学院文体馆改造项目风险管理 -...

Journal of BPMTI2017年3期 65

2017年学院冬季论坛

学院文体馆改造项目风险管理赵春兰[1] 王榆淞[1]

[ 摘要 ] 北京石油管理干部学院文体馆改造项目于 2016 年 4月8日开始，12月1日施工，计划

至 2017年 4月1日竣工，施工面积约 3000 平方米。在项目建设过程中将会面临着各种各样不可预知

的风险，为避免和减少风险因素对工程造成的各种影响，必须进行风险管理。项目建设方、监理单位、

施工方应对工程实施中的风险进行全过程控制。

[ 关键词 ]文体馆；改造项目；风险管理；风险识别

一、项目风险管理概述

北京石油管理干部学院 ( 以下简称 : 学院 ) 文

体馆改造项目于 2016 年 4 月 8 日开始，12 月 1 日

施工，计划至 2017 年 4 月 1 日竣工，施工面积约

3000 平方米，总投资额约 600 万人民币，资金来

源为集团公司专项拨款。在短短 120 天的施工中经

历了三次雾霾预警，强制停工时间多达 19 天；经

历了元旦、春节等法定假期，放假时间有 10 天。

在项目建设过程中将会面临着各种各样不可预知的

风险，为避免和减少风险因素对工程造成的各种影

响，必须进行风险管理。项目建设方、监理单位、

施工方应对工程实施中的风险进行全过程控制。

（一）确定风险管理流程

如图 1 所示：

风险规划

风险识别

风险估计

风险评价

风险应对

风险监控

项目风险管理的计划

风险来源 &风险类别

后果预计&发生环节&发生概率

先后顺序&因果关系&损害

程度&转化条件&整体水平

监视 &控制 &循环

应对计划 &措施策略

项目风险管理过程

图 1 风险管理流程图

[1] 赵春兰，王榆淞，北京石油管理干部学院教师。

（二）确定风险管理层次

1. 项目风险管理主要分为建设方、监理、承建

单位及其他单位的风险管理。

2. 建设方负责组织施工方落实贯彻风险管理办

法；建立风险管理流程的具体实施；组织施工方持

续进行风险识别，风险评估；负责组织施工方制定

风险消减措施并落实执行；组织建立风险登记册，

包括风险级别、风险触发条件、风险可能造成的后

果和风险应对措施等，对所有辨识和登记的风险进

行控制措施、实施状态、关闭情况进行跟踪。

3. 建设方、监理单位根据项目风险状态，下发

风险警示，承建单位、无损检测识别各自的风险并

制定相应的风险应对预案，对建设方、监理下发的

风险警示予以执行。

（三）确定风险管理组织结构

见图 2。

项目经理

甲方负责

进度工程师质量工程师计划财务处物资采购办公室

外协人员

图 2 风险管理组织机构图

Journal of BPMTI2017年3期66

北京石油管理干部学院学报

二、项目风险管理规划

（一）制定项目风险管理计划

采用方法：风险管理规划会议。

参会人员：项目领导小组成员、项目经理、设

计监理承建单位风险管理相关人员、施工队长及相

关代表、外聘风险专家、无损检测质检员、独立风

险评估员。

依据文件：《项目管理方案》、《项目施工合

同》、《工程招标文件》、《项目招标预算书》及相关

法律法规。

会议议程：

（1）确定项目风险管理所使用的方法、工具和

数据来源。

（2）确定风险管理活动的领导者、参与者及其

主要职责。

（3）根据分配资源估算所需资金，制定成本风

险预案并写入预算书。

（4）根据进度计划制定进度风险预案并写入进

度计划。

（5）确定风险分解结构 RBS。

（6）风险概率和影响不同层次的定义。

（7）确定概率影响矩阵：设定每个风险发生的

概率，确定每个风险发生对项目目标的影响，对风

险进行优先排序。

（8）修订干系人承受力。

（9）确定风险汇报形式及归档记录规范。

（二）项目风险规划交付成果

1. 确定项目风险管理的目标是：

（1）尽可能消除风险。

（2）隔离风险并使之尽量降低。

（3）制定备选行动方案。

（4）建立时间经费储备应对不同风险。

2. 确定项目风险管理工具：

（1）风险规划：会议。

（2）风险识别：头脑风暴法。

（3）风险估计：主观概率法。

（4）风险评价：模糊综合评价法。

（5）风险应对：专家判断。

（6）风险控制：报告法。

3. 项目风险管理规划任务和职责分配表

见表 1。

表 1 风险管理规划责任分配表

制定

计划

风险

识别

风险

评估

确定风险

应对方案

执行风险

应对方案

风险

监控

风险管理

活动总结

领导小组 P P P J J F

团队成员 C C C C C C C

分析人员 F F F F C F C

监控人员 C F C C

P 为批准，F 为负责，C 为参与，J 为监督

三、项目风险识别

风险识别作为工程风险管理的基本工作，它就

工程的风险因素展开评估、分类，然后根据综合数

据得出定性预测，为将来更深层次的分析和评估项

目风险，设定完备的对抗风险的措施打好坚实的根

基。对于项目风险识别清单的建立，建设方组织项

目组成员、承建、监理等相关人员全员参与，采用风

暴法，结合项目成员自身工作经验，从建设项目的

WBS 工作分解结构入手，对关键风险因素进行分析。

会前准备：于会议前一个星期确定并通知所有

参会者，提供相关资料。

参加人员：项目领导小组、项目经理、项目组

所有工程师、财务、外协及特邀风险管理专家。

主持人员：项目经理和管理专家共同主持。

记录员：项目组综合管理成员。

中心议题：文体馆改造工程风险识别。

每位参会者逐一发表自己的看法，并由项目专

员记录。

全部发言结束后，由项目经理总结记录与评价。

（一）项目风险源分析概括

1. 项目设计和技术风险

（1）技术变更风险。科技进步在建筑和材料领

域都有了飞跃性的发展，新技术新材料的引入存在

成熟度、选择等方面的风险，可能因为缺乏成熟的

经验而导致成本的上升，甚至有可能会给项目带来

许多意想不到的风险。



（2）施工方案选择。施工方案选择风险主要是

因为在策划的根据、策划的参照、策划的选配等方

面的失误，造成建筑的构造无法实现实用、实惠、

雅观、安全性高等特点，同时进行策划的速度不能

与施工进行良好的配合 ; 因施工方案不合理造成的

隐患所导致的风险。

2. 项目组织和管理风险

（1）组织风险。繁杂的施工程序、紧扣的施工

环节给施工部门、项目部门以及工程负责部门提出

了更高的要求，只有这些相关部门紧密的合作和及

时的协商，才能使施工工作有秩序地开展下去。如

果沟通出现不畅，必然会使部门间的合作受到影响，

这对组织结构来说也是一个巨大的风险隐患。除此

之外，工程建设是否能成功取决于项目内部的号召

力量是否强大，内部成员间的合作与协调情况对这

一力量起着重要作用。例如没有项目领头人，或者

工程建设中存在着项目高层对工程建设漠不关心的

现象，这都会造成工程建设停滞不前的后果。

（2）人员管理风险。工程的建设过程是一个耗

费大量人力的过程，较差的综合工作能力，将会成

为工程建设中的巨大风险隐患。若对员工的奖励缺

乏合理性，甚至挫伤了员工的工作热情，可能会使

项目部门损失大量的工作精英，最终后果是工程的

建设工作就此终结，更严重的后果就是工程建设的

机密可能会因此而泄漏出去。

（3）合同风险。其中包含着合同条款存在的风

险以及合同管理存在的风险。为了防止条款不公平、

条款表达不清等状况的出现，有关部门在签订合同

时要仔细阅读每一条条款，对于那些与法律规范相

违背并可能使工程遭受损失的条款，合同应明示各

方所拥有权利、责任，并允许法律顾问的介入。这

种风险将会对业主和承包商双方的获利产生重大的

影响，此风险会使那些应对能力不强的组织部门无

法取得项目的成功。

3. 项目安全风险

在进行整个工程建设期间，相对于其他行业来

说该行业具有一定的危险性。因此，在施工过程中

通常会出现各种各样的安全事故，所以，要想有效

地降低和避免安全事故的发生几率，必须清楚存在

的各种风险，即：

（1）高处坠落风险。此类风险主要出现在进行

高空作业的工程建设中，例如脚手架作业、梯子作

业、悬空作业等，工人在进行这种类型的工作时很

可能会失足坠落，这些都是比较普遍的高处坠落风

险。工程建设人员的操作失误或者违规操作、安全

防护工作的不到位、不健全的安全制度以及雨雪、

大雾、地震等因素都会引发此类事故。

（2）机械伤害风险。所谓的机械伤害就是机械

器材对操作人员的割、切、碰之类的伤害。工作人

员对操作流程的不熟悉、对机械器材的不了解以及

违规操作等都会引发这种类型的伤害。除此之外机

械器材出现故障、不合理的设计、检修不及时等也

会引发此类事故。由于管理失当导致问题不能及时

暴露出来，最终才引发了这种风险。

（3）起重伤害风险。在以往发生的安全事故

中，此种风险占据的比例相对较大。而造成此类事

故的原因主要有以下几点 : 触电、高空悬挂器材掉

落、机械器材倾倒、遭受挤压、高空坠落。这五种

类型的事故占所有起重伤害事故的比重接近 90%，

在这五种类型事故中触电所占的比重最大，为

34%，机械倾倒所占的比重最小仅为 5%。工作人

员的违规操作、操作不熟练，起重器材的检修不及

时、违规使用 ; 起重器材所处环境复杂，这些都是

引发此类事故的原因。

4. 项目质量风险

建设质量低下，在投入使用之后必然会引发各

种事故，多次事故造成的损失金额是非常大的，如

果在事故中出现了人员伤亡，就会造成难以计量的

损失，而且还会造成一定的消极影响。造成此类风

险的原因主要有以下两点 :

（1）施工过程质量风险。造成这种风险的原因

是工作人员没能熟练地掌握施工技术，或者是工作

人员对自己的工作缺乏足够的责任心，这些也是工

程质量低劣的原因。除此之外，承包商接手的项目

与自身低水平的生产技术和落后的生产器材严重不

适应，使其在处理施工过程中的技术问题时面临着



极大的困难，或者是各种施工器材不合理的搭配等，

这些都是此类风险产生的原因。

（2）原材料质量风险。工程中所需的材料把关

不严，供应商选择不当，出现销售回扣或者暗箱操

作等问题导致劣质产品充当优质产品，这必定会降

低工程质量。另外如果劣质产品出现问题造成返工

必定会延长工程交付的期限，造成进度风险。

5. 项目工期风险

在建设施工过程中会有许多突发情况，这些情

况会延长工程交付的期限，以下列举的五种因素就

是诸多突发情况中一部分：

（1）沟通与管理。掌管工程建设的经理如果不

能对施工的方式、进度、器材以及工作人员进行合理

而周密安排，将会造成资源浪费、工程建设管理缺失、

项目模式过于死板以及工程不能按时交工等不良后

果。项目相关成员沟通不顺利，也会造成各类风险。

（2）政策天气影响。室外作业必然会受到自然

气候的影响，当遇上大风、打雷、雨雪雾霾等天气

状况时，建设工作就无法开展，这会使工程建设不

能按时完成。

（3）资金设备影响。拨款专项资金不到位，施

工无法正常进行，设备采购不到位。

（4）设计技术变更。

6. 经济风险

（1）财务风险。这种类型的风险表现形式为通

货膨胀的风险，还有集团是否能及时划拨专款的风

险，在项目实际支出超出计划支出情况下施工方的

垫付能力等其他风险。

（2）成本风险。这种类型的风险是一种由不确

定的资金需求导致的费用风险。资金需求量的变动

取决于劳动力、建材、机械器材市场价格的变动以

及通货膨胀、利率和价格的变动情况。环节繁杂的

施工、建设过程中的巨大变动也将引起资金需求量

的变动，计划支出与实际支出间的巨大差距。

7. 客观环境风险

此类风险是由实际情况变动而产生的，与人的

主观意志没有关系，主要由政策和自然风险组成。

天气的不可预知性导致室外作业受影响。如本项目

在短短 120 天的施工中经历了三次雾霾预警，强制

停工时间多达 19 天；节假日的跨度大导致施工进

度不可预知性，经历了元旦、春节等法定假期，放

假时间有 10 天。

（1）政策环境风险。这种风险指的是施工方因

政府政策的变动而造成的利益流失的后果。政策方

面的变动会对施工的整个过程造成巨大干扰，另外，

政府制定与环保有关的政策以及与金融有关的政策

都会对工程建设的各个环节产生影响。除此之外，

国家关于建筑标准政策的制定也将对工程建设产生

巨大影响，例如在防火、建材、建筑等标准方面作

出的巨大变动。

（2）自然风险。此类风险指的是因天气、地理

等环境变动而引发的，并且这种环境造成的影响往

往非常大。

（二）风险识别的程序

见图 3 ：

项目风险管理信息系统

对全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定

对风险进行分类分析，给出风险分类

跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险

信息

项目是否存在风险的分析与判断

对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因

对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性

对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测

根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件

工程结束？

否

是

识别结束

风险识别报告

图 3 风险识别流程图



（三）确定关键风险因子

设计技术风险：设计变更、技术使用不当。

客观环境风险：政策出现大的变动，极端天气

以及不可抗力影响。

质量风险：材料不达标及其他质量风险，供应

商选择失误、采购的原材料未达到合同要求或交期

延误。

安全风险：现场安全控制不够，未对施工操作

人员进行足够安全培训或施工人员安全意识淡薄，

拆除作业不可预见性风险。

进度风险：极端恶劣天气影响、不可预计政策

延误、工时估计失误、活动排序不良、采购设备不

能满足要求、资金不能按时到位、人员原因、进度

应急预案不完善等均可能造成进度延误的风险。

经济风险：费用分配合理性、项目总成本的有

效控制、外协成本的控制。

组织管理风险：选人不当、关键人离开、个性

差异、团队意识、技术观念差异。

（四）以墙面施工工作包为例的风险识别

以施工阶段主体工程墙面施工这一工作包为例进

行风险识别。下面是墙面施工进行风险识别的活动过

程，以墙面施工工作包为例的风险因子表（见表 2）。

表 2 墙面施工工作包的风险因子表

文体馆改造工程施工 :

序号一级因子风险内容二级风险因子

1 设计技术风险是否有不成熟技术引入，设计方案是否存在漏洞，施工方案比选估计

偏差，备选方案无法使用

技术变更风险

设计失误风险

施工方案选择风险

2 客观环境风险气候是否适宜施工或造成大的影响

政策是否限制过多或出现巨大变动

极端天气风险

政策限制因子

3 质量风险质量控制措施是否到位、施工过程质量检验是否严密、材料是否满足

质量要求

施工过程质量风险

原材料质量风险

4 安全风险

是否发生高处坠落事故；是否发生机械伤害事故；安全教育是否到位；

安全措施是否齐全，应急预案是否完善且进行相应演练；各环节安全

检查是否到位

高处坠落风险

机械伤害风险

起重伤害风险

应急预案风险

安全检查风险

现场控制风险

5 进度风险

沟通管理不畅，人财物安排不合理，资源浪费；设备到货不及时，资

金不到位；极端恶劣天气，政策变动；其他不可抗力风险造成的工期

滞后情况

沟通管理影响

极端天气影响

设备采购风险

返工风险

资金延误风险

技术设计变更

6 经济风险拨款是否及时，资金分配是否合理；出现安全事故赔偿、变更等不确

定费用支出；高层腐败

财务风险

成本风险

7 组织管理风险

项目管理人员能力、素质、经验问题带来的指挥失误，资源配置的不

合理，计划执行不力、专业协调、配合无序；内部沟通不畅，外部存

在沟通障碍

项目组组建风险

决策风险

人员管理风险

合同风险

贪污腐败风险

项目部利用头脑风暴法在会议上列出了风险因

素，让每位项目成员对工程风险因素的理解更加深刻，

并在实际施工管理过程中加以重视与合理应对。在完

成这项之后，可以进行下一步的风险因素评估分析工作。



四、项目风险估计

风险估计工作是在风险识别的基础上进行的，

我们项目部通过头脑风暴法已经总结出“墙面施工”

风险清单，在其基础上，需要进一步对清单所列的

风险因素进行分析。邀请 10 位专业人员组成风险

评估小组，根据其成员在风险控制相关领域的贡献

和业内经验给与客观且非公开的内部评价，给予每

位成员一个权重系数 w。将已识别出来的各类风险

按照可能性、影响力和严重度分别进行打分并计算

总分，按照总分高低，找出总分最高的七项风险，

进行重点管控。

采用主观概率法确定墙面施工工作包风险评价

指标集

（一）项目风险评级打分

见表 3。

表 3 墙面施工工作包风险发生概率表

风险评级风险概率值 % 可能性描述

很低 0~10 非常不可能发生

低 11~40 不可能发生

一般 41~60 可能在项目中期发生

很高 61~90 可能发生

极高 91~100 极有可能发生

打分原则采用主观评价，在确定概率时，分别

采取了（1）小中取大悲观原则；（2）大中取大乐

观原则；（3）最小后悔原则。

（二）风险的影响描述

见表 4。

表 4 墙面施工工作包风险发生危害表

影响程度影响范围描述

关键影响—4

项目进度和质量均受到否定，导致项目失

败，严重亏损，大型安全生产事故，导致人

员死亡

严重影响—3因质量问题导致返工，项目工期延长很久，

未按时完工，生产事故，人员严重受伤

一般影响—2项目质量有问题，工期拖延，一般事故，有

需要处理的伤员

微小影响—1 项目周期延长不大，质量问题不大

可忽略的影响—0 损失很小，对项目没有影响

（三）风险值与排序

项目风险大小可以通过公式计算，即。

风险大小 = 风险发生的概率×风险影响程度

在本项目中，在风险识别的基础上，主要通过

确定风险因素中的主要风险，在进行具体的原因产

生分析，已达到重点防范与控制。由上述公式得到

风险评估表见表 5）。

表 5 墙面施工工作包风险评估表

序号一级风险因子出现概率影响程度风险值排序

1 设计技术风险 0.4 2 0.8 5

2 客观环境风险 0.8 2 1.6 3

3 质量风险 0.3 4 1.2 4

4 安全风险 0.4 5 2 2

5 进度风险 0.6 5 3 1

6 经济风险 0.1 1 0.1 7

7 组织管理风险 0.3 2 0.6 6

由风险值得出风险排序为：

1 进度风险 >2 安全风险 >3 客观环境风险 >4

质量风险 >5 设计技术风险 >6 组织管理风险 >7 经

济风险

五、项目风险评价

本项目不可预见风险因素多，风险程度不好精

确描述，有过多模糊概念，因此采用模糊综合评价

进行项目风险评价。

（1）根据已经识别的一级风险因子，建立因素

集，即 U={ 进度风险 (u1)，安全风险 (u2)，质量风

险 (u3)，环境风险 (u4)，管理风险 (u5)，技术风险

(u6)，费用风险 (u7)}。

（2）根据风险估计结果，建立评价集，即

V={ 极高 (v1)，很高 (v2)，一般 (v3)，低 (v4)，很低

(v5)}。

（3）根据风险识别得出的风险值，用两两对比

法确定权重集 W ；建立模糊关系矩阵 R，即从 U 到

V 的模糊关系 R，根据每一位专家对各单一因素的

投票百分比得到评价矩阵 rij ；即由专家和有关人员

组成投票小组，按照评价级对每个评价因子进行投



票，以百分数确定 rij。

（4）运用数学运算方法 B=W x R 得到综合评

价结果。

（5）根据计算结果，确定项目风险水平。

同理可得出二级风险因子的评价结果。

六、项目风险应对策略

项目风险应对策略的重点就是根据项目风险评

价结果制定风险应对策略，仍然以墙面施工工作包

为例做表（见表 6）。

表 6 墙面施工工作包风险应对策略表

序号风险种类危险因素影响结果应对计划具体应对措施

1 技术风险设计变更延误工期预防、回避加强前期设计讨论工作

2 环境风险极端恶劣天气滞后工期预防、

减轻

合理安排工序，做好防范准备，制定工期

滞后的赶工方案

3 质量风险施工质量不过关返工预防、转移严把质量关

4 安全风险施工人员安全教育欠缺安全事故预防多频次的强化安全教育，严格管理和考核

5 进度风险材料、设备到货不及时滞后工期预防、

减轻提前准备，加强沟通与衔接

6 费用风险出现计划外费用增加成本预防、接受细化投资计划

7 管理风险出现大的人员变动影响进度预防、减轻尽可能避免人员调动

9 采购风险材料、设备运输风险材料、设备受损，投资增加预防、转移风险转移，对运输的材料、设备投保

10政策环境

风险外汇汇率风险

进口材料、设备价格上涨，增

加投资预防合同中规定汇率保值

12 安全风险人员伤亡施工过程中的不可预见因素或

违规操作预防、转移

1. 加强 HSE 管理，按操作规程作业

2. 保险

七、项目风险监控

在改造施工项目中，风险应对和监控工作是可

以同步进行的，共同目的都是保证工程可以顺利完

成。风险监控是实施意义上的风险管理，体现了风

险管理的全过程，也是提高项目成功水平的直接手

段。通过以上对项目工程的风险应对策略分析，在

具体的风险监控工作中，以项目经理和专业责任工

程师为核心，建立有效的信息沟通机制，进行有效

的风险控制目标。

风险管理的目的并不是彻底消灭风险 , 而是有

准备地、理性地进行项目实施 , 减少风险的损失。

如对已发生风险记录进行风险监控，记录跟踪直到

问题得以解决，并记录经验教训，供以后参考使同

类错误不再发生。

以进度管理中已经出现的进度风险为例进行风

险监控分析。由于为期一周的“雾霾红色预警”，所

有室外在建动土项目需要停工，停工时间为 2016

年 12 月 31 日至 2017 年 1 月 7 日，室外工程的脚

手架安装和土石方工程恰好处在这一时期，因此这

次的“红色预警”将对总工期造成了影响导致拖期。

参照风险发生记录表（见表 7）。

表 7 风险发生记录表

序号发生时间项目

阶段风险内容

是否

已识别

解决

方式

涉及

范围

1 16-12-31室外

工程

政策、自然

环境影响是

调整

工序

进度、

质量

[ 收稿日期 ]2017-04-19

[ 责任编辑 ] 刘曙光

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