法典信托基金法典信托基金法典信托基金法典信托基金 – 2

项目文件项目文件项目文件项目文件 （（（（2015年年年年12月月月月））））

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Contents

1. 执行概要 ................................................................................................................................... 4

2. 背景 ........................................................................................................................................... 4

2.1. 基本情况 ............................................................................................................................. 4

2.2. 与全球发展目标和重点的联系 .......................................................................................... 5

2.3. 与世卫组织、粮农组织和食品法典各项重点的联系 ....................................................... 5

2.4. 与法典信托基金 1的联系和汲取经验教训，评估建议 .................................................... 6

3. 理由 ........................................................................................................................................... 7

3.1. 有待处理的问题/事宜 ........................................................................................................ 7

3.2. 项目理由 ............................................................................................................................. 7

3.3. 法典信托基金的增值 ......................................................................................................... 7

3.4. 目标受益者和利益攸关者 .................................................................................................. 8

4. 项目框架 ................................................................................................................................... 8

4.1. 项目期 ................................................................................................................................. 8

4.2. 成果框架 ............................................................................................................................. 8

4.2.1. 发展目标 ..................................................................................................................................... 9

4.2.2. 项目目标（影响） ..................................................................................................................... 9

4.2.3. 项目成果 ..................................................................................................................................... 9

4.2.4. 项目产出 ..................................................................................................................................... 9

4.3. 项目活动 ............................................................................................................................. 9

4.3.1. 针对具体国家/国家组申请的支持 ............................................................................................ 9

4.3.2. 粮农组织/世卫组织有针对性地支持有效参与法典工作的区域、分区域和全球能力建设 11

4.4. 问责制和可持续性 ........................................................................................................... 11

4.5. 风险和假设 ....................................................................................................................... 11

5. 执行和管理有关安排 .............................................................................................................. 12

5.1. 治理和管理 ....................................................................................................................... 12

5.1.1 指导委员会 ............................................................................................................................. 12

5.1.2 技术审查小组 ......................................................................................................................... 13

5.1.3 咨询小组 ................................................................................................................................. 13

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5.1.4 秘书处 ..................................................................................................................................... 14

5.2. 项目执行安排 ................................................................................................................... 14

5.2.1. 业务规则 ................................................................................................................................... 14

5.2.2. 国家资格 ................................................................................................................................... 15

5.2.3. 支持范围 ................................................................................................................................... 15

5.2.4. 申请程序 ................................................................................................................................... 15

5.2.5. 落实支持 ................................................................................................................................... 17

5.3. 与其它相关规划的协调 .................................................................................................... 17

6. 报告、监测和评估 .................................................................................................................. 18

6.1. 报告 .................................................................................................................................. 18

6.2. 监测和知识交流安排 ....................................................................................................... 18

7. 业务费用概算 ......................................................................................................................... 18

8. 筹资 ......................................................................................................................................... 18

8.1. 资金来源和筹资限制 ....................................................................................................... 18

8.2. 与其它相关筹资机制的互补 ............................................................................................ 18

9. 性别、人权和环境 .................................................................................................................. 18

9.1. 如何将性别考虑纳入项目中 ............................................................................................ 18

9.2. 如何将人权考虑纳入项目中 ............................................................................................ 19

9.3. 如何将环境考虑纳入项目中 ............................................................................................ 19

10. 附件 ......................................................................................................................................... 19

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项目文件项目文件项目文件项目文件

法典信托基金后续行动法典信托基金后续行动法典信托基金后续行动法典信托基金后续行动

1. 执行概要执行概要执行概要执行概要

2004-2015年，粮农组织/世卫组织增进参与法典项目与基金得到成功运作，粮农组织和世卫组织在此基础上，启动了2016-2027年期法典信托基金后续行动。新的法典信托基金（法典信托基金2）立足于过去12年来所取得的经验，接下来的步骤是支持发展中国家和经济转型期国家进行能力建设，以充分和有效参与制定国际食品安全标准的食品法典委员会的工作。因此，法典信托基金2将从主要侧重于支持对法典会议的有形参与，转向帮助建设参与法典工作的强大、坚实和可持续的国家能力。 法典信托基金2的目的是一段有限期间内，向具体国家或国家组提供支持，消除妨碍它们充分和有效参与国家、区域和国际各级法典工作的国家层面的具体障碍，以帮助在国家一级建立和/或加强可持续的法典结构。该项目的目标是促成发展中国家和经济转型期国家持续参与法典工作。将在法典信托基金2的整个时期监测各国不断提高参与法典的能力的情况，以及这一参与的可持续性。 适用过程是法典信托基金2支持各国或国家组的关键。通过适用过程，将在多年期基础上向符合条件的国家提供资源，支持据认为是促进它们更有效参与法典工作的关键因素的那些活动。法典信托基金2坚持有效发展合作的原则，将国家领导权和自主权摆放在通过发展创新实现有效和可持续成果的中心位置。希望获得支持的国家应作出努力，在确认需要、规划一揽子支持方案、开展活动以及监测和报告成果方面发挥主导作用。法典信托基金2及其伙伴将努力根据获得支持国家的重点、需要和具体情况提供有效和有针对性的支持。 法典信托基金的工作构成了在食品安全和标准制订领域发展能力的全球努力的一部分，目的是呼应通过多边或双边渠道在这一领域中建设能力的其它组织、机关和机构的努力。法典信托基金2在这一领域的独特性在于提供对国家一级有针对性的支持的全球覆盖，以消除充分和有效参与法典工作面临的具体障碍。 本文件概述了新的法典信托基金的工作。它建立在食品法典委员会第三十八届会议上提出并经所有法典成员国同意的项目提案基础上。本文件将作为法典信托基金2的基本项目文件。

2. 背景背景背景背景

2.1. 基本情况基本情况基本情况基本情况 随着国际食品贸易日益扩大，全球食品标准，例如食品法典委员会制定的那些标准，对确保人人享有安全和有营养的食品，促进食品贸易中公正做法以及便利更多国家参与国际食品贸易日趋重要。在2004-2015年的12年来，粮农组织/世卫组织增进参与法典项目与基金（法典信托基金）即是为此而努力，并在2015年12月结束了其使命。

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2013年7月，在意大利的罗马的粮农组织总部纪念食品法典委员会成立五十周年之际，世卫组织总干事和粮农组织总干事商定应就法典信托基金制定后续行动，并于2016年展开运作。粮农组织和世卫组织秘书处受委托设计和推动后续行动。后续行动将建立在第一个法典信托基金的经验以及对其的外部审查和最终评估基础上，同时考虑到不断变化的环境以及与发展中国家法典方面能力相关的种种需要。

2.2. 与全球发展目标和重点的联系与全球发展目标和重点的联系与全球发展目标和重点的联系与全球发展目标和重点的联系 法典信托基金2与一系列可持续发展目标，尤其是目标2（消除饥饿，实现粮食安全，改善营养和促进可持续农业）相关联。在此目标下，法典信托基金2促进了实现下列具体目标：a)到2030年，消除饥饿，确保所有人，尤其是穷人和弱势者，包括婴儿可全年获得安全、有营养和充足的食品；b)纠正和防止世界农业市场上的贸易限制和扭曲，包括为此按照多哈发展回合的授权，平行消除一切形式的农业出口补贴和具有同样效果的所有出口措施。 法典信托基金2促进了实现目标3（确保各个年龄段的所有人的健康生活，并促进其安康），因为如果发展中国家和经济转型期国家有效参与制定法典的标准，并利用这些标准作为国家标准的依据，它们就同时保护了国内外消费者的健康。 法典信托基金2还促进了实现目标1（在世界各地消除一切形式的贫穷）和目标8（促进持久、包容、可持续的经济增长，实现充分和生产性就业，确保人人有体面工作），因为有效参与法典工作，推动了各国的经济发展，以及对国际食品贸易的参与。 法典信托基金2的设计，是为了贯彻2011年在《釜山促进有效的发展合作的伙伴关系》中申明的援助时效原则1：发展中国家的自主权、注重成果、包容性发展伙伴关系，以及透明和问责。法典信托基金1的一个主要经验教训是，只有由发展中国家来主导改革其法典结构，包括调动必要的人力和财政资源，对国家法典活动的支持才可能取得可持续的成果。

2.3. 与世卫组织与世卫组织与世卫组织与世卫组织、、、、粮农组织和食品法典粮农组织和食品法典粮农组织和食品法典粮农组织和食品法典各项各项各项各项重点的联系重点的联系重点的联系重点的联系 世卫组织肩负保护人类健康的特殊使命。世卫组织会员国认识到，确保食品安全是一项至关重要的公共卫生职能，会员国在世界卫生大会2000年决议（WHA53.15号决议）和2010年决议（WHA63.3号决议）中授权世卫组织在这些领域采取行动。法典信托基金2为贯彻这些决议以及世卫组织第十二个工作总规划（2014-2019年），尤其是为世卫组织关于类别5“防范、监测和应对”的工作作出了贡献。 实现所有人的食品安全是粮农组织有关努力的重中之重，这些努力是为确保民众有正常途径获得数量充足、质量适当的安全食品，享有积极和健康的生活。人们日益认识到，食品安全因其对民众健康和营养状况的影响，以及对市场准入和减贫的影响，是食品保障的一个固有方面。粮农组织发挥了独特作用，支持对从农场到餐桌的连续环节的食品安全管理。正在与一些多学科小组制定工作规划，促进粮农组织在全球食品安全治理和食品安全能力发展方面的工作。2014年9月，粮农组织会员国在农业委员会第24届会议上，大力支持粮农组织的《增进全

1 见 http://www.oecd.org/development/effectiveness/busanpartnership.htm。

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球粮食安全战略》。这包括重申支持粮农组织加强发展中国家有效参与法典标准制定进程的能力的工作。

2014年11月在罗马的粮农组织总部召开的第二届国际营养大会重申人人有权获得安全、充足和有营养的食物，为了改善饮食和营养，需要就食品安全和食品质量、包括农用化学品的使用制定相关法律框架，具体做法是促进参与食品法典委员会制定国际食品安全和质量标准的各项活动。各国承诺将积极参与食品法典委员会的营养和食品安全工作，在国家一级执行国际通过的标准（行动框架— 建议54）2 法典信托基金2为《食品法典战略计划（2014-2019）》，尤其是战略目标3“推动所有食品法典成员的有效参与3”作出了贡献。

2.4. 与法典信托基金 1的联系和汲取经验教训，评估建议 第一个法典信托基金（2004-2015年）主要侧重于通过促成发展中国家和经济转型期国家代表参加食品法典会议，增进对食品法典工作的参与。在法典信托基金1正在设计，许多发展中国家此前不曾或很少接触法典的情况下，这一点是很重要的。事实表明，法典信托基金对有形参与和建设有效参与法典工作的能力的支持，成功推动了在数量和质量上改进对法典工作的参与。 为适应受益国家在加强对法典工作的参与方面不断变化的需要，法典信托基金1的后半程日益侧重于能力建设活动，这主要是通过区域和分区域讲习班。在最终项目评估中，人们确认，对有形参与和建设有效参与法典工作的能力的支持推动了在数量和质量上改进对法典工作中的参与，与此同时，人们还认识到，资助有形参与，如果与有针对性地支持国家级的能力发展更密切地联系起来，将可以取得更为持久的成果和影响。这是因为，只有各项要素存在于国家一级，并发挥其作用，对法典进程的参与（有形或非有形）才是有效的。这些包括运作顺畅和资源充足的法典联络点，运作流畅的国家法典协调机制，例如国家法典委员会，运作流畅的国家程序，协助代表为参加食品法典会议做好准备，并将食品法典会议结果反馈给国家食品法典审议工作，以及国家、区域和国际各级对食品法典活动的政治和经济支持。 有鉴于此，目前需要从主要侧重于支持有形参与转向侧重于协助建设参与食品法典工作的强大、坚实和可持续的国家能力。侧重点的这一转变得到2014年法典信托基金最终项目评估工作 的 评 估 结 果 的 支 持 （ 见 最 终 项 目 评 估 执 行 概 要 附 件 1 评 估 报 告 全 文 见http://www.who.int/foodsafety/areas_work/food-standard/codextrust fund/en/）。由于各国的重点、需要和能力水平不同，需要采取因地制宜，而不是“千篇一律”的方针。这就要求改变以往对一特定国家组内的所有国家广泛地平均分配资金的做法，转而针对不同国家的认定需要来分配资金，因为这些国家可能处在发展有效参与国家、区域和全球各级法典工作的能力的不同阶段。意识到某些国家在有形参与问题上仍然面临严重障碍，已经预见到需要为参加法典会议提供支持，就法典会议而言，此类支持是促成更为有效和可持续地参与法典工作的综合要求的一个组

2 http://www.fao.org/3/a-mm215e.pdf.

3 ftp://ftp.fao.org/codex/Publications/StrategicFrame/Strategic_plan_2014_2019_EN.pdf.

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成部分。只有各国采取主动，改革和发展其对法典工作的参与的组织方式，并采用法典标准，这些支持才会是有效的，并将带来持久的结果。

3. 理由理由理由理由

3.1. 有待处理的问题有待处理的问题有待处理的问题有待处理的问题/事宜事宜事宜事宜 在过去的一个世纪，国际食品贸易量大大增加，以往在数量和种类上没有可能的食品今天遍布全球。这一势态发展为发展中国家和经济转型期国家带来了贸易和卫生方面的机遇和挑战。许多此类国家在出口加工和未加工食品方面有其特殊利益和相对优势，但为了在世界市场上具有竞争力，它们需要遵守国际食品安全标准。它们在其所销售的食品的安全性和质量上，需要得到国内外消费者的信任。其它严重依赖食品进口的国家则需要在海关确立透明和基于风险的要求。制定了法典标准，处理这些卫生和贸易关切，在世界贸易组织《实施卫生与植物卫生措施协定》和《贸易技术壁垒协定》提及这些标准，确认了其在全球贸易体系中的作用。法典标准除支持国际食品贸易外，也是一整套现成的标准，可用于确保进入本国和区域贸易的现有食品的安全性和质量。 越来越多的发展中国家和经济转型期国家，因为意识到国际承认的食品安全和质量标准的好处，积极参加了法典进程。然而，它们中许多国家对法典标准制定工作的参与能力仍然很低，或者是临时性质的。最不发达国家、其它低收入国家以及与最不发达国家和低收入国家有类似特点的小岛屿发展中国家的情况尤其如此。中等收入国家在较为专门的领域有效参与法典标准制定工作的能力也有其差距。 虽然在法典信托基金1的帮助下，许多国家已经取得进展，但能力限制仍然存在，妨碍发展中国家和经济转型期国家有效参与食品法典标准制定进展并从中受益，或具备在国家一级坚持食品法典工作的能力。由此产生的后果是多重的，包括：1)削弱了发展中国家和经济转型期国家通过和采纳有关标准以满足公共卫生目标的可能性；2)发展中国家难以参与国际食品贸易；3)食品法典标准不能充分体现在全球现实中。

3.2. 项目理由项目理由项目理由项目理由 发展理由：全球食品标准是确保世界各地食品的安全优质的关键。发展中国家和经济转型期国家的私营部门和本国政府因采取法典标准，可能有更好的机会进入国际贸易，这些国家的民众也将从伴随而来的经济发展中受益。 项目理由：发展中国家和经济转型期国家充分和有效参与法典标准制定进程的能力，以及这些国家如何从法典标准在国家一级产生的卫生和经济效益中受益，始终存在差距，

3.3. 法典信托基金的增值法典信托基金的增值法典信托基金的增值法典信托基金的增值 鉴于有一系列其他行为者参与支持发展中国家更广泛地建设法典能力和食品安全基础设施，法典信托基金2必须有与其独特的增值相适应的焦点。法典信托基金2的独特增值可概括如下：

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• 法典信托基金2是一种发展伙伴关系，位于全球法典制度的中心，是建立在包括发展中国家、经济转型期国家、发达国家在内的所有食品法典成员国以及粮农组织和世卫组织直接授权的基础上。

• 法典信托基金2明确侧重于发展中国家和经济转型期国家更有效地参与食品法典制度。

• 食品法典信托基金2直接进入发展中国家的食品法典制度，尤其是国家食品法典联络点和国家的食品法典协调机构。

• 法典信托基金2可利用食品法典秘书处及其母体组织，即粮农组织和世卫组织的内部能力和外部网络。

3.4. 目标受益者和利益攸关者目标受益者和利益攸关者目标受益者和利益攸关者目标受益者和利益攸关者 主要的目标群体包括发展中国家和经济转型期国家直接或间接参与制定和执行法典标准的部委、机关和机构。 最终受益者是世界各国的所有公民和食品供应链中的行为者，他们将受益于安全优质的食品。发展中国家和经济转型期国家的人口也将从加强食品安全和扩大国际食品贸易产生的经济机遇中受益。 主要利益攸关群体为：

• 受益国家；

• 粮农组织/世卫组织（总部、区域和国家各级）；

• 食品法典秘书处；

• 有能力提供财政和实物支持或与其它食品法典成员分享经验的食品法典成员；

• 提供财政和/或实物支持的多边和双边机构；

• 活跃在食品安全标准和/或法典能力建设领域的区域组织。 许多这些利益攸关群体在开展活动和提供技术援助方面是关键性的，而捐助国、组织、基金会和其它，在为支持有关活动提供财政和实物资源方面也是关键性的。

4. 项目项目项目项目框架框架框架框架

4.1. 项目期项目期项目期项目期 后续倡议将历时12年（2016-2027年）。

4.2. 成果框架成果框架成果框架成果框架 表述了法典信托基金2规划理论（变化论）的基于成果的框架载于附件2。该框架概述了有关活动、预期产出和结果，以及法典信托基金2将努力实现的项目目标和发展目标。人们意识到，许多因素将会影响实现产出之外的成果的可能性，法典信托基金2只会对其预期结果、项

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目目标和全球发展目标作出贡献。

4.2.1. 发展目标 法典信托基金2的全球发展目标涉及食品法典委员会的双重任务，即：

• 改善发展中国家和经济转型期国家的食品安全和公共卫生；

• 扩大发展中国家和经济转型期国家对国际食品贸易的参与。

4.2.2. 项目目标（影响）

• 发展中国家和经济转型期国家持续参与食品法典工作。

4.2.3. 项目成果 为促进项目目标，法典信托基金2将促成以下成果：

• 加强发展中国家和经济转型期国家参与食品法典工作的能力。

4.2.4. 项目产出 法典信托基金2的两个预期产出为：

• 增进政策、决策者和专家对食品法典的认识和知识；

• 增进国家行政机构有效参与食品法典工作的技术能力。 据认为，许多因素影响了是否可能实现产出之外的成果。列入了全球发展目标，说明法典信托基金2在发展背景中位置，不过并没有考虑将对法典信托基金2在实现这些发展目标方面的贡献作出评估。

4.3. 项目活动项目活动项目活动项目活动 在以有限的人力和财政资源开展各项活动时，法典信托基金2需要权衡其各项全球宏大目标。这就意味着需要依赖合理的程序，尤其是利用粮农组织和世卫组织内的食品安全资源和活动。国家自主权、问责制和对国家一级活动的承诺也是至关重要的。 两类支持将是可能的：

1) 第一类支持是对提交国家申请的一个国家，或提交集体申请的国家组的多年度支持（鼓励据认为更具成本效益和效率的后一方针）。

2) 第二类支持是粮农组织/世卫组织在区域、分区域和全球各级开展的有针对性的能力发展活动。

4.3.1. 针对具体国家/国家组申请的支持 申请程序处于法典信托基金2的核心位置，建立在法典信托基金1的经验基础上，通过申请程序，将针对符合条件的国家开展多年期支持活动，据认为，这些活动将是促进更有效参与食品法典的关键因素。国家/国家组在申请时，将可从下列支持领域中选择活动组合，制定支持

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该国/国家组的多年期（最高达3年）一揽子方案，尽可能兼顾其在特定时期的具体需要。 可在国家或国家组申请中支持的活动类型包括：

• 关键部门和利益攸关者群体决策者参加的国家讲习班，旨在确保对食品法典活动的政治和经济支持。

• 国家法典结构运作良好的发达国家/经济转型期国家与经验欠缺的国家之间的配合，以分享前者的经验，帮助后一类国家加强其本国的法典结构，更有效地参与到法典工作中。

• 分析国家法典结构，制定国家行动计划，以加强对法典工作的参与。在此活动中，食品法典专家可与国家/国家组合作，协助它们分析国家法典结构/活动的长处和短处，制定加强对法典的参与的国家行动计划。

• 促进更有效参与法典工作的能力建设。这一活动可包括利用不同的交付方法和经验丰富的专家，通过电子教学、混合学习方式（远程教学连同讲习班/培训课程）、侧重于特定技术领域的培训（例如如何查明和提供科学和技术数据，以改进法典标准的制定和执行），在具体国家（或在国家组申请情况下在若干国家）进行能力建设。

• 食品法典“辅导”。各国可在特定食品法典委员会届会之前、期间和之后申请与一位“教练”合作（在特定的食品法典工作领域有得到承认的专门知识者），帮助它们认识和改进其能力，以有效参与有关委员会的工作，以及今后任何标准制定进程。辅导工作可在食品法典届会期间进行。

• 对食品法典届会的有形参与。可对此类支持作出考虑，如果它成为申请的一个要素，或成为旨在持续改进对法典工作的参与的其它能力发展活动的关键补充因素和重大成功因素。

• 对有时限活动的技术援助。各国可申请有时间限制的技术援助，协助它们筹备技术性工作，完成对食品法典的投入。这方面的一个例子是协助编写新工作的项目文件（例如新的全球或区域标准建议，或修订现有的法典标准）。

• 特定的和有针对性的技术和/或资金支持，协助在某一国家组搜集和/或生成数据，弥合数据差距，促进标准制定工作。

• 将法典文件翻译为当地语文。对这一活动的支持将消除在特定国家的资源缺口，在这些国家，将法典宣传材料和/或主要法典标准/指南/行为准则翻译为当地语文对提高关于食品法典的认识，建立参与法典工作的国家能力至关重要。 上文分别开列了这些活动，这种开列方式的意图和概念是为通过活动的组合最大限度地提高效率。

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4.3.2. 粮农组织/世卫组织有针对性地支持有效参与法典工作的区域、分区域和全球能力建设 支持领域可包括：

• 与法典届会和/或区域协调委员会就直接关系到加强对法典工作的参与的主题而组织的会议有关的粮农组织/世卫组织讲习班；

• 针对有类似需要的一组国家单独举办的粮农组织/世卫组织分区域讲习班。此类讲习班不仅可补充/加强对上述国家/国家组的多年期支持，还将有益于未能通过申请程序获得支持，但在有效参与法典工作方面遇到同样障碍的其它国家。每次讲习班的主题，将选自有助于直接加强各国有效参与法典工作的能力的各类主题。

4.4. 问责制和可持续性问责制和可持续性问责制和可持续性问责制和可持续性 国际发展合作数十年来的经验清楚表明，国家领导权和自主权是通过制定干预措施达成有效和可持续成果的关键所在。这明确体现在促进有效发展合作的全球伙伴关系的创立原则中4。 • 发展中国家的自主权；

• 注重成果的发展努力；

• 促进包容性发展的伙伴关系；

• 相互间的透明和问责。 法典信托基金2全面坚持这些原则。这就意味着在法典信托基金2背景下的双重责任。一方面，希望获取支持的国家必须作出努力，承担确定需要，设计提供支持的一揽子方案，开展有关活动以及监测和报告成果的领导责任。另一方面，法典信托基金2及其伙伴必须根据接受支持的国家的重点、需要和具体情况提供切实和有针对性的支持。法典信托基金2即是本着这一双重责任制定的。 法典信托基金2的目的是在一段有限期间内，向具体国家或国家组提供支持，消除妨碍它们充分和有效参与国家、区域和国际各级法典工作的国家层面的特殊障碍，以在一段时间内采取可持续的方式，帮助在国家一级建立和/或加强法典的结构。除了通过申请程序向国家和国家组提供支持外，还可通过有针对性的粮农组织/世卫组织法典培训课程和讲习班广泛向各国提供支持，协助它们建设有效参与法典工作的能力。 该项目的目标是促成发展中国家和经济转型期国家持续参与法典工作。将在法典信托基金2的整个时期监测各国不断提高参与法典的能力的情况，以及这一参与的可持续性。

4.5. 风险和假设风险和假设风险和假设风险和假设 法典信托基金2基于以下假设促成其各项成果：

• 发展中国家和经济转型期国家政治领导人和高级管理部门的承诺；

4 http://effectivecooperation.org/about.html。

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• 遵守食品法典信托基金的申请和问责程序；

• 更广大的食品法典界赞赏加强发展中国家和经济转型期国家参与的价值；

• 来自各国、捐助者、机构和基金会的财政和实物支持。 确认了下列风险和风险减缓战略： 风险风险风险风险 风险减缓战略风险减缓战略风险减缓战略风险减缓战略 获取支持的国家对食品法典缺乏获取支持的国家对食品法典缺乏获取支持的国家对食品法典缺乏获取支持的国家对食品法典缺乏政治理解和承诺政治理解和承诺政治理解和承诺政治理解和承诺

申请的理由和标准。要求法典信托基金 2 的受援国政府就向有关委员会会议派出法典联络点/其他人员作出财政承诺。 提供支持的一揽子方案和活动缺提供支持的一揽子方案和活动缺提供支持的一揽子方案和活动缺提供支持的一揽子方案和活动缺乏自主权乏自主权乏自主权乏自主权

加强法典联络点的作用，粮农组织/世卫组织/法典秘书处应向它们提供支持，提高法典联络点的可见度和对之的需求将有助于它们掌握自主权。 粮农组织/世卫组织/法典秘书处在法典信托基金 2 启动时（2016年）调查法典联络点的活动和工作情况，随后每隔 3 或 6 年进行一次调查。 法典信托基金法典信托基金法典信托基金法典信托基金 2缺乏财政和人力资缺乏财政和人力资缺乏财政和人力资缺乏财政和人力资源源源源

与粮农组织/世卫组织/法典秘书处密切合作，加强与法典信托基金2 有关的监测和能力建设工作。维持母体组织对法典信托基金 2的关注和支持。 捐助者缺乏兴趣捐助者缺乏兴趣捐助者缺乏兴趣捐助者缺乏兴趣 提高法典信托基金 2 的可见度，加强对持续支持法典信托基金 2的高级别承诺。 扩大捐助基础 申请集中在某一个申请集中在某一个申请集中在某一个申请集中在某一个法典区域法典区域法典区域法典区域 法典信托基金 2 指导委员会利用优先顺序评定以及规划全程的支持分配的结果确保平等覆盖。

5. 执行和管理有关安排执行和管理有关安排执行和管理有关安排执行和管理有关安排

5.1. 治理和管理治理和管理治理和管理治理和管理

5.1.1 指导委员会 职责范围： 指导委员会就与法典信托基金秘书处开展的执行法典信托基金的核心活动有关的事宜作出决定，并决定对申请的资助，讨论战略性问题，视需要将其提交粮农组织/世卫组织高层管理部门寻求指导，同时通过法典信托基金秘书处酌情向法典成员和有关法典机构提供信息。 指导委员会尤其将承担下列任务：

(i) 审查筹资情况，决定法典信托基金的资源分配；

(ii) 在考虑到技术审查小组的资金和其它有关因素的情况下，决定每一份法典信托基金申请的接受与否和预算；

(iii) 决定已接受申请的执行期，包括一地区内的各项申请的轻重缓急；

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(iv) 决定在技术审查小组提请其注意的国家中就项目执行问题采取的矫正行动，包括酌情终止项目；

(v) 就进行规划监测和评估向法典信托基金秘书处提供指导，根据监测和评估结果作出管理决定。

(vi) 与咨询小组交往和对话。 组成：粮农组织、世卫组织和法典秘书处各两名高级别工作人员，由法典信托基金秘书处提供服务。

5.1.2 技术审查小组 职责范围： 技术审查小组通过有形会议或电话会议开展业务，并承担下列任务：

(i) 审查已通过法典信托基金秘书处初步筛查并由相关区域的粮农组织/世卫组织区域办事处作出了评论的单一国家和国家组的申请；

(ii) 按照既定标准评估申请的完备性；

(iii) 确定收到的每一份申请的优先等级分；

(iv) 通过法典信托基金秘书处将完备的申请连同优先等级分送交指导委员会；

(v) 将其它申请退还法典信托基金秘书处转交申请人修改（在粮农组织/世卫组织总部和区域办事处协助下），同时向指导委员会通报情况；

(vi) 监测法典信托基金项目和活动的执行情况，提请指导委员会关注有关问题和其它监测结果。 组成：粮农组织、世卫组织和食品法典秘书处各一名技术人员，由法典信托基金秘书处提供服务。

5.1.3 咨询小组 职责范围： 咨询小组在战略层面上运作，确保在法典信托基金2开展业务时考虑到主要利益攸关者的意见（例如捐助者、受益者、其他法典成员）。咨询小组至少每年在食品法典执行委员会会议空余时间（例如在翻译报告之日）趁其成员与会之机举行一次有形会议。 咨询小组将与指导委员会互动，并承担下列任务：

(i) 就法典信托基金2的重点和执行情况提供战略性咨询意见；

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(ii) 就法典信托基金2的程序和工作方法提供咨询意见；

(iii) 交流关于法典的其它相关活动和不断变化的需要的信息。 组成：食品法典委员会主席和副主席（4人），代表区域协调员参加食品法典执行委员会会议的代表（6人），指导委员会选择最多不超过3名捐助者派出的各一名代表（最多3名）。食品法典委员会的主席为咨询小组的当然主席。

5.1.4 秘书处 法典信托基金的日常管理和行政职能由法典信托基金秘书处承担。正在考虑秘书处的人员配备，可能包括1名协调员，1-2名技术人员（可能1名驻日内瓦的世卫组织，1名驻罗马的粮农组织），1-2名辅助人员（取决于行政工作量）。在认真考虑优化法典信托基金2秘书处业务效率的同时，秘书处的规模需要大于目前的法典信托基金1的秘书处（1名主任和1名辅助人员），这是因为法典信托基金2采取了有针对性的方针，以建设国家能力，视需要来安排项目的管理和技术工作。正在讨论如何确保法典信托基金2秘书处以及与之相关的粮农组织和世卫组织食品安全官员的工作行之有效。 秘书处的任务包括：

(i) 项目进程（例如申请程序）的管理和行政工作；

(ii) 相关和必要的技术投入和咨询；

(iii) 工作计划、预算和财务活动的管理；

(iv) 与粮农组织和世卫组织总部、区域办事处和国家办事处的协调；

(v) 对法典信托基金2支持的粮农组织/世卫组织能力建设活动的行政支持；

(vi) 组织指导委员会、技术审查小组、审查小组的会议和与利益攸关者举行的会议，担任会议秘书；

(vii) 与捐助者的关系和资金筹措；

(viii) 通讯活动；

(ix) 监测和评估活动；

(x) 报告（包括报告法典信托基金1于2015年开展的活动）。

5.2. 项目执行安排项目执行安排项目执行安排项目执行安排

5.2.1. 业务规则 业务规则将提供法典信托基金2的运作框架。

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5.2.2. 国家资格 截至2015年10月30日有资格获得法典信托基金2的支持的国家名单载于附件3。该名单是根据联合国开发计划署（开发计划署）制定的《人类发展指数》，建立在具体国家的人类发展状况基础上。有资格列入名单的国家的标准如下：

• 最不发达国家；

• 处于低或中等人类发展状况的国家；

• 处于高等人类发展状况的小岛屿发展中国家（但高收入小岛屿发展中国家除外）；

• 处于高等人类发展状况的内陆发展中国家。 这份名单是按照截至2015年10月15日已发表的与人类发展状况、小岛屿发展中国家和内陆发展中国家有关的联合国名单5制定的，随着有新的国家满足了上述标准，成为食品法典委员会成员，名单可能会有变化。

5.2.3. 支持范围 可向第4.3节描述的项目活动提供支持。国家人员、基础设施、办公设备、网络连接、对参加会议（例如国家食品法典委员会）的激励措施和其它当地费用可能得不到资助。据认为，这些国家费用属于国家一级的正常业务成本，应为国家预算中的一个账项。 不同国家/国家组（在集团申请情况下）获得的资助数额各有不同，视国家/国家组以及所支持的活动的需要而定。多年期支持最长为三年。为整个三年期支持划拨给具体国家的最高预算额为15万美元。划拨给国家组申请的最高预算额将遵循一对数扣减表。例如，对集团申请的三年期支持的资金总额为：

• 2个国家的申请，272,894美元；

• 3个国家的申请，352,309美元；

• 4个国家的申请，411,095美元； 更多例子见附件4。 如果在法典信托基金2的生命周期中资金充足，据认为，申请支持的符合条件的国家在运作的12年期间内，可至少有一次获得多年期支持（或者是作为单一国家申请，或者纳入国家组申请中）。只有在上次支持期间作出的所有承诺都得到履行、报告并经指导委员会正式结案后，各国才可以再度申请新的一揽子支持方案。

5.2.4. 申请程序 申请程序包括下列步骤。附件5载有申请程序的图示。

5 人类发展状况见 http://hdr.undp.org/en/content/table-1-human-development-index-and-its-components。 收入状况，见 http://data.worldbank.org/about/country-and-lending-groups。 小岛屿发展中国家和最不发达国家，见 http://unohrlls.org/about-sids/country-profiles/和 http://unohrlls.org/about-lldcs/

country-profiles/。

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1. 公示申请。法典信托基金2秘书处在其网站上张贴“申请公示”，并发送所有法典联络点（法典联络点使用Codex-L清单服务器，同时也利用世卫组织和粮农组织的通讯渠道），正式启动申请程序。将清楚表明接受申请的期限，以及提交正式申请的截至日期。

2. 申请的准备工作

a. 判断各国的法典能力。要求作为单独国家或国家组的一部分申请法典信托基金2支持的所有国家分析本国的法典能力。粮农组织/世卫组织将开发法典分析工具。分析工具的目的是提供对当前国家法典能力状况，包括有效计划和参与法典会议的能力的自我评估框架，帮助确认需要加强和进行能力发展的领域。本国法典能力的分析工作，将通过国家磋商进程开展，并由官方食品法典联络点进行协调。

b. 申请支持的准备工作。在法典分析的结果基础上，将要求国家/国家组按照标准格式填写申请表。申请的准备将在各国国内作为国家磋商进程的结果完成，涉及所有利益攸关者，并由食品法典联络点协调。食品法典联络点将以此名义，并作为在国家一级制定稳妥申请进程的一部分，与粮农组织/世卫组织区域办事处和/或粮农组织/世卫组织国家一级的技术官员接触（视情况而定），讨论拟议申请的各个方面，征求对这些方面的指导和咨询意见。申请将由国家食品法典委员会或类似机构，以及世卫组织和粮农组织驻该国代表签发。 涉及若干国家的国家组申请将遵循同样模式，必须是在作为国家申请组一部分的每一国家内的国家磋商过程的结果，需要由每一国家的官方法典联络点以及世卫组织和粮农组织代表协调和签发。然而，参与国家组申请的所有国家应委托一个国家代表它们向法典信托基金2提交国家组申请。这一“提交国家”也将成为就国家组申请与法典信托基金2的唯一通讯者。

3. 提交申请。申请将利用在线平台提交。将不接受在规定截止期限后收到的申请，供在本一轮申请中审议，但将在下一轮申请中审议，除非申请者撤回或修正该申请。

4. 预选。所有申请都将经法典信托基金2秘书处预先筛选，以确保它们满足了所有正式要求，符合资格标准。法典信托基金秘书处将把这些申请送交有关粮农组织/世卫组织区域办事处，征求评论意见。

5. 对申请的技术审查。通过预选的申请将由技术审查小组进行技术审查，申请首先由技术委员会成员使用规范标准模板（正在由粮农组织/世卫组织开发）单独进行审查，以指导审查和评估。在单独审查后，技术委员会随后将使用WebEx或其它平台，交流对申请的评估意见，商定对准备提供支持的申请的建议。这些建议将转交指导委员会。

6. 申请的优先顺序。如果技术上完备的申请数量超出了提供支持的现有资金能力，将根据载于附件6的标准和评分表确定申请的优先顺序。申请的优先顺序评分表将由技术审查小组制定。

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7. 决定。指导委员会将审查技术审查小组的建议和优先顺序的评定结果（如果由于预算限制需要评定优先顺序）。指导委员会将在考虑到区域覆盖范围、国家组申请和单独国家申请结合以及提供支持的现有财政和人力资源的情况下，最终决定本轮中将对哪些申请予以支持。胜出的申请如果在任何一轮申请中由于预算限制无法得到支持，将在随后一轮申请中优先考虑予以资助。

5.2.5. 落实支持 在每一轮申请中胜出的国家/国家组名单将报告给食品法典成员国，并张贴在法典信托基金网站上。 将为每一国家/国家组指定一名世卫组织或粮农组织区域食品安全官员，该官员将主导技术方面的工作，视需要协助各国进行项目制定、技术监督和国内活动的管理，以及利用粮农组织/世卫组织总部的必要投入进行的执行、监测和报告工作。实施能力发展项目的最佳做法和方针将得到遵循，并将包括与食品法典联络点的密切合作，以鼓励自主和对话。将吸收具有食品法典不同领域专门知识的外部专家支持项目活动（例如协助各国加强国家的法典结构；在国家或国家组开展培训，以建设国家的法典能力；在食品法典委员会会议期间担任食品法典问题“教练”等等）。随着时间的推移，法典信托基金2将建立起知识和经验储备——积累参考材料，交流经验教训，确认支持法典信托基金2活动的专家，最大限度地吸引法典大家庭的支持和兴趣，以支持各国充分和有效地参与法典工作。 法典信托基金秘书处将主导全局性监督和行政进程以及各项报告工作，包括捐助方报告。国家项目将通过粮农组织和世卫组织区域和国家办事处渠道管理和执行，由粮农组织和世卫组织办事处就可交付成果进行支付（取决于特定国家的牵头组织）。将按照作为申请程序的一部分制定的行动计划管理国家/国家组中的项目。此类行动计划将包括准备开展的具体活动。各项活动还将进一步确定其预期产出和可交付成果、里程碑和截止日期、负责人，以及估计需要的资源。如果需要就开展的活动订立合同，则此类合同将按照牵头组织的相关财务细则和条例进行管理。

5.3. 与其它相关规划的协调与其它相关规划的协调与其它相关规划的协调与其它相关规划的协调 法典信托基金2将继续推动法典信托基金资助的活动与粮农组织和世卫组织在法典能力领域开展的其它活动保持协调。信托基金尤其将与粮农组织和世卫组织的食品安全专家密切合作，以从粮农组织和世卫组织的作用和经验中受益，在发展中国家和经济转型期国家建设法典能力，并更广泛地建设食品安全能力。 许多其它行为者也参与了与法典相关联的不同方面的支持和能力建设工作，例如标准和贸易发展设施、全球食品安全伙伴关系、区域和分区域组织，以及多边机构和双边捐助者。法典信托基金2在这一领域的独特之处是在全球范围提供国家一级的有针对性的支持，以消除充分和有效参与法典工作的具体障碍。为确保协同性和互补性，法典信托基金2将寻求机会，与广泛的相关伙伴和行为者合作。国家/国家组将评估不同组织（包括粮农组织/世卫组织）正在开展或近来完成的活动，并在申请表中报告这些活动，以避免工作的重叠，并在可能时，进一步

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巩固和加强以往的支持。

6. 报告报告报告报告、、、、监测和评估监测和评估监测和评估监测和评估

6.1. 报告报告报告报告 将编写叙述式年度财务报告，提交食品法典委员会。这些报告将作为捐助方的年度报告。

6.2. 监测和知识交流安排和知识交流安排和知识交流安排和知识交流安排 附件7载有规划的链架草案。在法典信托基金2的早期执行阶段将制定一个监测和评估框架。在规划运作的第一年，将制定指标基线（在可能程度上）。 将就监测和评估框架中一整套有限但关键的指标进行年度监测，并将编写年度监测报告，包括所涉管理问题，提交食品法典委员会。与目前的法典信托基金相同，将在法典会议，包括食品法典委员会会议和其它必要会议期间，就计划活动与所有利益攸关群体（包括捐助方和受益者）进行会外对话和交流。设想将每隔3-4年进行一次定期审查（例如小规模的管理和业务审查），以酌情修订法典信托基金2。 将在法典信托基金2的中期进行独立的外部评估，最终的项目评估将在第10年或第11年进行。

7. 业务费用概算业务费用概算业务费用概算业务费用概算 附件8载有完整的业务年度的指示性年度预算。

8. 筹资筹资筹资筹资

8.1. 资金来源和筹资限制资金来源和筹资限制资金来源和筹资限制资金来源和筹资限制 法典信托基金2的资金将来自多边机构、政府援助机构和基金会，只要它们按照世卫组织与非国家行为者交往的政策是可以接受的。为避免任何潜在的利益冲突，法典信托基金2将遵循制约法典信托基金1的世卫组织政策，既不寻求也不接受私人部门的资金。

8.2. 与其它相关筹资机制的互补与其它相关筹资机制的互补与其它相关筹资机制的互补与其它相关筹资机制的互补 指导委员会将负责确保法典信托基金的工作构成在食品安全和标准制定领域进行能力建设的全球努力的组成部分，它将与侧重于在相关领域进行能力建设的其它基金相辅相成。

9. 性别性别性别性别、、、、人权和环境人权和环境人权和环境人权和环境

9.1. 如何将性别考虑纳入项目中如何将性别考虑纳入项目中如何将性别考虑纳入项目中如何将性别考虑纳入项目中 女性和男性，以及不同社区的民众以不同方式参与了食品的生产和消费，可能会受到法典标准的不同影响。法典信托基金2将会审议在此过程中出现的性别、平等和人权问题。 妇女在许多国家的食品生产和交易中，并在食品法典标准方面发挥了重要的经济作用，因

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此，促进安全食品贸易将有助于她们改善自己的社会和经济地位。 在可能和相关时，将鼓励在例如粮农组织/世卫组织法典培训课程和讲习班的获得支持的参与者之间达成性别平衡，获得信托基金支持的国家一级的法典活动也将保持男女的平等参与。

9.2. 如何将人权考虑纳入项目中如何将人权考虑纳入项目中如何将人权考虑纳入项目中如何将人权考虑纳入项目中 在第二次国际营养会议产生的《罗马宣言》中，联合国会员国重申人人享有安全、适足和有营养的食品的权利，这与《经济、社会和文化权利国际公约》以及联合国其它相关文书中提出的适足食物权和人人享有免于饥饿的基本权利是一致的。食品法典委员会制定的国际食品安全和质量标准是确保安全、适足和有营养的食品权的重要文书。法典信托基金，通过其对发展中国家和经济转型期国家充分和有效参与法典工作的支持，作为一个重要环节，有助于确保世界各地民众享有这一基本人权。

9.3. 如何将环境考虑纳入项目中如何将环境考虑纳入项目中如何将环境考虑纳入项目中如何将环境考虑纳入项目中 国际食品标准处理具有公共卫生意义的环境污染问题，制定和执行这些标准，支持了减少环境污染，促进可持续农业。

10. 附件附件附件附件 附件1.法典信托基金1最终项目评估的结论和建议 附件2.基于成果的法典信托基金2的框架 附件3.有资格获得法典信托基金2支持的国家的暂定名单（截至2015年10月15日） 附件4.国家组申请预算上限表 附件5.申请步骤 附件6.优先顺序评分表 附件7.法典信托基金项目的链架矩阵 附件8.整个业务年度的指示性年度预算

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附件附件附件附件 1. 法典信托基金法典信托基金法典信托基金法典信托基金 1最终项目评估的结论和建议最终项目评估的结论和建议最终项目评估的结论和建议最终项目评估的结论和建议 法典信托基金在基本任务的完成上非常成功。自从基金启动以来，扩大发展中国家的参与始终是法典信托基金的基本侧重点，以及每年的主要活动领域。这一领域处理并将继续处理发展中国家和转型国家的实际需要，始终是许多捐助方的明确关注领域。从2004年到2013年12月，法典信托基金对2078次参与给予了支持，或占总计14 800次法典信托基金合乎条件的国家参与的14%。同一时期，法典信托基金在这一产出上花费了9 666 434美元，或平均每次参与4654美元。这笔支出占总支出的55%，或活动支出的80%。参与者的绝大多数（95-97%）对其参与表示满意或非常满意。一个主要成就是，相对于法典信托基金刚刚启动时，目前，有更多发展中国家自筹资金参与进来。 法典信托基金能够随时注意各国不断变化的需要，推出与法典信托基金的第二个成果，即“加强参与”相关的更多活动，这主要是通过举办区域讲习班。区域讲习班最初是在2005年发起的，随后在2007年得到巩固并坚持下去。2004年至2013年，法典信托基金支持了对33个法典信托基金能力建设活动的893次参与，总费用为183 2576美元（或支出总额的10%，活动开支的15%），或每次参与大约2052美元。这些活动的规模和持续时间不同，从1日（11次活动）、2日（4次活动）到3日或以上（20次活动），总共为2914人/培训日，费用大约为53美元每人每培训日。 第三项法典信托基金成果涉及“增加食品法典中科学证据的可得性”。这一领域的结果有好有差，某种程度上是由于这一领域的活动刚刚始于2012年。这方面有种种不同原因，包括有意和持续地关注扩大参与这一主要成果，以及难以确定达成这一成果的适当干预措施。主要活动是高粱中的真菌毒素项目，该项目得出了大量科学数据。然而，直到提出本报告时，该项目的最终成果仍然不得而知。 本报告载有关于各项评估标准的进一步结论。除了上文所列关于有效性的结论外，一些更突出的结论是：

1. 要想坚持扩大参与的目标，一些发展中国家和经济转型期国家将需要在有形参与方面继续得到援助。有效参与是合乎条件的国家更为关注的问题，需要在国家个案的基础上得到支持。

2. 为“增加食品法典中的科学证据的可得性”，需要进一步查明需要和设计规划，这将使法典信托基金可以根据其业务和财政现实，制定适当的方针和活动，如果它想在今后维持这一成果。

3. 在法典信托基金成果框架中，较高层面的发展目标定得过高。虽然有关标准对食品安全的贡献在理论上是清晰的，但实际上，有太多的因素和利益攸关者对一国的食品安全制度发生影响，使之很难成为一个依据，用以评估一项举措，例如法典信托基金的进展和成果。需要根据该基金的规模和它合理的影响范围，更为恰当地制定法典信托基金的成果框架。法典信托基金成果框架应当更为注重有效参与和标准制定，而不是标准的执行情况及其对食品安全制度、国际贸易或安全和营养食品的影响。

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4. 可持续性因国而异。交钥匙解决办法涉及提高对国家一级中央部委和政治决策者参与食品法典工作的重视程度。该项目始终未能设计专门活动来解决这一根本问题。

5. 显然，法典信托基金通过促成参与者在食品法典委员会的国际食品标准制定进程，对提高食品法典在合乎条件的国家中的认知和重要性产生了积极影响，并提供了宝贵信息，说明如何在国家一级结构和建立食品法典基础设施。

6. 鉴于法典信托基金规划目前的形式以及人们对它的期待包括从加强有效参与到支持生成科学数据，因此，它的设计没有达到最佳程度。随着更多地强调能力建设，以及高粱中真菌毒素项目的制定和交付，人们开始依赖世卫组织和粮农组织在工作人员时间上的实物捐助，而从长远来看，这或将是不可持续的。

7. 法典信托基金有效地评估、评价和监测了其工作。伴随而来，它总结了许多经验教训，但只就少数经验教训采取了行动，且在一些情况下，只持续了很有限的一段时期。例如，2007年提出了辅导工作作为一个支持领域，但仅在2012年进行了试点。大体说来，试点受到欢迎，取得了成功，但却再未继续下去。 建议建议建议建议 提出了下列建议，供法典信托基金考虑。

• 与食品法典秘书处与食品法典秘书处与食品法典秘书处与食品法典秘书处一道一道一道一道制定法典宣传和参与战略，推动对制定法典宣传和参与战略，推动对制定法典宣传和参与战略，推动对制定法典宣传和参与战略，推动对法典规划的国家支持。法典规划的国家支持。法典规划的国家支持。法典规划的国家支持。这与食品法典战略计划目标3是一致的，有助于从根本上解决影响发展中国家持续参与法典工作的因素。还需要提高在世卫组织和粮农组织内对食品安全的重视和认知。国家一级的条件往往反映了国际状况，如果食品安全不是世卫组织和粮农组织理事机构的重点项目，它就很难在国家一级具有说服力。

• 根据根据根据根据合乎条件的合乎条件的合乎条件的合乎条件的国家不断变化的需要，重新确定规划目标。国家不断变化的需要，重新确定规划目标。国家不断变化的需要，重新确定规划目标。国家不断变化的需要，重新确定规划目标。在全部评估结论中不断出现的一个主题是，法典信托基金是一个为期12年的规划，根据所进行的评估和监测，不断在进行调整。然而，改变只局限在最初的范围之内（项目文件），在一些情况下，实施也很缓慢。随着世卫组织和粮农组织考虑一项后续规划，人们就有机会来确保建立一个迭代的进程，及时调整项目范围和目标，以适应运作环境的变化，以及合乎条件的国家的需要和重点的不断改变。

• 改进财务报告。改进财务报告。改进财务报告。改进财务报告。为进行比较，应提供逐年的比较报告。除项目管理和行政费用外，应当清楚列明任何方案支助费用（管理费用）。世卫组织和粮农组织应努力准确收集和报告用于法典信托基金的实物捐助水平。

• 改进法典信托基金的费用分析。改进法典信托基金的费用分析。改进法典信托基金的费用分析。改进法典信托基金的费用分析。为就项目活动进行费用分析，应对费用作出更确切的定义（例如，在食品法典会议之前举办的培训讲习班中应列入哪些费用，实物捐助应有哪些限制）6。

6 例如，区域协调会议之前举办的为期一天的培训是否具有成本效益，或 2或 3天的讲习班更有价值？就讲习班集中使用每日生活津贴是否可以节约成本？所谓“集中使用每日生活津贴”是指将每日生活津贴交给活动的东道主或管理者，而不是

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• 为促进有效参与，应为促进有效参与，应为促进有效参与，应为促进有效参与，应有某种方法，用以有某种方法，用以有某种方法，用以有某种方法，用以评估具体代表和国家的条件。评估具体代表和国家的条件。评估具体代表和国家的条件。评估具体代表和国家的条件。 就个人而言，这或包括：

• 首次，新的代表必须在申请中给出充分理由；

• 首次，新的代表必须完成在线培训课程（并通过测验）；

• 首次，新的代表应与经验更丰富的成员、主题事项专家或第三方搭配/接受其辅导；

• 首次，辅导者/伙伴应在会议结束时对新的代表作出评估，并将报告送交有关国家。 就国家而言，这可能包括：

• 改变申请程序：多年期申请，应建立在显示了一致性和概述了法典信托基金的支持和一揽子援助方案的拟议作用的参与战略基础上；

• 对不能满足多年期供资需要的国家，可根据现行申请程序来提供资金进行支持；

• 尊重自身准则。申请可能提交过迟，不能接受。申请可能因为不完整或有欠缺而遭到拒绝。

• 分析在增加科学证据可得性方面的国家需要分析在增加科学证据可得性方面的国家需要分析在增加科学证据可得性方面的国家需要分析在增加科学证据可得性方面的国家需要，制定明确的可由法典信托基金一类举措支持的项目活动范围。项目利益攸关者一致认为，为法典进程提供科学数据至关重要。不过，在法典信托基金支持这一目标的可能干预领域上，人们有各种各样的意见。这些广泛的意见表明，应当进一步评估和确认有关需要，以更好地锁定适于法典信托基金的项目活动。这些活动应当是现实的，因为从历史上来看，法典信托基金有超过130个合乎条件的国家，在10年时间里（2004-2013年）就其整体目标花费了64万美元。

• 更好地根据项目范围进行人员配备。更好地根据项目范围进行人员配备。更好地根据项目范围进行人员配备。更好地根据项目范围进行人员配备。法典信托基金秘书处的结构和人员配备应考虑到项目宗旨、目标和活动，以确保达成项目目标的能力和技术资质的平衡，避免过度依赖世卫组织和粮农组织人员的不可持续的实物捐助。

• 制定增进筹资的可预测性的战略和计划。制定增进筹资的可预测性的战略和计划。制定增进筹资的可预测性的战略和计划。制定增进筹资的可预测性的战略和计划。今后，如果有效参与的侧重点发生变化，转向意在影响体制能力的更有针对性的能力建设方针，就需要推行长期的活动和战略，而目前的筹资模式不足以支持此类活动和战略。需要进行长期的，可预测性更高的筹资。该项目在这一方面取得了一些进展，但需要开辟多种长期筹资来源。

• 继续制定继续制定继续制定继续制定监测和评估框架。监测和评估框架。监测和评估框架。监测和评估框架。法典信托基金在制定和采用监测和评估框架方面取得了一些可喜的进展。该框架应继续得到发展，任何新的框架应当也包括基线和具体目标，并具有“SMART”目标（即具体的、可衡量的、可实现的、相关的和有时限的）。

个人，东道主/管理者和“集中”使用这笔资金来商谈集体预订旅馆、餐饮和交通的折扣。个人仍然可以领取一定比例的每日生活津贴，支付杂项费用。

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• 经验教训和新的最佳做法应更迅速、更协调地纳入经验教训和新的最佳做法应更迅速、更协调地纳入经验教训和新的最佳做法应更迅速、更协调地纳入经验教训和新的最佳做法应更迅速、更协调地纳入法典信托基金固定的项目支持活动，同时考虑到联合国和法典系统的运作现实。

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附件附件附件附件 2. 法典信托基金法典信托基金法典信托基金法典信托基金 2的基于结果的框架的基于结果的框架的基于结果的框架的基于结果的框架 全球发展目标全球发展目标全球发展目标全球发展目标

增进在国际食品 贸易中的参与

改善食品安全和公共卫生 项目目标项目目标项目目标项目目标 发展中国家和经济转型期国家可持续地参与食品法典工作

成果成果成果成果 提高发展中国家和经济转型期国家参与食品法典工作的能力

产出产出产出产出 增进决策者和专家 对食品法典的认识和知识 提高国际行政机构有效参与 食品法典的技术能力 活动活动活动活动 对在申请程序中入选的 国家的多年期一揽子方案 协助国家组进行的能力建设 （处理共同问题）

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附件附件附件附件 3. 有资格获得法典信托基金有资格获得法典信托基金有资格获得法典信托基金有资格获得法典信托基金 2支持的国家的暂定名单支持的国家的暂定名单支持的国家的暂定名单支持的国家的暂定名单（（（（截至截至截至截至 2015年年年年 10月月月月 15日日日日）））） 截至 2015年 10月 30日有 103个国家。随着新的食品法典成员出现，情况会有变化 包括所有低和中等人类发展指数国家、其它低或中等收入小岛屿发展中国家和 高人类发展指数内陆发展中国家最不发达国家和低收入发展中国家以黑体字黑体字黑体字黑体字标明 食品法典区域食品法典区域食品法典区域食品法典区域 非洲非洲非洲非洲 (49) 亚洲亚洲亚洲亚洲 (14) 欧洲欧洲欧洲欧洲 (9) 拉丁美洲和加勒比拉丁美洲和加勒比拉丁美洲和加勒比拉丁美洲和加勒比 (16) 近东近东近东近东 (5) 南南南南 – 西太平洋西太平洋西太平洋西太平洋 (10) 安哥拉、贝宁、博茨瓦纳、布基纳法索、布隆迪、佛得角、喀麦隆、中非共和国、乍得、科摩罗、刚果共和国、科特迪瓦、刚果民主共和国，吉布提、厄立特里亚、埃塞俄比亚、赤道几内亚、加蓬、加纳、冈比亚、几内亚、几内亚比绍、肯尼亚、莱索托、利比里亚，马达加斯加、马拉维、马尔代夫、马里、毛里塔尼亚、毛里求斯、摩洛哥、莫桑比克、纳米比亚、尼日尔、尼日利亚、卢旺达、圣多美和普林西比、塞内加尔、塞拉利昂、索马里、南苏丹、南非、斯威士兰、多哥、乌干达、坦桑尼亚联合共和国，赞比亚，津巴布韦

阿富汗、孟加拉国、不丹、柬埔寨、朝鲜民主主义人民共和国、印度尼西亚、印度、老挝人民民主共和国、蒙古、缅甸、尼泊尔、巴基斯坦、菲律宾、越南

亚美尼亚、阿塞拜疆、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、前南斯拉夫的马其顿共和国、摩尔多瓦共和国、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌兹别克斯坦

伯利兹、玻利维亚、多米尼克、多米尼加共和国、萨尔瓦多、格林纳达、危地马拉、圭亚那、海地、洪都拉斯、牙买加、尼加拉瓜、巴拉圭、圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、苏里南

埃及、伊拉克、苏丹、阿拉伯叙利亚共和国、也门

库克群岛、斐济、基里巴斯、密克罗尼西亚（联邦国）、瑙鲁、巴布亚新几内亚、萨摩亚、所罗门群岛、汤加、瓦努阿图

缩略语缩略语缩略语缩略语 资料来源资料来源资料来源资料来源：：：：

LDC – 最不发达国家 人类发展状况，见 http://hdr.undp.org/en/content/table-1-human-development-index-and-its-components

LIC –低收入国家 收入状况，见 http://data.worldbank.org/about/country-and-lending-groups

HDI – 人类发展指数 小岛屿发展中国家和内陆发展中国家名单，见 http://unohrlls.org/about-sids/country-profiles/ and http://unohrlls.org/about-lldcs/country-profiles/

SIDS – 小岛屿发展中国家 最不发达国家名单，见 http://unctad.org/en/Pages/ALDC/Least%20Developed%20Countries/UN-list-of-Least-Developed-Countries.aspx

LLDC – 内陆发展中国家

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附件附件附件附件 4. 国家组申请预算上限表国家组申请预算上限表国家组申请预算上限表国家组申请预算上限表

国家组申请的国家组申请的国家组申请的国家组申请的 国家数目国家数目国家数目国家数目 三年期最高支持额三年期最高支持额三年期最高支持额三年期最高支持额（（（（美元美元美元美元）））） 2222 272,894 3333 352,309 4444 411,095 5555 457,790 6666 496,527 7777 529,629 8888 558,529 9999 584,175 10101010 607,225

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附件附件附件附件 5. 申请步骤申请步骤申请步骤申请步骤

1. 申请送达

2. 审查可受理性 – 食品法典秘书处

2A. 可接受 – 进入技术审查

2B. 不可接受 – 退回本国

3. 对可接受的申请进行技术审查 – 技术审查小组

(TRG)

3A. 合格（完备，建议提供支持）

3B. 不可接受（不够完备或有改进余地） – 退回本国

4. 技术审查小组利用优先顺序评定表（如有必要）

5. 指导委员会最终审查和决定

5A. 申请立即执行

5B. 由于优先顺序靠后和缺乏预算，申请“暂时搁置”

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附件附件附件附件 6. 优先顺序评分表优先顺序评分表优先顺序评分表优先顺序评分表 在同一区域，高分申请的执行先于低分申请

+5 +3 +1 0 理由理由理由理由 最不发达国家状况最不发达国家状况最不发达国家状况最不发达国家状况 是 混合组申请（最不发达国家和非最不发达国家）

否 最不发达国家应得到优先考虑 食品法典成员资格食品法典成员资格食品法典成员资格食品法典成员资格

加入不超过

5年

加入 5到 10年 加入 10年或以上

新进食品法典成员有待建立国家食品法典结构 国家组申请国家组申请国家组申请国家组申请 4个或更多国家

3个国家

2个国家 1个国家

国家组申请推动建立网络，通过联合活动节省了资源 人口（就国家申请而言，人口（就国家申请而言，人口（就国家申请而言，人口（就国家申请而言， 两个最大成员的平均数）两个最大成员的平均数）两个最大成员的平均数）两个最大成员的平均数）

100 万居民 或以下

100 万到 500 万居民 500 万居民或以上

无论国家规模，国家食品法典结构自有其固定成本 过去五年来从粮农组织、世卫组织或其它捐助方那过去五年来从粮农组织、世卫组织或其它捐助方那过去五年来从粮农组织、世卫组织或其它捐助方那过去五年来从粮农组织、世卫组织或其它捐助方那里得到的对食品法典的其它支持。里得到的对食品法典的其它支持。里得到的对食品法典的其它支持。里得到的对食品法典的其它支持。

无 有

为提高质量，应避免支持工作的重叠

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附件附件附件附件 7. 典信托基金项目的链架矩阵典信托基金项目的链架矩阵典信托基金项目的链架矩阵典信托基金项目的链架矩阵 与食品法典委员会双重任务有关的粮农组织/世卫组织法典信托基金（法典信托基金 2）的全球发展目标是：

• 增进发展中国家和经济转型期国家对国际食品贸易的参与；

• 改善发展中国家和经济转型期国家的食品安全和公共卫生。

干预理由干预理由干预理由干预理由 指标指标指标指标 基线基线基线基线

(包括基准年包括基准年包括基准年包括基准年)

具体目标具体目标具体目标具体目标

(包括基准年包括基准年包括基准年包括基准年)

来源和核查手段来源和核查手段来源和核查手段来源和核查手段 假设假设假设假设

整体目标整体目标整体目标整体目标：：：：影响影响影响影响

项目目标 发展中国家和经济转型期国家持续参与食品法典工作

有资格申请法典信托基金2支持并在国家预算中列入食品法典活动专项预算的国家的数目

在2016年一轮申请中申请支持并在国家预算中列入食品法典活动专项预算的国家的数目

增加在国家预算中列入食品法典活动专项预算的国家的数目

在申请一揽子支持方案前和完成一揽子方案后使用的食品法典诊断工具

对各国食品法典的持续政治承诺 资金的可得性和在国家一级作出高级别承诺

使用法典文本作为国家标准的依据

不适用 在获得法典信托基金2支持的国家中增加使用法典文本作为国家标准的依据的国家数目

对相关项目的中期审查和最终评估和/或最后报告

具具具具 体体体体成果1 按性别分类的发展中国家 按性别分类的对 2015 年 所有发展中国家和经济 法典会议报告和与 各国国内对食品法典的政治和

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加强发展中国家和经济转型期国家参与法典工作的能力

和经济转型期国家对法典会议的有形参与（未受法典信托基金2支持）

食品法典会议的有形参与 转型期国家每年至少一次对重点食品法典会议的有形参与

会名单 经济承诺 资源足以资助对国家/国家组的多年期支持规划 发展中国家和经济转型期国家的书面评论意见数目

年发展中国家和经济转型期国家提交的书面评论意见数目

增加发展中国家和经济转型期国家的书面评论意见数目

作为法典信托基金2的依据使用的法典会议报告 所执行一揽子支持活动的成果

不适用 在支持期实现了一揽子支持方案的 80%的预期成果

各国关于行动计划预期成果的监测报告 促成国家法典制度的变化，加强准备，以参与国际法典进程

使用法典诊断工具确定的状况

在80%的国家中，所侧重的因素出现积极变化

在申请一揽子支持方案前和完成一揽子方案后使用的法典能力诊断工具 参与者适用了在样本讲习班和培训中获取的知识和信息

不适用 70的通讯者使用了所获得的知识和信息

自法典信托基金2启动六年后的中期审查 对样本活动的后续评估

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产出产出产出产出 产出1.1 决策者和专家增进了对法典的认识和知识

产出 1.2 国家行政部门提高了有效参与食品法典工作的能力

通过国家或国家组申请支持的具体国家的数目

不适用 不适用 法典信托基金 2 数据库和年度报告

法典信托基金2秘书处人员配备齐整，资金充足，工作人员有能力开展活动，并有来自粮农组织和世卫组织的支持 粮农组织/世卫组织有足够的人力资源开展计划的能力发展活动 推行既定的一揽子支持方案的的有效程序 各国要求予以支持 各国对适用和执行一揽子支持方案作出充分的管理承诺并有足够的能力

相对于活动计划而言的一揽子支持方案的执行情况

2016 年一轮申请中为法典信托基金 2支持的国家/国家组计划的活动

在法典信托基金秘书处定期审查中，80%的一揽子支持方案显示正在“顺利”执行

制定了一揽子支持方案的国家的报告

参加法典信托基金2支持的法典培训活动的国家和人员（按性别分类）数目

不适用 不适用 利用活动期间采集的数据建立的法典信托基金 2数据库 获支持的培训班/讲习班的参加者的满意程度

不适用 80%满意率 培训和讲习班结业评估 法典信托基金2支持的食品法典会议期间粮农组织/世卫组织交付的活动的参加者数目

不适用 不适用 利用活动期间采集的数据建立的法典信托基金 2数据库

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附件附件附件附件 8. 完整业务完整业务完整业务完整业务年度的指示性年度预算年度的指示性年度预算年度的指示性年度预算年度的指示性年度预算 (在根据代表了完整业务年度的 3-10 年的基础上的估计) 费用类别费用类别费用类别费用类别 说明说明说明说明 估计年度费用估计年度费用估计年度费用估计年度费用($US 美元美元美元美元)))) 工作人员费用 日内瓦或罗马的专职法典信托基金技术和行政人员 900,000 行政费用 补充性人力资源（短期行政人员、顾问），行政费用（翻译、通讯、办公设备……） 50,000 年度工作人员和行政费用总额 950,000 活动费用 与各国订立的支持成功适用的合同 1,800,000 对项目国家/国家组的技术支持 100,000 对RCC 前区域讲习班的支持（平均每年三次） 270,000 对专门的食品法典培训班/讲习班的支持（平均每年两次） 200,000 监测和评估 30,000 年度活动费用总额 2,400,000 估计年度费用总额估计年度费用总额估计年度费用总额估计年度费用总额 3,350,000