enhancement depository services - stock exchange of thailand · 2016-03-25 · enhancement...
TRANSCRIPT
Enhancement Depository Services
2
Depository Agenda
Enhancement Batch 3 : Add-On Options (Live : 4 April 2016)
Enhancement API Messages (Tentative : Q1 2017)
Digital Subscription for NVDR
4
Live: 4 April 2016
B . เพ่ือสะดวกในการใช้งานมากขึน้
2016
A. เพิม่ API Message ต่างๆ
B. เพิม่ Download/Upload Adjust Credit From Sink
C. เพิม่ Download Text File โดยน าสง่ขึน้ SCP Portal เวลา 23:00 น.
o Account Profile Text File o Delisted From Depository Text File
D. ปรบัเวลา Generate Account Balance Text file เรว็ขึน้ (17.40 น.)
E. ปรบัปรุงฟงักช์นังานโอน ใหแ้สดงชื่อลกูคา้ในขัน้ตอนก่อนการ Approve
F. ปรบัปรุงการใชง้านฟงักช์นั PSMS
E. รองรบัความตอ้งการใชง้านของสมาชกิ และลดเวลาการท างานมากขึน้
Enhancement Batch 3 : Add-On Options
A.เพ่ิมฟังกช์ัน่ เพ่ือความสะดวก และลดเวลาการท างานให้ STP มากขึน้ 1. Notify Account Transfer / PSMS Transaction status 2. Notify New Securities Depository 3. Change Depository Account Status 4. Deactivate Shareholder
C. เพ่ิมเพ่ิมประสิทธิภาพในการ Reconcile และลดเวลาการท างาน
D. รองรบัความต้องการของสมาชิก และลดเวลาในการตรวจสอบรายการ
F. เพ่ือเพิ่มความสะดวก และลดเวลาในการท าการตรวจสอบรายการ
5
Enhancement API Messages
• To ensure the ability to meet business requirements and reduce time to market • Adopt competitive technology and standards leading international exchanges
Project Objective
Benefit • Enhance the system’s straight-through processing • Enhance interoperability with Member back office systems • Improve time to market and flexibility of the system
6
Depository API Messages
Activity Current Live : 4 April 2016 Enhance API Messages
Notification Credit Share Transaction Status
• Transfer/ Transfer Conversion
New Securities for Depository
Transaction Status
Deposit
Withdraw
Create Account Profile
Deposit
Withdraw
Transfer
PSMS
DVP/RVP/DF/RF
Maintenance
transactions
(Update/Cancel/
Confirm)
Account Profile
Shareholder
Profile
Map Trading
Close/Reactivate Depository Account
Deactivate Shareholder
Transfer/Transfer Conversion
DVP/RVP/DF/RF
Collateral/Attached
Inquiry Foreign Room Securities Profile
Account Profile
Shareholder Profile
News Maintenance
7
Enhancement API Messages Enhancement Topic API Messages
Create Update/Cancel/Confirm Inquiry Notifications
Account Management
Shareholder Management
Securities Profile New Securities Profile
Account Transfer / Transfer Conversion Confirmed In-Queue Cancelled Reject by Counterparty
Deposit Confirmed Rejected Cancelled
Withdraw Confirmed Rejected Cancelled
DVP/RVP/DF/RF Matched Wait for fund Settlement Complete Cancelled
Corporate & Depository News
Foreign Room
Project Timeline (Tentative)
May Jun Apr Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar 2017
IWT
Performance Test
Tentative
Go-Live
ISV test (API)
API Design
API Survey & Requirement
API Development
Mar 2016
Digital Subscription for NVDR
ท่ีมา
10
• ตามท่ีรฐับาลสนับสนุนให้น าเอาเทคโนโลยีดิจิตอลเข้ามาใช้ เพ่ิมประสิทธิภาพในการท างาน เพ่ือให้ทนักบัโลกในยคุปัจจบุนั
• บริษทัจดทะเบียนมีนโยบายออกหุ้นเพ่ิมทนุให้กบัผูถื้อหุ้นเดิมเพ่ิมขึน้
และปัจจบุนัการจองซ้ือหุ้นเป็น Manual
• เพ่ือความสะดวก คล่องตวั ลดภาระการจดัเตรียมเอกสาร และป้องกนัความผิดพลาดเน่ืองจากข้อมลูไม่ถกูต้อง
• พฒันาระบบการจองซ้ือหุ้นเพ่ิมทนุแบบเทคโนโลยีดิจิตอล (Digital Subscription) โดย เร่ิมพฒันาใช้กบัการจองซ้ือ NVDR ก่อน
TSD Subscription
Digital Subscription RO (XR,XB,XE) - CURRENT
ThaiNVDR
1 2
4
11
RO (XR, XE,XB)
2.1
Broker1
Broker2
Broker3
Broker4
Broker5
Custodian
11
TSD รวบรวม
รายช่ือปิดสมดุ RO
- ใบจองชือ่ผูถ้อื NVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารแสดงตวัตน
Lead Underwriter /
Agent/ Issuer - รายชือ่ผูถ้อื NVDR
2.2 - ใบจองชือ่ ThaiNVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารแสดงตวัตน
Credit Shares
5
- จดัท าสารสนเทศและใบ จอง NVDR - เผยแพรผ่า่น Website NVDR - สง่ไปรษณียใ์หต้ามทีอ่ยู ่ ผูถ้อื NVDR ณ วนัปิดสมุดทะเบยีน
รบัจอง NVDR จดัท ำใบจอง NVDR
Thai NVDR ไปจองหุ้นสำมญั
Investors
- ใบจองชือ่ผูถ้อื NVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารแสดงตวัตน
3
TSD Subscription
Digital Subscription RO (XR,XB,XE) -NEW
ThaiNVDR
1 2
4
12
RO (XR, XE,XB)
2.1
Broker1
Broker2
Broker3
Broker4
Broker5
Custodian
12
TSD รวบรวม
รายช่ือปิดสมดุ RO
-เช็ค/ Pay in
Lead Underwriter /
Agent/ Issuer
- รายชือ่ผูถ้อื NVDR
2.2
- ใบจองชือ่ ThaiNVDR - เอกสารประกอบ - เช็ค/ Pay in
Credit Shares
5
รบัจองNVDR จดัท ำใบจอง
NVDR
Thai NVDR ไปจองหุ้นสำมญั
Investors
3
TSD Send to -ThaiNVDR -Broker/Custodian Via Web service
Self service -Via Web service NEW
- จดัท าสารสนเทศและใบ จอง NVDR โดยเพิม่เตมิ ข ัน้ตอนและวธิปีฏบิตั ิ กรณีการเพิม่ทนุ/แปลงสภาพ - เผยแพรผ่า่น Website NVDR - สง่ไปรษณียใ์หต้ามทีอ่ยู ่ ผูถ้อื NVDR ณ วนัปิดสมุด ทะเบยีน
- ใบจองชือ่ผูถ้อื NVDR - เช็ค/ Pay in - เอกสารประกอบ
13
Digital Subscription via Broker/Custodian
1. Payment Method : Pay in/Cheque
2. ข้อมลูการจองท่ีส่งให้ Broker/Custodian ตวัอย่าง: หุ้น AAA ปิด XR อตัรา 1:2 ราคา 1 บาท (จองเกินสิทธิได้)
3. ระบบ Digital Subscription - via Web service - ไมต่อ้งมเีอกสารประกอบของลกูคา้
Digital Subscription – Right Offering:RO (XR,XB,XE)
รายช่ือผถ. NVDR
จ านวน NVDR ณ วันปิดสมุดทะเบียน
จ านวน NVDR ใหม่ ท่ีได้สิทธิ
จ านวนเงนิค่า NVDR ท่ีออกใหม่
จ านวน NVDR ท่ีจอง
น้อย/ตามสิทธิ
จ านวน NVDR ท่ีจอง
เกินสิทธิ
จ านวนเงนิค่า NVDR ท่ีจองซือ้
Mr. AAA 1,000 2,000 2,000 ....... ....... ......
Mr. BBB 100 200 200 ....... ....... .........
Action Plan
14
หวัข้อ Q1/59 Q2/59 Q3/59 Q4/59 หารือเบือ้งต้นกบั SEC 18 มี.ค.59 หารือสมาชิก 23 มี.ค.59 ขอความเหน็ชอบ SEC พฒันาระบบ
ทดสอบระบบ UAT และ IWT เร่ิมใช้ระบบใหม ่ Live