del hogar en los
componentes croacutenica y transitoria y con el uso de regresioacuten cuantil investigan el hogar
y los determinantes geograacuteficos de ambos aspectos de la pobreza usando un panel de
datos Encuentran que el promedio de riqueza de un hogar es un determinante
importante de la pobreza tanto transitoria como croacutenica Sin embargo la demografiacutea de
los hogares los niveles de educacioacuten y la salud de los miembros del hogar ndash aunque
importante para la pobreza croacutenica ndash no son factores determinantes de la pobreza
transitoria Ambos tipos de pobreza croacutenica y transitoria disminuyen con el nivel de
educacioacuten del padre de familia
El trabajo de Jalan y Ravallion (1998 1998a 2000) ha servido de marco teoacuterico
para el desarrollo de una gran cantidad de estudios entre otros figuran el trabajo de
Muller (2002) sobre Rwanda el de Bualch y McCulloch (1998 2002) y el de
McCulloch y Bualch (1999) ambos sobre Pakistan el de Cruces y Wodon (2005) para
el Gran Buenos Aires el de Carballo et al (2006) para Argentina Chacaltana (2006)
para Peruacute y el de Muyanga et al (2006) para Kenia
Una vez realizada la descomposicioacuten de la pobreza intertemporal en sus
componentes croacutenicos y transitorios se estiman dos modelos de regresioacuten de cada uno
de esos componentes mediante regresioacuten cuantil
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
146
Jalan y Ravallion (1998 2000) sentildealan que este tipo de modelos ndash con variables
censuradas ndash se puede estimar mediante la teacutecnica Tobit No obstante este modelo asume
expliacutecitamente que el error se distribuye normalmente y por tanto los estimadores
obtenidos a partir de este meacutetodo resultan siendo inconsistentes e ineficientes en presencia
de heterocedasticidad yo no normalidad en los errores Por esta razoacuten Jalan y Ravallion
(2000) proponen que se debe utilizar una teacutecnica denominada Regresiones Censuradas de
Quantiles (Censored Quantil Regression) las cuales producen estimadores maacutes robustos en
tanto el uacutenico supuesto requerido para la consistencia de los estimadores es que los
coeficientes de las variables explicativas con respecto a los errores sean independientes
ideacutenticamente distribuidos y continuamente diferenciables con densidad positiva en el
cuantil escogido En nuestro caso siguiendo la recomendacioacuten de Jalan y Ravallion (2000)
fue el 07
ldquoLa razoacuten principal por la que se utiliza el meacutetodo de regresioacuten cuantil se debe a
que proporciona estimaciones consistentes incluso en presencia de no normalidad y
heterocedasticidad Tambieacuten ofrece estimaciones robustas en presencia de valores
atiacutepicos una preocupacioacuten permanente en el anaacutelisis de la pobreza debido a errores de
medicioacuten en las encuestas de consumordquo (Muller 2002 p 17)
Siguiendo a Jalan y Ravallion (1998a 2000) el modelo de pobreza transitoria es
+=gt
=caso otroen 0
donde 0 si Ti
uxTTTT
Tiiii
iβ
(350)
Donde
iT es una variable latente
iT es la pobreza transitoria observada
Tβ es un vector de orden kx1 de paraacutemetros a estimar
ix es un vector de orden kx1 de variables explicativas
Tiu son los residuos del modelo
El modelo de pobreza croacutenica es
+=gt
=caso otroen 0
donde 0 si Ci
uxCCCC
Ciiii
iβ
(351)
Donde
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
147
iC es una variable latente
iC es la pobreza croacutenica observada
Cβ es un vector de orden kx1 de paraacutemetros a estimar
ix es un vector de orden kx1 de variables explicativas
Ciu son los residuos del modelo
Anaacutelogamente se puede estimar el modelo para la pobreza intertemporal u observada
iP
La funcioacuten de minimizacioacuten del modelo de pobreza transitoria es
( ) ( )Tii
N
in xT
NQ βρθβ θ 0max1
1minus= sum
= (352)
La cual es minimizada sobre todos los β en el espacio de paraacutemetros donde θρ es una
funcioacuten de peso usada para centrar los datos dependiendo del cuantil θ Es decir
[ ] [ ] ( ) [ ] 0 10 Ti
Ti
Ti
Ti uuuu ltΙminus+geΙ= θθρθ
(353)
Donde ( )I es una funcioacuten indicadora En forma similar se obtienen los estimadores
para la pobreza intertemporal y para la croacutenica Las tres variables dependientes como
ya fue sentildealado son censuradas dado que toman valor cero para los no pobres La
estimacioacuten de estos modelos se realiza mediante el software SAS
Tanto para el anaacutelisis estaacutetico como dinaacutemico la informacioacuten es procesada
mediante el software SAS (Statistical Analysis System) versioacuten 91 bajo UNIX para
una IBM RS 6000 instalada en el Centro de Caacutelculo Cientiacutefico de la Universidad de Los
Andes (CECALCULA) y ejecutado remotamente desde el Instituto de Estadiacutestica
Aplicada y Computacioacuten de la Facultad de Ciencias Econoacutemicas y Sociales (IEAC)
Capiacutetulo 3 Metodologiacutea de la Medicioacuten y Anaacutelisis de la Pobreza
148
CAPITULO 4 EVOLUCION DE LA POBREZA EN VENEZUELA
El objetivo de este capiacutetulo es analizar la evolucioacuten de la pobreza econoacutemica
absoluta y relativa en Venezuela durante el periacuteodo de 1997-2009 determinada por el
meacutetodo de la liacutenea de pobreza de ingresos Este es uno de los meacutetodos de medicioacuten maacutes
utilizados a nivel internacional Y se utilizan las medidas de pobreza FGT propuestas
por Foster Greer y Thorbecke (1984) las cuales abordan tres aspectos baacutesicos
asociados al concepto de pobreza la Incidencia la Intensidad y la Desigualdad Dichas
medidas asignan mayor importancia a los individuos a medida que su ingreso
disminuye Tambieacuten eacutestas son calculadas utilizando diversas escalas de equivalencia y
se analiza la sensibilidad de las mismas
Ademaacutes si estas medidas son calculadas seguacuten la parametrizacioacuten de la Curva de
Lorenz faacutecilmente se puede calcular los niveles de desigualdad en la distribucioacuten del
ingreso realizar la descomposicioacuten de la pobreza en los componentes efecto
crecimiento y efecto distribucioacuten del ingreso (Datt y Ravallion 1992)
Estas medidas utilizan el ingreso o consumo como indicadores del bienestar de una
poblacioacuten los cuales tal como se explicoacute en el capiacutetulo 3 se comparan con el valor de
una canasta normativa de consumo En nuestro caso se utiliza el ingreso como
indicador del bienestar Asiacute pues ldquoel ingreso y el valor de la canasta son determinantes
fundamentales de los indicadores de pobrezardquo (Riutort 2009 p111)
41 Evolucioacuten del nivel de vida
Antes de analizar los niveles de pobreza existentes en nuestro paiacutes durante el
periacuteodo de estudio se hace necesario examinar la evolucioacuten en el nivel de vida de los
individuos en teacuterminos del comportamiento de la media y la mediana de la distribucioacuten
del ingreso
Los ingresos necesarios para cuantificar el nivel de pobreza en Venezuela se
obtienen mediante la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) las cuales tienen una
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
150
periodicidad semestral El ingreso del hogar estaacute constituido por ingresos mensuales
laborales y no laborales Los ingresos no laborales incluyen por ejemplo intereses
dividendos alquileres pensioacuten o jubilacioacuten becas transferencias gubernamentales etc
(INE 2003a) Para determinar las medidas de pobreza se utiliza el ingreso per caacutepita del
hogar el cual se obtiene como cociente entre el ingreso total del hogar y el nuacutemero de
miembros del hogar ldquoLa utilizacioacuten del ingreso per caacutepita y no del ingreso total del
hogar se justifica por el hecho que los hogares tienen tamantildeos diferentes (Riutort 2009
pp 49-50)
Graacutefico 41 Ingreso Nominal Per-caacutepita del hogar Venezuela 1997-200951
Fuente INE EHM Primer Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Graacutefico 42 Ingreso Real Per-caacutepita del hogar Venezuela 1997-2009 (Antildeo Base 2007)
Fuente INE EHM Ambos Semestres de cada antildeo Caacutelculos propios
51 A partir del 01 de Enero de 2008 entroacute en vigencia la reconversioacuten monetaria a BsF Asiacute que los datos a partir del 2008 fueron multiplicados por 1000
0010000002000000300000040000005000000600000070000008000000
1997
-I19
98-II
2000
-I20
01-II
2003
-I20
04-II
2006
-I20
07-II
2009
-IMedia Bs
Mediana Bs
0
100000
200000
300000
400000
500000
600000
1997
-1
1998
-2
2000
-1
2001
-2
2003
-1
2004
-2
2006
-1
2007
-2
2009
-1
Media
Mediana
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
151
La evolucioacuten de la media y mediana de la distribucioacuten del ingreso sentildealan tres
periacuteodos uno referido al periodo 1997-2003 con crecimiento lento del ingreso entre
2004-2005 se observa una leve disminucioacuten y a partir del segundo semestre de 2005 se
presenta un crecimiento sostenido de ambas medidas de posicioacuten (Graacutefico 41)
Sin embargo al ajustar el ingreso por el iacutendice de precios al consumidor se
obtiene que el ingreso real per caacutepita del hogar medido a traveacutes de la media y la
mediana sentildealan dos periacuteodos completamente diferenciados el primero entre 1997 y el
primer semestre de 2005 con una tendencia descendente evidencia el deterioro casi
permanente del poder adquisitivo de los ingresos Mientras el segundo refiere entre el
segundo semestre de 2005 y el del 2008 una tendencia creciente debido al crecimiento
econoacutemico sostenido y por tanto a los aumentos salariales que generalmente decreta el
Ejecutivo Nacional a partir del segundo semestre de cada antildeo En esos antildeos el aumento
del salario nominal fue mayor que el de la inflacioacuten por lo cual el ingreso real
aumentoacute Empero se observa un deterioro del poder adquisitivo en el primer semestre
del 2009 al disminuir el ingreso real (Graacutefico 42)
Graacutefico 43 Comparacioacuten Canasta Alimentaria y Salario Miacutenimo Nominal 1997-2009
Fuente INE EHM BCV Caacutelculos propios
La comparacioacuten de la canasta alimentaria con el salario minimo nominal es
tambieacuten un indicativo del nivel de bienestar de la poblacioacuten En el graacutefico 43 se pueden
observar tres periacuteodos el primero entre Enero de 1997 y Julio de 2002 el valor de la
canasta es casi cubierto por el salario miacutenimo El segundo de Agosto 2002 a Junio
000
20000
40000
60000
80000
100000
120000
ene-
97ju
l-97
ene-
98ju
l-98
ene-
99ju
l-99
ene-
00ju
l-00
ene-
01ju
l-01
ene-
02ju
l-02
ene-
03ju
l-03
ene-
04ju
l-04
ene-
05ju
l-05
ene-
06ju
l-06
ene-
07ju
l-07
ene-
08ju
l-08
ene-
09ju
l-09
Canasta Alimentaria Salario Miacutenimo Nominal
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
152
2005 se observa que el valor de la canasta alimentaria no es cubierto por el salario
minimo El tercero desde Julio 2005 a diciembre de 2007 el salario minimo apenas
supera el valor de la canasta Y por uacuteltimo desde enero de 2008 a diciembre 2009 el
valor de la canasta alimentaria es superior al salario minimo lo cual es un indicio del
deterioro del poder adquisitivo de los ingresos
Graacutefico 44 Comparacioacuten Canasta Real y Salario Miacutenimo Real 1997-2009 (Antildeo Base 2007)
Fuente INE EHM BCV Caacutelculos propios
Dicho deterioro se evidencia claramente al realizar esa comparacioacuten en teacuterminos
reales (Graacutefico 44) Asiacute pues se observa que de enero de 1997 a Julio de 2000 la
canasta real supera al salario minimo real mientras desde agosto 2000 a diciembre 2001
el salario real apenas supera el valor de la canasta Luego desde enero 2002 a junio
2005 nuevamente la canasta alimentaria no es cubierta por el salario real Mientras
entre julio 2005 a enero de 2008 el salario real cubre la canasta Por uacuteltimo a partir de
febrero de 2008 a diciembre de 2009 el valor de la canasta es superior al salario real lo
cual indica el deterioro del poder adquisitivo
Ingreso Per Caacutepita y Liacutenea de Pobreza microZ
La Comparacioacuten del ingreso per caacutepita con la liacutenea de pobreza permite verificar
el comportamiento del ingreso real ldquoSi el ingreso crece maacutes lento que la liacutenea de
pobreza (Z) habraacute una tendencia al deterioro del bienestar y una tendencia al aumento
0100200300400500600700800
ene-
97ju
l-97
ene-
98ju
l-98
ene-
99ju
l-99
ene-
00ju
l-00
ene-
01ju
l-01
ene-
02ju
l-02
ene-
03ju
l-03
ene-
04ju
l-04
ene-
05ju
l-05
ene-
06ju
l-06
ene-
07ju
l-07
ene-
08ju
l-08
ene-
09ju
l-09
Canasta Real Salario Miacutenimo Real
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
153
de la pobreza suponiendo por supuesto que no hay cambios en la distribucioacuten del
ingresordquo (Riutort 2009 p 113)
Graacutefico 45 Relacioacuten entre ingreso per caacutepita y liacuteneas de pobreza (Z) y de pobreza extrema (Ze)
Fuente INE EHM Ambos Semestres de cada antildeo Caacutelculos propios
micro= Ingreso per caacutepita de la poblacioacuten (Bs)
Z=Liacutenea de pobreza total=Valor Canasta Normativa de Consumo Total per caacutepita (Bs)
Ze=Liacutenea de pobreza extrema=Valor Canasta Normativa Alimentaria per caacutepita (Bs)
El graacutefico 45 muestra la relacioacuten entre ingreso per caacutepita y liacuteneas de pobreza
(Z) y de pobreza extrema (Ze) durante el periacuteodo 1997-2009 La relacioacuten del ingreso
con respecto a la liacutenea de pobreza (Z) entre 1997 y el segundo semestre de 2004 se fue
acercando maacutes al valor 1 implica que el ingreso real se fue deteriorando En 1997 el
ingreso per caacutepita equivaliacutea aproximadamente al doble del valor de la liacutenea de pobreza
A partir del 2005 hasta el primer semestre de 2009 la relacioacuten comienza a crecer
lentamente entre 15 y 2 lo cual indica una mejoriacutea suponiendo que no hay cambios
en la distribucioacuten del ingreso Esto va incidir en una mejoriacutea en los indicadores de
pobreza Respecto de la liacutenea de pobreza extrema (Ze) se observa un comportamiento
similar En este caso si el valor de la relacioacuten es mayor que 2 indica que la situacioacuten de
pobreza extrema estaacute mejorando siempre y cuando no haya deterioro en la distribucioacuten
del ingreso
0
05
1
15
2
25
3
35
4
45
microZ
microZe
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
154
42 Evolucioacuten de la pobreza absoluta durante 1997-2009
Luego del anaacutelisis del nivel de vida a traveacutes del comportamiento del ingreso y el
valor de la canasta normativa los cuales son determinantes fundamentales de los
indicadores de pobreza En esta seccioacuten se presenta la evolucioacuten de la pobreza absoluta
medida con las liacuteneas de pobreza seguacuten los ingresos monetarios per caacutepita del hogar
determinadas semestral y oficialmente por el INE para un hogar de tamantildeo promedio de
52 miembros52
Dado el hecho de que las liacuteneas de pobreza son arbitrarias eacutestas no logran
capturar el fenoacutemeno en su totalidad pues al estimar la pobreza en teacuterminos de ingreso
(o auacuten en teacuterminos de consumo) hay que tener en cuenta que es un fenoacutemeno mucho
maacutes complejo es un fenoacutemeno social multidimensional cuya definicioacuten variacutea seguacuten
geacutenero edad cultura localizacioacuten geograacutefica y otros contextos sociales y econoacutemicos
(Narayan et al 2000 citado por Millaacuten 2000) Por tanto no se puede estudiar con una
sola variable como el consumo o el ingreso en nuestro caso
A fin de obtener un resultado tan cercano a la pobreza ldquoverdaderardquo en este
estudio se utilizan dos meacutetodos para determinar las medidas FGT El primero identifica
los hogares pobres mediante el ingreso equivalente es decir mide el ingreso per caacutepita
de los hogares con economiacuteas de escala y escalas de equivalencia con el fin de
aproximarse maacutes a la capacidad de un hogar para convertir sus recursos en bienestar Se
debe sentildealar que aun estas medidas siguen siendo arbitrarias pero intentan corregir el
sesgo que se crea al suponer que el ingreso per caacutepita de un hogar en teacuterminos absolutos
es un buen estimador de su bienestar (Millaacuten 2000) El segundo meacutetodo calcula las
medidas de pobreza FGT a traveacutes de la parametrizacioacuten de la Curva de Lorenz
En esta seccioacuten se calculan las medidas de pobreza y desigualdad que se
controlan por economiacuteas de escala y equivalencias de adultos y se hace un anaacutelisis de
sensibilidad es decir se comparan estas medidas con aquellas sin estas correcciones
La idea no es necesariamente establecer nuevas medidas de pobreza sino maacutes bien
enfatizar el hecho de que las medidas de pobreza basadas en el nuacutemero absoluto de 52 En el capiacutetulo 3 se indicoacute como son determinadas por el INE las liacuteneas de pobreza
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
155
miembros de un hogar pueden llevar a un sesgo hacia arriba que se debe corregir dada
una definicioacuten (de por siacute arbitraria) de pobreza Especiacuteficamente se utilizan las escalas
de equivalencia de Buhman (para valores del paraacutemetro de economiacuteas de escala θ
iguales a 050 y 075 respectivamente) la de Citro y Michael la de la OCDE y la
OCDE Modificada
Pobreza Absoluta A Nivel de Hogares
De acuerdo al meacutetodo de la Liacutenea de Pobreza se consideran pobres aquellos
hogares cuyo ingreso monetario per caacutepita sea inferior a dicha liacutenea Una vez
identificados los pobres como medida de agregacioacuten (la cual sintetiza la informacioacuten
en un iacutendice o medida que permite evaluar la extensioacuten de la pobreza) se utiliza los
iacutendices FGT de Foster Greer y Thorbecke (1984) como los mejores exponentes que
abarcan las tres dimensiones Incidencia Intensidad y Desigualdad asiacute como por sus
propiedades axiomaacuteticas (Fernaacutendez 1992)
A fin comprobar el axioma de Invariancia a la Poblacioacuten (Fernaacutendez 1992)
tambieacuten llamada invariancia de escala ldquoscale invariancerdquo el cual establece que el
indicador de pobreza no cambia ante transformaciones lineales de los ingresos y la liacutenea
de pobreza (Mancero 2010) se ajustaron tanto las series de datos de los ingresos como
las liacuteneas de pobreza por el Iacutendice de Precios del Consumidor IPC (Base Diciembre
2007 de acuerdo a las estimaciones del Banco Central de Venezuela (BCV)
Comprobaacutendose dicho axioma pues se obtuvo ideacutenticos resultados que aquellos sin
realizar dicho ajuste
Tanto en el graacutefico 46 como en la tabla 41 se presentan las estimaciones para la
familia de iacutendices de Foster Greer y Thorbecke para diferentes valores del paraacutemetro α
de aversioacuten a la pobreza 0 1 y 2 en base a la informacioacuten muestral de la Encuesta de
Hogares por Muestreo producidas semestralmente por el Instituto Nacional de
Estadiacutestica (INE)
La tendencia de las series de iacutendices FGT revela dos maacuteximos en el primer
semestre de 1997 y en el segundo semestre del 2004 respectivamente (Graacutefico 46) De
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
156
acuerdo a estos resultados53 en el periacuteodo 1997-1 a 1998-2 la incidencia de la pobreza
(FGT0) o el porcentaje de hogares pobres disminuyoacute luego entre 1999-1 y el 2001-2
osciloacute alrededor del 45 A partir del primer semestre de 2002 hasta el segundo
semestre del 2004 el porcentaje de hogares pobres crecioacute constantemente y la pobreza
se hizo maacutes intensa pues aumentoacute 187 puntos porcentuales En el segundo semestre
del 2004 alcanzoacute el maacuteximo observado (67) en el periodo estudiado A partir del
2005 ha disminuido continuamente Asiacute entre el 2004 y el primer semestre del 2009 la
disminucioacuten ha sido significativa de 40 puntos porcentuales al pasar de 67 a 27
Tambieacuten ha sido significativa la disminucioacuten de todo el periacuteodo 373 puntos
porcentuales
Graacutefico 46 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Per Caacutepita
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
La tasa de profundidad (FGT1) de la pobreza aumentoacute de 244 en el segundo
semestre de 1997 a 348 (maacuteximo) en el 2004 quiere decir que la brecha entre el
ingreso medio de los hogares pobres y la Liacutenea de Pobreza se hizo cada vez maacutes amplia
Asiacute que el pobre promedio se hizo maacutes pobre durante 1997 a 2004 Mientras entre el
2004 y el 2009 la disminucioacuten ha sido significativa de 256 puntos porcentuales al pasar
de 348 a 92 Asimismo la disminucioacuten de todo el periacuteodo fue de 222 puntos
porcentuales
53 Estos resultados no coinciden con los presentados por el INE debido a que no se realizoacute imputacioacuten de ingresos Aunque la tendencia de la serie es similar
00
100
200
300
400
500
600
700
800
FGT0
FGT1
FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
157
Tabla 41 Pobreza General Absoluta a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza Oficial para 1997-2009 Intervalos de Confianza del 95 seguacuten Kakwani
Antildeos
P0 P1 P2
Valor
IC
Valor
IC
Valor
IC
Liacutemite
inferior
Liacutemite
superior
Liacutemite
inferior
Liacutemite
superior
Liacutemite
inferior
Liacutemite
superior
1997-1 642 634 650 314 309 320 194 190 198
1997-2 532 523 540 244 239 249 144 140 148
1998-1 436 427 444 177 172 181 97 94 181
1998-2 475 467 484 228 223 233 140 137 144
1999-1 477 468 485 208 204 213 120 116 123
1999-2 451 442 459 207 203 212 124 121 128
2000-1 437 429 445 209 204 213 128 124 131
2000-2 453 445 461 187 183 191 106 102 109
2001-1 462 455 469 197 193 201 112 109 115
2001-2 452 447 458 191 188 194 109 107 111
2002-1 483 478 487 213 210 216 124 122 126
2002-2 555 550 560 254 251 257 152 150 154
2003-1 608 603 613 300 296 303 186 184 189
2003-2 619 613 624 295 292 299 181 178 183
2004-1 607 602 613 288 284 291 175 172 178
2004-2 670 665 674 348 345 351 221 219 224
2005-1 456 451 461 200 197 203 117 115 119
2005-2 389 384 394 172 169 175 103 100 105
2006-1 342 337 347 131 129 129 69 129 71
2006-2 397 391 402 160 157 163 88 86 90
2007-1 352 347 357 143 140 146 78 76 80
2007-2 295 285 295 110 95 105 58 43 53
2008-1 355 350 359 125 123 127 63 62 64
2008-2 310 305 315 110 108 112 56 54 57
2009-1 270 265 274 92 91 94 45 44 46 Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
La severidad (FTG2) de la pobreza es un indicador que tiene en cuenta no soacutelo
la distancia que separa a los pobres de la liacutenea de pobreza (la brecha de la pobreza) sino
tambieacuten la desigualdad entre los mismos (Coudouel et al 2002 p10) Esta aumentoacute en
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
158
forma sostenida entre 1997-2 y 2004 lo cual implica que la pobreza se hizo maacutes criacutetica
en ese periacuteodo ya que ascendioacute 109 puntos porcentuales Mientras que desde el 2004
al 2009 la severidad disminuyoacute 177 puntos porcentuales Asimismo para todo el
periacuteodo 1997-2009 su disminucioacuten fue de 149 puntos
Es importante sentildealar que la disminucioacuten observada en los iacutendices FGT
(tambieacuten denominados P0 P1 y P2 respectivamente) en los antildeos 1998-1 2000-1 2001-2
2005 al 2006-1 y del 2007 al 2009 se deben al aumento que experimentoacute el ingreso
medio real para esos antildeos
En la tabla 41 se presentan tambieacuten los intervalos de confianza del 95 seguacuten el
meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) para cada uno de los iacutendices FGT de incidencia
profundidad y severidad respectivamente durante el periacuteodo analizado Al comparar
separadamente cada uno de los iacutendices P0 P1 y P2 entre el primer semestre de 1997 con
el segundo semestre de 2009 se puede observar que existen diferencias significativas en
los niveles de observados de dichos iacutendices
Asiacute pues se tiene un 95 de confianza de que el verdadero valor del porcentaje
de hogares pobres absolutos (P0) oscile entre 634 y 65 para el primer semestre de
1997 En tanto en el segundo semestre de 2004 se observa el maacuteximo del periacuteodo y se
espera que su verdadero valor oscile entre 665 y 674 Mientras para el primer
semestre de 2009 el verdadero valor oscila entre 265 y 274 Al comparar estos
intervalos se evidencia que existen diferencias significativas en los niveles de este
iacutendice (Tabla 41)
En relacioacuten al iacutendice de brecha de pobreza (P1) se espera que su verdadero valor
se encuentre 309 y 32 para el primer semestre de 1997 Para el segundo semestre de
2004 se espera que dicho valor variacutee entre 345 y 351 Mientras que para el primer
semestre de 2009 su verdadero valor oscila entre 91 y 94 La comparacioacuten de estos
intervalos evidencia que existen diferencias significativas en este iacutendice
Por su parte se espera que para el primer semestre de 1997 el verdadero valor
del iacutendice de severidad se encuentre 19 y 198 Para el segundo semestre de 2004 se
espera que dicho valor esteacute entre 219 y 224 En tanto en el 2009 su valor oscila de
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
159
44 a 46 Cuando se comparan estos intervalos se evidencia que existen diferencias
significativas en la severidad de la pobreza en estos antildeos (Tabla 41)
Resumiendo los niveles de cada uno de los iacutendices de incidencia brecha y
severidad respectivamente disminuyeron significativamente entre 1997 y el 2009
Pobreza y Escalas de Equivalencia
Habitualmente la medicioacuten de la pobreza se basa en una liacutenea de pobreza
expresada en teacuterminos per caacutepita que representa el costo de satisfacer las necesidades
baacutesicas para una persona Este procedimiento supone impliacutecitamente que dicho costo
no se ve afectado por el nuacutemero de personas que conformen el hogar o por sus
caracteriacutesticas demograacuteficas Por tanto se debe considerar una escala de equivalencia
debido fundamentalmente a dos razones primero a la existencia de las economiacuteas de
escala es decir el gasto no aumenta proporcionalmente con los miembros del hogar
sino que lo hace a una escala menor (por ejemplo los gastos en vivienda o mobiliario) y
segundo a que existen patrones de consumo diferentes entre un adulto y un nintildeo
En lugar de dividir ingreso el total del hogar por el nuacutemero absoluto de sus
miembros se divide por lo que se podriacutea llamar el nuacutemero de unidades de consumo
tambieacuten llamados adultos equivalentes ldquose puede aproximar un poco al grado en que un
ingreso puede satisfacer las necesidades de un hogarrdquo (Millaacuten 2000 p67) Por tanto el
propoacutesito de esta seccioacuten es analizar el comportamiento de algunas escalas de
equivalencia parameacutetricas54 como Buhman OCDE OCDE Modificada y la de Citro y
Michael y poner a prueba la sensibilidad de las diversas medidas de pobreza (FGT) y
de desigualdad de ingresos seguacuten la eleccioacuten de la escala de equivalencia manteniendo
fijas las liacuteneas de pobreza determinadas por el INE es decir sin ajustarlas
54 Tal como se mencionoacute en el Capiacutetulo 3 se estudiaraacuten solo las Escalas Parameacutetricas debido a que no se dispone de la informacioacuten necesaria para determinar otros tipos de escalas
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
160
Escala Buhman
Como se indicoacute en el Capiacutetulo 3 esta escala es construida mediante la
parametrizacioacuten del nuacutemero de adultos equivalentes del hogar 0m en funcioacuten de su
tamantildeo elevado a un paraacutemetro θ de la forma siguiente θSm =0
Donde S es el tamantildeo del hogar y θ es la elasticidad de la escala es el
paraacutemetro de economiacuteas de escala que se generan ante la incorporacioacuten de un nuevo
miembro al nuacutecleo familiar el cual es un valor entre 0 y 1
Se sabe que el ingreso per caacutepita reparte en forma equitativa el presupuesto del
hogar entre sus miembros sin embargo supone erroacuteneamente que las necesidades de
todos sus miembros son las mismas por lo tanto no existen economiacuteas de escala en el
consumo asiacute como la existencia de bienes puacuteblicos al interior de los hogares A fin de
superar esta deficiencia surgen las escalas de equivalencia que son factores que
permiten ajustar el ingreso o consumo de los hogares en funcioacuten de su tamantildeo y
composicioacuten con el objeto de hacerlos comparables
En este caso se ajusta el ingreso mediante la escala de equivalencia de Buhman
para dos casos del paraacutemetro de economiacuteas de escala 05 y 075 respectivamente
mientras que la liacutenea de pobreza oficial no se ajusta
Pobreza Absoluta seguacuten la Escala de Buhman θ igual a 075
En la tabla A41 del anexo se presentan las estimaciones para la familia de
iacutendices FGT de Foster Greer y Thorbecke (1984) para diferentes valores del paraacutemetro
α de aversioacuten a la pobreza 0 1 y 2 en base a la informacioacuten muestral de la encuesta de
hogares por muestreo para los ingresos monetarios y con escala de equivalencia de
Buhman para el paraacutemetro de economiacuteas de escala θ igual a 075 Tambieacuten se muestran
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
161
los intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) para
cada uno de dichos iacutendices
Graacutefico 47 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente Buhman 750=θ
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
La tendencia de las series de iacutendices FGT revela dos maacuteximos en el primer
semestre de 1997 y el segundo semestre del 2004 respectivamente (Graacutefico 47) De
acuerdo a estos resultados entre el primer semestre de 1997 y el segundo del 2000 la
incidencia de la pobreza (FGT0) o el porcentaje de hogares pobres disminuyoacute luego en
el periacuteodo 2001-2004 la incidencia de la pobreza (FGT0) o el porcentaje de hogares
pobres crecioacute constantemente y la pobreza se hizo maacutes intensa aumentoacute 251 puntos
porcentuales En el segundo semestre del 2004 alcanzoacute el maacuteximo (533) del periodo
estudiado A partir del 2005 ha disminuido continuamente Asiacute entre el 2004 y el
primer semestre del 2009 la disminucioacuten ha sido significativa de 42 puntos
porcentuales al pasar de 721 a 301 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo
estudiado es de 329 puntos porcentuales (Tabla A41)
La tasa de profundidad (FGT1) de la pobreza entre el primer semestre de 1997
y el segundo del 2000 disminuyoacute al pasar de 198 a 101 Luego aumentoacute de 108
en el primer semestre de 2001 a 231 en el 2004 quiere decir que la brecha entre el
ingreso medio de los hogares pobres y la Liacutenea de Pobreza se hizo cada vez maacutes amplia
Asiacute que el pobre promedio se hizo maacutes pobre durante 2001 al 2004 Mientras entre el
2004 y el 2009 la disminucioacuten fue significativa de 189 puntos porcentuales al pasar de
00
100
200
300
400
500
600
FGT0
FGT1
FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
162
231 a 42 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo es de 156 puntos
porcentuales
Entre el primer semestre de 1997 y el segundo del 2000 la severidad (FGT2) de
la pobreza disminuyoacute al pasar de 112 a 54 Luego aumentoacute entre el 2001 y el 2004
lo cual implica que la pobreza se hizo maacutes criacutetica en ese periacuteodo ya que ascendioacute 81
puntos porcentuales Mientras que desde el 2004 al 2009 la severidad disminuyoacute 116
puntos porcentuales En tanto para todo el periacuteodo 1997-2009 su disminucioacuten fue de
93 puntos
Pobreza Absoluta seguacuten la Escala de Buhman θ igual a 05
En el anexo la tabla A42 contiene las estimaciones para la familia de iacutendices de
Foster Greer y Thorbecke para cada uno de los iacutendices FGT de incidencia profundidad
y severidad para el ingreso equivalente obtenido mediante escala Buhman con
paraacutemetro 50=θ Tambieacuten se muestran los intervalos de confianza del 95 seguacuten el
meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) La tendencia de las series de iacutendices FGT revela
tambieacuten dos maacuteximos ubicados en el primer semestre de 1997 y el segundo del 2004
respectivamente (Graacutefico 48)
Graacutefico 48 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario
Equivalente Buhman 50=θ
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
0050
100150200250300350400
FGT0
FGT1
FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
163
De acuerdo a estos resultados entre el primer semestre de 1997 y el segundo del
2000 la incidencia de la pobreza (FGT0) o el porcentaje de hogares pobres disminuyoacute
luego en el periacuteodo 2001-2004 la incidencia crecioacute constantemente y la pobreza se hizo
maacutes intensa aumentoacute 191 puntos porcentuales En el segundo semestre del 2004
alcanzoacute el maacuteximo observado (34) en el periodo estudiado A partir del 2005 ha
disminuido continuamente Asiacute entre el 2004 y el primer semestre del 2009 la
disminucioacuten ha sido significativa de 276 puntos porcentuales al pasar de 34 a 64 En
tanto la disminucioacuten para todo el periacuteodo estudiado es de 231 puntos porcentuales
(Tabla A42 del anexo)
La tasa de profundidad (FGT1) de la pobreza entre el primer semestre de 1997 y
el segundo del 2000 disminuyoacute al pasar de 111 a 51 Luego aumentoacute de 55 en
el primer semestre de 2001 a 134 en el 2004 quiere decir que la brecha entre el
ingreso medio de los hogares pobres y la Liacutenea de Pobreza se hizo cada vez maacutes amplia
Asiacute que el pobre promedio se hizo maacutes pobre durante 2001 al 2004 Mientras entre el
2004 y el 2009 la disminucioacuten fue de 116 puntos porcentuales al pasar de 134 a
19 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo es de 92 puntos porcentuales
(Tabla A42)
Entre el primer semestre de 1997 y el segundo del 2000 la severidad (FTG2) de
la pobreza disminuyoacute al pasar de 6 a 31 Luego aumentoacute entre el 2001 y el 2004 lo
cual implica que la pobreza se hizo maacutes criacutetica en ese periacuteodo ya que ascendioacute 44
puntos porcentuales Mientras que desde el 2004 al 2009 la severidad disminuyoacute 66
puntos porcentuales En tanto para todo el periacuteodo 1997-2009 su disminucioacuten fue de
51 puntos (Tabla A42)
Pobreza Absoluta seguacuten la Escala de Citro-Michael
Esta escala parameacutetrica tiene la forma
(A + Pk)F
donde A es el nuacutemero de adultos en la familia K es el nuacutemero de nintildeos p es la
proporcioacuten que representa un nintildeo con respecto a un adulto es decir es el factor de
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
164
equivalencia y F es el factor de economiacuteas de escala al igual que la CEPAL (2009b) se
usa ese factor en F=075
Graacutefico 49 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente Citro-Michael
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
En el anexo la tabla A43 contiene las estimaciones para la familia de iacutendices de
Foster Greer y Thorbecke para cada uno de los iacutendices FGT de incidencia profundidad
y severidad obtenidos mediante escala Citro-Michael Tambieacuten se muestran los
intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) La
tendencia de las series de iacutendices FGT revela tambieacuten dos maacuteximos ubicados en el
primer semestre de 1997 y el segundo del 2004 respectivamente (Graacutefico 49)
Entre el primer semestre de 1997 y el segundo del 2000 la incidencia de la
pobreza (FGT0) disminuyoacute luego en el periacuteodo 2001-2004 la pobreza se hizo maacutes
intensa aumentoacute 238 puntos porcentuales En el segundo semestre del 2004 alcanzoacute el
maacuteximo (466) del periodo estudiado A partir del 2005 ha disminuido continuamente
Asiacute entre el 2004 y el primer semestre del 2009 la disminucioacuten ha sido significativa de
363 puntos porcentuales al pasar de 466 a 103 Asimismo la disminucioacuten para
todo el periacuteodo estudiado es de 298 puntos porcentuales (Tabla A43)
La tasa de profundidad (FGT1) de la pobreza entre el primer semestre de 1997
y el segundo del 2000 disminuyoacute al pasar de 16 a 77 Luego aumentoacute de 84 en
el primer semestre de 2001 a 193 en el 2004 quiere decir que la brecha entre el
0050
100150200250300350400450500
1997
-1
1998
-1
1999
-1
2000
-1
2001
-1
2002
-1
2003
-1
2004
-1
2005
-1
2006
-1
2007
-1
2008
-1
2009
-1
FGT0
FGT1
FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
165
ingreso medio de los hogares pobres y la Liacutenea de Pobreza se hizo cada vez maacutes amplia
Asiacute que el pobre promedio se hizo maacutes pobre durante 2001 al 2004 Mientras entre el
2004 y el 2009 la disminucioacuten fue significativa de 163 puntos porcentuales al pasar de
193 a 3 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo es de 13 puntos
porcentuales
Entre el primer semestre de 1997 y el segundo del 2000 la severidad (FGT2) de
la pobreza disminuyoacute al pasar de 88 a 42 Luego aumentoacute entre el 2001 y el 2004
lo cual implica que la pobreza se hizo maacutes criacutetica en ese periacuteodo ya que ascendioacute 65
puntos porcentuales Mientras que desde el 2004 al 2009 la severidad disminuyoacute 97
puntos porcentuales En tanto para todo el periacuteodo 1997-2009 su disminucioacuten fue de
75 puntos
Pobreza Absoluta seguacuten la Escala de la OCDE
Esta escala parameacutetrica tiene la forma [1 + 07(A-1) + 05K]
Donde el primer adulto vale 1 cada adulto adicional (A) equivale a 07 del
primer adulto y cada nintildeo menor (K) de 14 antildeos de edad equivale a 05 del primer
adulto
La tabla A44 del anexo contiene las estimaciones para la familia de iacutendices
FGT Tambieacuten se muestran sus intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo
asintoacutetico de Kakwani (1993)
Graacutefico 410 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente OCDE
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
00
100
200
300
400
500
600
FGT0
FGT1
FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
166
Para el ingreso equivalente obtenido mediante la escala OCDE la tendencia de
las series de iacutendices FGT revela tambieacuten dos maacuteximos ubicados en el primer semestre
de 1997 y el segundo del 2004 respectivamente (Graacutefico 410)
Entre el primer semestre de 1997 y el segundo del 2000 el porcentaje de
hogares pobres (FGT0) disminuyoacute luego en el periacuteodo 2001-2004 este crecioacute
constantemente y la pobreza se hizo maacutes intensa aumentoacute 237 puntos porcentuales En
el segundo semestre del 2004 alcanzoacute el maacuteximo (501) del periodo estudiado A
partir del 2005 ha disminuido continuamente Asiacute entre el 2004 y el primer semestre
del 2009 la disminucioacuten ha sido significativa de 378 puntos porcentuales al pasar de
501 a 124 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo estudiado es de 324
puntos porcentuales (Tabla A44)
La tasa de profundidad (FGT1) de la pobreza entre el primer semestre de 1997
y el segundo del 2000 disminuyoacute al pasar de 186 a 93 Luego aumentoacute de 10 en
el primer semestre de 2001 a 221 en el 2004 quiere decir que la brecha entre el
ingreso medio de los hogares pobres y la Liacutenea de Pobreza se hizo cada vez maacutes amplia
Mientras entre el 2004 y el 2009 la disminucioacuten fue significativa de 184 puntos
porcentuales al pasar de 221 a 37 Tambieacuten la disminucioacuten para todo el periacuteodo fue
de 149 puntos porcentuales
En el periacuteodo 1997-2000 la severidad (FGT2) de la pobreza disminuyoacute al pasar
de 6 a 31 Luego aumentoacute entre el 2001 y el 2004 lo cual implica que la pobreza se
hizo maacutes criacutetica en ese periacuteodo ya que ascendioacute 74 puntos porcentuales Mientras que
desde el 2004 al 2009 la severidad disminuyoacute 88 puntos porcentuales En todo el
periacuteodo 1997-2009 su disminucioacuten fue de 112 puntos (Tabla A44)
Pobreza Absoluta seguacuten la escala de la OCDE Modificada
Esta escala tiene ideacutentica forma funcional a la anterior ldquodonde se suponen
mayores economiacuteas de escala dentro del hogarrdquo (Marco y Ortiz 2006 p 56) En eacutesta
los sucesivos adultos (A) tendriacutean una valoracioacuten de 05 y los menores (K) de 03 La
tabla A45 del anexo contiene las estimaciones cada uno de los iacutendices FGT y sus
intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993)
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
167
Graacutefico 411 Pobreza Absoluta a nivel de Hogares 1997-2009 Ingreso Monetario Equivalente OCDE Modificada
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
La tendencia de las series de iacutendices FGT mediante la escala OCDE
Modificada revela tambieacuten dos maacuteximos ubicados en el primer semestre de 1997 y en
el segundo del 2004 respectivamente (Graacutefico 411) En el periacuteodo 1997-2000 el
porcentaje de hogares pobres (FGT0) disminuyoacute luego en el lapso 2001-2004 este
crecioacute constantemente y la pobreza se hizo maacutes intensa aumentoacute 203 puntos
porcentuales En el segundo semestre del 2004 alcanzoacute el maacuteximo (381) del periodo
estudiado A partir del 2005 ha disminuido continuamente Asiacute entre el 2004 y el
primer semestre del 2009 la disminucioacuten ha sido significativa de 307 puntos
porcentuales al pasar de 381 a 74 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo
estudiado es de 255 puntos porcentuales (Tabla A45)
La tasa de profundidad (FGT1) de la pobreza disminuyoacute en el periacuteodo 1997-2000
al pasar de 128 a 6 Luego aumentoacute de 65 en el primer semestre de 2001 a 158
en el 2004 es decir la brecha de Pobreza se hizo cada vez maacutes amplia Mientras entre
el 2004 y el 2009 la disminucioacuten fue significativa de 137 puntos porcentuales al pasar
de 158 a 21 Asimismo la disminucioacuten para todo el periacuteodo fue de 107 puntos
porcentuales
La severidad (FGT2) de la pobreza disminuyoacute en el periacuteodo 1997-2000 al
pasar de 69 a 32 Luego aumentoacute 54 puntos porcentuales entre el 2001 y 2004 lo
cual implica que la pobreza se hizo maacutes criacutetica en ese periacuteodo Mientras que desde el
0050
100150200250300350400
FGT0FGT1FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
168
2004 al 2009 la severidad disminuyoacute 8 puntos porcentuales Asimismo la disminucioacuten
de todo el periacuteodo fue de 112 puntos (Tabla A45)
Comparacioacuten entre las medidas FGT y Anaacutelisis de Sensibilidad de las Escalas
El anaacutelisis de sensibilidad se hace respecto al paiacutes durante el periacuteodo 1997-2009
el cual consiste en comparar las medidas de pobreza que se controlan por economiacuteas de
escala y equivalencias de adultos con aquellas sin estas correcciones
Como ya se mencionoacute las liacuteneas de pobreza utilizadas son aquellas calculadas
por el INE basadas en las necesidades nutricionales per caacutepita de un hogar promedio de
tamantildeo 52 miembros Se comparan las medidas obtenidas con las liacuteneas de pobreza
determinadas por el INE y los ingresos equivalentes seguacuten las escalas utilizadas
Graacutefico 412 Comparacioacuten de los Iacutendices de Pobreza Absoluta FGT a nivel de Hogares 1997-2009 seguacuten las diversas escalas
Antildeos
Por
cent
aje
2009-12007-12003-22000-11997-1
70
60
50
40
30
20
10
0
Antildeos
Porc
enta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
35
30
25
20
15
10
5
0
Variable
FGT1 Buhman 05FGT1 CitroFGT1 OCDEFGT1 OCDE Mod
FGT1 Per CaacutepitaFGT1 Buhman 075
Antildeos
Por
cent
aje
2009-12007-12003-22000-11997-1
25
20
15
10
5
0
FGT 0 FGT 1 FGT 2
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
169
Al comparar los resultados de los indices FGT de acuerdo a las distintas escalas
se observa un comportamiento similar presentan una tendencia de disminucioacuten de los
niveles de pobreza (en incidencia profundidad y severidad) durante el periacuteodo 1997-
2009 Sin embargo cada uno de los indices FGT obtenidos en el modelo per caacutepita son
superiores respecto a los estimados seguacuten las diversas escalas utiizadas Eacutestas se
ordenan de mayor a menor de la forma siguiente Per Caacutepita Buhman (para el factor de
escala 075) OCDE Citro OCDE Modificada y por uacuteltimo escala Buhman (para el
factor 05) presenta los menores valores (Graacutefico 412)
En general existen diferencias en las estimaciones de cada una de las medidas
FGT seguacuten las escalas utilizadas excepto mediante las escalas OCDE y Buhman
(075) son parecidas entre ellas cumpliendose lo que sentildeala Cantoacute (sf) que ldquodiferentes
estimaciones muestran que la tan utilizada escala OCDE equivale a un valor de θ en
torno a 075rdquo (p 19) Igualmente parecidas entre ellas son las estimaciones obtenidas
por las escalas OCDE Modificada y Buhman con el paraacutemetro 050
La tabla A46 muestra los cambios que ocurren en el tamantildeo del hogar pobre
cuando se mide la pobreza sin y con escalas de equivalencias Se puede observar que en
promedio el tamantildeo del hogar pobre es mayor en la estimacioacuten sin escala de
equivalencia le siguen en tamantildeo las estimaciones mediante las escalas OCDE
Buhman (075) Citro OCDE Modificada y Buhman (050) Se evidencia asiacute una
concordancia entre estos resultados y las estimaciones de los iacutendices de pobreza
Para analizar los cambios que ocurren cuando se mide la pobreza con
equivalencias de escala primero se realiza la razoacuten del tamantildeo del hogar pobre
respecto del no pobre Asiacute en teacuterminos del tamantildeo del hogar la razoacuten entre el tamantildeo
de aquellos que quedan por debajo de la liacutenea de pobreza y los que quedan por encima
es mucho maacutes alta cuando no se mide el ingreso per caacutepita con equivalencias (Tabla
42)
Esta razoacuten es en promedio para el periacuteodo analizado de 130 sin equivalencias
(Per Caacutepita) 120 para la escala de OCDE 118 para Buhman (075) 114 para Citro
113 para OCDE Modificada y 105 para la escala de Buhman (05) respectivamente
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
170
Tabla 42 Comparacioacuten del Tamantildeo Promedio del Hogar seguacuten las Escalas de Equivalencia y Liacutenea de Pobreza Oficial
Antildeos
Per Caacutepita Buhman 050 Buhman 075 Citro OCDE OCDE Mod
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten PobNo
Pob
Razoacuten PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo Pob
1997-1 133 105 118 114 120 113
1997-2 132 105 115 112 118 113
1998-1 114 099 115 111 120 111
1998-2 096 105 116 113 118 113
1999-1 134 106 116 111 119 112
1999-2 098 106 118 113 120 114
2000-1 099 108 117 113 121 114
2000-2 130 104 116 114 119 112
2001-1 131 105 117 113 121 114
2001-2 131 103 117 113 120 106
2002-1 135 108 121 116 123 116
2002-2 135 107 119 115 122 113
2003-1 138 109 121 116 123 116
2003-2 138 108 121 117 124 116
2004-1 139 107 120 115 123 115
2004-2 167 132 146 142 149 142
2005-1 149 102 116 112 119 110
2005-2 159 098 114 108 115 105
2006-1 159 098 116 109 116 106
2006-2 137 107 120 116 122 115
2007-1 135 105 119 115 122 115
2007-2 129 097 115 110 117 106
2008-1 128 098 113 107 116 105
2008-2 127 096 113 107 114 102
2009-1 130 095 113 109 117 106
Razoacuten 130 105 118 114 120 113 Fuente Tabla A46 Caacutelculos propios
Lo anterior implica que al medir el ingreso por equivalencias el tamantildeo del
hogar de quienes quedan clasificados como pobres tiende a disminuir mientras que el
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
171
tamantildeo del hogar de los no pobres tiende a subir a medida que algunas familias
relativamente numerosas que antes se consideraban pobres dejan de serlo (Tabla 42)
Ahora el cambio relativo del tamantildeo del hogar pobre identificado mediante las
escalas de equivalencia es comparado respecto de aquellos sin equivalencias de escala
(Per Caacutepita PC) mediante estimadores de razoacuten (ratio)
Tabla 43 Cambio Relativo del Tamantildeo del Hogar Pobre seguacuten Escala respecto sin equivalencias
Anaacutelisis de ratio
Numerador Denominador N Ratio Err std 95 CL para Ratio
POBRE_BUH 05 POBRE_PC 25 0914979 0014945 088413411 09458243
POBRE_BUH 075 POBRE_PC 25 0986653 001109 096376464 100954048
POBRE_CITRO POBRE_PC 25 0968466 0012109 094347352 099345762
POBRE_OCDE POBRE_PC 25 1003172 0011458 097952307 102682142
POBRE_OCDEMod POBRE_PC 25 0968473 0014283 093899364 099795145 Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Las estimaciones indican que el tamantildeo del hogar pobre disminuye
significativamente cuando se realiza la clasificacioacuten mediante el ingreso ajustado por las
escalas Buhman con factor 05 de escala Citro y OCDE Modificada Sin embargo no
resultaron significativas para las escalas OCDE y Buhman con factor 075 (Tabla 43)
lo cual indica que no hay diferencias significativas entre estas escalas y el modelo per
caacutepita
Tabla 44 Cambio Relativo del Tamantildeo del Hogar No Pobre seguacuten Escala respecto sin equivalencias
Anaacutelisis de ratio
Numerador Denominador N Ratio Err std 95 CL para Ratio
NOPOBRE_BUH 050 POBRE_PC 25 1139738 0020136 109817992 11812953
NOPOBRE_BUH 075 POBRE_PC 25 1090358 0018045 105311523 112760161
NOPOBRE_CITRO POBRE_PC 25 1110812 0018859 107188918 114973521
NOPOBRE_OCDE POBRE_PC 25 1084815 0018291 104706554 112256524
NOPOBRE_OCDEMod POBRE_PC 25 1120857 0019482 108064894 116106597 Fuente Tabla A46 Caacutelculos propios
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
172
Por el contrario las estimaciones de razoacuten indican que el cambio relativo del
tamantildeo del hogar no pobre identificado mediante las escalas de equivalencia comparado
respecto de aquellos sin equivalencias tiende a aumentar debido a que algunas familias
antes consideradas pobres dejan de serlo (Tabla 44)
Evolucioacuten de la pobreza absoluta y desigualdad basada en la estimacioacuten
parameacutetrica de la Curva de Lorenz
Esta seccioacuten presenta el segundo meacutetodo de medicioacuten de la pobreza mediante el
cual las medidas FGT de pobreza y desigualdad son calculadas sobre la base de los
paraacutemetros de la Curva de Lorenz de acuerdo a la metodologiacutea de Datt y Ravalion
(1992) explicada en el Capiacutetulo 3
Se presenta la estimacioacuten de las diferentes elasticidades de la pobreza eacutestas
permiten medir la sensibilidad de los indicadores ante cambios en sus determinantes los
cuales son el ingreso per caacutepita de la poblacioacuten la liacutenea de pobreza y los paraacutemetros de
la Curva de Lorenz Ademaacutes ldquoesto permite simular efectos sobre los indicadores de
pobreza cuando se ocasionan cambios en una de estas variables suponiendo las otras
constantesrdquo (Riutort 2009 p70)
Esta parametrizacioacuten tambieacuten permite descomponer los cambios en los niveles
de pobreza en dos componentes uno determinado por el crecimiento del ingreso y otro
determinado por los cambios en la distribucioacuten del ingreso
En la tabla 45 se presentan los resultados de la aplicacioacuten de esta metodologiacutea a
nivel nacional durante el periacuteodo 1997 al primer semestre de 2009
Utilizando el software POVCAL55 del Banco Mundial se calculan para cada antildeo
los paraacutemetros de la Curva de Lorenz los cuales conjuntamente con los datos de la
distribucioacuten del ingreso per caacutepita56 y el valor de la liacutenea de pobreza permiten la
estimacioacuten de las medidas FGT Dicho software realiza las estimaciones de los
55 wwwworldbankorglsmstoolspovcal 56 La distribucioacuten del ingreso fue agrupada por cuantiles
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
173
paraacutemetros de la Curva de Lorenz seguacuten los meacutetodos de Villasentildeor y Arnold (1989) y
seguacuten el modelo Beta de Kakwani (1980) (ambos citados por Datt y Ravalion 1992)
Tabla 45 Estimacioacuten de la Pobreza Absoluta a nivel de Hogares seguacuten la
Parametrizacioacuten de la Curva de Lorenz
Antildeos H PG FGT2 Coeficiente de Gini
1997-1 493 206 111 497
1997-2 631 313 192 550
1998-1 523 226 125 513
1998-2 642 344 223 658
1999-1 581 270 158 539
1999-2 559 276 168 601
2000-1 524 253 154 565
2000-2 531 233 132 515
2001-1 510 226 128 478
2001-2 528 236 134 523
2002-1 612 302 184 594
2002-2 673 347 219 592
2003-1 671 347 221 537
2003-2 702 367 233 549
2004-1 666 332 205 492
2004-2 762 437 294 593
2005-1 642 314 188 612
2005-2 642 323 200 666
2006-1 42 2 167 87 496
2006-2 445 179 94 487
2007-1 414 158 79 476
2007-2 36 2 128 60 459
2008-1 397 148 74 436
2008-2 364 132 64 441
2009-1 475 185 93 583
Nota Ajusta mejor seguacuten la Curva General Cuadraacutetica
(GQ ) Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios con el software POVCAL
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
174
Graacutefico 413 Medidas de Pobreza a nivel de Hogares 1997-2009 Ingresos Monetarios
00
100
200
300
400
500
600
700
800
19
97
-11
99
7-2
19
98
-11
99
8-2
19
99
-11
99
9-2
20
00
-12
00
0-2
20
01
-12
00
1-2
20
02
-12
00
2-2
20
03
-12
00
3-2
20
04
-12
00
4-2
20
05
-12
00
5-2
20
06
-12
00
6-2
20
07
-12
00
7-2
20
08
-12
00
8-2
20
09
-1
H
PG
FGT2
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios con el software POVCAL
En la tabla 45 y graacutefico 413 se presentan los resultados seguacuten la
parametrizacioacuten de Villasentildeor y Arnold debido al mejor ajuste de los datos en la Curva
de Lorenz General Cuadraacutetica (GQ) reportado por el software POVCAL
De acuerdo a estos resultados el porcentaje de hogares pobres (H) aumentoacute en el
periacuteodo 1997-2004 antildeo que alcanza el maacuteximo del periacuteodo de estudio La brecha (PG)
entre el ingreso per caacutepita de los pobres y la liacutenea de pobreza se amplioacute es decir el
pobre promedio se hizo maacutes pobre La severidad (FGT2) de la pobreza aumentoacute lo
cual implica que la pobreza se hizo maacutes critica Entonces se puede decir que la pobreza
aumentoacute en dicho lapso debido al aumento de los iacutendices de incidencia brecha y
severidad respectivamente (Tabla 45 y Graacutefico 413) En todo el periacuteodo 1997-2009
eacutestos iacutendices se redujeron apenas en 18 2 y 18 puntos porcentuales respectivamente
Ademaacutes el maacuteximo observado para cada uno de dichos indices se produjo en el
segundo semestre del antildeo 2004
A partir del periacuteodo 2005-2008 se produce una reduccioacuten significativa en los
niveles de pobreza intensidad y severidad (de 397 305 y 152 puntos porcentuales
respectivamente) mientras que en el 2009 los mismos se incrementan (en 77 37 y 2
puntos porcentuales respectivamente)
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
175
La brecha de pobreza para 1997-1 indica que el gasto medio per caacutepita en
relacioacuten a la liacutenea de pobreza en que se deberiacutea incurrir para eliminar la pobreza es de
206 Por su parte en el 2004-2 ese gasto deberiacutea ser del 473 Mientras en el 2009
el gasto seriacutea del 185
Tambieacuten se puede decir que la brecha media de ingresos como proporcioacuten de la
liacutenea de pobreza (P1H) es de 418 en 1997-1 y de 573 en el 2004-2 esto quiere
decir que en el 2004-2 en promedio los hogares pobres estaacuten maacutes lejos de la liacutenea de
pobreza comparados con 1997-1 aumentando de esta forma la intensidad de la pobreza
Esta situacioacuten tiende a revertirse a partir del 2005 hasta el 2008 que alcanza el miacutenimo
observado en el periacuteodo del estudio Mientras que en el 2009 hay una tendencia al
aumento
La distancia cuadraacutetica media (P2) indica que la severidad de la pobreza aumentoacute
tambieacuten ya que pasoacute de 111 en 1997-1 a 294 en el 2004-2 esto quiere decir que
los hogares pobres se hicieron cada vez maacutes pobres a lo largo del periacuteodo 1997-2004 A
partir de 2005 la severidad disminuye sostenidamente hasta alcanzar el miacutenimo
registrado en el segundo semestre de 2008 Mientras que en el 2009 se observa una
tendencia al aumento
Dado que esta metodologiacutea propuesta por Datt y Ravallion (1992) permite
analizar los cambios en el ingreso per caacutepita y en su distribucioacuten a continuacioacuten se
analiza la desigualdad
43 Evolucioacuten de la desigualdad
Como la distribucioacuten del ingreso es la base para el anaacutelisis de la pobreza y la
desigualdad es importante estudiar el coeficiente de Gini Este es una medida de
desigualdad en la distribucioacuten de los ingresos y que se deriva de Curva de Lorenz la
cual es una forma graacutefica que muestra la distribucioacuten de la renta en una poblacioacuten
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
176
El coeficiente de Gini es un nuacutemero entre 0 y 1 en donde 0 se corresponde con
la perfecta igualdad (todos tienen los mismos ingresos o distribucioacuten totalmente
igualitaria) y 1 se corresponde con la perfecta desigualdad (una persona tiene todos los
ingresos y todos los demaacutes ninguno o perfecta desigualdad)
Tabla 46 Coeficiente de Gini
ANtildeO G
1997-1 494
1997-2 546
1998-1 509
1998-2 654
1999-1 536
1999-2 597
2000-1 561
2000-2 511
2001-1 475
2001-2 520
2002-1 539
2002-2 589
2003-1 533
2003-2 545
2004-1 489
2004-2 589
2005-1 610
2005-2 663
2006-1 493
2006-2 484
2007-1 473
2007-2 456
2008-1 432
2008-2 437
2009-1 580 Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
177
La tabla 46 muestra los coeficientes de Gini para los 2 semestres desde el antildeo
1997 hasta el 2009 calculados en base a la informacioacuten muestral Estos valores son
similares a los determinados en base a la parametrizacioacuten de la Curva de Lorenz (Tabla
45) obtenidos por el software POVCAL
Asiacute pues el coeficiente de Gini ha permanecido relativamente alto es decir no
ha habido mejoramiento en la distribucioacuten del ingreso durante el periacuteodo de estudio
Este anaacutelisis de la pobreza y desigualdad se basa en la distribucioacuten del ingreso
agrupada por cuantiles percentiles deciles o quintiles y se representa mediante la Curva
de Lorenz
Graacutefico 414 Diagrama del Coeficiente de Gini Antildeos 1997 y 2009 I Semestre
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
El Graacutefico 414 compara las Curvas de Lorenz de los antildeos 1997-I y 2009-I
respectivamente dado que las curvas son diferentes eso implica un cambio en los
paraacutemetros y por tanto en la distribucioacuten del ingreso En este caso se refiere al aumento
del coeficiente de Gini es decir la desigualdad aumentoacute en el 2009 respecto del antildeo
1997
La desigualdad en la distribucioacuten del ingreso ha sido un fenoacutemeno
estructuralmente presente en la economiacutea venezolana intensificaacutendose en los antildeos 1998
(II semestre) y 2005 (II semestre) respectivamente pues refieren los maacuteximos
0102030405060708090
100
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
IN
GR
ESO
S
HOGARES
CURVA LORENZ
1997-1 2009-1
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
178
observados en el periacuteodo estudiado Esto quiere decir que en estos antildeos los estratos de
menores ingresos recibieron una proporcioacuten relativa menor de los ingresos totales que
en antildeos anteriores Tal como sentildeala Riutort (1999b) ldquoEs muy probable que la situacioacuten
descrita haya empeorado en 1998 cuando no hubo crecimiento econoacutemico la inflacioacuten
fue alta no hubo ajustes importantes en sueldos y salarios y se incrementoacute la
informalidadrdquo (p22) A partir del 2006 hasta el 2008 la desigualdad presentoacute una
tendencia descendente Sin embargo en el 2009 aumentoacute dicha desigualdad Por lo
general eacutesta ldquose ha intensificado a partir de las crisis econoacutemicas y tiende a reducirse
cuando hay estabilidadrdquo (Riutort 2009 p92) Asiacute dicho aumento podriacutea deberse a que
ldquola economiacutea venezolana experimentoacute una contraccioacuten de 33 en 2009rdquo (BCV 2009
p 14)
Sensibilidad de los Indicadores de Pobreza Parametrizados
La estimacioacuten de las medidas de pobreza FGT mediante la parametrizacioacuten de la
Curva de Lorenz permite el caacutelculo de las elasticidades de dichas medidas con relacioacuten
a cambios en el ingreso Esas elasticidades miden la sensibilidad de los indicadores de
pobreza ante cambios en sus determinantes los cuales son el ingreso per caacutepita la
Liacutenea de Pobreza y los paraacutemetros de la Curva de Lorenz Lo cual permite simular
efectos sobre las medidas de pobreza cuando ocurren cambios en una de estas variables
suponiendo las otras constantes (Riutort 2009)
En la tabla 47 se presentan las elasticidades de las medidas de pobreza con
relacioacuten a los cambios en el ingreso per caacutepita en la distribucioacuten del ingreso y liacutenea de
pobreza respectivamente Dichas elasticidades indican que 1997-1 un aumento del
ingreso per caacutepita de 10 podiacutea reducir el porcentaje de pobres en 10 mientras que
en el 2008-2 ese mismo aumento lo reduciriacutea en 14 En tanto para el 2009-1
significariacutea una reduccioacuten del 11 en el nivel de pobreza suponiendo que el resto de
variables permanecen constantes
En relacioacuten a la brecha de pobreza la elasticidad para 1997-1 indica que un
aumento de 10 en el ingreso disminuiriacutea dicha medida en 14 En tanto que en el
2008-2 ese mismo aumento la reduciriacutea en 18 Mientras que en el 2009-1 significariacutea
una reduccioacuten del 16 en dicha medida suponiendo que el resto de variables
permanecen constantes (Tabla 47)
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
179
Tabla 47 Elasticidades de los Iacutendices de Pobreza 1997-2009
Antildeos
Ingreso Promedio Gini Liacutenea de Pobreza
H PG FGT2 H PG FGT2 H PG FGT2
1997-1 -10 -14 -17 06 24 42 10 14 17
1997-2 -07 -11 -13 02 16 30 07 11 13
1998-1 -09 -13 -16 05 23 40 09 13 16
1998-2 -06 -09 -11 03 21 39 06 09 11
1999-1 -08 -12 -14 03 19 35 08 12 14
1999-2 -07 -10 -13 05 25 44 07 10 13
2000-1 -08 -11 -13 05 25 44 08 11 13
2000-2 -09 -13 -15 05 22 38 09 13 15
2001-1 -09 -13 -15 04 21 37 09 13 15
2001-2 -09 -12 -15 05 23 40 09 12 15
2002-1 -07 -10 -13 03 20 37 07 10 13
2002-2 -06 -09 -12 02 16 29 06 09 12
2003-1 -06 -09 -11 01 13 24 06 09 11
2003-2 -06 -09 -11 01 12 23 06 09 11
2004-1 -07 -10 -12 00 11 22 07 10 12
2004-2 -04 -07 -10 00 10 20 04 07 10
2005-1 -07 -10 -13 03 20 37 07 10 13
2005-2 -06 -10 -12 04 24 42 06 10 12
2006-1 -11 -15 -19 09 31 52 11 15 19
2006-2 -11 -15 -18 08 28 47 11 15 18
2007-1 -12 -16 -20 09 31 52 12 16 20
2007-2 -13 -18 -23 12 36 59 13 18 23
2008-1 -13 -17 -20 09 28 48 13 17 20
2008-2 -14 -18 -21 11 32 53 14 18 21
2009-1 -11 -16 -20 11 36 60 11 16 20
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios con el software POVCAL
La elasticidad de la severidad para el primer semestre de 1997 indica que un
aumento del 10 en el ingreso la reduciriacutea en 17 En tanto en el segundo semestre
de 2008 ese aumento la reduciriacutea en 21 Mientras en el 2009-1 con dicho aumento la
severidad disminuiriacutea en 20 suponiendo que el resto de variables permanecen
constantes
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
180
Graacutefico 415 Elasticidades con relacioacuten al Ingreso Per Caacutepita
Fuente Tabla 47 Caacutelculos propios con el software POVCAL
En el Graacutefico 415 se aprecian los cambios habidos en el periacuteodo analizado en la
intensidad de respuesta de todos los indicadores de pobreza ante cambios en el ingreso
asiacute se observa a partir del segundo semestre de 2005 hasta el 2008 una reduccioacuten en
dicha intensidad Mientras en el 2009 se aprecia un leve aumento
Por su parte la elasticidad en relacioacuten al coeficiente de Gini indica que si eacuteste
aumenta en 1 suponiendo que permanecen constantes el resto de variables por
ejemplo para 2009 el nivel pobreza (H) aumenta 11 la intensidad (PG) en 36 y la
severidad (FGT2) en 6 respectivamente
Graacutefico 416 Elasticidades con relacioacuten al Coeficiente de Gini
Fuente Tabla 47 Caacutelculos propios con el software POVCAL
-25
-20
-15
-10
-05
00
Ingreso Promedio H Ingreso Promedio PG
0010203040506070
Gini H Gini PG Gini FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
181
Como se puede observar en Graacutefico 416 a partir del 2005 ha habido un
aumento de la intensidad de respuesta de todos los indicadores de pobreza ante cambios
en la distribucioacuten del ingreso Tambieacuten se aprecia mayores cambios de respuesta en los
indicadores de intensidad y severidad respectivamente
Las elasticidades con relacioacuten a la liacutenea de pobreza para el primer semestre de
1997 indican que si su valor aumenta en 1 el nivel de pobreza aumentariacutea en 1 la
intensidad en 14 y la severidad en 17 En tanto en el 2008-2 un aumento del 1
en la liacutenea de pobreza representariacutea un aumento de 14 en el nivel de pobreza 18
en la intensidad y 21 en la severidad respectivamente Mientras que en el 2009-1
dicho aumento representariacutea un aumento de 11 en la pobreza (H) 16 en la
intensidad y 2 en la severidad respectivamente suponiendo que el resto de variables
permanecen constantes
Graacutefico 417 Elasticidades con relacioacuten a la Liacutenea de Pobreza
Fuente Tabla 47 Caacutelculos propios con el software POVCAL
Estos resultados indican que en el periacuteodo analizado ha habido cambios en la
intensidad de respuesta de todos los indicadores de pobreza ante cambios en la liacutenea de
pobreza Esta elasticidad se puede interpretar como el impacto de la inflacioacuten sobre los
niveles de pobreza Asiacute hasta el segundo semestre de 2004 se observa una tendencia de
disminucioacuten y a partir del 2005 al 2008 una tendencia de aumento en la intensidad de
respuesta (Graacutefico 417) A lo largo del periacuteodo analizado el iacutendice FGT2 presenta los
mayores cambios de respuesta mientras en el nivel de pobreza (H) se observan los
menores cambios en dicha intensidad de respuesta
00
05
10
15
20
25
Liacutenea de Pobreza H Liacutenea de Pobreza PG
Liacutenea de Pobreza FGT2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
182
En la tabla siguiente (48) se muestra la descomposicioacuten de los cambios en los
niveles de pobreza efecto crecimiento del ingreso y efecto distribucioacuten los cuales se
producen por cambios en los paraacutemetros de la Curva de Lorenz Se observa que los
cambios en el porcentaje de pobres (H) en la intensidad (PG) y en la severidad (FGT2)
en el periodo 1997-2009 se han debido en forma preponderante al efecto ingreso Esto
indica que una proporcioacuten importante de los cambios en los indicadores de pobreza se
debe al deterioro o mejoramiento del ingreso real
En el periodo 2001-2002 se produjo un fuerte crecimiento en el porcentaje de
hogares pobres de aproximadamente 25 puntos 101 puntos en el primer semestre y
145 puntos para el segundo de semestre de ambos antildeos De los 10 puntos que se
incrementoacute la pobreza en el primer semestre de ese lapso el efecto ingreso contribuyoacute
con 11 puntos el cual fue contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso
en 111 puntos De los 145 puntos de aumento en la pobreza en el segundo semestre de
esos antildeos 87 puntos son atribuibles al efecto ingreso y 64 puntos al efecto
distribucioacuten
Entre el segundo semestre del periodo 2004-2005 se produjo una reduccioacuten en
el porcentaje de hogares pobres de 12 puntos de los cuales 194 puntos son atribuibles
al efecto ingreso es decir por un mejoramiento del ingreso real sin embargo eacuteste fue
contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso en 68 puntos En tanto
entre el 2005-2006 (Primer semestre) se produjo la mayor reduccioacuten observada en
periacuteodo del estudio la cual fue de 22 puntos de los cuales 87 puntos se deben al efecto
ingreso y 121 puntos al efecto distribucioacuten Mientras al comparar el primer semestre
de 2008 con el de 2009 se observa un incremento en el porcentaje de hogares pobres de
7 puntos de los cuales 84 puntos se deben al efecto ingreso (que intentaba reducir la
pobreza) lo cual fue contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso en
165 puntos
Tabla 48 Descomposicioacuten de los Cambios en la Pobreza
Antildeos
H PG FGT2
Efecto
Crecimiento
Efecto
Distribucioacuten Residual
Cambio
total
Efecto
Crecimiento
Efecto
Distribucioacuten Residual
Cambio
total
Efecto
Crecimiento
Efecto
Distribucioacuten Residual
Cambio
total
1997 ndash 1998-I 10 20 00 30 06 14 00 20 04 09 00 13
1997 ndash 1998-II -87 82 16 11 -63 93 01 31 -47 84 -05 32
1998 ndash 1999-I 39 21 -01 58 25 19 00 44 17 16 01 34
1998 ndash 1999-II -28 -52 -02 -82 -23 -46 01 -68 -18 -38 01 -55
1999 ndash 2000-I -82 14 11 -57 -53 33 03 -17 -37 33 -01 -04
1999 ndash 2000-II 53 -95 14 -28 40 -82 -01 -42 31 -63 -05 -36
2000 ndash 2001-I 60 -82 08 -14 42 -68 -01 -27 32 -53 -04 -26
2000 ndash 2001-II -18 14 01 -04 -11 14 00 03 -08 10 00 02
2001 ndash 2002-I -11 111 01 101 -07 83 -01 76 -05 61 -01 56
2001 ndash 2002-II 87 64 -06 145 60 49 02 112 44 38 04 85
2002 ndash 2003-I 110 -61 11 59 91 -42 -04 46 73 -28 -07 37
2002 ndash 2003-II 61 -37 05 29 53 -33 00 20 43 -27 -02 14
2003 ndash 2004-I 23 -30 03 -05 19 -35 00 -16 15 -30 00 -16
2003 ndash 2004-II 36 29 -05 60 32 39 -01 69 26 34 01 60
2004 ndash 2005-I -153 104 25 -24 -103 94 -09 -18 -75 74 -16 -17
2004 ndash 2005-II -194 68 06 -120 -167 61 -08 -113 -135 52 -11 -94
2005 ndash 2006-I -87 -121 -11 -220 -64 -91 08 -147 -47 -66 11 -102
2005 ndash 2006-II -07 -189 -01 -197 -07 -189 -01 -197 -04 -103 01 -106
2006 ndash 2007-I 09 -17 00 -08 05 -14 00 -09 03 -11 00 -08
2006 ndash 2007-II -53 -28 -03 -83 -28 -24 01 -51 -18 -18 01 -34
2007 ndash 2008-I 31 -48 00 -17 17 -25 -01 -10 10 -14 -01 -05
2007 ndash 2008-II 30 -27 00 02 15 -10 -01 04 09 -04 -01 04
2008 ndash 2009-I -84 165 -05 77 -39 90 -14 37 -23 55 -12 20
Fuente INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios con el software POVCAL
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
184
En relacioacuten a la descomposicioacuten de los cambios en la brecha de pobreza se
observa tambieacuten en el periodo 2001-2002 un fuerte crecimiento de 188 puntos 76
puntos en el primer semestre y 112 puntos para el segundo de semestre de ambos antildeos
De los 76 puntos que se incrementoacute la pobreza en el primer semestre de ese lapso el
efecto ingreso contribuyoacute con 07 puntos el cual fue contrarrestado por el deterioro en
la distribucioacuten del ingreso en 83 puntos De los 112 puntos de aumento en la pobreza
en el segundo semestre de esos antildeos 6 puntos son atribuibles al efecto ingreso y 49
puntos al efecto distribucioacuten Quiere decir que fue mayor el efecto ingreso que el
distribucioacuten esto indica que la caiacuteda del ingreso real produjo en gran medida el
empeoramiento de la brecha de pobreza
Al comparar el segundo semestre del periodo 2004-2005 se observa una
reduccioacuten en brecha de pobreza de 113 puntos de los cuales 167 puntos son
atribuibles al efecto ingreso es decir por un mejoramiento del ingreso real sin embargo
eacuteste fue contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso en 61 puntos En
tanto entre el 2005-2006 (Primer semestre) se produjo la mayor reduccioacuten observada en
periacuteodo del estudio la cual fue de 197 puntos de los cuales 189 puntos se deben al
efecto ingreso y 01 puntos al efecto distribucioacuten Mientras al comparar el primer
semestre de 2008 con el 2009 se observa un incremento en el porcentaje de hogares
pobres de 37 puntos de los cuales 39 puntos se deben al efecto ingreso el cual fue
contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso en 9 puntos
La descomposicioacuten de los cambios en la severidad de la pobreza muestra en el
periodo 2001-2002 un fuerte crecimiento de 141 puntos 56 puntos en el primer
semestre y 85 puntos para el segundo de semestre de ambos antildeos De los 56 puntos
que se incrementoacute la pobreza en el primer semestre de ese lapso el efecto ingreso
contribuyoacute con 05 puntos el cual fue contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten
del ingreso en 61 puntos De los 85 puntos de aumento en la pobreza en el segundo
semestre de esos antildeos 44 puntos son atribuibles al efecto ingreso y 38 puntos al efecto
distribucioacuten
Al comparar el segundo semestre del periodo 2004-2005 se observa una
reduccioacuten en la severidad de pobreza de 94 puntos de los cuales 135 puntos son
atribuibles al efecto ingreso es decir por un mejoramiento del ingreso real sin embargo
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
185
eacuteste fue contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso en 52 puntos En
tanto entre el 2005-2006 (Segundo semestre) se produjo la mayor reduccioacuten observada
en el periacuteodo del estudio la cual fue de 106 puntos de los cuales 04 puntos se deben al
efecto ingreso y 103 puntos al efecto distribucioacuten Mientras al comparar el primer
semestre de 2008 con el 2009 se observa un incremento en el porcentaje de hogares
pobres de 2 puntos de los cuales 23 puntos se deben al efecto ingreso el cual fue
contrarrestado por el deterioro en la distribucioacuten del ingreso en 55 puntos
Se debe sentildealar que en el segundo semestre de periacuteodo 2005-2006 registroacute la
maacutexima contribucioacuten del efecto distribucioacuten en la disminucioacuten de los iacutendices de
incidencia profundidad y severidad de la pobreza Es necesario resaltar que en todos
los casos el efecto residual de la descomposicioacuten es relativamente pequentildeo
En resumen se observa en la descomposicioacuten de los cambios en los iacutendices de
pobreza porcentaje de pobres (H) brecha de pobreza (PG) y severidad de la pobreza
(FGT2) un comportamiento similar Se puede deducir que el efecto predominante en el
cambio total de estas medidas es el efecto ingreso aunque en algunos antildeos tambieacuten
influye el efecto distribucioacuten Esto quiere decir que una proporcioacuten importante de los
cambios en los indicadores de pobreza se debe al deterioro o mejoramiento del ingreso
real
Por otra parte al relacionar estos resultados con los obtenidos del coeficiente de
Gini podemos concluir al igual y tal como lo sentildealoacute Riutort (1999b 2009) que los
cambios en los niveles de pobreza se deben a cambios en el ingreso real y a cambios en
su distribucioacuten Se demostroacute tambieacuten que en Venezuela el coeficiente de Gini ha
permanecido relativamente alto y con una tendencia hacia la profundizacioacuten de la
desigualdad Pues como enfatiza Riutort (1999b)
La desigualdad en la distribucioacuten del ingreso al ser un fenoacutemeno
estructuralmente presente si bien no ha afectado substancialmente a los cambios
en los niveles de pobreza siacute ha estado determinando el nivel mismo de la
pobreza En este sentido si se redujese la desigualdad Ceteris Paribus esto
contribuiriacutea a reducir los niveles de pobreza (p41)
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
186
44 Evolucioacuten de la pobreza relativa entre 1997-2009
El anaacutelisis de los resultados obtenidos utilizando el criterio de pobreza absoluta
refleja baacutesicamente que el empeoramiento o mejoramiento en los indicadores de
pobreza estaacute determinado principalmente por la caiacuteda o aumento del ingreso medio real
de la poblacioacuten y en menor medida por las variaciones en la distribucioacuten de los
ingresos
En tanto en el enfoque relativo la pobreza es la carencia de alguna necesidad
humana y contemplada con relacioacuten a un estaacutendar (de la sociedad que le rodea) Esta
idea intenta incluir la percepcioacuten sobre la incapacidad de participacioacuten en la vida de una
sociedad a la que a veces se hace referencia en teacuterminos de exclusioacuten social (Cantoacute et
al 2000 p 61)
Para el estudio de la pobreza relativa en Venezuela se utiliza como variable que
mide las condiciones de vida de los hogares el ingreso monetario expresado en
Boliacutevares constantes del uacuteltimo trimestre de 200757 y ajustado para tener en cuenta que
los hogares tienen diferente tamantildeo y composicioacuten Este ajuste se realiza con diferentes
escalas de equivalencia parameacutetricas Buhman OCDE OCDE Modificada y la de Citro
y Michael Tambieacuten se considera el caso per caacutepita Al trabajar con estas escalas se
tienen diferentes escenarios de anaacutelisis para la eleccioacuten de la escala de equivalencia lo
cual es elemento especialmente importante en el estudio de la pobreza
Ademaacutes se analiza la sensibilidad de las diversas medidas de pobreza (FGT)
seguacuten la eleccioacuten de la escala de equivalencia para liacuteneas de pobreza del 50 60 y 70
de la mediana del ingreso Asiacute la liacutenea de pobreza elegida para cuantificar el fenoacutemeno
se mueve en funcioacuten del crecimiento experimentado Con este ldquocriterio uacutenicamente se
observaraacuten reducciones en los niveles de pobreza si es que efectivamente se ha
producido una redistribucioacuten de la renta a favor de la poblacioacuten pobrerdquo (Cantoacute et al
2003)
57 Ajustado por el Iacutendice de Precios al Consumidor (IPC) oficial (seguacuten estimaciones del BCV) semestral correspondiente
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
187
Escala Buhman
Se analiza la evolucioacuten de la pobreza relativa en teacuterminos del ingreso real
ajustado para esta escala de equivalencia con los valores 05 y 075 respectivamente
del paraacutemetro de economiacuteas de escala
La Tabla A47 del anexo presenta los resultados de las medidas de pobreza
FGT de incidencia intensidad y severidad respectivamente con liacutenea de pobreza del
60 de la mediana durante el periacuteodo 1997-2009 para el paraacutemetro θ igual a 050
Tambieacuten muestra los intervalos de confianza seguacuten Kakwani (1993)
El Graacutefico 418 muestra los cambios experimentados por las medidas de pobreza
FGT de incidencia intensidad y severidad respectivamente las cuales sentildealan una
tendencia de disminucioacuten de los niveles de pobreza
Tanto en el graacutefico 418 como en la tabla A47 del anexo se puede observar que
los niveles de pobreza relativa registrados por cada uno de los iacutendices estudiados
presentan una leve tendencia de disminucioacuten
Graacutefico 418 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual al 60 de la mediana Escala de Buhman con 50=θ
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
El porcentaje de pobres relativos (P0) ha oscilado alrededor del 25 hasta el
segundo semestre de 2002 para el primer semestre de 1997 registroacute un 252 alcanzoacute
el maacuteximo en el segundo semestre de 1998 (262) en el segundo semestre de 2005 se
00
50
100
150
200
250
300
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
Buhman alfa=05 P0
Buhman alfa=05 P1
Buhman alfa=05 P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
188
registroacute el siguiente valor maacutes alto (248) mientras que para el primer semestre de
2009 su valor fue de 219 (Graacutefico 418)
Por su parte la brecha de pobreza (P1) osciloacute alrededor del 10 desde 1997
hasta el segundo semestre del 2005 que alcanzoacute el maacuteximo (103) luego ha
disminuido continuamente hasta alcanzar 68 en el 2009 Entre el 2006 al 2009
disminuyoacute en 21 puntos porcentuales
Semejante comportamiento exhibioacute el iacutendice de severidad el cual osciloacute
alrededor del 5 desde 1997 hasta el segundo semestre del 2005 que alcanzoacute el
maacuteximo (62) luego ha disminuido continuamente hasta alcanzar 32 en el 2009
Graacutefico 419 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de
pobreza igual al 60 de la mediana Escala de Buhman con 750=θ
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Tanto en el graacutefico 419 como en la Tabla A48 del anexo se presentan los
iacutendices FGT calculados con liacuteneas de pobreza del 60 de la mediana de la distribucioacuten
de los ingresos reales ajustados seguacuten la escala de equivalencia de Buhman con el
paraacutemetro θ igual a 075 Se puede observar que los niveles de pobreza relativa
registrados por cada uno de los iacutendices estudiados presentan una leviacutesima tendencia a
disminuir
El porcentaje de pobres relativos ha oscilado alrededor del 25 hasta el segundo
semestre de 2004 luego ha disminuido hasta alcanzar 219 en el primer de 2009
00
50
100
150
200
250
300
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
Buhman alfa=075 P0
Buhman alfa=075 P1
Buhman alfa=075 P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
189
Por su parte la brecha de pobreza osciloacute alrededor del 10 siendo su valor en
1997-1 igual a 115 y en el primer de 2009 igual a 7
Semejante comportamiento exhibioacute el iacutendice de severidad siendo su valor en
1997-1 igual a 68 y en el 2009-1 igual a 33
Al comparar los niveles de los iacutendices P0 P1 y P2 respectivamente respecto de
los valores 050 y 075 del paraacutemetro de escala θ se tiene que las estimaciones
obtenidas con el paraacutemetro 075 son levemente superiores
Graacutefico 420 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual al 50 de la mediana Escala de Buhman con 50=θ
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Graacutefico 421 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual al 50 de la mediana Escala de Buhman con 750=θ
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
00
50
100
150
200
250
1997
-1
1998
-1
1999
-1
2000
-1
2001
-1
2002
-1
2003
-1
2004
-1
2005
-1
2006
-1
2007
-1
2008
-1
2009
-1
P0
P1
P2
00
50
100
150
200
250
1997
-1
1998
-2
2000
-1
2001
-2
2003
-1
2004
-2
2006
-1
2007
-2
2009
-1
P0-075
P1-075
P2-075
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
190
Los graacuteficos 420 y 421 presentan los iacutendices FGT calculados con liacuteneas de
pobreza del 50 de la mediana de la distribucioacuten del ingreso real ajustado seguacuten la
escala equivalente de Buhman con el paraacutemetro θ igual a 05 y 075 respectivamente
Dichos iacutendices presentan similar tendencia Sin embargo los iacutendices FGT0 y FGT1
obtenidos con el paraacutemetro 075 son levemente superiores mientras que los valores de
FGT2 son parecidos para ambos valores del paraacutemetro θ Las tablas A410 y A411
del anexo se muestran los iacutendices de pobreza y sus respectivos intervalos de confianza
del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993)
Graacutefico 422 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual al 70 de la mediana Escala de Buhman con 50=θ
ΦυεντεminusΙΝΕ Ενχυεστα δε Ηογαρεσ πορ Μυεστρεο Πριmicroερ ψ Σεγυνδο Σεmicroεστρε δε χαδα αrangο Χlangλχυλοσ π
ροπιοσ
Graacutefico 423 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares 1997-2003 Liacutenea de pobreza igual al 70 de la mediana Escala de Buhman con 750=θ
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
00
50
100
150
200
250
300
350
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1P0-05
P1-05
P2-05
00
50
100
150
200
250
300
350
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
P0-05
P1-05
P2-05
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
191
Los graacuteficos 422 y 423 presentan los iacutendices FGT calculados con liacuteneas de
pobreza del 70 de la mediana de la distribucioacuten del ingreso real seguacuten la escala de
Buhman con los valores 05 y 075 respectivamente del paraacutemetro θ Dichos iacutendices
presentan similar tendencia Sin embargo los iacutendices FGT0 y FGT1 obtenidos con el
paraacutemetro 075 son levemente superiores mientras que los valores de FGT2 son
parecidos para ambos valores del paraacutemetro θ En las tablas A413 y A414 del anexo
se muestran los iacutendices de pobreza y sus respectivos intervalos de confianza del 95
seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993)
De la comparacioacuten de las liacuteneas de pobreza relativa del 50 60 y 70 de la
mediana se deduce que las medidas de pobreza FGT aumentan a medida que se
incrementa dicha liacutenea cumplieacutendose asiacute el axioma de Sensibilidad frente a incrementos
del umbral de pobreza Ademaacutes las estimaciones para el paraacutemetro θ igual a 075 son
levemente superiores a las obtenidas con el paraacutemetro 050
Escala Per Caacutepita
La escala de Buhman con paraacutemetro 1=θ es el caso del modelo per caacutepita se
toma la liacutenea de pobreza correspondiente al 60 de la mediana del ingreso equivalente
de cada uno de los antildeos estudiados
Graacutefico 424 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60 de la mediana Escala Per Caacutepita
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
0050
100150200250300350
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
Per-Caacutepita P0
Per-Caacutepita P1
Per-Caacutepita P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
192
En el graacutefico 424 se observan los cambios experimentados por las medidas de
pobreza FGT de incidencia intensidad y severidad respectivamente durante el periacuteodo
1997-2009 con ingreso real per caacutepita y liacutenea de pobreza del 60 eacutestas sentildealan una
tendencia de disminucioacuten de los niveles de pobreza (Ver en anexos Tabla A49 los
intervalos de confianza seguacuten Kakwani)
El porcentaje de pobres relativos (P0) ha oscilado alrededor del 30 hasta el
2000 para el primer semestre de 1997 registroacute un 275 alcanzoacute el maacuteximo en el
primer semestre de 2000 (287) luego en el 2004-2 alcanzoacute 273 a partir de alliacute ha
disminuido continuamente hasta obtener 225 en el 2009
Por su parte la brecha de pobreza osciloacute alrededor del 10 hasta el 2005 siendo
su valor en el primer semestre de 1997 igual a 119 observaacutendose 2 valores maacuteximos
en el segundo semestre de 1998 (121) y en el primer semestre de 2000 (119)
respectivamente A partir del 2005 ha disminuido continuamente hasta alcanzar en el
primer semestre de 2009 el 75
Semejante comportamiento exhibioacute el iacutendice de severidad siendo su valor en
1997-1 igual a 72 y en el 2009-1 igual a 36
Graacutefico 425 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50 de la mediana Escala Per Caacutepita
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
0
005
01
015
02
025
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
P0
P1
P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
193
Graacutefico 426 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70 de la mediana Escala Per Caacutepita
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Los graacuteficos 425 y 426 muestran los iacutendices de pobreza y en las tablas A412
y A415 del anexo presentan dichos iacutendices y sus respectivos intervalos de confianza
del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) para las liacuteneas de pobreza de
50 y 70 respectivamente Las estimaciones de los iacutendices FGT con liacutenea de
pobreza del 70 son superiores a aquellas con liacutenea del 50
De la comparacioacuten de las liacuteneas de pobreza relativa del 50 60 y 70 de la
mediana se deduce que las medidas de pobreza FGT aumentan a medida que se
incrementa dicha liacutenea
Escala Citro-Michael
La Tabla A416 del anexo presenta los resultados de las medidas de pobreza
FGT de incidencia intensidad y severidad respectivamente de la escala Citro-Michael
con liacutenea de pobreza del 60 de la mediana durante el periacuteodo 1997-2009 Tambieacuten
muestra los intervalos de confianza del 95 seguacuten Kakwani
0050
100150200250300350400
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
P0
P1
P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
194
Graacutefico 427 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60 de la mediana Escala de Citro-Michael
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Se muestra en el graacutefico 427 los cambios experimentados por las medidas de
pobreza FGT de incidencia intensidad y severidad respectivamente durante el periacuteodo
1997-2009 las cuales sentildealan una tendencia de disminucioacuten de los niveles de pobreza
El porcentaje de pobres relativos (P0) ha oscilado alrededor del 25 hasta el
2003 para el primer semestre de 1997 registroacute un 258 que alcanzoacute el maacuteximo luego
en el 2003-1 alcanzoacute 256 a partir de alliacute ha disminuido continuamente hasta obtener
21 en el 2009 (Ver en anexos Tabla A416)
Por su parte la brecha de pobreza osciloacute alrededor del 10 hasta el segundo
semestre de 2005 que alcanzoacute el maacuteximo (102) luego ha disminuido hasta alcanzar
66 en el 2009-1
Semejante comportamiento exhibioacute el iacutendice de severidad el cual osciloacute
alrededor del 5 hasta el segundo semestre de 2005 que alcanzoacute el maacuteximo (61)
luego ha disminuido hasta alcanzar 31 en el primer semestre de 2009
00
50
100
150
200
250
300
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
Citro P0
Citro P1
Citro P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
195
Graacutefico 428 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50 de la mediana Escala de Citro-Michael
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Graacutefico 429 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70 de la mediana Escala de Citro-Michael
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Los graacuteficos 428 y 429 muestran los iacutendices de pobreza y en las tablas A417
y A418 del anexo se presentan dichos iacutendices y sus respectivos intervalos de
confianza del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) para las liacuteneas de
pobreza de 50 y 70 respectivamente Las estimaciones de los iacutendices FGT con
liacutenea de pobreza del 70 son superiores a aquellas obtenidas con la liacutenea del 50 de la
mediana del ingreso
00
50
100
150
200
250
1997
-1
1998
-1
1999
-1
2000
-1
2001
-1
2002
-1
2003
-1
2004
-1
2005
-1
2006
-1
2007
-1
2008
-1
2009
-1
CitroP0CitroP1
00
50
100
150
200
250
300
350
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
Citro P0
Citro P1
Citro P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
196
La comparacioacuten de los resultados obtenidos con las liacuteneas de pobreza relativa
del 50 60 y 70 de la mediana constata que las medidas de pobreza FGT aumentan a
medida que se incrementa dicha liacutenea
Escala OCDE
En el graacutefico 430 se muestran los iacutendices de pobreza con liacutenea de pobreza del
60 de la mediana y en la tabla A419 del anexo se presentan sus respectivos
intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993)
Graacutefico 430 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60 de la mediana Escala de OCDE
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
El porcentaje de pobres relativos (P0) ha oscilado alrededor del 25 hasta el
2003 para el primer semestre de 1997 registroacute un 258 que alcanzoacute el maacuteximo luego
en el 2003-1 alcanzoacute tambieacuten 258 a partir de alliacute ha disminuido continuamente hasta
obtener 211 en el 2009 (Graacutefico 430)
Por su parte la brecha de pobreza osciloacute alrededor del 10 hasta el segundo
semestre de 2005 que alcanzoacute el maacuteximo (102) luego ha disminuido hasta alcanzar
68 en el 2009-1 Semejante comportamiento exhibioacute el iacutendice de severidad osciloacute
00
50
100
150
200
250
300 OCDE P0
OCDE P1
OCDE P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
197
alrededor del 5 hasta el segundo semestre de 2005 que alcanzoacute el maacuteximo (62)
luego ha disminuido hasta alcanzar 32 en el 2009
Graacutefico 431 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50 de la mediana Escala de OCDE
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Graacutefico 432 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70 de la mediana Escala de OCDE
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Los graacuteficos 431 y 432 muestran los iacutendices de pobreza y en las tablas A420
y A421 del anexo se exhiben dichos iacutendices y sus respectivos intervalos de confianza
del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani (1993) para las liacuteneas de pobreza de
50 y 70 respectivamente Las estimaciones de los iacutendices FGT con liacutenea de
pobreza del 70 son superiores a aquellas obtenidas con liacutenea del 50
00
50
100
150
200
250
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
P0
P1
P2
0050
100150200250300350
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
P0
P1
P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
198
De la comparacioacuten de las estimaciones de las medidas de pobreza FGT
obtenidas mediante las liacuteneas de pobreza relativa del 50 60 y 70 de la mediana se
deduce que dichas medidas aumentan a medida que se incrementa dicha liacutenea
Escala OCDE Modificada
Esta escala tiene ideacutentica forma funcional a la anterior en eacutesta los sucesivos
adultos tendriacutean una valoracioacuten de 05 y los menores de 03 Tambieacuten se usan las liacuteneas
de pobreza correspondientes al 50 60 y 70 de la mediana del ingreso equivalente para
el periacuteodo de estudio
Graacutefico 433 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 60 de la mediana Escala de OCDE Modificada
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
En el graacutefico 433 se muestran los iacutendices de pobreza y en la tabla A422 del
anexo se presentan sus respectivos intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo
asintoacutetico de Kakwani (1993)
El porcentaje de pobres relativos (P0) ha oscilado alrededor del 25 hasta el
2003 para el primer semestre de 1997 registroacute un 254 que alcanzoacute el maacuteximo luego
en el 2003-1 alcanzoacute 245 a partir de alliacute ha disminuido continuamente hasta obtener
204 en el 2009 Es importante sentildealar que entre 2008-09 se observa un leve aumento
de 06 puntos porcentuales (Graacutefico 433) Por su parte la brecha de pobreza osciloacute
00
50
100
150
200
250
300OCDEMod P0
OCDEMod P1
OCDEMod P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
199
alrededor del 10 hasta el segundo semestre de 2005 que alcanzoacute el maacuteximo (10)
luego ha disminuido hasta alcanzar 65 en el 2009-1 Semejante comportamiento
exhibioacute el iacutendice de severidad osciloacute alrededor del 5 hasta el segundo semestre de
2005 que alcanzoacute el maacuteximo (61) luego ha disminuido hasta alcanzar 3 en el 2009-
1 (Graacutefico 433)
En las tablas A423 y A424 del anexo se exhiben los iacutendices FGT y sus
respectivos intervalos de confianza del 95 seguacuten el meacutetodo asintoacutetico de Kakwani
(1993) para las liacuteneas de pobreza de 50 y 70 respectivamente
Graacutefico 434 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 50 de la mediana Escala de OCDE Modificada
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Graacutefico 435 Pobreza General Relativa a nivel de Hogares con Liacutenea de pobreza igual al 70 de la mediana Escala de OCDE Modificada
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
00
50
100
150
200
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1P0
P1
P2
00
50
100
150
200
250
300
350
1997
-119
98-1
1999
-120
00-1
2001
-120
02-1
2003
-120
04-1
2005
-120
06-1
2007
-120
08-1
2009
-1
P0
P1
P2
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
200
Las estimaciones de los iacutendices FGT con liacutenea de pobreza del 70 son
superiores a aquellas obtenidas con liacutenea del 50 (Graacuteficos 434 y 435)
La comparacioacuten de las estimaciones de las medidas de pobreza FGT obtenidas
mediante las liacuteneas de pobreza relativa del 50 60 y 70 de la mediana evidencia que
dichas medidas aumentan a medida que se incrementa la liacutenea de pobreza
Comparacioacuten entre las medidas FGT y Anaacutelisis de Sensibilidad de las Escalas
El anaacutelisis de sensibilidad se hace respecto al paiacutes durante el periacuteodo 1997-2009
el cual consiste en comparar las medidas de pobreza que se controlan por economiacuteas de
escala y equivalencias de adultos con aquellas sin estas correcciones para las liacuteneas de
pobreza relativa del 50 60 y 70 de la mediana respectivamente
Graacutefico 436 Comparacioacuten de Indices FGT seguacuten las escalas con Liacuteneas de pobreza 50 60 y 70 de la mediana del ingreso real
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
21
18
15
Variab le
FGT0 Citro
FGT0 OCDE
FGT0 OCDE ModFGT0 Pe r Caacutepita
FGT0 Buhm an 0 5
FGT0 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
100
75
50
Variab le
FGT1 CitroFGT1 OCDE
FGT1 OCDE ModFGT1 Pe r Caacutepita
FGT1 Buhm an 0 5FGT1 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
6
4
2
Variab le
FGT2 Citro
FGT2 OCDE
FGT2 OCDE ModFGT2 Pe r Caacutepita
FGT2 Buhm an 0 5
FGT2 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
28
24
20
Variab le
FGT0 Citro
FGT0 OCDEFGT0 OCDE Mod
FGT0 Pe r Caacutepita
FGT0 Buhm an 0 5
FGT0 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
12
10
8
Variab le
FGT1 CitroFGT1 OCDE
FGT1 OCDE ModFGT1 Pe r Caacutepita
FGT1 Buhm an 0 5FGT1 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
60
45
30
Variab le
FGT2 Citro
FGT2 OCDE
FGT2 OCDE ModFGT2 Pe r Caacutepita
FGT2 Buhm an 0 5
FGT2 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
33
30
27
Variab le
FGT0 Citro
FGT0 OCDE
FGT0 OCDE ModFGT0 Pe r Caacutepita
FGT0 Buhm an 0 5
FGT0 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
14
12
10
Variab le
FGT1 Citro
FGT1 OCDE
FGT1 OCDE ModFGT1 Pe r Caacutepita
FGT1 Buhm an 0 5
FGT1 Buhm an 0 75
Antildeos
Po
rce
nta
je
2009-12007-12003-22000-11997-1
8
6
4
Variab le
FGT2 Citro
FGT2 OCDE
FGT2 OCDE ModFGT2 Pe r Caacutepita
FGT2 Buhm an 0 5
FGT2 Buhm an 0 75
FGT0 Linea 50 FGT1 Linea 50 FGT2 Linea 50
FGT0 Linea 60 FGT1 Linea 60 FGT2 Linea 60
FGT0 Linea 70 FGT1 Linea 70 FGT2 Linea 70
Fuente-INE Encuesta de Hogares por Muestreo Primer y Segundo Semestre de cada antildeo Caacutelculos propios
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
201
Al comparar los resultados de los indices FGT de acuerdo a las distintas escalas
y liacuteneas de pobreza se observa un comportamiento similar presentan una tendencia de
disminucioacuten de los niveles de pobreza durante el periacuteodo 1997-2009 (Graacutefico 436)
Sin embargo cada uno de los indices FGT obtenidos en el modelo Per Caacutepita
son superiores respecto a los estimados seguacuten las diversas escalas utilizadas Eacutestas se
ordenan de mayor a menor de la forma siguiente Per caacutepita Buhman (para el factor de
escala 075) OCDE Buhman (para el factor 05) Citro y por uacuteltimo la escala OCDE
Modificada presenta los menores valores La escala Buhman con parametro 075
produce las estimaciones mas cercanas a la escala per caacutepita (Graacuteficos 436)
El analisis individual de las medidas FGT indica que las estimaciones del indice
de incidencia (FGT0) presentan diferencias en sus valores seguacuten las diversas escalas
como se sentildealoacute anteriormente En el caso de los indices de profundidad (FGT1) y de
severidad (FGT2) existen leves diferencias en sus valores excepto para los obtenidos
por la escala Per caacutepita y Buhman (075) los cuales son superiores a las otras escalas
pero parecidos entre siacute en tanto las otras escalas producen similares resultados
Tambieacuten al comparar dichos Graacuteficos se constata que a medida que aumenta la liacutenea
de pobreza aumentan los niveles de pobreza
Las tablas A425 A426 y A427 muestran los cambios que ocurren en el
tamantildeo del hogar pobre cuando se mide la pobreza sin y con escalas de equivalencias
para las liacuteneas de pobreza relativa del 50 60 y 70 respectivamente Se puede observar
que en promedio el tamantildeo del hogar pobre es mayor en la estimacioacuten sin escala de
equivalencia le siguen en tamantildeo las estimaciones mediante la escala OCDE Citro
OCDE Modificada y Buhman (050)
En teacuterminos del tamantildeo del hogar la razoacuten entre el tamantildeo de aquellos que
quedan por debajo de la liacutenea de pobreza y los que quedan por encima es mucho maacutes
alta cuando no se mide el ingreso con equivalencias (Tabla 49) Para cada una de las
liacuteneas de pobreza relativa se tiene que aproximadamente esta razoacuten (tamantildeo hogar pobre
respecto del hogar no pobre) es en promedio para el periacuteodo analizado de 130 sin
equivalencias (Per Caacutepita) 120 para la escala de OCDE 113 para Citro y Michael
113 para OCDE Modificada y 106 para la escala de Buhman (05) respectivamente
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
202
Tabla 49 Comparacioacuten del Tamantildeo promedio del hogar seguacuten las Escalas de Equivalencia y Liacuteneas de Pobreza Relativas de50 60 y 70
Antildeos
Liacutenea 50 Liacutenea 60 Liacutenea 70
Per
Caacutepita
Buhman
050 Citro OCDE
OCDE
Mod
Per
Caacutepita
Buhman
050 Citro OCDE
OCDE
Mod
Per
Caacutepita
Buhman
050 Citro OCDE
OCDE
Mod
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
1997-1 127 104 114 120 112 128 106 113 118 114 129 107 114 119 113
1997-2 127 106 113 119 113 125 102 109 115 110 127 104 112 119 112
1998-1 127 104 110 118 111 127 104 111 118 111 127 105 112 119 111
1998-2 127 105 112 118 111 127 103 112 118 112 127 106 112 118 112
1999-1 128 107 114 119 113 128 104 112 118 112 128 104 113 120 113
1999-2 124 104 109 116 112 125 102 111 117 112 125 102 111 118 112
2000-1 127 108 114 119 114 129 107 113 120 115 129 106 113 120 115
2000-2 129 104 114 119 113 125 104 112 118 113 127 105 113 119 113
2001-1 128 106 113 120 113 128 106 113 120 113 128 104 113 120 112
2001-2 129 106 112 119 111 130 104 113 119 114 130 105 114 120 113
2002-1 132 108 115 123 114 132 108 116 122 117 133 108 116 123 116
2002-2 129 104 114 119 113 130 107 116 121 113 129 106 115 121 116
2003-1 130 105 115 121 114 131 108 117 121 117 129 107 116 122 116
2003-2 132 105 115 121 115 133 108 117 122 115 132 109 117 123 115
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
203
Tabla 49 Comparacioacuten del Tamantildeo promedio del hogar seguacuten las Escalas de Equivalencia y Liacuteneas de Pobreza Relativas de50 60 y 70
(Continuacioacutenhellip)
Antildeos
Liacutenea 50 Liacutenea 60 Liacutenea 70
Per
Caacutepita
Buhman
050 Citro OCDE
OCDE
Mod
Per
Caacutepita
Buhman
050 Citro OCDE
OCDE
Mod
Per
Caacutepita
Buhman
050 Citro OCDE
OCDE
Mod
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
Razoacuten
PobNo
Pob
2005-1 129 129 111 116 109 130 102 112 118 111 128 128 112 119 112
2005-2 124 100 108 113 106 124 100 109 115 109 127 101 110 118 108
2006-1 125 099 109 116 109 129 101 108 117 109 131 101 110 118 110
2006-2 129 106 117 123 117 132 107 115 122 115 134 106 114 123 115
2007-1 131 105 115 121 112 133 107 115 120 113 132 107 115 121 113
2007-2 126 100 109 117 108 130 101 110 118 109 127 101 111 118 112
2008-1 133 100 107 118 107 130 098 110 119 108 131 100 109 116 109
2008-2 127 099 108 114 104 129 100 108 114 108 130 097 108 116 107
2009-1 131 099 108 118 108 130 098 110 118 108 132 099 111 118 109
Razoacuten 129 106 113 120 112 130 105 113 120 113 130 106 114 121 114
Fuente Tablas A425 A426 y A427 Caacutelculos propios
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
204
Lo anterior implica que al medir el ingreso por equivalencias el tamantildeo del
hogar de quienes quedan clasificados como pobres tiende a disminuir mientras que el
tamantildeo del hogar de los no pobres tiende a aumentar a medida que algunas familias
relativamente numerosas que antes se consideraban pobres dejan de serlo (Tabla 49)
Estos resultados estaacuten de acuerdo con los obtenidos en las medidas de pobreza FGT
Tabla 410 Cambio Relativo del Tamantildeo del Hogar Pobre seguacuten Escala respecto sin equivalencias
Liacutenea 50
Anaacutelisis de ratio
Numerador Denominador N Ratio Err std 95 CL para Ratio
POBRE_BUH POBRE_PC 25 0854662 0007249 083969999 086962385
POBRE_CITRO POBRE_PC 25 0902491 0003963 089431286 091066935
POBRE_OCDE POBRE_PC 25 0942918 0002727 093728925 094854705
POBRE_OCDEMOD POBRE_PC 25 0898221 0004704 088851117 090793011
Liacutenea 60
Anaacutelisis de ratio
Numerador Denominador N Ratio Err std 95 CL para Ratio
POBRE_BUH POBRE_PC 25 0859653 0003898 085160703 086769879
POBRE_CITRO POBRE_PC 25 0910852 0003145 090436007 091734368
POBRE_OCDE POBRE_PC 25 0947433 0002303 09426797 095218601
POBRE_OCDEMOD POBRE_PC 25 0910132 0003963 090195154 091831201
Liacutenea 70
Anaacutelisis de ratio
Numerador Denominador N Ratio Err std 95 CL para Ratio
POBRE_BUH POBRE_PC 25 0875092 0006117 086246779 088771568
POBRE_CITRO POBRE_PC 25 0918538 000274 091288316 092419301
POBRE_OCDE POBRE_PC 25 0953545 000239 094861186 095847752
POBRE_OCDEMOD POBRE_PC 25 0917804 0003187 091122598 092438242 Fuente Tablas A425 A426 y A427 Caacutelculos propios
El cambio relativo del tamantildeo del hogar pobre identificado mediante las escalas
de equivalencia comparado respecto de aquellos sin equivalencias de escala
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
205
(POBRE_PC) se determina mediante estimadores de razoacuten (ratio) para cada una de las
liacuteneas de pobreza relativa del 50 60 y 70 respectivamente (Tabla 410)
Las estimaciones indican que el tamantildeo del hogar pobre disminuye
significativamente (con un nivel de confianza del 95) cuando se realiza la
clasificacioacuten mediante el ingreso ajustado por las escalas Buhman (con factor 050)
Citro-Michael OCDE Modificada Al comparar las estimaciones de razoacuten de acuerdo a
las liacuteneas de pobreza se deduce que la escala de Citro-Michael y la OCDE Modificada
producen resultados similares Mientras la escala Buhman (con factor 050) presenta el
menor valor del estimador de razoacuten (Tabla 410)
Por el contrario las estimaciones de razoacuten indican que el cambio relativo del
tamantildeo del hogar no pobre identificado mediante las escalas de equivalencia con
respecto de aquellos sin equivalencias de escala tiende a aumentar debido a que algunas
familias relativamente numerosas que antes se consideraban pobres ahora pasan a ser
clasificadas como no pobres (Tabla A428 del anexo)
45 Conclusiones
El fenoacutemeno de la pobreza en Venezuela (independientemente del meacutetodo por el
cual se mida) constituye una situacioacuten relevante en tanto al nuacutemero de hogares y
personas que afecta El periacuteodo 1997-2009 ha presentado procesos de avance y
retroceso y viceversa Asiacute la pobreza presentoacute un ligero descenso progresivo en el
periacuteodo que va del antildeo 1997 al 2001 A partir el antildeo 2002 se observa un repunte en el
porcentaje de hogares hasta alcanzar el maacuteximo del periacuteodo en el segundo semestre de
2004 luego disminuye continuamente hasta el primer semestre de 2006 Mientras en el
segundo semestre de ese antildeo presentoacute un leve repunte Finalmente en el sub-periacuteodo
2007 al 2009 los niveles de pobreza disminuyeron excepto en el primer semestre de
2008 que aumentoacute 6 puntos porcentuales
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
206
Esto quiere decir que las medidas FGT de Incidencia Profundidad y Severidad
de la Pobreza Absoluta respectivamente determinadas en base a la informacioacuten
muestral de la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) mediante los ingresos
monetarios del hogar medidos con y sin escalas de equivalencia sentildealan una
disminucioacuten en la pobreza en Venezuela durante el periacuteodo 1997-2009
Sin embargo cada uno de los indices FGT obtenidos en el modelo per caacutepita
son superiores respecto a los estimados seguacuten las diversas escalas utiizadas Eacutestas se
ordenan de mayor a menor de la forma siguiente Per Caacutepita Buhman (para el factor de
escala 075) OCDE Citro OCDE Modificada y por uacuteltimo escala Buhman (para el
factor 05) presenta los menores niveles de pobreza Se debe sentildealar que son similares
las estimaciones obtenidas mediante las escalas Buhman (para el factor de escala 075) y
OCDE respectivamente
En teacuterminos del tamantildeo del hogar la razoacuten entre el tamantildeo de aquellos que
quedan por debajo de la liacutenea de pobreza y los que quedan por encima es mucho maacutes
alta cuando no se mide el ingreso per caacutepita con equivalencias Se puede observar que
en promedio el tamantildeo del hogar pobre es mayor en la estimacioacuten sin escala de
equivalencia le siguen en tamantildeo las estimaciones mediante las escalas OCDE
Buhman (075) Citro OCDE Modificada y Buhman (050) Se evidencia asiacute una
concordancia entre estos resultados y las estimaciones de los iacutendices de pobreza
Las estimaciones de la razoacuten del tamantildeo del hogar pobre seguacuten las escalas de
equivalencia comparadas cada una con el modelo per caacutepita indican que el tamantildeo del
hogar pobre disminuye significativamente cuando se realiza la clasificacioacuten mediante el
ingreso ajustado por las escalas Buhman (con factor 05) de escala Citro y OCDE
Modificada respectivamente Sin embargo no resultaron significativas para las escalas
OCDE y Buhman (con factor 075) lo cual indica que no hay diferencias significativas
entre estas escalas y el modelo per caacutepita
Se comproboacute empiacutericamente que la escala OCDE coincide con el valor de θ
aproximadamente igual a 075 lo cual ha sido resentildeado por diversos autores (Buhman y
otros (1988) Duclos y Mercader Pratts y Jenkins y Cowell (1994) citados por Marco y
Ortiz 2006 p 58)
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
207
Como Coulter et al (1992a) concluyen no existe una escala de equivalencia que
sea superior a las demaacutes Sabemos en cambio que la eleccioacuten de una u otra
condicionaraacute los resultados sobre la distribucioacuten y en ocasiones de forma crucial al
modificar sustancialmente la posicioacuten relativa de los hogares con maacutes miembros Por
ello es cada vez maacutes habitual realizar alguacuten tipo de anaacutelisis de robustez de sus
resultados ante distintas elecciones de la escala de equivalencia empleada (Cantoacute et al
2000 p 42)
La seleccioacuten de escala de equivalencia no es una cuestioacuten faacutecil porque no puede
justificarse que exista una que sea netamente superior al resto lo que ha llevado a
muchos autores a defender el uso de la posicioacuten econoacutemica per caacutepita (por ejemplo
Pena et alt 1996) Sin embargo las escalas de equivalencia maacutes utilizadas en la
praacutectica son la de la OCDE o su modificada y la recomendada por EUROSTAT que es
la raiacutez cuadrada del nuacutemero de integrantes del hogar (Nuntildeez 2009 p328)
Por otra parte las estimaciones de las medidas pobreza FGT en base a la
parametrizacioacuten de la Curva de Lorenz aunque resultaron superiores a las primeras
indican tambieacuten una disminucioacuten en los niveles de pobreza durante el periacuteodo
estudiado excepto para el primer semestre de 2009 pues sentildealan un leve aumento en
las mismas
Al relacionar estos resultados con los obtenidos del coeficiente de Gini
podemos concluir al igual y tal como lo sentildealoacute Riutort (1999b 2009) que los cambios
en los niveles de pobreza se deben a cambios en el ingreso real y a cambios en su
distribucioacuten
En el anaacutelisis de la descomposicioacuten de los cambios en los iacutendices de pobreza
porcentaje de pobres (H) brecha de pobreza (PG) y severidad de la pobreza (FGT2)
respectivamente se observa un comportamiento similar Se puede deducir que el
efecto predominante en el cambio total de estas medidas es el efecto ingreso aunque en
algunos antildeos tambieacuten influye el efecto distribucioacuten
El comportamiento observado en los iacutendices de pobreza durante el periodo
analizado bien sea por sus aumentos (empeoramiento) o disminuciones (mejoramiento)
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
208
ldquoestuvo determinado principalmente por caiacutedas o recuperaciones del ingreso real per
caacutepita del hogar y en menor medida por las variaciones en la distribucioacuten del ingresordquo
(Riutort 2009 p86) Tambieacuten concuerda con los resultados de Silva y Schliesser
(1998) que en su estudio constataron que un incremento en la tasa de crecimiento del
PIB per caacutepita determina una reduccioacuten de los iacutendices de pobreza
De acuerdo a dicha descomposicioacuten se explica que el aumento que presentan las
medidas de pobreza en el 2009 se debe al deterioro en la distribucioacuten del ingreso
Deterioro eacuteste que podriacutea explicarse por la caiacuteda de los ingresos petroleros lo cual
incidioacute en el deterioro del poder adquisitivo Ya que como reporta el BCV (2009) el PIB
se redujo a una tasa anual de 33 como consecuencia de una disminucioacuten del sector
petrolero (72) y el no petrolero (20) Asiacute el menor nivel de actividad econoacutemica
no petrolera de 2009 llevoacute consigo un incipiente incremento en la tasa de desocupacioacuten
en lo que constituyoacute su primer ascenso aunque leve desde 2003 (BCV 2009 p 107)
De acuerdo a esto se podriacutea aseverar entonces (aunque los anaacutelisis realizados
corresponden al nivel microeconoacutemico) que el contexto macroeconoacutemico crea las
condiciones favorables para reducir la pobreza pero una proporcioacuten significativa de
ganancias para los pobres puede ser eliminada por aumentos en la desigualdad (tal
como lo indica la descomposicioacuten en el efecto crecimiento y efecto distribucioacuten) El
principal reto es disentildear poliacuteticas que equilibren tanto el crecimiento econoacutemico como
la desigualdad si esto se logra probablemente se produciraacuten mejoras en las condiciones
de los pobres
Aunque el enfoque absoluto (hasta aquiacute presentado) es el maacutes utilizado en los
investigaciones realizadas para paiacuteses en viacuteas de desarrollo como Venezuela debido ldquoa
la alta proporcioacuten de poblacioacuten que se encuentra en condiciones de pobreza extrema en
estos paiacutesesrdquo (Cantoacute et al 2000 p 61) A fin de completar el estudio de pobreza se
utiliza el enfoque de pobreza relativa e intentar hacer un acercamiento a la idea de
exclusioacuten social (Cantoacute et al 2003)
Para el caacutelculo de las medidas de pobreza relativa se utilizaron varios umbrales
(50 60 y 70) de la mediana con la finalidad de incrementar la robustez de los
Capiacutetulo 4Evolucioacuten de la Pobreza en Venezuela
209
resultados El anaacutelisis de los resultados constata que a medida que aumenta la liacutenea de
pobreza aumentan los niveles de pobreza
Tambieacuten se debe tener en cuenta que con estos umbrales solo se sabe que los
pobres identificados por ellos estaacuten peor que una buena parte de la poblacioacuten pero no
se puede asegurar que sus niveles de bienestar esteacuten por debajo de unos liacutemites
razonables ni que se sientan especialmente excluidos (Domiacutenguez y Martiacuten 2006)
Los niveles de pobreza relativa estimados mediante los iacutendices FGT de
Incidencia Profundidad y Severidad respectivamente determinados en base a la
informacioacuten muestral de la Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) mediante los
ingresos real del hogar medidos con y sin las diversas escalas de equivalencia sentildealan
una disminucioacuten en la pobreza (privacioacuten relativa) en Venezuela durante el periacuteodo
1997-2009 lo cual indica que se ha producido una redistribucioacuten de la renta a favor de
la poblacioacuten pobre
Tambieacuten las medidas de pobreza relativa obtenidas mediante las diversas
escalas de equivalencia parameacutetricas Buhman Per Caacutepita Citro-Michael OCDE y
OCDE Modificada presentan una tendencia de disminucioacuten de los niveles de pobreza
(privacioacuten relativa) durante el periacuteodo 1997-2009 excepto en la escala OCDE
Modificada que muestra un leve aumento entre 2008-2009 Al comparar las
estimaciones obtenidas seguacuten estas escalas se observa que los resultados arrojados por
la liacutenea de pobreza relativa para la escala per caacutepita son superiores mientras que los
obtenidos para la escala OCDE modificada son inferiores para cada uno de los indices
de pobreza FGT con respecto a todas las otras escalas
Se comprueba en ambos enfoques de medicioacuten de la pobreza absoluto y relativo
que las estimaciones de razoacuten indican que el cambio relativo del tamantildeo del hogar pobre
identificado mediante las escalas de equivalencia con respecto de aquellos sin
equivalencias de escala tiende a disminuir debido a que algunas familias relativamente
numerosas que antes se consideraban pobres pasan a ser clasificadas como no pobres
CAPIacuteTULO 5 EL PERFIL Y LOS DETERMINANTES DE LA POBREZA EN VENEZUELA
El propoacutesito este capiacutetulo es investigar el perfil de la pobreza e indagar los
determinantes que inciden en la probabilidad de un hogar de ser o no pobre mediante
un anaacutelisis de regresioacuten logiacutestica es decir se estima la probabilidad que tiene un hogar
de ser pobre utilizando modelos de eleccioacuten discreta tipo Logit Binomial y Logit
Multinomial
51 Perfil de Pobreza
En principio se presentan los perfiles de la pobreza durante el periacuteodo 1997 al
2009 lo cual es una inspeccioacuten maacutes profunda que consiste en observar quienes son los
pobres En este anaacutelisis se consideran tres categoriacuteas de variables referidas a
caracteriacutesticas individuales del jefe del hogar caracteriacutesticas del hogar en su conjunto y
variables regionales Dentro del primer grupo se incorpora la edad sexo estado civil
nivel educativo y condicioacuten laboral del jefe En el segundo grupo se hace referencia al
nuacutemero de miembros a la tasa de dependencia econoacutemica del hogar a la tasa de
escolaridad del hogar a la tasa parental del hogar y a la composicioacuten demograacutefica del
hogar (nuacutemero de miembros del hogar y el porcentaje de nintildeos menores de 14 antildeos)
Tambieacuten se hace referencia a las caracteriacutesticas del hogar en cuanto a tipo de
vivienda tipo de paredes si posee agua bantildeo electricidad teleacutefono nuacutemero de
habitaciones y tenencia de la misma Y en el uacuteltimo grupo se incorporan variables que
tienen en cuenta la regioacuten en la cual estaacute ubicado el hogar
En la Tabla A51 del anexo se muestra el perfil de pobreza que presenta la
proporcioacuten de pobres no pobres y proporcioacuten total de la poblacioacuten por categoriacuteas y por
antildeo Las variables continuas edad del jefe del hogar nuacutemero de habitaciones
porcentaje de Nintildeos Tasa de dependencia Tasa de escolaridad Tasa parental Nuacutemero
de miembros se presentan en sus valores promedio
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
212
Como se aprecia en la Tabla A51 la edad promedio del jefe de hogar tanto del
grupo pobre como del no pobre es de aproximadamente 46 antildeos En cuanto al geacutenero se
observa en ambos grupos el predominio de sexo masculino durante periacuteodo analizado
Graacutefico 51 Riesgo Relativo de Pobreza por Geacutenero 1997-2009 I semestre
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Al analizar el riesgo relativo por geacutenero se observa que existen diferencias en
cuanto a pobreza se refiere entre un hogar conducido por una mujer respecto a uno cuyo
jefe es hombre En nuestro caso se confirma la hipoacutetesis normalmente aceptada que los
hogares que tienen al mando a una mujer son maacutes proclives a ser pobres mientras que
el riesgo relativo de los hombres es inferior a uno (1) en los antildeos bajo estudio quiere
decir que tienen menos probabilidad de ser pobres (Graacutefico 51)
Graacutefico 52 Estado Civil
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
000020040060080100120140
M
F
0
10
20
30
40
50
60
No
Pobr
eTo
tal
Pobr
eN
o Po
bre
Tota
lPo
bre
No
Pobr
eTo
tal
Pobr
eN
o Po
bre
Tota
lPo
bre
No
Pobr
eTo
tal
Pobr
eN
o Po
bre
Tota
lPo
bre
No
Pobr
eTo
tal
1997199819992000200120022003200420052006200720082009
Casado
Unido
Divorciado
Viudo
Soltero
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
213
Respecto al estado civil se observa en el grupo pobre que la mayoriacutea de los jefes
de hogar se encuentran unidos mientras en el grupo no pobre son casados Tambieacuten se
observa en ambos grupos que existe una tendencia decreciente de los casados y
creciente en los unidos El porcentaje de divorciados y de solteros es similar en ambos
grupos Asimismo en ambos grupos el porcentaje de viudos es minoritario (Graacutefico 52
y Tabla A51)
Graacutefico 53 Riesgo Relativo de Pobreza por Estado Civil 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
En cuanto al estado civil se observa durante todo el periacuteodo analizado que el
jefe casado tiene menor riesgo y por tanto menor probabilidad de caer en pobreza En
general los divorciados muestran riesgos relativos inferiores a uno (1) aunque en los
antildeos 1997 1998 2000 y 2007 sus riesgos son mayores a uno
Mientras llama la atencioacuten en los solteros que los riesgos de pobreza presentan
una tendencia decreciente asiacute a partir del antildeo 2001 no se encuentran en riesgo relativo
Por su parte los jefes unidos en general se caracterizan por presentar el mayor riesgo
relativo En tanto los jefes viudos presentan alto riesgo durante casi todo el periacuteodo
excepto en el muestran riesgos relativos inferiores a la unidad (Graacutefico 53)
000020040060080100120140160
Casado
Unido
Divorciado
Viudo
Soltero
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
214
Graacutefico 54 Distribucioacuten del Nivel Educativo 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Con respecto al nivel educativo del jefe de hogar se observa tanto en ambos
grupos (pobre ndash no pobre) como en la proporcioacuten total de la poblacioacuten que la mayoriacutea
posee educacioacuten baacutesica sin embargo los porcentajes no son similares pues en los jefes
pobres estaacute alrededor del 60 mientras en los no pobres es aproximadamente 50 En
el grupo pobre maacutes del 10 no ha completado la educacioacuten baacutesica mientras en los no
pobres oscila entre 5 y 7
En el nivel de educacioacuten media se observa aproximadamente que 10 de los
jefes pobres la poseen en contraposicioacuten a maacutes del 20 de los no pobres En nivel
teacutecnico superior universitario (TSU) tambieacuten se observan diferencias porcentuales en
ambos grupos asiacute mientras en los pobres variacutea entre 1 y 2 en el grupo no pobre
oscila entre 3 y 5 Por uacuteltimo los jefes pobres que tienen educacioacuten universitaria
representan entre 1 y 3 mientras en los no pobres variacutea entre 10 y 20 (Graacutefico 54
y Tabla A51)
01020304050607080
No
Pobr
e
Tota
l
Pobr
e
No
Pobr
e
Tota
l
Pobr
e
No
Pobr
e
Tota
l
Pobr
e
No
Pobr
e
Tota
l
Pobr
e
No
Pobr
e
Tota
l
Pobr
e
No
Pobr
e
Tota
l
Pobr
e
No
Pobr
e
Tota
l
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Baacutesica I Baacutesica Media TSU Universitario
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
215
Graacutefico 55 Riesgo Relativo de Pobreza por Nivel Educativo 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Uno de los factores maacutes importantes asociados al riesgo de pobreza es el Nivel
Educativo del jefe del hogar En el Graacutefico 55 se observa para cada uno de los antildeos
estudiados que el riesgo disminuye a medida que se incrementa el nivel educativo pues
claramente se ve que las series se ordenan de mayor a menor riesgo para cada uno de los
niveles educativos (Baacutesica incompleta Baacutesica Media TSU y Universitario)
Asiacute poseer el nivel teacutecnico superior (TSU) o universitario reduce de manera
importante dicho riesgo en relacioacuten al nivel medio lo cual podriacutea indicar la importancia
cada vez mayor que tiene la educacioacuten al momento de combatir a la pobreza
Ademaacutes se debe sentildealar que los riesgos relativos de praacutecticamente todos los
niveles de educacioacuten presentan una tendencia decreciente a lo largo del periacuteodo
excepto los niveles de Baacutesica incompleta y Baacutesica (Graacutefico 55)
000
020
040
060
080
100
120
140
160
180
Baacutesica I
Baacutesica
Media
TSU
Universitario
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
216
Graacutefico 56 Estatus Laboral 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Con respecto a estatus laboral en ambos grupos la mayoriacutea de los jefes de hogar
se encuentran ocupados asiacute el grupo de los pobres representa maacutes del 60 y el de los
no pobres maacutes de 80 Los jefes inactivos pobres representan alrededor del 20
mientras en los no pobres aproximadamente un 10 Los jefes desocupados son
minoritarios en ambos grupos (Tabla A1 y Graacutefico 56)
Graacutefico 57 Riesgo Relativo de Pobreza por Estatus Laboral 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Asiacute tan importante como el nivel educativo lo es el estatus laboral del jefe del
hogar El cociente de riesgo relativo del jefe que se encuentra desempleado es
claramente superior al de un jefe ocupado o uno inactivo Asiacute un jefe activo u ocupado
0102030405060708090
100
No
Pobr
eTo
tal
Pobr
eN
o Po
bre
Tota
lPo
bre
No
Pobr
eTo
tal
Pobr
eN
o Po
bre
Tota
lPo
bre
No
Pobr
eTo
tal
Pobr
eN
o Po
bre
Tota
lPo
bre
No
Pobr
eTo
tal
1997199819992000200120022003200420052006200720082009
Activo Desocupado Inactivo
000
050
100
150
200
250
Activo Desempleado Inactivo
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
217
en la fuerza laboral no tiene riesgo de caer en pobreza mientras si lo tienen los que se
encuentran inactivos y desempleados (Graacutefico 57)
Graacutefico 58 Tasa de Dependencia Econoacutemica 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Tambieacuten es importante la diferencia que existe en cuanto a la estructura
demograacutefica del hogar puesto que los pobres se caracterizan por ser maacutes numerosos (el
tamantildeo promedio del hogar pobre es de 5 miembros mientras el de los no pobres es 4
miembros)
Los hogares pobres tienen mayor proporcioacuten de nintildeos menores de 14 antildeos que
oscila alrededor del 40 en tanto en los hogares no pobres es del 30 en promedio
durante el periacuteodo (Tabla A51) Ademaacutes tienen una menor proporcioacuten de receptores
de ingreso ya que presentan una alta tasa de dependencia econoacutemica eacutesta es en
promedio del 68 para el hogar pobre en contraste al hogar no pobre que es del 52
promedio Durante todo el periacuteodo la tasa de dependencia para el total de hogares oscila
alrededor del 60 (Grafico 58)
0
10
20
30
40
50
60
70
80
1997199819992000200120022003200420052006200720082009
Poce
ntaj
es
No Pobre Pobre Total
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
218
Graacutefico 59 Tasa de Escolaridad 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Otra caracteriacutestica del hogar es la tasa de escolaridad la cual indica ldquoel
porcentaje de antildeos efectivos de escolaridad de los miembros del hogar relativos al
nuacutemero total de antildeos de escolaridad que deberiacutean tener de acuerdo con su edad Es una
medida del nivel de escolaridad de todo el hogarldquo(OCEI y PNUD 2001 p 46) En el
graacutefico 59 se aprecia claramente que existen diferencias en dichas tasas entre los grupos
de hogares pobres y no pobres la cual es menor en el primer grupo es de un 39 en
promedio Al convertir dicho porcentaje el nuacutemero de antildeos cursados es
aproximadamente 8 (3921100=82) antildeos es decir no sobrepasa la educacioacuten baacutesica
mientras en el grupo no pobre dicha tasa es en promedio del 475 indicando
aproximadamente 10 antildeos de escolaridad cursada
La Tasa parental del hogar es otra caracteriacutestica importante a considerar la cual
se refiere al porcentaje de miembros del hogar que ejercen el rol parental es decir
aquellos padres o madres que se encuentran formando nuacutecleos familiares en el hogarrdquo
(OCEI y PNUD 2001 p12) Un porcentaje alto se asocia con una familia nuclear bien
constituida con padre y madre presentes (OCEI y PNUD 2001)
0
10
20
30
40
50
60
Poce
ntaj
es
No Pobre Pobre Total
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
219
Graacutefico 510 Tasa Parental del Hogar 1997-2008
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
En el Graacutefico 510 se puede observar en el caso de los hogares pobres que la
tasa parental oscila alrededor del 50 mientras en el grupo de los no pobres alrededor
del 60 estos resultados podriacutean sugerir una mayor ausencia del padre en los hogares
pobres Llama la atencioacuten la tendencia descendente de dicha tasa en todos los grupos a
partir del antildeo 2006 Es importante sentildealar que esta variable no pudo ser determinada
para el antildeo 2009 debido a ausencia de informacioacuten
Graacutefico 511 Riesgo Relativo de Pobreza por Tipo de Vivienda 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
En cuanto a las caracteriacutesticas de la vivienda se observa para la mayoriacutea tanto
del grupo pobre como el no pobre que habitan en casa propia construidas con paredes
de bloque y disponen de los servicios de agua bantildeo electricidad y teleacutefono (Tabla
A51)
0
01
02
03
04
05
06
07
199719981999200020012002200320042005200620072008
Poce
ntaj
es
No Pobre Pobre Total
000020040060080100120140160180200
Quinta
Casa
Apto
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
220
A lo largo del periacuteodo estudiado se observan menores riesgos relativos de caer
en pobreza para aquellos jefes que habitan en apartamentos o en quintas mientras el
mayor riesgo relativo lo presentan los ranchos Por su parte las casas presentan un
riesgo cercano a uno (Graacutefico 511)
Graacutefico 512 Riesgo Relativo de Pobreza por Regioacuten 1997-2009
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
En cuanto a la distribucioacuten por regioacuten geograacutefica se puede observar una menor
proporcioacuten de pobres en la regioacuten Insular seguida de la regioacuten Capital Los Llanos
Central Nor-oriental y Zuliana Mientras las regiones Centro-occidental y Los Andes
presentan las mayores proporciones de pobres La regioacuten Centro-occidental presenta el
maacuteximo porcentaje de poblacioacuten pobre durante casi todo el periacuteodo excepto en los
antildeos 1999 y 2000 que le correspondioacute el maacuteximo a la regioacuten andina (Tabla A51)
Por uacuteltimo puede apreciarse las marcadas diferencias que existen entre regiones
geograacuteficas del paiacutes La regioacuten Capital presenta el menor riesgo relativo le siguen la
regioacuten Insular Guayana Central Nor-Oriental eacutestas cinco tienen un cociente inferior a
la unidad En sexto lugar se encuentra la regioacuten de Los Andes seguido por Zuliana
Los Llanos y por uacuteltimo la Centro Occidental Es importante sentildealar que la regioacuten
insular en general ha presentado una tendencia decreciente en los riesgos relativos
inferiores a la unidad desde el antildeo 2002 aunque entre el 2008 y 2009 aumentoacute de 043
a 077 (Graacutefico 512)
000
020
040
060
080
100
120
140
160
Capital
Central
Centro
Guayana
Insular
Los Andes
Los Llanos
Nor-Oriental
Zuliana
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
221
52 Determinantes profundos de la pobreza
Para estudiar eacutestos se utilizan los modelos de eleccioacuten discreta los cuales
permiten analizar los factores determinantes de la probabilidad de que un hogar sea
pobre Primero se utiliza un modelo de respuesta binaria tipo Logit Binomial y luego
un modelo multinomial
521 Modelo Logit Binomial
Los modelos utilizados establecieron las relaciones entre las variables estudiadas
y la variable respuesta definida eacutesta en teacuterminos binarios de pobre y no pobre La
identificacioacuten de los pobres- no pobres se hizo con el ingreso monetario per caacutepita del
hogar y liacutenea de pobreza oficial
Para la estimacioacuten del modelo se utilizaron las mismas categoriacuteas estudiadas en
el perfil de la pobreza58 Los resultados de la estimacioacuten del modelo Logit se muestran
en la Tabla 51 mientras que en la Tabla 52 se presenta el cociente de los odds-ratios
En el anexo las tablas A52 a A56 contienen los resultados sobre diversos
criterios de ajuste de los modelos La Tabla A52 muestra los estadiacutesticos de bondad de
ajuste Chi-cuadrado Qp y Deviance QL Comparado a la distribucioacuten Chi-cuadrado
con sus grados de libertad esos valores sugieren que el modelo ajusta adecuadamente
los datos en cada uno de los antildeos de estudio Es de hacer notar que para todos los
modelos se corrigioacute la sub-dispersioacuten por el factor (Deviance DF) (Stokes Davis and
Koch 2000)
En la Tabla A53 se presentan varios criterios para evaluar la capacidad de ajuste
del modelo a traveacutes de la calidad de la capacidad explicatoria del modelo contiene el
criterio de informacioacuten Akaike (AIC) el criterio de Schwarz y -2LOGL para solo el
intercepto y el modelo ajustado En tanto en la Tabla A54 del anexo se presenta otros
criterios de bondad de ajuste del modelo los cuales son el coeficiente de determinacioacuten
58 Siguiendo el principio de parsinomia es decir utilizar variables representativas de cada dimensioacuten socioeconoacutemica utilizada minimizando la redundancia Ya que introducir una gran cantidad de variables redundantes lo que hace es perjudicar la interpretacioacuten de los resultados
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
222
(R2) y R2 re-escalado De acuerdo a estos criterios se puede observar que los modelos
presentan un buen ajuste para todos los antildeos
Prueba de la hipoacutetesis nula global BETA=0
El objetivo de esta hipoacutetesis es determinar la significacioacuten conjunta de las
variables explicativas utilizadas En todos los modelos ajustados las variables
explicativas conjuntamente son altamente significativas (Tabla A55)
El test del ratio de verosimilitud y el de puntuacioacuten de eficiencia prueban la
significacioacuten conjunta de las variables explicativas para cada uno de los modelos
estimados para los antildeos desde 1997 al 2008 (Tabla A55) La Tabla A56 muestra el
anaacutelisis de los efectos basados en el test de Wald indicando que casi todos son
altamente significativos para cada uno de los antildeos del estudio
En la Tabla 51 se presentan los paraacutemetros estimados de los modelos para cada
uno de los antildeos de 1997-2008 se sentildeala la significacioacuten de los mismos de acuerdo al
test Chi-cuadrado de Wald si sus valores p son altamente significativos (1) se indica
una a (5) con b y (10) con c respectivamente En dicha tabla se observa la
estimacioacuten de maacutexima verosimilitud de los paraacutemetros del modelo Con niveles de
significacioacuten del 1 oacute del 5 los coeficientes beta de dichas variables son
estadiacutesticamente diferentes de cero seguacuten el test de Wald Ello indica que las mismas
explican el cociente de riesgo del modelo o dicho en otras palabras tienen capacidad
para describir la probabilidad de que un hogar sea pobre con respecto a la probabilidad
de no serlo En los casos en los cuales la estimacioacuten del coeficiente Beta sea un nuacutemero
negativo implicaraacute que un aumento en las respectivas variables produciraacute una
disminucioacuten en la probabilidad de ser pobre y viceversa en el caso que la estimacioacuten
del coeficiente beta sea positivo Los signos de las estimaciones de los paraacutemetros
corresponden a los resultados esperados
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
223
Tabla 51 Modelo Logit Binomial de la Probabilidad de Ser Pobre 1997 a 2008
Anaacutelisis del estimador de maacutexima verosimilitud
Antildeos
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
Paraacutemetro DF β β β β β β β β β β β β
Intercept 1 54546a -09446b -20874a 48503a -1193a -02397 03944 22128a 00304 -52973a -72203a -128942a
Sexo F 1 04574a 13309a 12956a 04834a 1032a 17395a 0501a 19302a 10329a 13938a 1138a 15377a
Edo Civil jefe
Divor-
ciado 1 07626a 04031a -00854 04059a -02765a -06871a 01477b -03884a -01008 -03015a 03424a 0000499
Soltero 1 12298a 03623a 00264 07791a -03392a -09599a 00944 -0775a -0157a 000501 -00238 -03392a
Unido 1 01515a 03191a 06286a -00165 03629a 0609a 01464a 05971a 04619a 04842a 02817a 04589a
Viudo 1 01917b -08311a -105a -01084 -09823a -12954a -00975 -16352a -07624a -11918a -08261a -09555a
Estatus
Laboral
D 1 17283a 36339a 29658a 27237a 32683a 36178a 08841a 33633a 16409a 21478a 24931a 16288a
I 1 -01213b 01473c -02217a -01116 00641 -01544a -01184b 000934 -09329a -15104a -05684a -17497a
Escolaridad
jefe
Baacutesica 1 -00394 -11285a -11301a -03029a -04943a -15309a -02621a -10414a -11768a -17675a -10176a -16506a
Media 1 -06333a -30079a -25583a -14802a -2285a -34668a -08529a -30863a -29548a -36693a -27014a -33243a
TSU 1 -1382b -51051a -41729a -21474a -38517a -53695a -1254a -47879a -46179a -53785a -41014a -50726a
Univer-
sitario 1 -14374a -48874a -42829a -27716a -37856a -60331a -14779a -53023a -56739a -5851a -49059a -57739a
EDAD 1 -00527a 00272a -00132 -0018b -000197 -00511a -0015a -00718a -0016a 00178a 000436 00147a
EDAD EDAD 1 0000616a 16E-05 0000333a 0000242b 0000267a 000078a 0000194a 0000938a 0000141a -000026a 0000192a -000048a
Tipo Vivienda
Apto 1 -06548a -16411a -1735a -11613a -26483a -15293a -07004a -08104a -16362a -25269a -11353a -12755a
Casa 1 00736 -0408b 04421b 07958b -07499a 02619a -0201c 06848a 02434b -05002a 00373 04148a
Quinta 1 -04066b -22583a -19785a -0997a -21692a -17542a -09414a -10571a -13183a -2401a -09384a -1272a
Pared Bloque 1 -06002a -03833a -10706a -08436a -05297a -12205a -01371 -18857a -09358a -12204a -14953a -15037a
Agua No 1 05296a 00362 06908a 0491a 07647a -00913c 0047 -02643a 00612 01864b -01332 08363a
Bantildeo Si 1 -03327a -13329a -11543a -11452a -16202a -19137a -05208a -12696a -16795a -11716a -09207a -17994a
Tenencia Alquilada 1 -0185b -05133a -13047a -07401a -06966a -11378a -03341a -13853a -0442a -09461a -09304a -08182a
Otra 1 06089a 09543a 05227a 06952a 07598a 04435a 02162a 04289a 07703a 07014a 06035a 06553a
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
224
Tabla 51 Modelo Logit Binomial de la Probabilidad de Ser Pobre 1997 a 2008 (Continuacioacutenhellip)
Antildeos
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
Paraacutemetro DF β β β β β β β β β β β β
Teleacutefono Si 1 -07503a -15745a -14389a -11869a -11592a -19439a -05896a -21713a -11883a -188a -11599a -13682a
Electricidad Si 1 0416c -02707 01115 00937 -05549b -05951a -01842 -14941a 00371 -11967a -32359a -00617
Num Hab 1 -03491a -04777a -02466a -06026a -00205 -0074a -02371a -00968a -00894a 00335b -00715a -00013
Nintildeos 1 -00351a -00463a 00141a 00131a 00322a 00307a 000307a 00219a 00275a 00444a 00258a 00375a
Tasa dep 1 00668a 01766a 01701a 01047a 01716a 01697a 00432a 01697a 01351a 01575a 01683a 01887a
Tasa esco 1 -00347a -00413a -00506a -00441a -00513a -00644a -00219a -00644a -00504a -00418a -00493a -00469a
Rol paren 1 -10753a -35963a -58668a -31793a -54987a -61091a -13156a -58059a -43597a -3529a -5038a -29253a
log_num 1 -50906a -22238a 10969a -62124a -03839a -02265a 20385a 07825a -10982a 13718a 28051a 31116a
Regioacuten
Capital 1 -46167a -16144a -28805a -30905a -33796a -09217a -03746a 04179a -08027a -01733 23624a 42727a
Central 1 -16534a -06245b 04306a -07316a -17016a 12214a 02728b 14663a 00454 05284a 39227a 57305a
Centro 1 -01629 11437a -09645a -09234a -19195a 18434a 03029a 24147a 05071a 06392a 3349a 56136a
Guayana 1 -25015a -20871a -18979a -16369a -2071a -01837c -01742 03792a -06677a -08285a 35748a 53342a
Los Andes 1 -17425a 04319 -17408a -13406a -24084a 22859a 04408a 27368a 10769a 1317a 40964a 65602a
Los Llanos 1 -1653a -15549a -09669a -08333a -16668a 20093a 0467a 18693a 12018a 08874a 50129a 64558a
Nor-Ori 1 -21375a -12436a 0149 -05556a -17135a 01664c 00441 06804a -00113 0251b 33677a 45304a
Zuliana 1 -21073a -09958a -07851a -05965a -42669a 08168a 04098a 23392a 00966 15305a 42842a 5458a
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Nota a Significativa al 1 b Significativa al 5 c Significativa al 10
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
225
Para las variables cualitativas la interpretacioacuten se realiza en funcioacuten del nivel de
referencia Como los coeficientes del modelo logiacutestico no tienen restricciones eacutestos son
faacutecilmente interpretables en teacuterminos de independencia o asociacioacuten entre las variables
(Stokes Davis and Koch 2000)
A continuacioacuten se interpretan dichos coeficientes para cada una de las variables
presentadas en la Tabla 51 Asiacute pues el signo del coeficiente estimado para el sexo es
positivo y como el nivel de referencia es masculino esto indica que la probabilidad de
que el hogar sea pobre aumenta con la jefatura de una mujer Este comportamiento se
observa en todos los modelos ajustados para el periacuteodo analizado
En relacioacuten al estado civil del jefe el nivel de referencia es casado se observa
en todo el periacuteodo estudiado que la probabilidad de que un hogar sea pobre aumenta si
el jefe estaacute unido en el caso de los solteros la probabilidad aumenta en la mitad de los
antildeos estudiados Mientras dicha probabilidad disminuye si es viudo o divorciado esto
se observa para la mayoriacutea de los antildeos analizados
Para la condicioacuten laboral del jefe de hogar el nivel de referencia es ocupado en
la Tabla 51 se puede verificar en toda la deacutecada y con una alta significacioacuten que la
probabilidad de que el hogar sea pobre aumenta cuando el jefe estaacute desempleado
mientras se observa para la mayoriacutea del periodo que disminuye si estaacute inactivo
Con respecto al nivel de educacioacuten la categoriacutea de referencia es baacutesica
incompleta se observa que todos los coeficientes son negativos y altamente
significativos asiacute que la probabilidad de que el hogar sea pobre disminuye cuando el
jefe posee educacioacuten baacutesica educacioacuten media o teacutecnico superior universitario (TSU) o
educacioacuten universitaria respectivamente Es importante hacer notar que la disminucioacuten
de dicha probabilidad se hace mayor a medida que aumenta el nivel educativo del jefe
Ademaacutes se observa que poseer el nivel teacutecnico superior (TSU) o universitario reduce
de manera significativa dicho riesgo en relacioacuten al nivel medio lo cual podriacutea indicar la
importancia cada vez mayor que tiene la educacioacuten al momento de combatir a la
pobreza (Tabla 51)
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
226
Durante casi todo el periacuteodo analizado excepto para los antildeos1998 20062007 y
2008 se observa que el signo del coeficiente estimado de la edad es negativo indicando
que si aumenta la edad en un antildeo disminuye la probabilidad de ser pobre
En cuanto a las caracteriacutesticas de la vivienda se tiene lo siguiente Para el tipo de
vivienda el nivel de referencia es el rancho se observa en todo el periacuteodo el signo
negativo en los coeficientes estimados cuando el tipo de vivienda es apartamento o
quinta respectivamente mientras para la mayoriacutea de antildeos del estudio el signo es
positivo cuando el tipo es casa Asiacute que la probabilidad de que el hogar sea pobre
disminuye cuando el tipo de vivienda es apartamento o quinta respectivamente en
tanto que aumenta si es casa
En cuanto al tipo de paredes el nivel de referencia es otra la cual es una
agrupacioacuten de las categoriacuteas de los tipos de pared adobe madera y concreto59
observaacutendose en todo el periacuteodo analizado que la probabilidad de que el hogar sea pobre
disminuye si las paredes son de bloque
En la mayoriacutea de los modelos ajustados se observa que el signo del coeficiente
estimado de la vivienda que posee agua es positivo y el nivel de referencia es si lo
posee Lo cual quiere decir que si la vivienda no posee agua la probabilidad de que el
hogar sea pobre aumenta con relacioacuten a tener acceso a dicho servicio
Mientras la probabilidad de que el hogar sea pobre disminuye si la vivienda
posee bantildeo con relacioacuten a no tenerlo esta categoriacutea es altamente significativa en todos
los modelos ajustados Asimismo la probabilidad de que el hogar sea pobre disminuye
si posee teleacutefono con relacioacuten a no tenerlo Tambieacuten en la mayoriacutea de los modelos
disminuye la probabilidad de que el hogar sea pobre si la vivienda posee electricidad
aunque es de hacer notar que esta variable no es significativa para la mitad de los antildeos
estudiados
59 Estaacute re-categorizacioacuten se debe a que la mayoriacutea de las viviendas tienen pared de bloque
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
227
Sobre el tipo de tenencia de la vivienda la categoriacutea de referencia es
propiapagaacutendose por tanto la probabilidad de que el hogar sea pobre disminuye si
eacutesta es alquilada mientras que aumenta si es otra60
Si el nuacutemero de habitaciones aumenta en una unidad la probabilidad de que el
hogar sea pobre disminuye Es importante sentildealar que la mayoriacutea de los coeficientes
estimados son altamente significativos en el periacuteodo analizado
En cuanto a las caracteriacutesticas socio-demograacuteficas del hogar del hogar se
presentan los siguientes resultados En casi todo el periacuteodo estudiado se observa que a
medida que el porcentaje de nintildeos menores de 14 antildeos se incremente en una unidad
aumenta la probabilidad de que sea pobre el hogar
Por cada unidad de incremento porcentual de la tasa de dependencia econoacutemica
del hogar aumenta la probabilidad de ser pobre Se debe resaltar que estos coeficientes
son altamente significativos para toda la deacutecada Igualmente ocurre con la tasa de
escolaridad del hogar aquiacute el signo del coeficiente es negativo lo cual indica que por
cada unidad que aumente dicha tasa disminuye la probabilidad de ser pobre Asimismo
ocurre con la tasa parental a medida que aumenta dicha tasa disminuye la probabilidad
de que el hogar sea pobre
Con respecto a la regioacuten el nivel de referencia es la Insular observaacutendose para
casi toda la deacutecada excepto para los antildeos 2004 2007 y 2008 que la probabilidad de
que el hogar sea pobre disminuye si estaacute ubicado en la regioacuten Capital o en Guayana
respectivamente Mientras que para las regiones restantes Central Centro-Occidental
Los Andes Los Llanos Nor-Oriental y Zuliana respectivamente hasta el 2001
presentan signo negativo en los coeficientes despueacutes de ese antildeo el signo es positivo
quiere decir que a partir del 2002 aumenta la probabilidad de ser pobre si el hogar estaacute
ubicado en alguna de estaacute regiones Tambieacuten es llamativo que los coeficientes
estimados para todas las regiones son positivos y altamente significativos en los antildeos
60 En la categoriacutea otra se reagruparon las categoriacuteas cedida por trabajo cedida por familiar tomada y otra propiamente tal
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
228
2007 y 2008 Seriacutea interesante indagar maacutes acerca sobre lo que ocurre en dichas
regiones
En la Tabla 52 la columna Exp(β) contiene los paraacutemetros estimados
exponenciados Esos valores representan las posibilidades (odds ratio) para las variables
correspondientes Debe interpretarse cuidadosamente es decir si las variables
explicativas son continuas ese valor corresponde a la posibilidad (odds ratio) por unidad
de incremento de la variable correspondiente Mientras que para las variables
cualitativas ese valor no tiene una interpretacioacuten directa sino con relacioacuten al nivel de
referencia (Stokes Davis and Koch 2000)
El anaacutelisis de dichos valores a lo largo del periacuteodo nos indica que
aproximadamente es 3 veces maacutes probable que el hogar sea pobre si su jefatura estaacute al
mando de una mujer En relacioacuten al estado civil del jefe el nivel de referencia es
casado se observa que las posibilidades (odds ratio) son mayores que uno (1) para casi
todos los antildeos excepto el 2000 si el jefe estaacute unido En tanto para la mitad de los antildeos
considerados si el jefe es divorciado o soltero las posibilidades son mayores que uno
(1) Mientras si es viudo las posibilidades son menores que uno (1) excepto para 1997
Esto indica que es maacutes probable que el hogar sea pobre si su jefe estaacute unido divorciado
o soltero respectivamente en tanto es menos probable si es viudo
En la condicioacuten laboral del jefe el nivel de referencia es ocupado o activo
cuando el jefe estaacute desempleado es altamente significativo y maacutes probable que el hogar
sea pobre ya que las posibilidades oscilan entre 2 y 39 durante el periacuteodo analizado
Mientras que si estaacute inactivo es menos probable que sea pobre
Para el nivel de educacioacuten la categoriacutea de referencia es el nivel de educacioacuten
baacutesica incompleta se observa que todas las categoriacuteas tienen posibilidades (odds ratio)
menores que la unidad indicando que es maacutes probable que el hogar sea pobre si el jefe
posee educacioacuten baacutesica incompleta que si tiene educacioacuten baacutesica completa educacioacuten
media o teacutecnica superior universitario (TSU) o educacioacuten universitaria
respectivamente Las mismas se ordenan de mayor a menor indicando que es maacutes
probable que sea pobre aquel hogar cuyo jefe posee educacioacuten baacutesica y menor
posibilidad si es universitario En resumen es menos probable que el hogar sea pobre a
medida que aumenta el nivel educativo del jefe
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
229
Tabla 52 Posibilidades (Odds Ratio)
Paraacutemetro Categoriacutea 1997
Exp(β)
1998
Exp(β)
1999
Exp(β)
2000
Exp(β)
2001
Exp(β)
2002
Exp(β)
2003
Exp(β)
2004
Exp(β)
2005
Exp(β)
2006
Exp(β)
2007
Exp(β)
2008
Exp(β)
Intercept 233843 0389 0124 127785 0303 0787 1483 9141 1031 0005 0001 0000
PP10 (Sexo) F 1580 3784 3653 1622 2807 5695 165 6891 2809 403 3121 4654
edociviljefe Divorciado 2144 1496 0918 1501 0758 0503 1159 0678 0904 074 1408 1000
edociviljefe Soltero 3420 1437 1027 218 0712 0383 1099 0461 0855 1005 0976 0712
edociviljefe Unido 1164 1376 1875 0984 1438 1839 1158 1817 1587 1623 1325 1582
edociviljefe Viudo 1211 0436 035 0897 0374 0274 0907 0195 0467 0304 0438 0385
estatus D 5631 3786 19411 15236 26267 37254 2421 28885 516 8566 12099 5098
estatus I 0886 1159 0801 0894 1066 0857 0888 1009 0393 0221 0566 0174
esolaridadjefe Baacutesica 0961 0324 0323 0739 061 0216 0769 0353 0308 0171 0361 0192
esolaridadjefe Media 0531 0049 0077 0228 0102 0031 0426 0046 0052 0025 0067 0036
esolaridadjefe TSU 0251 0006 0015 0117 0021 0005 0285 0008 001 0005 0017 0006
esolaridadjefe Universitario 0238 0008 0014 0063 0023 0002 0228 0005 0003 0003 0007 0003
EDAD 0949 1028 0987 0982 0998 095 0985 0931 0984 1018 1004 1015
EDADEDAD 1001 1000 1000 1000 1000 1001 1000 1001 1000 1000 1000 1000
PV1 (Tipo de
Vivienda)
Apto 0520 0194 0176 0313 0071 0217 0496 0445 0195 008 0321 0279
Casa 1076 0665 1556 2216 0472 1299 0818 1983 1276 0606 1038 1514
Quinta 0666 0105 0138 0369 0114 0173 039 0347 0268 0091 0391 0280
PV2 (Pared) Bloque 0549 0682 0343 043 0589 0295 0872 0152 0392 0295 0224 0222
PV8 (Agua) No 1698 1037 1995 1634 2148 0913 1048 0768 1063 1205 0875 2308
PV9 (Bantildeo) Si 0717 0264 0315 0318 0198 0148 0594 0281 0186 031 0398 0165
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
230
Tabla 52 Posibilidades (Odds Ratio) (Continuacioacutenhellip)
Paraacutemetro Categoriacutea 1997
Exp(β)
1998
Exp(β)
1999
Exp(β)
2000
Exp(β)
2001
Exp(β)
2002
Exp(β)
2003
Exp(β)
2004
Exp(β)
2005
Exp(β)
2006
Exp(β)
2007
Exp(β)
2008
Exp(β)
PH6A
Tenencia Alquilada 0831 0599 0271 0477 0498 0321 0716 025 0643 0388 0394 0441
Otra 1838 2597 1687 2004 2138 1558 1241 1536 216 2016 1829 1926
Pv12D Teleacutef Si 0472 0207 0237 0305 0314 0143 0555 0114 0305 0153 0314 0255
PV12A Elect Si 1516 0763 1118 1098 0574 0552 0832 0224 1038 0302 0039 0940
PH1_NUM
(Num Hab) 0705 062 0781 0547 098 0929 0789 0908 0914 1034 0931 0999
ninosp 0966 0955 1014 1013 1033 1031 1003 1022 1028 1045 1026 1038
tasadep 1069 1193 1185 111 1187 1185 1044 1185 1145 1171 1183 1208
tasaesco 0966 096 0951 0957 095 0938 0978 0938 0951 0959 0952 0954
rolparen 0341 0027 0003 0042 0004 0002 0268 0003 0013 0029 0006 0054
log_num 0006 0108 2995 0002 0681 0797 7679 2187 0333 3942 16528 22457
region Capital 0010 0199 0056 0045 0034 0398 0688 1519 0448 0841 10617 71717
region Central 0191 0536 1538 0481 0182 3392 1314 4333 1046 1696 50536 308126
region Centro 0850 3138 0381 0397 0147 6318 1354 11186 1661 1895 28475 274132
region Guayana 0082 0124 015 0195 0126 0832 084 1461 0513 0437 35687 207317
region Los Andes 0175 154 0175 0262 009 9835 1554 15437 2936 3732 60122 706409
region Los Llanos 0191 0211 038 0435 0189 7458 1595 6483 3326 2429 150346 636396
region Nor-Ori 0118 0288 1161 0574 018 1181 1045 1975 0989 1285 29011 92792
region Zuliana 0122 0369 0456 0551 0014 2263 1507 10373 1101 462 72543 234626
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
231
Respecto a la edad de los jefes de hogares comparados con el grupo de los no
pobres respectivamente se observa en la mayoriacutea de los antildeos de estudio que la
posibilidad es levemente menor a uno Lo cual significa que por cada unidad que
aumente la edad del jefe de hogar disminuye la probabilidad del hogar ser pobre
En cuanto al tipo de vivienda el nivel de referencia es el rancho aquiacute la
mayoriacutea de las posibilidades entre casa vs rancho son levemente mayores que uno lo
cual indica que un hogar tiene la misma posibilidad de ser pobre si habita en una u otra
de estas viviendas Mientras que es maacutes probable que el hogar sea pobre si la vivienda
es rancho que si es apartamento o quinta
Con relacioacuten a otras caracteriacutesticas de la vivienda se tiene los siguiente Sobre el
tipo de paredes la categoriacutea bloque presenta posibilidades menores a la unidad lo cual
indica es menos probable que el hogar sea pobre si las paredes son de bloque que si son
de otro tipo (adobe madera o concreto) Tiene mayor posibilidad de ser pobre aquel
hogar que no tiene agua Ademaacutes es menos probable que lo sea si posee bantildeo
Asimismo el hogar tiene menor posibilidad de ser pobre si tiene teleacutefono Igualmente
ocurre si la vivienda posee electricidad Para el tipo de tenencia de la vivienda la
referencia es propiapagaacutendose por tanto es maacutes probable que el hogar sea pobre si
eacutesta es otra61 Tambieacuten es menos probable si es alquilada vs propia Si el nuacutemero de
habitaciones aumenta en una unidad la posibilidad de que el hogar sea pobre disminuye
Por otra parte a medida que el porcentaje de nintildeos menores de 14 antildeos se
incremente en una unidad la posibilidad de ser pobre el hogar aumenta Por cada unidad
que se incremente la tasa de dependencia econoacutemica del hogar aumenta la posibilidad
de ser pobre Mientras por cada unidad que aumente la tasa de escolaridad del hogar
disminuye la probabilidad de ser pobre Esto mismo ocurre con la tasa parental
Con respecto a la regioacuten el nivel de referencia es la Insular observaacutendose para
casi toda la deacutecada excepto para los antildeos 2004 2007 y 2008 que las posibilidades son
inferiores a la unidad es decir es menos probable que el hogar sea pobre si estaacute ubicado
61 En la categoriacutea otra se reagruparon las categoriacuteas cedida por trabajo cedida por familiar tomada y otra propiamente tal
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
232
en la regioacuten Capital o en Guayana respectivamente Mientras que para las regiones
restantes Central Centro-occidental Los Andes Los Llanos Nor_oriental y Zuliana
respectivamente hasta el 2001 presentan posibilidades inferiores a la unidad despueacutes
de ese antildeo eacutestas son mayores a uno quiere decir que a partir del 2002 aumenta la
posibilidad de ser pobre si el hogar estaacute ubicado en alguna de eacutestas regiones
Otra forma de apreciar el efecto de una variable explicativa es representar la
curva de probabilidad estimada evaluada en el vector de medias de las restantes
variables explicativas cuantitativas y para las variables cualitativas con respecto a la
categoriacutea de referencia correspondiente
Graacutefico 513 Probabilidad de Ser Pobre seguacuten Nivel Educativo Estatus Laboral y Geacutenero 2006
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
En el Graacutefico 513 se aprecia la probabilidad estimada de ser pobre por nivel
educativo del jefe del hogar de un individuo que habita en una casa con agua
electricidad y bantildeo en la regioacuten capital cuyo jefe de hogar es casado (tomando al resto
de las caracteriacutesticas en sus valores medios) y de acuerdo al geacutenero Se aprecia tanto
para hombre como mujer que pertenecer a hogares cuyo jefe tiene mayor nivel
educativo reduce la probabilidad de ser pobre y al comparar con el estatus laboral se
observa que tienen mayor probabilidad de ser pobre aquellos hogares cuyo jefe estaacute
desempleado Estas probabilidades se ordenan en forma descendente si el estatus
laboral es desempleado activo o inactivo En cuanto al geacutenero las probabilidades de las
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
233
mujeres son superiores a las de los hombres Se confirma la hipoacutetesis normalmente
aceptada que los hogares que tienen en su jefatura a una mujer son maacutes proclives a ser
pobres Situacioacuten similar se presenta para cada uno de los antildeos estudiados
Graacutefico 514 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de Ser Pobre respecto
a la Tasa de Dependencia del Hogar 2004
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
La probabilidad estimada de ser pobre respecto a la tasa de dependencia del
hogar se muestra en el graacutefico 514 Baacutesicamente esta tasa es el porcentaje de
miembros del hogar que dependen de las personas ocupadas en el hogar Los resultados
indican que a medida que aumenta la tasa de dependencia mayor es la probabilidad de
que el hogar sea pobre En un hogar con cinco miembros la entrada de cada miembro
al mercado laboral implica una disminucioacuten de la tasa de dependencia de 20 y una
disminucioacuten en la probabilidad de estar en pobreza de aproximadamente de 13 puntos
porcentuales Comportamiento similar se presenta en los otros antildeos estudiados Indica
esto que se requiere aumentar el nuacutemero de ocupados a fin de reducirla Sin embargo
esto
no significa que la dependencia econoacutemica en el hogar pueda ser atacada
uacutenicamente por la viacutea del empleo Una familia numerosa con un alto
componente de menores de 14 antildeos tiene una alta dependencia econoacutemica que es
difiacutecil corregir El estudio demostroacute que entre los hogares pobres el factor que
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
234
maacutes contribuye a una tasa de dependencia elevada es el porcentaje de menores
de 14 antildeos no la tasa de desocupacioacuten del hogar (OCEI y PNUD 2001 p 46)
Graacutefico 515 Comportamiento Marginal de la Probabilidad de Ser Pobre respecto a la Tasa de Escolaridad del Hogar 2007
Fuente Encuesta de Hogares por Muestreo (EHM) INE varios antildeos Elaboracioacuten propia
A medida que se incrementa la escolaridad del hogar disminuye la probabilidad
de que el hogar sea pobre (Graacutefico 515) Por cada antildeo de escolaridad ganado en el
hogar la probabilidad de que el hogar caiga en estado de pobreza disminuye en 5 puntos
porcentuales para el antildeo 2007 Un comportamiento similar existe en los otros antildeos
estudiados
522 Modelo Logit Multinomial Nominal
En esta seccioacuten se presentan los resultados del modelo Multinomial para cada
uno de los antildeos del periacuteodo 1997 a 2008 Los modelos utilizados establecieron las
relaciones entre las variables estudiadas y la variable respuesta definida eacutesta en
teacuterminos pobre extremo (1) pobre no extremo (2) y no pobre (3) siendo eacutesta uacuteltima la
categoriacutea de referencia Para la estimacioacuten del modelo se utilizaron las mismas
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
235
categoriacuteas estudiadas en el perfil de la pobreza Los resultados de la estimacioacuten del
Modelo de Respuesta Nominal62 se muestran en la tabla A57 del anexo mientras que
en la Tabla 53 se presenta las posibilidades (Odds-ratios)
En el anexo las tablas A58 a A512 contienen los resultados sobre diversos
criterios de ajuste de los modelos La Tabla A58 muestra los estadiacutesticos de bondad de
ajuste Chi-cuadrado Qp y Deviance QL Comparado a la distribucioacuten Chi-cuadrado
con sus grados de libertad esos valores sugieren que el modelo ajusta adecuadamente
los datos en cada uno de los antildeos de estudio Es de hacer notar que para todos los
modelos se corrigioacute la sub-dispersioacuten por el factor (Deviance DF) (Stokes et al
2000)
En la Tabla A59 se presentan varios criterios para evaluar la capacidad de ajuste
del modelo a traveacutes de la calidad de la capacidad explicatoria del modelo contiene el
criterio de informacioacuten Akaike (AIC) el criterio de Schwarz y -2LOGL para solo el
intercepto y el modelo ajustado En tanto en la Tabla A510 del anexo se presenta
otros criterios de bondad de ajuste del modelo los cuales son el coeficiente de
determinacioacuten (R2) y R2 re-escalado De acuerdo a estos criterios se puede observar que
los modelos presentan un buen ajuste para todos los antildeos pues ambos coeficientes
superan el 50
Prueba de la hipoacutetesis nula global BETA=0
El objetivo de esta hipoacutetesis63 es determinar la significacioacuten conjunta de las
variables explicativas utilizadas En todos los modelos ajustados las variables
explicativas conjuntamente son altamente significativas lo cual se realiza a traveacutes del
test del ratio de verosimilitud y el de puntuacioacuten de eficiencia que prueban la
significacioacuten conjunta de las variables explicativas para cada uno de los modelos
estimados para los antildeos desde 1997 al 2008 (Tabla A511)
62 En principio se realizoacute el ajuste del modelo de respuesta ordinal pero el supuesto de proporcionalidad no se cumplioacute en ninguacuten antildeo Cuando este supuesto no se cumple ldquoel mejor enfoque para el tratamiento de los datos es en forma nominal y ajustar un modelo de logits generalizadosrdquo (Stokes et al 2000 p 249) 63 Tambieacuten llamada prueba Omnibus
Capitulo 5 El Perfil y los Determinantes de la Pobreza en Venezuela
236
La Tabla A512 muestra el anaacutelisis de los efectos basados en el test de Wald
indicando que casi todos64 son altamente significativos para cada uno de los antildeos del
estudio
En la Tabla A57 se presentan los paraacutemetros estimados de los modelos para
cada uno de los antildeos de 1997-200865 se sentildeala la significacioacuten de los mismos de
acuerdo al test Chi-cuadrado de Wald si sus valores p son altamente significativos (1)
se indica una a (5) con b y (10) con c respectivamente En dicha tabla se observa
la estimacioacuten de maacutexima verosimilitud de los paraacutemetros del modelo para cada uno de
los logits generalizados correspondientes a las categoriacuteas de la variable respuesta (1)
pobre extremo y (2) pobre no extremo respectivamente comparadas con la categoriacutea de
referencia (3) no pobre Con niveles de significacioacuten del 1 oacute del 5 los coeficientes
beta de dichas variables son estadiacutesticamente diferentes de cero (test de Wald) Ello
indica que las mismas explican el cociente de riesgo del modelo o dicho en otras
palabras tienen capacidad para describir la probabilidad de que un hogar sea pobre
(extremo o no extremo) con respecto a la probabilidad de no serlo
En este caso el modelo ajustado para los logits generalizados tiene la forma
khikhik x βα logit +=
Donde k es el iacutendice de los dos logits correspondientes a (1) pobre extremo y
(2) pobre no extremo Esto indica que existen estimaciones separadas para cada logit
de los paraacutemetros intercepto ( kα ) y diferentes conjuntos de los paraacutemetros de regresioacuten
( kβ ) La matriz hix es el conjunto de variables explicativas La interpretacioacuten del
modelo puede efectuarse como se comentoacute en el caso Binomial en teacuterminos de los
efectos marginales las probabilidades predichas o los odds-ratios (Guirao 2004 p15)
La Tabla 53 muestra las estimaciones de los odds ratio (cocientes de disparidad)
de cada uno de los logit (Pobre extremo y Pobre No extremo) para cada una de las
categoriacuteas de las variables explicativas en relacioacuten con el evento de referencia (No
pobre) Asiacute el anaacutelisis de dichos valores a lo largo del periacuteodo se realiza comparando
64A pesar de que las siguientes variables EDAD en 1999 EDAD al cuadrado en 1998 y 2007 PV8 en 2002 2003 2006 y 2007 PV12A en 1998 1999 2000 y 2005 y PH1_num en 2001 no resultaron significativas se incluyeron en el modelo debido a que conjuntamente son significativas 65 No se realizoacute la estimacioacuten del modelo para el antildeo 2009 debido a ausencia de informacioacuten referida a la identificacioacuten del nuacutecleo familiar con la cual se determina la variable Rol Parental