el ontrat l a

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El contrato de explotación minera

E D I T O R A J U R Í D I C A G R I J L E Y

El CONTRATO DE EXPLOTACIÓN

MINERA

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Ivan Manuel Haro Bocanegra

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El CONTRATO DE EXPLOTACIÓN

MINERAAnálisis en el marco del proceso

de formalización minera en el Perú


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© 2020, El contrato de explotación minera

© 2020, Ivan Manuel Haro Bocanegra

© 2020, Editora y Librería Jurídica Grijley E. I. R. L. Jr. Azángaro 868, Lima Tlfs.: 346-9961 - 955474204 [email protected]

Primera edición: julio de 2020

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2020-04092

ISBN: 978-9972-04-667-4

Registro del Proyecto Editorial: 31501012000268

DERECHOS RESERVADOS: DECRETO LEGISLATIVO N.º 822

Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total o parcialmente, sin permiso expreso de la editorial.

Tiraje: 1000 ejemplares

Composición e impresión

Editora y Librería Jurídica Grijley E. I. R. L. Jr. Azángaro 1075, Lima

Tlf.: [email protected]

Diseño y diagramación

Libia Huamalí Sánchez

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ÍNDICE

Prólogo .......................................................................................................... 19

Introducción................................................................................................. 23

Capítulo IMarco legal de la pequeña minería

y minería artesanal

I. Aspectos previos ................................................................................. 29II. Estratos de la industria minera ......................................................... 31

2.1. La gran minería ........................................................................ 332.2. La mediana minería ................................................................. 342.3. La pequeña minería ................................................................. 352.4. La minería artesanal ................................................................ 36

III. Diferencias entre los estratos mineros ............................................. 37IV. Pequeños productores mineros ........................................................ 39V. Productores mineros artesanales ...................................................... 39VI. Minerías ilegal, informal y formal .................................................... 40

6.1. Minería ilegal ............................................................................ 406.2. Minería informal ...................................................................... 446.3. Diferencias entre la minería informal y la minería ilegal ... 456.4. Minería formal ......................................................................... 46

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Índice

VII. Marco normativo de la pequeña minería y minería artesanal ...... 47VIII. El proceso de formalización minera ................................................ 61IX. Problemática del proceso de formalización minera ....................... 65

9.1. Dificultad de acreditar la titularidad, contrato de cesión o contrato de explotación ........................................................... 66

9.2. Dificultad para acreditar la propiedad del terreno superficial ........................................................................................... 67

9.3. Sobre el instrumento de gestión ambiental correctivo ....... 67X. Proceso de formalización minera integral ...................................... 68XI. Disposiciones complementarias para el proceso de formalización

minera integral .................................................................................... 72XII. Reestructuración de la inscripción en el Registro Integral de

Formalización Minera (REINFO) .................................................... 75XIII. Sobre la demanda de inconstitucionalidad contra los Decretos

Legislativos N.os 1100 y 1105 ............................................................. 84

Capítulo IINota descriptiva sobre la concesión minera

I. Régimen jurídico de los recursos naturales en el Perú .................. 91II. Sistemas de dominio minero ............................................................. 97

2.1. Sistema de accesión ................................................................. 982.2. Sistema de ocupación .............................................................. 982.3. Sistema dominialista ............................................................... 98

a. Sistema dominialista-regalista ........................................ 99b. Sistema dominialista-socialista ....................................... 100

III. Distinción entre el terreno superficial y el yacimiento minero .... 100IV. La concesión minera como instrumento legal para exploración

y explotación de minerales ................................................................ 104V. Procedimiento administrativo ordinario de concesión minera ... 107VI. Etapas del procedimiento administrativo minero .......................... 109

6.1. Presentación del petitorio ....................................................... 110

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6.2. Primeros dictámenes técnico y legal ..................................... 111a. Causales de improcedencia de los petitorios mineros .. 112b. Causales de inadmisibilidad de los petitorios mineros ... 112

6.3. Publicaciones ....................................................................... 1146.4. Segundos dictámenes técnico y legal ................................ 1156.5. Otorgamiento del título de concesión minera ................. 1156.6. Publicación y consentimiento del título de concesión

minera .............................................................................. 1156.7. Inscripción del título de concesión minera .......................... 116

VII. Características de la concesión minera ............................................ 1187.1. Se otorga a solicitud de parte ................................................. 1197.2. Es formal ................................................................................... 1197.3. Es legal ....................................................................................... 1197.4. Otorga un derecho real ........................................................... 1207.5. Se otorga por plazo indefinido ............................................... 1207.6. Es un acto administrativo irrevocable .................................. 1217.7. Es divisible ................................................................................ 1217.8. Es un acto administrativo ....................................................... 1217.9. Es un bien inmueble ................................................................ 1227.10. La concesión minera es un sólido de profundidad inde-

finida ......................................................................................... 1227.11. Es un bien distinto y separado del predio donde se en-

cuentra ubicada ........................................................................ 1237.12. Es un bien registrable .............................................................. 1247.13. Es un derecho patrimonial ..................................................... 1267.14. Tiene como unidad básica de medida a la hectárea ............ 1267.15. No autoriza automáticamente al concesionario a realizar

las actividades mineras de exploración y explotación, sino que este previamente deberá gestionar permisos y

autorizaciones adicionales ...................................................... 1267.16. No origina afectación a los derechos colectivos de los pue-

blos indígenas u originarios ni de la población en general .. 128

10

Índice

Capítulo IIIEl contrato de explotación minera

I. Definición de contratos mineros ...................................................... 133II. Principios de los contratos mineros ................................................. 134III. La actividad minera de explotación ................................................. 135IV. Definición de contrato de explotación minera ............................... 136V. Elementos constitutivos ..................................................................... 137

5.1. Partes contratantes ................................................................... 1375.2. Objeto del contrato .................................................................. 1385.3. Contraprestación ..................................................................... 1385.4. Plazo .......................................................................................... 1395.5. Finalidad ................................................................................... 1405.6. Formalidad ............................................................................... 1415.7. Título vigente de concesión minera ...................................... 1425.8. Una de las partes contratantes debe ser titular de la con-

cesión minera ........................................................................... 1425.9. En el caso de la minería a pequeña escala, la actividad de-

be ser artesanal ......................................................................... 143VI. Naturaleza jurídica ............................................................................. 143VII. Contenido ............................................................................................ 149

7.1. Se obtiene la posesión ............................................................. 1497.2. Goce y disfrute amplio ............................................................ 1507.3. Disfrute de la concesión y partes ........................................... 1507.4. Percepción de los productos (minerales) ............................. 1517.5. Conservación de la forma y modificación de la sustancia ... 151

VIII. Derechos y obligaciones de las partes .............................................. 152IX. Características especiales ................................................................... 153

9.1. Facultad exclusiva del titular minero .................................... 1549.2. Contrato sui géneris ................................................................. 1549.3. Derecho exclusivo a explotar .................................................. 154

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9.4. Se rige por los principios y reglas generales establecidas en la Ley General de Minería ................................................. 154

9.5. Limitaciones para la minería artesanal ................................. 1559.6. Medio alternativo para ser productor minero artesanal ..... 1559.7. Responsabilidad ambiental ..................................................... 1559.8. Limitaciones al dominio ......................................................... 155

X. Características generales .................................................................... 15610.1. Por su estructura es un contrato típico ................................. 15610.2. Por su identificación es un contrato nominado ................... 15610.3. Por su forma es un contrato consensual ............................... 15610.4. Por su complejidad es un contrato complejo ....................... 15610.5. Por su autonomía es un contrato principal .......................... 15710.6. Por el área que cubre es un contrato especial ....................... 15710.7. Por la prestación es un contrato recíproco ........................... 15710.8. Por su función es un contrato constitutivo........................... 15710.9. Por su valoración es un contrato oneroso ............................ 15810.10. Por el rol que desempeñan es un contrato de goce ............. 15810.11. Por el riesgo es un contrato conmutativo ............................. 15810.12. Por el tiempo es un contrato de ejecución continuada ....... 15810.13. Por la manera como se forma es un contrato de negocia-

ción previa ................................................................................ 15910.14. Fin lucrativo .............................................................................. 15910.15. Carácter específico o ad hoc ................................................... 160

XI. El contrato de explotación minera y figuras afines ........................ 16011.1. El contrato de explotación minera y el usufructo ............... 16011.2. El contrato de explotación minera y el arrendamiento ...... 16211.3. El contrato de explotación minera y la cesión minera ........ 164

XII. Extinción del contrato ........................................................................ 16712.1. Vencimiento del plazo ............................................................. 16712.2. No explotar la mina ................................................................. 16712.3. Transmitir el derecho sin autorización del titular ............... 167

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Índice

12.4. Consolidación .......................................................................... 16812.5. Por extinción de la concesión minera ................................... 16812.6. Por terminarse los minerales .................................................. 16912.7. Mutuo disenso .......................................................................... 16912.8. Incumplimiento del operador minero de las normas am-

bientales .................................................................................... 16912.9. Resolución de pleno derecho y cláusula resolutoria expresa ... 17012.10. Por resolución judicial ............................................................ 170

XIII. Efectos jurídicos de la extinción ....................................................... 171XIV. Importancia ......................................................................................... 171XV. Aspectos registrales del contrato de explotación minera .............. 174

15.1. El contrato de explotación minera como acto inscribible .. 17415.2. Requisitos para inscribir el contrato de explotación minera .. 17715.3. Algunas cuestiones planteadas en la jurisprudencia registral

sobre contratos de explotación minera ................................. 181a. Exclusividad del contrato de explotación minera ........ 182b. Para inscribir un contrato de explotación minera es

requisito que obre registrada la concesión minera ...... 188c. ¿Se necesita de la intervención del cónyuge del opera-

dor minero para suscripción del contrato de explota- ción minera? ...................................................................... 189

d. El titular de la concesión minera que tiene la calidad de minero artesanal no puede celebrar contratos de explotación minera ........................................................... 190

e. ¿Desde cuándo surte efectos el contrato de explotación minera? ...................................................................................... 192

f. ¿Es obligatorio para el usuario el uso de modelos pu-blicados en la página web de la Sunarp sobre el contrato

de explotación? ................................................................. 193g. ¿Es necesario que se adjunte declaración jurada del

titular de la concesión minera, en la que indique que el área otorgada en explotación no se superpone con

otras otorgadas de la misma concesión? ........................ 194

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h. El cesionario de una concesión minera sí puede celebrar contratos de explotación sobre ella ........................ 194

i. No es necesario que para la inscripción de un con-trato de explotación minera se adjunte «Declaración de Compromisos» vigente expedida por la autoridad

competente ........................................................................ 195j. No corresponde solicitar que se acredite ante el Regis-

tro la inscripción del operador minero en el REINFO ... 196k. No es necesario que se presente plano suscrito por peri-

to minero para efectos de identificarse el área otorgada mediante contrato de explotación .................................. 197l. No existe impedimento legal para que una asociación

celebre contratos de explotación minera como opera dor minero ......................................................................... 198m. Un juez de paz no tiene atribuciones para extender

escrituras públicas sobre contratos de explotación minera ................................................................................ 198

Capítulo IVJurisprudencia actual

Tema 1: Recursos naturales y bienes de dominio público

1. Definición de recursos naturales ......................................................... 2012. Clases de recursos naturales ................................................................. 2013. Los recursos naturales como patrimonio de la nación ..................... 2024. Soberanía del Estado en aprovechamiento de los recursos naturales ... 2025. Propiedad «especial» sobre los recursos naturales ............................ 2036. Condiciones para la explotación de los recursos naturales .............. 2047. Aprovechamiento razonable y sostenible de los recursos naturales .. 2048. Obligaciones del Estado frente a los recursos naturales ................... 2059. Inversión privada en caso de extracción de recursos naturales ....... 205

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Índice

10. Responsabilidad social de la empresa respecto de los recursos naturales. Noción ........................................................................... 206

11. Responsabilidad social de la empresa respecto de los recursos naturales. Sustento constitucional................................................ 206

12. Responsabilidad social de la empresa respecto de los recursos naturales. Enfoque económico y social ....................................... 206

13. Régimen de bienes de dominio público ...................................... 207

Tema 2: La concesión minera

14. Definición de concesión ................................................................ 20915. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la concesión .................. 21016. Naturaleza mixta de la concesión ................................................ 21017. Concesión minera. Como interés general de la Nación ............ 21118. Concesión minera. Sistema dominalista regalista ...................... 21119. Concesión minera. Como reconocimiento a la iniciativa privada

de la explotación ............................................................................ 21120. Concesión minera. Como derecho real inmobiliario ................ 21221. Concesión minera. Como derecho real administrativo ............. 21222. Concesión minera. Título y petitorio minero ............................. 21223. La concesión minera según Martín Belaunde Moreyra ............. 21324. La concesión minera como acto administrativo ..................................... 21425. La concesión minera como acto administrativo de naturaleza real .. 21426. Concesión minera. Título habilitante .......................................... 21527. Concesión minera. Procedimiento administrativo ordinario de

obtención de la concesión minera: etapas ................................... 21628. Petitorio minero. Concepto y finalidad del procedimiento admi-

nistrativo ......................................................................................... 21729. La concesión minera es un acto administrativo otorgado a so-

licitud de parte ............................................................................... 21730. Derechos que otorga la concesión minera .................................. 21831. La concesión minera como expresión de dominio del Estado .. 218

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32. La concesión como acto administrativo discrecional ................ 21833. La concesión minera es un derecho distinto y separado del terreno

superficial ....................................................................................... 21934. La concesión minera no afecta el derecho del terreno superficial .. 22035. Contraprestación por la concesión minera. Derecho de vigencia .. 22036. Derecho de vigencia y regalía minera. Diferencias .................... 22137. Regalía minera. Naturaleza jurídica ............................................ 22138. Regalía minera. Noción ................................................................. 22139. Regalía minera. Causa de la contraprestación ............................ 22240. Regalía minera. Constitucionalidad ............................................ 22241. El principio de igualdad y el pago por regalías mineras ............ 22242. La regalía minera y el derecho de propiedad .............................. 22443. El cálculo de la regalía sobre el valor del concentrado .............. 22544. Canon minero. Noción.................................................................. 22545. Canon minero. Naturaleza jurídica ............................................. 22646. Canon minero. Tipos..................................................................... 22647. Canon minero y regalía. Diferencias ........................................... 22648. El canon como factor de descentralización................................. 22749. Principios en la concesión minera ............................................... 22750. Modificación del acto de concesión minera ............................... 22751. Requisitos para la inscripción de concesión minera .................. 22852. Rol fiscalizador del Estado sobre la explotación minera ........... 22853. Límites al rol fiscalizador del Estado ........................................... 22954. Permisos adicionales para ejercer actividades mineras ............. 22955. Derecho de usar el terreno superficial ......................................... 23056. Competencias normativas en materia de minería: gran minería

y pequeña minería (caso Conga) ....................................................... 23057. Competencia para otorgar concesiones mineras. El Registro

Público de Minería, el INACC y el INGEMMET ....................... 23258. Competencia del Gobierno nacional para regular la actividad

de la gran y mediana minería ....................................................... 233

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Índice

59. Las municipalidades no tienen competencia para otorgar títulos de concesión minera ...................................................................... 233

60. Concesión minera sobre área urbana .......................................... 23561. La concesión minera y la libertad contractual ............................ 23662. Servidumbre de paso hacia actividades mineras ........................ 23763. Alcance de la servidumbre ............................................................ 238

Tema 3: Pequeña minería y minería artesanal

64. Estratos de la actividad minera .................................................... 23965. Diferencias entre los estratos de la actividad minera ................. 23966. Fiscalización de los gobiernos regionales a los pequeños produc-

tores mineros y productores mineros artesanales ...................... 24167. Impacto del uso de dragas en el ambiente................................... 24268. Elementos de configuración del delito de minería ilegal ........... 243

Tema 4: El contrato de explotación minera

69. Contrato de explotación minera artesanal. Marco normativo y definición ........................................................................................ 245

70. Alcances del contrato de explotación minera. Destino de los minerales ............................................................................................. 246

71. Naturaleza del contrato de explotación minera .......................... 24672. Explotación y exploración. Diferencias ....................................... 24673. Inscripción en el REINFO ............................................................ 24774. Efectos del contrato de explotación ............................................. 24775. Título para la inscripción del contrato de explotación minera . 24776. Exclusividad del contrato de explotación minera ...................... 24777. Periodicidad de pago de la contraprestación .............................. 24878. Datos del cónyuge del operador minero ..................................... 24879. Facultad para celebrar varios contratos de explotación minera .. 248

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80. Contrato de explotación minera otorgada bajo la Ley N.° 30313... 24881. Categoría de minero artesanal ...................................................... 24982. Contrato de explotación sobre parte de derecho minero .......... 24983. Contrato de explotación minera celebrado por minero artesanal ... 24984. Declaración de compromiso ......................................................... 24985. Resolución de pleno derecho de contrato de explotación ......... 24986. Requisito previo para la inscripción de contrato de explotación

minera ............................................................................................. 25087. Contrato de explotación sobre parte de concesión minera ....... 25088. Facultades del cesionario de un derecho minero ....................... 25089. Intervención del cónyuge del operador minero ......................... 250

Bibliografía ............................................................................................ 251

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en julio del 2020

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