ESFUERZOS Y ESTÁNDARES INTERNACIONALES PARA EL INTERCAMBIO

Y USO DE INFORMACIÓN FINANCIERA

Cdor. Fernando Di PasqualeDirector

Universidad Católica Argentina

Lic. Zenón A. BiagoschPresidente

FIDESnet-Professional Advisory

¿CÓMO FUNCIONA UN SISTEMA DE PREVENCIÓN LA/FT?

¿EFECTIVIDAD?

FUTURE OF FINANCIAL INTELLIGENCE SHARING PROGRAMME

THE ROLE OF FINANCIAL INFORMATION-SHARING PARTNERSHIPS

(OCTUBRE 2017)

FUTURE OF FINANCIAL INTELLIGENCE SHARING

FISP

ASOCIACIÓN DE

INSTITUCIONES FINANCIERAS

UIF´S

AGENCIAS DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY

REGULADORES

COLABORACIÓN PÚBLICA / PRIVADA EN:

DESARROLLO DE TIPOLOGÍAS, YPRUEBA DE INDICADORES DE

COMPORTAMIENTO DELICTIVO EN INFORMACIÓN FINANCIERA

AVANZAR EN LAS INVESTIGACIONES, COMPARTIR

INTELIGENCIA FINANCIERA.

RUSI

INDEPENDENT THINK TANK

MARCO JURÍDICO CLARO

MEJOR USO DE RECURSOS

FACILITAR LA COOPERACIÓN

TACKLING MONEY LAUNDERINGTOWARDS A NEW MODEL FOR

INFORMATION SHARING(SEPTIEMBRE 2015)

FFIS

MODELO DE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN

TRES PILARES PARA CONTEMPLAR

PRINCIPIOS RECTORES:

LIDERAZGO Y CONFIANZA

CLARIDAD LEGISLATIVA

GOBERNABILIDAD

TECNOLOGÍA Y CAPACIDAD ANALÍTICA

CAPACIDAD DE ADAPTACIÓN Y EVOLUCIÓN

Fuente: FFIS.The Role of Financial Information-Sharing Partnership.Año 2017

FATF-GUIDANCE FOR PRIVATE SECTOR INFORMATION SHARING

GUIDANCE FOR PRIVATE SECTOR INFORMATION SHARING

(NOVIEMBRE DE 2017)

DESAFÍOS PARA EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN

RESTRICCIONES LEGALES

ALINEAR ESTANDAR FATF SOBRE IIF CON PROGRAMAS AML/CFT

DE LAS FFI

EJEMPLOS DE COLABORACIÓN ENTRE EL SECTOR PÚBLICO Y

PRIVADO

RETOS OPERACIONALES

MEJORAR ROL DEL SECTOR PÚBLICO EN LA

ADMINISTRACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

FEEDBACK SECTOR PÚBLICO Y PRIVADO PARA EL INTERCAMBIO

DE INFORMACIÓN.

HOMOGENEIZAR LAS POLÍTICAS SOBRE AML/CFT E IIF EN TODAS LAS ENTIDADES DE UN MISMO

GRUPO - (RECOMENDACIÓN 18)

INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN SOBRE LAS TIPOLOGÍAS DE UNA

OPERACIÓN SOSPECHOSA DENTRO DEL GRUPO FINANCIERO -

(RECOMENDACIÓN 20)

MANTENER CONFIDENCIALIDAD DE LOS DATOS DEL CLIENTE –

(RECOMENDACIÓN 21)

FEEDBACK ENTRE EL SECTOR PÚBLICO Y EL PRIVADO EN EL

ANÁLISIS DE LOS REPORTES DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

SESIÓN PLENARIA GAFI/GAFILAT(NOVIEMBRE 2017/FEBRERO 2018)

SE ACORDO LA REVISIÓN DE LA NOTA INTERPRETATIVA DE LA

RECOMENDACIÓN Nro. 18

SE ADOPTÓLA REVISIÓN DE LA RECOMENDACIÓN NRO. 21

(AÚN SIN PUBLICAR)

SE ACORDO LA REVISIÓN DE LA RECOMENDACIÓN Nro. 2

SOBRE COOPERACIÓN INTERNACIONAL Y NACIONAL

GAFI

ANÁLISIS DEL ROS EN EL MUNDO

RUSIROYAL UNITED SERVICES INSTITUTE

TASA DE CRECIMIENTO ANNUAL EN INFORMES (ROS) EN EL REINO UNIDO, EE. UU., CÁNADA, SINGAPUR, HONG KONG Y

AUSTRALIA

80%-90%

95%

DE LOS ROS NO TIENEN VALOR INMEDIATO EN LAS INVESTIGACIONES

JUDICIALES

DE LOS REGULADORES ENCUESTADOS CREN QUE LOS ROS NO CONDUCEN AL

DESCUBRIMIENTO EFECTIVO DEL CRIMEN

TALLERES DE FFIS EN LONDRES, BRUSELAS, SINGAPUR, HONG KONG,

BUENOS AIRES Y LA CIUDAD DE MÉXICO

300 PERSONAS ENTREVISTADAS DEL SECTOR PÚBLICO/ DEL SECTOR

PRIVADO

ROS AÑO 2016UIF- ARGENTINA

ROS AÑO 2017FINCEN – EE.UU.

ROS AÑO 2017UAF- CHILE

ROS AÑO 2017COAF- BRASIL

ROS AÑO 2017FINTRAC- CANADA

ROS AÑO 2017AUSTRAC- AUSTRALIA

ROS AÑO 2017UIF- MÉXICO

ROS AÑO 2017UIF- REINO UNIDO

ROS AÑO 2017UIF- URUGUAY

23.891

4.976.604

634.113

3.903

556

6.609

176.211

125.948

80.000

FUENTE: INFORMES DE GESTIÓN Y DATOS PUBLICADOS POR LAS CORRESPONDIENTES UNIDADES DE INFORMACIÓN FINANCIERA.

ROS AÑO 2017UAF- PANAMA

2897

FISP

PUBLIC- PRIVATE FINANCIAL INFORMATION-SHARING PARTNERSHIPS

FLUJO DE INFORMACIÓN SOBRE ROS

INFORMACIÓN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS REPORTADAS POR LAS

DIFERENTES ENTIDADES

TRANSACCIÓN FINANCIERA

REPORTE VOLUNTARIO

INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE UIF´S

FUENTES EXTERNAS

BASE DE DATOS

OTROS REPORTES

TRANSFERENCIAS DE FONDOS ELECTRÓNICAS

MOVIMIENTOS DE FONDOS EN EFECTIVO

REPORTE DE FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA

MONITOREO DE LA CALIDAD Y CANTIDAD DE REPORTES RECIBIDOS

INFORMACIÓN RECIBIDA

ENTIDADES DEBER DE INFORMAR

UIF

EVALUACIÓN DEL ORIGEN DEL REPORTE

ANALISIS DE LA CONDUCTA Y OPERACIONES DESCRIPTAS EN LOS

REPORTES

INTELIGENCIA FINANCIERA

AGENCIAS DE SEGURIDAD

UIF´S

PODER JUDICIAL

MODELO DEL FUNCIONAMIENTO DE UNA FISP

PANAMÁ- UAFDIFUSIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA MENSUAL

AÑO 2017 838

DIFUSIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA

MINISTERIO PÚBLICO

AUTORIDAD NACIONAL DE ADUANAS

POLICÍA NACIONAL

CONSEJO DE SEGURIDAD NACIONAL

MINISTERIO DE SEGURIDAD PÚBLICA

ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN

PLATAFORMA TECNOLÓGICA

DEPARTAMENTO DE ANÁLISIS Y COOPERACIÓN Y COORDINACIÓN NACIONAL E

INTERNACIONAL

PROGRAMA DE CAPACITACIONES

MESAS DE TRABAJO CON EL MINISTERIO PÚBLICO, INTELIGENCIA POLICIAL NACIONAL Y EXTRAJERA, ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN Y

POLICÍA JUDICIAL

CALIDAD DEL ROS

LEY 23 DEL AÑO 2015

SECTOR DE DIFUSIÓN HERRAMIENTASINFORMACIÓN

GENERADA EN LOS REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA

SOLICITADA POR LOS DISTINTOS ESTAMENTOS DE SEGURIDAD

UAF

Fuente: UAF- Estadísticas (Enero a Diciembre) Año 2017

MUCHAS GRACIAS!