TÉCNICAS DE ENTREVISTA, DECLARACIONES Y TESTIMONIOS

POLICIALES

Abog. Wilder Manuel Castillo Subirana

DEFINICIÓN DE ENTREVISTA

El hacer preguntas o c o n v e r s a rcon el propósito de obtener información de una persona que se cree, posee conocimientos de interés, en este caso, para el investigador

DEFINICIÓN DE DECLARACIÓN

Manifestación que en un p r o c e s o ju d ic ia l , cualquiera sea su índole, hacen las partes o terceros (testigos, peritos) para aclarar hechos que les son conocidos, o que se supone lo sean y acerca de los cuales son interrogados a fin de tratar de conocer la verdad sobre las cuestiones debatidas.

• La in f o rm a c ió n e s p a r t e v it a l d e

u n a in v e s t ig a c ió n

• Método más económico y directo

• Produce más información que cualquier otra técnica

• A menudo, produce más evidencia que cualquier otra técnica

• Los casos que no se resuelven a veces son resultado de malas entrevistas o declaraciones.

IM P O R TAN C IA

PROPÓSITO

O b t e n e r lo s d a t o s d e lo s h e c h o s

r e la c io n a d o s c o n e l c a s o

• Determinar la identidad de la víctima y el

presunto responsable

• Registrar los hechos para que se usen como

testimonio en juicio

FUNCIÓN

• Obtener datos del hecho para información

• Comprobar los datos o la información que ya está

en posesión del investigador. Se dá por sentado

que el investigador usará diferentes métodos

cuando él no quiera obtener mas datos, sino

confirmar los que ya tiene

• “La entrevista es un arte mas que una ciencia”

PASOS GENERALES DE LA ENTREVISTA

• Qué?

• Cuándo?

• Por qué?

• Quién?

• Cómo?

• Dónde?

LOS ACTOS DE APORTACIÓN DE HECHOS

• Actos de Investigación y Actos de Prueba• Diligencias Preliminares• Facultades de la Policía.- Código de

Procedimiento Penal - Art. 74• Art. 295 num. 1: “Recibir las denuncias

levantando acta de las verbales, así como de las declaraciones de los denunciantes”

• Num. 2: “Recibir declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos e identificarlos”

• Num. 4: “Recabar los datos que sirvan para la identificación del imputado”

VALOR PROBATORIO DE LAS DECLARACIONES Y DE LAS ENTREVISTAS

• Valor Legal del Cuaderno de Investigaciones – Art. 280: “Durante la etapa preparatoria no se formará un expediente judicial. Las actuaciones del Fiscal y los documentos obtenidos se acumularán en un cuaderno de investigaciones, siguiendo criterios de orden y utilidad solamente. Las actuaciones registradas en el cuaderno no tendrán valor probatorio por si mismas para fundar la condena del acusado, con excepción de los elementos de prueba que este Código autoriza introducir al juicio por su lectura.”

A QUIENES SE PUEDE TOMAR ENTREVISTAS Y DECLARACIONES

• ENTREVISTAS

• DECLARACIONES

FORMALIDADES ENTREVISTA DECLARACIONES INVESTIGATIVAS

• Al ser una conversación casi informal, no existen mayores formalidades ya que solamente tienen un valor indiciario para obtener información del caso que se investiga, pero por método de investigación deben ser registradas en la libreta de apuntes del investigador.

Identificación exacta del declarante y entrevistador

Explicación de parte del entrevistador de que la persona puede abstenerse antes o durante la declaración, en caso de que pueda ser perjudicada por lo que vaya a decir.

No se realiza bajo juramento.Se debe sentar en acta todo

lo vertido con la firma de las partes intervinientes.

TESTIMONIO POLICIAL

• Código de Procedimiento Penal - Art. 194: “Toda persona será capaz de atestiguar, incluso los funcionarios policiales respecto a sus actuaciones; el juez valorará el testimonio de acuerdo con las reglas de la sana crítica”

• Art. 351 parr. 2.- “Únicamente los peritos tendrán la facultad de consultar documentos, notas escritas, publicaciones y de utilizar medios técnicos durante su declaración”

Preparación del testigo policial para la audiencia del juicio oral

• El Fiscal debe preparar el testimonio del Policía para evitar fisuras en la fundamentación de la acusación

• Coordinar las preguntas que se realizarán en el testimonio

• Debe evitarse la confusión entre investigador y perito

• No podrá utilizar apuntes o notas

DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

• De acuerdo al Capítulo II del CPP

• Art. 92.- Advertencias Preliminares

• Art. 93.- Métodos prohibidos para la

declaración

• Art. 94.- Abogado defensor

• Art. 95.- Desarrollo de la declaración

• Art. 96.- Varios Imputados

• Art. 97.- Oportunidad y autoridad

competente

• Art. 98.- Registro de declaración

• Art. 99.- Careo del imputado

• Art. 100.- Inobservancia

COMPARACIÓN

Testigos – Víctimas Sospechosos

Propósito POR QUÉ?

Reunir y probar la validez de la información para determinar pormenores del hecho que se investiga.Reunir y probar la validez de la información para determinar si el sujeto fue responsable o no, o si esta involucrado en el hecho.

SujetosQUIEN?

Víctimas o testigos que están dispuestos a proporcionar a la policía cualquier información que poseen sobre el hecho que se está investigandoPersonas de las que se sospecha hayan cometido un crimen, como así también aquellos que pueden tener información pero se muestran renuentes a proporcionarla

MomentoCUANDO?

Las entrevistas deben llevarse a cabo cuanto antes, una vez ocurrido el hecho, para que los relatos de los testigos no sean afectados por pérdida de la memoria, la influencia que puedan sufrir por haber hablado con otras personas, etc. La reunión inmediata de la información permite prepararse para entrevistar a los sospechososLo ideal es que estas entrevistas se lleven a cabo una vez que el investigador haya reunido información suficiente sobre el incidente para que pueda juzgar la veracidad de los mismos. Las entrevistas de sospechosos mas eficaces son las que se hacen después de entrevistados los testigos y las víctimas y una vez localizadas y evaluadas las pruebas físicas

LugarDONDE?

En un lugar que resulte familiar o conveniente al sujeto o en un lugar neutral. El lugar mas indeseable pare el testigo o la víctima es la oficina policial. Resulta preferible llevar a cabo la entrevista en el hogar del sujeto, en su trabajo o en cualquier otro lugar que asegure intimidad.La oficina policial es la mas conveniente ya que permite al Policía tener un control total sobre la seguridad del sujeto, como así también controlar otros factores que puedan ser motivo de distracción para ambos.

MétodoCOMO?

La entrevista debe llevarse a cabo sin presiones, en un clima informal, permitiéndole ante todo al sujeto que relate en estilo narrativo lo que tiene que informar. Se deberán formular preguntas específicas para obtener mas detalles y refrescar o estimular la memoria del testigo una vez que haya terminado de relatar el hecho con sus propias palabras Básicamente debe emplearse el mismo método usado para entrevistar a las víctimas y a los testigos, pero el clima es mas formal y la tarea del Policía está dirigida hacia un objetivo más específico.

El conocimiento del caso: El investigador debe estar completamente familiarizado con cada detalle del caso, para evitar ser engañado.

Para lograr mejor conocimiento se debe averiguar:

• Clase de crimen• Fecha, hora, lugar• Escena del crimen y el área que lo

circunda• Modus Operandi• Evidencia descubierta• Hechos incriminatorios

Se llega al conocimiento por medio de:

• Visitar la escena del crimen• Leer documentos pertinentes al crimen• Información que se recibe de otras

personas• Indicios de otras fuentes

CONOCIMIENTO DE LA PERSONA QUE SE VA A ENTREVISTAR

• Antecedentes personales• Antecedentes familiares• Condición física y mental• Costumbres, actitudes, pasatiempos, placeres• Revisión de:

– Los archivos– Vecinos– Parientes, socios, conocidos,etc.– Informantes– Efectos personales– Vigilancia

EL ENTREVISTADOR

a) Debe tener conocimiento o habilidad en:

• Los procesos de investigación

• Poseer psicología práctica

• Ejercer convencimiento (principios del vendedor)

• Habilidad de actuar

Característica personales del entrevistador

• Gentileza• Seguridad en si mismo/profesionalismo• Comprensión• Amigable pero firme• Imparcialidad y tolerancia• Franqueza discreta• Flexibilidad• Paciencia y persistencia• Analítico y minucioso• Analítico• Exacto y preciso

El entrevistador debe evadir las tácticas de presión porque estas son:

• Ilegales

• Disminuyen la autoestima del entrevistado

• A veces producen confesiones falsas

• Dañan la imagen de la policía

• Endurecen al elemento criminal contra la sociedad

• Estimulan o favorecen a la defensa

• Alientan la actitud defensiva y la resistencia

CARACTERÍSTICAS DE LAS PERSONAS ENTREVISTADAS

• La persona cooperativa: Quienes están dispuestos a proveer toda la información que tienen.

• Los que hacen mas de lo requerido por ayudar: A veces usan la imaginación en exceso y fabrican cosas que no son reales

• Los parlanchines: Hablan excesivamente y se requiere mucha paciencia para entrevistarlos porque su tendencia es salirse del tema y hablar de cosas insignificantes

• El boca cerrada: Nunca da información voluntariamente. Contestaciones breves. Requiere un entrevistador capacitado para sacarle provecho

• El tipo profesional: Se siente tan importante o tan ocupado que no tiene tiempo para ser entrevistado. Cordial, pero da tan poca información que el entrevistador tiene que poseer tacto y verdadero espíritu de convencimiento para lograr su objetivo

• El que no quiere cooperar: Personas poco amigables que no quieren discutir nada con el entrevistador. Requieren destreza

• Testigos expertos: Incluye científicos y expertos técnicos. Requiere un investigador seguro y con conocimientos sólidos

• Testigos privilegiados: Esposos, abogados, clientes, médicos, paciente, policía, informante confidencial, periodista, etc.

CONDICIONES QUE AFECTAN LA PRECISIÓN Y LA VERACIDAD

• Incapacidad o enfermedad orgánica• Incapacidad emocional• Condición mental• Inmadurez mental• Moralidad depravada• Falta de atención• Barrera del idioma

ASPECTOS QUE DESALIENTAN O EVITAN LA COOPERACIÓN

• Porque el entrevistado está involucrado en el asunto

• Sentido de culpabilidad• Temor a las autoridades policiales• Odio a las autoridades policiales• Temor a las represalias• Deseo de proteger a otra persona• Temor de involucrarse• Lo desconocido de la situación• Desconcierto o venganza• Mala memoria

FUERZAS QUE ALIENTAN LA COOPERACIÓN

• La publicidad• El deseo de agradar• El temor a las consecuencias si no divulga la

información• El deseo de recibir tratamiento preferencial• El deseo de desahogarse de algún sentimiento de

culpabilidad• El deseo de venganza• El fuerte sentido de patriotismo o de religión• La ganancia monetaria

PLAN

• Tomar en cuenta:• Conocimiento del propósito de la entrevista

• El planteamiento y método de entrevistar

• La preparación de un enfoque alternativo

• El método de hacer preguntas

• La anticipación de posibles defensas

• Hora de la entrevista

LUGARES PARA LA ENTREVISTA:

• En privado

• Terreno conocido: – La oficina o el lugar de trabajo del

investigador.– La oficina o lugar de trabajo del

entrevistado

• El peor lugar

CONSIDERACIONES VARIAS

• No permita que haya una salida de escape para el entrevistado (física o psicológica)

• El sospechosos o sujeto no debe sentarse cerca de una ventana

• Saque cualquier objeto que pueda usarse como arma• Evite las distracciones• Acomode las sillas de tal manera que el sol o la luz

refleje en la cara del entrevistado y no en la suya• Evite que se vean armas• No limite lo que el testigo quiera decir, salvo en

casos excepcionales

Ventajas de hacer anotaciones:

– Sirven de puntos de referencia – Pistas, etc.

– Es una referencia eficiente para escribir informes

– Refresca la memoria cuando se está testificando

• Forma de sentarse– Coloque al entrevistado de manera que no domine

la escena por su posición

– Siente al entrevistado a un lado del escritorio o mesa y no enfrente

– No coloque al entrevistado en una posición que sea mas alta que la del entrevistador

APERTURA DE LA ENTREVISTA

• Presentación e identificación• Dé una explicación del propósito de la

entrevista• Adviértales a los sospechosos de sus

derechos • Estudie y evalúe la situación de las

personas• Establezca un ambiente apropiado que

facilite la conversación. Elimine las barreras físicas o psicológicas

• Empiece la entrevista con preguntas que el entrevistado no tenga miedo contestar

• Utilice un vocabulario que el entrevistado entienda

CUERPO DE LA ENTREVISTA – Caso a la mano

• Permita que el entrevistado relate su historia en sus propias palabras y al ritmo que él necesite, el resultado es que la persona dará mas información.

• Ventajas de una narración sin restricciones:• Ofrece la oportunidad de decir la verdad

• Ofrece la oportunidad de hablar libremente

• Presiona al entrevistado para que siga hablando

• El pensamiento es autodirigido

• Le añade continuidad y claridad al relato

• Amplia el campo de la entrevista

• Facilita la extracción de datos importantes de la historia

• Sirve de guía para hacer preguntas directas

• No rechace conversaciones que aparentan no estar relacionadas

• Sea un buen oyente• En esta etapa deje que la persona hable en

términos generales. No trate de exigirle que sea específico

• Preste atención particular a esa parte de la narración donde el entrevistado titubea (se siente inseguro)

SI USTED LE LLAMA LA ATENCIÓN AL ENTREVISTADO QUE MIENTE:

– El entrevistado comprende que tiene que decir la verdad

– Es posible que usted llegue al fondo del asunto más rápidamente

– Es posible que alerte al individuo y se ponga a la defensiva

– Puede cerrar la boca y rehusarse a hablar.

SI USTED PERMITE QUE CONTINÚE HABLANDO SIN LLAMARLE LA ATENCIÓN A LA MENTIRA

– No se le ha puesto en alerta– Seguirá hablando, tal vez mienta otra

vez– Es posible que piense que el

entrevistador le cree– Entre más hable, más oportunidad

habrá para desvirtuar la historia– El investigador se demora mas para

llegar a la verdad

PREGUNTAS DIRECTAS

• Se usan para redondear la historia

• Se usan para llenar los vacíos

• Se usan para esclarecer puntos específicos

• No dan lugar a explicación alguna

EVALUACIÓN DEL PROCEDER DEL ENTREVISTADO

• Los síntomas no son infalibles y pueden ser el resultado del temor, la mala salud, la tensión emocional y las presiones de la vida

• Considere que hay gran variedad de criminales– El ofensor novato

– El ofensor crónico

– El ofensor por asociación

– El ofensor por situación

– El criminal endurecido

– El ofensor que es anormal mental

Motivación – Móvil del hecho

• Avaricia o deseo de obtener dinero

• Deseo de venganza

• Razones amorosas - Celos

• Temor

• Deseo de obtener poder o reconocimiento

• Motivación sexual

SÍNTOMAS FISIOLÓGICOS

• Pulsaciones de la carótida• Intranquilidad• Sequedad de la boca• Actividad excesiva de la laringe• Inhabilidad de mirar fijamente al entrevistador• Cambio en el color de la cara• Sudor• Dificultad o cambio en el ritmo de la respiración• Tics de los músculos de la cara• Lágrimas• Cambio en la voz• Tos fingida

SÍNTOMAS PSICOLÓGICOS

• Énfasis en la veracidad• Pedir permiso para partir antes de que termine la

entrevista• Esquivar el asunto• Fingir que no puede recordar• Se hace pasar por persona religiosa• Dá respuestas que no son naturales• Repite las preguntas antes de contestarlas• Confesión tácita (cuando la persona acusada no

niega la acusación)

Pasos previos a una confesión

• Desplome o depresión visible del cuerpo• Un suspiro con un cerrar de ojos• Lágrimas• Mentón tembloroso• Inclinación visible de la cabeza• Bajar la mirada al propio regazo• Frases: ¿qué pasará si digo lo que hice?• Inclinarse hacia atrás y mirar el techo

TRAMPAS QUE DEBEN EVITARSE

• Enojo• Amenazas• Engaño• Hacer promesas que no pueden cumplirse• El apuro• Prejuicio• El menospreciar o degradar al sujeto• Llegar a conclusiones prematuras• El hecho de poner mucho valor a las

inconsistencias que sin duda ocurrirán• No poner atención a las declaraciones que

parecen no ser pertinentes

CIERRE – No lo trate como rutina ordinaria

• Tome inventario y asegúrese de haber cubierto todos los puntos necesarios

• Pregunte al entrevistado si hay algo mas que desea agregar

• Dele su nombre y teléfono por si acaso el quiera comunicarse con usted en el futuro

• Siempre termine la entrevista en un plano de amistad

• El final es el momento oportuno para hacer una pregunta clave. Es posible que el entrevistado haya dejado la resistencia y conteste sin pensar

RECOMENDACIONES PARA LOS ENTREVISTADORES

• Prepárese para la entrevista, no improvise• No deje que el entrevistado acabe por

entrevistarlo a usted, mantenga en todo momento el control de la entrevista

• Sea específico y vaya al grano al preguntar• Tenga un propósito para cada pregunta que haga• Deje hablar al entrevistado el suficiente tiempo

para contestar la pregunta• Siga el orden de tiempo y secuencia

• Tenga cuidado con el uso de las palabras:– Muchas palabras tienen significados múltiples

– Muchas palabras tienen sentido diferente para diferentes personas

– Determine el significado específico de las palabras que se usan

• Haga preguntas sencillas:– Quien?

– Qué?

– Cuándo?

– Donde?

– Por qué?

– Cómo?

• Evite las preguntas en doble sentido: Requieren dos respuestas y también ambiguas

• Evite preguntas que tienden a infiltrar ideas a la cabeza del entrevistado porque:– Confunden la imagen mental que el

testigo ya se ha formulado– Sugieren la respuesta– Puede extraer inferencia del

entrevistador, el entrevistador es el que mas habla

• Evite las palabras bruscas (hasta donde sea

posible)

• Formule las preguntas importantes con

mas énfasis

• Oculte sus emociones

• Haga preguntas que cubran todos los

puntos

• No engañe o pretenda saber lo que no

sabe

• Elija el lugar adecuado para llevar a cabo la entrevista

• Elija cuidadosamente a las personas que estarán presentes en la entrevista, manteniendo un mínimo de personas presentes

• Tome el tiempo que sea necesario para conducir la entrevista

• No hable demasiado• Formule preguntas simples, cortas y concisas• Evite formular preguntas que puedan

responderse con un “si” o con un “no”

• Cuando el entrevistado esté en posesión de

suficientes datos, no le pregunte si él lo hizo sino

por qué?

• Determine cuales fueron las bases de su

declaración: Cómo lo sabe?, Separe los hechos de

las opiniones

• Formule las preguntas de modo tal que no contengan ninguna información, pero exija al testigo suministrar la información en sus respuestas

• Guíe la conversación del testigo hacia los canales apropiados

• Intente lograr que el testigo corrobore o desapruebe sus propias declaraciones

• Cuando necesite preguntar algo desagradable,

use una frase introductoria que le facilite a él

decir la verdad

• Sea minucioso y detallado

• Tenga tacto, no permita que el testigo se

sienta avergonzado

• Sea comprensivo pero no sentimental

• Sea amable pero firme

• No diga al testigo todo lo que usted sabe

MUCHAS GRACIAS