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Matías Mora SimoesSenior Managing Director
FTI ConsultingPanamá
Entender los Riesgos por el Incumplimiento de la FCPA y Otras Leyes Nacionales e Internacionales
Contexto
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Importancia de Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, Foreign Corrupt Practices Act)
Las empresas, ya sea o no filiales de una empresa de EE.UU. que tienen contacto
directo o indirecto con funcionarios públicos (autoridades gubernamentales),
deberían interesarse en la FCPA por el hecho que su reputación se basará en
transparencia y le ahorrará costos.
Se debe promover que todas las actividades se realicen dentro de un marco jurídico
libre de corrupción.
Este contacto con las autoridades de gobierno de los EE.UU. proviene de la
tendencia de las empresas a volverse globales lo que hace que en algún punto de
proveedores o clientes trabajen bajo las leyes de EE.UU. por sus negocios con
empresas norteamericanas.
Las regulaciones actuales tienden a ser cada vez más robustas y difíciles de violar.
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Justificación
ControlesInsuficientes
Corrupción
Crisis económica
Burocracia
Consecuencias
Sanciones Civiles,
Penales y económicas
Honorarios legales
Daño reputacional
Litigios colaterales
Perdida de negocios con Gobierno de
EEUU
Incumplimiento de FCPA
Tendencias Actuales FCPA
Durante los últimos 5 años se han observado las siguientes tendencias con
respecto a la FCPA:
Aumento de juicios por incumplimiento
Mayor cooperación internacional
Mayores multas por incumplimiento
Los individuos están en la mira de las autoridades
Utilización de técnicas más agresivas para el cumplimiento de la ley
Se están marcando ciertas Industrias y Sectores
Incremento en el monitoreo de países de alto riesgo
Divulgaciones de incumplimiento voluntarias
Prioridad de la FCPA en fusiones y adquisiciones internacionales
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Medidas Preventivas
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Saber qué países representan un mayor riesgo
Estudiar la historia de la empresa y cualquierdenuncia previa
Garantizar una robusta debida diligencia paraadquisiciones de negocios en el extranjero
Verificar que la empresa cuente conmecanismos adecuados de cumplimiento
Promover una cultura empresarial paracombatir la corrupción en el extranjero
Saber qué partes de su organización estánmás expuestas al riesgo
Estimular la conciencia y comprensión básicade la FCPA
Índices para Latinoamérica y El Caribe
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Lugar País /Territorio Puntuación CPI 2014
80 El Salvador 39
115 Guatemala 32
94 Panamá 37
103 México 35
115 República Dominicana 32
85 Jamaica 38
107 Argentina 34
103 Bolivia 35
126 Honduras 29
133 Nicaragua 28
110 Ecuador 33
150 Paraguay 24
161 Venezuela 19
Percepción de Corrupción
Índices Según Transparencia Internacional
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Sobornos a Funcionarios Públicos por Sectores 2014
Posición Sector Puntuación 2014
1 Agricultura 7,1
1 Industria Ligera 7,1
3 Sector aeroespacial civil 7,0
3 Tecnología de la información 7,0
5 Sector bancario y de finanzas 6,9
15 Minería 6,3
16 Petróleo y gas 6,2
17 Servicios Públicos 6,1
19 Contratos de obras públicas y
construcción
5,3
Leyes Internacionales
Convención de las Naciones Unidas
contra la corrupción.
Convención interamericana contra
la corrupción (OEA).
Convención para combatir el
cohecho a funcionarios públicos
extranjeros en transacciones
comerciales internacionales (OCDE).
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Casos representativos
Petrolera Billiton
Ralph Lauren
Hewlett-packard
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Recomendaciones
Aparte de las altas multas y las penalidades que sean convenidas por violar el FCPA, generalmente viene
acompañado de un espectro masivo de litigaciones colaterales, costos de investigación y remediación,
daño reputacional y la posibilidad de tener que contratar a un costoso monitor.
Con el fin de evitar los altos costos y otras consecuencias negativas mencionadas anteriormente, los
lideres de las empresas deben asegurarse que sus organizaciones hayan adoptado las medidas
pertinentes para prevenir y detectar actos corruptos en el extranjero, así como de conocer los beneficios
de cumplir con el FCPA y las repercusiones de su incumplimiento, además de las bases que se deben
manejar en materia anti-corrupción corporativa/gubernamental.
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Preguntas?
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Critical Thinking at the Critical Time ™
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