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鲜丰水果股份有限公司情况介绍

一、公司基本情况

公司名称：鲜丰水果股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市拱墅区三墩路85号2幢210-220

室

办公地址：浙江省杭州市拱墅区三墩路85号2幢210-220

室

法定代表人：韩树人

有限公司成立日期：2006年8月25日

股份公司成立日期：2017年12月25日

注册资本：360,000,000元

企业类型：股份有限公司

统一社会信用代码：91330105790935301A

经营范围：一般项目：信息技术咨询服务；技术服务、

技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新

鲜水果批发；新鲜水果零售；食用农产品零售；日用百货销

售；鲜蛋批发；鲜蛋零售（除依法须经批准的项目外，凭营

业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：食品互联网销

售；食品互联网销售（销售预包装食品）；食品经营（销售

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散装食品）；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以

审批结果为准）。

二、公司主营业务情况

公司成立于杭州，是一家集源头直采、种植支持、智慧

仓储物流、供应链管理、品牌运营、门店连锁、科技信息于

一体的大型水果连锁企业，旗下拥有鲜丰水果、阿K果园子、

水果码头、鲜果码头、杨果铺等品牌。截止2020年底，公司

业务范围主要包括江浙沪皖渝川豫闽津等省（市）地区，零

售门店数量达到1,600余家，且主要以加盟门店形式为主，个

别为直营门店。公司拥有多个现代化冷链仓储中心，积极寻

求与国内外种植基地的深度合作，扎根产地，监控种植和采

摘过程，实现供应链的稳定性和可靠性。

三、公司实际控制人及主要股东情况介绍

（一）实际控制人情况

鲜丰水果的实际控制人为韩树人和杨群伟，系夫妻关

系。韩树人直接持有公司8.21%的股权，通过宁波群丰投资

管理有限公司间接持有公司54.81%的股权；杨群伟通过宁波

鲜丰同创投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司8.69%

的股权，两人合计持有公司71.71%的股权。

韩树人先生，1980年出生，中国国籍，无永久境外居留

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权。现任鲜丰水果董事长、总经理。

杨群伟女士，1977年出生，中国国籍，无永久境外居留

权。现任鲜丰水果董事、行政采购部高级经理。

（二）主要股东情况介绍

截至本情况介绍出具日，公司持股5%以上的股东为群丰

投资、鲜丰同创、红杉智盛、韩树人、九鼎策略、盛旻投资，

基本情况如下：

1、群丰投资

公司名称 宁波群丰投资管理有限公司

统一社会信用代码 91330206MA292FNFXX

注册资本 100.00 万元

成立日期 2017 年 7 月 11 日

营业期限 自 2017 年 7 月 11 日至长期

注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88号 1幢 401室B区C0549

公司类型 有限责任公司（自然人独资）

法定代表人 韩树人

经营范围

投资管理、投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事

吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等

金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可

开展经营活动）

截至本情况介绍出具日，群丰投资直接持有鲜丰水果

54.81%的股份。

2、鲜丰同创

公司名称 宁波鲜丰同创投资管理合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 9133020631693247X3

注册资本 750.00 万元

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成立日期 2015 年 1 月 19 日

营业期限 自 2015 年 1 月 19 日至长期

注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88号 1幢 401室B区C0550

公司类型 有限合伙企业

执行事务合伙人 王厚庆

经营范围 投资管理，投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事

吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等

金融业务）

截至本情况介绍出具日，鲜丰同创直接持有鲜丰水果

10.83%的股份。

3、红杉智盛

公司名称 宁波梅山保税港区红杉智盛股权投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91330206MA2935AP7D

注册资本 750,100.00 万元

成立日期 2017 年 8 月 9 日

营业期限 2017 年 8 月 9 日至 2029 年 8 月 8 日

注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88号 1幢 401室B区G0172

公司类型 有限合伙企业

执行事务合伙人 嘉兴红杉坤盛投资管理合伙企业（有限合伙）

经营范围 股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得

从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）

资等金融业务）

截至本情况介绍出具日，红杉智盛直接持有鲜丰水果

9.05%的股份。

4、韩树人

韩树人先生，1980年出生，中国国籍，无永久境外居留

权。现任鲜丰水果董事长、总经理。

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截至本情况介绍出具日，韩树人直接持有鲜丰水果

8.21%的股份。

5、九鼎策略

公司名称 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91330402074022384G

注册资本 143,950.00 万元

成立日期 2013 年 7 月 17 日

营业期限 2013 年 7 月 17 日至 2021 年 7 月 16 日

注册地址 浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号 1 号楼 113 室-25

公司类型 有限合伙企业

执行事务合伙人 嘉兴合创九鼎投资中心（有限合伙）

经营范围 实业投资、投资管理、投资咨询服务。

截至本情况介绍出具日，九鼎策略直接持有鲜丰水果

5.47%的股份。

6、盛旻投资

公司名称 上海盛旻创业投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91310112092207024J

注册资本 60,000.00 万元

成立日期 2014 年 7 月 23 日

营业期限 2014 年 7 月 23 日至 2021 年 7 月 22 日

注册地址 上海市闵行区庙泾路 66 号 F425 室

公司类型 有限合伙企业

执行事务合伙人 深圳市麦星投资管理中心（有限合伙）

经营范围 创业投资，投资管理，资产管理，投资咨询、商务咨询（咨

询类项目除经纪）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动）

截至本情况介绍出具日，盛旻投资直接持有鲜丰水果

5.23%的股份。

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（以下无正文）

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（本页无正文，为《鲜丰水果股份有限公司情况介绍》之盖

章页）

鲜丰水果股份有限公司

年 月 日

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中信建投证券股份有限公司

关于鲜丰水果股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导工作计划及实施方案

根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》，中信建投证券

股份有限公司（以下简称“中信建投”或“辅导机构”）作为鲜丰水果股份有限

公司（以下简称“鲜丰水果”、“公司”或“发行人”）的辅导机构，拟订本辅导

计划，并将依本辅导计划及实施方案对鲜丰水果进行辅导工作。

根据辅导计划的安排，本次辅导工作将促使鲜丰水果按照《公司法》《证券

法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司治理准则》等规定，建立规

范的法人治理结构和独立完善的运行机制，形成健康、可持续的自我发展能力，

提高公司规范运营水平；督促鲜丰水果之董事、监事、高级管理人员及持有 5%

以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）全面、正确理解和严格遵守《公

司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司治理准则》等

有关法律、法规和规章以及证券交易所交易规则等相关规定，掌握证券市场规范

运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证

券市场的基本条件；对鲜丰水果进行全面、深入、细致的尽职调查工作，为制作

规范的股票发行申报材料做好准备，确保下一步发行上市工作的顺利开展。

现将辅导计划报告如下：

一、辅导时间

辅导期自中信建投向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江

监管局”）报送备案材料后，浙江监管局进行备案登记之日起开始计算，至浙江

监管局出具监管报告之日结束。具体的辅导时间还将根据中国证监会、浙江监管

局的要求以及发行人的实际情况进行必要的调整。

二、辅导机构及辅导工作小组的组成情况

（一）辅导机构和主要辅导人员

中信建投作为鲜丰水果的辅导机构，委派陈杰、赵小敏、林煜东、陈菁菁、

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周全、韩庶、叶仕、胡锦浩等 8 人组成鲜丰水果 IPO 项目辅导小组，开展鲜丰

水果的辅导工作，其中陈杰为本次辅导工作小组负责人，协调辅导过程中的相关

事宜。辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业

精神。

（二）其他辅导人员

鲜丰水果已聘用的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、国浩律师（杭州）

事务所的执业人员将在中信建投的协调下参与辅导工作，促使公司建立规范的法

人治理结构和完善的运作机制，提高上市公司质量。中信建投可根据需要另行聘

请执业会计师、律师等参与辅导。

三、发行人接受辅导的人员

鲜丰水果接受辅导的人员包括：

（一）鲜丰水果全体董事、监事、高级管理人员（总经理、副总经理、财务

总监、董事会秘书等）；

（二）主要财务会计人员及董事会办公室相关人员；

（三）持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）；

（四）浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。

四、辅导内容

（一）督促鲜丰水果对公司董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含

5%）股份的股东（或其法定代表人）进行规范运作和发行上市相关法律、法规

培训，使其理解发行上市有关法律、法规和政策，理解作为公众公司规范运作、

信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；将新《证券法》关于欺诈发行、内幕

交易、短线交易、违规减持及其法律责任等重要相关内容向鲜丰水果主要股东、

实际控制人、董事、监事及高级管理人员等辅导对象传达，督促其对证券市场常

怀敬畏之心，守牢法律底线；就落实发行注册制、强化信息披露、强调投资者保

护等《证券法》内容的重要变化，对鲜丰水果主要股东、实际控制人、董事、监

事及高级管理人员进行专题辅导、培训，提高其认真履行相关义务的自觉性和主

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动性。

（二）督促鲜丰水果按照有关规定基本建立符合现代企业制度要求的公司治

理基础，实现股东大会、董事会、监事会等组织机构的规范运行；增强公司董事、

监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）

的法制观念和诚信意识。

（三）核查鲜丰水果在公司设立、变更、股权设置和转让、资本验证等方面

是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

（四）督促鲜丰水果实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独

立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

（五）核查鲜丰水果是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产

的法律权属问题。

（六）督促规范鲜丰水果与控股股东、实际控制人及其它关联方的关系。

（七）督促鲜丰水果建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财

务、投资以及内部约束和激励机制。

（八）督促鲜丰水果依照新的企业会计准则建立健全公司财务会计管理体

系。

（九）督促鲜丰水果形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行

的募股资金投向和其他投资项目的规划。

（十）对在尽职调查中发现的问题进行深入了解，并督促公司及时采取积极

有效的整改措施。

（十一）针对鲜丰水果是否达到发行上市条件进行综合评估。

（十二）协助鲜丰水果开展首次公开发行股票的前期准备工作。

五、辅导方式

（一）辅导方式

1、组织自学；

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2、集中授课与考试；

3、问题诊断与专业咨询；

4、中介机构协调会；

5、经验交流会；

6、案例分析；

7、双方认可的其他辅导方式。

（二）沟通方式

1、在辅导期间，中信建投辅导人员定期前往鲜丰水果，跟踪了解公司的规

范运作情况；

2、中信建投辅导人员列席鲜丰水果股东大会、董事会议及其他重要会议；

3、中信建投辅导人员参加辅导培训，与鲜丰水果有关人员进行讲座和座谈；

4、中信建投辅导人员采用电话、传真、E-MAIL、邮寄以及专人送递等多种

形式与鲜丰水果有关人员进行信息沟通；

5、鲜丰水果成立工作小组，负责提供中信建投所需原始文件资料。

六、分阶段的辅导计划和实施方案

本次辅导分为三个阶段：

（一）调查摸底阶段

对公司所处行业进行信息搜集和行业研究，掌握公司所处行业的基本特点、

技术水平、发展现状及未来发展趋势。根据公司工商调档资料及以前年度财务数

据及相关资料，初步了解公司基本情况及经营情况。

（二）全面核查阶段

根据《保荐人尽职调查工作准则》及《关于保荐项目尽职调查情况问核程序

的审核指引》的要求，制定全面的尽职调查计划，协调律师和会计师，对公司基

本情况、改制过程、历史沿革、发起人及股东出资情况、公司经营模式、同业竞

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争及关联交易、高管基本情况、公司规范运作情况、财务会计、税收、环保等进

行全面核查。

（三）重点核查阶段

总结上述两个阶段的尽职调查工作，结合《关于保荐项目尽职调查情况问核

程序的审核指引》的要求，分析宏观经济变化情况及公司最新财务指标，并根据

实际情况，对尽职工作中主要风险点进行重点核查和复查，完成尽职调查工作报

告初稿，形成保荐工作报告结论。

在完成上述辅导工作之后，中信建投将向浙江监管局报送《辅导工作总结报

告》，申请对鲜丰水果辅导情况进行调查、评估和验收。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于鲜丰水果股份有限公司首次

公开发行股票并上市辅导工作计划及实施方案》之盖章页）

中信建投证券股份有限公司

年 月 日