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Page 1: Actividad Subestandar 2014-2-2

BUSINESS ALIANCE FORSECURE

COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

1. Objetivo.

Brindar a todos los que conforman el Capítulo BASC

comunicación en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la

misión del Capítulo BASC Ciudad

2. Campo de Aplicación.

Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas

Afiliadas, los cuales conforman e intervienen en el Capítulo BASC

3. Responsabilidad.

Presidencia y Dirección Ejecutiva.

4. Definiciones.

Actividad Subestándar.- Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el

Código de Ética y en el Régimen de Inhabilidades e Incompatibi

acuerdo global de la Organización Mundial BASC.

5. Procedimiento.

Este procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de

cualquier actividad subestándar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:

• Búsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.

• Deshonestidad y trato preferencial.

• Comportamiento influenciado por un interés personal.

• Divulgación y publicación de la información confidencial que maneja dentro de las

funciones y actividades que desempeña en el Capítulo.

• Intervención política utilizando rec

gobierno.

• Intervención e influencia en el proceso de certificación de alguna empresa.

• Participación en las operaciones

narcotráfico.

• No ejercer sus funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Capítulo de

manera profesional e íntegra.

PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz

Brindar a todos los que conforman el Capítulo BASC Ciudad de México, un medio ágil de

comunicación en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la

Ciudad de México.

Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas

Afiliadas, los cuales conforman e intervienen en el Capítulo BASC Ciudad de México.

Presidencia y Dirección Ejecutiva.

Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el

Código de Ética y en el Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignados en el

acuerdo global de la Organización Mundial BASC.

procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de

cualquier actividad subestándar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:

Búsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.

nestidad y trato preferencial.

Comportamiento influenciado por un interés personal.

Divulgación y publicación de la información confidencial que maneja dentro de las

funciones y actividades que desempeña en el Capítulo.

Intervención política utilizando recursos del Capítulo y/o pagos a funcionarios del

Intervención e influencia en el proceso de certificación de alguna empresa.

Participación en las operaciones fraudulentas de operaciones de lavado, de activos y

funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Capítulo de

manera profesional e íntegra.

PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

Autorizó: Janina Almaraz

un medio ágil de

comunicación en la denuncia de cualquier actividad sospechosa que se incurra e involucre a la

Aplica para Directivos, Consejo Directivo, Auditores, Empleados, Proveedores y Empresas

de México.

Actividades sospechosas las cuales corrompen lo establecido en el

lidades consignados en el

procedimiento pretende abarcar la forma de proceder en lo que respecta a la denuncia de

cualquier actividad subestándar. Este tipo de actividades pueden ser las siguientes:

Búsqueda de intereses personales por encima de los objetivos que busca BASC.

Divulgación y publicación de la información confidencial que maneja dentro de las

ursos del Capítulo y/o pagos a funcionarios del

Intervención e influencia en el proceso de certificación de alguna empresa.

de operaciones de lavado, de activos y

funciones y desarrollo de actividades que funge dentro del Capítulo de

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COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la

actividad subestándar; ya sea a la integridad de todos aquellos qu

del Capítulo BASC Ciudad de México así como a la imagen misma del Capítulo. Esto deberá

quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestándar (

01-19-12-11, página 1 de 2)

Cualquier miembro que interviene en el Capítulo BASC

Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Capítulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene

la obligación profesional y/o ética de reportar cualquiera de las actividades

de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Capítulo.

Ante cualquier actividad subestándar que se presente dentro del Capítulo, realizar los

siguientes pasos:

No.

Descripción

1

Realizar concientización en los

integrantes del Capítulo

de México para que reporten

cualquier actividad sospechosa y

el impacto que puede generar en

su entorno laboral.

2

Se presenta una actividad

sospechosa

3

La actividad sospechosa es

reportada directamente a

Presidencia o Dirección Ejecutiva

(según sea el caso)

PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz

Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la

actividad subestándar; ya sea a la integridad de todos aquellos que intervienen en los procesos

de México así como a la imagen misma del Capítulo. Esto deberá

quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestándar (

Cualquier miembro que interviene en el Capítulo BASC Ciudad de México (Directivos,

Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Capítulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene

la obligación profesional y/o ética de reportar cualquiera de las actividades señaladas con el fin

de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Capítulo.

Ante cualquier actividad subestándar que se presente dentro del Capítulo, realizar los

Descripción

Responsable Registro

Realizar concientización en los

integrantes del Capítulo Ciudad

para que reporten

cualquier actividad sospechosa y

el impacto que puede generar en

su entorno laboral.

Dirección Ejecutiva

Reglamento del

trabajo / Contrato

confidencialidad

Se presenta una actividad

sospechosa

Integrantes que

conforman el Capítulo

Ciudad de México

(Directivos, Consejo

Directivo, auditores,

empleados del Capítulo,

proveedores y Empresas

Afiliadas)

F-PY-

Ver tabla en el método

de escalaf

actuar según aplique.

La actividad sospechosa es

reportada directamente a

Presidencia o Dirección Ejecutiva

(según sea el caso)

Integrantes que

conforman el Capítulo

Ciudad de México

(Directivos, Consejo

Directivo, auditores,

Utilizando la forma:

F-PY

PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

Autorizó: Janina Almaraz

Se pretende direccionar los hechos en base a la gravedad e impacto que haya generado la

e intervienen en los procesos

de México así como a la imagen misma del Capítulo. Esto deberá

quedar evidenciado utilizando el Formato de Denuncia de Actividades Subestándar (F-PY-001-

de México (Directivos,

Consejo Directivo, Auditores, Empleados del Capítulo, Proveedores y Empresas Afiliadas), tiene

señaladas con el fin

de resguardar la integridad del resto de los miembros como de la imagen del Capítulo.

Ante cualquier actividad subestándar que se presente dentro del Capítulo, realizar los

Registro / evidencia

Reglamento del

trabajo / Contrato de

confidencialidad

PY-001-01-19-12-11,

tabla en el método

de escalafón para

actuar según aplique.

Utilizando la forma:

PY-001-01-19-12-11

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COMMERCE

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4

Posteriormente se procede a

aplicar los correctivos necesarios

a la actividad sospechosa

está presentando.

5

Se abre una investigación si el

caso lo amerita.

5.1. Método de Escalaf

Para el reporte de las actividades subestándar deberá considerarse

tabla de escalafón, dependiendo del involucrado en la actividad subestándar reportada:

Involucrado en la actividad

subestándar

Dirección Ejecutiva

Consejo Directivo

Auditores

PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz

empleados del Capítulo,

proveedores y Empresas

Afiliadas)

Posteriormente se procede a

aplicar los correctivos necesarios

a la actividad sospechosa que se

está presentando.

Presidencia y/o Dirección

Ejecutivo

Amonestación verbal,

escrita, recesión de

sus actividades

concernientes al

resolución acordada

en la forma:

Se abre una investigación si el

amerita.

Presidencia y/o Dirección

Ejecutiva.

Llevar a cabo el

Instructivo de

Investigación a una

actividad subestándar:

F-PY-

Método de Escalafón

Para el reporte de las actividades subestándar deberá considerarse

n, dependiendo del involucrado en la actividad subestándar reportada:

ado en la actividad

Reportar a Nombre

Presidencia Nacional Miguel Ángel Vences

Dirección Ejecutiva

Janina Almaraz

Gestión Auditorías Patricia García

PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

Autorizó: Janina Almaraz

Amonestación verbal,

escrita, recesión de

sus actividades

concernientes al

Capítulo o la

resolución acordada

en la forma: F-PY-001-

01-19-12-11

Llevar a cabo el

Instructivo de

Investigación a una

actividad subestándar:

PY-001-01-19-12-11,

página 2 de 2

Para el reporte de las actividades subestándar deberá considerarse la siguiente

n, dependiendo del involucrado en la actividad subestándar reportada:

Nombre

Miguel Ángel Vences

Janina Almaraz

Patricia García

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Empleados del Capítulo

Proveedores

Empresas Afiliadas

Capítulo BASC Ciudad de

México

5.2.Actitud de los trabajadores.

Es importante que el trabajador sepa que él debe participar en la labor de prevención

de actividades subestándar, ya que de él depende en gran medida el control de riesgos que

puedan originarse por estas actividades y la importancia de apegarse al cumplimiento del

Código de Ética y al Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades

Global de la OMB.

Ya que en este tipo de hechos existen dos riesgos eminentes:

5.2.1. Tener cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de todos

aquellos que intervienen en el Capítulo BASC

5.2.2. No informar a tiempo sobre cualquier actividad sospechosa a la Presidencia y/o

a la Dirección Ejecutiva del Capít

Cualquier actividad que se salga de la normatividad que se espera sea realizada dentro

de lo estipulado en el Código de Ética y en Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades,

debe contar con una justificación sobre todo si s

mismas. Ya que se espera que tanto el Código de Ética como el Régimen de Inhabilidades e

Incompatibilidades sean ejecutados por cada integrante que interviene en el

Ciudad de México.

5.3. Fuentes de investigación

Dichas fuentes son:

PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz

Dirección Ejecutiva Janina Almaraz

Gestión Recursos Marlene Hernández

Presidencia México Nacional/

Dirección Ejecutiva

Miguel Ángel Vences / Janina

Almaraz

Presidencia Ejecutiva

Nacional

Miguel Ángel Vences

trabajadores.

Es importante que el trabajador sepa que él debe participar en la labor de prevención

de actividades subestándar, ya que de él depende en gran medida el control de riesgos que

por estas actividades y la importancia de apegarse al cumplimiento del

Código de Ética y al Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignados

Ya que en este tipo de hechos existen dos riesgos eminentes:

ner cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de todos

aquellos que intervienen en el Capítulo BASC Ciudad de México.

No informar a tiempo sobre cualquier actividad sospechosa a la Presidencia y/o

a la Dirección Ejecutiva del Capítulo BASC Ciudad de México.

Cualquier actividad que se salga de la normatividad que se espera sea realizada dentro

de lo estipulado en el Código de Ética y en Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades,

debe contar con una justificación sobre todo si se evidencia una falta de cumplimiento en las

mismas. Ya que se espera que tanto el Código de Ética como el Régimen de Inhabilidades e

Incompatibilidades sean ejecutados por cada integrante que interviene en el

de investigación

PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

Autorizó: Janina Almaraz

Janina Almaraz

Marlene Hernández

Miguel Ángel Vences / Janina

Almaraz

Miguel Ángel Vences

Es importante que el trabajador sepa que él debe participar en la labor de prevención

de actividades subestándar, ya que de él depende en gran medida el control de riesgos que

por estas actividades y la importancia de apegarse al cumplimiento del

consignados en el Acuerdo

ner cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de todos

No informar a tiempo sobre cualquier actividad sospechosa a la Presidencia y/o

Cualquier actividad que se salga de la normatividad que se espera sea realizada dentro

de lo estipulado en el Código de Ética y en Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades,

e evidencia una falta de cumplimiento en las

mismas. Ya que se espera que tanto el Código de Ética como el Régimen de Inhabilidades e

Incompatibilidades sean ejecutados por cada integrante que interviene en el Capítulo BASC

Page 5: Actividad Subestandar 2014-2-2

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COMMERCE

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente

• La entrevista a los testigos y al involucrado en la actividad subestándar tomando como

referencia el Formato de Denuncia a Actividades Subestándar (

página 1 de 2) y el Instructivo de

01-19-12-11, página 2 de 2).

• El estudio del sitio de la actividad subestándar.

• El estudio de posibles cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de

aquellos que intervienen.

• Reconstitución de la actividad subestándar con los elementos que hasta el momento

se hayan recabado para realizarlo y obtener información adicional a la investigación.

Nota: Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayoría de las veces aclarar

los detalles dela actividad subestándar. Sólo en caso de que persistan dudas, el cuestionario

debe recurrir a la cuarta fuente, teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condición

subestándar que dio origen a

6. Registros.

6.1 Formato de Denuncia a Actividades Subestándar (

página 1 de 2).

6.2 Instructivo de Investigación a una Actividad Subestándar (

11, página 2 de 2).

7. Documentos relacionados.

7.1. Código de Ética BASC

7.2. Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades

Global.

7.3. Normas relativas a los Valores y ética de BASC.

PROCEDIMIENTO PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

SUBESTANDAR

Elaboro: Proyectos /BASC Occidente Autorizó: Janina Almaraz

La entrevista a los testigos y al involucrado en la actividad subestándar tomando como

referencia el Formato de Denuncia a Actividades Subestándar (F-PY-

y el Instructivo de Investigación a una Actividad Subestándar (

11, página 2 de 2).

El estudio del sitio de la actividad subestándar.

El estudio de posibles cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de

aquellos que intervienen.

de la actividad subestándar con los elementos que hasta el momento

se hayan recabado para realizarlo y obtener información adicional a la investigación.

Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayoría de las veces aclarar

detalles dela actividad subestándar. Sólo en caso de que persistan dudas, el cuestionario

debe recurrir a la cuarta fuente, teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condición

subestándar que dio origen a dicha actividad.

ato de Denuncia a Actividades Subestándar (F-PY-

Instructivo de Investigación a una Actividad Subestándar (F

7. Documentos relacionados.

Código de Ética BASC

Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades consignado

Normas relativas a los Valores y ética de BASC.

PARA DENUNCIA DE ACTIVIDADES

Autorizó: Janina Almaraz

La entrevista a los testigos y al involucrado en la actividad subestándar tomando como

-001-01-19-12-11,

Investigación a una Actividad Subestándar (F-PY-001-

El estudio de posibles cómplices o autores de alguna actividad sospechosa dentro de

de la actividad subestándar con los elementos que hasta el momento

se hayan recabado para realizarlo y obtener información adicional a la investigación.

Generalmente con los tres primeros medios, se logra en la mayoría de las veces aclarar

detalles dela actividad subestándar. Sólo en caso de que persistan dudas, el cuestionario

debe recurrir a la cuarta fuente, teniendo especial cuidado en no repetir el acto o condición

-001-01-19-12-11,

F-PY-001-01-4-11-

consignado en el Acuerdo


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