CONG LIOA XA HOI CHU NGHiA VIET NAMD6c l$p - Tq do - Hanh phric

TAI LIEUDAr HQr DONG CO EoNG THUONG NrEN NAM 2018

CONG TY CP DTIoC HA TINH

Muc luc tiri li6u:1. 86o c6o cta Ban TGD v€ ktlt qui sdn xudt kinh doanh ndm 2017 vd

nhi€m ki 2013-2017; K€ hoach SXKD ndm 2018 vd nhi€m kj, 2018-2022

2. Brio c6o Ktit qud hoat ddng HEQT nhi6m k! 2013-2017 vd dinhhudng hoat tl6ng nhiQm ky 2018-2022

3. Brio crio hoat dQng tei chinh nem 2017 vd K6 hoach ddu tu n6m 2018;Bao c6o k€t qui ph6t hanh c0 phi0u ESOP n5m 2017

4. B4o c6o hoat d6ng cta Ban ki€m soiit nli6m k! 2013-2017;5. C6c td trinl.

Hd Tinh, thdng 4 ndm 2018

CHU.O-NC TRINH 14r rrQr ECONG TY Co PrrAN Duqc HA riNrr

NCC DoNG'TIIU. NIEh- NAM 2018G

S02du

'fhoi gian: 7h30 n gity 24Dai didm : H6i trunng ting 2 - I(hrich

x6 Vii:t N Tinh - Thdnh

/4/20t8sqq Sailing Hd Tinh6 Ha Tinh - Tinh Hd Tinh

5. DQ trinh Doi h0i th6ng q5.1. T0 lrinh thong qua k6t2013-2017; k0 hoach SXKD5.2. To trinh th6ng q.ua vi€cvii k6 hoach chi h.ri c6 rirc nA

ua cdc t& trinh:qua hoat d6ng SXKD ndm 2017 vd nhi€m kj,n6m 2018 vd nhiem ky 2018-2022phin ph6i loi nhu{n, chi rrA c6 luc nam 20t7

m 2018;5.3.

.l o trinh thdng qua cdc chi tieu tdi chinh n6rn 2018;

5.4. To rrinh rh6ng qua viic phdt hinh c6 phi6u ESOP nAm 20t8 vi chirric('' ruc nam 201 8 bang co phiau5.5. To trinh rh6ng qua thir lao cta HDe'f, BKS nAm 20t7 vi ki hoachphiin phdi rhu lar..r cia IIDQ t. BKS nam 20t8:5.6. Td trinh th6ng qua vi ILra chon dsn vi kidm toan nim 20 I 8;5-7. To trinh th6ng qua viec sta Diau tC C6ng ry theo Diiu 16 miu rip dungcho Cdng ty dai chirng theo Qui dinh hi6n hdnh5.8. Io lr;nh rhcing qua r iic sia Qrry chi qudn tri Cong ly rhu eul chimoi Ap dung cho C6ng ly dai ching rheo eui rlinh hi6n hinh5.9.'ld trinh th6ng qua vi.c blu cu HDQT. BKS nhiQm ki 2018 - 2022

Ghi chnr\-0i dung

I, PHAN K}IAI MAC

ThdiPi:r n

d6n dai bieu, cO ddng rham du Dqi hQi

do, gioi thi€u thdnh phdn tham drr; Khai mac Dai h6i2. Tuydn b til. 'ri

3. IlAo cio k qui kienl tra tu c2ich c d6ng du Dai h6i7h30 -

8h 004. Cioi thidu chuong rrinh, chri tri Dai h6i5. Chrl rri Dai h6i gioi thieu vi b t th6ng qua chir Loa vA rhu kl/reu qudoinII. NOI DUNG CH NHL 86o c6o cria Ban 'fCD v t kinh doanh ninr 201 7 vinhi6m k! 2013-2017; Kii hoach SXKD ndm 2018 vd nhi

d k0t qui sdn xu

Cn ki 20t8-20222. Bho clio Ket qui hoat d6ng I-IEQThoat d6ng nhi0m k! 201 8-2022

3. Bdo cio ho4t ddng tAi chBao cdo ket que ph6t hinh

inh ndm 20lT vd K€c6 phiiiu ESOI, ndm

froach aau iu nam-ZOi A;201'1

nhiem ky 2013-2017 vA dinh huong

4. Brio c6o hoar d6ng cira Ban ki m sodt nhiem ki 2013-201 ?;

(l T9 h k kLLA m h lrLI u L-rc H B SKq p DQT6T N-I I C IK D'f II Ia

1'hon Nua !tqs ogh

8h 00

I I h{)t)

6.8 U CLI

7. Nghi giii lao

8. Thdo ludn

I lh00-lrh30 dai hdiI]c mac

I dai h6i

}IAII f FIf AR

BAo CAo TONG KiTHOAT DONG sAN.xuAT KINH DOANH NHrI,M Ki ru (2013 _ 2017)i

PHUONG HTIoNG HOAT DqNG NHrEM r(V rv (201s _ 2022)

CQNG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAMEQc l$p - Tu do - Hanh phric

20r1

240

370

Thuc hi€n duong 16i d6i m6i kinh tii cira Ding vd Nha nudc, C6ng ty CpDugc Hd finh duoc c6 pfran lOa tt thring 12 nam-200+. Tr6i qua 3 nhiQm k!C6ng fy CP Du.c Hd Tinh (Hadiphar) tr6n budc dudng x6y dlrng vd ph6t tri6nda trd thenh m6t thuong hi6u uy tin va c6 vi tri xfng dring tlen thi truong duocphem ViCt Nam.

Ddnh gid vd hoar dong cta C6ng ty rrong.nhigm k, lll (20 l] - 20t7) do lasr,r dot ph:i vC phdt rrien san xurit kinh doanh, d6u tu xdy dLmg rhem nhd mdy. coso san xuit,.hoar tl6ng co hi€u qua; thu hit nh6n su bic

"uo] tt,i,n khai, nghi6n

cLru nhieu d€ iai khoa hoc, dp dung vdo c6ng t6c s6n xu6t kinh doanh. Nhip d6tdng tru&ng hdng ndm binh qu6n dat 10 - 15%, d6c bi6t ld ting truong cao trongc6ng tric sin xu6t. C6ng ty liOn tuc ttiu tu xAy dlmg mang tuOi phan ih6i thu6iph6t tri€r.cric chi nh6nh ra ngoii tinh, thu hrjt lao d6ng, gidi quytr vi€c ldm, ddmb6o ddi s6ng cho C6n bd c6ng nh6n vi6n, c6 tuc cho c6 d6ng, loi nhu6n ndm saucao hol nim tru6c.

I . K6T QUA EAT DTIOC TRONG NHIE,M Ki:1. C6ng t6c kinh doanh, Marketing:

1,1. Bi6u iti Ting dotnh thu vd doanh thu hdng sdn xudt:

Tp Hd Tinh, ngtiy 24 thang 01 ndm2018

Bidu db tSng truong doanh thu vA hAng sdn xu61450

400

350

300

250

2oo

150

r00

50

02011

120

300

20!4

150

325

2015

190

365

2016

2\2

G

-+-Sanxu6t--*-Donnh thu

DV'T 2013 20r4 2o1s I 2016 l

2017

T6ng doanh thu ti d6ng 300 I 32s 365 38? 370

Doanh thu hirng Hadiphar tj' d6ng 120 150 190 212 240

Lni nhuin sau thu6 tj d6ng 5,626 8,109 8,400

Nqp NSNN ty oong s,063 8,647 9,000 9,140

C6 tuc

T6ns sd CBCNV% 9 8 10 10 10

ngudi | 53s 553 576

Thu nh6p binh quinngudi/thAng

trd6.5 6.8 7.0

1.2. Ctic clri ti€u qua cdc nim trong tthiAm k) III:

604

Cic chi ti6u

8,3955,520

6,897

618

5,55

Nim 2017:T6ng doanhthu so voi nim20l3: 128Yo, titng2S %

N6m 2017: Doanh tl,u sdn xu6t so voi nim 2013: l96ok, tang l00%

. NhiQm kj,qua C6ng ty v6n 1i6n tuc gift viing ld don vi cht h.rc cung irng

thu6c chira b€nh tr€n dia bd.n to?rn tinh.

Thi trudng trong tinh d6 x6y dlrng hoan thiQn bQ nh;rn diQn thuong hte.u

Hadiphar, xdy dung h9 th6ng m4ng 1u6i cung r;ng r6ng.khdp dat ti€u chuAn 5P:

GMP (thuc hdnh sdn xu6t thui5c t6i), GLP (thuc hdnh tiit phdng Ki6nr nghlfm.1.

GSP (tliuc hdnh bio quan thu6c t(it),GDP (thuc hinh phan phdi thu6c tatl, Gfl-....(thuc hinl t6t nha thuoc). C6ng ty c6 12 Chi nh6nh d c6c HuyQn, Tlii x6, ThdnhphO voi hon 500 qu6y b6n buon vd b6n l€ dat tieu chuan GPP d0 phuc vu cho

nhu c6u nh6n dan trong tinh.

D6i v6i thi trudng ngoai tinh COng ty c6 Chi nhanh t4i Hd Nai plran ph6i

sin ph6m cho c6c tinh phia Bic; Chi nh6nh Thanh phd 1J6 Chi Minh phin phdi

sin phim cho cdc tinh phia Nam; Chi nhanh Nghe An; Chi.nhdnh Thanh H6a

v2r cric tinh miAn Trung Tiy nguy6n ddu c6 nltin vi6n xirc ti6n thuong mai lirrn

c6ng tAc thi trudng, b6n hing.

C6ng t6c xuAt nh6p khiu thu6c: Cdng ty di xtic tiiln vi0c xuit khiu sang thi

truong cec nudc vir khu vgrc, hing nera xu6t duqc 200.000 USD nhu c6c sinphim: Simakarang, Gluco C, MQc Hoa tring...

Thgc hi6n t6t c6ng t6c li6n doanh, li€n kiit voi c6c nhir sAn xu6t viL phinph5i trong cd nudc. Vi ,ay aa

"hr.i d6ng khai th6c cdc nguon hang va du trt luu

ctruy6n hang h6a. 'fhuc hi€, binh 6, gia tn"ti" vd drim b6o drip ung nhu ciudiing thu6c cho nguoi ddn khi co dich b6nh, thi6n tai, lt lqt. D6m b6o c6ng ticdiu thiu. cung (rng thu6c vdo cdc co so di6u tri. ly.litnrngthduhirngnirnddudat lu 30 - 50% thu6c va val tu y te. Nhiiu sdn phim san xual cua Cong ry dd

trtng thiiu r,a bdn vio mot so bQnh vicn TW, tinh, huyen nhu: Fascofi;

Cinacctam; Codenterpin; Clophehadi; Rhomatic; M6c hoa tring; Hoirn xichhuong, Hodn phong td thdp...

Dqi ngi can bQ Iarn cong tdc kinh doanh, Marketing ngdy cdng tdng cd v6

s6 lugng vd chit luqng. Nhi6u chuong trinh, chinh s6ch b6n hang l<rn duoc tri€n

khai trCn toin qu6c: chuong trinh t6t, mta hd s6i dong, chuong trinh Oresol,

Mqc hoa trdng, vi6n Ng;rm ho th6ng ph€...

2. C6ng t6c s6n xu6t thu6", nghiGn c{'u khoa hgc:

.Ndm 2014 Cdng ty dE dua Nha mdy sdn xu6t thudc dong duoc dat ti6uchuin GMP - WHO tai khu.CN-TTCN bdc Crim Xuydn, huyen Cdm Xuy6n, Hdfinh viro ho4t d6ng sdn xu6t 6n dinh. San phim Mdc Hoa Tring vd Hodn xichHuong,duoc 86 Y t6 c6ng nh6n danh hidu,.Sin phim Ng6i Iao thuric vi6t,,lrong so 62 srin phdm duoc binh chgn rrin toin qu6c; sdn phim Sinakarang duocbdo chri tu c6c duoc li6u Kim Tiin Thdo, Md rli... vdi san t,r-,g xriii t},iu200.000 USD/n6m; sdn ph6m Trd grmg, Ruou S6m Nhung, Hodn Xich huongduoc c6ng nll6n "San phim Cdng nghi6p n6ng th6n ti6u biSu cdp tinh,,. Cdc sanphdm <16 xu6t ld sin phim OCOP: Trri gimg, Ruou Sim Nhung, Hodn Xichhuong, Sinakarang, Vi6n S6m Nhung HT, Vi€n Ngh6 Mdt Ong...

Nhidu.c6ng trinh nghidn cuu khoa hoc duoc d6nh gia cao vri tluoc rip dungr io san xuar mang Iai hiqu qud kinh r€ lon nhu: Dd tdi d6 hoa tan cua srn phdmlbuprolen" dat girii Nhdu Sin ph6m Trd gtrng hoa ran dat giai nhi v6 dp dungphuong ph6p t6ch chii5r chgn loc gimg tai tioi ttrt KHKT.ti;h He finh; nghiencuu thanh c6ng tuong duong sinh hoc d6i vdi sdn phdm Hadiclacin 500mglkhdng sinh clarirromycJn 500mg). N6m 2016 c6 dC tdi ,,Vi6n ng6m ho th6ngphe" va thdng 7t2017 co de rai "Vidn nhuan rrdng Hadiphar" diiu rri b€nh rdob6n, Id c6c sdn phdm c6 ngudn goc tu thdo_duoc diu tluqc Hoi ddng Khoa hoctinh Ha finh nghidm rhu va ddnh gid dat xudr s5c.

Bd ph6n Co di€n dd cdi ridn va ch€ tao nhidu mdy moc thier bi. gop phinnd.ng cao nang suir lao dong vi chir luong sdn phrim.

. D6n nay C6ng ty dA sAn xudr rr6n 150 loai sin ph6m. Cric s6n phim c6ch6t luong, hinh thuc n.r6u md dqp, dugc luu. hanh rong rdi rr6n thi tiuong cinudc, mdt sd san ph6m du.c xuii klriu. Nhieu san ph;n co uy tin voi ngudib6nh vd c6 hi6u qua kinh t6 cao nhu: Hodn xich huing, M6c hou t.ang, Vie,nghi mqr.org. Oresol. Sic phu huong. Nha Dieu Ugoi. Vien ngam ho. rhongph6 ... nhieu sim pham duoc bdo chd tt nguydn li6u thu6c Nam duoc trong vakhai th6c tai tinh Hd Tinh.

C6ng t6c ki6m tra, ki6m so6t trong qu6 trinh sdn xu6t duoc thuc hi€nnghiem ngir. Cong rdc kiern nghidm ddnh gid cher luong. rheo ddi dd 3n dinhthudc du,oc C6ng ty dic biCt cht trong nen vidc sdn xuAt luon ddm brio an toin,kh6ng d0 x6y ra b6t c& tinh trang ndo vd vi€c luu hdnh thu5c kdm chdt lLrongtren thi truong.

,3. C-ong t6c tii chinh, ttiu tu c{c dq 6n: xiy dgng nhi m6y stin xu6tthu6c D6ng duqc, quy ho4ch vring tr6ng Duqc liQu tip trung crng c6pnguy6n li6u cho Nhir miy.

C6ng tdc tdi chinh k€ todn tl6 d6p rmg dugc y6u ciu nhi€m vu ddt ra, biotoan, ph6t tdCn v6n vA kinh doanh c6 hi6u qui. Harrg h6a, v{t tu, tdi sdn, tidnvon trong Cdng ty di duoc quan lj c6 hd th5ng, chi ti€u, mua sim theo dinhmr-rc, du trt va riEt kiim. Cdc chd d6, chinh s6ch kinh ti! tai chinh trong C6ng tycld duoc ban hanh, ph6 bi6n vd thuc hi6n n6 n6p.

l

Thuong xuyOn dim b6o ch6 dd ti6n luong, BHXII, BIfYT vA rnoi quy€n loi

cho ngudi lao dQng. NOp ngdn s6ch Nhi nudc ddy dt, c6c chi ti6u NQp ngdn

sdch nam sau deu cao hon natn truoc.

T6 chuc 16n sirn Upcom ngiry 1613/2017 thanh cdng vdi md chtrng khorin

cua COng ty Id HDP, teo diau ki[n cno co dong giao djch ihu{n lqi. Phat hdnh c6

phiiiu ESOP uu dei cho c6n b6 chi ch6t crira Cong t1. tdng vdn dieu 16

Ngu6n v6n chu so htiu dugc tdng dan. nang luc tai chinh ngiy cang Inrnh.Co so vdt chAt. trang thiet bi mdy m6c dugc xay dung vir mua s6m mdi ngdy

cdng nhidu vA hiOn dai hon.

Dau ru.x.dy dgng Nhir md1 sd.n xuit thuoc dong dugc dat tidu chudn CMP-WHO, nhd kho d\rng bao bi, phu 1iQu, thdnh pham d+t GDP, nhir co di6n, nhichiet xuat, nha say va c6c hQ thdng ph! trg vdi gi6 tri hon 100 t! d6ng.

Thud nhd, xiy dgng kho GDP, mua 0 t6, mua trang thi6t bi thenh lap Chinhrinh tqi NghQ An.

Ti nim 2014 d€n nay rhuc hiin quydt dinh cua Thu ruong Chinh phu ra kiho4ch ciia UBND tinh Hd Tinh v0 phet tri6n du.gc liQu trong nuoc t6m nhin ddn

n6m 2030, C6ng ry da quy hoach hon 20 ha tr6ng c6c loai cdy dugc,ligu: KimtiCn thao, Md tl6, MQc .hoa treng, diQp ha chAu, Xq can, Ich m6u, Girng,NChC-..lii

"6: !!I:. C6m. Xuy6n,. Th4ch Hd, Huong lcrc. ... ,d€

cung c6p

nguy€n liQu.cho Nhir m6y, chuydn doi co cdu cd)' trong, ting thu nhap cho n6ng

d6n, g6p phAn xdy dung ndng th6n m6i.

4. C6ng tric t6 chrlc, tliro t4o, thu hrit cin bQ trinh cao..l

Cong ric dao tao va tuydn dung 1u6n dugc C6ng ty chir trgng vd quan tAn.r,

ngudi lao dQng viro ldm viQc tai C6ng ty di ddp ung duoc ydu cAu d{t ra, trongd6 c6 mot s6 nguoi ldm viQc c6. hiQu qui cao. TiCp tuc thuc hiQn chinh s6ch thuh t nhdn luc c6 trinh dQ cao v€ c6ng t6c tqi C6ng ty., ndm 2013 dd thu htt 01

Th4c s! Kinh tO v6 d6 qu6n tri doanh nghiQp, 01 Ti€n s! Duo. c hoc chuydn v0d6ng dugc vO ldm viQc cho C6ng ty.

DA to chuc duoc nhidu top rap nu6n. dao tao vi ddo tao l?i theo di nghi

cta cic B0 phin, tao di6u ki0n cho CBCNV hqc t6p nAng cao trinh dg.

Mo lop dao tao DSCK I cho l-l Duoc s! tai Cdng ty nhim ning cao trrnh

dd v€ qud,n li kinh tC duqc.

MQt s6 c6n !0 c6 trinh dQ cao, IalT v.igc c6 hidu quA duoc br5 tri vdo cac vitri qudn ly. MQt s6 can bO fie co ning ltrc dugc b6 sung vdo cdn bd nguon.

5. C6ng t6c lhry hiQn cht truong, chinh sich cta Ding vir phip luat cda

Nhir nufc, crlc ch6 tlQ chinh s6ch tl6i v6i ngudi lao tlQng.

Nhd diu tu, d6i mdi c6ng nghe. rno rong san xuat kinh doanh n6n C0ng tydi t4o dugc nhiiiu vi6c ldm cho ngudi lao dQng. Ngudi lao d6ng luOn duoc ldmviQc trong m6i truong vQ sinh, an todn; doi s6ng, thu nhap kh0ng ngirng duoccai thiCn va ning.cao. Thqrc hiQn cdc ch6 d0 doi voi ngudi lao dQng: BIX(H,BHYT, BHTN... day du kip thdi, dtng quy dinh cia ph6p lu{t. C6ng ty cam ket

lu6n thgc hiQn d6ng n6p dAy dri loai thu€, c6c khoan thu khdc thco quy dinh cta

,1

ph6p luar dlng thdi han, n]ridu n6m dA dugc Uy ban nhAn den rinh, 86 Taichinlr. Cuc thu€ Hir Tinh k-hen rhurhg.

Thgc hi€n k1l k6t Th6a u6c lao d6ng t6p th6, bii sung sta d6i c6c quy ch€,quy dinh, d6i thoai tai noi lirn vi6c theo Nghi dinh 60 cta Chinn pht. ihuong*uI9: q1-. t1-

961ye.,c ttruc hicn c6c chdd6 vd phric lgi x6 h6i trong doanhnghi6p: t6 chLic cho CBCNV di hoc tip, rham quan du lich, nghi m6t..._

N.gh]em chrnJr chdp hdnh cdc quy dinh cua ph6p luat Nha nuoc vd ddm b6osan xu6r. kinh doarLh luon gdn lidn voi bdo v6 m6i truong.

6. Ho3t tlQng cia t6 chri"c E6ng, tlohn th6 vi c6c hopt tlQng x6 hQi:

..Peig. UO C6ng ty v6n giir virng duo. c vai trd phiii frqp ldnh dao doanhnghi6p. Dang b6 C6ng ty nhidu nim li6n tuc dat danh hi6u Ddng b6 trong sachvirng manh vi virng manh ti6u bi€u.

C6c hoat tl6ng doan thii nhu C6ng doan, phu nt, Doirn thanh ni6n dugc duy

"i.rhy".rF -xuyC.n, lao duoc khi thd vui ruoi ph6n kloi hang hrii lao d6ng sanxuet, kinh doanh. C6c phong rrdo rdn luy6n rhan th6, rhd drJ rfre Uao, uan hoavin ngh6 duoc moi ngudi tham gia huong ring.

Tich cqc tham gia vho c6c hoar.d6ng an sinl xd hdi, tldc bidt Id cOng tric ttthien. chia s! cec kn9 klan cung ddng bdo cd nLrryc, hd tro b6o lur. phdt huynntmg gra tn van hoA truydn rhong cta d6n r6c, phdr huy rinh rhdn ..ruong

thdntuong 6i", "Li ldnh di.rm Li r6ch,,, ,,u<ing nudc ntrb ngu6n", phLrng du&ng hai bame Vi6t Nam anh htng, x6y drmg n6ng th6n m6i, b6o v6 moi truJng...

. 7, C6ng t6c xiy dgng thuong hiQu, nhfrng thirnh tich tli tlqt tluoc trongnhiQm kj qua:

.. 9^d"e-,, ci nhan Duoc Hd finh de trai qua 58 n6m xdy dgng va ph6t triiin.

Sru 13 nEm cd phdn hoa. Hdi d6ng.qudn rri dar ra muc ri6u xri! dung rhuonghi6u ld nhi€m vu treng tam xuyen sudt que tuinh phdr trien cta C6ng ty.

^. Nam 2010 Cong 11 rridn kiai xdy dLrng b6 nlan dien thuong hi€u. 16 gd('ong ty. den nay dd hoiur rhidn trong tini cr)ng nhu trdn toen qudc.-Tt ndm 2013 xiy drmg thuong hi€u bing c6c ddng sin ph6m n6i tieng cta

COng ty: MOc Hoa Tr6ng, Hoan xich Huoig ln "Sai ph6- NgOi sao tt,u6.vi€t", C6ng ty duoc binh chon la.,Doanh nghi€p Ng6i sao thuiic VIet,,.

C6ng t6c nghi6n c(ru khoa hoc cffng ld m6t kong nhtng chi6n luoc x6ydrrnts thuong hi€u. Nhidu cong rrinh nghiEn cLru dugc jarf, giE.r. \al duoc dpdunq.vd.o sd1.1ugr. mang lai hidu qu6 kinlr 16 lon: dd rdi San piham TrA gLrng hoatan da dAt giii nhi tai H6i thi.s6ng rao KHKT tinh Ha Tinh; nghiin cfu thdnhcdng ruong duong sinh hoc d6i voi srin phdm Hadiclacin SOOmi. Ilam ZOtO aet3lVill :qal hg.thQng ph6, ndm.2017, de tai: ,,vien nhuan idng Hadiphar,,di+ tri bCnI 160 b6n dd duoc H6i ddng Khoa hoc k! thuat tini Ha dnl drlntr giaxu6t sic

^ - Trong nhi6m kj, ndy t6p thii crin bd c6ng nh6n vi6n _vi ngudi lao dong ctaC6ng ty di thuc hi6n t5t va xu6t s6c cric chltieu f.inf, te

^e fioi. ouoc cht tich

nuoc ting Huan chuong Lao dQng hang Nhdt cho.Tdp rh6 COrg ry. Hri"chuong lao dong hang Nhi cho dong chi long Girim doc.

5

Danh hi u thi dua

Danh hiQu thi tlua

Doanh nghigp ti6u bi6u Tinh ty, HDND, UBND, UBMTTQ tinh

Tinh iiy, HDND, UBND, UBMTTQ tinh

Cdc hinh lhlrc klten tl$ingl

Ngiry thing nim quy6t tlinh hhcnth uAng

Bing khen cira TIBND QD si5: 4458/QE-UBND tinh Hd Tidltinh Hi Tinh 3t tr2l20t3

Co thi dua cta IIBNDtinh Hd Tinh

QD si5: 126/QD-UBND tinh HiL Tinh ngay

Cd thi tlua cr.ia Chinh phri QD si5: 527 /QE-TTgngdy 14/4/2014

QD s6 1 I5/QD-IJBND ngban nh0n ddn tinh

ity 13101/2016

crla U

II. NHING X6 QUA OA OAT DIJqC, NGUYI,N NUAN.

1. Einh giri nhirng k6t quii al?t tluqc:Nhi€m ki qua tap th6 CBCI'W va ngudi lao dong cta C6ng ty CP Duoc Hir

Tinh lu6n dodn k6t, n5 luc phin d6u thi dua thr'.rc hiQn vi hodn thdnh t6t cec chi

tli, sirp ia dd m; ooanil thu, lgi nhudn sau thu6, thu nhip binh qLrdn diungudi; nQp ngdn s6ch Nhd nudc nim sau lu6n cao hon ndm tru6c; c6ng t6c ddrn

beo v0 sinh m6i rruong luOn thl,rc hi6n toL, tham gia tng h6 cric qu! tt thign xih6i, xdy drmg n6ng th6n mdi, c6c hoat dQng an sinh xd h6i d6y du, kip thoi V6i

muc tiau dua Cong ty C6 phin Dugc Hd Tinh - HADIPFIAR trd thenh m6t

thuong hiQu rnph tr&r thi tru6ng Dugc phim trong vd ngoiri nu6c, trong thdi

eian qua, Hqi d6ng QudLn tr1 dd xdy cl1Lng c6c chi6n luqc, muc tiOu vi co k€

hoach ridn khai cu thd, t6 chuc c6c cu6c hop, gi6m sAt thuong xuydn hoqt dgng

sdn xu6,t kinh doanh d6 dua ra cdc phuong ph6p, c6ch thilc thuc hiQn, di6u chinh

k1p thdi mqi tinh hu5ng xdy ra phir hgp voi ttng giai do4n giirp cho c6ng tdc6

56, ngny, thing, nim cta quY6t dinh; co

quan ban hirnh quy6t dinhNim

Tinh ty, HDND, tlBND, UBMTTQ tinh20t3 Doanh nghi€p ti€u bi6u

20t4 Tinh ty, HDND, UBND, UBMTTQ tinh

Tinh ty, LIDND, UBND, LIBMT'IQ tinh2016 Doanh nghiQp ti6u biOu

Nim

2013

Hinh thrlrc khen thu6ng

2013

2013

2015Co thi duaUBND tiNh

xuAt sic cta

2015Huin chuong Lao dQng QD 638/QD-CTN ngdy 30/3/2016. cLia

NhAt Clit tich Nu6c CHXI-ICN Vi Nan'rh

QD s6: 250/ QE- IIBND ngdY t9ltl2011cta UBND tinh Hd Tinh20t6

2017'.:Co thl dua xuat sac cua

l,rBND tinh Hd TinhQD si5: 3S5/QD-UBND tinh Hi finh ngdy

301y2018

Doanh nghiQp ti6u biiiu

20ts

2017 Doanh nghi6p ti€u bi6u

t0lt 12014

Bing khen cira UBNDtinh He finh

didu hdnh thu6n loi vd mang lai hiOu qud nh6t. Vdi vi6c hoach dinh va tridn lthaic6 16 trinh vA muc ti€u rO rfurg, nCn hang n6m, c6c chi ti€u dd ra d6u dat vd vuoso v6i k€ hoach.

2. Nguy6n nhin dat tluqc.Di dar duoc rhani lich do ld ca qud rinh n6 lLrc phdn ddu cia rodn Lh6

CBCNY va ngudi lao dQng trong Cong ry, tru6c h€t li vai tro ri6n phong, guongmiu cua daing vidn. cdn bd Idnh d4o. chung suc diing long thi dua, phin dauho)n rhirnh rdt nhiem vu. r6y dLmg Cong ty phdt trien vtng manh.

. . 9dlq,y,.6.dii lgi. Ianh.d4o gidu tim huyilt, gidu nang luc, c6 kinh nghi€mva rinl rhan dodn ket khac phuc. kh6 khIn. Thuc hi6n cric Nghi quytit cUi UOid6ng qurin rri, Ban Tong Gi6m d6c Cong ry da tLng bu6c hoaithien cac qu1 cnehoat d6ng pht hqp quy dinh cta Nhi nudc d6 qudn lj t6t vA didu hdnh hiiu qua:Quy che lzrm vi.€c. Quy ch6 tra luong, quy cne thl 6ua kl,en thuong: lhod uoclao d6ng tdp thd; NQi quy co quan; NQi quy lao dOng; euy cn6 aan chLi. Tu d6,viic quan ly vd dieu han} co hi€u qud.

. . EQi ngn cdng nhdn dang din duoc tre hod, rinh dd cao. gidu nlrier huydt, cokhd ning ti€p thu vd drip img duoc y€u ciu cira quy trinh doi moi c6ng ngh6. Ngudilao d6ng duoc s5ng vi ldm viQc trong m6i trumg v6n horl, hiQn tlai,?uoc ddo t4o,ndng cao tay nghd. Ban ldnh tlao C6ng ty tu6n q; tam diin vib" aao teo, pf,ar rienngu6n nh6n luc cho tuong lai, dua ra c6c ch€ dd ddi ng6 dnc bi6t nhAm rhu hurngu6n nhdn luc c6 trinh dO cao toi lem viCc tai C6ng ty.

pHtIoNG HuoNG, NHrEM VU NrrrEM Ky 2Ot8 _ 2022

Muc ti6u ph6n dduddn ndm 2022 ld m6t trong nhimg C6ng ty TOp thuonghi6u Dugc phim hdng dAu Vi6t Nam.

I. MUC TIEU T6NG QUAT DfN N LM 2022

.. | -T6ng Doani rhu hdng n6m tdng rruong 15 - Z}o/o,ndm 2018 d4t400tiddng d€n ndm 2022 dat m&c doan]: thu khoang 800 ry ddng.

Trong tl6 Doanh thu hang Hadiphar tang truong hang n6m 20 - 25%. NEm2018 dat 300 ti ddng vd diin ndm 20i2 rlat mric doanh thu-khoang 700 tj, d6ng.

2.Loi nhu6n hdng n6m ting binh quAn 15 - 25y0, tra gii tttc cho c6 d6ng l0- 15 Volndm.

3. Tri,5n khai c6c du 6n:

- Xdy dgng c6c d6y c.huydn sdn xu6r thuoc. thpc phdm chr?c n6ng tai khuCN - TTCN Cdm Vini. Cim Xuy€n, huong roi xay dLmg Nhd mdy dtic phAmGMP . EU.

. - Xdy dvng tqi 167 Hd Huy Tip thdnh Trung t6m kinh doanh thucrng maitdng hoD: thu6c chira b6nh, chdm s6c suc kh6e, truydn th6ng...

- Xdy dqng nhi vin phdng di6u h2rnh cta klriti ki rhudr, phuc vq sin xu6tvri nghi6n cLiu. X6y dlmg c6c co so phuc vu sdn xu6t kinh doanh theo du 6n.

. - X6y dqng du 6n trdng c6y du<rc li6u khodng 25 - 30 ha rAi x6 Cdm Vinh,CAm Phric (C6m Xuy6n), Thach Vinh (Th4ch Hd), Huong Kh€, Hucrng Son.

1

- Xiy dgng co sd kho, vdn phdng ldm vi€c cho CN TP Hd Chi Minh'

+. pfr,it l"rft c6 phi6u tingvirn tliiu l€, cd phi6u ESOP. tli c6 tric bing cli

phi6u. Chuydn d6i sdn UPCOM sang san HNX vdo thoi di€rn hop lli

5. C6 kii ho4ch md Vdn phdng dqi dien, Chi nh6nh cira C6ng ty d m6t s6

tinh khi c6 y€u cAu. Thdnh I{p C6ng ty TNHH mqt thanh viCn.

6. DAu tu phin mdm quin tri doanh nghiQp, phan mAm KPI, BSC'

7. Ddo t4o vd thu hilt 3 Ti6n sy, 5 Th4c s! vC quin tri Doanh nghiQp'

II. NHIEM VV CQ THT,:

1. C6ng tic Kinh doanh, Marketing, xiy dqng thuong hiQu I{adiphar:

T6p tung xAy dqng thuong hiQu Hadiphar, d6y td nhiQm vu xuyen suot

trong qu6 trinh xdy dPg C6ng tY.

Tap tung tldu tu md rQng thi truong, mqng 1u6i kinh doanh trong,,ngoiLi

tinh vi;het trltin thi trudng xuAt khAu. T6 chirc vA kinh doanh theo he th6ng vd

k-hoa hgc, gian: thiriu cAc chi phi khong cdn thi6t. Ap dgng c6ng ngh€ thOng tin,

hi6n d4i h6a c6ng t ic quin Ii b6n hing.

Cdi tiiin ndng cao chAt lugng dich vr; cung ung hing h6a, quay vdng hdng

hoa tr6nh tinh treng hdng hoa chim lu6n chuy6n, ri dong, qu6 h4n ding'

Tap trung cao cho c6ng tdc dAu thiu hong tinh ve toafl qu6c, thanh lap td

ttiu thdlu. Dqi biQt trong tinh phii darn biro dat ty l( cao. dac bi6t )d hirng

Hadiphar. cung tmg cho cdc co so didu tri lt l0 - 50% tong goi thau'

Tiilp tgc dAu tu co sd Yat ch6t cle phuc vu ciro vi6c md rOng va diS nranit

hoat dQng c6ng tac kinh doanh nhu nhi kho, Chi nhrinh, Vir phdng dai diin,

ohuone ti6n ldm vi€c vd phuong tiCn van tei. Tdng cudng hoat dQng li6n doanh,

iien r.iil aE khai ttric ngudn hing, khai th6c th6 manh vd kinh doanh c6c loai

hang h6a nh{p khiu.Dua ho4t dQng truy6n th6ng, PR, qudng cio, th6ng tin vdo miii nhgn cira

C6ng ty d6 h6 trg cho hoat d6ng kinh doanh. Xdy dgng nJrom hang dinh huong

JJ ,a-p itr"g -ay dung thuong h'Gu. nhom hirng odu thiu od ph6r tri6n kenh diiutri, n'hom hlang'gi6 rc tg tr6ia6 tao th6m c6ng 6n viec lam, ph6t huy her cong

sudt m6y moc.

XAy dung c6c chuong t nh khuy6n m6i, b6n hdng uu ddi,, hip din, xay

dUng c6u lac b0 b6n hang trong. tinh vir md r6ng trong c6 nudc T6 chuc cdc h6i

nghfkhach hixrg trmg vtng, mi6n vd toirn qui5c d6 qudng bri hinh inli. XAy dqng

c6c chuong trinh ban hdng lon.

Md rQng hqp t6c vdi c6c d5i t6c gia c6ng, cit 16, xu6t khiu,

2. C6ng t6c sin xuit, nghi0n cti'u hhoa hgc:

Ti6p tuc tliu tu m6y moc, thi6t bi san xu6t theo hu6ng hi6n dai h6a vd tu

d6ne hoa, giarn tnid, siri lao dQng tht c6ng, d6 ning cao n6ng lvc, san lugng vd

chAt lugng sin phim.

Ddu tu c6c ddy chuy6n san xuir c6ng nghQ moi. l{gp tdc tri chuc li6n doanh

sdn xu6t voi d6i t6c nudc ngoii dE du nh6p cdng nghQ, ddu tu tiri chinh mua

E

cong nghc, ban quydn moi ho{c dQc drlo dd co cdc san phdm san xudt co gi6 trikinh tC vd c6 hieu qua lon.

Edy manh cong tdc nghi€n ctu khoa.hgc k! thuat, ph0i hqp vdi sd KHCNHd Tinh tlnng k! cdc dd tii khoa hgc. Tri6n khai thiurh cdng dri tai, ep dung c6hi6u qui vdo cdng tiic san xuat, nhim cho ra ddi c6c san phim moi, san phim. c6giri tri vd him lugng ch6t x6m cao. TAp trung d6u tu cdng tric d6ng kj sdn ph6m,chi ti6u 1 ndm c6 khoang 10 sin phim moi. C6 trCn 5 sdn phdm tri gi6 tr0n l0 t/ddng/nim, tr€n 3 sin phim c6 gi6 tri tr6n 30 t! d6ng/nnm. Kim ngh4ch xudtkh6u dat hdng nim tn 500 - 800 000 USD

Ph6t tri€n mc.ri quan he voi c6c dOi tric cung (mg nguy€n phu li€u nhim d6mbAo ngudn cung, gidm chi phi v6n. Tii5p c6n v6i cric ngudin nguy€n liQu, tric duo. cm6i nh6m n6ng cao ch6t lugng s6n ph6m, ha giri thdnh san xudt.

. Ddi m6i hQ thi5ng quin ly ch6t lucmg, thuong xuy€n c6i ti6n quy trinh sinxuat, 6p dUng cAc phucmg ph6p quin tri san xu6t ti6n ti6n, ph6t huy h€t c6ng suatnhi mriy, td chfc sen xuat hqp li, khoa hoc, theo hudng c6ng nghi6p.

Thuc hidn t6t cdc quy dinh SO.P trong sdn xuat. Ting cuong c6ng tdc kidmtra, gi6m s6t trong qu6 trinh se,n xudt. NAng cao 1i thric k;| lu6t lao tlQng, lim ttltc6ng t6c ve sinh, an toa,n lao d6ng, phdng ch6ng ch6y n6. 't'i6t kiQm trong sudung nguy6n phu li6u, di€n, nudc, nhdn c6ng.

Lam tot c6ng tdc ki0m nghiem. ki€m tra chdt luong, nghidn cLru dd 6n dinhcia thu6c dam blo 100% ng-ryen ptu li6u diu vdo, it 16-" t* hdnh <Jat ciratI ugng.

3. C6ng t6c Tiri chinh, tliu tu dg 6o: Mua d6y chuydn sin *rdt, t.6rgDugc liQu:

Kirlm so6t tii san, hang h6a vat tu, cdng ng tidn von trong toan C6ng tymdt cach chat chc. Quan ly t6r hoqt tlQng cta c6c Chi nh6nh dic bi6t li c6c Chinh6nh ngoai tinh nhu Hi NOi, Thenh ph6 Hd Chi Minh, Thanh H6a...dua c6cChi nh6nh vio hoat d6ng tu cht tAi chinh.

Dinh mric. chi phi trong SXKD; dinh mric tidn luong, ti€n cdng hqp lj. Xnydrmg co ch6 ti6n luong, ti6n thuong hqp Ij, ddng thdi c6 c6c chinh srich kluy6nkiich, d6ng vi€n.kip thdi. Thuc hdnh tiilt kiQm chi ti€u, ki6m soet ch5t chd chiphi ban hang, kiCm tra. kiCm sodt tdi sdn, hang hod. v6t tu, ti€n v6n, c6ng nong6n han, cdng ng ddi han, c6ng no kirich hdng. Lu6n chuy6n hang hoa, nguy6nvat li€u mdt c6ch thudng xuyen, du tni hang h6a, NVL hqp I!.

DAo r+o, thu htt ddi ng0.crln b6 kt! to6n gidi. ning cdp phin m6m dd qudnI), thdng nh6t trong totn hC thdng.

DAu tu tdi chinh xdy .drmg thuong hi€u Hadiphar d6 khing dinh vi tri Cdngty tr0n thi truong duoc phim trong vi ngodi nu6c.

1'huc hiQn diy dt c6c chit dO tii chinh, n6p BID<H, BHYT, BHTN vd cdcchinh s6ch ch6 dO cho ngudi lao dQng ddy <fU, kip thdi.

Chn dQng ngu6n tii chinh dii dAu tu c6c du 6n: Du in nhd didu hrinh, muac6c d6y chuy6-n ,In tu6t;Du 6n trdng duoc liQu quy m6 t5p trung huong tdi tiduchu6n GACP, cung cdp <l6y dt nguydn li6u cho nhd mriy.

4. C6ng tic T6 chri'c, ttio t?o, thi tlua khen thu6'ng:

Phrit tlQng c6c phong trio thi dua y€u nudc, ldm t6t c6ng ti9 thj d.9 lh:nthudng, lao d6ng sin xuit vir nghidn ctu khoa hqc, sdng ki0n cii ti6n k! thu{t,si6t chAt kti lu{t, k} cuong n€ n€p lao dQng. sinh hoat va h9c tap.

PhAn c6ng nhiQm vu cu th6 rd rirng cho cdc BO phan va.ttng CBCNV.Thuc hien cdng tric IuAn chuy6n, di€u dgng cdn b6. Kip thoi dO b?t c6n b0 co

ning lqc, cdn bg trd thay th6 crin bo y6u k6m, vi pham kj lu!t.C6 chinh s6ch thu hirt, ddo teo nhin su Ti6n s!, Thac s! vd quan tri doanir

nghiQp; td chtc ddo tao, dao t4o lqi crin bQ tai ch5, g*i dio t4o trong nudc.

Tao mdi truong thudn loi cho CBCNV duoc lirm viQc, d6ng g6p tri tu€. suc

lao dQng mgt c6ch xring dring. Dim bAo c6ng t6c an toiur lao tlQng, phdng ch6ngch6y n6, an ninh tr{t tg noi c6ng sd vA nhi m6y.

5. Ho4t ttQng c6c t6 chric tloirn th6:

C6ng ty lu6n tao di6u kifn rhuan loi dd cdc to chuc chinh tri, xi hoi hoat

tlQng thiilt th\rc, hi6u qui d6ng g6p vdo thdnh c6ng cta C6ng ty.ph6n d6u Ding bQ liOn tuc d+t danh hiQu Ding b0 trong sach virng tr;rnh vh

vfrng m4nh ti€u bi6u.

CDCS -phAn d6u hing ndm ld. Cdng doi,n vimg mani, xu6t sic toan di€n.Thuc hiQn t6i c6ng tac sinh dd co k6 hoech, nu6i con kh6e - day con ngoan.

Doin thanh ni6n ph6n d6u tro thi,nh Doi,n co sd xuAt sic trong Kh6i DoAn

Doanh nghiQp.

TrAn ddy ld bd.o cdo tdng kdt hoqt ddng SXKD nhi€m k) III (2013-2017),

phttong huong hoat dAng nhiem ki IV (2018-2A12). Vrli cdc thdnh t[ch dqt dtuctrong nhiQm k) II!, k?u gai fit cd CBCNV, c6 d6ng, ngucti lao d6ng hdy phdnddu hodn thdnh tdt noi nhi|n vy, d6ng g6p tdi ndng vd ti tue cia minh di dua

Cdng ty pldt tri6n bin v&ng, khdng dlnh throng hiQu Hadiphar ten thi tvongDvgc pfuim vd mang lai nhiiu quy€n lgi cho c6 d6ng vd ngtdi lao dQng./.

coNcCO PHANtrLrdC

GIAM DOC

Qu6c Khrlnh

10

rl

IIA

}IAII I PI{ARTp. Hd Iinh, ngay 24 thdng 04 ndm 2018

BAo cAo cue uQr ooxc euAN rRr NHrEM Ki 2013-2017vA DINH HrldNG HoAT DoNG NHrEM'KV 20tB-2022

NhiQm k}i 2013-2017 Li nhiQm hj thr? 3 C6ng ry hoer dong theo m6 hin}C6ng ty cd ptr6n, d6ng thdi cnng Id giai do4n n6n kinh 16 th6 gidi va kinh rd VierNam co nhi6u bi€n ddng. Trong b6i cini d6, HDQT ctng Ban Diiu hinh vdtoan thii CBCNV C6ng ry da n6 luc ph6n d6u di hoan thdnh c6c nhi€m vq rluocDai hdi ddng c6 tl6ng giao cho vd clng dd d3t duoc mdt s6 kdt qui tr6n c6c linhvuc hoat dong.

. T6i xin rhay m6r HOi d6ng quan tri trinh bdy vdi Dai hQi 86o c6o cta HQiddng quriLn tri C6ng ty co phAn Duoc Hi finh nhi6m k! 2013-2017 vd dinhhudng hoat tl6ng nhi€m k! 2018-2022 nhu sau:

PITAN T:

BAo cAo Ho+T DoNG cirA HDer NHrEM Ki 2013-2017

I. VE NHAN SU:

l..HQi tldng quin tri: Dai hQi ddng c6 d6ng thudng ni€n n6m 2013 biuchgn g6m c6 5 thAnh vi6n:

l. ong: L6 H6ng Phric - Cht tich IDQT2, Ong; Le Quiic rcr6nh - UV IEQT3. 0ng: Ddo Vi6t Hucmg - UV IDQT4. 6ng: NguyEn oeng Ph6t - trV HEQT

5. 6ngr V0 Pric Nhan - tIV IIDQT

. 2. Bap luim ro{t: Dai hQi ddng c6 d6ng thudng ni€n n6m 2013 biu chong6m c6 3 thirrh vl0n:

t, Bd: Mqi fhi Ll€n - Truong ban Kiiim so6t

2. Ba: [guy6n Thi Bich Xu6n - IIV Ban ki6m so6t

3. Ong: Ld Si TuAn - W Ban kiiim sort't

II. TH1IC HIEN NHIEM W COA IIDQT I{HIEM Ki 2OI3-ZOI7:

l. D6nh gi6 chung:

- C6ng t6c kinh doanh:

+ Tdng truong li€n tuc vd brin vrtng, t! lQ dat l0-15% hang n6m.

+ Md rQng hQ thi5ng phan phrii, dich vU kinh doanh ngiy cd,ng chuy6nnghiQp.

+ Lqr nhuin nim sau cao hsn nEm trudc.

CONG HOA xA HQI CHU NGHiA VIET NAMD6c l6p Tu do - Hanh rrhric

- C6ng t6c diu tu vd s6n xudt:

+ Nghi€n cuu nhidu san phAm mdi c6 gi6 tri kinh t6 vir thuong hi€u.

+ Ap dung nhidu dd tari nghiCn c{,"u khoa hoc.

+ Dau tu xey d\ng co sd m6i d6 ph6t tri6n san xu6t.

+ Teng trudng hang san xuit Hadiphar hang nem v6i r! IQ cao ?0-30o/o.

- C6ng ty d4t nhi'5u danh hiQu vir thanl tich xuAt sic:* Doan} nghiep Ng6i sao rhuoc vi6[ nam 20 ] 4.

- Huin chuong Lao dgng H4ng Nhdt nem 2015.

+ Cd thi tlua Chinh pht ndm 2013, cd thi dua cta tinh ntun 2013,2015,2017 vi hang ndm d€u d4t Doanh nghiQp ti6u bi6u.

',1I DoanI nghigp d4t chudn vin hoa nam 2016.

+ COng ty tl4i chung l0n san chung kho6n Upcom rlua lai nhidu quydn loicho cd ddng.

a. Thudn lqi:

- HQi ddng quin tri c6 nhi6u kinh nghiQm trong quan tri doanh nghiQp C6c

thdnh vidn rm-Qi ddng thdi cflng ld Ban T6ng Girim di5c n6n c6 sq th6ng nh6t

cao trong viQc dd ra chiiin luo. c ph6t triiin cta C6ng ty. Lu6n ludn chi ilao s6t sao

kip thoi cric BQ phan, Chi nh6nh tridn khai co hiiu qua k6 hoach san xudt kinh

doanh tung th6ng, quj, 6 th6ng vd cd ndm.

- CBCNV C6ng ty c6 tinh than doan kilt, siing t4o, nd 1uc vugt qua timgkh6 khnn thich thircirudc thay d6i tinh hinh kinh t6 xi hdi.

- Ban 16nh tlao (IIDQT, Ban Tilng Girirn d5c) ludn chi d4o srit sao, kip thdivir c6 cdc quy6t s6ch dring.

- Co sd vit ch6t cho sin xu6t, kinh doanh dugc dAu tu m0 mang.

- C6ng ty ludn nh6n dugc sg ring hQ, giip dd ciia c6c co quan chric ning,chinh quy6n dia phuong.

b. Kh6 khdn, thdch th*c:

- Diu nhiQm k|, ndn kinh tli vict Nam tiiip qrc g[p nhidu kh6 khin, cac loai

chi phi diu vio tdng nhu luong, BID(H, BIIYT, BHTN,. . . .

- D6u thiu, cung tng thu6c vdo c6c co sd di€u tri hiQu qu6 cdn th6p, dnh

hudng khdng nh6 d6n 19i nhudn cta C6ng ty.

- Chinh srich nhi nudc trong linh vpc quan lf dugc liCn tUc thay d6i.

- Sg c4nh tranh gay g6t tren thi truong tu OTC vd thi truong ETC

- HQ thi5ng ban hang chua tluqc bao phir rQng do thi6u nhAn sg.

2. Cdng tic t6 chric:

- Co cdu to chuc vd hg thong qudn tri cria C6ng ty ngdy cdng dugc hoirn

thiQn theo huong chuydn nghiQp.

- Ban hanh Quy ch6 quan tri cta C6ng ty, quy dinh chrlc ndng nhiQm vpcdc 86 phin, Chi nh6,nh.

- C6ng t6c b6 ntri6m c6n bQ quan ly' dring ngutii, d(rng vi6c, dim bdo c6ngvi€c dugc thuc thi hieu qu6 theo huong tinh gon. Viec miEn nhi6m c6c chucdanh crin b6 qudn lj dr,ra tr€n hi6u qud c6ng vi6c, dim bio c6ng khai, ddn cht,kh6ng trrii vdi cdc quy dinh theo hon d6ng lao d6ng.

. - Sau dai h|i, I-IDQT da- bo nhidm chuc danh Tong Gidm d6c. cric PhoTdng Gi6m il6c.8 Gi6m d6c vd 2 Ph6 Girlm d5c BQ phin, 15 Gi6m d5c Chinh6nh trr,rc thu6c.

-'t'h ng 9/2013 mi6n nhi6m Ong UO Ven Chuong - Gi6m d6c Chi nh6nhThanh H6a ve bO nii€m mdi 6ng Trin Anh Tu6n ldm Girim d5c Chi nh6nhThanh H6a.

- Nim 2014 b6 nhigm c6c chric danh Gi6m diSc Nhd m6y Tdn duoc, NhAmriy D6ng dugc, Ph6 Gi6'm tl6c BQ phAn QA.

. - Nim 2015 thinh lap BQ ph{n Nghidn cLru phrit rridn vir b6 nhidm Cidmd6c ts6 phdn; b6 n}i0m Pho Cidm d6c Kinh doanh. Ph6 Girim doc Markering

- NIm 2016 s6p nh6p Chi nhrinh V[ Quang vA Huong Son, Thanh ph<i vdlhach Hd. Can Loc vd H6ng Linh; Midn nhi€m Gi6m doc Chi nh6ni CdmXuy6n. Thqch Hd, H6ng Lini, V[ Quang; b6 nhi6m mdi Gi6m <t5c Chi nhrinhCim Xuy€n.

- Thdng ll20l7. tAch chric danh T6ng Gi6m tliic vd Cht tich HDeT, b6nhi6m T6ng Girim d6c tli6u hanh.

- Thing 9/2017 thdnh lap Chi nl6nh NghQ An vi b5 nhiQm Ciam tt6c Chinh6nh.

. - Cong.tdc tuydn dung thuc hi€n tlfng quy trinh, d6p ring tlt nJ.ru cdu phdttri6n sin xudt kinh doanh.

3. K6t qui .Iat.Iuqc trong nhiQm kj 2012-2017

Thgc hi€n Nghi quy6t cria Dpi h6i d6ng cii tl6ng, HDeT da tririn khai k6hoach, phuong hudng sdn xudt kinh doanh hing nam, HDeT da x6c dinh chi6nluoc mgc ti€u ph6t tri6n san xu6t kinh doanh va giao cho ban tOng Ciam a6ctri€n khai thuc hien.

, Qua nhi6m kli 5 ndm, HDQT da lhuc hien chtc nAng gidm sdr d6 tldm briokEt qud dat duoc. tu c6ng t6c di6u hiurh cia T6ng Girim diic theo dring muc ri6u.dinh huong va k6 ho4ch dd dd ra.

Kiit qua cac chi tieu co birr nhu sau:

STT chi rieuI

2

3

EVT 20 I ,l20r3 2015 2016 2017T1i ddng 100 350 365 387

DT hdng Hadiphar Ti d6ng 120 150 t90 240T! d6ng 5 626 ( ( )n 8,39s

2t28,109I, i nhu

Chi tr6 co tircST

9 8 t08,4

) 063 8,647 9 9. t4Nqp nein s6ch T o 6 897

T6ng Doanh thu 370

l0 l0

T6ng doanh thu dat dugc cu6i nhi6m kj' so v6i dAu nhigm ki (380 tiddng/288 $ ddng) , tingtrudngZSok.

Doanh thu hiLng Hadiphar det duqc cu5i nhi6m k! so v6i diu nhiQm kj,

(2a0 ti d6ng/120 ti d6ng), ting trutrng 100%.

Ban Di6u hanh du6i su chi dao cta T6ng Gi6m di5c da rdt nang dQng' n5

luc d,i thuc hiQn nhigm vu k6 hoach sdn xu6t kinh doanf m-d Dqj hQi ddng c6

ddng giao; d6 chir dQng tri6n khai thyc hien cdc Ngh! quvdt, Quyet dlnh cta HQi

ddng quiur tr! theo <lting tllnh huong phat trien cia Cdng ry, gop phin kh6ng nhd

v2ro hiQu qui hoat dgng kinh doanh cta C6ng ty.

3. L Hoat dQng kinh doanh:

- HDQT da dd xuit cec chi6n luorc, muc tieu, chi d4o Ban Tong Cidm doc

didu hinh vd c6c c6p quin lj tip trung cao cho c6ng tec thi trudng nhu xAy dgng

h€ thi5ng, m4ng luoi, nhAn sg, c6c chuong trinh bin hdng, qudng cio . Trong

nhiom ki qua, doanh thu kh6ng ngimg tang truong o muc cao, li dcn vi cht lgc

phin phlii thuiSc trong toan tinh, dau thdu cung img thu6c trong cac co s0 tli€u tri

trong tinh lu6n gift muc cao.

- Diu tu, chi rlao md rQng mang lu6i phnn ph6i thuii,c trong ph4m vi todn

qu6c, vi v{y doanh thu hdng Hadiphar tang trudng manh, thuong hieu

HADIPHAR ngiy cang duoc khing dinh. Co sd vAt chdt, kho tirng, phuong ti0n

ven rdi.... tiep tuc dau tu md mang.

3.2. Hoqt d$ng san xud.t:

- Ho4t dQng san xu6t li huong chiiin lugc mang lai lqi ich liu dii ra binv&ng cta doanh nghiQp. C6ng tic ddu tu, ning cdp cho hQ th6ng sin xuit dugc

HDQT iu6n uu ti€n, cht trqng thudng xuyOn.

- Nim 2014 Nhd m6y san xu6t Ddng duqc chinh th(lc di vdo ddng.

- Thuong xuydn b6 sung, n6ng cdp m6y m6c phuc vr1 sAn xu6t theo huorg

hiQn dei h6a, iu dQng h6a nhem giam thi6u nhan c6ng lao ddng thri cong'

- Quan tim hdng tlAu cho cong r6c nghien cfu ph6t tridn, thu hirt cdn b0

lim c6ni t6c nghiEn -uu

khoa hoc, Zdu tu iho c6ng t6c d6ng kf sin phAm moi'

Di co nhi€u san phim C6ng ty sin xuit c6 thuong hiOu dem l4i gi6 tri cao

- C6ng nh6n dugc ddo t4o thuong xuy€n, ddrn bao quy trinh sdn xuit thLrc

hiQn dirng SOP.

j.j. Hoqt along tdi chinh:

- HDQT ludn nim bit kip thdi tinh.hinh tdi chinh, girlm s6t ch{t chE viQc

chi ti€u, ttim bdo beo toan vd PhAt tri6n v6n, kinh doanh c6 hiQu qui.

- T6ng cudng c6c m6i quan h6 hqp L[c voi cdc ngin hing, td chtc,tin dqng

d6 huy dQng <luoc ngudn vi5n luu dQng cho sin xuat kinh doanh vd ddu tu ddi

han.

- Chi dao thinh c6ng dst phdr hinh 295.500 c6 phi6u ESOP. chi trd co tuc

ndm 2017 bAng c6 phitiu.

. - D6 ban hanh quy ch6 chi ti6u ndi b6, vi6c chi ti6u theo dinh mric, du rru,tiCt kiem.

- D6ng kyi giao dich c6 phiiiu cria C6ng ty trCn sirn UpComngiry t6/312017.

- Thring I l/201 5 thodi rodn bQ v6n cta Nha nuoc tai Cong Ly.

-.Diu. tu nang c6p phan mem quan tri doanh nghiQp. Hang h6a, vdt tu, taisan, tien v6n duoc quin lf theo hd th6ng.

- Chi tri cO tric diy dt, dirng Nghi quy6t Dai h6i d6ng cd d6ng thuongni6n-

- Ddm b6o chti aO tien luong, BID(H, BIIYT, BHTN vd moi quydn Ioi chongudi lao tl6ng. N6p.ngin s6ch Nhir nu6c diy tlt vd tiing luit. Cric chi ti6u NQpngAn s6ch n6m sau d6u cao hon nim tru6c.

3.4. Cdng tac diu ttr, xdy dvng co bdn:

- Ndm 2013: Diu tu Nhe m6y D0ng dugc tai KCN Cim Vinh. 86 sung mdrs6 mriy m6c thi6t bi phuc vl,r sdn xu6t; bd sung xe vii,n tdi, sta chria nAng c6p mQts6 Chi nl6nl. T0ng mirc dau tu 16,6 ti .l6ng.

, - N6m 2014: Gi6i ngdn giai doan 1 Nhd m6y sin xudt thui5c tl6ng duoc, kiuchi6t xr:6t. Nhd mriy di hoat dong thring 0712014;Bi; sung mQt s6 miy moc thietbi phuc vu stn xudt; mua phu<rng ti€n v4n tdi Chi nhrinh Huong Kh€.

, K! hqp d6ng v6i td chftc SRDP tridn khai du rin trdng ciy duoc liQu cungc6p nguy6n li6u cho nhir may.

- Nim 2015: Diu tu xAy dung van phdng, kho GDP, quiy b6n rhutic GPPcho chi nhrinh Can L6c; Eiu tu mua sim m6y m6c thii5t bi;

- N6m 2016: DAu tu mua sim m6y m6c thiiit bi, xe 6 t6 vdn t6i; nhd so chr!,ld s6y ducc li6u.

- Ndm 2017: Eiu tu, n6ng c6p co sd vet chdr (nhi 6n, nhi sa,n xu6t rhu6cnudc, d6y chuydn san *u6t my phim ...), mriy moc thitlt bi, xe vdn t6i cho chinh6nl NghQ An,-c6ng cp dr,rng cu; Tri6n khai tr6ng 5 ha dugc li€u Kim TidnThdo, 2 ha ich miu, 7 ha ngh6, 0,5 ha Di6p ha ch6u,0,5 ha xa can.

4. D6nh giri chung vA c6ng t{c quin lf cia HQi ddng quin tri:- C6c thdnh vi6n HQi d6ng quan tri tl5 tldng hdnh ctng C6ng ty tu nhiiu

nIm nay, d6u li nhfing ngudi c6 nhi6u kinh nghiQm trong quan rri doanh nghiep,qu6n l! tdi chfnh vd d6u tu.

- Trong nhi6m kj,. H6i dong quan tri tld chi dao srit sao Ban didu hdnh trongvi€c thgc hifn c6c Nghi quydt cta Dai h6i ddng c6 d6ng va cric quy€t dinh criaH,6i dpng qu6.n tri, rong d6 c6 Nghi quy€t va Quyiit din} Ii€n quan d6n nhfngvan dC quan trong cia C6ng ty.

- Cric thdnh vi€n H6i ddng qudn hi tl6 n6u cao tinh thah tr6ch nhi6m, thamgia d6y di cric phi€n hop ho6c c6 j kiiln bing van bdn theo y0u ciu, hodn thdnht6t c6c chfc ning chi tlao, quin lf, giriLrn s6t theo quy tlinh. HDeT dE c6 su nh6ttri cao khi thOng qua cac Nghi quyEr. bi6n bdn cudc trop ae tip thoi giii quy5tcdc kho khin vuqng mac phdr sinh trong hoat d6ng sdn xu6t kinh doanh.

- Ngoii ho4t dQng quan lf s6n xudt kinh doanh, H6i ddng quin tri cfing cliquan ta;, chi deo vi€c chdrn lo doi sdng cua nguoi lao dQng trorrg C6ng ty.

Luong cta crin b6 nhdn viOn lu6n duoc trd diy dL:r, dieu kicn ldm vi€c cia ciin

bQ, c6ng nhin vi€n lu6n dugc quan tim chu d6o.

- Ngodi ra, lu6n tuyOn tmydn vi tich cgc hudng-img cdc hoat dQng xd hQi,

hoat dQng tt thi€n: tng hQ Tiit cho n€udi ngheo, h6 trq gia dinl CBCI'W co

hoin canh d{c biQt kh6 kJtin, tng h6 d6ng bdo li lut, . ..

5. Ph5i hqp hoqt tlQng HDQT-Ban Ki6m soit:- HDQT tri chuc hop dinh kj.. dot xuit ddu co su tham gia crha ban kiirn

sodt vd b6 phin qu6n lf c6 d6ng nham ph6i hqp chat chc ve c6c hoat d0ng.ki6mtra, ki€m soit minh bach c6c nOi dung nhu c6ng ng, c6c lo4i phi, sri dqng v6n...

- HDQT, Ban ki6m sorir duy tri m6i quan hE c6ng tdc tr€n nguy6n tic vi loiich cta C6ng ty, cria c6 d6ng vd tudn tht c6c quy tlinh cita ph6p lu!t, luit DoanhnghiQp, Di6u lQ Cdng ty vi c6c Quy chC nQi bQ.

PHAN II:DINH HIIONG HOAT DONG CUA HDQT NIIIEM Ki 2018.2022

Tu nhtng k6t qui dat dugc tron€ nhiQm ki qua, nhdn dinh tinh hinh kinh 16

x6 h6i thdi gian tdi klit hgp vdi ngudn lgc cta C6ng ty, HDQT dinh huong ru6ts6 muc ti€u, nhiem vu trQng tam nhiQm k| 2018 - 2022 nhu sau:

I. MUC TITU:

Mpc ti6u.ph6n ddud6n nim 2022 ld mdt trong nhsng C6ng ty TOP thuonghiQu Dugc ph6m hang dau Viet Nam.

. I ]6ng Doanh thu hi,ng nim tdng truong 15-20%, nem 2018 dat 400 tj'tliing diin nElr;. 2022 dqt mric doanh thu khoing 800 t! d6ng. Trong d6 Doanhthrr hrimg Hadiphar tdng trudng hing ndm 20-25%..Ndm 2018 dat 300 ti ddnB ve

d6n n6m 2022 dqt mric doanh thu khoang 700 d d6ng.

2. Loi nhu{n hirng nim Lang binh quan l5-25%. trd co tuc cho cri dong l0-l5Yolndm.

.1. I nen khar cac dlr an:

- Xdy dyng c6c d6y _chuydn s6n xudt thu5c, thuc phim chric ning t4i khuCN-TTCN Crim Vinh, C6m Xuy€n, huong tdi xdy d\ng Nhir rn6y dugc phArr

GMP-EU.

- Xiy dung t4i 167 Hi Huy Tap thanl Trung tam kinh doanh thuong mqit6ng hgp: thu6c chira b€nh, chdm s6c suc khoe. truyin thdng...

- Xdy d\mg nhi vin phdng diiu hanh cna kh6i ky thuat, phuc vq s6n xurltvA nghi6n cuu. XAy dlmg ciic co sd phuc vp si,n xudt kinh doanh theo dg 6n.

, - X6y dpng du dn trdng cAy duo. c ligu khodng 25-30 ha: tai xd Cirn Vinh,Cim Ph0c (CAm Xuy6n); X6 Thach Vinh (Th4ch Hd); huy€n Huong Kh€,Huong Son Q{i Tinh).

, - X6y dpng co sd vat chat: kho, v6n phdng ldm viQc cho Chi nh6nh Thenhph6 H6 Chi Minh.

. 4. Ph6t -hanh c6 phitlu tang viin didu lQ, c6 phiilu ESOP, trd c,i tric bing c6phiiiu. Chuyiin d6i san UPCOM sang san HNX vio thoi di6m hqp l!.

5. Co kii hoach md Chi nhrinh cria Cdng fy o m6t sii tinh khi co y€u ciu.Thini l6p C6ng ty TNIIII m6t thinh vi6n.

6. Mua phin m,im qurln tri doanh nghi€p, phAn m6m KPI, BSC.

7. Dio t4o va thu hut 3 Tiiln s!, 5 Th4c s! vd qui,n tri Doanh nghiQp.

II. NHIEM !'U CU THt:L Vi bo4t tlQng kinh doanh:

- Chi dao Ban Diriu hantr tap ffung xdy drmg thuong hi6u Hadiphar, duy trivd gifi virng thi truong hien c6, teng cudng tim ki6m <l6i uic mdi, md rQng thitrutrng; Ndng cao ch6t luong dich vq; Ttrng cuong cong tec tidp thi, b6m set nhucdu thi truong. quing bd sdn phim.

- - Pau tu xay drmg md mang m4ng ludi, hd th6ng phan ph6i vd chidu r6ngl6n chi€u sdu trong ci. nuoc, d{c bi6t ld thi truong trgng di6m phia Nam, T6yNguy6n, th! truong xuat kieu.

- Ddu tu kho Bng, Chi nh6nh, vElr phdng dai di€n, phuong ti6n v6n tii,...d6md r6ng hoat d6ng kinh doanh.

. - Xey dung chi6n lugc Marketing chuydn nghiQp, hi€u qu6, t4o dqng dugcnhidu thu<mg hi6u uy tin d6i v6i ngudi ti6u dtng.

- T{p trung cao cho c6ng t6c d6u thdu kong tinh vA ngoai tinh.

- Li6n doanh, li€n kiit vdi c6c d5i ric trong vd ngoii nudc d6 khai thac lamphong phri th6m ngudn hang. Phan phiii chuy€n nghi6p, nhi€u k€nh, nhiSu chiAu.

- Xdy dtmg lai danh muc sdn phim pht hgp voi ttng thi truong

2. VA ho4t ttQng sin xu6t:

- Sdn xu6t v6n ld chi6n luoc trong tAm vi liu dii, C6ng ty ti6p tuc ddu tu coso vat chat, h€ thdng nhd xudng.

- Diu tu m6y moc, thi6t bi phqc vu ning cao n6ng luc sdn xuit theo huonghifn d4i hoa. tu ddng hoa. Diu, tu tdi chinh mua cOng nghp, b6n quyAn nhengsdn ph6m d6c d6o, k}rlc bi€t de san xu6t nhirng san ph6m c6 giri tri, hiQu qudkinl t6 l6n. Nghi€n cuu li6n doanh san xuit vdi tl6i't6c nudclgodi nhlm dunh6p c6ng ngh6, 6p dung k! ndng qudn tri hi€n <lai vdLo sdn xuit.

^ - Chri trgng. ddu u cho c6ng uic nghiCn cr.ru kloa hgc, nghi€n cuu sdnphdm moi.de cho ra ddi nhidu sin phim co ham luong ch6r x6m cao, co hi6uquA kinh tii..Ph6n d6u I nnm c6 khoang I0 san phim rn6i, 5 ran phim c6 gi6 tritren l0 ti ddng/nim, tr€n 3 san pham ao gi6 tri ren 30 t1 dOnginam. Nang cao,dp dung cdc hE th6ng quan l! chAt luong ti6n ti6n nhim dua hoat d6ng sdn xuitrdo nd n6p. khoa hgc. Dau tu, nang cao nang luc cho h€ th6ng kiem tra chitlugng.

, - T6 chric sin xudt hqp lj. khoa hgc, theo hudng c6ng ngtiQp. Thrrc hi6ntot cdc quy dinh SOP trong sin xu6t. T6ng cudng c6ng tec kiem tra, gidm si.ttrong qu6 trinh sin xuAt.

3. Vd ho4t tlQng tiri chinh, diu tu:

, - Tii,chuc t6t hoat d6ng tdi chinh, minh b4ch, higu qud. Ddm bao phdn 6nhs6 li€u th6ng k6 kjp th&i cho cdnB tdc <linh hu6ng xdy dqng k€ hoach.

- LAm t6t c6ng tic quin lj c6ng no. gidm thi€u ng xiu, hing t6n kho, dimbeo kh6ng dC tinh tr4ng ng dgng, ng xau trong hoat dQng kinh doanh.

- lidp tuc nghien cuu dau tu, tinh todn dtng ltc, dring thdi di6rr cho cdcho4t <l6ng md rQng h0 th6ng mang lu6i phuc vu kinh doanh.

- Dlnh mtc chi phi trong san xuit, kinh doanh; dinh mric tiAn luong, tidnc6ng hqp lj.

- Nem 2018 tlip trung diu tu xay d\mg nhd vin phdng cta kh(ii ky thuar taikhu c6ng nghiQp Cim Vinh voi rdng tri gi6 khodng I5 rli d6ng.

- Diu tu xiy dgng vi6n nang mdm tai khu cdng nghidp CAm Vinh voi t6ngtri gi6 khoing 15 ti d6ng.

- K6 hoach tnua d6t, nha cho Chi nh6nh Thinh phii H6 Ctri uint .

- Ddu tu co sd vf.t ch6t, mua sim m6y m6c thi6t bi, xe 6 t6 vln chuy€n.

- Ph6t hdnh cd phi6u.

4. V6 quin tri C6ng ty:

- Ning cao ch6t lugng c6ng tec deo tao vi phrit tri6n ngu6n nhAn luc, drlnhgi6 ning luc ciln b6 d€ b6 tri c6ng viec cho pht hqp. hiQu qud.

- Ti6p tuc thu h[t nhan su gidi khoa hoc, ky thuat, gi6i qurin lf, c6n b6 c6trinh d9 cao vE ldm vi0c.

- Co c6u lqi ti5 chric ve "ip x6p lai nhdn su vdi mqc ti€u chuy€n mdn hoa d6pht hqp vdi tinh hinh san xu6r kinh doanh cta C6ng ry;

- l/ng dqng c6ng nghe thdng tin trong ho4t d,Qng quan lj diiu hanh;

. . -. Ti6p tyc chi dqo dinh hu6ng chi6n luoc, b6 sung, hodn thiOn c6ng trlc qudn

tr! nhim ndng cao chat luong vd hiCu qud di€u hdnh d€ d4t c6c muc ti€u d6 ra.

5. C6ng t6c ho4t ttQng ttoirn th6:

- lao moi dieu kien dd c6c tO chirc chinh tri, xe hoi hoet dong mot cach cohiQu qu4 thi6t thpc, g6p vio thinh c6ng v6 hoat d6ng chuy€n m6n.

- Cric t6 chric, doan th6 phin ddu git vting cdc danh hidu dqt duoc, rhi duagit h6i dugc nli6u thanh tich, danh hi6u cao hon.

TrCn ddy li kilt qud hoat tl6ng cria H6i ddng quan tri C6ng ty thuc hiintrong nhi6m ki III (2013-2017) vd dinh huolrg hoet dong nhi6m k! IV (20i8-2022), rirt mong nhdn duoc y ki6n d6ng 96 vi c6 d6ng. IJQi d6ngquen tri tran trgng b6o c6o Dai h6i d6ng c6 d

pc

QUAN TRICTI

hric

coNc HoA xi HQr CH[r NCHiA \,IET NAMD6c lio - Tu do - Hanh phric

Tp. Hi l1nh, ngdy 24 thang 04 ndm 2018

BAo cAo rAr cHiNH NAM 2017, Kf HoACH TAr cHiNH NAM2018 cuA coNG ry cd pHAN Drlgc HA riNH T,l,r Ki Hgp

EAr Hor D6NG co DONG THUONc NrtN NAlr zors

t. TiNH HiNH TAI cHiNH Di)N tu12t20t7 (Sii lieu dn tluqc kicm todnbni C6ng ty TNIIH ki0m toin vi tu viin UHy ACA).

B6ng cAn ddi kd to6nTai ngdy 31/12/2017

Don vi tinh: ddn

}IAIl I PI{AR

TAI SAN

A. TAI SAN NG.{N HAN

I. Tiin vi tuong duong tiinI . Tidn2. C6c khoan tuong duong tidn

III. C6c khoin phrii thu ngdnhan

L Phei thu ng6n han cta kh6chhung2. Tri trudc cho nguoi b6n ngfnh?n6. Phdi thu ngdn han kh6c

IV. Hing tdn kho

l. Hdng tdn kho

Mi sd

00I

V. Tii srin ngiin han khic1. Chi phi tri tnrdc ng6n han2. Thud GTCT duoc khdu trtB, TAI SAN DAI HAN

I. C6c khorin phii thu dii han

6. Phei rhu ddi han khdc

144.593.0t 6.653

7 .t)06 .'7 68 .2961.006.768.296

64.203.27 6.2U

1 1.842.159.090

3.450.546.995

57.830.175.203

57.830.175.203

260.090.86s

260.090.865

83.879.360.75r

148.000.000

148.000.000

144.7 68.62s.280

10.816.72s.38110.816.72-5.381

77.480.982.666

68.894.630.389

2.280.-564.353

6.305.787 .924

54.964.673.036

54.964.673.036

1.506.244.r97

1 .309.067 .41|197.176.786

89.7 50.640.962

1r0llltt230

13I

13?

136

r40

141

150

200

151

t52

3t11211011 0U0U2017

210

2t648.000.000

48.000.000

79.495.892.289

0110112017NGUON VON 3tl12lt0L7Mi sai

220

221222223227228229

240

260

261

270

300

II. Tii sin cd dinh

1 . Tii sAn cd dinh hiiu hinh- N guy€n gid- Giti tt'i h7a mdn lfry ke'

2. Tdi sin cd dinh vd hinhNguytn gid

- Gid rr! huo mdn lAy kA'

IY. Tiri sin d0 dang diri han

2. Chi phi xay dmg cd ban d6'

dang

YI. Tdi sin diri h4n khric

l. chi phi rre rudc dei han

TONG CONG TAI SAN

C. NO PHAI TRA

I. No phei tri1. Phei tre ngudi b6n ngin han2. NSudi mua tre fien rudcng6n han3. Thud vd c6c khoin phii n6pnhi nudc4. Phai tle ngudi lao ddng5. Chi phi phii tra ng6n h4n9. Phrii trA ngin han kh6c10. vay ve nd thue tai chinhngin han12. Quy khen thuong, phLic loi

II. No diri han

8. Vay vA no ruetii chinh ddihen13. Qu! ph6t tridn khoa hoc vecdng nghe

D. v6N CH{] sd HUU

I. Ydn chfr s6 hau

1. Vdn g6p clra chri s6 hrlu- Cd phidu phd thong c6 quydn

74.s4s.r01.032

'13.126.626.037

t 43.ZZs .588.279

Q0.a98.962.242)t .41.8 .47 4 .995r .471.600.000

(s3.125.00.5)

9.186.259.719

9 .1 86 .259 .7 19

228.472.377.404

82.945.139.149

81.484. r 64.150138.699.68s.s78

(s't .2t5 .5zt .428)\.460.9',7 4.9991.47r .600.000

( 10.625.001)

131.817.818

131.817.818

6.625.683.99s

6.625.683.995

234.519.266.242

11s.268.5s6.862

48.644.418.7003t0.129.t28

5.707.944.6145.103.648.9206.010.737.884

48.417.',722.026

71 .136.030

40.87 4.843.708

79.717;782.674

r45.378.457.190 156.143..100.570

310

3113t2

r r5.881.818.282

49.135.750.l8 i10.7,16.0E5.977

5 .363 .926 .3094.417.944.98).6.400.215.481

38.257 .495.283

313

3t43153t93ZO

330

338

343

970.850.104 996.219.560

400

589.549.960

29.496.638.908

29.t 86.522.67 4

310.116.234

82.7s2.817.403

61 .438.100.00061.438.100.000

1.157.06r.034

7 8.3',t 5.86 5 .672

77 .379.024.229

58.513.100.00058.513.100.000

410

411

4l la

83.093.920.214

1t2bidu quy€i2. ThAng du vdn cd phdn8. Qu! ddu trr phdt tridnI l Loi nhuan sau thud chuaphdn phdi- LNSI'chua PP lfry ka'd€h cun'iki trudc- LNST chta ptuin phtii k) ndy

II. Ngudn kinh phi vd qu! khric

1. Ngudn kinh phi2. Ngudn kinh phi di hinhthanh TSCD

rdNc cONc NcueiN yciN

2.223 .600 .00010.090.810.7848.400.306.(r l9

2A3.445

8.400. r03.174

941.102.8 t I(201 .864.997)r.148.967.808

4.041 .8 t 4. r 60365 .967 .5E2 .348

2.223.600.0008.590.810.7848.051.513.445

8.051.513.445

996.84t.443

(207.864.997)1.204.706.440

5.252.t49.889381.783.185.751

41842t

421q

421b

430

431432

01

440

BAO CAO KET QUA HOAT DqNGCho ndm tdi chinh kh th

CHi TIEU

I . Doanh thu b6n hang vi CC dich

2. Cric khorin girim tri-( doanh thu3. DT thuen vd brin hang vi cc dichvtl

4. Gid vdn hing bi{n

5. LN gop vd brin hing vi CC dichvu

6. Doanh thu hoat d6ng Ai chfnh7. Chi phi tai chinh- Trong d6 chi phi ldi vay8, Chl phi brin hang9. Chi phi quan lti doanh nghiep

10. [4i nhugn thudn ri hoat ddnsKDI l. Thu nhap khdc12. Chi phi khic13. Loi nhuan ki6c

14. Tdng loi nhuen kdto6n trudc

228.47 2.37',7 .101 234.579.266.242

KINH DOANHl2 ndm 201 7

Nim 2017 \-am 2016

370.009.396.508 387.035.335.640

l0

It 27 4.90s.452.671

91.062.t29.677

290.962.438.641

90.820.741.t0420

2t222325.26

30

I I | .606.s276.540.r79.7 556.507 .535.236

57 .2t1.146.28916.112.313.332

10.7r0.096.828

128.523.093523.690.238

(395.\67.t4s)

84.078. r 076.88 r.548.8666.839.938.52s

-55.512.583.3t119.516.804.355

8.993.888.679

869.690.277t99.042.940

670.647 .337

3l32

40

MEso

50 I 0.3 1,1.9 2 9.61{.1 9.664.s36.016

5l60

II. DANH GIA CHUNG VT HOAT DQNG TAI CHiNH 2017

Nam 2017, tinh hinh tai ch inh liurh manh, ddm beo tot nhu ciu v6n cho.hoat

<tong SXKD 6n <tinh, ph6t triiln, b6o todn v6n vd kinh doanh c6 lii, chi ti€u, diu tu*iv"aung rnro ri- ial sdn dring chi5 dQ quan ly tai chinh. Tre ng v6n vay diu tudrine ti6n d6, dim bdo cdng dn vi€c ldm, dong ngp BHXH cho ngudi lao-tl$ng, ngp

ngii sach aly AU. pnat hanh thanh cong zoz.500 cii phi6u ESOP dua v6n gop ciachi sd hiru l6n 61,438 tj.

Tuy nhi€n nim 2017, hi$u qud SXKD chua cao, rong nim cdn trip trung khiuhao tdi sin d6 thu trOi vdn diu tu, Gp trung phat tri6n md r6ng m4ng ludi ph6n ph6i

ldm chi phi fing cao. Ho4t tlQng kinh doanh cric Chi nh6nh ngo4i tinh chua c6 tich

lOy cAn pmi h6 tro tt C6ng ty. C6ng tr{c thu hdi cdng ng ch!m, dg trf NVL bao bikhi cao, c6ng tic ki6m tra giam s6t con h4n chd.

rrr. BAo cAo xtr euA P[r;ir HANH cO PHIfU ESoP

l. C6 phi6u dg ki6n phit haoh'

56 luqng cd phidu du ki6n phrit hirn}: 292.500 cd phi6u

MQnh gi6: 10.000 ddng/cd phidu

Ngey kiit thUc thu tiAn mua c6 phi6u 24/1ll2}l7.

2. K6t qut phit hAnh

Sri luqng cO phiiiu da phan ph6i 292.500 c6 phi6u tuong duong 5% \'DL

Menh gid: 10.000 ddngic6 phiiiu.

Ngay kilt thnc thu ti€n mua cd phi€u24llll2011

56 lao ddng tluoc phan ph6i 71 ngudi.

Tdng sii cd phi6u hion tai 6.143.810 c6 phi6u

c6xc rAc oAu rU:Tiing gi6 tri 4.238.000.000

Xdy nhd san xudt m! phim. 1.252.000.000

Miiy moc thi6t b! sin xuAt 2.383.000.000

Xe vintai 603.000.000

Tinlr tl6n ngiy 31112/2017 tli tri ng gi5c v5n vay ttiu tu nhd m6y tl6ng duo. c:

25 t! trdng.

D6:n 1l/12/2017 v6n vay <liu tu nha may t4i ng6n hdng Vietcombank cdn ng

25 t!/.

thud

15. Chi phi thud thu nhep hien hanh

17, Loi nhuAn sau thud TNDN

1.554.609.448

8.109.926.s68

L914.826.509

8.400.103.r74

IV. KE HOACH PHAN PHOI LQl NHUAN NAM 2017.

8.400.103.174Trich lip qu! d6u tu phrit triiin 1.500.000.000

Trich lip,qui khen thudng phric loi 700.000.000Chi trd c6 ttc cho c6 d6ng (I0%/nim) bang cd phi6u 6.143.810.000

V, KE HOACH TAI CHiNH NAM 2018.

Dap ung tiit nhu cau v6n cho ho4t dQng SXKD vi diu tu, tdng cuong kidmsoat rii ro, d6c bi€t ld ki€m so6t tii.sin, hang hoa vat tu, c6ng ng tien vdn ftongtoen c6ng ty mot c6ch chat che nhat h t4i c6c chi nhrinh nham bao todn v6n vakinh doanh c6 hi6u quA. XAy dung dinh.mric chi phi s6t <l[ng vd kiiim so6t chi phitat c6 o cric kheu, bQ phAn Chi nhrinh nhdm ddm bdo ti6t kiQm, Xdy dgng chinhs6ch tuA luong, thudng d€ lim ddn biy kich thich.

I nuc nren tot cac cne oo cnlnn sacn ve quan ly Krnn te.

Trd no s6c vi ldi v6n vay dau tu dtng theo ti€n tl6. N6p BHXH, BHYT,BHTN vd c6c chinh sAch ch€ d0 cho rgudi lao ddng day df, kip thdi.

, f.luy dQng v6n diu tu co sd, m6y m6c thi6t bi, nhi xudng tang nAng lgc san

xu6t, ddu tu chi phi cho ph6t iCn mang ludi ph6n phdi d6c bi6t ld thi trudng ngoaitinh.

Phat hann 300.000 c6 phii5u ESOP cho ngudi lao dQng trong COng ty vi fiac6 tric bnng c6 phi6u trong ndm 2018.

MOt s6 chi tiou tii chinh nim 2018.

Don vi tinh:

- Tro do doanl thu bin SX

chi tre c6 tr:c nam co eu

N s6ch n}ld nudc

Thu binh uan 7.500.000

T6ng doanh thu brin hdng 400.000.000.000

300.000.000.000

Lqi nhuan trudc thue 1s.000.000.000

t0%

10.000.000.000

C6ng t{9 tliu tu;Diu n-r xAy dung co so ldm vi€c cho kh6i ky thudr sdn xudt: l5 t! tl6ng

Xay dung day chuyen sAn xuat vien nang mdm: I5 t! ddng.

Mua ddt xiy dung co sd Chi nh6nh tei TP HCM. l0 t! tl6ng

Mua bo sung mdLy m6c. thidt bi d6p tng nhu ciu san xu6t.

- Ph6t hanh 5% c6 phidu ESOP tir nem 2018 d6n 2021.

- Trd cri tuc bing cd phidu tu nam 2018 tl6n 2021 .

-, Phat hanh c6 phi6u huy dong v6n diu tu xd1 dgng dua t6ng giri rri vdn gopcia cO ddng vdo ndm 2Q22 l6n 180 r,i; d6ng.

- Dinh hudng <lua c6 phiiiu HDP l€n sin giao dich HNX.

-,4. - TiCp tUc dau tu day chuyen sin xuat, mdy m6c thiet bj tdng ndng luc sdnxuat, dau tu co sd criLc chi nhrinh ngoai tinh, phuong ti6n van tai...

Ngudn v6n huy ilQng:

- Vay ng6n hd.ng thuong mai 30 tj,.

- Viin huy clQng c6 <l6ng: l0 t!vI. DINH HUdNG TAI CHiNH D6N N,i.M 2022.

CIJI TIEU DEN 3t fiz/2022

Tdng doanh thu briLn han-g 800.000.000.000

- 'liong tlo doanh thu b6n harg SX 700.000.000.000

Loi niuAn truoc thtr6 40.000.000.000

Chi tra c6 hic nem bine ci) phi6u t0 -15 %

N$p ngan srich nhi nu6c

Thu nh6p binh quAn ngudi/th6ng

18.000.000.000

l0 rrieu

Kinh trinh Dai hQi thdng qua

Xin cdm on Dai hdi.

QUAN TRI

NNG PHAT

cc-: prt,iN

HA TIDiJ

b*\c-,,'

HABIPHAR

CONG HOA XA I IOI CHU NGHiA VIL'T NAMDQc lip - Tq do Hgnh phric

Hd 17nh, ngiy 2l thingA3 dn2018

rAo cAo HoAT DoNGrniNn oer nor odNc cO odxc rHUloNG NttN

Kinh giri: Qu!, Cii dAng (6ng q* ci phin Dntc Hi Tinh- Hodiphar

I. BAN KIEM SOAT TRiNH DAI HOI TIIUdNG NIIN vt HoAT DONGTRONG NHrEM Ki' Ilr (2013-2018;'mru SaU,

l. Co c6u t6 ch['c, thtrc hiQn nhiQm vu:

Ban ki6m soiit trong nhi€m k! qua, duoc Dai h6i tldng cii d6ng thuong ni6n ngdy18/412013 bdu ra 3 thanh viOn. Sau Dai h6i Ban ki€m so6t thay mAt cec c0 d6ng da t0chuc hoat ddng ki6m so6t moi hoat d6ng sin xuit kinh doanh, quin rri va iliiu h#,h ciracong ty co hieu qua cao, cdc kidm so6t vi6n duoc phdn c6ng nhi6m vu rd rdng, ho4tdQng phtr hgp voi ndng l,rc vd trinh d6 chuy6n nr6n. Ki6m so6t vi0n cta BKS trongnhiem ki, khdng thay OOi gOm : thdnh vi.n:

l. Ba: Mai Thi Li€n .Ci nhan kinh re - Truong Ban Liim so6r

2. Bd: Nguy6n Thi Bich Xudn - Cu nhdn kinh t6 - Kiem sodt vien

3. Ong: L€ S! Tu6n - Duoc s! dai hoc - Ki6m so6t viOn

. Trong nhi6m. kj, qua Ban ki6m so6t t5 chric c6c cudc hop m5i quf,4dn, chit luqngtdt, hing ndm ki6m so6r vien co b6o crlo dinh kj,, tu d6nh gi6 nhi6m vu hoat rJ6ng ki6mso6t, girim s6t dugc phin c6ng.

Voi su d6ng thuan vd tao di€u kiOn cta Dai h6i ddng c6 dOng, H6i ddng quin tri,Ban didu hanh, Ban ki6m soiit tl6 hodn thdnh nhiQm vu trong pham vi quyAn'han vhtr6ch nti6m duoc quy dinh tai Luat Doanh nghiQp va Didu le C6ng ty. Trong cdc ddnhgia, kicn nghi vdi [DQT, Ban Tdng Giam tl6c, b6o c6o trinh biy truoc Dai hQi ddng c6ddng thuong nidn crla Ban kiim sodr duoc sg ddng thuin cao.

2. KET QUA HOAT DQNG CUA BAN KIfM SOAT:

2.1. Ban ki6m so6t gi6m sit hoat alQng HQi tldng quin tri vi ban iti6u hirnhtrong nhi6m ki nhu sau:

- Hoi d6ng quan rri ( HEQT) rrong nhi6m k,i khong rhay d6i ( 5 nguoi.l diu lim vidctai ven phtrngld git cac vi tri tiong U"an diiu hinh, doln kdt, tinh ttrii-ng n'hdt cao (Nam2017, Cht tich HDQT da thoi ki€m nhidm vd bdn giao chuc danh Trling Gi6m d6c). H6idong que lri di quydt dinh bdu 6ng L€ Qu6c Kh6rh - riy vi€n H6i d6ng qudn tri git v!tri I 6ng Gi6m diic di€u hdnh tt n gity 06/0112o17 .

- Hoat d6ng d6ng rong nhi6m kj, qua so6t xdt chfng t6i d6nh gi6:

l

+ T0 chtc SXKD theo quy dinh phrip lu6t hien hdnh, bdo todn v6n gop.

+ lhuc hien co bdn c6c chi ti6u, c6c nghi quyilt cta Dqi h6i c6 d6ng va crlc quy6tdinn, ki! hoach dE d6 ra.

+ Tho6i viin nhd nu6c nim th6ng I I ndm 2015 theo 16 trinh vd thdnh c6ng.

+ Dua c6 phi6u mi chimg khorin HDP l6n san TJPCOM ngay 16/3/2017 hoat ddng.

- Chi trri c6 ruc hlng n6m bing tien met diy dir va kip thoi.

' PhiI hdnh cd phieu ESOP 5% $ig thdm 2.925.000.000 ddng r6n Diiu l€. d€nngdy hdm nay 100% v6n didu I€ tham gia tren sdn giao dich UPCOM ld 6.143.810 c6phieu ruong ducng 6l . 143.81 0.000 d6ng.

' Hoirn thinh du dn nha mdr sdn xu6t rhu6c ddng dugc, vdn hanh an todn dql hiQu

qud cao, chuy€n ngu6n v6n vay uu dAi NHPT (l |,4%olndm) sang vay trung han nganh?rng fMC? Ngoai thuong (72 thdng) v6i nhiAu uu d6i vd ldi su6t thAp( 7,5%o/n m chol2 theng dau, trong thdi gian vay vdn cdn l4i l6i suiit bing lii suit huy dQng ti€t ki6nl 12

th6ng trd sau c6ng bi6n d6 2,5%/ndm).

+ Tung budc diu tu nhidu c6ng trinh hd trg nhu nhd chi6t ,.rat, nha so ch6 dugclieu. noi hoi. phuongtidn vrin Lii ....

+ Tranh thu kin-tr phi tu c6c chinh s6ch uu ddi crla tinh nhu chinh sdch san phim sdnxudt noi tinh. xu6t khiu. kV kdt hop ddng va tham gia du an SRDP udng c6y duoc liquMn d€, kim ti€n thio, m6c hoa tring... tai Xe Thach Vinh, X6 Cdm Vinh, huy6n HuongKhc.

- Ban didu hanh da b6m s6t, thuc hien c6 hiOu quii Nghi quyiSt HDQT. Ngh! quyit,ilr nol co oong thuong nlen nhu;

+ Mua s6m b6 sung kip thdi thii:t bi rr6y m6c sin xudt vir phuong ti6n v{n tdi choC6ng ty vd crlc Chi nhrinh.

+ Thu hft lao dOng k! thu6t co ch6t luong cao (01 Ti6n s! v,3 d6ng duqc)

+ Dau tu nang cep, sria chria, thu6 vdn phdng lim viQc c6c Chi nh6nh nhu: XAy nh?r

ch"i nhrinh Duoc Can L6c; chuy6n tl6i QSD ddt chi nhdnh Hirng LinI, D6u thAu ki iit choCim Xuy€n. Thud lai vd sua phong lim vidc tai TP Ho Chi Minh; Ning cdp. tu sta c6cchi nhdnh vd hai nhd mriy (tdn duoc, tldng dugc)...

r Tao drl viQc ldm cho ngudi Iao tlqng, thu nhQp binh quAn hdng ndm ddu tdng (nam2013 dAt: 5,5 trd/ngudi/thang den ndm 2017 tlat 7 tr tllngudi/thring).

+ L2rm t6t b6o v€ mdi truong, PCCC, c6ng t6c bio v6 tdi sAn C6ng ty.

+ Cdi tidn quy trinh san xudt nhu Filatop, PVP iodin, quy trinh sin xu6t hat pellet,xu ly san xudt thudc ti tao nhAn bing thi c6ng beng tay sang tao nh6n bdng m6y trQnsiiu tdc, riiy hat bAng tay sang rdy miiy, cdi ti6n quy lrinh xl.i li vi sinh duoc liqu tu s6yblrrg tu s6y sang hap bdng lo hoi. . .

- I'hft tri6n vi cii ti6n duoc nhidu srin phdm m<ii (53 san ph6m); dugc Cpc Quan lyduoc cdp 140 s6 ddng k! thudc,24 s6 ThUc phem chLic ndng,8 s6 c6ng bO thgc pham,

l

l 17 sii m! ph6m; nhidu srin phdm mdu mA <lep, chdt luong vd duoc lrru henh r6ng rai tr6ncd nuoc nhu Hodn Xich huong, Moc hoa rring, Orezol pluz. sic phu hutrng...

- Mo r6ng thi trudng, thdnh lip moi m6t Chi nh6nh (Chi nhrinh Ngh6 An).

- Quan.tim c6ng tric d6u thiu, t6 chfc t5t c6ng tric ddu rhdu srin ph6m. san xuAt vdociic co sd di€u tri trong tinh vd tr6n ci nudc, ti lC trtng thiu hdng nim ddu dar tt 50 -60% thu6c va VTYT.

- Ban di€u hanh dd tao tliAu ki6n dd c6c t6 chric qu6n ching nhu C6ng tloAn, Dring,Drran ,5unn nien hoat dong soi nrii.

2.2. Kiim sodt c6ng rdc quin ti cii at6ng:

Chi ti€u'l'6ng s n Di6u I€

Ndm 2013 Nirm 20 l7

61.438.I 00.000

2.925.000.000

3

4

5

Virn g6p ting trong nlm 2017

V6n do nhd nu6c nim git tl6n 2015

T6ng sd c phi

So luong CP ddng ky bin.ra c6ngL IrLrng (menh giriL I 0.000ddng/cp)

phi !'l-t

6 V6n do th6 nh6n nim giir

7 V6n do ph6p nhdn nim giii. 3.409.900.000

n ngdy 0l /01/2018

+ C6 d0ng ld c6 nhi,,n ndm gin 94,45Yo,

+ C6 ddng ld phep nh6n nim git 5,55%,

- C6 tl6ng chua tam img c6 tlic n6m 2017.

- Giao dich mua b6n chirng kho6n (md chimg khorin HDP) cdn y6u.

23. Ki6m soit tinh hinh cd cAu vi quin lf lao it6nq:- C6ng ty co 16 Chi nh6nh trong d6 c6 04 Chi nh6nh ngoai tinh (Ha NOi, Thanh

H6a, Thanh ph6 Hd ctri tr,tintr, Ngne en), 02 nhd m6y san xuit thuiic, oi b6 phan; c6 t6chuc Ding, C6ng tlodn, Doan thanh ni6n.

- lrong nhi6m kj, s<i lao ddng bi6n dQng nhu sau:

fT' Nlm2015

Nim20t6

NIm20t7

I 1', ng lao ddng (ngurii) 576 604 6t1r

,^ - \am 20ll s6 lao d6ng tuyan dung moi 42 ngudi. gidm 26 nguoil nem.20t4 so tao

ddng tuy6n dung m6i 36 nguoi, gi6m l6 nguoi; n5m 2015 s6 lao d6ng tuy6n dung m6i

DVT

ddng 58.513. 100.000

d6ng 0

d6ng

c6 phi6u

13.959.000.000

5.85 I .3 t0

5.851.1t0 6.143.810

6.141.810

d6ng 58.028.200.000

d0ng 3.400.000.000

Ndm20r4

553

55.113.100.000

I

|-D""h.u"--l NEm T20 r3

|

5:l3

4l ngudi. giam t8,nguoi; ndm 1016 s6 lao tl6ng tuydn dung mdi 38 nguoi, giam 10nguoi, ndm 2017 sd lao d6ng tuyen dung mdi 18 ngut i, giem 24 ngurri.

- Trong tong s0 lao d6ng 618 ngudi, tr6n dai hoc va dai hoc I 12 ngudi (C6 I Ti6nsj'Duoc chuy6n nginh ddng duoc); Cao ding vi'l'rung cip 423 ngu&i, s6 con lai Ii soc6p, c6ng nhAn k! thuit vi lao dQng ph6 th6ng (195 ngudi).

- Chirng tdi d6nh gi6 Tdng cidm.diic di6u.hdnh dE tao nhidu vi€s ldm cho ngudi laodQng, thu nndp 6n dinh, thgc hi6n d6y dn ch6 dA BHXH, BIIYT, kh6m sirc kho6 dinhkj', n6ng bic luong dinh kj, cho nguoi lao d0ng.

- thuc hidn quy che tri luong. thuong theo quy ch6 chi ti6u noi bo. xdy dung dcm

gij tien luung. phu cdp theo ch6 rlti hien hinh.

- C6c phong trdo fii dua, ch6 do thuong khuy6n khich guong lao ddng t5t kip rhoi.

2.4. Gi6m s{t ho4t tlQng sin xu6t kinh doanh:

. - C6c hing h6a, nguy€n v6t li(u, bao bi d6u vdo duoe ki6m sodt chat chC, c6 ngudngr.rc rutit xu. h\4r ddng mua bdn rd rang.

- Qu6 trinh sin xudt kinh doanh kh6ng trdnh kloi su c6. tuy uhien qua gi6m siit Banki0m so6t nh6n th6y ban diiu hdnh trong nhiQm k-i dd lam t6t. khic phUc vi xt lj kipthdi (c6 l3/13 su c6 rong sin xu6t).

2.5. Vd Girm s6t c6ng t6c ki6m tra ch6t lugng:

- Cdng tdc kidm ra chirt Iuong duoc quan tarn vir duoc t6p hurin thuong xuydn.I 000. knoi luong ddu vao nguydn phu li€u, b6n rhanh phrim. thinh ph6m trong quzi trinhsan xuit deu qua kiem tra chit chE.

'frong nhi€m kjl de gi6m s6t rniu b6n thdnh phiiur, thann phdrr, vi sinh: 20.643 rniuvd gidm s6t kidm tra ch6t Iuong nguydn li€u, duoc li6u, bao bi: 13.586 miu.

- BKS dd tich cuc ph6i hr.rp tham gia cdc ho4t dQng v6i doin thanh tra. dodn thimdinh trong c6c linh vuc vd thu6, kidm sorit chdt tuong, h9 th6ng qurin l1i chdt luorg ISO,dinh k! tl6nh gi6 GMP, quin Ij thi truong, m6i trucmg, PCCC...

2.6 Gi6m sit thi trudng trong tirh:

Ban tli€u hdnh dd hoan thi€n bQ nhdn di6n thuong hiQu Hadiphar, xiy dung hd th6ngmang ludi cung img dat tiOu chuin 5P: thgc hdnh t6t stn xudt thuiic (GMP), GLP (thuc

hdnh ki6m nghiem thut5c tOg, CSr (rhuc henh b6o quan ttru6c tiig, GDP (thgc hdnh

ph6n phtii thu6c tdt), GPP (thuc hanh trit nhd thui5c). Trong tinh c6 500 quiy b6n bu6n

vd bdn ld cung img cho nhu cdu nh6n d6n trong rinl'.

2.7 Gi6m sit thi trudng ngo?i tinh:

C6ng ty co 4 Chi nhrinh ngoai tinh vd c6c h€ th6ng phan ph6i hang do Cdng ty sinxu6t. 'l ai cric tinh, thdnh ph6 trong cri nu6c ddu ci, nhdn vi6n xuc tidn thuong mai Iam

cong tfc thi truong, bdn hdng, d6i hing, gia c6ng... NhiCu chinh sdch b6n hdng dugc

d6n khai vd girim s6t t6t nhu: Dai h6i Ciu lac bg b6n hirng Hadiphar. chuong trinh t6t,

4

rnira hd s6i ddng, chu<rng trinh Oresol, M6c hoa tr'ing.. .da ldm teng thuong hi6u vi tingdoanh thu s6n phim, da c6 san phAm Hodn xich huong, m6c hoa trarrg dat ng6i sao

thuiic Vi€t, sdn phdm Orezol sti dang dugc ngudi d6n tr€n ce nuoc sir dqng dat hi6u

qua tot cho suc kioe cong dong.

2.8. V6 tiin tqi, hpn chi5:

- BQ m6y quin lyi cdn chua gon, phin b6 lao <t6ng vi hiQu quA lim vi6c chua cao,

c6c b6 phdn ldm vi6c khAu n6i chua nhip nhang, b5o crio th6ng k6 chua kip thdi...

- M6t s6 t v H6i ddng quAn tr!, ban tli6u hdnh.,im bit cric chinh s6ch m6i cdnchdm vd c6p nhat che d0 chinh s6ch chua kip thoi.

- Qudn li tai chinh, c0ng no, tdn klro con cao, (mQt s6 cdn vay no c6ng ty ldu ngiy),cdng t6c quy€t to6n tei chinh tai c6c Chi nh6nh con ch{m, chua kip thoi, chat luqngchua cao. ...

Trong nhiQm kj, Ban Ki6m soft kh6ng nhin dugc b6t cf kni6u kiin k1-ri€u nqri ndo

lidn quan d€n c6ng tdc hoat d6ng cua HDQT vd crira ban di€u hdnh tt c6 tl6ng.

3. KtT euA rHAM EINH BAo cAo rAr cEiNH Hqp NHAr:

, - HoEt dgng soet xdr, d6nh gi6 tinh hinh kinh doanh, vi5n, loi nhuan, ndp ngin sdch,

thAm dinh bdo cdo quy€t to.in tai chinh vd b6o crio tdi chinh hop nhit trong nhi€m kj,dLroc BKS chi rrong va thuc hi€n thuong xuy6n. chit tuong cao.

- Ban kiim so6t cung l2rm vi6c vd th5ng nh6t b6o c6o tdi chinh dugc kidm toan boiC6ng ty ki6m to6n vd c6ng ty TNHH kiilm to6n vi tu v6" Ugy-ece-Cli nh6nh miiintrung vd ddnh giri tinh hinh rei chin-h h(rp nhet cua ('ong ly nhu sau (xem tsit-ru 0l ):

T4i ngdy

31/1212015

'l ai ngiry

3t /12/20t6Tai ngiy

31]L2/20t4TT'I ng tii sin

KHOAN MTJC

t92 t90 595 588

I glt 756 tll141422625910

207 096.162 060

t2 966 930 I l2

]l0 660 ]37 812Tii sdn rrgan h4n

Ti

| 506 244 191

2 tl I l8 200 053

r0196 721 977

23.1 519 266 2{2

r0 8r6 725;81

r44 768 625 2{t0

58 947 5t9 06r

50 912 942 294

77 480 982 666

54 964 671036

3t9 587 161

e2 541 .128 954 a9150 640 962

I l{i 699 685 578

4 298 763 589 I

. ll l.5 t 157 893 361

50 210 r58 104

46 tl) 647148

r 3tI641 868

96 436 124 228D

t05 2 r6 05t 042

r44 593 016 651

7 006 768 296

7S 495 982 289

57 810 175 201

260 090 86i

85 067 969 678 8l 879 i60 751

65 861471091 127 642 525 615 |43 225 588 219

- 70 098 961 242

C6c khoan phdi

thu

IIN Lhong 16n

Tii siin ngin han

khrio'l di s?h dii han

i Nguy6n Gi6

Gi6 tri hao

- l0 209 513 261 - 34 860 647 345 - 15 748 754 955

5

3.1. BANG rHAM DINH BAo cAo rAr cniNs nqp wsAr rnoNc s NAv(DVT: ddng - Biiu sii: 0l )

Tai ngiy31/t2t2013

Tai ngay

3t /12/2017

229 172 317 7l)1

t10 516',7',71 099

I

- rr r,r r} or, I

40 568 4 r8 754 15 048474 761 2 t)26 110 940

Tii srin d<i dang

DI]Chi phi trd truocDH I 570 910 783 9 7i0 645 764 '7 319 947 354

r45 178 45? r90

6 625 681 995

t56 143 400 -(70( \o phii rrri 120 626 333 4t4 ti3 922771 092

l 90 241 (t4g ?16 I l5 268 5i6 862Ng ngin han 85 r64 698 985 8l 125 022 673

2 Ng ddi han i5 46r 6i4 429 ,i0 5q7 25,1419 47 19 217 063 .10 874 8l: 708

78.t75 n65 6?1t) 1tu61262I,.1 73 I 7.1 I8r 968 15157 )14254V6n cht so hiru

58 5ll 100 000

'l'rd6 v6n g6p

CS}t i8 5ll t00 000 58 513 100 000

2 223 600 000 2223 640 000

'l hdng du v6n c6

phan

-t

2 223 600 000 2 22t 600 000

Quy d,iu tu ph6t

tridn 5 5',75212342 7 090 810 784

Ltyi nhuin sau

thu€ chuapphoi 4 016 ?51390 5146 674 t84

7 590 8t0 784

1 429 ',l 63 41t)

996 84 t 443

Nguon kinh phi,

qui knAc- DPTC I 5t5 598 442'l6ng ngudn v6n l9l {e0 i95 588 207 096 .t62 0&1

IIK€t qui kinhdoanh NIm 201l \in 201.1

2t3 I l8 200 0s3

NIm 2015 llm 2016

i87 035 i35 640I l6nc doanh rhu :88 599 0ti 52t i64 249 138 0ll156 871651 708 381783 r85 ?51Doanh thu thuan '1.- ::.1 ,r

j22 094 693 48',7

llt 811460 6ll275 490 200 9t8220 801 955 481 250 995 638 666

66 835 82 r gss 8l .l8 t d50 7q0 90 820 7.1' loil

t iir:i v6n hdng ban

I-(ri Ihuin ga)p 6t IJl7,l5.l04lr

!. -l'126 873 t2S 218 l7l 565 l51 595 853

4 612 078 419 6 88r 548 8663 409 612 t6t 5 r22 135 698

I t6i 169 9t2 6307 194 610 64',7 337

Doanh thu hoQr

dong tdi chinhChi phi tai chinh

Lcri rLhuiin khic1 2 518 5:6 868

9 664 5i6 0 t6li

'l-6ng lgi nhu6n

truoc thu6 '7 50) 4j6 ',7 72 6 872 t75 350 r0 087 180 00t

I ii9l e60 ) r0 I 554 609.148r 875 i59 t9:l r 35r 604 827

5 i20 570 521 8 i95 2t9 461 I t09 926 568l0

I 266

1

I ii sAn cO dinhv6 hinh

Chi phi th thu

nhaf hien hinhLoi nhuan sau

thuil

Lei co ben tr€n c6pnreu

5 626 0',77 5',79

l 30r 600 000 I r0r 600 000 I {18 474 995

179 817 818

9 il4 259 ?r9

29 496 618 908

8.1 091920 2ll

6r ll8 100 000

l 223 600 000

8 590 810 184 r0 090 810 784

8 05t 513 44i I400106 6r9

941 I02 8t I

231 519 266 212 22ll 172 17? l0,l

l6i 961 582 1.1I190 962 414 641 274 905 452 67 |

9l 062 l2q (?7

i ll 606 527

6 540 179 755

" 195 167 t45

l0 i t4 929 681

r 914 826 509

I400 101 r74

II 961 t 421

| 460 914 999

I t5 881 818 282

.+

Nnm 2017 -

170 009 396 508

l3? 360 925 ?99

3.2. So srinh cic chi ti6u ting truting (2013-2017) (BiCu 02 - DV]: l'rd)

KHOAN MUCllNC 1'Ar S

Nguy6n Giri

t) Vdn chir su hriu

No ddi han

Trong d6 vhitu

g6p oLia chu so

Thing du v cO phin

(l

So

sanh Tai ngay 3l/l212013

lai ngny

3 t/t2t201'719,)1, 192 {90

107.12-3

228 112

144 593

7 006

Trii sin ngin h1n'r'iin

35.A'78% i 931

Cric khodn phii thu 65% 48 034 79 495

57 830Hdng t6n kho 13% 5t 157

4 299

85 067

Tdi sln nedn han khic 260

l] Tiri srin dii h4n 83 879

I I 70.,i, 65 861 t43 225

70 098Cii lri khau hao liv ke'I di srin c6 dinh vd hinh

t32% 30 209

7 274'I di san dt dang dai han 40 568

Chi phi tr6 truoc DI I I 570 9.134

,\q phei tri 2toh 120 626 l{5 378

N(] ngln han 85 164 I 15 1181

l5 461

71 861

29 496

16\!i, 83 093

50L 5 8 5lll.J/o I l2l 2 223

Qui dau tu phiit ftien 5 575 l0 090

Loi nhudn sau thu6 chua phdn

pnol .1 03(r 8 100

\\guon kinh phi va quy kh6c 941

Tiing nguOn viin 19% 192 190 224112

II KGt qud kinh doanhSo

sinh Nim 2013

2l{9 599

r-im 201?

I T6ng doanh thu 28't 370 009

Doanh thu rhuan 29% 282 639 165 967

Gid v6n hring brin 25% 220 801 27 4 905

.l Lqi nhuan gop 110 61837 9l 062

-l Doanh thu hoat d6ng tdi chinh l2(r lt16 540

395

I4092 518

8

Il0

T6ng lo. i nhuin trudc thu6 38% 7 501 10 314

Chi phi thu6 thu nhip hiQn hAnh

5 626

I9t4T6ng lni nhuin sau th 49''/o 8.100

ll Liri co bin trGn c6 phi6u 480/o 962

5,7

1 421

2

I5t5

6t .138

1

Chi phi trii chinh (lai vay NH)Lqi nhuAn khiic

1875

t,ll8

3.3. Gi6m srit s6 du vay v6n diu tu trung h3n tqi c{c ngin hing:(Bieu s6 3 - Dtvn vi tinh: Trieu ditng)

TI du n../ vay trurg han 3t /12/2{t3 3l/12l2ll1S 3Ut2t2$t6 31/12t2011

2 1

0

(l

00I0

0

Ng6n hdng TMCPNgoai thuong Hdlinh (VCB)

NgAn hang 'I'MCP

DTPT I Id tiN}I

Ngdn hdng TMCPC6ng thuong HT

1.330 48.48!) 43.t7l 35.0,10 25.13 59

69) r.309 t.l0l

3.368 2.2261.747

00:l Ngin hdngTri6n Hd finh

Phrir 3::.124

ClQng 3,1..+54 L

29.I 86

3.4. Gi6m sat chi tieu vt, ait dai (xem bi6u trang sau ni6u s6 4;

D6n nay t6ng di6n tich dit cdng ty dang quAn ly' vir sti dung : 41.204,7 mr

- Dit giao do chuyiln nhuong, c6p quydn sri dung d6t (sd h&u liu dii) liL: 333,13 m2

D6t thu€ trri ti€n hing nlm: 40.870,9 mdt vu6ng,1. 86o c{o tl6nh gi6 vii sr; ph5i hqp l.oat trQng giira Ban ki6m so6t, HQi ddng

quin tr!, Ban Giim tliic, c6 tl6ng:- H6i d6ng quin tri, T6ng Giem d6c didu hanh, Ban Ki6m soat ph6i hop hoat ddng

cr5 hi€u qua.

- Ban Ki6m soiit da nlm 16 nhi€m vq vd quydn hirn cria minh, ki6m nhiQm niimglinh vuc hoat d6ng chuy€n m6n md minh duq c phin cdng cho nOn kh6ng kh6 khln gitrong viec hoet dong kiCm so6t giam s6t, hieu qua ret 16 ndt.

- Ban ki6m soet hoat d6ng c6 hiqu qui cing chinh nho chu. ddng li6n h€ v6i ban

di€u hdnh ae k6t trqp hdi hda ki6m tra ki6m sodt chuy6n mon'rd SXKD vd ki0m so6t

quan Iy tdi chinh ctrng trgc ti€p ldm vi€c v6i c6c doirn thanh tra ki0m toan, dinh kj'hoqcdOt xu6t ki6m soat tinh hinh hoat tlOng vd ki6m so6t hoqt d6ng vd tii chinh, c6ng ncr,

kho hang, s6 s6ch chimg tu tai c6ng ty, cdc chi nhdnh nhu : Thanh ll6a' Can LQc, TP

H6 Chi Minh, HA NQi...Qua cec dot cong tdc BKS co ket luin, kien nghi xt li nhlrng

t6n tai, y6u kdm t4i v6i HDQT, ban didu hdnh bQ phin li6n quan

- Drinh gi6 tiin tai: Ban Ki6m so6t hoat dQng chua thudng xuy€n ndn.higu qui girim

s6t chua cao, chua chua ch6. Trong 5 ndm qua BKS khdng nh{n dugc b6t cir thdc mic,Khreu nar, de xuat nao tu co dong.

5. Thir lao cta Ban Ki6m soit, chi phi holt tlQng:

Ban Ki6m soAt hoat dQng duoc C6ng ty thanh toilo trCn co sd chi phi hoo l1i. chi. phi

di kiim tra kiem soart cdc Chi nhdnh ngoai tinh duoc thanh to6n d6y dti. dtng chi.dqhi€n hdnh. Thi.r lao cta Hdi ddng qudn tri vi Ban kidm sodt duoc chi tru kip thdi h6ng

th6nB cu thC:

0

8

J1/12/2tt1

I

- Nam 2013, 2014,2015:

- I ruong Ban ki6m so6t tdng thu nhlp 48 tri6u tldng/nnm

+ I'hdnh vien BKS: 24 tri€u d6ng/ngudi/nimT6ng rht lao cua BKS m6l nam ld: 96 tri€u ddngl

- Ndm 2016,2017:

- Trudng Ban k i€m sodt tdng thu nhdp 6C tri6u ddngndm^,.^ ^- .^ ,l- Thdnh vi6n BKS: 16 tri6u dong/ngutri./nitn

TOng tht lao cta BKS mot nem Id: 132 tri€u d6ng;

tdng tht ho ci nhi6m k! cua 3 nguoi ld 552 tri6u d6ng

Il. Dlnh hrring hoat dQng nhifm k) t0i vi nim 2018:

Ban Ki6m so6t ti6p tr,rc thuc hiCn c6ng t6c kidm tra, ki6m sorit tren mQi mlt hoat

dQng theo chirc ndng nhiQm vq, theo quy dinh tai Didu lQ vir quy dinh tai Th6ng tu, Nghidinh, Luat doanh nghi€p va c6c quy dinh hi6n hinh

Ban ki6m soiit can cf k6 hoach hoat d6ng tl6 phdi hqp cic BQ ph6n chuc n6ng tangcuong ki6m tra kidm sodt truoc. ki0m sodt trong vi kiim sodt sau trong hoct dQng kinh

doanh, ki6m soit hoat rldng quin li kinh ti1, thirn dinh b6o c6o tii chinh dinh ki...IIl. MQt s6 ki5n nghl, tI6 xu6t:l. HQi tldng quan tri cen cu LuAt DN 2014, Ngh! Dinh 7ll2017lND-CP ngdy

06/6/2017 vd vi6c hu6ng din qudn tri c6ng ty 6p dung vdi c6ng ty dai chfing vi Th6ngtu_95i2017/TT-IiT C ng{y zus)zotl ue uie"

-huone aa; Ngh! dlnh 71, xiy dsng Didu l0

miu vri quy ch6 n6i b6 vd quzin tri d6 xAy drmg Di6u l€ moi pht hqP, d€ ct, bAu cringudi tham gia HDQT, BKS nhi0m kj, mdi pht hqp, dring ti6u chu6n vri dri ndng luc.

3. Tinh hinh quan tri doanh nghi€p, quy6t toln. bdo cdo tdi chinh hop nhit chua kipthoi, b6 mriy quin li7 chua gon nhe can c6 ngay ke ho4ch va ddu tu cho h€ th6ng phan

mem kC todn tdi chinh.

-,^] 9il dich chimg khorin budn.te, cAn c-6 ki! hoach d6rrhd.d6u tu quan tam cd phi6u

FIDP thi khi trrl c5 tric. bing c6 phi€u co d6ng moi co diiu ki€n giao dich trOn sdn kipthdi, n€u kh6ng c6 phi6u b6n sE kJr6ng c6 ngudi mlta.

4. trrcn l(har xay dunts cac hang muc tqi khu Li6n hop .s6n xr"rAt duoc phdm

Hatipharco - C6m Vinh dii knai th6c hi6u qu6 mgc dich st dung d6t.

Tren d6y lri kdt qui qud trinh hoat d6ng kiim tra, gi6m sdt ctra Ban Ki6m sodt Cong

ty trong 5n[m. Ban Ki6m soet kinh trinh Dai hoi tl6ng c6 d6ng xcm x6t th6ng qua.

Noi nhQn: TM. BAN KIEM SOAT'Cnc c6 d6ns, rmns weh dien rt; TRIIONG BAN. BKS. I IDO I" BCD:

- Lun V'I, BKS.

Mai Thi Li6n,y

tliiu s6 J : 'l inh hinh quiin li r;i sii dung (tit cria c6ng ry- 16 phiin Dugc Hi Iinhtlin-11/tl/2lll7

'11' Vi tri 16 detDi0ntich

Thu6dit

T& Thdng 42004d1n 412054

Thi qu)-

ll Chi nhinh L6c Hd

l.l Chi ntr6nh H6ng Linh 88,8

l hu qui

('l,i nhrinh

r i/10/2043 Thir qui

Thn qui

'1hu quY

Thn qui

'tn 0l /01/ 1996

diin 01/01/2026

1l

t5

Chi nhenh lliN0i/Ng6 122 duongLing, HN

Chi nh6nh ThanhH6a

CONG D_l(m)

CFI 4\.204.7m

Thli gian thud

diirNoi luu giutrii so rlit

t Tru so C6ng tylsrl167. IId Huy'l'ip, Tp.

Hi Tinh

50 nrun TTl'7 /l | /1997D|n17 /1112047

Thd chiip tai

BIDV

Chi nhtuh Th4ch Hi i0 ntrn1 r r 0t/01/ 1996

dtln 0l/01/2046Tht qui

5.4'.11

2.I93,6

ThuC der trillen nang najn

Thue der tra

tidn harg nrml0 nem D€n l5/10/2043Thue dAt tre

tlen hang nam

V('Brhfitrt tai

Th6 chAp tqi

Vieftinbank

50 nam DEn l5/10/204-i

50 oemThuC dar tra

tlen hang n6rn

6 Thuc d.it tra

trcn nang ntun

l0 ninl

50 namThu6 d61tr.i

riin hang ndm.l

hn qui

Chi nhinh Can L6c 187,8

651 Thu6

tiCn hine nam

270

Chi nhinh Nghi Xuin

-1 lra

)

1

I

Chi nl nh Duc 'l hq

Chi nh6nh Cem

Xuy6n

Chi nhdnh HuongKncChi nhnnh IIumgSml

6n hang nam

5 73,8

900 Th I rll i8 nim

'tn 0t/t0/L99'7D6n 0l/10/2047D€n l913/2048

Chi nhdnh Ky Anh 902 ,7ThuC dat lretrcn nang nom

560 ThuC dat rdtrIrr l]ang nam

50 nemChi niinh Vi Quangl0

tl

9

Nhi miy SX D6ngduoc/Cum CN-T'lCNB6c Cim Xuy6n

28.307 ThuC dat rAtian hdng nAm

I

50 llem

Tan1 thu

nang nam

'l hLi qui

157

tidn hing nim

160

'lhua tra

Giao det do

chuy6n nhugng

Giao diit do

chuyen nhugng

I-iu dai

p r4i

VCB

l-iu ddi

I'r I l:ri L l

Tn 02/4t2010dlr 02/412060

85 Ciao dit do

(huyen nhuqn]:

I-nu dii

1t

llinh thic

l

192

I{AIT I PHAR

Tp.Hd 77nh, ngdy 24 thdng t)4 ndm 2018

TOTRiNHDAr HQr EoNG cO oduc c6Nc ry c6 PHAN Drloc Hi TiNH"V/v Thbng qua k& qad hogt at ng kinh (loanh ndm 2017 vd ki hoach sdn

xudt kinh doanh ndm 2018 vd nhiim kj, 2018-2022 "

- Cdn ctr Luat Doanh nghQp 2al4:Cd.n c* Diiu lQ td chlic vd hoqt dgng cin C6ng ty Cd phin D*ctc Hd T1nh,

Cdn ct Bdo cao rar chinh dd duqc hiin todn ndm 2017;Cdn cti nhu ciu phat triin kinh doanh cia C6ng ty trong hdm 2A l g, phtxtng htongnhiAm vu nhi6m h) 2018-2022;

Hoi dong qudn rri Cdng ly kinh rrinl Dai h6i d6ng co d6ng thdng qua ket quahoat d6ng san xu6t kinh doanh nd.m 2017 vd ke troaci Hntr dianh nirn20t8 nllu

(.ONG HOA XA IIOI ('H[ ]\GHi \ VIF'I \A\1ID6c Iip Tu do Ilanh ohrlc

l. K6t qui kinh doanh ni,m20l7:Don vi tinh: ding

Chi ti6u Nnm 2016 NIm 2017

1. TOng gi4 Ui tdi san

2. Viin pht so htu3. Doanh trhu thu6n

4. Lsl ntu0n t* hoet ddng KD5. Loi nhu6n khdc6. Lgi nhuln trudc thud

7. Lr:i nhu6n sau thu6

I

234.519.266.242

78.375.865.672

381.783.185.751

8.993.888.679

670.647.337

9.664.536.016

8.109.926.568

228.472.377.404

83 .093 .920 .21 4

365.967.582.348

10.710.096.828

-395.167.t45

10.314.929.683

8.400. r03.174

Nguin; BCTC dd kiim todn ndm 2017 crla C6ng ty

sau:

I. K6t que ho4t tt6ng s6n xu6t kinh doanh nIm 2017 vi nhi6m ki 2013 -20t7:.

l-

2. Cric chi dAu qua cdc ndm trong nhipm kj, 2013-2017:

20t5

IL K6 ho?ch kinh doanh cta C6ng ty nim 2018 vir nhiQm ki 2018 - 2022t

l. Tong Doanh thu hang nam tdng trudng 15-20%, nim 2018 det 400 ti ddngd6n nam 2022 d4t muc doanJr thu kloing 800 ty dong.

Trong d6 Doanh thu hang Hadiphar tdng truong hdng ndm 20-25%. Ndm2018 dat 300 t! dting vd diln nEm 2022 .let mirc doani thu khodng 700 rj ddng.

2. Loi nhuiin hdng nim t6ng binh qudn 1 5-25%, trd cd ttc cho co dong I 0- I 5o/olndm.

t. I flen khal cac du an:

- Xdy. dung ciic d6y chuy€n sdn xuAt thu6c, thlrc ph6m chirc nang tqi khu CN-TTCN Cdm Vinh, CAm Xuydn, hu6ng toi xdy dung Nhd mriy duoc phim CMP-EU.

- Xay drmg tai 167 Hd Huy Tip thdnh Trung tam kinh doanh thuong mqi t6nghqp: thu6c chta bQn[ chim s6c stc kh6e, truy€n th6ng...

- X6y dung nhd vdn phdng didu hinh cta kh6i ki thuat, phuc vu san xuat vdnghidn criu. X6y dung cdc co so phqc vu san xult kintr doanh theo dg dn.

- X6y dgng dy rin trdng ciy dugc li€u khoang 25-30 ha: tai xd Cim Vinh, CAm

Phtc (CAm Xuy€n), Thach Vinh (Th4ch Hd), Huong Kh€, Huong Son (Hd finh)- X6y dlmg co sd vat chAt: kho, vin phdng ldm vi6c cho CN TP Hd Chi Minh.

. 4. Phrit.h,mh c6 phi6u tang v6n didu ld. cd phi6u ESOP. trd c6 tuc bing co

phitlu. Chuyiin d6i saa ttPCOM sarg sen HNX vdo thdi di€m hqp ij.5. C6 ki! ho4ch md vin phdng dai diQn, chi nhrinh cta Cdng ty d nrot s6 tinh

khi c6 y€u cdu. Thanh l6p CTTNIIH rnQt thirnh viOn.

6. Diiu tu phan m€m quan rri doanl nghi6p. phAn mdm KPI. BSC.

7. Ddo teo vir thu hft 3 TiCn si, 5 Thac s! vd quin tri Doanh nghicp.

Cric chi ti6uDon v!

tinh2013 ?,o14 2011

T6ng doanh thu t! d6ng 300 325 36s 387 | 370

- Trong d6 Doanh

thu hdng Iladipharti ddng

2 1 2 235

Loi nhuan sau thue tj d6ng 5,626 5,520 8,395 8. r09 8.400

NOp NSNN t1i cl6ng s,063 | 6,8e7 8,647 9,000 9,140

C6 tuc Yo el 8 10 l ro 10

T6ng s6 CBCNV ngu0l 535 553 576l

641 6lEThu nhAp binh qu6n

nguoi/th6ng

triCu

dong5 5.5 6.5 7.0

20t6

t20 150 i90

6.8

Vdi nhiing dinh huong vd muc ti6u chinh cho nim 2018 da b6o cro tai Dpi hQi n€uren, Cong t) mong mu6n tiip tuc nhan dusc sU r:tng h0 cta Qu:i C6 tl6ng tl€ HQi d6ngquan td vi Ban f iing Ci6m dtic c6 thd thyc hiqn t6t cAc mr,rc ti€u dd ra vi {d} dung tdt

thuont hieu cho Cong ty.

H6i d6ng qudn tri kini trinl Dai hQi d6ng cii ddng th6ng qua noi dung niu rren.

Xin cdm on D4i h6i.

TM.HOI DdNC QUAN TRI.IICII

\(] PITUC

coNG TyCO PHDUOHA TiN

cQNc HoA xi HoI cHU NGHiA vrET NAM

}IAD I PI.lAFT D6c lio - Tudo Ha nh phric

Tp.Hd TTnh, ngiy 24 thdng 04 ndm 2018

TO TRiNH DAr HQr DONG CO DoNGY/v: Phuong dn phAn phdi Qi fthu\n ndm 2017

Vd ki tu)ach chi trd cb tric ndm 2018

- Cdn c* Ludt Doanh nghiap nnm 2014;- Cdn ct Dieu k tuj ch*c vd hoat d6ng C6ng ry Cd phdn Drmc Hit Tinh

- Cdn ct BCTC dd kidm todn ndm 2017 cio C6ng ty Cii phin Dtmc Hd Tinh:

,llQi dOng quan tri C6ng ty kinh hinh E4i h6i d6ng cii d6ng phuong 6n ph6nphdi loi nlugn nim 2017 vd k0 ho4ch chi trd cd tuc n[m 2018 niu sau:

1. PhAn ph6i lqi nhuin nim 2017

Doanh thu thudn

Trich ldp cic qu!

Trich Qui KTPL

Chi tr6 c6 tric

2

1

6

b

T'f N6i duug Thuv6t minh Sii tiin (tl6ng)

61 .438.100.000Viin diiu 16

365 .96'7 .582 .348

t0.314.929.681

Thu6 TNDN phei n6p l,914.826.509

8.,100. 103.174f, Lqi nhuin sau thu6

Phen ph6i lqi nhuin & chi tri critric

2.200.000.000

Trich Qu! diu ttc phdt fidn l.500.000.000

700.000.000

6.143.810.000

1

Lgi nhu6n truoc thu6

2. K6 hoqch ph6n ph6i ldi nhuan vi chi tra c6 ti'c nlm 2018,fT

NQi dung K6 hopch

(Tri6u tldng)

I

2

3

4

5

v6n di6u lc

long doanh thu

Loi nhudn trudc thuiS

Trich l4p cric qu!:

a. Trich Qu! tliu tu ph6t tri6n

b. Trich Qu! KTPL

Chia c6 tric lo%/ndm

70,961

400.000

15.000

3.900

1.000

'7 .096

HQi ddng QuAn tri kinh trinh Dai hQi dOng ci5 dOng th6ng qua nQi dung n€utr€n.

Xin ciLrn on Dai hQi.

T]VI. TIOI DdNG QU^N TRI

TICI I

L0 Hdng I'hric

CO

TCONGNt]PcdTJtf

lliTIN

.-_j_-'CSNG HOA XA HQI CHU NGHiA VIET NAM

D6c lip - Tu do - Hanh phtcTIAII I P}IAR

Tp.Hd Tinh, ngdy 24 thang04ndm20l8

TOTRiNHDAI HOI EONG CO DdNG CONG TY CO PHiN DTIO. C HA TiNH

"V/v Thing qua ki hogch cric chi d?u tdi chinh cit Cbng U^ ndm 2018 "

- Cdn c* Ludt Doanh nghiep 2014;

Cdn ci Diiu li t6 chic vA hoqt dang cua Cong ty C6 phdn Drtc Ha Tinh,.

- Cdh ct Bdo cdo hi chinh dd ductc kiin roan ndm )0la:

- Cdn ct nhu cdu phdt triin kinh doanh clia C6ng ty trorlg ndm 2018, phtong htftngnhiAn vu 2018-2022;

H6i d6ng quan tri Cdng ty kinh ffinh Dei hoi dOne c6 d6ng th6ng qua Le hoach

crlc chi tieu di chinh kinh doanh nim 2018 nlu sau:

Don tinh: Ddn

Td doanh thu b6n h 400.000.000.000

- Tro d6 doanh thu ban

Lui nhu truoo thue

Chi tra c6 tfc nnm b co leu

NOp ngan siich nhd nuoc'lhu nh bln h uan n uoi/thdn

116i d6ng qurin tri kinh trinh Dai hoi ddng c6 d6ng thdng qua nQi dung nEu trdn

Xin cdm on Dai hOi.

G QUAN TRICH

300.000.000.000

15.000.000.000

to%

r0.000.000.000

CO PHAr.-

+a

,'

CONG

rruocIIA II \

NG PHUC

7.500.000

}IAII I P}IAR

CONG HOA XA HOI CHU NGIIIA VIET NAMI)6c io-Tu do - Hanh phrirc

Tp.Hit 7-inh, ngay 24 thdng 04 ndm 2018

TOTRiNHDAI HOI DONG CO DONC CONG TY CO PHAN DU'OC HA TiNH

"V/v; btio ctio phtit hdnh ca phidu ESOP ndm 2017 vd kii hogch chi trd c6tic bdng cA trhiau ndm 2018 ,'

- Cdn cv Lwit Doanh nghiep 201 4;

- Cdn ctt Lwit ch*ng khodn s6 70/2006/8H ngay 29/06/2006, Ludr sti62/2010/QH12 Ludt stra ddi, bd sung cia Ltfit Chtng khodn vd cac Vdn bdnhw<rng din thi hdnh,

- Can c* Diiu li uj ch*c vd hoat dgng cia C6ng ty Cd phin Drqc Hd Tinh;

- Cdn c* Nghi quyit DHDCD sil 02/NQ-DHECD/2017-VB ngay 30/09/2017 dudcth6ng qua bdng hinh thtc tii, i ki6n ci3 dang bdng vdn bdn;

- Cdn c* k6 hoachphan ph6i lqi nhu,in ndn 20l8cioC6ngty;

Hoi d6ng Quan rri Cong ty C6 phin Duoc Hi Tinh kinh rrinl Dai hoi d6ng c6dong thdng qua b6o crio phdr hanh c6 phi6u ESOp nZLm 2017 vi k6 horch chi lrico lfc bing cd phidu niLrn 20]8 nhu sau:

l. 86o crio phit hinh c6 phi6u ESOP nim 2017 vir ph6t hinh c6 phii_iuESOP nim 2018Cdng ry dd thuc hi6n phdr hirnh 292.500 c6 phi6u ESOp tnrqnB duqng 5% VDLrai rhoi diem phiir.hanh), tang v6n ditu ld tn 58,51 rj ddng l6n ot.+1 ni dOng.Todn bo sd c6 phieu ph6t hanh dd duoc luu lcj vd ddng ky giao dich rai Sd giaodich chung kho6n Hi N6i vi Trung tdrn luu kj chung khorin Vi€t Nam theo quyd!nh. Trong ndm 2018, C6ng ry se ri6p tuc_ phAt hdnlr c6 phi6u ESOp dqr 2 theo16 trinh 5 nam e0t7-2021) md Nghi quy6t DHDCD si5 02Ne_DHDCD/201 7-VB ngdy 30i09/201 7 dd rhdng qua bing hinh thuc tdy j kidn cd d6ng bing vanbdn.

Sri tumg c6 phi5u dang luu hdnh d6n thoi di€m 3t/12l2017 li: 6.143.810 cd phi6u,trong d6:

+ Si5 c6 phiiiu c6 quydn bi€u quy6t: 6.143.810 c6 phi6u+ Cd phi6u qu!: 0 cdphitlu

2. Kii hoacb chi tri c6 tric bing c6 phi6u ndm 2018- Ti le chi ra cO ttc: 10% Viin di6u l€- Hinh thric chi tri c6 tuc: chi tra Uing cd phi6u- HOi ddng quan tri kinh tinh Dai h6i th6ng qua ty quyAn cho HDQT lua chonthoi di€m thyc hi6n chi tre cd ric nam 2018. phuong in xt Ij c6 phidu te phdtsinh: theo nguy€n tic lim trdn xu6ng o hirng don vi, phin le th6p phdn sE bi htybd vd thuc hien t6t ca cac thu tuc ph6p If can tni6i O6 aang ki phet henh c6phi€u.; ding kf ltru ky vd <ldng-kj giao dich chung kho6.n tai co quan nh?i nudcc6,thdm quy6n;.dEng kf thay tldi Gidy Chtmg nhdn dAng ki doanh nghiep rai Sd

5j lr9f"h vi,Diu.ru Tp.fii Tinh vA sria dOi vi'n didu 16 tuong fng sau dot phet

nam Inem co phleu cua Cong ty,

HQi diing quin tri C6ng ty kinh trinh Dai hgi d6ng cd d6ng th6ng qua cdc noi dung rren

Xin cim on Dai h6i.

TM. HOI EdNG QUAN TRI

U TICH

HONG PHUC

D6c lip - Tu do - Ilanh ohtc}IAIlIPHAR

Tp.Hd finh, ngay 24 thdng 04 ndm 2018

TO TRiNH DAI HQI DONG CO DONG

"Vh Thi tso cia IIDQT vd Bon Kim sodt ndm 2017"

- Cdn c* Diiu l€ nj ch*c vd hoqt dQng cia C6ng ty Ci pluin Dryc Hd Tinh,

- Cdn ctr kit qua hoat ddng kinh doanh ndn 2014 dd dwtc kiim toan:

- Cdn cu bdn dt thdo kd hoach kinh doanh ndm 2018;

H6i ddng qutn tri C6ng ty xin kinh trinh Dai hQi th6ng qua 86o crio thi Iao

Ll6i d6ng quan trj vd Ban Ki6m sorit ndm 2017 vd dv kiEn thu lao cua HEQT vd

Ilan Ki6m soet nem 2018 nhu sau:

1. 860 c6o thir lao HQi tl6ng quin trivA Ban Ki6m sodt nim 2017:

ThiL lao cira Hqi ddng quan tri vir Ban kidm sodt nem 2017 theo NBhi quydt sil0INQ-DHDCD/HADIPHAR-2016 cta DHDCD thudng ni€n nam 2016 ngdy

15/412016 cta Cdng ty C6 ph6n Duoc Ha Tinh nhu sau:

'rhi lao cia HDQTvA BKS

Chi' tich HDQl'

Thdnlr vi6n HDQT

I ruung Ban kie m soil

Ihrinh viCn llan ki6nr soilt

CONG HoA xA HOr cul NCIIi.I VIET NAM

5() nglrol

(a)

Thi lao

(b)

so trcn

(c) = (a) t (b) x12t

1

2

tl

I 0 000 00Od/thring

7.000.000d/th6ng

120.000.000d/nam

336.000.000d/ndm

5.000.000d/th6ng 60.000.000d/ndm

3.000.00od/thang

T6ng cdng 492.000,000tI/nim

t

2. Th6ng qua tht lao hoat al6ng cta HDQT v)r Ban ki6m sodt nim 20t8:a. CIn cu xric tlinh thir lao hoat dong cta HDQT vd Ban Kidm sorlt nam 2018:

- Nhtng chi tieu hoat d6ng kinh doanh nim 2018 tluoc Eai h6i d6ng cd d6ngthuong nien 2018 th6ng qua.

- Tham khdo mric chi tht lao cta HQi ddng quan tri vd Ban kidm so6t cta m6ts6 doanh nghiQp cing ngdnh.

I

1

36.000.000d/nim

b. Dd xu6t cta H6i ddng qurin triHQi dong quiin tri xin kinh trinh Dai h6i ddng cd d6ng ph6 duyet mric rhir lao

cua vd Ban kidm sorit ndm 20t 8 nhu sau:

H6i ding qudn tri Cdng ty kinh t hh Dai h6i ding cd d6ng th6ng qua.

TM.tI I DdNG QUAN TRI

TICH

Phic

Thi lao cia HDQTvir BKS

55 ngudi

(a)

Thi lao

(b)

s6 ti6n

(c) = (a) x (b) xl2t- Chu tich HDQT l 1 3.000.000d/thrlng I56.000.000d,,n6m

Thdnh viOn HDQT 4 1 0.000.000d/thring 480.000.000c1/nim

Trudng Ban ki6m soit l 6.000.000d/thring 72.000.000d/nim

4.000.000d/thdngThdnh vi6n Ban kidm sorit

T6og cQng ti

96.000.000d,,nim

804.000.000al/nnnr

lONcNPHoC cuD

fll TiNII

N

1

ro rRiNH D4r Her DoNG co odNc ruu'oNc NttttVri riic: l.r.ra chgn ddn riki6m loin nlm 2018

Cin cu :

Luat Doanh nghiep sii Oalzot+ qu5c h6i nu6c CHXIICNVI''I th6ng qua.

Didu 16 t6 chirc var hoat dOng cia C6ng ry Cii phAn Duo. c Hd finh;

Danh sdch do LBCKNN thdng bdo cdc c6ng ty kidm to6n duoc chdp thuin thgc

hi€n ki€m toen cho don vi co lgi ich c6ng chirng thuQc linh vr,rc ch[mg kho6n ndm

2018. Ban Ki,3m so6t trinh Dai hdi d6ng cO a6ng thudng ni€n thong qua viQc lua

chon don vi ki6m to6n brio c6o tdi chinh cdng ty cd phin Dugc Ha finh nhu sau:

1. C6c ti6u chi lqa chqn tlon v! ki6m to6n itQc lip:Lga chon don vi ki6m todn c6 trong danh s6ch dugc UBCKNN chdp thuin thuc

hi€n ki6m torn nam 2018 v6i mric phi ki6m torln hqp I!, pht hgp voi n6i dung,

phem vi vir ti6n dd kitm todn do Cdng ry y6u ciu.

2. Dd xu6t cta Ban ki6m so6t:

Vdi ti€u chi ndu tr6n, Ban ki6m so6t kintr trinh Dai h6i d6ng c6 d6ng thuongni6n th6ng qua vi6c lua chon dcm vi kiiim to6n d6c l{p, cung c6p dich v1r kidm todn

vd so6t xgt b.io c6o tdi chinh ndm 2018 cta C6ng ty.

2. t Cdng ty TNHII ki6m torin vd thim dinh gi6 Vict Nam (AVA)

2.2 C6ng ty TNHH ki6m torin vd thAm dlnh gi6 Vi€t Nam (VAE)

Thdng qua viQc u! quydn cho HOi ddng qudn tr-i quyet dinh vi6c lqa chgn m6tC6ng ty ki6m to6n doc lap theo tle xudrt cria Ban Ki6m sodt vi giao Tdng gi6m d6c

ky ffqg ddng cung dp dich vu ki6m toin vcri C6ng ty ki,3m to6n d6c l{p durc lu. a

chon d€ thuc hi6n kiem to6n va soiit xdt b6o c6o tlii chinh nlm 2018 cria C6ng ty.

Ban Kiim sodt trinh Dqi hAi ding cd dOng th6ng qua ndi dung trin.

Trdn trcng

CONC TY Co PHAN DIJQC HA TINH. TIADIPHAR

56: 02 /T I rt.CDVK l - UKS Hri Tinh, ngdy 29 thing 3 ndrn 2018

TM.BAN KIEM SOA'ITRU'C'NG BAN

Noi nhQn:

- HDQT,TCD, BKS- Ca, d6ng- Luu: V'l'; BKS

Mni Thi Li6n

CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIETNAM

}IAIIIP}IAR D6c lin - Tu do - llanh phric

Tp.Ha nnh, ngAy 24 thdng a4 nam 2018

TOTRiNHDAI HOI DONG Co DONG c6NG TY Cd PHAN DIio. c HA TINH

"V/v Th\ng qua DiAu rc mdi thay thi Diiu G hipn hdnh t1n co sd Diiu t!mdu ban hdnh kim theo Thdng tu sb 95/20t 70T-BTC"

- Cdn di Lu6. t Doanh nghi€p n,in 2014:

- Cd ct L dt ching khodn si; 70/2006/QHt t ngay 29/06/2006 vd Ludt si 62/20t0/eHt2ngal24/11/2010 s*a diii bti sung mpr i diiu c o Ludt ching khoAn sij 70/2006/QHtl;

- Cdn ct Nghi dinh sd 71/2017/ND-CP ngay 06/06/201? hwng din vi qudn tri cins ty dpdung Aji loi c6ng ty dqi chting;

Cdn ci Thdng tu s;95/2017/TT-BTC ngay 22/09/2017 cia BA'|di chinh hudng ddn n6r sidiiu cia Nghi dinh xi 71/20I7/ND-CP ngay 06/06/20)7 da Chinh phi hndng din vi qudn

rri c6ng ty dp dung diii voi c6ng ty dqi ch ng,

Cdn ci Diiu ti ti chtc vi hoar dong cio Cdng ry Cti phin Dtttc IId Tinh.

- Nhin tqo diiu ki(n thudn lqi cho qud tinh xem xit vd ap dung Diiu lQ C6ng ty trong dchtc rd hodt ding c a C6ng ty,

Hqi d6ng QuArn tri Cdng ty C6 phAn Duoc Hd finh kinh trrnh Dai h6i ddng cd ddngth6ng qua bAn du thdo Diiu lQ tri ohric vd hoet dong cta C6ng ty thay rh6 cho bnnDiiu 16 hiQn hd!h. (DU thio Didu I€ td chr?c vd hoat d6ng ttugc dinh k€m Td trinhndv).

NQi dung cta DiBu le mqi duqc x6y dfng dya tren co so tham chi6u ben Diiu ld miurqi Phqlucs60l ban hiu:]r kdm rheoTh6ngus6 95/20tilTT-B fC vdnhuc6urhucrE.dIc tht trong tti chtc hoat dQng, quan tri didu hiurh ota C6ng ty.

tl6i ddng quAn t COng ty kinh trinh Dai hQi ddng c6 d6ng th6ng qr.ra.

Xin cdm on Dai h6i-

G QUAN TRICONG

CO PHAr\-DUdC}IA TIN

CH

L0 Hing Phric

C,

I-IAII I PI{AR

coNG HOA XA Hor CHrl NGHIA VrET NAMD6c ltp - Tu do - Hanh nhric

Tp.Hd Iinh, ngay 21 thdng 04 ndm 2018

TOTRiNHD1.\r HoI DoNc co DO\-G CONG TY CO PHiN DUqc HA TINH

"V/v Thdng qua Quy chd nQi bQ vi qudn tr! COng ty"

Cdn cu Ludt Doanh nghi€p ndn 2014;

Cdn ct Luqt ching khodn "ii

ZOtlOOOpm I ngoy 29/06/2006 vd Lwlr sri 62/2010/QHt2ngiy 24/l 1/2010 sna dtii bi sung npr sii iliiu cia Ludt ch'ing khodn sd 70/2006/QHl t;Cdn ct Nghi dinh sii 71/20\7/ND-CP ngay 06/06/20)7 hwng din vi quin tri cdng t, dpdung dii vdi cdng ty dai chihg;

Cdn ctr Th6ng tu sij 95/20|7/TT-BTC ngoy 22/09/2017 cia BQ Tdi chinh hutrng din nfi s6diu cia Nghi dinh so 71,20 t7/ND-CP ngoy 06/06/2017 dq Olinl pki h*tng ddn vi qudntri cO g ty tip dung diii voi cdng ty dqi ch,ing;

HQi ddng Quin tri C6ng ty C6 phin Duoc Hri finh kinh tnnh Dai hQi ddng cO aOngrh0ng qua bdrr du thdo Quy uh6 ndi bd vi quiin tri C6ng ry cua Cdng ty C6 phin Duocfld Tiri}l (Du rhao Quy chii nQi bQ vi qurin tri COng ry dugc dinh kdm Td rrinh ndy).

N6i dung cta Quy chd nQi bO va Qu,An td C6ng ty duoc xay d\mg dua tr€n co sd thamchicu meu Quy che n6i ba vi qurin tri tei PhU lpc s6 02 ban hdnh kem theo Th6ng tusti gSlZttt tltt-gL C vi niu ciu thuc t6, dic tht troog t6 chuc hoar dong, quan lri diiuhinh cia C6ng ty.

ll.ri ddng qurin tri Cdng ty kinh trinh Dai hQi d6ng cd d6ng rhdng qua

Xin crim crn D4i h6i

TM. C QUAN TRI

coCO P}IDUoga riry

{

L6 IIdng Phtc

r.$]HADIPHAR

CQNG HOA XA HOI CHU NGHiA VIET NAMD6c l6p - Tu do - Hanh phric

Hd nnh, ngiry 24 thdng 04 ndm 2018

DAI HOI DdNG C6 DONG THI,dNG NITN NAM 2OIS

C6NG TY C6 PHAN DTIqc HA TINII

Td rrriNH DAr Hor DONG co DoNG(V/v; Thbng qua Qui chi ili c*, rimg c'fr*dnh viAn Hpi ding qudn t4, Bah kiim sodt)

Kinh slri:

- Cdn ct Ludt Doanh nghi0p s6 68/2Ol4lQHl3 tluoc Qu6c h6i th6ng qua ngey26/ll/2014 c6 hi€u luc ke ti ngny 0l/07/2015;

- CAn cf Luat Chring khorin sti ZOIZOOOIqUI t ngity 29t612006; Lu6t Chringkhoan s6 6212010/QHt2 ngiy 24/lL2ot\ sria Aoi, Ui5lung m6t so di6u cta Lu6jchtng khorin vir cdc Van ban huong din rheo qui dinh hiQn hanh;

r. QUr cH6 Dt Ct/, UNc Crl TH.iNU VItN nOqr, rxs:, Di vi6c bdu cri thdnh vi6n H6i d6ng quan tri, Ban kidm so6t tai Dai hdi d6ng

c6 d6ng thudng ni6n nim 2018 cta C6ng ty Cti phdn Duoc Ha Tinh tuan thi thcoc6c qui dinh hi6n hdnh cta ph6p luat ViQt Nam, thuc hiCn theo nguy6n tic c6ngkhai, d6n cht, d6m bdo quydn lqr hqp ph6p cta t6t ce c6 d6ng, H6i ding qudn triC6ng ty kini d€ nghi Dai h6i d6ng cd d6ng th6ng qua du thio euy chii d€ ci.r, ungci thanh vi€n HDQT, BKS nhu sau:

l. Sli luong biu thinh vi0n HEQT: 05 ngudi.

2. Sii lugng b6u thhnh vi6n BKS: 03 uguoi.

3. Ti0u chudn f,ng cii, vi6n:- Cin ct Luet Doanh nghiCp s6 68/2014leHt3 duoc eu6c h6i th6ng qua ngdy

26/\l/2014 c6 hi|u luc kC tt ngary 0l/0712015;

- Can cf Luet Chimg khorin sti ZOIZOOOiqUI t ryCdV 29t6t2006: Lu6t Chringkhodn sO 62l2010/QHl2 ngny 24/ll/2010 sua COl, UO sung mdt s6 di6u cta Luichirng kho6n vd c6c Vin ban huong din theo qui dinh hi6n hanh;

- Di6u I€ miu rip dung cho C6ng ty dai chring theo Th6ng tu 95/2017fl-T-BTCngiry 06/ll/2017 cia B6 Tii chinh;

- Quy ch6 quen tri c6ng ty theo Quy chii m6i 6p dung cho C6ng 1y dai chfngtheo Th6ng tu 95/2017/TT-BTC ngdy 061t|t20t7;

- Cin c{r veo c6c quy dinh ph6p lu6t hi€n hin}r;

II. HQI EdNG QUAN TRI:

1. Ti6u chuAn lirm thirnh viOn tlQi ddng quin tri:d. Co hieu biAt vd phcip lud vA cdc quy dinh co bdn hi€n hdnh cia Nhd nu:6c vA

quan lj' sdn xwit va hach loan kinh doanlt doi v6i doanh n?hiip.

b. C6 kinh nghi(m, ndng luc kinh doanh, t6 chic quan lit doanh nghii1,. 16

ch*c thuc hidn cdc {inh vuc sdn xudt vd kinh doanh thu6c phqm vi ngdnh nghi ciaC6ng ry.

':c. C6 stlc khoi. co phdm chdt dao d*c t6t, trung thtc. liin khi,it.

d. Kh6ng thu6c ddi uong bi cdm quan l! doanh nghiip rheo quy dinh cia phapludt.

2. Didu kiQn ring crfr, tI6 cA:l -^ i .- : .:- C6c co tldng nim giir c6 phan c6 quyen bi6u quy6t trong thdi h4n li6n tuc it

nh6t sau 1OO; th6ng co quydn gQp s6 quyin bidu quytit cta tung nguoi iai voi nhaudii dii cri c6c ring vi€n HQi tt6ng quan tri. Cii d6ng hoic nh6m cd d6ng nanr gii tt5% d6n dudi l0% tSng sii c6 phan c6 quydn bi6u quyilt dugg dd cri mQt (01) rmgvi€n; tu J0% ddn duoi 30% dugc dd c& rdi da hai (02) r.rng vi6n: ru 30% ddn duoi40o/o duoc d6 ct ttii da ba (03) Lrng vi6ni ru 40olo ddn duoi 50% duoc d6 ct roi dab6n (04) ung vi6n; tt 50% ddn duni 60% dugc d6 ct t6i da nim (05) ung vi€n; tt60% diln du6i 7O%o duqc dd cir tiii da sau (06) ung vi€n; O 70% d6n dudi 807o

dtrgc dd cu titi da bay (07) ung vidn; rt 80% d6n duoi 90% duoc di cu t6i da tem(08) rmg vi6n.

- Truong hqp s6 lugng c6c ring vi€n HOi d6ng quan tri th6ng qua dC cri vir irngcu vin kh6ng dt s6 lugng cin thi6r. H6i ddng qudn tri duorg nhigm c6 thd di crithem ring ct vi€n ho{c t6 chrlc di ct theo co ch€ duoc Cdng ty quy dinh t4i Quychri ngi b0 vi quin Lri c6ng ty. Co chd dri ct hay cdch thfc H6i ddng quan riduong nhigm dd cu ung cu vi€n H6i ddng qudn tri phdi dugc c6ng b6 rd rirng vir

phdi dugc Dai hdi ddng co ddng thdng qua truoc khi tiin han} di ct.

III. BAN KIEM SOAT :

1. Ti0u chuin lirm thirnh vi6n Ban ki6m soit:

a. Thinh vi6n Ban ki6m so6t phii tr6n 2l tu6i, la ngudi thudng trri d Vi6t Nam,c6 trinh clo chuy€n m6n nghiQp 1u tt Dai hQc trd len vi am hidu vi sdn xuat, kinhdoanh cta C0ng ty.

b. Ngvoi dang b! truy cirv trdch nhiem hinh sq hoQc dang phdi chdp hdnh hinhphqt ti ho\c bi tod dn.tuoc quyin hanh nghi, nguoi vi pham ky lutit co quon Ht6ng

drgc tham gia Ban kiAm sodt.

c. Kh6ng phii la vg hodc ching, cha, cha nwji. me, me nudi, con. con nu6i.anh, chi, em ru6t cia thdnh viin HAi ding qudn tri, Tiing Cidm diic.

2. Didu kifn ri.ng ct, ttd c(r:: -- : .- ,l . :- Cric c6 d6ng nem gii cd phin c6 quy6n bi6u quy6t rong thdi h4n IiCn tpc it

nh6t sau 1OO1 thring c6 quy€n gOp sii quydn bidu quydt crla ttmg nguoi l4i vdi nhau

clii dd ct c6c ung vi€n H6i ddng qurim td. Cii d6ne ho4c ni6m c6 ddng nim giir ru5% tliin du6i l\Yo tdng sri cti phdn co quyrin bidu quy€t duoc d€ cri m6t (01) ungvi6n; tu l0% d€n dudi 30% duo. c tl€ crl t6i da hai (02) img vi6n; tir 30% cl6n dudi40Yo duoc dd ct tiSi da ba (03) ung vi€n; tu 40% tl6n duqi 50% dugc dd cft ttii <la

biin (04) Lmg vi6n; tu 50% diin duoi 60% cluoc dd ct t6i da nam (05) fng yien; tir60% ddn ducri '70Yo dvoc da ct tiii da s.iu (06) Lmg vidn: tir 70% ddn dudi 80%dugc dd cri ttii da b6y (07) ring vi6n; tu 80% tl€n dudi 90% duqc di cri t6i da t6m(08) tng vi€n.

- Truong hqp so luong c6c ring vi€n Ban ki€m so6t th6ng qua d6 ctr vi irng c[rvan kh6ng dt s6 luqng can thi6t, Ban kitim so6t duong nhi€m c6 thi! dd ct thdmung ctr vidn ho{c td chuc d6 cu theo co che duoc c6ng ty quy dinh tai Quy ch6 nqib6 vd qudn tri cdng ty. Co.chii Ban kiiim so6t duong nhiQm dd cri ring vi6n Banki€m so6t phdi duoc c6ng b6 16 rdng vi phrii duoc Dai h$i d6ng c6 dOng th6ng qua

trudc khi tiiin hdnh dd ct.

IV. HO SOTHAM GIA Di, CU, UNG CT'THANH VI6N IIDQT, BKS :

Ho so tham gia ung ct. dd ct HDQT/BKS bao gdm :

- Don dd cri (ung ct) thanh vi6n HDQT.BKS ltheo ndQ:

- So y6u lj lich do fmg cu vi6n tq khai (theo miu);

Bin sao c6 c6ng chung cria co quan co thdm quyin: CMND, ho khdu thuongtr[, c6c bing c6p chring nh6n trinh d0 vEn h6a va rinh dO chuy6n m6n cta img ctvi6n.

H6 so tli cu, ung c[r. Quj c6 ddng xin ',ui ldng grii vi Ban td chuc Dai h6i c6d6ng thudng nhi€m ky 2018-2022 C6ng ty C6 phan Duo. c Hd finh theo dia chi 167FId Huy T6p, Thanh ph6 Hd Tinh, Tinh HA TinI trudc 17h00 ngdy 10/04/2018.

Xin tr6n trong cim on Dai h6i.

HrC DAr HOr. TITIIONG I]AI\IE

uc

DU(,CHi TiNI

CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

FIAI' I P}IAF' Ddc l6n - Tu do - Hanh ohric

TOTRiNHDAI HOr DdNG co EoNG CONG Ty cO PHAN DUqc HA TINH

"V,/v Thdng qua viic biu cii HDQT vd BKS nhiQm kjt 2018-2022"

Cdn c* Ludt Doanh nghiAp ndm 2014;Cdn c* Diiu l€ i chirc vd hoat tlQng C6ng ty Cl|; phin Duqc Hd nnh

..:Cdn c* ho so *ng c*, di ci rhdnh viAn HDQT vd BKS C6ng ty nhiQmk),2018 -2023

H.6i <l6ng Qudn tri C6ng ty C6 phAn Dugc Hd finh kinh trinh Dai h6id6ng c6 d6ng thudng ni6n n6m 2018 ti0p tuc biu cu IJDQT vd BKSnhi6m kj, mdi nim 2018 - 2022 d6 thgc hi6n c6c c6ng tac quin tri vidi6u hrinh hoat d6ng siin xuat kinh doanh cua C6ng ty theo dting quydinh cria phrip lu{t. HEQT kinh trinh DHDCD th6ng qua c6c n6i dung

I. SO LIJQNG THANH VIEN HDQT & BKSa. 56 luong thdnh vi€n HDQT ld: 05 thinh vi6nb. 56 lu<mg thdnh vi6n BKS Ii: 03 thanh vi6n

2. I)ANH SACH LING CtJ, DE CIJTHANII VIEN HDQI'VA BKSa. Danh srich tham gia rirng cii, d6 cir HDQT

Su Ho vir t6n 56 luqng cpsd hfiu

L6 H6ng Phric 183522219 323.697

I-€ Qu6c Kh6nh t83016232 367.566Nguy6n Eing Ph6t t84123460 368.997

VO Dric Nhin 297.521

1

2

-)

4 1913 89854

Dinh Vdn D0ng 186331266Is

Tp.Hd Tinh, ngiy 24 thang 04 ndm 2018

56 CMND

2 t .000

b. Danh s{ch tham gia rlng cri, dd cir BKSSu Ho vd t€n 56 CMND 56 lu-o, ng cp

scr hiu1 Nguydn Thi Bich XuAn 183127715 26.684

2 L6 S! TudLn 18i158332 18.500

3 Biri Th! Hoa 183493 r 31 23.200

c. So y6u ly lich cria cric thdnh vi6n tham gia ung ct, tli ct duoc dinhkdm theo tii li6u DHDCE thuong ni6n 201 8

HQi ddng quan tri C6ng ty kinh trinh Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua.

Xin cim on Dai h$i.

TIT. HOI D6NG QUAN TRII-J TICII

Phtic

CO

1boltsN

P11CdtJB ii\l.I

11

a

CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIEI'NAMD6c ldn - Tu I Ianh phric

HADIPHARHi nnh. ngoy 24 thdng A4 nnn 2018

TO-1'RiNH DAr r{0r EONG CO DoNG(v/v: fhdng quo Th,; li biu cn H\i ding quin rrj, Ban kiim sorirl

KiNh IfINh: DAI HOI DONG C6 D6NG THIIONG NITN NAM 2Or8

CONG Ty cO pHiN DUqc rri TINH

D€ vi€c biu cri thanh vi€n l-lQi d6ng quan tri, Ban kiiim sorit tai Dai hQi ddng c6ddng thudng ni€n nnm 2018 cLia Cdng ry CO phin Duoc Ha finh tuan thu theo c6cqui dinh hi6n hanh cta phrip luar ViCt Nam, thuc hi€n theo nguy0n t6c c6ng khai,ddn chi, ddm bio quy€n loi hqp ph6p cua t6t cd c6 tl6ng. H6i <tdng quan tri Cdng rykinh dd nghi Dai h6i ddng cii ddng th6ng qua Thii 16 biu cri HDeT, BKS nhu sau:

1. Quy tllnh chung

!-an cLl Ludt l toanh nghi€p s6 68/2014/eHt 3 tluqc eu6c h6i th6ng qua ngiy2bll li 2014 c6 h 'u luc kd ru ngiy 0l/07/2015;

- Cdn cu Quy chti de cri, ftng cir thdnh vi€n t.lDeT, BKS cta C6ng ty C6 phanDusc Hd Tinh dd dugc th6ng qua tai Dai h6i ddng c6 tl6ng ni€n nAm 2018;

- Vi€c bdu cir thdnh vi6n HQi ddng qudn tri ve Ban kidm sorit duqc tien hdnhbdng hini thfc bAu ddn phiiiu vi b6 phiiiu kin;

- Chi cri cric Dai biiju c6 d6ng chinl thftc rham dy Dgi h6i mdi c6 quyin biucir; di€u kiQn ring cu vd dC ct theo dung Quy ch€ dd cu. ung ct thdnh vien HOid6ng quan tri, Ban ki6m so6r C6ng ty Cii phAn Ouoc He .Iinh

tai Dai h6i <t6ng cod6ng thuong ni6n ndm 2018;

2. 56 luong thinh vi6n iluqc biu- 56 luong theDh vi6n H6i d6ng quan tri ttuo. c bAu la 05 thAnh vi6n.- 56 luong thdnh vi€n Ban kidm so6t tluoc biu liL 03 thinh vi6n.Danh s6ch fng vi6n bAu HQi tidng quan tri, Ban kitim so6t tlugc sip x6p theo

tht tU ABC theo t6n, ghi diy dt ho vi t€n tr€n phi6u bAu.

3. t hiilu bAu cri. vir ghi phi6u biu:

. - Dugc in sin tdn ring cri vi6n theo tht tu ABC vd c6 tl6ng diu cta Cong ry Cd

phan Duoc Hd fini.- Phi6u biu cri in md sd biu cu cta c6 tl6ng hoac ngudi duoc ty quyEn vi rodn

bQ sil c6 ph6n sd htu vd tl+i di€n sd htu.- M5i c6 dOng, ngudi sd htu/ dugc uy quydn dugc phrit 02 (hai) phi6u biu: 0l

phi6u bdu HQi tl6ng quan tri (mdu hdng) vn 0l phiiiu biu Ban ki6m so6t (mdu

xanh).

- Cac tuong hqp phi6u biu kh6ng hqp lQ;

+ Phi€u kh6ng theo miu quy <tinh cria C6ng ty, khOng c6 d6ng d6u cta C6ng

ty

+ Phi6u gach xo6, sria chta khdng dfng qui dinh ho{c phidu bi r6ch, ghi th€m

ho4c ghi ten kh6ng dung, khdng thuQc danh s6ch img cir vi€n tld dugc Dai hqi cd

<l6ng th6ng qua trudc khi ti6n himh bo phi6u.

+ Phiiiu c6 t6ng sii quydn biiiu quy6t "ho

nhirng rlng cri viOn cta c6 dong vugt!..qui t6ng sd quyCn bi€u quy€t cta c6 ddng d6 sd hiru/dugc ty quy€n.

4. Ban Ki6m phi6u, nguy6n t'ic b6 phiiiu vir ki6m phi6u:

a. Ban Ki6m phi6u

- Ban Kiiim phiilu do Cht tqa tld cri vd duqc Dai h6i ddng cd <t6ng thOng qua;

- Han Klem phleu co trach nhlem:

+ thong qua (2uy che bau cu.

+ Gioi thiQu phi6u vi phdt phi6u biu.+ Hurime d6n b6 phi6u vio thtng phi6u.

+ I ren hanh klem pnleu.

+ C6ng b6 k6t qui biu ct trudc Dai h0i.

b. Nguy6n tiic b6 phi6u

- Thdnh vi€n Ban Kiiim phiiiu kh6ng dugc c6 t€n trong danh s6ch dd cir vi img

ct vio FIDQT, BKS.

- Vi€c biu thanh vi€n HQi diing qudn tri va Ban KiEm so6t thuc hign bo phi6u

kin theo phuong thrlc biu ddn phiilu, theo do mdi c6 d6ng co t6ng sd phi6u bi,iu

quy6t tuong ung voi tiing sii cd phan sd hau ho& ty quy€n dd biu img vi6n Hqi

tldng quan tri ho{c Ban ki6m so6t.

- C6 d6ng co thd ddn h6t t6ng sii quyin bi6u quy,it cho mQt. m6t phin hoic toan

bQ ung ct vi€n.

- T! lQ phitlu biu tlugc tlnh cdn cri theo t6ng sd c,i phnn c6 quy€n bi6u quyiit

tham du Dai h0i.

b. Krem pnteu

- Ban Kidm phiiiu titin henh ki6m tra thtng phi6u trudc su chring ki€n cua c6c

c6 dong.

- Vi6c b6 phi6u duoc bit ddu khi vi€c phrit phidu biu ctr tlu. c hoarn dt var kdtthfc khi ci5 d6ng cui5i cnng b6 phitiu bAu vio thirng phiilu.

- Vidc kiGm phii!u phai duoc ti6n hdnh ngay sau khi vi€c bd phi6u k6t thtc.

- Kdt qui ki€m phidu dugc Lip thnnn ven ban vd duoc Tru&ng Ban ki6m phi6u

c6ng b6 trudc Eai h6i.

5. Didu kiQn trtng ct:- Ung cu viSn trung ct le hg cri vi€n c6 sd phi€u b6u bi€u quy€t cao nhat tinh

tii tr€n xu6ng cho d6n khi dt s6 luong.

- Truong hgp co nhieu ung cu vi€n c6 s6 phi€u bAu ngang nhau vd s6 lugngtrung cu vuqt qu6 sd Iuong c6n bAu thi Lrng viEn ndo sd hnu nhiiu c6 phin hon sE

duoc chon. Truong hgp sii c6 phin sd hiru ngang nhau thi tidn hdnh biu lan thu haid6i v6i nhiing ftng cri vi6n ndy dd lua chon. Niiu biu lin tht hai vin bing nhau thiviic eo tidp tuc biu ct nia hay k}6ng do Dai hQi quy6r tlinh.

- Nilu ki5t qua biu cir len m6t khong chon alU s6 thdnh vien Hgi d6ng quan tri vdBan kiiim so6t theo quy dinh, Eai hQi ddng c6 d6ng se tiiin hanh bAu ct bd sung lan

hai doi voi cdc trng cu vidn chua dat d lin mdt. Ndu sau hai lin biu ct md vinkh6ng chon dt sii thanh vi6n H6i diing quin tri vd Ban ki6m so6t theo y€u ciu thiH6i d6ng quetr tri va Ban ki6m so6t sE chi <lugc bo sung thdm c6c thinh vi€n di

. ,t , Ilrung cu trong hal lan bau cu neu fen.6. Lip vn c6ng u6 Bi€n bnn ki6m phi6u

- Sau khi ki6m phi6u, Ban kiiim phiiiu phni l6p bi€n bin kiiim phiiiu. Ndi dungbi6n ban ki6m phi6u bao gOm: T6ng s6 c6 d6ng tharn gia du hop, t,5ng s6 c6 d6ngtham gia bd phi€u, $ le quy€n bi6u quy6t cia c6 <l6ng tham gia bd phi6u so voit6ng sti quydn bi6u quyiit cta cii d6ng tham gia du hop, si5 vn t! t€ phi6u hoo l€,

phieu kn6ng hgp le, phieu rong; so vd ri l€ quy6n bi6u quy6t cho tung img cri vi0nvdo Hdi d6ng qurin tri vd Ban kidm so6t,

- Toan vdn Bi€n bin ki6m phi6u phii duoc c6ng b6 tru6c Eai hdi.

- Nh&ng khiiiu nai vd vi6c biu vd kiiim phiilu s€ do cht toa cuQc hgp girii quy6tvA dugc ghi vdo bi€n bi,n cuQc hop Dai h6i c6 d6ng.

Thd lC b;u cri niry dugc th6ng qua t4i Dai h6i ddng c6 dOng thuong ni6n nam2018 truoc gid ti6n hdnh biu cir.

Xin trAn trong cim on Dai h6i.

CIIUC DAI HOI

BA-\

Hdng Phric

CONG HOA XA HQI CHU NGHIA VIET NAMDOc lip - Tn do - tlanh phtc

Hi finh, ngiy 24 thdng 04 ndn 2018

HADIPHAR

TO TRiNH D6r Her DoNG cO D6NG Tril/ONG NrtN NAM 2018V/v: Thbng qua danh sdch Dodn Chi tlch, Ban Thu'kj, Ban kiim phidu

Kinh tfinh: DA^t HoI DONC Co D6NG THUONG NItN NAM 2018CONG TY co PHAN Duoc Hi riNH

- CAn cf Luat Doanh.nghiQp s6 68/2014/QH13 tluo. c Qu6c h6i th6ng qua ngdy26/11/2014 c6 l,i€u luc k€ tu ngay 0l/0712015;

- CEn cri Di6u 16 t6 chric vi. hoat tlQng cna C6ng ry C6 phan Duo. c Hd Tirrh ngdy25/O312OO8, vd dugc sLia dili ngiry 0l/712012;

Di! Dai hoi bit diu tien hdnh, HQi tldng qurim tri C6ng ty C6 phan Duoc Hd Tinhkinh trinh D4i h6i th6ng qua nh6n s1r Cht tich doan, Thu kf tlodn vd Ban kidmphi6u nhu sau:

r. Do.iN cHt rlcHl. 6ng: L6 Hdng Phric - CT IDQT C6ng ty CP Dugc Ha finh - Cht tga

2. 6ng: V6 Dric Nhdn - TV HDQT C6ng ty CP Duoc Hd Tinh - Thdnh vien

II. BAN THIJ KVl. Bd: L€ Thi Hu6 - PGE Nhin su C6ng ty CP Duoc Hd Tinh2. Bn: HO Thi Cnnh Tra- Ctln bQ 86 phin K6 hoach C6ng ty CP Duoc Hi Tinh

III. BAN KIEM PHIIU1. 6ng: V6 Tri Binh - GD Nhd mriy Ddng dugc

2. Bi: Phan Thi linh 86 phdn k6 torin

IV. BAN KrtM TRA TrI CiCH DAr BrtU:1. Bd: Mai Thi Li€n - Trudng ban ki6m so6t

2. Bi: Nguyen thi Bich Xuin - UV Ban Ki€m sodt

l. Bd: Phan l-hi TinI Bo phan K6 todn

Kinh di nghi c6c cd d6ng cho:i ki6n bi6u quy€t th6ng qua:

- C6c crl d6ng nao ddng ! d€ nghi gio phitlu bi6u quyer.

- Ciic c6 ddng ndo kh6ng dOng f ttO nghi gio phi6u bitlu quy€t.

Xin tran tong cii.m on Dei hQi.

Du THAO

:^

DIEU LEa

To CHtIc VA HoAT DoNGaa

cONc ry cO PHAN DUoc nA riNu

Hn Tinh - 04/2018

Di6u 34: Nguoi diAu hanh doanh nghi€p......

DiAu 35: 86 nhiQm, mi6n nhi6m, nhi€m vu vd quydn hirn crira'l'6ng Gidm D6c

lx. BA\KIEMSO4T............,................

Di6u 36: tlng ct, di cli Ki.im so6t vien

urcu J /. Ktcm soal vtcn ,,,,,....,,..,,,.,....

TOAN........................

Didu 45: Tii k}odn ngan hang..........,...........

Didu 46: C6c Qui dugc trich 1ap.....................

Dieu 47: NAm tai chi

DiAu 48: Ch6 dO kia todn ..............................

XV. BAo CAO.THTIONG NIEN, TRACH NHIEM CONG BO THONG TIN, THoNcBAO RA C6NG CHUNG ...............................

Didu 49: Bdo crio tdi chinh hirg nem, s6u thdng vd hang quf .......Didu 50: 86o cAo thuqng nidn........................

xvr. KrEM ToAN c6Nc Ty...................

Didu 5l: Kiiim to6n ...

xvrr. coN DAu.......

Di6u 52: Con diu.......

xvrrr. CHAM Dlrr HoAT DoNG VA THANH LY.........................

Diriu 53: Chlim dirt hoat dong.......................

Diiu 54: Gia han hoat dQng................. ........

urcu )): I har r 1y......

xrx. GrAr QUYET TRANH CHAP Nor B0..,.............................

Diiu 5O: Giai quy6t trani chip nQi b0................

XX, BO SUNC VA SUA D6I ETEU LE..

Diiu 57: B0 sung vd sta ddi Diau l€ .................

xxr NCiY r e u r.uc.........

Diiu 58: Ngriy higu luc................,.....................

.30

.30

.32

.32

.33

38

38

39

39

39

19

39

40

40

40

40

.42

DiAu l€ nay dugc D4i h$i aOng cO aang c6ng ry rh6ng qua trong D?i hQi diing c6

tldng thudng ni€n n5m 2013, sria a6i b6 sung tai Eai hgi tl6ng c6 d6ng thudng ni€n nirn2018 ngdy 2410412018 theo quy dinh cia Ptuip luat.

I. DINH NGHIA CAC THUAT NGTITRONG DItU LPDi6u 1: Dinh nghia

l. Trong DiAu lQ ndy, nhtng thuat ngt dudi d6y s€ tlugc hi6u nhu sau:

a. "Vtin didu l€" ld viin do tdt cri cric c6 d6ng dong g6p vd quy dinh tai khoen 1

didu 5 cta Ei6u lQ ndy.

b. "Luat Doanh nghiQp" co nghia ld Ludt Doanh nghigp sr5 68/2014/qFIl3 d,,qc

Qu6c hQith6ng qua n gdy 26 thing ll nAm 2014.

c. "Luat chtng kho6n" ld Luat churg khoan ngey 29 rh6ng 6 nSrn 2006 vA Luet sua

dOi, b6 sung mQt sO diAu cta Luft chrmg khoan ngdy 24 th6ng 1l ntun 20tO;

d. "Ngay thanh ldp" ld ngdy C6ng ty dugc c6p Gi6y chring nh6n ddng k! kinhdoanh.

e. "Ngudi tliCu hdnh doanh nghiQp" ld T6ng Girim diic, ph6 T6ng Giam di5c, K6toAn trudng, vA cdc vi tri quen ly khec [rong C6ng ly duoc HQi ddng qurin lri phd chudn.

f, "Nguoi co li€n quan" licri nhan hofc t6 chtc duoc quydinh rai Klrodn lTDiiu4 cUa Ludt Doanh nghiep vd khoin 34 Eiiu 6 Luat chung khoan

g. "C6 d6ng ldn- la C6 d6ng dusc quy tlinh rai khodn 9 Diiu 6 Luat Chfngkhodn

h. "Thanh vi6n doc lflp HQi d6ng quin tri" (sau day gqi ld thdnh vi€n dgc l6p) ld

thdnh vi6n duqc quy dinh rai khoiin 2 Diiu t5 I Luat doanh nghieo.

i. "C6ng ty d6i chring" la c6ng ry c6 phdn duoc quy dinh tai khodn I DiEu 25

Luat ch&ng khoAn

j. "Nguoi qurin ly doanh nghiQp" duoc quy dinh tai kho6n 18 Diiu 4 Ludt doanh

nghiQp.

k. "Thdi han hoat rlQng" ld thdi gian hoat dong cua C6ng ty dugc quy dinh rei

khodn 3 Ditu 4 cria Diiu l€ ndy rd lhoi gian gia han (n6u c6) duqc Dai hgi ilirng c6 ddng

cta C6ng ty thOrg qua bing nghl quy6t.

l. 'ViCt Nam' ld nudc CQng hod XA hQi Chi nghia Vi€t Nam.

2. Trong Di€u l€ ndy, c6c tham chi6u tOi m$t hoAc m6t s6 quy dinh ho4c vdn ban

kh6c bao g6m c6 nhtng sua ddi ho4c vAn bin thay th6.

3. Cec tieu da (chuong, tli6u cria Eii:u l€ ndy) duqc sri dung nhim thuan ti6n cho

vi6c hidu n$i dung vri kh6ng inh hudng roi n6i dung cria Ditiu t€ ndy:

4. Cac tt hoec thuat ngtr di dugc dinh nghia rong Luat Doanh nghidp 1n6u kh6ng

mdu thuan vdi chri thd holc ngt canh) se c6 nghia tuong tu rrong Diiu 16 niy.

IL TEN, HiNH THtIc, TRU so, cHr NHAxn, v,i.N pHotc DAr DrENva rHor HAN HoAT ooNc cUa conc rv

DjlU2: TGn, hinh thfc, trU s6, chi nh6nh, vin phdng atei dign cta C6ng tyl. Ten C6ng ty

o T6n ti6ng Vi6t: CTy C6 PHAN DTIOC HA TiNHo T€n tiiing Anh:Hatinh pharrraceutical joint stock company;o 1€n giao dich vi6r rdr: HADIPHAR

2. Cdng ty Id c6ng ty cO phan c6 tu cich ph6p nhan pht ho.p vdi phAp lual hien

hanh cria Vi€t Nam.

3. Trrr sd ding hi cua Cdng ty lA:

c Dia chi: 167-HdHuyTnp TP Hd Tinh - Tinh IIn Tinho Dien thoai: (039)858115; (039)855906

o Fax:(039)856821

o Email:htp@hadiphar.com.vn

o Website:WWW.hadiphar.vn

4. Cdng ty c6 th€ thdnl I{p chi nhrinh vd vtrn phdng dai diQn rei dia ban kinldoanh d6 thuc hi6n c6c muc ti6u hoat dQng ctia C6ng ty pht hqp v6i nghi quydt cia HQi

dung quan tfl vd lrong pham vi luir phrip cho phep.

Djiu.3: Ngucri .Iai dien theo phip luatCdng ty c6 02 ngudi dai difn theo ph6p luQt. Chri tich Hgi d6ng qudn tr! vd T6ng

Gi6In d6c ld ngudi dai dien theo ph6p luat ctu COng ty.

I[.C6NG TY

MUC TITU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DQNG CUA

Diasj: Mrtc ti6u hoAt alQng cta C6ng tyL Linh vuc kin-h doanh cta C6ng ty ld;

- Sdn xu6t thu6c chna b€nh.

- kinh doanh vd xudt nh4p k}du thu6c chrla bdnh. nguydn pht lidu sAn xurir rhu6c,ho6. chir, dugc lieu. val [u. Eang rhiCl bi, dung cU y 16. mi phim. thuc phdmrhu6c. thqc pham dinh duong. vac cin sinh phdm. chdt rdy rua dtrng cho ngudi. Luvdn thuoc vd suc klrod. dich vU ch6m soc suc klo6. khiim chna b6nh. phuc h6ichuc ndng, kinh doanh v6c xin vd sinh phim y td. nuoc u6ng tinfr khi6t, nuoc giaikhat, thrrc pham.

- Cho thue vAn phong. tai sdn tIen dir (Hoat ddng rru so van phong)

- Tu yiin. gir4m srlr Lhi cdng cdc cdng trinh ldp dAr. xiy dung mA1 moc thier bi y 16vd duoc ph6m.

- X6y dung, thi cdng, l6p ddr cric cdng trinh mriy m6c, thidt bi y t6 vd duoc phrim.

- Kinh doanh dich vu thuong mai tdng hqp.

5

- Kinh doanh cdc lgdnh ngha khdc r11d lult phrip kirdng c6rn.

2. MUc tieu hoqr dang cua Cong ry li: Cdng ly duqc rhanh liip di huy dQng ri stdung v6n mot.cach hiiu quii Lrong vi€c phat lri6n san xual kinh doanh rneo cdc chic nangvd ngdnh ngh€ da dang Iq].- nham rnuc riiu rhu ]oi nhuan r6i da. tang lsi tuc cho ci. cod6ng, tao c6ng an viQc ldm 6n dinh cho ngudi lao ddng, d6ng g6p cho ngAn siich Nha nuocvd ph6t tdCn Cdng ry.

Diiiu 5 : Ph4m vi kinh doanh yA thdi gian hoat rlongl. COng ty duqc phep i6p k6 hoach vi ti6n hanh tdt ca cdc hoat dQng kinh cloanh

phtr hoo vdi quy dinh cta phrip luflt hi6n hanh vd rhuc hier aric biQn phrip thich ho. p d6 datduoc ciic muc ti€u cta C6ng ty. H6i ddng quin tri C6ng ty quydt dinh ho4t d6ng kinhdoanh cta c6ng ty.

2. C6ng ty c6 th6 tiiin hdnh hoer d6ng kinh doanh trong cric linh vuc khic drrocphdp luit cho phdp vd dugc Dai h6i ddng c6 d6ng ph0 churin.

3. Thoi gian hoat d6ng cria c6ng ty li v6 han kd rt ngdy clip gidl chtrg nh.in

dang hit kinn doanh ngo?i tri truqng hgp chirn dur hoal dong theo Didu 4g cua Diiu le

nay.

IY. vON DIIU LE, Co PHAN, C6 D6NG SANG LAPDi6u 6: Viin tliiu 16, c,5 phin, c6 tl6ng s6ng lip

l. Viin diAu lQ cta C6ng ty ld 67.581.200.000VND (.Szia mu.oi bay g, ndmtrdm tdm mtoi mdt bieu, hai trdm nghin ding)

t6ng s6 viin didu 16 cta C6ng ry duoc chia thanh 6.758.120 cd phin lSau trieu,bq, trdn ndm muoi tam ngdn, m6t trdm hai muoi c6 phin) voi mCnh giA la 10.000

dOng/c6 phan.

2. C6ng ty c6 thd thay aOi vOn Aieu 16 khi duoc Dai hgi d6ng c6 d6ng rh6ngqua vii pht hoo vdi cric quy djnh c[a phip luAt.

3. C6c c6 phin crla C6ng ty vdo ngiiy rh6ng qua Di6u 16 ndy chi co c6 phinph6 th6ng. Cric quydn vd nghia vu l<dm theo c6 phAn ph6 th6ng duoc quy dinh tai Eidul2 vd Di6u 13 Ei€u 16 niy.

4. Cdng ty c6 thd phit hinh ciic loai c6 phin uu dii kh6c sau khi c6 su ch;pthuAn cia Dai h6i dOng c6 d6ng vri phu ho. p vdi ciic quy dlnh cla phiip luAt.

5. C6 phan ph6 th6ng phdi duqc uu ti€n chio b6n cho cric c6 dong hiOn hnu

theo ti lC tuong fng vdi ti le sd htru c6 phin ph6 th6ng cira ho trong Cdng ty, trutrudng hqp Dai hQi ddng c6 dong quy dinh kh6c. 56 c6 phan c6 dong kh6ng ding kimua h6t se do Hdi d6ng qudn rri cua C6ng ty quyet dinh. H6i d6ng qudn tri co the phurph6i s6 c6 phin do cho cdc d6i ruorrg rhco cic diiu kien va cach rhuc rra Ilai dongquin tri thdy la phtr hqp, nhung kh6ng duoc brin s6 cO plan aO theo cic tliju kienthuan loi hon so v6i nhtng di€u kidn da clrio b6n cho cdc c6 d6ng hi6n hiiu, tru rruonghqp c6 phin duoc b6n qua Sd Giao dich ChLrng khorin.

6

b. Cdng ty cu rhd mua cd phan do chinh c6ng ry da phAr hdnh 1Li cri co phrin

uu dAi hoar l4i) theo nhirng cach thfc dugc quy dinl tlong Di6u lQ ndy vd phrip lurit

hren hanh. Co phan phd lhong do Cdng ry mua ]ai ld c6 phidu qui va Hoi d6ng qudn

tri co th€ chdo b6n theo nhiing crich thric pht hqp voi quy dinh cta Diiu l€ ndy vd

LuAt Chung kiodn va vdn bin huong din li6n quan.

7. C6ng ty c6 thd phat hdnh c6c loai chl?ng khoAn khric khi duqc Dai hoi dttne

co d6ng nhat tli th6ng qua bang vin biin vd phD hqp vdi quy dinh cira ph6p luat vC

chirng khodr vA thi trudng chimg kho6n.

!!!qfu-C h rin g chi c6 phi6u

I . C6 d6ng cta C6ng ty duoc c6p chimg chi hoAc chfng nhan c6 phr6u tuong ung

r oi so cd phdn vn lo4i cd phdn sd htru. Chring chi c6 phi6u phni c6 driu crla C6ng ty vd

chft k]i cta dai dien theo ph6p luQt cta C6ng ty theo cAc quy dinh tai Luat Doad nghiep.

Chung chi c6 phi6u phii ghi rd s6 luong vri lo4i c6 phi€u md c6 r16ng ntrm gitr, ha vd ten

ngudi nim giii vd c6c th6ng tin kh6c theo quy dinh cla Luat Doanh nghiQp.

2. Trong thdi han 15 k6 tt ngey ndp day <tri h6 so dd nghi chuy6n quydn sd hfiu

c6 phin theo quy dinh cta COng ty ho4c hong thoi h4n hai thring kd ru ngey thanh toiin

dAy tlt tidn mua c6 phdn theo nhu quy dinh tai phucmg rin phrit hdnh c6 phidu cia Cdng

l). nguqi sq hiru so co phan sd dLroc cap chring chi cd phieu. Nguoi so hfu c6 ph6n

khong phai lrA cho cdng ly chi phi in chung chi c6 phi6u

.1. Truong ho.p chtng chi c6 phi€u bi h6ng hoac bi tAy xoii holc bi d6nh mat, met

c6p ho4c bi ri6u huj. cri d6ng c6 thd ydu ciiu duoc cdp chung chi c6 phiilu moi voi diiuki€n phdi dua ra blng chr?ng v€ viec sd hEu ci5 phan va tharh toiin mqi chi phi liCn quan

cho COng ty.

Dlig.rEiChftlg chi chftrg khoin kh6c

Chrlng chi tr6i phiiiu hodc c6c ch(mg chi chring kho6n kh6c cia Cdng ty (tdr ciic

thu chdo b6!, c6c chring chi tam thdi va c6a tai lieu tuong tU), duqc ph6t hdnh c6 diu vd

chir ky m6u crla d4i diQn theo ph6p luat cta COng ty, trir truong ho. p md cric diiu khoan

vd didu kiQn phrit hdnh quy dinh kh6c.

&9iChuy6n nhuqng c6 phAn vi ChAo bdn c6 phAn

1. Tlit ca c6c c6 phAn duoc tu do chuyiin nhuqng tru khi Eiau lC ndy vd ph6p luat

co quy dinh kh6c. Cd phidu niem ydr trdn Sd Giao dich ChLrng ktroiin dugc chuydn

n-huong theo c6c quy dinh cta phrip lud-t vi chung khodn vi thi truong chung kho6n.

2. C6 phen chua dugc thanh todn tl6y rlt kh6ng duoc chuy6n nhugng vd hudng

cdc quy6n loi lidn quan nhu quy€n nh{n c0 tirc, quyen nh{n c6 phi6u ph6t hdni de tAng

v6n cO phan tir nguOn v6n chri s& hiru, quydn mua c6 phiiiu m6i ch2ro brtr

3. Chdo b6n cd phAn

a. Vidc chdo brin c6 ph6n duqc thgc hiQn theo quy dinh rai dieu 122. di.;u 123.

di€u 124 vd di€u 125 Lu4t doanh nghiep.

1

b. D6i vdi c6 ph6n chiro biin cho ngudi m6i gidi ho{c ngudi bio lanh, s6 chict

khriu hoac tj ld chidt kh6u c9 th€ phdi dugc sg chAp thufln cta flQi ddng quan tri

Diau 10: Thu hdi c6 phan

L Truong hqp cd ddng khdng thanh toen diy du vi ding han "o tiin phai tra rnual ,.,1 ..^..r .

co phidu, H6i ddng quan tri th6ng brio vd c6 quy€n y€u cdu cd d6ng d6 thanh todn sO ti€n

cdn lqi ctng vdi lii sudt tr€n khodn tiin do vi nhirng chi phi phdt sinh do viQc kh6ng

thanh to6n diy dt gay ra cho C6ng ty theo quy dinh.

2. Th6ng brio thanh torin ndu tren phdi ghi rO thcri h4n thanh toen mqi (tti rhidu la

bAy ngay ke tt ngay gii thdng b6o), dja di6m thanh torin va th6ng blio phii ghi 16 trurmg

hqp khdng lhanh todn theo dtng yiu cdu. sd co phin chua rhanh ludn hil se bi rhu hoi.

3. HQi ddng quen rri c6 quydn thu hdi sd c6 phAn chua thanh torin day dt vd dung

han trong trudng hqp c6c y€u cAu th6ng biio neu tr€n kh6ng dugc thuc hien.

4. C6 phin bi lhu h6i dLrgc quyin chdo bdn. l-lQi dong qudn rri c6 rhd rruc tidp

hodc uy quyen ban. ldi phan phdi holc giai quyel cho nguqi di so htu cd phrin hi rhLr hoi

hoEc cdc d6i luong k}rac theo nhing diiu kiin rd cdch rhLrc m! H6i dong quan rri rhiv lipht hqp.

5. C6 d6ng nam gii cd phan bi thu hdi s€ phdi tii b6 ru c6ch c6 d6ng d6i vdi

nhnng c6 phdn do. nhung vin phdi Lhani rodn rdt cd cdc khoan riin co li6n quan cong \ ni

liin ldi theo ri h (klonB qua 109" mat nam) vao rhoi dicm thu haii rheo quyer dinr cua

HQi diing quan tri kd tir ngay thu hdi cho den ngdy thuc hian thani rorin. Hgi dong quen

tn co [oan quyan quy€r dinh viec cudng che thanh to6n toan b0 giA ki c0 phieu vdo rhoi

didm thu h6i hoic co thi midn giarn thanh lodn mgt phin hoac roiin b0 so riin d6.

6. lhdng bao thu hoi sC dusc gui ddn ngLroi nam gi& c6 ph6n bj rhu hoi rruoc rl..ri

di6m rhu h6i. Viec thu hdi v5n c6 hi6u luc ki ci trong truong hqp c6 sai s6r hoac bdr.introng viCc grti th6ng beo.

V. CO CAU TO CHIIC, QUAN Li VA KIEM SoAT

Djiu-LLiCo c6u t6 chic qudn l:l

Co cau to chuc quan Ii cua COnB I) bao gdrn.

a. tral nor oong co oong;

b. HQiddng qurin trj;c. Ban ki€rn soiit;

d. T6ng Girim d6c

VI. c6 EONG vA DAI EOI DONG CO D6NGDi6u 12: Quyin criu.6 d6rgl. Co d6ng ld nguoi cht so hiiu C6ng ty, c6 cdc quyen vi nghr-a vu tuong uog

theo so co phan vd loSi cd phdn mir hg so htu. C6 d6ng chi chiu triich nhiQm v€ ng vi ciic

nghia vu tdi sdn khric cia C6ng ty trong pharn vi so von da gop vao C6ng ty.

2. Nguoi nim gi& c(r phin ph6 rhong c6 cic qulin sau:8

a. Tham du ve ph6t bi6u trong cdc cuOc hqp Dai hoi d6ng c6 dOng var rhuc hien

quy€n bi€u quyilt t lrc ti6p tai Dai h6i ddng c6 ddng ho[c th6ng qua d4i dign duqc u:i

quy€n hodc thuc hiQn b6 phitiu tri xa;

b. Nhdn c6 tric vsi mfc theo quyiit dinh crla Dai hoi d6ng c6 d6ng;

c. Tu do chuy6n nhugng cil phdn da duoc thanh toan dAy dri theo quy dinh ciaDiAu l0 ndy vd phrip 1u4t hi€n hdnh;

d. Duoc uu ti€n mua c6 phi6u mdi chdo b6n tuong ftng vdi ti l€ c6 phin ph6 th6ng

mi h9 sd hAu;

d. Xem xdt, tla cfu va tlich lUc cric th6ng tin lien quan d6n cii d6ng trong Danh

.dch co d6ng di tu cdch rham gia D?i hai ddng c6 d6ng va yeu ceu sua ddi c6c rh6ng rin

khdng chinh x6c;

e. Xem xdt, ta criu, trich luc hoic sao chup Didu lC c6ng ry, s6 bien ben hop Dai

hdi d6ng co dong r ri cdc nghi quyEt cia Dai hoi dong cd d6ngl

f. Tiiip can th6ng tin vA danh sech c6 d6ng c6 quydn du hop Dai hdi ddng cd

d6ng;

g. Trudng hqp COng ty giai th6 hoac phd sin, rluoc nh{n m6t phrin tai sda cdn l4i

tuong ring vdi s6 c6 phan g6p vi5n vdo c6ng ty sau khi C6ng ty da thanh toi4n cho cht ngvd c5c c6 tl6ng n6m git lo4i c6 ph6n khac cta COng ty theo quy rtinh cta ph6p ludt;

h. Y€u ciu Cdng ty mua l4i cd phdn cia hq trong cdc truong hqp quy dinh cria

Ludt Doanl nghi€p;

i. Cdc quydn khric theo quy dinh cta Didu ld nay vd phdp luat.

3. C6 d6ng hodc nh6m c6 d6ng n6m git ttr 10% (Mudi phdn trdm) t6ng s6 c6phin ph6 thOng trong thdi han li€n tUc sau (06) th6ng rr0 l€n c6 cric quydn sau:

a. Ung ct vd dd cri c6c thdni vi€n H6i ddng quan tri hoic Ban kii5m so6t theo

quy dinh cria Di€u lQ ndy;

b. Y6u ciu HQi d6ng quAn t thuc hien viec trieu tap Eai h6i dong co ddng

theo c6c quy ttinh tpiDidri I t+ va oteu 136 Luet Doanh nghiep;

c. Kidm Ea vd n}ran bdn sao ho{c bdn trich d6n danh sach cdc cij d6ng c6

quydn tham du y| !d phidu t4i Dai hQi d6ng ci5 ddng.

d. Ycu ciu Bpn ki6m sorit kiiim tra ttmg v6n de cg th6 ti6n quan d6n qunn tf, di6uhanh hoet dorlg cia cdng ly khl xdt thAy cAn thiiir. yeu cdu phAi th6 hien bang ven br r;phdi c6 ho, t€n, .lia chi thudng tru, qu6c tich, s6 Cidy chting minh nhdn dAn, H6 chii5u

hodc chfng thuc c6 nh6n hqp phdp khdc d6i voi cO d6ng la c6 nhan; tCn, dia chi thuqngtru, qu6c tich, sO q,.ry6t dinh tharh lap hoac sO ttang hy kinh doanh d6i vdi c6 d6ng td

t6 chuc; s5 luqng cO phan vd thli rliiim dturg kj cO phan cta ttmg c6 d6ng, t6ng sd c6

phdn cta cri nh6m c6 ddng ve ty lC sd htru aong t6ng s6 c6 phdn crla cdng ty; vdn d€

can ki6m tra, muc tlich ki6m tra;

e. C5c quyin kidc lheo quy dinh cia phdp luat.

9

+. C6 dOng, nh6m c6 dOng so hiru it nhAt 1% s6 c6 phin phd thdng lier tuc trong

thdi hqn 06 thring co quydn tg ninh hoic nhdn danh c6ng ty khdi kien trrich nhi6m dan sg

d6i voi thanh vi0n HQi ddng qudn tri, Gi6m d6c hoic T6ng Gi6m d6c theo quy dlnh t4i

Didu 161 Ludt doanh nghi€p.

Diiu 13: Nghia vr1 cta c6 d6ng

Lo dong co nghra v9 sau:

1. Tudn tht Eidu lQ C6ng ty ya o6c quy ch6 cua C6ng ty; chdp hinh quyit dinh crira

Oai hOi d6ng c6 d6ng, HOi diing quin tri.

2. Tham gia cdc cuQc hqp Dai hQi ddng c6 dOng vd thqc hiQn quyin biiu qu.it

trgc ti6p ho{c th6ng qua tl4i diQn dugc iry quydn hoic thgc hi6n b6 phi6u tu xa. bo phi€u

dien fi ho{c hinh thta dien tu khric. C6 d6ng c6 thd ty quyi:n cho thinh vien Hqi dong

qudn tr! Iarn dai di(n cho minh tai Dai hoi dong c6 ddng.

3. 'Ihanh to6n tidn mua c6 ptran aa dang ky mua theo quy dinh.

4. Cung cip dla chi chinh rric khi dang ky mua c6 phin.

5. Hoan thanh cac nghia vu k}rac theo quy dinh cta phrip luit hiQn hdnh.

6, Chiu tr6ch nhiQm cri nhrin khi nhdn danh COng ty duoi mQi hinh thuc dd thtrc

hien mot trong cec hdnh vi sau day:

a. Vi pham phrip lurit;

b. Ti6n hanh kinh doanh vd cdc giao dich kJrdc di tu lcri hoqc phttc vu lqi ich cua

t6 chric, c6 nhdn kh6c;

c. fhanh toAn cAc khoAn ng cirua d6n h4rr truoc ngul'co tdi chinh c6 thd xd-r ra d5i

vdi C6ng ty.

7. ThVc hiQn c6c nghia vq kh6c theo quy djnh crira Didu 19 CdnB ty vd PhAp luat

hiQn hanh

P.itu-!.:1:-Dai hQi ddng c6 d6ng

l. Dai hQi ddng c6 d6ng ld co quan c6 thlm quyin cao nhrit cira COng ry. Eai hQi

c6 d6ng thudng ni€n dugc t6 chtc m6i ndm n6t lin. Dai hoi d6ng c6 d6ng phdi hqp

rhuong niin trong lhoi han bon thing. Li tu nga) kc{ lhtc [arn rii chinh.

2. HQi d6ng quan tri ti5 chtc triQu t+p hqp Dai hoi ddng cd dong thuorg rien vd

lua chgn dia didm pht hqp. Dli hOi d0ng c6 d6ng thudng ni6n quy6t dinh nhring \ an de

theo quy dinh cta ph6p luat vd Diiu lQ C6ng ty, dac biet th6ng qua cdc b6o cdo t?ri chirfi

hAng nam ve ngien srich tdi chinh cho nam di chinh ti6p theo. Cric ki6m todn vi6n d6c lip

dugc rnoi tham dq dai h6i da tu vin cho viQc thdng qua c6c brio c6o tdi chinh heng ndol.

3. HOi d6ne qurin tri phii triclu t{p D4i hQi ddne co dong bit thuimg trong ciic

trudng hgp sau:

a. I lqi ddng quiin tri \(t llld) cii]l tllicl \ i i.fl icl, cuii C6ng ty:

b. Bing cdn dtii ti! toan irdng ndrn, cic bio cdo qu! hoic nua nin] hoac bdo ciio

ki6m toiin cria ndm tdi chinh phdn inh v6n didu lQ dn b! rnit m6t nta so vdi diu kj ;

10

c. Sii rhinh vi6n HQi dting quiLn tri, thdnh vi6n dQc l{p HQi d6ng qudn rri. Kiimsorit vidn it hqn s6 thanh vi0n theo quy dinh cria phrip ludt hodc s6 thdnh viin Hdi d6ng

qudn tri bi girim qud m6t phin ba (l/3) so voi sd t}iurh vi€n quy dinh tgi Dieu lf:d. C6 d6ng hoec nhom c6 d6ng quy duh tai khoan 3 diAu 12 cta Diiu l4 niy y6u

cAu rieu tAp Dai hQi ddng c6 d6ng bang mQt van btn kiiin nghi. Ven ban ki€n nghi trisu

tap phai n0u rO ly do vd mUc dich cuQc hQp, c6 ch0'ky cta cric cd ddng li€n quan (vnn

brin kiiin nghi co rhd lap thdnh nhiiu bdn dd co dri chn kj cta rir ca c6c c6 dOng c6 lien

quan);

e. Ban kiiim sorit y€u ciu tri€u tdp cugc hgp n6u Ban kidm so6t co lj do tin tu0ng

rlng cric thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri hoAc crin bO quan lj c6p cao vi pham nghiem trqng

ciic nghia vu cria ho theo Di6u 160 Lurit Doanh nghifp hodc Hqi d0ng quAn tri hdnh dQng

hoac co ), dinh hdnh dong ngoii pham vi quyin han cia minllI C6c truong hqp khric theo quy tlinh cta ph6p ludt.

4. l rieu tap hop Dai h6i dting cd ddng bit thuong

a. HQi d6ng quan td phai fieu Qp hqp Dai hoi d6ng cd d6ng (rong thdi han 60

(sAu musi) ngty ke tu ngiy s6 thdnh vi€n HQi cl6ng quan tri con lai nhu quy dinh tei

Di6m c khodn 3 Didu ndy hoac nhAn duqc y€u ciu quy clinh t4i Eidm d, e khoda 3 DiBu

13 cta Diiu lQ ndy.

b. Trudng hqp Hoi d6ne qudn tri kh6ng riQu tip hQp Eqi hoi d6ne cd d6ng thco

qu\ dinh tai Diim a khorin I diiu l3 rhi hong thoi h4n ba muoi ngdy ridp thco. Ban kidm

soar phAi rhay thd HOi d6og quan tri trieu 4p ho.p Dai hoi ddng cii d6ng theo quy dinh

Khoin 5 Diiu 136 Lu6t Doanh nghiQp.

c. lruqng hgp Ban ki6m sodt kh6ng tIieu Bp hap Dai hoi d6ng c6 dirng theo quy

dinh tai Diiim b khoin 4 Di€u 13 thi trong thoi han ba muoi ngdy ti6p rheo, cd tt6ng,

nhom c6 d6ng c6 y6u cdu quy dinh tai Di6m d khoan 3 Di6u ndy c6 quydn thay rh6 LIOi

d6ng quin tri, Ban kirim soAt triQu tAp hqp Dai h6i rlirng cd ddng theo quy <linh Khoin 6

Diiu 136 Lu6t Doanh nghiQp.

Trong truong hgp niy. c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng trifu tap hep Dai hgi d6ng ciid6ng co th6 da nghi co quan deng ky kini doanh gi6m s6t thri tUc trieu 6p, ti6n hanh h9p

vi ra quy6t djnh cta Dgi hdi d6ng c6 ddng

d. Tlit ca chi phi cho viQc triQu tdp vd ti€n hanh hop Dai h6i rt6ng c6 d6ng se duqc

c6ng ty hodn lai. Chi phi ndy kh6ng bao gdm nhlng chi phi do c6 d6ng chi ti€u khi tham

du Dai hQi d6ng c6 ddng, kd cd chi phi in d vd rli tai.

DiAu-15.:-Quydn vn nhiim vq cria D4i hQi a6ng c6 d6ngI . Dai hQi ddng c6 d6ng thudng niCn co quyin rhio lu6n vd th6ng qua:

a. 86o crio tdi chinh ki6m todn hang nim;b. Bdo crio cria Ban kidm sodt;

c. Bdo c6o cria HOi <l6ng qudn tri;

ll

d. Kd hoach ph6t tri6n ngin h4n vir dii h4n cta C6ng ty.

2. D4i hQi <ldng c6 tl6ng thudng ni6n v?r b6t thudng th6ng qua quy6t dinh ciic vin

dii sau:

a. Th6ng qua ciic bao cao tai chinh hdng nam;

b. Mtc c6 tfc thanh toan hdng n[m cho m6i lo4i c6 phin phu hop vdi I-uat

Doanh nghiQp vd cric quydn gin lidn vdi lo4i c6 pnan ao. Mtc c6 ttc nay kh6ng cao hon

mirc mi I{Qi d6ng quin tri tl€ nghi sau khi da tham kheo 1t ki€n c6c cO d6ng tai Dai hQi

<liing c6 d6ng;

c. 56luqng thanh vi6n cia HQi ddng qudn tri:

d. Biu, bai miEn vi thay thd thAnh vien HQi d6ng qudLn trs vd Ban ki6rn sodt:

c. T6ng s6 ti€n thir lao cia ciic thinh vi6n Hoi d6ng quan tri vd Bao cdo tien thtIao cta I{Qi <tdng quAn tr!;

f 86 sung vd srla dOi EiAu lC COng ty;

g. Loai c6phinvds6 lugngc6phinuroi s€ dugc phdt hdnh cho mdi ioqi cOphin;

vd viQc chuydn nhugng c6 phin cta thirnh vi€n sring lflp trong vdng ba (03) nim d6u ti6n

kd tt ngay thamh lAp;

h. Chia, t6ch, hgp nh6t, s6p nhap hoac chuyan d6i COng ty;

i. T6 chric lai vd giai thia Chanh Ii) Cdng ty ve chi dinh nguoi thanh ly:j. KiCm tra vd xt lj'cric vi pham cta HQi d6ng quan td ho+c Ban ki€m soat gay

thiet hei cho COng ty vd cric cd tl6ng cria C6ng ty;

k. Quyiit dinh giao dich ban tdi sdn C6ng ty hoac chi nhinh ho{c giao dich mua

co giri tri tir 50% trd len t6ng gi6 tri tdi sin cia C6ng ty vd cric chi nhiinh cria COng ry

dugc ghi trong b6o ciio tii chinh dd duoc kidm torin gin nhit;l. Quytit dinh cric khoAn diu nr khdng nim trong kd hoach kinh doanh vugt qua

50% t6ng giri tri tdi sen duqc ghi tlong 86o cdo tii chinh gdn nhit cia c6ng ty;

m. Cdng ty mua lqi hon l0% mQt loai c6 phan phat hanh;

n. Vi€c T6ng Gidm ddc d6ng thoi IAm Chn lich HQi d6ngqudntri:

o. C6nB ty ho{c cric chi nhdnh crla C6ng ty ki k6t hoo d6ng voi nhirng nguoi

duo. c quy dinh tai khoin I Eidu 162 coa LuA,t Doanh nghiep voi gii tri bang ho4c l6n hon

35% t6ng gi6 tri tai sdn cta Cdng ty vd cric chi nh6nh cua C6ng ty duqc ghi trong beo ceo

tai chinh da duqc ki6m toan gan nh6t;

p. Cac v6n OA knac theo quy dinh cria Eiiu l( ndy vi cic quy chE khric cta C6ng

ty;

3. Cii d6ng kh6ng dugc tham gia bd phieu trong cac truong hgp sau diy:

a. Ih6ng qua cdc hqp ddng quy dinh tai khoin 2 Diiu 15 niy khi cd d6ng d6

ho{c nguoi c6 Iidn quan tdi c6 d6ng do la mAr bin cua hgp d6ng:

b. Vi6c mua c6 phin cta c6 d6ng d6 hoic cta ngudi c6 lidn quan tor c(') dirng do

tru trudng hgp viQc mua lai c6 ph6n dugc thgc hiCn theo ti 1€ sd hiu cia tit cd cric ed

d6ng hoSc viQc mua l4i duqc thuc hien thdng qua khop lQnh hotrc chdo mua c6ng khai

tr€n So giao dich chirng khoria.

4. -l6t cit circ nehi quyitt vd ciic vdn dd da dugc dua vdo chuong trinh hqp phdi

duoc dua ra theo luan vd biiiu quyi5t t4i D4i hQi <long c6 d6ng.

5. D4i h6i d6ng c6 ddng c6 quydn iy quyin cho HQi tl6ng qurin tri thgc hiQn c6c

nhiQm qr, quydn han cia E4i hQi d6ng ci5 d6ng; N6i dung ty quydn cU thi3 do D4i hQi

d6ng c6 dOng quyilt dinh bing vdn bdn.

Didu 16r Cdc illi diQn ttuqc ty quydn

1. C6c c6 ddng c6 quydn tham drr D4i hQi ddng c6 d6ng theo luAt phrip c6 rh€ trycri6p tham dU ho{c uli quydn cho dai diQn cia minh tham du. Trudng hop c6 nhidu hqn

m6t ngudi dai di€n theo riy quydn duoc cri thi phriLi xric ilinh cu th,5 s5 cd phdn vd s6 phidu

bau cua mor nptlfir alBr al]en

2. Vi6c uj' quy€n cho ngudi d4i diQn dU ho.p Eai hQi tl6ng cO d6rg phai lap thdnh

vin bin theo m6u cria cOng ty vd phai co chf ky theo quy dinh sau ddy:

a. Truong hgp c6 ddng cd nh6n ld nguoi u! quy6n rhi phai co chn ki cria cd d6ng

do vd ngudi duoc uj quydn du hgp;

b. Trudng hop ngudi tlai di6n theo u! quyitn cta c6 d6ng ld t6 chric ld ngudi uliquyi:n thi phdi co chrl kj cria ngudi d4i diQn rheo uy quyin, nguoi dui dien theo ph6p luat

cria c6 d6ng vd ngudi duqc ui' quydn du hop;

c. Trong truong hqp kh6c thi phii c6 cht ky cua ngudi dai di€n theo ph6p ludt

cua ci5 d6ng vri ngudi duoc uli quydn du hop.

Ngudi dugc uj quy6n dg hqp Dai hQi a6ng c6 d6ng phai nQp v5n briLn uy quyintrudc khi vdo phdng hop.

3. Trudng hqp luat su thay m4t cho nguoi uli quyAn kj giiiy chi dinh dei dien,

vi€c chi dinh dai dien hong trudng hqp ndy chi dugc coi Id c6 hiQu luc ntiu gi6y chi dinh

dai di€n d6 dugc xu6t trinh ctng vdi thu ui quyCn cho ludt su hoic bfur sao hqp 16 ctathu uj quy,ln d6 (n6u trudc d6 chua dAng lcj vdi C6ng ty).

4. Tru truong hqp quy dinh tai khoan 3 di6u 16, phitlu bi6u quyiit cia nguoi duo. culi quydn du hqp trong pham vi dugc uj quyin v6n c6 hiQu lgc khi c6 mQt tong cac

truong hqp sau day:

a. Nguoi u! quyen da chi:t, bi han chti nang lqc henh vi dan su hoac bi mit nangiuc hdnh vi d6n sp;

b. Nguoi uy quydn dd hui bd vi6c chi dinh uy qu)6nic. Ngudi u! quydn dA huj b6 thim quydn cta ngudi thuc hiQn viQc u!. quydn.

Ei€u khodn ndy s€ kh6ng rip dgng rong trudng hgp C6ng ty nh4n duoc th6ng bi4o

vd mQt trong cdc su ki6n rren rruoc gio khai mac cu6c hqp Dai hdi ddng cd d6ng hoictrudc kl]i cuoc ho.p duqc fieu tep lai.

13

Djlg-lfiTh ay d6i cac quydn

l Viic thay doi ho4c huli bo cdc qulin dac biql gnn Iiin vi'i rnot loqi cd plrdn uu

ddi c6 hiQu IUc khi dugc "6

d6ng ni,n giD it nhit 65% c6 phin phO thdng tham dtr hop

th6ng qua d6ng thdi duqc c6 d6ng nim git it nh6t 75% quydn bicu quydt cta loar co

phan uu dai n6i trdn bidu quyir rhdng qua. Vi(c ro chtc cu6c hop cua cdc cd dong nirn

gitr mQt 1o4i c6 phAn uu dai d6 thdng qua viec thay ddi quyin ndu trdn chi c6 gid rri khi

co ti5i thidu hai (02) c6 d6ng (hoic dai diin tlugc ty quyin cLia ho) vir nim giir t6i thiau

mot phan ba (l/3) eia tri mQnh giri cua cdc c6 phin loqi d6 dd phat hanh. Trudng hQp

kh6ng c6 dt s6 dai biiiu nhu neu tren thi cuoc hQp duoc t6 chtc lai trong vong ba muoi.-^.).

(30) ngiy sau dd \A nhirng nguoi nim git c6 phrin thuqc loai d6 tki(lng phu lhu6c \ao sd

lugng nguoi vd s6 cd phdn) c6 mit rtc d6p hoAc th6ng qua rlpi diQn duqc ui qtrl cn diu

dugc coi li dt s6 lugng tlqi bi6u y0u ciu. 'l qi cac cuQc hop cta c6 ddng nim giii c6 phin

rru ddi ndu tr€n. nh*ng nguoi nim giu c6 phin thrQc le,4i do co mit tryc tiip hoac qua

nguoi dai diOn c6 th6 y6u ciu bd phi6u kin. Moi co ptrin cung lo4i co quydn bi6u quydt

ngang bang nhau tqi cdc cuQc hop niu trin.

2, Thi tuc fi6n harh cric cuQc hgp ri6ng biet nhu vay duqc thgc hiQn tuong tg voi

cric trudng hqp hgp Eqi hQi cd d6ng th6ng thuong.

3. Tru khi cric didu ktroin phdt hdnl c0 phiin quy dinh kh6c, cdc quyin dac biet

gin liin voi cdc loai c6 phin co quyEn uu dii ddi 'oi met 16 ho4c t.it cd cdc v6.n di Iidn

quan d6n chia sd lqi nhufn holc tAi sAn cta C6ng tl sc kh6ng bi thay doi khi CdnA ty

phat hanh them cac co ptran cung loar.

gidu 18: TriQu tip D3i hQi rldng c6 d6ng, chuoug trinh hqp, vir th6ng bdo hop

D4i hQi tl6ng c6 tl6ng

L Hgi ddng quan lri lridu tdp Dii hQi dong c6 dong. hoac Dqi hQi d6ng co dong

dugc tdCu 4p theo c6c trudng hqp quy dinh tai khoan 4b hoac khoan 4c diau 14.

2. Ngudi triQu tAp D4i hQi d6ng c6 d6ng phii thuc hien nh[ng nhi0m vq sau ddy:

a. ChuAn bi danh sdch cdc cd d6ng dn di€u kiQn tham gia Yd bidu qrr)'it tai Oai

hdi duoc lap khdng sorn hon 05 (nim) ngay lrusc ngdi gtii giLly moi hqP Dai hai d.,n4 rid6ng; chuong trinh hop, vd cic tai lieu theo quy dlnh pht ho.p vdi lue( phrip vi cdc c,try

dinh cta C6ng ty;

b. X6c dinh thoi gian vd dja didm td chirc dai h6i;

c. Thdng bdo vti gtri lhdng biio hop Dai hdi dong rd dong clro tdt cd cic co dorrg

co quy€n dg hgp.

3. Thong b6o hop Dai hoi d6ng co ddng rluoc gii cho t6( ca cdc c6 dtrng. dr,.rE

thoi c6ng bd tren phuong tien thdng tin cia Sd giao dich chtng khodn, tren trang th6ng

tin diQn tu (website) cta c6ng ty, Thdng biLo rnoi hop Dai hQi d6ng cd d6ng phdi dugc

grii chQm nhit 10 (mudi) ngdy truoc ng,r] khai rnac Dai h6i d6ng c6 d,jng. Cac Gi lieu

gti kdrn theo Th6ng brio mdi hgp nhu quy rlinh tai khodn I didu 139 Lu{t doanh nghiCp

se dugc grii cho c6 d6ng bing phuong thtc ding tai tren trang th6ng tin dien tt (wcbsitc)l4

cia c6ng ty, Th6ng brio moi hop ph6i ghi 16 noi, c6ch thic tei tii lieu vd c6ng ty phei g'iitai lidu hop cho co d6ng neu c6 ddng ydu ciiu.

4. C6 d6ng holc nhom c6 ddng quy din} rai Khodn 3 Di6u 12 Diiu 16 ndy c6

quy0n da xudt cIic vrin dA dua vdo chuong trinh hqp Dai h$i ddng c6 dOng. Oe xu6t ptai

duoc lirm bing vdn ban vd phii duoc gui cho C6ng ty it nhdt 05 ngdy ldm viQc tru6c ngdy

khai m+c Dai hQi ddng c6 d6ng.

5. Ngudi tri€u ti.p hqp Dai hdi d6ng cd ddng co quydn ru ch6i nhtng dd xu6rt li€nquan tl6n Khodn j Diilu l8 trong ciic trudng hgp sau:

a. DB xudt dugc grii ddn kh6ng dung thdi han ho6c khdng cfti, kh6ng dtng nQi

dung;

b, Veo thoi di€m de xudr, cd d6ng hoac nhom cd ddnq kh6ne cd dr] il nhrir I09o

cd phin ph6 rhdng trong thoi gian Iidn ruc it nhit sdu th6ngl

c. V6n di di xudt kh6ng thu$c pham vi thAm quy6n cta D4i hQi d6ng c6 d6ng

biin bac vi th6ng qua.

d. Cric v6n dC li0n quan diSn n6i dung bi mat kinh doanh, chi6n luoc kinh doanh

cta cong ty

e. C6c truong hqp khiic theo quy alinh cia phep luet va Di€u le Cdng ty.

6. HQi d6ng quen tri phai cnuAn Ui d1r th6o ngh! quyilt cho ttmg vin d6 rongchuong trinh hop.

7. fruong hqp tat ce co ddng dai di€n 100% s6 cd phdn c6 quy€n bieu quyet rryc

titip tham du hoic thdng qua tt4i diQn duo. c ui quyan tei Dai h6i ditng cri rldng, nh*ngquy6t dinh duo. c D4i hQi tlOng cti dOng nh6t tri thdng qua ddu dugc coi ld hgp lQ k6 c6

trong truqng hqp viQc triQu t{p Eai hQi tlOag c,i aOng kh6ng theo dtlng tht tuc hoac n6i

dung bitiu quyiit kh6ng c6 trong chuong tdnh.

Didu 19: C6c didu kiQn ti6n hdnh hgp Dai h6i ddng c6 d6ng

l. Dai h6i adng cO dOng duqc ti6n hanh khi c6 sti cd d6ng dy hqp dei diQn cho

ir nhit 5l% cd phin c6 quyin bidu quydt.

2. Trudng hqp khdng c6 d[ s6 lugng dai biiau cin thirlt trong vdng ba muoi phttk6 ru thdi di6m in dinh khai mac dai hQi, rlai h6i phdi duoc trieu t6p lai trcng vdng 30

(ba musi) ngdy k0 tri ngdy dp dsnh tri chfic Dai h6i d6ng c6 ddng lAn Lht nhdr. Dai hqi

ddng c6 d6ng tridu t^4p lai chi duoc ri6n hdnfi khi co thanh vl6n rham dU le cric c6 d6ng vd

nhilng dai diQn dugc uj quyAn du hop tlai di€n cho it nh6t 33% c6 phan c6 quyin bi€u

quy6t.

3. Trutmg hqp dai hoi lin thLr hai khdng dLrgc ti6n han}! do kh6ng c6 di s(i dai

bieu cAn thiet trong vdng ba muoi phrit kC tii thdi di6m 6n tlinh khai mac dai hQi, D4i

h6i d6ng c6 d6ng lAn thri ba c6 th.i duqc tdQu tap trong vdng 20 (hai muoi) ngay kii rn

ngdy dU dinh tii5n hdnh dai hQi lin hai, vi trong trudng hqp ndLy dai h6i duoc tidn hd,nh

khdng phu thuQc vdo sti luqng cii ddng hay .Iar diEn uj' quyin rham du vA duqc coi ld

l5

hqp 16 vii co qryin qulEr dinh tit cd cdc vin tl€ ilu ki6n duoc ph6 chudn tai cudc hop

r.rar nor oonA co ooug ian tuu ntrat.

4. Thco di nghi cria Chri tga. Dqi hoi ddng co dong co quyin rhay doi chuong

rinh hgp dd duoc gui kdm theo th6ng brio moi hop theo quy dinh tai khoiin 3 diiu l8 cua

t)lelr,e nAv

Dii4.:-Th6 th*c ti6n hirnh hop vd bi6u quy6t tqt o4i h6i aOng cd ddng

l. Vdo ngdy t6 choc Eai hoi ddng c6 d6ng, COng ty phai thuc hiOn tht tuc dAng

kt co dang va phai thlrc hien viec dang kj cho ddn khi cic cir dtrng c6 qu16n dtr hqp co

rn{t dAng ky h6t.

2. Khi ti6n hdnh dang ki c6 ddng. COng ty sa cap cho tung cd dong hodc dai di6n

duoc ui quydn co quycn biiu quya.l mot thd bieu qu),ot, trdn d6 cri ghi s6 ddng k]i. ho vri

tdn cua c6 d6rrg, h9 va ten dai didn duoc uy qrq in vi so phi6u biiu quyir cta co dirrr J6.

Khi tiiin hdnh biiiu quy6t tai dai h6i, sij the un rhinh nghi q,.,y6t dog" rhu truoc, 50 rhiphan dor ltghi qu)Cl duqc Ihu ssu. qLrol cunE ddm long so nhidu lin thJnl hay phin dor Jiquyel drnh. long so phiau ung h0. phan doi tultg van rli hoai hrr plrii.r rrang. si JurriCht toa th6ng bdo ngay sau khi ridn hinh bidu quy6t r irr ,lt d6. Dai hoi biu nhnng nguoi

chiu trdch nhi€m ki6m phi6u hoac giiirn sdt kicrn phidu rhco dd nghi cria r-hLi roa. So lhanh

vian cua ban kjern phieu do Dai hai d6ng c6 ddng quy€r ciinh cin cu rheo d€ nghi ciaCht toa nhrmg khdng quri ba ngudi.

l. ('o don8 hoic neuoi dLrgc uy quyen d€n du Dai hi,i Ll6ng cd J6ng rn.r,in co

quy€n dang kli ngay vd sau do c6 quyin tham gia va bi6u qu1,6t ngay tii dai h6j. Chd toa

kh6ng c6 trech nhidrn drlng <lai h6i dd cho c6 ddng din nruOn dang k1i va hiOu luc cua oicdot bidu quy6t da tien hanh tru6c khi c6 .I6ng ddn rnutrn rham du sE kh6ng bi dnh hrrdng.

4. ChitichHOi diing quin tri lim cht toa cdc cuoc hgp do HQi d6ogqudntr! tliQu

tap; trudng hop Cht tich ving m{t hoirc tam thoi mdt khd niLng lirm viec thi ciic thinh

lien con lai bau rnol nguoi trong s6 ho lim chri toa cuoc hQp thco nguyen tic da s6;

truong hqp kiong bdu dugc nguoi ldrn chu toa thi lruorg Ban krirn.oit diiu khiirr diDai hQi ddng co d6ng biu chu toa cuQc ho.p vu ngLroi c6 so phidu biu cao nhit lirn 'hutoa cu6c hop. Trong c6c tudng hop khdc, ngudi Iq ten ftieu tap hap Dai hoj dong co

dong dieu khien de Dai hQi ddng co d6ng biu chu to4 cuQc hgp vd ngudi c6 sO phieu hau

cao nh6t ldm cht to4 cu6c hop. Chu toa ct Lnot hoac NQt so nguoi larn thu ki cuoc hQp:

5. Qulet dinh cia Chu toa vC trinh tu, thi tuc hoic cdc sU kiQn phet sinh ngoii

clruong trinh cta Dai hiri dong cd dong se nrang trnh phdn quler cro nhar.

6. Cht tAa co quydn hodn cu6c hop Dai hdi <16ng c6 d6ng di c6 dt s6 nguoi rling

kj drr hqp theo quy ilinh d€n mdt thdi diim khdc horLc thal d,ii diir diim hop trong cdc

tluong hqp sau day:

a. Dia diem hop kh6ng c6 dri ch6 ng6i thuan tien cho tAt ca ngutri dr,r hgp;

h. Cdc phLrcmg liEn lharng tin tai dia didrn Irop khirng hio ddm clro cdc ed dong du16

hop tham gia, thto lu6n vd biriu quyi5t;

c. C6 ngudi dq hqp c6n trd, gdy r6i trdt tu. cd nguy co lim cho cu6c hop kh6ng

dugc titin hdnh mQt crich c6ng bing vd ho. p phrip.

t hoi gian hotn r(ii da khong qud 03 ngdy. kd tu ngdy cuQc hgp dy dinh khai mac;

7. Cht toa cta dai hoi honc Thu kf ilai h6i c6 thi: ti6n hdnh cdc hoat dong can

thi6t di3 dicu khitin Eai hQi d6ng c6 d6ng mQt crich hqp lQ vd c6 trat tu hoac d,: dai hoi

phdn dnh dugc mong mu6n cia da sd dai bidu tham du.

8. H6i dong quen lri co rhd yeu cdu cric cd d6ng hoac dai diCn dugc uj' quyAn

rham dg Dai h6i d6ng c6 dong clliu sr,r ki€m tra ho]Lc cric bifn phdp an ninh md HQi ddng

qudn tri cho ld thich hqp. Truong hqp c6 c6 d6ng hodc tlai diQn dugc ui quyin kh6ng

chiu ruin thu nhing quy dinh va kidm tra ho{c c6c biQn ph6p an ninh n6i tron, IIOi ddng

quan td sau khi xem xdt m6t c6ch cAn trQng c6 th6 tar ch6i ho{c trqc xu6t c,i ddng hoAc

dai di6n n6i tr6n tham gia Dai hQi.

9. Hei dtng qudn tri. (au khi dii xem xdt mdr cdch cdn trong. co rh€ ri€n hiinh ciic

bidn phr4p duoc Hgi ddng qurin ui cho IA thich hqp dd:

a. B6 t4 ch6 ngOi t4i dia di6m chinh hop Dai hdi d6ng c6 d6ng;b. Bdo drim an toan cho mgi nguoi co mal tai dia di6m do;

c. Tao dieu kidn cho cO ddng tham dU (ho6c tiep ruc tham dU) d4i hoi.

H6i ddng quan tri c6 todn quyin thay d6i nhirng bi6n ph6p neu tren va 6p dung tdt

ci c6c bi6n phrip n€u II6i cl6ng quan tri ttr6y can tnl6t. C6c biQn phrip dp dung c6 rhd le

cap giay vao cfa hoac st dung nhing hinh rhuc lga chgn kliic.

10. Trong trudng hqp tai Dai h6i ddng cii tl6ng c6 6p dUng c6c bien ph6p n6i tr€n,

Hoi ddng qudn rri khi xdc dinh dia di6m dai hQi co thd:

a. Th6ng bdo rlng dai h6i sE duo. c ti6n hanh tai dia diiim ghi trong th6ng brio vd

chi toa dai hdi se c6 mIt tai d6 ("Dia diiim chinh cria dai h6i");t. gO tri, t6 chric d6 nhiing c6 ddng hoac d4i dien duqc uy quyin kh6ng du hop

duoc theo Ei€u kho6n nay hoac nh[ng nguoi mu6n tham gia d dia diim khric voi Diatiiiim chinh crla dai hQi c6 thr! d6ng thdi tham du dai hoi;

I hong biio vC vifc to chric tlqi hQi khdng c6n neu chi ti6t nhtrng biQn ph6p t6 chuc

theo DiAu khoan ndy.

1 1. Trong Didu le ndy (tru khi holilll canh yeu ciu khric), mgi c6 d6ng sC dugc coi

li tham gia dai hdi & Dia ditim chinh cria dai hdi.

Hang nam C6ng ty phai tt5 ch0c Dai hQi ddng c6 dOng ir nhtit mot lin. Dai h,li

d6ng c6 d6ng thuong nien kh6ng duoc t6 chric du6i hinh thric l6y j kiiin baag van ban.

Di6u 2l: Thdng qua quy6t dlnh cfra Dai hQi ddng c6 dong

1. Cric nghi quy6t cta Dai h6i adng c6 d6ng vi c6c vin di sau day sC dugc th6ng

qua ndu duqc s6 cd ddng dai difn it nhdt 65% tdng s6 phidu bidu quy6t cria t6t ca c6 d6ng

dq hgp tiin thdnh:

1'1

a. Loar co pnan va tong so co piran cua lung loal;

b. Thay d6i nganh, nghd vi hnh vr,rc kinh doanh;

c. Thay d6i co cau tO chic quiin lj c6ng ty:

d. Sta d6i, bd sung Di0u l€;

d. Du dn diu lu hoac bdn l,ri san c6 gia rri bing hoAc Ior hon 50nb tdng gii rri tiisdn duoc ghi trong bdo ciio tiii chinh gdn nh6t cja c6ng r1:

e. lo cnuc Iar. glal me cong ty:

2. Cric nghi quyot khric dugc th6ng qua khi duoc s6 c6 d6ng dqi didn cho ir nlriit

51% tong so phidu bidu quydt cia tet ca c0 ddng dU hOp tdn thdnh, trir truong hap quy

dinh tai khoin I Didu ndy.

3. Vidc bi6u quy6t biu rhdnh vidn Hoi dong qudn tri ra Ban kiim sodt co thi rhuc

hi6n lheo phuqng thnc biu ddn phj6u hoac phuong rhuc khdc do Hiri tl6ng quan rri qu' irdinh.

4. Truong hop lhong qua nghi qu16t duoi hinh rlric la1 y ki6n hing vin hin lhi

nghl quy6t cta Dai hQi ddng cri ddng duoc thdng qua neu duoc sd .d d6ng dai diOn it

nh6t 5 t% t6ng sii phiiiu bi6u quyiit tdn thdnh.

5, CAc nghi quy6t Oai hQi dting c6 d6ng dugc thdng qua bing 100% t6nc s6 c6

phan co qu)'cn bieu quyet ld hqp phip vi cri hidu lqc rgay cd khi rrinh tU vd tlit tuc rhling

qua nghi quyilt do kh6ng duqc thuc hien dung nhu qul,r1inh.

6. Nghi quyiit c0a Dai h6i aOng co dOng phai dLrgc rhdog bao r16n c0 ddng c6

quy€n dU hqp Dai hgi ddng c6 d6ng rrong thoi han l5 ngiy, kd rtr ngiy nghi quyir ch:oc

thdng qua; Nghi quytir crla Dai hdi adng cO dong dugc thdng bio din co dong hang

phuong thrlc dang tai len trang thdng rin dign tt cta c6ng ry, thoi diErn ding tii Nghiquydt duqc tinh ia thoi di6m th6ng brlo Nghi quydt c0a Dai hQi d6ng cd d6ng ddn cd

ddng.

Diiu 22: Thim quydn vir th6 thrirc liiy j ki6n c6 tl6ng bing vin bin d6 tlr6ng

qua quy6t dlnh cria D4i hQi ddng cii tl6ng

-i . . ,i,

I ham quyen va tha thuc lay y kien cd dong bine r iin bin 116 th6ng qua qu) il dirrh

cria Dai hoi d6ng c6 d6ng duoc thuc hiCn theo quy dinh sau day:

L HOi dong quen tr! c6 quydn l6y 1i ki6n c0 d6ng bing van ban de th6ng qua Gt

cd cdc vdn d6 thuQc th6m quydn quyet tlinh cta E4i hQi d6ng c6 d6ng bet cu ltc n,ro nou

xdt thdy cin thi6t vi loi ich cta c6ng ty;

2. HQi ddng quan trt phiii chudnbi phi€u Iiy j ti.in. du lhdo nghi quldr cua Dai

hql dong co d6ng va cac Ai liqu giai tdnh dU fiao nghi quyet. Phieu ldy j kion kdm thco

dU thao nghi quydt vd tdi lidu girii trinh phii duqc gti bing phuong rhuc bdo durn Jindugc dia chi ddng ky cia tiing c6 d6ng;

l. Phi6u ley i kien ph6ico cdc nQi dung chri ydu sau diy:

a. T€n, dia chi trg sd chinh. s6 vd ngay crip Giiy chLrng nh{n dnng ky doanh

t8

nghiep, nqi dAng ky doanh nghiCp cua COng ty;

b. Mpc dich l6y j kiiln;

c. Hq, t€n, dia chi thudng tni, qu6c tich, si5 Cidy chrtng minh nhdn ddn, Hrj chi6u

hodc ch&ng thuc ce nhdn hqp phrip khric cta cii d6ng li cri nhdn; t6n, alia chi thudng tru,

qu6c dch, si5 quyilr ainh tharfi lap ho{c s6 Aang 5r kinn Aoantr cia c6 dong ho{c dei dien

theo uj quyin cta ci5 d6ng ld td chuc; s6 luong c6 phin cria ttrng loai vd s6 phiiSu biiiuqry€t

"tu "6 d6ng;

a. Vdn ae can t6y j kiiin dii thong qua quyrit dinh;

e, Phuong 6n bii5u quy6t bao g6m trin thdnh, khdng tdn rhdnh vd khdng co ! kiiin;

f. Thoi han phrii grii vi cdngtyphi6u l6y ), ki6n da duoc trd loilg. Hg, t€n, cht kj cria Cht tich Hgi d6ng qudn tri vd ngudi dai dien rhoo ph6p

luat cta c6ng ty;

4. PhiiSu l6y f kii5n da duqc tra ldi phai c6 cht tcj cta c6 d6ng td c6 nh6n, ctangudi dai diQn theo uj quydn hoic ngudi d4i diQn theo phrip lu{t cta c6 d6ng ld 16 chuc.

Phiau ldy y kien gui ve c6ng ry phai duqc dung trong phong bi ddn kin vd kh6ng ai

duoc quydn mr) truoc khi kiiim phitiu. C6c phiilu l6y ! kiiin grii vd c6ng ty sau thoi h4n tld

xdc dinh tai oQi dung phiiSu dy j ki6n ho{c da bi md ttdu kh6rg hqp tp; phi6u ldy j kitinkhong duoc gLri vi duoc coi lA phiiu kh6ng rham gia bidu quyiit.

5. HQi ddng quan tri kia,tn phiiiu vd t{p bi6n bin ki6m phiilu dudi ss chung ki6n

cua Ban kidm sorit hoEc cria c6 d6ng kh6ng nim git chuc vU quan ly c6ng ty. Bien ban

kiim phi6u phdi co cdc n6i dung cht y6u sau ttriy:

a. TCo, dia chi tu sd chinh, s6 vi ngdy cip Gi6y chung nnan alang ky kinh doanh,

nqi dang la-i kinh doanh;

b. Muc dich vd c6c vdn tli cin l6y f kiiln <Li th6ng qua quyilt dinh;

c. 56 c6 d6ng y6i t6ng s6 phidu bi6u quyilt da rham gia bi6u quy6t, trong d6 phan

biQt s6 phitiu bidu quy6t hqp lQ vd s6 biriu quytit kh6ng hqp lC, kem theo phu luc danh

s6ch c6 d6ng tham gia bidu quyiSt;

d. T6ng s6 phiiiu ttu thinh, kh6ng t6n thioh vd kh6ng c6 j ki6n d6i ,,ii rr'rng ,in0e;

e. C6c quytit dinh <la duqc th6ng qua;

f. HA, ten, chtr ki cta Cht tich HQi dting quan tri, nguoi dai dien thco ph6p luat

cia cdng ty va cia nguoi giam sdt kidm phiiiu vd nguoi ki6m phiiiu

Ciic thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri va nguoi girim srir ki6m phi6u. nguni ki6m phi6u

phAi lien ddi chiu trech nhi€m vi tinh trung thyc, chinh xiic crla bi€n bdn ki6m phi6u; li€nddi chiu tr6ch nhiQm va crtc thiQt hai ph6t sinh tu cdc quy6t dinh tluoc th6ng qua do ki6m

phidu khdng trung rhuc. kh6ng chinh xiic;

6. Bi€n ban kiit qun kiiim phidu phai .luqc dang rAi ren trang dien tt cta c6ng tytrong tioi han l5 ngriy k6 tu ngny kiit thtc kiiim phiiiu;

7. Phi6u l6y j kiiln dd rtugc tri ldi, bi€n ban kidm phidu, toan van nghi quy6r d,l9

dugc th6ng qua vd tdi liQu cti 1i6n qucn gui kim theo phiiu liy y kitln d€u phii duoc luu

git t4i tru sd chinh cia cdng ty;

8. Nghi quydr <luqc th6ng qua thco hinh thnc ld1 j kiin cd uong ban8 rin lran

phdi dugc s6 cii dong dai dien it ntrit st% r6ng s6 c6 phin c6 quydn hidu quydr cl,ip

thuin vi co gid tri nhu nghi quy6t duoc th6ng qua tai cuQc hqp Dai hQi d6ng c6 done

DGql!: Bi6n bin h9p D4i hQi tliing c6 tt6ng

Ngudi cht tri Dai h6i d6ng c6 d6ng chlu trdclr nhiqm t6 chuc luu trt ciic bien biLn

Eai hoi d6ng c6 d6ng. Bien bin hqp Eai hoi ditng c6 d6ng phdi duoc gti d6n tAt ca c6

d6ng trong thoi h4n mudi hm ngAy, kr3 tir ngdy k6t thtc cuQc hgp; Bi€n briur kidm phi6u

duqc gti diin cho c6 d6ng bing phuong thric dang tei I6n trang th6ng tin diQn tu cta

C6ng ty vd thoi di6m dang tai duqc tinh lir thoi . ern gti bi€n bdn kidm phiriu cho c6

tl6ng; Bi€n ban Eai hQi ddng cO d6ng phdi dugc cdng bti tr6n website cia C6ng t)'trong

rhoi h4n hai muoi b6n (24) gio kd t,i ngay o4i trgi oOng c6 ddng k6t th0c.

Di6u 24: YGu ciu hty b6 quy6t dinh cta D4i hQi tt6ng c6 il6ng

Trong thdi h4n 90 ngdy kd tu ngiry nh{n dusc bi6n ban hop Dai hOi d6ng c6 a6ng

holc bi€n bdn kdt qud kiiim phidu l6y ! kiiin Dai hOi diing cii aOng, c6 d6ng, nhom c6

d6ng quy dinh t?i khoan 3 Didu I2 cria Diiu 16 ndy co quyin y€u ciu tod dn ho{c trQng

tii xem x€t, huj bd Ngh! quy6t cia Dai hoi dting c6 d6ng trong cAc truimg hqp sau day:

l. Trinh tu vd tht tuc tdeu tap hap Dai hoi d6ug cd d6ng khdng th|rc hien dfng

theo quy dlnh cta ph6p ludt hitn hdnh vi Dieu le cong t);2. Trinh tu, thri tgc ra quy6t dinh vn n6i dung quydt dinh vi pham phap luat hoac

Di6u lQ c6ng ty.

Truong hqp quydt tlinh cta Dai hQi tl6ng c6 d6ng bi hui bd thco quyet dinh c0a

Toir dn. nguoi triQu t6p cuQc hgp D4i hQi dilng cd d6ng bi huj'bo c6 thd xem xdt t6 chLrc

lai Dai hoi ddng c6 ddng trong vdng 60 ngay theo trinh tg, thri tuc quy dinh tai Luat

uoanh nghrep va urcu le nay.

VII. HOI DONG QUAN TRI

Di6u 25: tlng cri, tfd cfr thinh vi6n HQi tldng quin trlL Trudng hqp dn xric dinh dugc truoc irng vien, th6ng tin li0n quan d6n cdc ung

vi6n HQi tl6ng qudn tri dugc dua vdo Ui lidu hop Dai h6i ddng c6 ddng vi cong b6 r6i

thi6u mudi (10) ngdy trudc ngey klai mac cuoc hqp Dc-i h6i d6ng c6 dong t€n tmng

th6ng tin dien tri cia Cdng ty dri c6 dong co fi6 tim tridu vd cdc tng vi6n niy truoc khi bd

phiilu. Ung vi€n tl6i d6ng qurin tri phdi c6 cam k6t biing vdn bdn vi tinh trung thuc.

chinh xdc vA hop ly cua cdc th6ng tin cd nhdn dugc cOng b6 vir phei cam kit thuc hiin

nhiQm vu mQt cech trung thlrc n6u dugc biu ldrn thdnh vi6n H$i d6ng quhn trt. Th6ng tin

li6n quan ddn ung vidn HQi ddng quan tri dugc cdng b6 bao g6m cic nQi dung t6i thiau

sau day:

a. He t6n, ngay, thang, nirn sinh;

20

b. Trinh dQ hoc vin;c. Trinh d6 chuyen mon;

d. QUA rinh c6ng tac;

e. Cric cong ty ma ung vi6n dang nim girl chuc vu rhanh vi6n HQi ddng qudn

tri va c6c chfc danh quan lj kh6c;

f. 860 crio d6nh gi6 vC d6ng g6p cta ring vi€n cho C6ng ty, trong trudng hqp

tng vi€n dd hiQn dang ld lhanh vien HQi diing quan tri cia Cdng r);g. C6c lgi ich co lien quan roi C6ng ty 1n6u co);

h. Ho. rdn cta c6 dOng hoAc nhom c6 dong de ct ung vien do (ndu c6)l

i. C6c thdng tin kh6c (n6u c6).

2. C6c c6 ddng nim gi* c6 phan ph6 th0ng trong thoi han lidn tuc it nhdt s6u

t0o ) thtug co quydn g6p sri quyin bidu quy6t Od eB cri cdc img vi6n H6i d6ng quin tri.Co dong ho4c nh6m cd ddng nam giil tu 5% ddn dudi 10% t6ng s6 c6 ph6n c6 quy€n

bieu quy6t duoc dd ct mor (01) ung vien; u l0o/o ddn duoi 30% dusc di cu t6i da hai

(02) ung vi6n; tt 30% diin dudi 40% duoc dd cri t6i da ba (03) ong vi6n; tt 40% d6n

rlurii 50o'o duoc ai ctr rOi aa b6n t04) Lrng vidn: n-r 50% ddn duoi 609" duqc di ct L6i da

r,m (05) rmg vien; tir 60% dijn dudi 70% duo1c dd cri tili da sriu (06) rmg viCn; tu 70%

d€n 80% duoc dti cri t6i da bey (07) ung vi€n; vd tu 80% tltin dudi 90% .luqc de cu r6i da

tdm (08) ring vier.

J. Truong hqp s6 luong trng vi6n HQi ddng quan tri rhdng qua dd cri vd ung ci vinkh6ng tlri s6 luo. ng cin thiiit, HOi d6ng qurin tri duong nhi€m co rhii d.. ct them ling ctvi€n hodc t6 chric dd cri theo co ch6 dugc C6ng ty quy dinh t4i Quy ch6 n6i b6 vi qudn tricOng ty. Tht tuc HQi ddng quAn td duong nhi6m gidi thieu ung vien HOi ddng quan tri

nhai duoc cung b6 rO rirng vd phdi tlugc Dai hoi d6ng c6 d6ng Lhdng qua rrudc khi ti6n

hdnh da cu theo quy dinh ph6p luAt.

Didu 26: Thdnh phAn vir nhiQm ki cr&a thnnh vi€n HQi ddng quen trlL Si5 luqng thdnh vidn H6i d6ng quan rri ld 05 (ndm) nguoi. Dai hQi d6ng c6

d6ng c6 quydn quyiit dinh thay d6i s6 luong thanh vidn Hoi ddng quan rri. Nhi6m ki ctathd,nh vi6n H6i d6ng quan tri kh6ng quri 05 (nim) nnm vd c6 th6 duoc blLu lai voi s6

nhi6m k) kh6ng han ch6,

2. T6ng s6 thdnh vi€n Hdi it6ng quan tri kh6ng diBu hanh chiiim it nhtjr l/3.J. Lac co dong nam grri c0 phan co quyen biCu quyet trong lhoi han lidn tuc ir

nhal siu thdng co quyen gQp so quy6n bi6u quy€r cia hrng nguoi l4i voi nhau dd dd cricde img vi€n HQi d6ng qurin rri va phai th6ng b6o cho HQi d6ng quan tri cham nh6t 03

ngay ldm vidc truoc ngdy klrai mac Eqi hSi cii tOng.

4. rruong ngp so tugng cac rmg vten H6i dong quan rri thong qua d6 ct vrinkhdng du sii luong cdn thi6t thi sti img crt vi€n con lai do H6i rt6ng quan tri duong nhi6moe cu-

21

5. Thdnh vi6n Hoi ddng qudn tri se kh6ng cdn tu cech thdnh vidn IIoi donc q Jn

td trong cAc budng hqp sau:

a. Thdnh vi6n d6 kh6ng dri tLr cAch ldm thdnh vien HQi dong quan tri theo quy

dinh crla L u6t Doanh nghidp hoac bi trAl phdp cim khdng dLroc Iarn lhenh \ ian HOi dong

quar fti;

b. Thdnh vi6n d6 grii don bing.,an bdLn xin tuchuc d€n tru sdchinh cta Cdngtl;c. Ihdnh viin do bi roi loan tdm rhin vi rhinh vi6n khdc cua Hdi ddng qudn rri c6

nhnng bing chung chuyan mon chfng t6 nguoi d6 kh6ng con ning luc hinh vi;d. Thdnh vi6n d6 ving mat kh6ng tham du c6c cu6c hgp cta Hgi dong quan rri

li6n t\rc trong vdng siiu th6ng, vd trong thdi gian ndy HOi d6ng qudn tri kh6ng cho plipt}anh vidn do v6ng rnir va da phd.n qu) ir rang chuc vu cuJ nguqi nay bi bo rrdng:

e. Thdnh vi€n d6 bi bai mi6n thanh vidn [IQi d6ng quan tri theo quy€t dinh cta^ ., ^. -luar nor oong co oong.

6. Hqi ddng quan tri co rhri bd nhi6m lhiinh \,i6n Iloi dong qurin tri mdi di thalthi! ch6 triing ph6t sinh vd thenh vi€n moi ndy phdi dugc chip rhuan tai Dqi hQi d6ng c6

d6ng ngay ti6p sau <16. Sau khi duoc Dai hQi d6ng cO a6ng ch6p rhud,n, ridc b6 nhiem

thinh vi€n moi dd sd duoc coi Ii co hi6L: lrrc vao nga) duoc Il6i dong quan rri bo nhj.-rn.

Nhi€m kj, cia thdnh vi6n FIgi d6ng qu6n tri mdi duoc tinh tt ngdy vipc bo nhidm c6 hiiuIyc cho d6n khi h6t nhi6m kj cta thdnh vi6n FIQi tl6ng qudn rri bi thay rh6.

7. Viec b0 nhiem cdc thdnh vi€n HQi d6ng qurin tri phii duoc th6ng b6o rheo ciicquy rlinh cta ph6p luat va chftng kloAn vd. thi trudng chring khorin.

8. Diau kiCn trd thanh thrinh vi6n HQi ddng qu6n triLd nguoi thoa man nhtrng di6u ki€n sau:

a. C6 trinh d0 tt Eai hoc trd l6n, c6 stc khoe, ning luc, phi[r chit dao duc tot

khdng thu6c d6i tuqng bi cdm qudn ly doanh nghi6p theo Luat doanh nghi€p.

b. C6 uy tin, kinh nghidrn qu6n ly didu hdnh trong ngdnh nghi kinh doanh chri y eu

cria c6ng ty.

c. Ph6.i ld ngudi cu tru tai ViCt Nam

9. Thduh vi€n HQi d6ng quan trr khong nhir thidr phei la ngLroi nim git c6 phincria C6ng ty.

l0.Thdnh vidn Hdi ddng quan lri khdlg diiu hanh phar co cilc ti€u chujn ri dieu

ki0n sau:

- Drip ung ddy du cdc ti6u chuan vi diiu kiirr ld rhirnh vi€n HQi rlong quan rri

theo quy dinh c0a phrip ludt vd Didu 16 c6ng ty;

- Kh6ng phdi ld Gi6m diic (T6ng girim diSc), Ph6 girim d6c (Ph6 Tdng giarn doc1,

Ke toan truong.

22

DjAl]iQuydn hAn vA nhiQm vq cria HQi ttdng quin tril. Hoat dQng kinh doanh vd c6c c6ng viQc cta C6ng ty phdi chiu sU quan ly hoec

chi d4o thuc hi€n cria HOi d6ng quan tri. Hgi ddng quan tri lA co quan c6 diy <li quyin

han dd thuc hi6n t6t ci cric quyAn nhin dantr C6ng ty tru nhfng thim quydn thuQc ve Dai

nol oong co oong.

2. H6i ddng qudn tri c6 rrrich nhiQm giem set. chi tlao Tdng Gi6m d6c vd cric ciin

b0 quen Iy khiic.

3. Quydn vd nghia vq cria Hoi ddng quAn tri do luat phdp, Ei6u lQ, cdc quy chi5

n6i bQ cia Cdng ty vd quy,it tlinh cta D4i hgi d6ng c6 ddng quy dinh. Cu ttr6, HOi Adng

quir tri c6 nhtrng quydn hqn vd nhiQm vp sau:

a. Quy6t dinn k6 hoqch phet triAn sen xu6t kinh doanh vd ngdn s6ch hdng ntrm;

b. Xdc dinh c6c muc tieu hoqt dong tlen co sd ciic mgc ti€u chiiln lugc dugc Dei

h6i d6ng cd d6ng th6ng qua;

c. 86 nhi€m vd bAi nhifm cac cdn bd quAn ly cdng Ly theo dd nghi cta T6ng

Girim dilc vd quyiit aint muc luong cto ha; ct nguoi <lai diQn theo ty quy0n tham gia

HOi d6ng thanh vi6n hoic D4i hdi d6ng c6 <t6ng d c6ng ty kh6c, quy6t dlnh muc tht lao

vd loi ich kh6c crla nhtng ngudi d6;

d. Quy6t dinh co c6u t6 chric cta C6ng ry; quy6r tllnh thanh l4p C6ng ty con, IAp

chi nhdnh, vdn phong dei diQn va viec g6p viin mua c6 phAn c0a doanh nghiQp kh6c;

e. Ciii quytit c6c khi6u nai cta Cdng ty d6i vdi cdn b0 qudm lj cing nhu quy6t

dinh lga chon dai diQn cta C6ng ty ttii giAi quy6t c6c vdn da li€n quan toi c6c tht qrc ph6p

lj ch6ng lai crin bQ quan lf <t6;

f. Ed xu6t cric lo4i c6 phi6tr c6 thd phAt hanh vd t6ng s6 c6 phi6u phrit hdnh theo

timg loai;

g. Quyilt dinh vi€c phdt hdnh uAi phiitu thudng (mii phitiu kh6ng chuydn d6i) theo

thdm quy€n; dA xu6t viQc ph6t hanh trdi phii5u, tr6i phi6u chuydn d6i thdnh c6 phiiiu vd

cdc ch&ng quy6n cho phdp ngudi so htru mua c6 phi0u theo mtc gi6 dinh trudc;

h. Quyiit dinh gi6 chdo brin tr6i phi.iu, c6 phiiiu vd cdc ching khoin chuyin d6i

trong trusng hgp duqc Dai hoi d6ng cii d6ng uj quyin;

i. B6 nhifm, mi6n nhi6m, c6ch chric T6ng Gi6m d6c hay crln bQ qudm ly ho{c

nguoi dei dien cia C6ng ty khi HQi <tdng quan tri cho rang tl6 ld vi lgi ich tiii cao cUa

C6ng ry. Vi€c bai nhi€m n6i trdn kh6ng duoc trrii vqi ciic quyAn rheo hqp ddng c0a

nhilng ngudi bi bai rhi€m (n6u c6);

j. Bao c6o Dai hoi d6ng c5 d6ng viQc HQi ddng qunn tri b6 nhiQm Gi6m diic

(Tdng gi6m ddc) didu hanh;

k. Dd xu6t mric c6 tuc hdng ndm vd x6c ttinh mftc c6 tuc ta.rn thdi; t6 chuc vifcchi tra c6 tuc;

l. DA xudt viQc trei cq c6u lai hoac giei thd C6ng ty.

23

m. 86 nhiQm thanh vi6n thay thii tam thtri cho rhinh vi6n HQi ddng quin tri bi mit

tu c6ch thanh viCn theo quy dinh cria Di6u le c6ng ty vd quy dinh cta phrip luit, bi bai

nhiQm, mi6n nhiErn holc vi mQt l:i do ndo do kh6ng th6 ti6p tuc ldm thanh vidn IIoi dong

quAn tri.

4. Nhtng vin dd sau d6y phdi duqc HQi d6ng quan tri phe chuAn:

a. Thdnh ldp chi nhAnh hoac cAc van phdng dai dien cta C6ng ty;

b. Thanh lap cac c6ng ty con cia Cdngtyl

c. ViQc thdng qua, thgc hiCn, sfta d6i, ir0y bo hqp ddng mua, bdn, vay, cho vay vii

hqp diing khrc cia C6ng tyi trt truong hqp qu) dinh tai didrn d khodn 2 DiAu 135, Khoan

I vi khodn 3 Dii:u 162 Ludt Doanh nghiip phdi do Dqi hqi dong co d6ng phd chuin:

d. Chi dinh vd bai nniQm nhtng ngudi dunc C6ng ty ui nhi0m ld d?i diQn thuqng

m4i vir Lu{t su cia C6ng ty;

e. Vi6c vay no vi riric lhuc hien cdc khodn rlri chip. bdo ddLrn. bio linh vr hoi

thuong cta COng ty;

f. Quyiit dinh c6c khoin diu tu kh6ng nim trong kii hoach kinh doanh ti5.000.000.000 (Nam ti) d6ng d6n 50% t6ng gi6 tri tdi san duoc ghi fong 86o cdo tdi

chinh gdn nhdt cria C6ng ty;

g. ViCc mua hodc bdn c6 phAn cria nhtrng c6ng ty khiic duqc thanh t4p o Vi0t

Nam hay nudc ngodi;

h. Vi(c drnh gia cdc tai sdn gop vao Cong ry klong Phdi bang tien liin q.ran ,.lcrt

vi6c ph6t hdnh c6 phi6u holc trrii phi6u cria Cdng ty, bao gdm vdng, quyan st dung dllquyan sq htu ki tuq. cong ngh( vdr bi quyit c6ng nghd:

i. Virlc c6ng ty rnua hoAc lhu hdi khdng qud l0ozo m6i loai cd plran:

j. Cac vin dC kinh doanh hoqc giao dich md Hr,ri d6ng quy6t <Jinh cin phai co str

chap thu{n trong ph4rn vi quydn h4n vd trech nhiCm cia minh;

k. Quyiit dinh muc gia mua hoic thu hdi c6 phin cta C6ng ty.

l. Quyiit dini c6c v6n da, khnc khdng thuQc rhAm quydn cta E?i hQi ddng ci dotrg

va Iong L'lam Ooc cong IY.

5. Hoi d6ng quen tri phAi biio cAo D?i hOi rl6ng cO d6ng vd hoat ddng cia minh,

cu thd Ia vC viec giarn sat cta Hoi ddng qudn tri ddi voi Tdng Giam d6c vd nlang cirn bQ

qudn i1i khdc trong ndm tai chinh. Truonp hgp I{di d6ng quin tr! khirng trinh bdo cio cho

Oai hQi d6ng c6 dOng, bao ciio trii chinh hdng ndm cta C6ng ty sc bi coi ld khtng co giri

tri va chua dlroc Hgi d6ng qudr tri th6ng qua.

6. Trukhr Iudt ph6p quy dinlr kldc. Hoi dingquintri c6 tlti ui qulin ch.' nlran

vi€n cAp dudi vd ciic cdn b0 qudn lj dai diQn xLi lj' c6ng vi€c thay mat cho C6ng ty.

7. Thdnh vi6n Hoi d6ng quan tri fth6ng tinh c6c d?i tlion duqc u! quyin tha-r thc)

duqc nhdn thir lao cho c6ng viQc cria minh duqi tu c6ch lar thanh vien H6i d6ng quln l|i'

T6ng muc thir lao cho HQi d6ng qud,n tri se do Dai hoi ddng cd d6ng quyit dinh' Khoin

24

thi lao ndy sE dugc chia cho cdc thdnh vi6n HOi d6ng qurin trj theo thori thuan trong H6i

ddng quan tri hoAc chia ttAu trong trudng hqp kh6ng thoi thu{n duoc.

Di6u 28. Thir lao, ti6n tuong vir lqi ich k-h6c cia thinh viAn HQi ildng quin tril. Thanh vi€n HQi d6ng quan tri (kh6ng tinh cric dai di€n duoc iy quyin) duoc

nhdn thu lao cho c6ng viQc cta minh dudi tu cdch ld thanh vidn Hdi dong quan tri. T6ng

muc rhu ]ao cho Hoi ddng quAn tri do Eai hOi d6ng c6 d6ng quyet dinh. Khoan thir lao

nay dLrgc chia cho cdc rhinh vi6n HOi ddng qudn rri lheo thoa lhuan trong HQi dong quzin

tri hodc chia diru trong truong hqp kh6ng th6a thuan duoc.

2. Tdng s6 tidn tr6 cho ttng thdnh viCn HQi ddng quin tri bao giim thir lao, chi phi,

hoa h6ng, quydn mua cd phdn va cdc lgi ich kh6c duoc hudng tir C6ng ty, cdng ty con,

c6ng ty liCn k6t cua COng ty va cdc cdng ty k}rdc ma rhArh vidn H6i d6ng qu6n tri ld dai

di6n phdn v6n g6p ph6i duoc c6ng b6 chi tiilt hong 860 c6o thudng ni€n cria C6ng ty.

Thu lao cua thdnh vi€n HQi d6ng qudn tri phai duqc thd hien rhanh muc ri6ng trong 86o

cao tii chini hing ndm cia C6ng r1.

3. Thdnh vi6n H6i tl6ng quan tri n6m git chric vg di€u hinh holc thanh vi€n HQi

d6ng qu6n tri ldm vi6c tei c6c ti6u ban cta H6i daing quan tri holc thuc hi6n nhtrng c6ng

vi6c khric md theo H6i d6ng quan tri Ia nim ngoiii pham vi nhifm vu th6ng rhuong cria

m6t thAnh vien H6i d6ng quin tri, c6 th6 duoc tra them tht lao dudi d4ng mQr khoan ridn

cOng tron g6i theo timg lin, luong, hoa hdng, phan tram loi nhuan ho{c dud,i hinh thtckh6c theo quy6t dinh cria HOi d6ng qua,n td.

4. Thanh vi6n H$i tt6ng quan tri c6 quyen duoc thanh torin t5t ci cric chi phi di lai,

an, & vd ciic khoan chi phi hqp lj kh6c md ho.Ia phai chi trA khi thuc hien tr6ch nhiem

thdnh vi€n HQi d6ng qu6n ri cria minh, bao g6m cd c6c chi phi phiir sinh trong vi6c t6itham du cdc cuoc hep Dai hdi ddng co d6ng. Hdi ddng quan lri hoAc cac tjdu ban cna HOi

ddng qurAn tri .

Diiup: Chn tich HQi tl6ng quin tri1. H6i d6ng quar tri phai lga chon trong s6 cric thdnh vi6n H6i tl6ng quan tri dii

bdu ra m6t Cht tich. ChLi tich H6i ddng qudn trikh6ng dusc ki€m nhiQm chric drnh Tdnggi6m diic

2. Chrl tich Hgi ri6ng qu6n tri c6 trrich nhiem trieu tap vd cht toa Dai h6i ddng c6d6ng vd cr{c cqgc hgp crla EQi d6ng quan tri, ddng thdi c6 nhAng quy,5n vi triich nhiQm

khric quy dinh tai Luar Doanh nghiep.

3. Chu tich H6i ddng quan fi phAi c6 t6ch nhi€m d6m b6o viCc HOi ddng quan rrigrti brio crio tdi chinh hang nim, b6o c6o hoat dong cta c6rg ty, b5o c6o ki€m torin va biiociio ki€m tra cta H6i d6ng qudn tri cho ciic cO ddng tai Dai h6i <t6ng c6 d6ng;

4. Chu tich Hdi ddng qudn td c6 the bi bdi mi6n theo quyitr dinh cua Hdi d6ngqudn tri. Trudng hoo Chri tich H6i d6ng quan tri hr chtic hoAc bi bdi mi6n, I Ioi ddng qudn

tri phii biu nguoi thay thti trong thdi han mudi (10) ngny.

25

Dii[30iCdc cuoc hgp cia HQi ddng quAn tril. CuQc hgp dAu tien cta nhiQm ki HQi ddng qu6n tri dC b6u Cht tioh vA ra cric

quytlt dinh kh6c thu6c thAm quy6n phdi dugc ti6n hirnh trong thoi han bdy ngdy ldm vi6c,

t<'5 tt ngay k6t thric b6u cti Hoi d6ng qudn tri niri€rr kj dd. Cuoc hqp ndy do thdnh vien

co sd phi6u bdu cao nhdt rieu tap. Trrdng hqp c6 nhi6u hon mQt thirnh vi€n co sd phieu

biu cao nhit va ngang nhau thi cdc lhinh vi6n di bdu thco nguyin tic da so rrQr rpuoi

trong s5 hq triQu tflp hqp tlOi ddng qudn tri.

2. Cric cuQc hap thu&ng l(i. Chn tich FlQi dong quin tri phii lrieu tAp ciic cuoc

hep HQi d6ng quan tri. liip chuorg trinh nghi sLr. thoi gian vir dja diirn hop it nhir Lral

ngay truoc ngdy ho.p dll kidn. Chi tich co the trieu t4p h9p bat ki khi naro thAy can thielnhmg it nhdt li m6i quli phdi hop mdt lin.

3. Cdc cudc hop bdt thuong: Cht tich H6i d6ng quen tri tdeu tap cec cu6c hop bat

thuqng khi thdy can tli6t vl lgi ich C6ng ry. Ngoai ra, Chn tich llqi ddng qunn u! phdi

tri6u tdp hqp HOi d6ng quim td, kh6ng duoc tri hoin neu kh6ng c6 lyi do chinh d6ng khi

mQt trong s5 cdc di5i tuong dudi ddy di nghi bing vdn bdn trinh bay rnuc dich cudc hop

vd cric v6n dd cin bdn:

a. Tong Gidm d6c hoac il nlet 5 cin b9 qudn lj:b. it nhat hai (02, thi.nh vi€n diiu hdnh cLia I ldi ddng quin rri:c. Ban kiern sodt hodc thdnh viin kh6np didu hanh;

4. Cdc cuQc hqp HQi d6ng qu6n tri n0u tqi Khoan 3 Eidu 30 phdi dugc ridn hdnh

trong thdi han biy ngdy (07) lnm vilc kd tr-r ngiry nhan ,Juoc de nghi hqp. Truong hA?

Cht tich H6i dting qudn tri kh6ng chdp nh{n triQu td-p hap rhco di neh! thi Chn tich phei

chiu trdch nhiqm ,ya nhtng lhiEl hai x61 ra ddi voi c6ng ty: nhr.rng nguoi di nghi ro chuc

cuQc hgp dugc d6 c{p d6n o Khoan 3 di€u 30 c6 the tu minh trieu tap hap Hoi d6ng q.rdn

tri.

5. 1'ruong hqp c6 y6u cdu cta ki€m to6n <lQc l{p, Chri tich llQi d6ng qunn triphiitriQu t{p hop FI6i d6ng quin tri d€ bin vE b6o crio ki6m to6n vi tinh hinh C6ng ty.

6. D1a dicrn hQp. Cdc cu6c hqp HOi d6ng quan tri se dugc ti6n hdnh d dia chi da

dnng kj cua C6ng ty ho{c nhilng dja chi kl6c 0 Viet Nam hoflc d nu6c ngoai theo qul ct

dinh cta Cht tich HQi d6ng quan tr! vd duoc su nhat tri cia Hoi d6ng qudn trj.

7. 'fh6ng brio vd chuong trinh hc.,p. Ih6ng brio hqp li|i dong quin tri phdi duqc

gti lruoc cho cdc thdnh vidn Hoi dong qudn 1r! it r)hat ba ngay lrusc lihi td chLrc hcp.

Thdnh vi6n phdi tham dir diy dt cric cuQc hgp cua IIgi ddng qudn tri. Thdnh vien duoc riy

quyEn cho nguoi khec du hQp neu duoc da s6 thinh vi6n H6i d6ng quan tri chap thuan.

Th6ng b6o moi ho.p dugc grii bnng buu dien, fax, thu diCr tt hoia phuong tien

khdc, nhung phAi bio tl6m <liin dugc dia chi cia tung thanh viin Hdi ddng quan bi dugo

ddng ki tai c6rg ty.

8. SO thinh vien tham du t6i thi6u. Cdc ctrdc hop cLia Tldi d6ng quin td chi alugc

26

tii'n hrinh vd th6ng qua cric quy6t rfinh khi c6 it ntr6t Ua pnan tu sii tllanh vi6n HQi ddng

quin tri co mdt truc ti6p hoac qua nguoi duoc uj'quy€n

Truong hqp kh6ng d[ sii thAnh vi€n dg hop theo quy dinh rhi cuQc hop HQi diingquan hi dugc trigu tdp lin thu hai trong thoi han bdy ngdy (07) ngdy kii ttr ngay dU ainh

hpp lin thu nhit. CuOc hAp triQu tAp lai duqc tiian hdnh nilu co hon mQt nria 1ti 2) sd rhanh

vien Hdi d6ng qu6! tri du hQp.

9. Bi6u quy6t.

a. fru quy dinh rai didm b khoan 9b Oiiu 30, m6i thdnh vi6n HOi dijng quan rri

hoic nguoi duo. c u! quydn truc ti6p c6 mit voi tu c6ch c6 nhan t4i cu6c hop H6i dting

quAn tri sE c6 mQt phiiiu bidu quy5t;

b. Thdnh vi€n HQi ddng quAn tri kh6ng dugc bi,iu quy6t vd c6c hqp ddng, cAc

giao dich hodc dd xu6t ma thanh vien dO hoic ngudi lien quan roi thirh vien d6 c6 loi ich

vri loi ich d6 m6u thuin holc c6 th6 m6u thuln vfi loi ich cta Cdng ty. M6t thdnh vien

HQi d6ng s€ kh6ng dusc tinh varo s6 lusng tlai bi6u ti5i ttridu can thitlt cO mat eij cO thii t6chuc mQt cu$c hgp HQi dCrng qurin tri va nhfng quy,it aintr ma rha,nh vien do kh6ng co

quyin bidu quy6t;

c. Theo quy dinh tai didm d khonn 9 di6u 30, khi c6 vln d6 phrit sinh rrong mor

cu6c hop cia Hoi d6ng qurin tri li€n quan ddn muc d0 lgi ich cta thrtmh vi€n HQi dting

qudn tri hotc li€n quan d6n quy6n biilu quyiit mOt thanh vien md nhtng vdn di d6 khdng

dutrc gidi quy6t bang sU tU nguy€n tu b6 quy6n bi€u quyilt cta thenh vi€r HOi ddng qurin

tri d6, nhtng v6n dA phrit sinh d6 sC dugc chuydn toi cht toa cu0c hop vd phrin quyiit cria

cht toa liCn quan diin t6t ci oric thdnh vi6n HOi dting quan tri kh6c sC c6 giri tri ld quydt

dinh cu6i ctng, tru trudng hgp rinh chdt ho4c pham vi lgi ich cta thanh vi€n H6i dtingqudLn tri li6n quan chua dugc c6ng bd m6.t cech thioh dangi

d. Thanh vi6n HQi d6ng qudn tri huong lgi hI mot hqp tldng duo. c quy dinh taididm a vd didm b khorin 5 Diiu 40 cta Diiu 16 ndy s€ tluqc coi li co loi ich ddng ki rronghqp dijng do.

e. Ki6m sodt vi6n c6 quyin d1r cuQc ho.p Hgi d6ng quan tri, c6 quydn thdo luannhmg kh6ng tluoc biriu quy6t

10, C6ng khai loi ich. Thdnh vi6n HSi <l6ng quan tli rxgc tiep hoAc gidn riiip duqchuqng lsi ti, m6t hqp tl6ng hoac giao dich da duqc ky kilt ho{c tlang du kidn hj kii,t voiC6ng ty vd biilt ld minh co lqi ich trong d6, se phdi c6ng khai ban ch6t, n6i dung criaquyin lqi tlo trong cu6c hqp mi H6i rtdng qurin rri Dn diu ti6n xem xdt vdn dd kyi kilr hgpddng hoic giao dich ndy. Trudng hqp mQt thdoh vi6o HQi d6ng qurin tri kh6ng biitt bAnthdn vd ngudi lien quan c6 lgi ich vdo thdi rti6m hqp ddng, giao dich ttuqc ky vdi C6ngty, thanh yi€n HOi d6ng quin tri ndy phdi c6ng khai c6c lgi ich li€n quan tai cuQc hgp diuti€n cta H6i d6ng quan tri dugc t6 chtc sau khi thdnh vi€n ndy biiit rang minh co lqi ichhoic sC c6 loi ich trong giao dich hoac hqp ddng li€n quan.

2,1

t t. Bidu quy6t da s6. Hoi dttng qudn tri th6ng qua ciic nghi quyct vd ra quyet dinh

bing ciich tuan theo i ki6n tan thdnh cta da s0 thdnh vi€n IlQi rl6ng quan tr! du hop'

Truong hqp sii phii5u t6n thdnh vd phin dili ngang bing nhau, phi6u bidu quy6t cia Cht

tich HQi diing quin tri la phi6u quy6t dinh.

12.Hgp tr6n dien thoai hodc cdc hinh thtic kh6c. CuQc hqp cta HQi ddng qudn tri

co thd t6 chuc theo hinh th(Ic nghi su 8itra cdc thdnh vidn cta I lQi d6ng quan tri kh; tdr ce

ho4c mot s6 thdnh vi6n dang d nhirng dia didm khic nhau voi diaju kiCn le m6i thinh !ren

tham gia hap dau c6 th6:

a. Nghe timg thAnh vien HQi dting qudn tri khec cing tham gia phet bi€u trong

cuQc hgp;

b. N6u mu6n, nguli do c6 thii ph6t bidu vdi tat ce c6c thdnl vi6n tham dq khdc

mQt c6ch ddng thdi.

viec trao d6i gita cric thanh vi6n c6 thii thuc hion mot cach tr.uc ti6p qua dicn

tho4i hoac bing phuong tien lien l?c thong tin khric (kc ci viec su dung phuong tien ndy

di6n ra vdo thdi di6m th6ng qua Didu l9 hay sau ndy) lloac ld k6t hqp t6t cd nh[ng

phuong thuc niry. Theo Didu l0 ndy, thdnh vi€n H6i d6ng qunn rj tham gia cu$c hgp nhu

vdy dugc coi ld "c6 m|t" tai cuQc hqp do. Dia di6m cu0c hqp duqc t6 chuc theo quy djnh

ndy ln dia di6m mi nh6m thanh vi€n II6i dting quin tri cl6ng nhit t4p hqp l+i, hoic n6u

khdng c6 mot nh6m nhu viy, ld dia di6m mir Cht toe cuoc hQp hign di€n.

C6c quyitt dinh duqc th6ng qua trong m6t cu6c hop qua di€n thoei dugc t6 chuc vitiiin hanh mQt crich hqp thuc se c6 hiQu llrc ngay khi klit thuc cuQc hqp nhung phii dugc

khing dinh bnng c6c cho ky trong bi6n bin cta tit ca thdnh vi6n HQi d6ng quan tri tham

dg cu$c hgp niy.

t3.L6y f ki6n thi,nh vi€n H6i dting quan tri bing vin ban: Nghi quydt theo hinh

thrtc liy y ki6n bdng v6n ban dugc th0ng qua tr€n co sd i kiiin t6n thanh cta da s6 ftanh

vi0n H$i ddng quen tri c6 quyAn bi6u quy6t. Nghi qul'€t ndy c6 hiQu luc va gi6 tri nhu

ngh! quy5t dugc c6c thinh vi€n HOi ddng qudn tri th6ng qua tai cu6c hop duqc triQu tap

vd t6 chrlc theo th6ng lQ. Nghi quy6t co th6 duqc th6ng qua bing c6ch st dqng nhiEu hlrn

sao cria ctng mQt van bAn n6u m6i b,n sao d6 c6 it nhfu mot cht $ cta thdnh vi€n

l4.Bi6n ban hep ltQi d6ne quan tri. Cht tich H6i dting quan tri c6 trrich nhi(m

chuy6n bi€n ban hqp HQi d6ng qudn tri cho c6c thdnh vi€n vd nhfrng bi0n ban d6 sc phii

duoc xem nhu nhtng bing chimg x6c thuc vi c6ng vi0c dd dugc ti6n hinh trong cec cuQc

hqp d6 tru khi c6 y ki6n phdn d6i va n6i dung bi€n bin trong thdi han muoi ngil ki ttkhi chuydn di. Bi€n bin hgp HQi dong qudn tri duoc lip hing rijng Viet va phii co chir

kj cria rit ctr cric thdnh vi€n I IQi daing quAn ti tham dg cuQc hqp holc Bi6n bdn dugc )rip

thdnh nhiilu ban vd mdi bi€n bin c6 chii ki coa ch0 ha va ngudi glli bion hiln.

t3

Didu 3l: Cic ti6u ban thuQc HQi d6ng quin tril. C6c ti6u ban cria H6i ddng quAn tri. HOi ddng quan tr! c6 th6 thdnh l6p vd u|

quy€n hdnh dong cho c6c ti(:u ban trUc thudc dd phu tr6ch vi chinh srich ph6t triiln, nhdn

su, Iuong thudng, ki€m todn nQi b0. Thdnh vi€n cta tiOu ban co th0 gdm mQt hoic nhi€u

thdnh vi6n cta I IQi d6ng qudn tri vd m$t ho{c nhidu thdnh vi6n b€n ngodi theo quyiit dinh

cria H6i d6ng qudn tri. Trong qu, trini thr,rc hi€n quyin h4n dugc uli thdc. cric tidu ban

phai ludn thi crc quy dinh md HQi d6ng quan rri d€ ra. Cric quy dinh nay co th6 diiuchiDl ho{c cho phdp k6t nap thCm nhtng ngudi khdng phai h thani vi€n H6i d6ng quan

tri vao cdc tidu ban ndu rCn vA cho phep nguli d6 duqc quydn bidu quytit vsi tu cdch

thinh vi€n cria ti6u ban nhrmg (a) phdi ddm bio s6 luqng thdnh vi€n bdn ngodi it hon mQt

nta t(ing sO $anh vien cia tieu bon vd (b) nghi quyet cia c6c tieu ban chi c6 hi€u Uc khi

c6 da s6 thanh yi€n tham dU vd bi6u quy6t tai phien h9p cta ti6u ban lir thdnh vi€n HQi

dong quan trl.

2. cid rri phrip lj cta hdnh dQng. Cdc hanh dQng thuc $i quy6t dinh cta HOi

d6ng qudn tri, hoac cia tidu ban ltuc thuQc H$i d6ng qudn tr!, ho{c cia nguoi co tu cdch

thirnlr vi6n ti6u ban Hdi tl6ng qudn tri sc duoc coi la co giA tri phap lj kd ca trong trong

truong hgp viQc bAu, chi dinh thanh vi6n cria ti6u ban hoAc HOi ddng qunn tri c6 thd co

sai s6t.

D!3g32: Nguiri phg tr6ch quen tri C6trg tyl. HQi tl6ng quan tri chi dinh it nldt mot (Ol) nguoi lim Nguoi phU tr6ch quAn tri

cdng ty dd h6 tro hoat dong quen tri cdng ty tlugc ti6n hrinh m6t cdch c6 hifu qud. NhiQm

kj,cia Nguoi phy trdch qudn tri c6ng ty do H6i ddng qudn tri quydt dinh. t6i da le nnm

(05) nam. Nguoi phU trAch quan fi Cdng ty co th6 ki€m nhiQm lim Thu kj theo quy dinh

tai khoan 5 Didu 152 Luat Doanh nghiep

2. Ngudi phu trAch quan td c6ng ty phei al6p ring c6c ti6u chuin sau:

a. C6 hi0u bi6t vi ph6p ludt;

b. Kh6ng dugc dong thdi ldm viQc cho c6ng ty kiem toAn d6c lap dang thuc hien

kiiim to6n cdc brio crio tai chinh cta C6ng ty;

c. CZc tldu chuin khdc theo quy dinh cta phdp lurir, Di€u lf ntry vir quyilr dinh ctaHQr Oong quan q.

3. Hoi rtdng qu60 rri c6 th,i bai rlhiem Ngudi phs triich quan tri cdng ty khi cinnhung kh6ng tr6i vqi cric quy dinh phrip luAt hi€n hdoh vC lao dQng. Hdi ddng quan tri co

th(i bO nhiem Tro ly Ngudi phu tr6ch quan tri c6ng ty tuy ttrng thoi di6m.

4. Nguoi phu tr6ch quan tri c6ng ty c6 cdc quydn vd nghia vu sau:

a. Tu v6n H6i d6ng qudn tri trong viQc t6 chtc hgp Dai hQi ddng c6 d6ng theo quy

dinh vd cric c6ng viQc li€n quan girla Cdng ty ve. c6 d6ng:

b. Chuin bi cric cuQc hop HQi ddng qunn tr!, Ban ki6m soAr va Dai h6i ddng c6

<l6ng theo y6u ciu cta HQi dting quan tri ho6c Ban kiiim soiir;

29

c. Tu vdn vi thrir tuc cia cAc cu6c hop;

d. Tham dy cric cu6c hqp;

e. Tu v6n thri tuc l6p c6c nghi quyilt cria HOi dting qudn td pht h. p v6i quy dinh

cia phdp luat;

f. Cung c6p c6c th6ng tin tdi chinh, bin sao bi€n ban hqp HOi d6ng quin tri vd cric

th6ng tin khec cho thd,nh vi6n cta H6i ddng quan tri vd Ki6m soiit vion;

g. Gi6m sAt va bao c6o HQi d6ng qudn rd vd hoirt dong c6ng b6 th6ng rin cria c6ug

ty.

h.Bdo met fiOng tin theo cac quy dinh cta ph6p luar vd Diau le c6ng ty;

i. C6c quy6n vd nghia vu khiic theo quy dinh c0a phdp luat ve Di6u le c6ng ty.

VIII. TONG GIAM D6c vA NGUoI DITU HANH DoANH NGHIEPDi6u 33r T6 chri,c bQ miy quin tfCdng ty sd ban hdnh mot hQ th6ng quin li ma rhco d6 bQ mdy quatl ]i sC chiu

trrich nhi€m vd nim duoi sg Linh dao cia HQi d6ng qudn rri. Cdng ty co mQr l dng Gi.irn

diic, mot sii Ph6 Tiing Girim doc vd rngt K6 to6n rruong do HOi d6ng qudn tri b6 nhifm.Tdng Girim d6c vd cric Ph6 T6ng Girim d6c c6 thd d6ng rhdi ld rhanh vi€n HQi dOng qudn

tri, ve duqc HOi ddng qudn tri bd nhi6m hoec bdi miEn bing mdr nghi quydt duoc th6ng

qua mot cdch hoD thtc.

Di6u 34: Ngudi ifidu hAnh doanh nghiep1. Theo de nghi cta T6ng Ci6m diSc vA dugc su ch6p thufn crira ltQi tliing quan

tri, C6ng ty dugc s\i dgng s6 lugng vd loai c6n bQ quin lj cin thiiit hoac pnir hop v6i coc6u vd thdng lQ quen ly c6ng ty do HQi d6ng qudLn tri dd xu6t tu! tung thoi didm. Crin bd

quin ly phei c6 sg min crin cen thiiit d6 cric hoat dQng vi td chr:rc cta C6ng ry dAr dugccdc muc ti€u dd ra.

2. Muc luong. tiin tht lao. Ioi ich rir c6c diiu khoin khdc rrong hgp dong lao

dQng d6i vdi I'ring Girim d6c s€ do HQi ddng qudn rri quy6t dinh vd hop d6ng voi nhring

c6n bQ qudn lj khric sE do HQi d6ng qurin tri quyilt dinh sau khi tham khdrr y kidn ctaI ong uram ooc.

Di3u35: 86 nhifm, mi6u nhifm, nhifm vg vh quydn h4n cta T6ng Giim D6c

L Bd nhifrn: HQi d6ng qudn tri sd b6 nhiim mgl thanh vi€n rrong Hdi d6ng hoac

mQt nguoi khric larn T6ng Cirirn d6c vd sd kj hqp d6ng quy dinh rnuc lunng, thi lao, lsiich vii cdc didu khodn kh6c li€n quan ddn vi€c tuy0n dqng. Th6ng tin vi rntc luong, tr.o

cdp, quy6n loi cta Tdng Gidm tl6c phii duqc b6o c6o trong E4i h6i d6ng c6 d6ng rhui,ng

ni€n vd dugc n6u trong biio ciio thudng ni€n cira Cdng ty.

2. Nhi€m kj,: Nhi(m k! cia long Gidm d6c li ndm f05) nim rrt khi HQr Jnngquan tri c6 quy dinh khiic ra co rhi duoc riii bd nhiern. Viic b6 nhi(m cd lhi hEt hieu luc

cin cu vio cAc quy dinh tai hgp d6ng 1ao d6ng. 'ldrrg Grdrrr doc Lh6rrg ducrc phdp ,i30

nhtng nguoi bi.ph6p lu6t cdm gitr chuc vu nay, tric ld nhtng ngudi vl thdnh ni0n, ngudi

kh6ng dri nlng hJc hdnh vi, nguoi da bi k6r rin tt, ngudi .Iang thi hanh hinh phat tu, nhen

vi€n luc luong v[ trang, cric crin bQ c6ng chtc nhd nudc vd ngudi da bi ph6n quy6r ta Oa

la]n cho c6ng ty ma ho tiing lanh dao trudc <l6y bi ph6 srin.

3. Quyin han vA nhi6m vg. T6ng GidLrn tl6c c6 nhftng quyan han vd tr6ch nhiem

sau:

a. Ihgc hiEn cric nghi quy6t cia Hqi d6ng quen tri vd D4i hQi ddng cd ddng. tdho4ch kinh doanh vd k6 hoach diu tu cta COng ry da dugc HOi tl6ng quAn tri vd D+i hoi

d6ng c6 d6ng th6ng qua;

b. Quy6t dinh dt ca cec vdn dE thuQc thim quyin quyit tllnh cta minh md kh6ng

cin phdi co nghi quy6t cua HOi tl6ng quriur tri, bao gdm viec thay mat cdng ty ki k6t c6c

hop d6ng t2ri chinh vd thuqng mqi, t6 chrtc vd tli6u hdnh ho4t dQng sri.Ln xu6t kinh doanh

thuimg nhit cria C6ng ty theo nhtng thOng lf qudn 11; tdt nhit;

c. Quy6t dinh ciic khodn diu tu kl6ng nim trong k6 hoach kinh doanh dudi

5.000.000.000 flam tj) d6ng Viet Nam. Truoc khi quyiir dinh diu tu vdi gi6 tri rrCn

500.000.000 (n6.m trnm tri6u) ddng Viet Nam phei brio c6o vdi IIOi d6ng quin ui dri lliy y

ki6n.

d. Kiiin nghi s6 luqug vd cdc loqi c6n bO quin ry mA c6ng ty cAn thue dd H6i ddng

quin tri b6 nhiQm hodc mi6n nhi€m khi cin thi6t nhtun ep dpng ciic hoat d6ng cturg nhu

ciic co cdu qutur ly t6t do HOi d6ng quan tri di xutit, vi nr vdn Od UOI <liing qunn tri quyiit

dinh mric luong, tht lao, cric lgi ich ve c6c di€u khodn kh6c cria hqp d6ng lao d6ng cira

c6n b0 quan lf;

e. Tham khAo;! ki6n cria H6i dding quin tri dii quy{il rtlnh s6 lugng ngudi lao

dQng, mic lusng, tro c6p, loi ich, vi€c b6 nhiem, mi6n nhiCm vd c6c diAu khoan kh6c li€nquan drln hqp ddng lao dQng cta h9;

L Chdm nh6t vAo ngdy 3l th6ng l0 hdng nim, Tiing Giri.rn ttiic phai kinh H6i d6ngquan tri phe oiudn kd hqQsh kinh doanh chi ti6t cho nam tai chinh ti6p rhco tren co s(i ddp

ring cric y€u c{u ci4 ng4n s6ch phr) hqp c[ng nhu k6 ho4ch tdi chinh ndm nam.

g. Thuc thi kd hoqch kinh doanh hAng nim duqc Dai hgi tl6ng c6 d6ng vi H6idong quan tfl thong qua:

h. Di xu6t nhfng biQn ptuip ndng cao hog tl6ng vi quan lj cria C6ng ty;

i. Chuin bi c6c brin du tor{n dai hen, heng nim vd hang th6ng cta Cdng ty (sau deygoi ld ban du todn) phua vu hoat dong quan lj ddi han, hang nam va hdng thAng crla Cdng

ty theo kii hoach kinh doanh. BAn dU roAn hang n6m (bao g6m ca bAn can A6i tii toan,

biio c6o ho4t dQng sdn xu6t kinh doatrh vd b6o ceo luu chuy6n tidn tQ du kidn) cho rtmg

nam tai chini se phai duqc tdnh dd HOi d6ng quan tri thdng qua vd phii bao g6m nhring

3l

thdng tin quy dinh t4i ciic quy ch6 cia C6ng ty.

j. Thyc hi€n t6t ca c6c hoat dong khiic theo quy dinh cria Didu 16 ndy vd ciic quy

chii cta COng ty, cdc nghi quydt cta HQi ddng quan tri, hqp ddng lao dQng cria ldngGi6m d6c vd phrip lu{t.

4. 860 ciio l6n H$i d6ng quan tri vA cric c6 d6ng. Ti5ng Girim d6c chiu rriich

nhiQm trudc I{Qi diing quAn tri vd Dai hqi ddng c6 d6ng v6 vi6c thuc hiQn nhi0n vu vA

quydn han tluoc giao vd phdi b6o ciio ciic cq quan ney khi dugc ydu ciu.

5. Bdi nhi6m: H6i d6ng quan tri c6 thd bai nniQm Tdng Cirim d6c khi c6 ru haiphAn ba thdnh vi€n Hgi d6ng qurin tri trd I6n bi6u quy6t t6n thdnh (rrong rrudng hqp nAy

khOng tinh biiiu quy6t cta T6ng Girirn diic) vd b6 nhiQm mQt T6ng Giri,rn ddc mni thay

thd. T6ng Gi6m dtic bi bai nhiern c6 quydn phin diii viec bai nhiQm ndy t4i Dai hQr d6ng

c6 <l6ng ti6p theo gan nhdt.

6. Diiu kiQn tld rro thanh T6ng Cirim d6c c6ng ry

Tiing Girim d6c phdi c6 c6c ridu chuin vd di6u ki6n sru tlil:a. C6 di nnng lgc hdnh vi drin su va khOng thu6c d6i tugng bi cdm qudn li doadr

nghi€p theo quy dinh cta LuQt Doanh nghiQp;

b. Li c6 d6ng cria COng ty; ho{c nguoi kh6ng phrii la c6 ddng nhung co rrinh dO

chuy€n m6n, kinh nghiem thuc t6 trong quan tri kinh doanh hoac tlong cec ngin}, nghikinh doanh chi y6u crla Cdng ty vd phdi dugc rr€n 50% sO rha.nh vi6n H6i ddng qudn rri

nhdt tri.

c. Truong hsp ddc biCt l16i ttdng qudn tri COng ry c6 th6 quyiit dinh rhue T6rgGirim d6c li ngudi nudc ngoai n€u Cdng ty rhuc su co nhu ciu vi phii duqc tr6n 50" i, so

thdnh vion HQi tldng quin t nhAt tri.

d. Tiit nghigp dai hoc trd l0n, c6 kinh nghi€m quin lj doanh nghidp.

e. Khdng kiem nhiQm bdt ct mot chfc vu didu hinh tpi t6 chtc kinh ti khric.

IX. BAN KIIM SOATDiiu 36: Ung cfr, tld cri Ki6m soit viOn

l. Viec ung cu, dc c.I Ki6m soiit vi0n drrgc thuc hien tuong rll qu), dirlh tai

khoiin I, kJrodn 2 Di6u 25 Didu lQ niy.2. 1'ruong hqp s6 luong cdc fing vidn Ban ki€rn sorit th6ng qua dd ct \,i rhe cu

khdng dt s6 Iuqng cin thidt, San ki6m sodt duong nhigm c6 thd dd cri th€m ung vi0n

honc t6 chric dd ct thco co ch6 quy dinh t4i Di6u 16 c6ng ty vd euy chij nQi bq v6 quen

tri cOng ty. Co ch6 Ban kidm sorit duong nhiim <16 ct img vi€n Ban kidm soit phii dugc

c6ng b6 rd rdng vii phdi duqc Dai hoi d6ng c6 d6ng th6ng qua truoc khi ti6n hanh dd cu.

32

Diiu 37: Ki6m so6t vi6n

l. Ban kiilm so6t C6ng ty c6 03 (ba) thdnh viEn. Kidm so6t vi€n c6ng ty cii ph6n

niem yet phei ld ki6m todn vien ho4c k€ toiin vi€n. Ki6m soAt vien kh6ng phii li thanh

vien hay nhan vi€n cria c6ng ry kidm ro6n tt$c l{p tlarg thgc hifn viec ki6m to6n cdc

b6o ciio tai chinl cua c0ng ty. Kiiim sor4t vi6n kh6ng phdi ld nguoi c6 Ii€n quan vdi cilc

thdnh vi6n HQi tl6ng qurin tri, T6ng gi6m diic diiu hanh va ciic can b6 qudn l! kh6c

cta C6ng ry. CAc kiem soiit vien phai b6u mot thdnl vi6n ldm'trudng ban. Trudng ban

ki0m sorit ld kiiim torio vi6n hof,c k6 to6n vi€n chuy6n nghi€p vd phii lnm viQc

chuyen tnich tai C6ng ty. Truong ban ki6m so6t c6 c6c quy€n vd nhiQm 4r sau:

a. Trifu tiip cuQc h9p Ban kiem soiit va ho4t dong vdi tu crich li Trudng ban ki€m

soAU

b. Y€u ciu C6ng ty cung c6p cdc th6ng tin li6n quan d6 b6o cao cdc Ki6m sorit

vi€nl

c. Ldp vd lcj brio crio cta Ban kidm so6t sau khi dd Lham kh6o j ki6n cna HQi

ddng qudn tri d; rrinh l€n Dai hqi aong ci5 aong.

2. Kidm so6r vi6n do Dai hoi ddng c6 d6ng bau, nhiem ki cria Ki6m sorit vi€n

kh6ng quri nim (05) nam; Ki6m so6t vi€n c6 th6 dugc bdu ki voi sii nhiem k, khdng

han ch6.

3. KiCm soat vien kh6ng cr)n tu crlch Kidm sodt vi6n trong cdc trudng hqp sau:

a. Bi mi6n nhiQm theo quy dinh tei K-troan I diiiu 169 Luat doanh nghiep.

b. Bi bai nhiem theo quy dinh tai Khodn 2 diiu 169 Luflt doanh pghiQp.

c. Bi r6i loan tam thin vd Kiiim sorit vi6n kh6c cta Ban kitim sorit c6 nhtng bing

chimg ahuyen m6n chtng td ngudi d6 kh6ng cdn ntrng lpc hinh vi;d. V6ng m6t kh6ng tham dr,r c6c cuQc hop cta Ban ki6rn sqit lidn ruc tong thoi han 6

thiturg lien tuc, va trong thoi gian niy Ban kiiim so6t khdng cho phdp Kidm soet vien d6

ving mtrt vd di ph6n quy6t ring chtrc vg cta nguoi ndy bi b6 triing, tnr truong hqp bat

khd khAng;

4. Cdc tieu chuin vi di€u kien ldm Kiiim so6t vien

Klem soat vlen phal co tleu chuan va dreu klgn sau alay:

a. C6 c6c tieu chuin vd didu ki6n theo quy dinh tai khodn I didu t64 Luar doaDh

nghifp;

b. C6 it fidt 5 nim kinh nghiQm qudn lj cric linh vgc, ngdnh nghd md C6ng ty

dang hoat d6ng, c6 tfii ning luc haIlh vi ddn su vd kh6ng thuQc tl6i tuqng bi c6m thanh

l6p vd qudn lj doanh nghidp theo quy dinh cta LuAt ndyi

c. Kh6ng phii ld vo ho{c chdng, cha, cha nu6i, m9, mg nudi, con, con nu6i, anh,

chi, cm ruOt cia thanh viCn H6i ddng quan tri, T6ng Girim CiL troac fti todn trudng vd

ngudi quen l), kh6c.

d. Ki6m sorir vien phAi la c6 ddng ho{c ngudi lao dong cta c6ng ty.

33

Di6u 38; Ban ki6m so6t

l. C6ng ty phii co Ban ki6m sorit vi Ban kidm so6t sd co quyin han va rrach

nhiim theo quy dinh tai Diiu 165 cria Luat Doanh nghi(p vi Diiu l( ndy. chi ldu ld

nhirng quy6n hp vd tnich nhiCm sau day:

a. Di ru6t lua chen cong ty ki6rn toiin d6c l{p. rnric phi ki6m toiin vi moi rin ,lili€n quan d6n su rut Iui hay bii nhi6m cia cdng ry ki6m torln dgc l6pl

b. Theo luAn vdi kidm toiin vidn dgc lip vA rinh chdt vd pham vi ki6rn toan rruoc

khi bat dau vi€c kidm todn;

c. Xin y ki€n tu vdn chuy€n nghidp dQc l{p ho{c tu vdn vd phrip l1i vd tldm bio sU

tham gia cta nhtng chuy€n gia b6n ngodi c6ng ty voi kinh nghiQm tdnh d6 chuyen m6npht hgp vdo cdng viQc cta c6ng ty n6u th6y can thi6t;

d. Kidm tra c6c brio c6o tai chinh hang nam, sAu thiing vd hdng quy truoc khi dQ

trinh HOi d6ng quan tri;

c. Thdo lurin vE nhfrng v6n dd kh6 khan va, ra)n tai phet hi6n tu ciic k6t qud ki6rntoAn giita ki hoac cu6i ky c[ng nhu moi vdn tlo llrd kiijrn torin vi6n doc l4p mudn binbac;

fl Xem xct thu quen ly cta kidm toiin vi6n d6c trip vd j kidn phdn hdi cta ba,r

quan li c6ng ty;

g. Xem xdt brio crio cta c6ng ty vd c6c hQ thting kiiim sorit nQi b6 tru6c klri I{6itldng qudn tri chdp thu6n; vd

h. Xem xet nh[ng ktit qui tlidu tra nQi bQ va y kiiin phan hOi cta ban qudn I1i.

2. Thanh vi€n cta Hgi d6ng qu6n tri, T6ng Gidm d6c vi c6n bO quan li phai cung

c5p t6t ca c6c th6ng tin vd tei liQu li€n quan d6n hoar d6ng cua C0ng ty theo y6u ciu crirBan kidm sorit. Thu ki Cdng ty phai bao dem rang toan bQ birn sao chup caa th6ng rin rdi

chinh, cac thdng tin khiic cung c6p cho cd.c thdnh vi6n FISi ddng quan ti vi ban sao ciic

bi€n bin hqp HQi iiOng quin tri se phai duoc cung cip cho Ki6nr sodr vidn vdo cirng thoi

didm chring dugc cung cip cho Ilgi d6ng qudn rri.

3. Ban ki6m sorit co thd ban hrinh cdc quy dinh vi cric cuQc hgp cta Ban ki6nr

soat vi. ciich thtc hoat d6ng cta tsan ki6m sorit. Ban kiem sodr phai hqp r6i thidu hdi unmet nam va s(-) lugng thanl viCn tham gia cric cuoc hop t6i rhieu ld [hai] ngudi.

4. Muc tht lao hoic ri€n luong cho Ki€m soir vrcn do Dai hQi ddng c6 d6ng

quy6t dinh theo dd nghj cta H6i ddng quiin r!. Kidm sorit vidn dugc C6ng ty rhanh todn

cric khodn chi phi di lai, khrich san vd c6c chi phi phrit sinh mor cdch hqp Ij khi ho tham

gia cric cu6c hgp cta Ban ki€m soat holc lien quan d6n ho4t <1Qng kinh doanh cta C6ng

ty.

31

X. NHIEM VU CUA THANH VItN HOI DONC QUAN 1'III, THANHVIE\ BAN KI.M SOAT. TONG CL(M DOC VA CAN BQ QU/iN LV KHAC

Ditu 39: Trich nhiQm cdn trgng cia Thinh vi6n HQi it6ng qu6n tr[, T6ng

Gi6m d6c vi c6n bQ qunn ljThdnh vi€n HQi ddng qudn tri, T6ng Girim d6c vd c6n b6 quin lj duoc u! th6c c6

triich nhiQm thgc hien cdc nhiQm vp c0a minh. kd cd nh0'ng nhiQm vU vdi tu cdch thanh

vi€n cdc ti€u bzLn cta HQi dorg quan td, mot cech fung thuc vd theo phuqng thuc md hg

tin ld vi lgi ich cao nhdt cta C6ng ty ve voi mQt muc d0 cin rreng ma mQt nguoi thdn

trong thudng c6 khi dem nhiQm vi tri tuong ducmg vA trong hodn canh tuqng tU.

'ri6u 40: Tr6ch nhiem trung thUc vA triDh cic xung atot vi quyiu lqiL Thinh vidn HQi d6ng quan tri, Kiim sorir viin, Giiim dric (T6ng giem ddc) vir

nguoi diiu hdnh khric phdi cdng khai ciic loi ich co lidn quan theo quy dinh tai DiAu 159

LuAt doanh nghiep vi cdc quy dinh phap luat khric.

2. Thanh vi0n HOi ddng quan tri, T6ng Gi6m d6c vd c6n bQ quan ly kh6ng dugc

phdp su dgng nhtng co hQi kinh doanh c6 thd mang l4i lgi ich cho CJng ty vi rngc dich

cri nhdn; d6ng thdi khdng dugc st dUng nhhg th6ng tin c6 dugc nho chuc vu cia minh

dd tu lqi cA nhAn hay dii phgc vu lgi ich cia t6 chric ho{c c6 n}rdn kh6c.

3. Thturh vi€n HQi d6ng qu6n tri, T6ne GiAm d6c vir cdn b6 quan lj c6 nghia l1r

th6ng bAo cho H6i d6ng quan tri tdt ci c6c lgi ich c6 thri gdy xung ddt vdi lgi ich ctaC6ng ty md ho c6 the .lugc hudng th6ng qua c6c ph6p nh6n kinh t6, cdc giao dich hoic cri

nhin kh6c. Nhtng d6i tuong neu tr€n chi dugc su dung nhftng cq h6i do khi cAc thdnh

rrin Hdi d6ng qudn rri kh6ng cr-r lgi ich lidn quan dd quy6r dinh kh6ng rruy ctu vdn di.

nay.

4. C6ng ty kh6ng duoc phdp cip cdc khodn vay, biio ldnh. hoac tin dung cho c6c

thAnh vi6n HQi d6ng qudn tri, T6ng Gi6m dric, c6n b6 qudn ty !e gia rlinh cta hg hodc

phip nhin md nhtng ngurii ndy c6 c6c loi ich trii chinl, tru khi Dai h6i d6ng c6 d6ng c6quy6t ilinh khric.

5. Hqp d6ng ho4c giao dich gitra C6ng ty vdi mor ho{c nhidu thanh vi€n HOi

ddng qutn tri, T6ng Girim tttic, crin bg quAn lj, ho{c nhtng ngu&i li0n quan d6n hq holcc,,,ng ty. d<ii tac. hiep hoi. hoic 16 chuc ma mdt hoac nhiiu thdnh vi€n Hoi d6ng quan rri.ciin bd quan lj holc nhtng nguoi li6n quan d6n ho Id thanh vidn, ho6c c6 lien quan loiich tii chinh, s€ kh6ng bi v6 hiQu ho6 vi nhtrng mili quan h€ vira n€u, hoac vi thd,oh vienH6i d6ng quin td d6 hoAc crin b6 qu6n ly d6 c6 mat hoac tham gia vdo cu6c hop li6nquan hotrc vrio HQi d6ng qutn tri hay ti6u ban tti cho phdp thuc hi6n hgp ddng holc giaod!ch, ho4c vi nhtng phii5u biu crla ho ctng tlugc tinh khi bii5u quy6t vi muc ttich tlo, n6u:

a. O6i vOi hqp d6ng c6 gi6 tri ttl nh6 hon 35% t6ng gi6 rri tdi siin duoc ghi trongbro c6o tdi chinh gdn nl5t, nhtng ytiu tii quan trgng vd hqp ddng hodc giao dich cfrng

t5

nhu ciic m6i quan hC vd lqi ich cta cdn b$ quin li ho[c thnnh vien H6i ddng quin rri dn

dusc b6o c6o cho H6i dting quer tri hoic ti6u ban li6n quan. Ddng thdi, Hdi d6ng qurin

tr! ho{c ti6u ban d6 dd cho phdp thgc hiQn ho. p ddng ho{c giao dich do mot c6ch trung

thpc bang da sii phiiiu tdn thdnh cta nhnng thinh vidn HQi d6ng kh6ng c6 lqi ich li6n

quan; hoAc

b. Daii vdi nhting hqp ddng c6 girl tri bnng holc ldn hcm 35% cta t6ng gi, t rdi

sdn dugc ghi trong bro cao [ai chinh gin nhit. nlrtng yiu rd quan rrung \ 6 hqp da,ng h,'ac

giao dich ndy cing nhu m6i quan h9 vi lqi ich cua Lhinlr vr6n H6i ddng quan tri, Kiirnso6t vi€n, T6ng girim tl6c dd tlugc c6ng b6 cho c6c c6 d6ng kh6ng cd lgi ich li€n quan c6

quyin bi6u quy6r vi udn di dd. vd nhirng c6 ddng do da bo phi6u rdn rhiinh hqp ddng

ho{c giao dich ndy;

c. FIqp ddng hoAc giao djch d6 duqc mQt t6 chLlc tu vin dQc lap cho lA cdng bang

ve hgp Iy xdt tren mgi phuong diQn li6n quan d6n c6c c6 d6ng cta c6ng ty vdo thoi diirngiao dich ho{c hgp <l6ng niy <luqc HQi d6ng quan hi hoac nrQt ti6u ban trEc thu6c Il6iddng qurin tri hay cric c6 d6ng cho ph€p thuc hien, thdng qua hoic phO chudu.

Thirnh vi6n l-l6i d6ng qurin tri. rhinh viin Bar ki6m soir. -l'6ng Cirim doc. cdn bd

quan l! hay ngudi c6 li€n quan cta hg kh6ng dugc phcp mua hay bin ho{c giao dich theo

b6t cr.i hinh thfc ndo kh6c c6c c6 phi6u ctc cOng ry hoac c6ng t] con cia c6ng ty vao thoi

ditirn hq c6 rluqc nh&ng th6ng tin chic chin sd g5y inh huring d6n gi6 cta nhirng c6

phi€u d6 vri cdc c6 d6ng khac lai kh6ng biir nhfrng rh6ng tin nay.

oidu 4l; Trich trhiem vA thi6t hgi vn bdi thudmg

l. Trdch nhi€m vi (hi{t hai. Thanh \'idn HQi dOng qudn tri. IOng Ci6m d6c vd can

b0 quan lj vi pham nghia vu hinh d$ng mQt cAch trung thuc, kh6ng hoin thdnh nghia vrr

cta minh vdi sg cin trgng, mdn c6n va nAng luc chuy€n m6n s€ phiii chiu trdch nhiQm vinhfng thiQt hAi do hdn-h vi vi pham cta minh g6y ra.

2. B6i thuong. Cdng ty sC b6i ttruong cho nhlng nguoi di. dang va co nguy co

trd thenh mot ben li6n quan tlong c6c vg khi6u nqi, kien, khoi tO dA, dang hoic c6 thi sc

duqc ti6n hanh cho du d6y ld ru vi6c dan su, hinh chinh (md kh6ng phdi li vi€c kien tung

do C6ng ty th1rc hiQn hay thuQc quy6n khoi xuong cia Cdng ty) ndu ngudi do da honc

dang ld thanh vi6n HQi diing quAn trj, c6n bO quan lli. nhiin vi6n hoic Id <tai diQn duqc

C6ng ly (hay c6ng ty con cta Cdng ty) u! quyin. ho4c nguoi do di hofc dang ldm thco

y6u ciu cria C6ng ty (hay c6ng ty con cta C6og ty) voi tu cach thanh vion I lQi rl,ing quiltri, can b6 qudn Ij, nh6n vien holc dai di€n duqc u! quyin cria mor cdng ry, d6i rac. liindoanh, tin thric holc phrlp nh6n khric. Nhtng chi phi droc bdi thudng bao gom: cdc chi

phi ph6t sinh (k,5 cd phi thue luat su), chi phi phdn quyir, cic khoin tiin phat, ciic khoiin

phii thanh todn phat sinh trong thuc td hoAc dugc coi li muc hqp ly k}i giii quydr nhinrg

vU viec ndy trong khu6n kh6 luat phdp cho phip, voi diBu ki€n li nguoi d6 dd hdnh dQng

t6

trung th[c, ciin trong, min cdn vd vsi nAng luc chuyen m6n theo phucmg thirc mA nguoido tin tuong rang do la vi loi ich hoSc kh6ng ch6ng hi lgi ich cao nhir cta C6ng ty, trCn

co sd tuen thi luft phrip vd kh6ng c6 su phit hi6n hay x6c nh4n ndo r,ing ngudi d6 rla vipham nhtng f6ch nhiQm cta minh. C6ng ty c6 quydn mua brio hi6m cho ohtrng ngudi do

dd tnirh nhtrng k6ch nhiem bdi thuong n6u tCn.

xr. euytN Drtu rRA sO sAcH vA Ho so cdxc ryDidu 42: Quyin itiiu tra s6 s6ch vi hd so

l. C6 d6ng hoac nh6m c6 dOng dd cQp tsi khodn 2 Didu 25 Eidu t€ ndy co quyAn

diiu tra sO srich vd hd so cia cdng ty bing crich gui vtrn ben y€u cdu toi Ban ki6m so6t.

Trong thoi han 15 ngdy ki: tt khi nhan duoc van bAn ydu ciu Ban kiam so6r c6 rr6ch

nhiCm tra ldi vi t<6t qua vi€c diAu tra s6 s6ch al6.YCu ciu ttiAu tra s6 s6ch vd h6 so phdi

co chn ki cia co dOng hoac nguqi dugc c6 d6ng uy quyin. Trong rrtrong hgp td riy quyingui didu tra s6 srich thi phii grii kdm theo gi6y iy quyin c6 c6ng chimg, chtng thpc ctacq quan nhA nudc c6 thim quy6n.

2. l-hdnh vi€n HQi <l6ng qu6n tri, Ki6m so6t vien, Tdng Girim d6c diAu hdni vd

c6n bO qudn lli cri quydn ki6m tra sO aang ki; c6 OOng cta COng ty, danh sAch c6 d6ng vd

nhfng s6 s6ch vri hd so kh6c cta C6ug ty vi nhtng mqc dich li6n quan tdi chuc vu ctaminh vdi didu ki6n cdc th6ng tin ndy ph6i dugc bao mat theo quy tlinh cria C6ng ty.

3. C6ng ty sC phai luu Didu lf ndy vd nhing bdn sria d6i b6 sung Diiu t6, GiSy

chung nhan dang lcy kinh doanh, ciic quy ch6. cdc tai lieu chung minh quydn sd htru riri

san, bi0n ban hqp Oai h6i d6ng c6 d6ng vd H6i <l6ng qudn t4, cec b6o c6o cta Ban kidmso.it, bAo c6o tai chinh hang ndm, s6 sdch kd tod,n vd U6t cu gidy td ndo khac rheo quy

dinh cria phdp luat t+i tru sd chinh ho{c m6t noi khric v6i rli6u kiQn ld cric c6 tl6ng vd coquan dang h/ kinh doanh duqc th6ng bdo va dia diAm luu trft cric gi6y to nay.

4. C6 d6ng hoac nhom c6 d6ng d€ cAp khoan 3 Didu I2 cia Diiu 16 nay co quyinduoc C6ng ty c6p m6t ban Di6u lQ c6ng ty mi6n phi. Truong hqpr c6ng ty co welrsiteri6ng, Diiu lQ ndy phdi duoc c6ng bi5 tr€n website d6.

xII. CONG NHAN !,ITN vA CONG DoANDjiu:8;-C6ng nhnn vi6n vA c6ng rtodn'fdng Gidm tl6c phdi t{p k6 hoach d6 H6i d6ng qudn tri rh6ng qua c6c v6n di tidn

quan d6n viQc ruyi5n dpng, lao dQng, buQc th6i viQc, luong b6ng, b6o hiiirn x6 hQi, phncloi. khcn lhudng vd ki luet d6i vdi c6n bQ qunn lf vd ngu&i lao dQng cing nhu nhtngm6i quan h€ cta Cdng ty voi clic t6 chuc c6ng tlodn dugc c6ng nh6n theo cd,c chudn muc,th6ng 16 vd chinh srich quan 1), t61 nhdt, nhftng th6ng lQ vd chinh s6ch quy dinh tai Diiu ldndy, cric quy ch€ cria C6ng ty vd quy dinh phAp luat hi6n hdnh.

37

XIII. PHAN CHIA LgI NHUANDi6u 44: PbAn ph6i tqi ntu6nL Dai hQi d6ng c6 rlOng quy6t dinh muc chi tr6 c6 ruc vA hinh rhuc chi trd c6 ruc

heng nim tt lqi nhu6n dugc git l4i ciia C6ng ty.

2. Theo quy rlinh cia Lu{t Doanh nghiQp, HQi ddng quan tr! c6 *16 quy6t dlnh rarn,,'un8 co tric gitra ki neu xet thay vi(c chi trd ndy pht hgp vdi khe ndng sinh loi cta c6ng

ty.

3. C6ng ty kh6ng thanh to6n l6i cho khodn tiAn tr, c6 tuc hay khoan rian chi treli€n quan toi m6t lopi cd phitlu.

4. H6i ddng quan tri c6 thd dC nghi Dai h6i dti,ng c6 d6ng rh6ng qua vi€c thanh

toiin todn bO hoec mQt phAn c6 trlc bing cd phi6u vA I{Qi ddng qudn rri IA co quan thuc rtiiquy6t dinh ndy.

5. Truong hqp c6 tic hay nhtng khoan tidn khric li6n quan roi mQr loai co phiiudugc chi tri bang tidn mat, C6ng ty phei chi trd bing tiin ddng Viet Nam. ViCc chi tra c6

th{i thgc hiQn truc ti6p hoac th6ng qua cic ngAn hing tr€n co sd c6c thdng rin chi ri6r va

ng6n hang do c6 d6ng cung cdp. Truong hqp Cdng ty dd chuyin kJroan theo d[ng ciic

th6ng tin chi ti6t v€ ng6n hang do c6 d6ng cung c6p ma c6 d6ng tl6 kh6ng nh{n tluqc

ti€n, C6ng ry kh6ng phei chiu trdch nhifm vi khodn ri6n Cong ty chuydn cho cd doo-p lhu

huong. ViQc thanh to6n c6 tric d6i vqi cdc c6 phii.u ni6m ydt tai Sd giao djch chung

khorin c6 thd dugc titin hinh th6ng qua c6ng ty chung kho6n ho{c Trung t6m luu klichung khoen ViCt Nam.

6. H6i d6ng quAn tri lap danh s6ch c6 d6ng duo. c nhfln c6 ttic, x6c tlinh rnric c6 tuc

duo. c tre d6i vri ttrg cd phan, thdi han ve hinh [huc trd chri-m nhir 30 ngey trutic m6i lintIA c6 tfc. CIn ct theo ngdy do, nhtrng nguoi ding kj voi tu cAch c6 d6ng hoac ngudi sd

hiu chri,ng klrodn khdc dugc quydn nhdn c6 rtc, lai su;r. phen ph6i lqi nhuan, nhan c6

phiilu, nh{n th6ng beo hodc tdi li6u khac.

7. Circ vin da khac liCn quan ddn phdn phdi lqi nhuan dugc rhuc hien thco quy

dinh cta ph6p luit.

XIV. TAI KHoAN NGAN HANG, QU9 DITTRO, NAM TAT CHiNH vAHE TH6NG KE ToiN

Di6u 45: TAi khoin ngAn hdng

l. C6ng ty sd md tii khodn tai nrQt hoac nhiiu ngdn hiing viCt Nam ho{c tai odc

ngien hdng nudc ngodi dugc phip hoat dong tai ViCt Nam.

2. Thco su chdp thudn trudc cia co quan c6 thdm quydn. trong truong hqp crin

thi6t, Cdng ty c6 thd m& tii khoin ngdn hdng & nuoc ngodi theo cdc quy djnh cria phip

luat.

3. C6ng ty sE ti6n hanh tha-nh todn vd giao dich k6 Lorin th6ng qua cec tai khodn

38

ti6n ViCt Nam ho+c ngoai tC tai cdc ngan heng md C6ng ty md tai khodn.

Di6u 46: Cric Qu/ ttuqc trich lAp

Hang n6m, COng ty s0 phdi rrich tU lqi nhuir sau thu€ crla minh mQt khoin vdo

Qu9 ds trir dd b6 sung r6n didu lQ theo quy dinh cria ph6p luOr. Khoin trich ndy kh6ng

duoc vucn quri 5% lgi nhudn sau thu6 cia COng ty vd <luqc trich cho d6n khi quy dU tfibang l0% viin tliou le cia Cdng ty.

Mtc trich cu th6 hang nam cia cdc Quy trdn se do Hoi dt ng QuaD tri quy6t dinh

c6n ct vdo k6t qui srin xu6t, kinh doanh heng n5m cta cdng ty.

Pilgj[Nim tii chinhNIm tdi chinh cta C6ng ty bit ddu tri ngdy diu ti6n cria thdng I hdng ntrm vd kdt

thic vdo ngdy thri 3l coa th6ng l2 cr)ng n5m.

DiAu.48i-ch5 dO k6 to6n

1. He rh6ng k6 to6n COng ty srl dpng ld hQ th6ng Kii toAn ViCr Nam (VAS) ho{che rh6ng k6 toA,n khac dugc Bd Tdi chinh chdp thu6-n.

2. COng ry lap s6 s6ch k6 torin bang tiiing ViQt. COng ty sC lm girj h6 so k6 ro6n

theo loai hinh cfu cAc hoat d$ng kinh doanh mA COng ty thsm gia. Nhtng hii so ndy phiichinh xac, c6p nhat, c6 he th6ng vd phei dt tl€ chimg minh vd giei trinh cric giao dich ctaC6ng ty.

3. C6ng ty st dung rl6ng Viet Nam (hoac ngoei tC ru do chuydn dtii uong lrudnghgp duo. c co quan nhd nu6c c6 thim quy6n ch6p thuin) ldm don vi tiin t€ dr)ng trong k6

to6n.

xv. BAo cAo THI,oNG NI6N, Tfu(cH NHIEM c6NG 86 THONGTIN, TH6NG BAO RA CONG CHONG

Diigjp;.Bdo c6o tni chinh hing ntrm, s6u thing vA hAng quf1. COng ty phdi l6p bdn b6o ciio tdi chinh heng nim rheo quy dinh cria phdp luAt

ctng nhu ciic quy dinh cta Uj ban Chring kho6n Nhd nudc vd biio c6o phii duoc ki€mtoiin theo quy dinh tai Eiiu 5l cta Diiu lC ney. vA l,rong thoi han 90 ngay ke rn khi kdr

thric m6i nam rdi chinh. phdi nQp brio ctio trii chinh hdng ndm dd <lugc Dai h6i <t6ng c6

d6ng thOng qua cho co quar thud co thim quydn, Ui ban Chrmg khoiin Nhd nuoc, Sd

Giao dich Chimg khodn vd co quar ding kf kinh doaoh.

2. 860 c6o tdi chinh ntrm phdi bao g6m bdo crio k6t quA hoqt dQng sdn xudt kinhdoanh phdn 6nh mot c6ch trung thuc vi khdch quan tinh hinh vd l6i vd 16 cua COng ty

rong nam tei chinh vi bin can diti kE todLn phan dnh mQr cAch rung rhuc vd khach quan

tinh hini c6c hoat dong cta C6ng ty cho rliin thoi di6m l{p b6o c6o, brio crio luu chuyiin

tidn t€ vd thuydt minh b6o c6o tei chinh.

3. COng ty phei lfp cdc brio c6o seu th6ng vd hang qui theo cAc quy tlinh cta U!ban Chung khoaLn Nhe nuoc va n6p cho Ui ban Chtug kho6n Nhi nudc va Sd Giao dlch

Chrmg khoan.

39

4. Cric bdo crio tdi chinh duqc kidm torin (bao g6m j ki6n cta kiirn to6n viin),

bdo ceo quli va sdu thang cia cdrg t) phai dugc c6ng b6 tr6n u'ebsitc do.

5. Cdc t6 chric, cri nh6n quan tdm dtu dugc quydn ki,3m tra hoAc sao chup ban b6o

ceo tai chinh hang nam da dugc ki6m toan, bdo ciio sriu thdng vi hang qui tronB gio lilm

vi€c cta C6ng ty, t4i tru sd chinh cta Ctrng ty vd phii trd mot muc plri hr.rp ly' cho vi0c

sao chUp.

Ei6u 50: 86o c6o thulng rienCdng ty phai ldp vd e6ng bi5 Brio ciio thudng nidn thco cric quy dinh cta phdp luit

vd chring khorin vd thi truong chring kho6n.

XVI. KIt,M ToAN CONG TY

2iiu..l5liKi6m tonn

1. Efi hQi d6ng c6 d6ng thudng ni€n chi dinh mQt c6ng ty ki6m torin <lQc l{p hoic

th6nB qua danh sdch cec cdng ty kiCm torin dQc ldp vd ty quydn cho IIQi d6ng qurin tri

quylit dlnh lga chgn mQt trong s6 cdc don vi niy tiin hdnh cic ho4t dQng kiim totur Cong

ty cho ntrm tdi chinh titip theo dga tr€n nhing diiu khoin va didu ki(n thoe thuAn voi ItOi

ttdng quan tri. Cdng ty phai chudn bi vi grii b6o ciio tii chinh nirn cho c6ng ty kidnr toin

d6c l6p sau khik6t rhic nam Gi chinh.

Truong hqp c6 sU rut lui, bai nhiim cta c6ng ty ki6m todn dQc l{p di duoc Dai

hoi d6ng c6 d6ng thudng niin lua chan hoac Truimg hqp Dai hoi d6ne cO d6ng thuong

ni6n chua dugc ti6n hiurh ho{c chua chi dinh dugc c6ng ty kidrn to6n rhi Ilqi da,ng qudn

tri co nghia vu lua chQn mQt cOng ty ki6m to6n dQc l6p d,!, ti6n h?rnh cdc hoqt dlng kiirn

toA,n cho C6ng ty.

2. COng ty kiam todn dQc lfp kidm tra, xiic nhAn vd bdo c6o vd bdo crio tdi chinh

Mm phan anl cric khoi r thu chi cta C6ng ty, l{p brio c6o ki6m todn vi trinh bao ciio d6

cho HQi d6ng quin trl trong vdng hai (02) thdng kA hr ngdy k6t thtc nAm tAi chinh.

3. Bin sao cta b6o c6o kidm torin dugc gti dinh kdm biiLo crio tai chinh narn cua

Cdng ry.

4. Ki6m to6n viCn thuc hien viec kiim todn CJng ty du(tc phdp tharn du cdc cuQc

hgp Dai h6i diing cti d6ng vd duqc quydD nhan c6c th6ng b6o vA c6c thdng tin khic lidn

quar den Dei hQi d6ng c6 d6ng md c6c c0 d6ng duqc quy6n nh{n vi duqc phAt bieu iki€n tai dai hQi vi cric vdn di co lidn quan ddn kidrn roin.

XVU. CONDAU

Diiu52-Con diul. HOi rl6ng quin tri s€ quy6t dinh thdng qua con ddu chinh thuc cta COng ty vA

con d6u dugc kh6c theo quy djnh cta lu{t phiip.

2. HQi d6ng quin tri, Ti5ng Ci6m d6c st dung vir qudn l;i con diu theo quy dlnh

tta phrip lu4t hiQn hdnh.

10

XV[I. CHAM DUT HOAT DONG VA THANH LVDidu 53: Ch6m d[( hoqt atong

L Cdng ty c6 th6 bi giAi thii ho4c chim dur hoar ddng rrong nh*ng trusng hqp

sau:

a. Tod rin tuy6n b6 C6ng ty ph6 sin theo quy dinh cua ph6p luat hi6n hdnh;

b. Gidi th,3 theo quytit ai* "uu

Ogi trqi Odng cd d6ng.

c. Bi thu h6i gi6y Chrmg nh{n <llng kf doanh nghiQp

d. C6c trudng hqp kh6c do phrip lu6t quy tlinh.

2. Vi€c giii ttui COng ry do Dai hoi d6ng c6 dOng quy6t dirh. Hdi d6ng qudn rri

rhgc hien. Quytit dinh gidi rhd nay phdi Lhdng bdo hay xin chdp rhudn cua co quan co

thAm quy€n (nliu bit buQc) theo quy ttinh.

Dliu.54Gia han ho4t t!0ng

l. HQi ddng qudn tri trieu tap h9p Dei hQi tl6ng c6 d6ng it nh5t bay (07) thdng

trudc khi k6t thric thdi han ho?t tlQng dd c6 d6ng c6 ttri3 biii,u quy6t vi viQc gia h4n hoat

dong cia Cdng ty rheo di nghi cua HOi d6ng qudn rri.

2. Thdi h4n hoat tlgng dugc gia h4n khi c6 tir 65% trd l6n t6ng sii phi6u biu cia. l-^

cac co dong co quyCD bieu quyet co mat truc tiep hodc th6ng qua dai di€n tlugc riy quy€n

co mtrt tai cudc hop Dai h6i d6ng c6 ddng thdn8 qua.

Didu 55: Thanh lj1. Sau khi c6 mQt quy6t dinh gi6i 116 COng ty, HOi d6ng quan t phei thdnh lAp

Ban thanh lj g6m 03 [ba] rhdnh vien. Hai rhAnh viCn do Dqi hQi d6ng c6 dong chi dinh va

mot thallh vien do HOi d6ng quan rri chi dinh tri mot c6ng ty kidm todn d6c l{p. Ban

thanl Iy se chu6n bi cea quy ch6 ho4t dong cta minh. Cric tha,nh vien cta Ban thanh lj c6

tha duoc lUa chgn trong sO nh6n vi6n C6ng ty ho{c chuy6n gia 6Oc lap. Tat ca cIic chi phili€n quan d6n thanh ly sC tlugc C6ng ty uu ti€n thanh to6n trudc c6c khoiur ng khdc cria

C6ng ty.

2. Ban thanh { cd tr6ch nhiem b6o c6o cho co quan df,ug kj kinh doanh v6 ngdythdnn lap vd ngdy bit ttdu ho4t rlQng. Kd tt thoi didm d6, Ban thanh li se thay mAr C6og

ty tong tdt ce cec c6ng viQc li€n quan ttiin thanh li COng ty trudc Tod 6n vd c6c co quan

hdnh chinh.

3. Tidn thu dugc hr viec thanh ly se duqc thanh toen rheo tht tu sau:

a. CAc chi phi thanh lj;b. Ti,!n luong vd chi phi brio hi6m cho c6ng nhen vi€r;c. 'fhuii vd c6c khoan nop c6 tinh chit thu6 md C6ng ty phdi tr6 cho Nhi nudc;d. C6c khoiLn vay (niiu c6);

e. C6c khoAn ng khdc cia COng ty;f. 56 du cdn t4i sau khi d6 thanh todn t6t ca cdc k}IoAn ng tu muc (a) ddn (e) tr€n

ddy sE dugc ph6n chia cho c6c c6 tt6ng. C6c c6 phin uu d6i sE uu lien thanh toiin tu6c.

4l

XIX. CIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQDitu 56: Gidi quy6t tranh chip nQi bg

l. Trudng hqp phat sinh tranh chip hay khi6u nai c6 liOn quan toi ho4t dOng ciaC6ng ty hay tdi quydn cta c6c c6 r16ng phdt sinh tt Didu l€ hay tu b6t cu quf in hoac

nghia vu do Luit Doanh nghiQp hay cAc luat kbac hoic cac quy dtnh hdnh chinh quy

dlnh, gita:

a. Lo oong vot Long ty: noac

b. C6 dOng voi Hgi d6ng qudn tri, Ban kidm sorit, T6ng Girim d6c hay cdn bd

quan lf khr6c.

C6c b0n li€n quan so c6 ging giii quy6t tranh chdp d6 th6ng qua thuong lugng vA

hoe gidi. Tru truong hqp tranh chap lien quan tqi HQi d6ng qud[ tri ha), Chn tlch l]a,i

ddng quin td, Chn tich H6i d6ng quin tri sC cht tri viOc giai quy6t tranh chiip va si r cu

ciu tirng b€n trinh bdy cdc y6u t5 thuc tiin liin quan din tranh chip trong vdng 30 ngiry

ldm vi€c ki tu ngay tranh chip phit sinh. Truong hqp tranh chip Ii€n quan toi I{6i d0rrg

quan t{ hay Cht tich HQi ddng quAn tri, bdt ct b€n ndo cfing co thd y6u ciu IIQi ddng

quao tri chi dinh mot chuy€n gia doc l6p d(i hdnh dong vdi tu ciich ld trong tei cho qud

trinh giai quy& tranh chAp.

2. Truong hqp kh6ng d4t duqc quy6r tllnh hod gidi trong vdng lsriul tu6n nr khi

bit rliu qu6 trinh hod giAi ho6c n6., quyit dinh cria trung gian hoir gidi kh6ng dugc ciic

bOn chdp nhdn. bit ct b€n nio cring co thi dua rranh chip,.lo ra Toa dn c6 thim quyEn digiii quyiit.

3. C6c b€n s€ tU chiu chi phi cria minh c6 li€n quan toi tht tuc thuong luong va

hod giei. Cec chi phi cta Toi an sd do Toir ph6n quy6t bin neo phii chiu.

XX. 86 SUNC vA SUA DOI DItU LE

P!!g;!!B6 sung vn srra d6i DiAu 16

l. Viec b6 sung, sua d6i Diou le nay phdi duqc Dai hQi d6ng c6 d6ng xcm xdt

quyi5t dinh.

2. Trong trucmg hqp c6 nhftng quy tlinh cLia phiip lu{t cri li6n quan tlin hoqt d6rg

cia COng ty chua duqc dd cfp trong bAn Diiu lf niy hogc trong truong hgt, co nhtnS quy

dinh moi cua phSp luat kh6c vdi nhtng diiu khodur trong Diiu le nay thi nhBng quy dinll

cia ph6p luat dd duong nhion dugc 6p dung vd diiu chinh hoat dang cta Cdng ty.

XXI. NGAYHIEU L(,CDi6u 58; Ngiy hi$u lgc

1 . Br,rn diiu lQ ndy gdm XXI chuong 58 diriu, duqc D4i hQi d6ng cd ddng C6ng tv

c6 phAn Duoc Hd finh nh6t tri th6ng qua ngd1, th6ng ndm , sria d6i b6 sung ndrn

20 I 8 tei I Ie Trnh vd ci.rng chdp thudn hiQu lgc toin vdn cia D iiu le nriy.

2. Di6u I€ duqc lflp thdnh 10 ben, c6 gia ki nhu nhau, trong d6:

12

a. 01 biiLn nQp tai Phdng cdng chring Nhd nuOc cta dia phuong

b. 05 bAn dlng hi tai co quan chlnh quydn theo quy dlnh crla Uj'ban nhdn d6n

Tinh, 1'hAnh ph6.

c. 04 ban luu trE tei Van phdng C6ng ty

3. Didu l0 ndy ld duy nhdt va chinh thtlc ct8 cong ty

4. C6c ban sao holc trich luc Didu t€ C6ng ty ph6i c6 ch0 ki ona Cht tlch HQi

rldng qud,n tri hoec t6i thiriu mot phin hai t6ng s6 thlrnh vi6n HQi dting quin tr!

mdi c6 gi6 tri.

Hi'l inh, ng4) thdng ndm2018

NGUt,I DAI DIEN THEo PHAP I,UAT

HDQT

LO Hdng Phric

: CO PHAc0NG TY

D UgH TT N

4l

DIJTHAO

QUY CHE QUAN TRIcONG TY co PHAN DUoc na rirrr

Hn finb - 04/2018

MUC L-UC

Chuong I: QIIY DINH CHUNG...............

Didu l. Y nghia vd pham vi didu chinh .....

Diiu 2. Cidi thich thuat ngt.......................

Chu(,ng II:TRiNH TU, THO TUc vE TRTE. U TAP vA BIEU QUYET DAIco DoNG...............

Didu 3. Th6ng b6o vd vi6c ch6t danh srich c6 d6ng c6 quy6n tham du hop DHDCD

Dicu 4. th6ng blo lrieu Qp DHDCD.....................

Didu 5. Crich thuc tllng ki tham dU E}IDCE........

DiAu 6. CAch thuc bri phitiu bi6u quy6t trong DHDCD...............

Didu 7. Crich thuc kirim phii5u trong trudng hqp xin j kiiin c6 d6ng bang vln ban...

lir{L 6. I ilollg Dao kel q.rJ ktrm fht(u,Dieu 9. Cich thic phan /f6i quyiit dinh cna EHDCD

Dr0u 10. I.rip bi6n bdn hop DHDCD...........

Drtu IL Cong b0 Nghi quydt DHDCD......

Didul2. DHDCD th6ng qua nghi quy6t bang hinh thtc lliy j ki6n bing vdn ban

ChUONg III: THENH V IEN HQI D6NC QUAN Tzu

Diiu ll. I iiu chudn Thdnh vi6n I lgi tl6ngqudn Lri .....

Diau 14. Cdch thtc c6 dOng, nhOm c6 ddng rhg ct, dti cri ngudi vdo vi rri thinh vien HDQT 8

2

2

2

HQI DONG.3

.3

,4

.4

,4

.4

.5

.5

.5

.6

.6

.8

Didu l5

Didu l6Diriu 17

Didu l8

Cach thuc biu thdnh vien HOi ddry quan tli.

Cec trudng hqp mian nhiQm, bdi nhiQm thdnh vi€n I{DQT ....... . .. ..

Th6ng b6o v6 vi0c bAu, mi6n nhiQm, bdi nhi€m thAnh vi€n HDQT

Cdch thuc gi6i thi€u img vi6n thdnh vi6n HDQT...........................

Chumg IV: IIOP HOI E6NG QUAN TRI

Eieu 19. Th6rg b6o hOp HDQT..................

Didu 20. Didu kiQn td chuc hgp HDQT........

Didu 2l. Crich thrtc biAu quyiit....................

Dieu 22. Cich thrlc hop th6ng qua nghiquy6t cua HDQT......

Didu 23. Ghi bi€n bnn hop HEQT.................

Diiu 24. Thdng bao nghi quyiit HDeT.......

chuong V:KIEM SoAr vGH...........,......

Diiu 25. l i€u chudn Ki€m soir vi€n.

Diau 26. Cach thtc cO d6ng, nh6m c6 d6ng ring cu, dd ct ngudi vao vi tri Kidn so6t vien

Didu 2?. Crich thric biu ki6m sorit vi6n.....,

Diiu 28. Cdc truong hqp miEn nhi6m, bai nli6m Kiim so6r vi€n...

-,8

..,.9

DiAu29. Th6ngb6ovi vi6c bAu, mi6n nhi6m, bdi nhiim Kiinr soar viin..........................

Chuqng vI: CAC TIEU BAN THUoC HDeT.........................

DiAu 30. Cric tidu ban thuQc HDQT...........

Diiiu 31. Nguyin ric hoat dOng cia cdc riiu bun.............................

chuonS v : NGrJol DIEU HANI] DOANIT NGHIEP.............,

Eitu 32. T6 chuc bQ mriy qudn Ij.........,.....

t,lcu JJ. I Ong ulaln ooc ,..,,......,,,..,,..........

DiAu 34. Vi€c b6 nhiQm nguoi didu hdnh vAo doanh nghiEp kh6c

Didu 35. K! hoo <tdng lao d6ng vdi nguoi drdu hinh doad nghi€p

DiAu 36. Cric truong hgp miEn nhi€m nguoi didu hdnl <loanh nghiep.............. ..... . .... ...

DiAu 37. Th6ng brio b6 nhiQm. miEn nhi6m nguoi didu hinh doanh nghiep.......................

ChUONg VIII: PHOI HOP HOAT DQNG GIUA HEQI" BKS VA TONG GIAM DOC

DiAu 38. Phiii hqp ho4t dQng giiia HDQT vi BKS........................

Diau 39. Ph5i hqp hoat d6ng gi&a HDQT vi T6ng Girim d6c ......

tleu 4u. vlgc Uep can lhong tm....................

DiAu 41. PhOi hqp hoat dQng giila BKS vd T0ng Giri.nr d6c............

Didu 42. Ph6i hoo gita Tong GiAm d6c diiu hanh vn I IDQT, tsKS............

Chuong IX:NGIJOI PHU TR4.CH eUANlRr CoNG 'l'y .......

Didu 43. Ti6u chudn cta nguoi phu trdch quin tri cOnE ry...........

DiAu 44. Quy6n vn ngbia vu cira nguoiphu trech quan tri.............

Diau 45. Viec b6 nhi€m ngudi phu tr6ch quan tri c6ng ry..............

Di6u 46. CAc trudng hqp mi6u nhi€m nguoi phu tdch quan td c6ng ty ............................

Didu47. Th6ng b6o b6 nhigm, mi6n nhiEm nguoi phu trech qlran tri c6ngry....................

chuons x:NGAN NGIIA xuNc EoT LOI icH.....................

Diiu 48. Trtrch nii6m cin trqng...................

DiAu 49. Trrich rfii6m trung thuc vd trenh cec xung dQt vi quyiin 1qr.................................

Didu 50. Trdch nhiQm vd thiCtb0iva bdi thuirng............................

Chuqng XI:sUA DOI QLY Cut Net B0 vi euA\ TRt CONU Ty......................

Didu 51. Sta d6i Quy ch6 nQi bQ vA quan tri c6ng ty......................

chuong xlt:NGAY HtEU LUr.................

Didu52. NgAyhi€u 1uc............................

.12

.12

.12

.12

.12

.t2

.12

.14

.14

.14

.14

t4

.t4

.15

.15

.16

.t6

.17

. t'7

.t'l

.1'7

1',l

.|'t18

.18

.18

.19

I9

19

20

.20

QUY CIIE QUAN TRI C6NG TYcoNG TY cO PHAN DUo. c HA riNH

(Ban hdnh kim theo Quyih ainn sii ngdy thdng ndm20l8cia IlQi ding qudn

ti C6ng ry Ci phrin Duoc Hd Tinh)

Chuong I:QUY DINH CHUNG

Diiu l. V nghia vi pham vi di€u chinh

Quy chi5 nriy dugc xdy drmg ctrn cr1 theo quy dinh cuai

- Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QHl3 dA dugc Qu6c h6i nuoc Cong hda Xd hoi Cht nghia

Viet Nam th6rg qua ngiry 2611112014 vA cdc van bAn hudng dan thi henh Luat Doanh

nghi€p (duoi d6y ggi la "Luat Doanh neiiep);- Luat Chtng khoen si5 70/2006/QHl I ilugc Qu6c h6i nu6c COng hda Xa hoi Chi nghia

ViCr Nam th6ng qua ngiy 2910612006; Lugt sis 621201o/QHl2 sria a6i, b6 sung mQr s6 didu

cta Lurat Churlg kho6n duoc QuiSc h$i nudc CQng hda Xa h6i Cht nghia Viet Nam $6ngqua rydy 24l1ll20lo va c{c vdn bdn huong d5n t}ti hdnh Lu{t Chrmg kho6n (dudi d6y ggi

le "Lua-t Churlg khodn");

- Nghi tlinh sii ZtlZOl7AJO-Cp ngdy 06 th6.ng 06 ntu]I. 2Ol7 cta Chinl pht hu6ng din vd

qu.im td c6ng ty 6p dUng d6i voi c6ng ty dai chung (dudi tl6y ggi ld "Nehi dlnh s6 sii

7 r/2017ND-CP),

- ThOng tu s6 95/20I7iTI-BTC nedy 22to9l2ot7 Huong din m6t s5 didu cua Nghi dinh s6'71D01'1ND-CP n1dy 06106120l'7 tut&n1d6n vC quin tri COng ty ep dung d6i voi C6ng tydAi chung (duoi dey gai Ia *Th6ng ru s6 95/20l7rTI-BTC");

- Eidu l€ 6 chtc ve hoat dQng cta Cdng ty C6 phin Duqc Ha Tinh;

vd van dujlg nhtng rh6ng lQ qu6c tii tiit nh6t vd quAn td c6ng ty pht hqp vdi did! kion ctaVift Nam, nhim <lim bAo sU phdt tdi:n bdn !'tug cria thi trudng chtng kiodn vA g6p phen hnhmarrh h6a ndn kinh t6.

Quy chii niy quy dfuh nhtng nguy€n t6c co bdn vi quin tri c6ng ty dii bio vf quydn va lqiich hqp ph6p cua c6 d6ng, Oi6t lAp nhlng chuan mgc va hadr vi, dao ifiic nght nghi€p cua cric

thenh vi6n HOi ddng quin tri, Ban kirim so6t, Ban ciim d6c vi c6n b6 quan lj cta C6ng ry C6

phin Duqc Hd finh

Quy chii nAy ctng ld co sd da ddnh gi6 viec thuc hi6n quan td cta C6ng ty Cd phin Dugc

HA Tinh (duoi dAy ggi ld "C6ng ty").

Diau 2. Giri thich thuAt ngitl. Nh&ng thuat ryir duoi d6y duoc hi€u nhu sau:

a. "Qudn tri cOng ty" lA he thiing c6c quy tic tlii tldm bio cho C6ng ty dugc dinh huong di6u

hd,nh vd dugc ki6m soet m0t cd4h c6 hiiu qu.i vi quyEn lgi cua c6 d6ng vAr nh&ng nguoi lien

quan drln C6og ty. C6c nguyEn tic quin tri C6ng ty bao gdm:

- Dem beo mot co ciu quan tri hiQu qui;- DdLrn bno quydn lqi cia cd d6ng;

- Di5i xt cOng bing gita c6c c6 d6ng;

- Dam bao vai tro cria nhang nguoi c6 quyin loi li6n quan d6n C6ng ty;- Mini b4ch trong hoat dQng cta C6ng ty;- tl$i ddng quin tri vd Ban kidm sorit ldnh dao vd kidnr sorit C6ng ty c6 hi€u que.

h. "C6ng ty ' dugc hidu ln C6ng ty C6 phiin Duqc I Iir Tinh:c. "DHDCD" duoc hidu li Dai h6i d6ng c6 d6ng C6ng ty Cd phin Dugc Hd linh;d. "llDQT" duqc hi6u li HQi rl6ng quan tri C6ng ty C6 phin Duoc Hi Tinh;e. "BKS" duoc hi6u li Ban kidm so6t C6ng ty C6 phin Duqc Hd linh;f. "Nguoi cd lidn quan'Ie ca niin ho4c 16 chlrc duoc quy diDh 6i Khodn 17 Diiu 4 tuir

Doanh nghiQp vi khonn 34 DiBu 6 cua Lurit Chimg khoiin:

- Cha, cha nu6i, m9, m9 nu6i, vg, ch6ng. con. con nurii, anh, chi em ruOt cta ca nhinl- T6 chuc mli trong al6 c6 ce nh6n la nhan vi€n, T6ng Girim d5c, chu so htu tr6n mLroi

phan rtun sd c6 phidu lLru hinh c6 quyin br6u quldr:- Thinh vi6n HOi ddng qLr.in tri, Ban ki6m sorir, T6ng Girim d5c, ph6 T6ng Giiirn doc hoAc

Ph6 Gi6m dtic vA cdc chric danh quAn Ij khdc cta t6 chuc d6;

- Nguoi mA tong m6i quan hQ voi nguoi khric tluc ti6p, girin ti€p ki€m sodt ho{c hi krimso6t boi nguoi d6 hodc ctng vdi nguqi d6 chiu chung mQt sg ki€m so6t;

- Cdng ty me, c6ng ry con;

- Quan hQ hqp ddng trong d6 m$t ngudi ld dqi di6n cho nguoi kia.g. Thnlh vien Iloi ddng quan tri kh6ng diau hanh ld thenh vi6n IIQi ddng quan rri kh6n8 phni ta

T6ng Cidm d6c. Ph6 Tdng Ci6m ddc, Ki loan tnrong.

h. Thenh vien d6c lap Hdi ddng qudn td theo quy rlinh tai diEm b khodn I Didu t34 vd Khoan 2Diiu 151 LuAt doanh nghiQp

i. Cdc thuat ngt khic ch'Ja duqc giai nghia tAi Quy ch6 niry se dugc hidu thco quy dinh ctaLu6t Doanh nghi€p. Ludt Chwrg khod.n vi Nghr Jtni s6 7 t/20 t 7,,t\iD-Cp.

2. Trong Quy ch6 ndy, cdc tham chi6u toi m6t hodc m6r s6 diAu khoen hoac vAn ban phip luets€ bao gdm cri nh&ng sta d6i b6 sung hoac vin ban thay rhd cic van ban d6.

Chuong II:TPJNH TV, THTI TUc vt TRIEU TAP vA BItU QUYTT DAI HoI D6NG co D6:\G

Ditu 3. Thdng bio vd viec ch6t danh sich c6 il6ng c6 quyin tham dB hgp DITDCDTh6ng brio vE viec ch6t danh sdch c6 d6ng c6 quydn tham du hop DHDCD duoc thuc hien

theo quy dinh tai Diiu l€ C6ng ry va quy dinh cta phnp luat chring kioen Ap dung cho cac

c6ng ty dqi chung.

Didu 4. Th6ng brio triQu qp DHDCDTh6ng b6o hop D4i hQi ddng c6 d6ng augc 8ui cho r6t c6 ciic c(i d6ng d6ng rhoJ t6ns b6

trCn phuqng tien th6ng tin cta So giao dich ch(mg khoin, tren trang th6ng tin dien tu (website)

cria c6ng ty. Th6ng beo moi hQp Dai hQi d6ng c6 d6ng phai duoc gui chArn nhil l0 (muoi) ngay

trudc ngay khai mAc DAi hoi ddng c6 dong. C6c tdi lieu gti kdm theo Th6ng b6o mdi hqp n}Iuquy dinh tai khorin 3 didu 139 Luar doanh nghiep s6 duoc gui cho cd ddng bing phunng thucdeng tai tr€n trang 66ng tin dier tt (websilc) cta c6ng ty, 'fh6ng beo mdi hop phAi ghi 16 ndi,

c6ch thuc tei tai Ieu vi c6ng ry phdi grli tAi liQu hgp cho c6 d6ng niiu c,5 d6ng yCu cdu.Diau 5, C:ich thri/c itirg ki tham drr DIIDCD

VAo ngiy t0 chuc Dai hoi ddng c6 dong. Cdng ty ptuii rhuc trifn thn ruc dang ki c6 d6ngvd phai thuc hi€n vi€c deng k! cho d6n khi cdc c6 d6ng cd quyin dp hop c6 mdr dang [i harDi6u 6. Cdch thri.c bd phi6u bi6u quy6t trong DHECD

l. Khi tiiln hdnh ding ki c6 .l6ng, C6ng ty se cip cho ting c6 d6ng horc dai di6n duqcuj quydn c6 quydn bi€u quylit mQt thi bii,iu quyiit, tren d6 c6 ghi s6 afng ly, hg vA t6n cia crid6ng, ho vi t€n dai dien duqc uy quydn vd s6 phi6u biiiu quyilt cria cd d6ng d6. Khi ti6n hdnhbiiu quyi5t r4i dai hoi, s6 thd tan thinh nghi quy6t duoc thu truoc, s6 the phiLn aOi ngli quyiitduoc thu sau, cu6i cing d6nr t6ng s6 phi6u tin rhdnh hay phan d6i d,i quy6t dinh. TOng s6 phi6uunts hd. phdm d6i nmg vin dE ho6c bd phi6u rriing. s€ dugc Chi toa thong bao ngay sau khi tienhdnh bidu quy6r vAn dd d6. Dai h6i biu nhtng nguoi chiu t(ich nhi6m kirim phiju ho4c giriun srirkidm phi6u rleo dd nghi cia cht loa. 56 fiinh vi6n cua ban ki6m phiriu do D4i h6i d,ing cO d6ngquy6t dinh cno cu theo da nghi cia Cht tga nhung kh6ng qu6 ba ngudi.

2. C6 d6ng hotrc nguoi duo,.c riy quyBn di5n du D3i h6i ddng cd d6ng muQn c6 quyinddng kj ngay vi sau d6 c6 quydn tham gia vd bidu quytit ngay rai dai hQi. Chi roa khOng c6trdch nhi€m dtng dai h6i d6 cho c6 d6ng d6n mu6n dang tj va hitru lqc cia cdc do,t bidu quy6tda ti6n hinl truoc kli cd ddng d6n muQn tham du se kh6ng bi Anh hudng.

3. Cht tich H6i ddng qr.&rn tri lam chi rea c6c cuoc hop do I{6i ddng quan r{ trieu ta.p;truong hqp cht tich ving mar hoac qm rhoi mrit kha nang lam vi€c thi cdc rhrnh vicn cdn laibdu mdt nguui trong s6 hg idm chri tga cuQc hqp theo nguy€n tic <la s6; trurmg hqp ki6ng biuducrc nguoi lam ohu tqa thi I ruqng Ban kiam sodt didu khidn dd Dai hoi d6ng c,3 ddng biu chirtoa cu6c hQp vd nguoi c6 s6 phiiu biu cao dr6t lam cht rQa cuOc hop. Trong c6c truong hqpkhrtc, ngudi ki ren trieu tap hap Dai hoi dajng cd d6n8 didu ttridn ad Oqi h6i d6ng cd d(in8 bnuchu toa cu6c hop vA nguoi c6 s6 phiiiu biu cao nhdt lam chi toa cuQc hep. Cht toa cu m6t hotrcmdt s5 ngudi lam rhu hi cuQc hqp;

Diiu 7. C:lch thric ki6m phi6u trong trutmg hqp xin f ki6n c6 d6ng birg vin binl. Khi liiin hdnJr bidu quy6t ui dai h6i, s6 tfre t,en *ranh ngh! quy6t duqc rhu tru6c, s6 thC

phen d6i nghi quy6r ducrc rhu sau, cu6i ctng d6m tdng s6 phi6u rAn thnnl, hay phan a6i dti quy6tdir r. T6ng s6 phi€u tarl thdnh, phan d6i, bo phi6u triing hoac khOng hqp 16 theo ttmg vdn ddduoc Cht toa rh6ng bdo ngay sau khi d6n hanh biiiu quy6t vfu dA d6. Dai h6i biu nlullg nguqichiu rnich nli€m kidm phiiu hodc gidm s.it kiAm phiilu theo <td nghi cria Cht tQa. 55 thanh vi€ncira ban kidm phi6u do Dai h6i ddng cd at6ng quy6t dinh can cri dd nghi cia ChU rea cu6c hep.

2. Biu thdnh vi€n HDeT vn BKS phdi thuc hien theo quy dinh tai ktoin 3 Diau 144 Luardoanh nghi€p

Diiu 8. Th6ng bdo k5t qui ki6m phi6ul. Sau khi tiiin hanh ki6m phitlu, Ban ki6m phi6u se th6ng bdo kilt quA ki6m phi6u t4rc

ridp t4i cuQc hop DHDCD. Th6ng b6o kiit qua kiiim phi6u phai n6u cq thd s5 phi6u trin thnnh, s6phidu klr6ng rin rhanh, sri phi6u kh6ng c6 j ki6n d6i voi tung v6n daDiiu 9. Cich thric phin aISi quy6t afinh cria DHDCD

Trong thoi h4n 90 ngAy kd tt ngdy nllin duqc bi€n bAn hap Eai hQi ddng c6 d6ng hoacbi€n bnn k6r qua ki6m phidu l:iy j ki6n Dai h6i ddng cd d6ng, cd d6ng, nh6m c6 dOng quy ainr,

t?i khoan 3 Didu 12 cia Diiu lf nny c6 quyin ydu ciu toir rin hodc trQng tdi xen1 xil, hu"r b6

Nghi quy6t cta Dai hoi ddng cd d6ng trong cac trutrng hqp sau day:

l. Trinh t{ vd tht tuc trieu tap hqp Dar hoi dtrng c6 aang kh6ng thgc hiQn dring tlieo

quy dinh cira phrip lu{t hien hinh ve DiAu Ie c6ng ty;

2. Trinh tv. rhn tuc ra quydt dinh vi ngi dung quy6r dinh ri pham phdp luat hoac Diid le

c6ng ty.

Trudng hqp quy6t dinh cta Dai hoi d6ng d d6ng b! hui b6 theo quy6t dlnh cua Tod rin,

nguoi trifu t{p cuQc hqp Dai hoi ddne cd d6ng b! hu} bo c6 rhd xem xit td chuc lai Dai hai d6ng

c6 d6ng ftong vdng 60 ngay theo trinh tu, thi tuc quy dinh tai Luat Doanh ng.lriQp va Di6u l9

nay.

Ditu 10. Lip bi6n bir hqp DHDCD3. Cu$c hgp Dar hQi ddng cd d6ng phdi duqc ghi bi€n ban vi cd thd ghi nm ho{c ghi vi luu

sift dudi hinh thuc diQn ti khic. Bi€n ban phdi duqc lip bing ti6ng viet, c6 thd lap them

bing ti6ng Anlr vi c6 cdc ngi dung chir y6u sau ddy:

a. TOn, dla chi 4r sd chinh, ma s6 doanh nghigp;

b. Thdi gian vi dla didm hgp D4i hQi tling c6 d6ng;

c. Chuong trinh hgp vi nQi dung cuQc hgp;

d. Ha, ton chtr taa va thu ki;e. T6m tit diEn bi6n cudc hep vA crc i ki6n phit bi6u tai cuQc hgp Eai hSi ddng cd d6ng 'i

timg v6n dA trong chuong trinh hgp;

f. 56 c6 d6ng vn t6ng s6 phi6u bidu quy6t cta cdc c6 d6ng dq hap, phu luc danh sech deng kic6 tf6ng. dai diin c6 d0ng dv hgp voi s(i cd phin ri s6 phi6u biu tuorg ungl

g. Tdng s6 phi6u biiu quy6t d6i voi tnng ,in di bi6, qry6t, toog d6 ghi 16 phuong thuc bidu

quy6t, t6ng s6 phi6u hqp le, kh6ng hqp le, trn thdnh, kh6ng tin thanh vd kh6ng c6 j ki6n; tjlf tuong rmg tr€n tdng s6 phi€u bidu qr-r1ir cta co ddng dg hQpl

h. Cdc vdn d€ di dugc thong q'ra va ti l0 phiiu bi6u quyot th6ng qua tuong tng;

i. Cht ki cta cht tgavdtlrukj.Bi6n bin dugc l4p bi'ng ri6ng viet vn ti6ng Anh dtu c6 hieu luc phep li nhu nluu. Iruinghgp c6 sqr kh6c nhau vi nQi dung bi€n brin ti6ng Yrtr vi ddng .\nh rhi n9i dung trong bien

bafl ti6ng Viet c6 hieu lgc 6p duDg.

4. Bi€n bdn hop Dar hQi diing c,i d6ng phai duqc lap xong vi th6ng qua truoc khi ket thuc

cuQc hgp. Cht tga vi thu ki cuQc hqp phii chiu lrdch rlhiim li6n doi vi tinh hung thLrc,

chinh xAc cia nQi dung bien ber.

5. Nguoi cht tri D?i hQi diing c6 d6ng chlu trach nhiCm td chuc luu lrt cec bien bin Dai hoi

dting c6 ddng. Bi6n brim hqp Eai hQi ddng c6 d,ing phii duqc gui d6n tdt cii cO d6ng trong

thoi h4n muoi ltrm ngriy, kii tri ngAy k6t thic cuQc hqp; Bi€n ban kidm phi6u duoc g,ii d6n

cho cr5 d6ng bang phuong thuc ddng tdi len trang th6ng lin diar ttr cta C6ng t1' vir tlroi didm

ding tai dugc tinh le thoi diiim giri bi0n ban ki6m phi6u cho cO d6ng; Bi€n bin Dai hQi

dting c6 d6ng phiLi duo.c c6ng b6 tr€n website cta COng ty [ong thoi h4n hai muor hon f.i{.;

gid k,i tu ngey D?i hQi ddng cri d6ng k6t trric.

6. Bi0n bin hqp E4i hQi diing cd d6ng duqc coi li bdng chtrng x6c thuc vA nhang cong vi€c da

duqc ti6n henh tei cuQc hgp D?i hoi ddng c6 d6ng tru khi c6 i kiiin phdn drli vi nQi dung

bi6n bin rlugc dua ra theo dung tht tuc quy dinh trong vdng muoi (10) ngay kd lu khi gtri

bi6n ban.

7. BiCn bAr hap D4i hoi daing c6 d6IIg, phu luc danh sdch cii dOrc dang ki dF hap kdm cht kicr.la cd d6ng, ven ban iy quydn tham dg hpp vd tAi lieu c6 liCn quan phdi dugc luu git rai trU

sd chilh cua COng ty.

Di6u ll.C6ng b6 Nshi quy6r DHDCD

Nghj quy6t DHDCD phii duo. c c6ng b6 th6ng th theo quy dinh tqi Diiu lf c6ng ty vA c6c

quy dinh cua phttp luat chung khoan.

Didu 12. DIIDCE th6ng qua nghi quy6t bing hinh thAc dy f ki6n bing vtn blnThAm quyEn vd thri thric liy j kiiin c6 d6ng bdng vdn ban da th6ng qua quy6t dinl cua Dgi

hQi ddng cd d6ng duoc thuc hien theo quy dinh sau &4y:

1. HQi ddng quen tri c6 quydn ldy ! ki6n cd d6ng bing van bAn da thdng qua quy& dinh ciaDai hQi ddng cd ddng khi xdt thdy cin thi6r vi tgi ich cua C6ng ty.

2 HQi diing quan tri phni chudn bl phi6u ldy j kiiin, du thdo ngh! quyiit Dai hoi ddng cd aang

ve cec di liCu gi.ii trinh dv thdo nghi quy6t. HQi ddng qunn tri phai dam bAo tsui. c6ng b6 taj

lieu cho c6c c6 d6ng tlong mot thoi gian hqrp l! dii xem xdt biiiu quy6t vd phrij gui ir n}6r

muoi ldm (15) ngey tru6c ngdy hi6t han ohin phiiiu ldy j ki6n. Y€u ciu vd c.{ch thuc gtiphi6u ldy j kii5n vn tdi lieu kdm theo duqc thuc NCn theo quy dinh tai khoan I Diiu 18 Diriu

IQ ndy.

3. Phiiiu l6y f ki6n phdi c6 c6c nQi dung ch0 y6u sau tliy:a. Ten, dia chi tu sd chinh, ma s6 doaoh nghiep;

b. Mpc dich ldy j ki6n;

c. HQ, ten, dia chi thuong tdr, qu5c tich, s6 The can cudc c6ng daII, GiSy chung minh nh6n

ddn. H$ chi6u ho4c chung thuc ce nhin hgp ph6p khec cua c6 d6ng ld ci nh6n; tEn. md sd

doanh nghifp honc sd quyer dinh lhanh I6p, dia chi uu sd chini cua cd d6ng li d chuc ho+c

hQ, ten, dia chi thudng tni, qui5c tich, s6 ThC cao cudc c.6ng dan, Ci6y chtmg minh r r6n

din, HQ chi€u holc chung thuc cd n-h.in hgp plLip khric cua dei di€n theo ty quy€n cta c6

ddng ld tr5 chrlc; s6 luong cii ph6n cua timg lo4i vA s6 phi6u bi6u quy6t cta cd d6ng;

a. V6n aA can 6y y ti6n dd th6ng qua quy6t dinh;

e. Phuorg rin biiiu quyiit bao giim trin thlnh, kh6ng trin thanh vd k1l6ry c6 i kian d6i vdi tung

van oe lay y klen;

f. Thdi h4n phai gui vi C6ng ty phiiiu l6y f ki6n di duqc trd ldi;g. HQ, ten, cht ky cna Cht tich HOi ddng qu.in tri ve ngudi d4i difn theo phdp luat cria C6ng

ty.4. Phi6u l6y ! kiiln d:t duoc tni loi phai c6 cht ki cua cd d6ng li ca Dhan, hoqc ngudi dAi diert

theo ph6p lu6t cua c6 d6ng Ii ni chric ho{c cd nhan, ngu}i d+r dien theo phdp luil cua 16

chtlc dugc ty quydn.

5. Phiilu ldy j kiiin c6 thi: duqc gti va C6ng ty theo c6c hinh thric sau:

a. Gti thu. Phiiiu lliy y' kilin gni vd Cdng ty phei duqc dung trong phong bi ddn kin va kh6ng

ai duoc quyAn md truoc khi kidm phir6r.r;

b. Gti fax ho{c thu tliQn tri: Phiilu l6y 9 ki6n eui vA C6ng ty qua fax ho4c thu diQn ti phei

duqc gin bi mat d6r thdi di6m ki6m phiiiu.

Cric phi6u Iiy j ki6n C6ng ty nhan dugc sau thdi hqn da x6c dinh tqi n6i dung phiiiu liiv fkiiin ho{c ila bi md trong trudng hgp gui thu ho{c dugc c6ng b6 truoc thdi diim ki,im phiiiu

trong truqng hqp gii fax, thu di€n tu ld kldlg hop ie. Phitu lay j ki€n kh6ng duoc gLii vd

duoc coi li phi€u kl6ng rham gia bidu quydr.

6. HQi ddng quAn tri kidm phi6u vn lip bi6n bdn kidm phi6u dudi su chrlmg ki6n cta Bar kidm

sodt hoac cua cd d6ng khdng phni Li nguoi didu hdnh doanh nghidp. Bidn bin kiim phieu

phii c6 ciic nQi dung chu y6u sau diy:a. Ten, dia chi tru sd chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Muc dich vd cric v5n ad cAn ldy y ti6n a6 th6ng qua nghi quy6t;

c. Sri cd d6ng vdi t6ng s6 phi6u bidu quy6t dd tham gia bidu quy6! rong dd phiin bidr s6 pliiaubi€u quy6t hgp lQ vi s6 biiu quy6t khdng hqp ti vi phuong rhuc gui phiiu bidu qu1ir. kdmtheo phu luc darh sech c6 d6ng tham gia biSu quy6r;

d. T6ng s6 phiiiu tin thanh, kh6ng tAn thenh vd kh6ng c6 j kiOn d6i voi tung vin ae;

c. Cac v6n dA da augc rh6ng qua;

f. H9, ten, chit kf cua Cht tich H6i ddng quin trj, nguli dai di6n theo phep luat cira C6ng ty,ngudi kidm phi6u vd ngudi girim sdt kidm phi€u.

C6c thinl vi6n HQi ddng quritr tr!, nguoi ki6m phi5u va nguoi giam set kiam phieu phd,j tiCn

doi chiu tr6ch nhiem va nh tung thp, chinh xec ctu bien bdLn ki6m phidu; li6n doi chiu

trech nhifm va cdc thifi hai phdr sinh & ciic quy6t dinh duqc th6ng qua do kidm phidu

kh6ng trung thuc, kh6ng chinh xdc.

7. Bi€n bln ki,im phi6u phdi tluqc gti diin c6c cd ddng trong vdng muoi hm (15) nga), ki ru

ngdy kdt thtc kirim phi6u. Truong hqp C6ng ty c6 trarc rhdng tin diQn tri, vi€c gui bi0n bAn

ki6m phiAu c6 thd thay th.i bing viec dang rei tr6n trang rh6ng tin difn lu cta C6ng ly rrong

vdng hai muqi ru (24) gid, kd rn thoi didm k6t thric ki6m phi6u.

8. Phir5u l6y ! ki6n da dugc tra ldi, biCn ban kidm phiriu, nghi quy6t da dugc th6ng qua vi rdi

li$u cd li6n quan gui kCm theo phieu ldy j kirin ddu phai dugc luu git Bi tru so chinh ctaCOng ty.

9. Nghi quy€t duoc th6ng qua theo hinh tlrric ldy j ki6n c6 d6ng bing vdn brin phii duuc s6 cd

ddng dai di6n it nhdt 5l% t6ng s6 c6 phin c6 quyin udu quytit chdp thuan vA c6 gi, tri ihunghi quy6t dugc th6ng qua t4i cuQc hgp Dai h6i dting c6 d6ng.

Chuong III:THANH VIDN HQI DONG QUAN TRI

Didu l3.Ti6u chu6n Thtnh viGn HQi tldng quiu tril. C6 nlng lyc hanh vi d6n sg diy dir, kh6ng thuQc diSi tuqng kh6ng dugc quin l"',i doanh

nghi€p theo quy dinh tai khoan 2 Didu 18 cira Luet Doar r nghiep:

2. C6 trinh d$ chuyCn m6n, kinh nghidm trong qurir, l! kinh doanh cta c6ng ry vi khdng ntr;rthi6r phai Ia c6 ddng cta c6rg ty.

3. Thdnh vi6n HQi ddng qudn ri c6ng ty c6 ra ddng rhoi li Lhanh vidn HQi d6ng quaa tri cLia

c6ng ty khac.

Di6u l4.Cich thric c6 d6ng, nh6m c6 tl6ng ring ct, tli ci ngutri tio vi rri rhinh r,i6n

HDQTC6c cO d6ng nim git c5 phin ph6 th6ng rrong thoi hAr li6n tuc il nhdr sriu (06) thrlng c6

quy€n gQp s6 quydn bidu quyiit dE dd cu cac ung vi6n Hgi dring qudn tri. C6 d6ng holc nh6m

cii d6ng nlrn git tu 5% tliin duoi 10% t6ng sii c6 phdn c6 quy,ln bidu quy6t duqc di cu nrdt(01) ung vi6n; ti.r l0ozo d6n duoi 30% duoc da ct t6i da hai (02) trrlg viin; tt 30ot di:n d,roi

40% duoc di cir t6i da ba (03) ung vien; tn 40% diin duoi 50% rtuqc dd ct rdi da b6n (04)

rmg vi€n; tt 50% diin duoi 60% rluqc di ct tiii da n m (05) irng vi6n; tt 60% diin dudi ?0ozo

<lusc dd ct t6i da sAu (06) ung vi€n; ru 70% d6n 80% duqc de cu rdi da bay (07) tmg vi€n;

vi nr 80% d6n duoi 90olo duqc di cu l6i da rdln (08) ung viCn.

Didu l5,Crich thrtc bAu thinh vi6n HQi tt6ng quAo triVi6c bidu quy& biu thanh vi€n Hgi ddng quan ti c6 th6 thgc hien theo phuong thic biu

ddn phiiu hoac phuong thuc khdc do HQi ddng qu.im tri quyiit dinh.

DiAu 16.Ctc truimg hgrp miSa nhiQm, bii difm thirnh viOn HDQTl. Kh6ng d[ tu c6ch lAm thn.nh vi6n Hoi ddng qudn tri theo quy dinh crla Lu{t doad nghiQp

hoic bi luat ph6p cAm kh6ng alugc idm thanh vi€n H6i ddng quin tri;2. Cd don tu chfc;3. Bi !6i loan t6m ttrin vi thanh vi€n khiic cria HQi ddng qunn tri c6 nhtng bing chring chuyEn

m6n chfng t6 ngudi d6 kh6ng cdn ndng lyc hinh vi;

4. Kh6rg tham d!, cac cuoc h9p cta HOi ddng quan trj trong vdng s6u (06) th6ng liCn tuc, tru

trudng hqp b6t kha kh6ng;

5. Theo quy6t dinh cua Eai h6i ddng cd <I6ng;

6. Cung cdp th6ng tin c6 nhen sai khi gui cho C6ng ty vdi tu c6ch ld Lrng vi€n HQi t ing qudn

tr!;

7. CAc trudng hgp kl6c theo quy dinh cta phep lunt vd Didu lS c6ng ry.

Di6u l7.Th6ng brio vd vi6c biu, miSn ahifm, bli nhiQm thiuh vi6n HDQTTh6ng bdo vd vi€c bAu, miSn nhiQm, bai Dhiem thanh vi6n HDQT theo quy dinh rei Diau tC

C6ng ty.

Di6u 18.C{ch thirc gitri thieu r?ng viGr thinh vieD }IDQTTrudng hqp da x6c dinh dugc tru6c tng vien, th6og tin li€n quan rliin cdc ung vi€n HOi

dilng quan tri alugc dua vdo tii U€u ho.p Dqi hQi tl6ng c6 d6ng vd c6ng bi5 t6i rhidu muli (10)ngiy fudc ngiy khai m4c cuQc hop Eai hgi d6ng ci d6ng tr€o trang th6dg tin dien tu cua C6ngty dii c6 dOng c6 th6 tim hidu vA c6c tmg vier oiy trudc kti b6 phi6u. Ung vi6n H6i d6ng quan

tri phei c6 cam krtt bing vIn ban va dnh tsung thuc, chinh x4c vd hgp li cta c6c th6ng rin c6nh6n dugc c6ng b6 vi phAi cam kiit thgc hien nhiQm vU mQt c6ch trung thuc niiu duoc bdu lirnthAnh vi6n HQi dtng quAn tri. Th6ng tin liCn quan d6n tmg vi€n HQi ttdng quan tri duqc c6ng b6bao gdm c6c nQl dung t6i thiAu sau aay:

l. Ho tan, ngly, tldtE, nErn sinh;

2. Trin} d0 h9c vh;3. Trlnh d6 chuyen mdn;

4. Qu6 trin.h c6ng tAc;

5. Cdc c6ng ty md img vi€n dang rim gifi chuc vg thdnh vi6n HDeT vd cric chrlc darh quinlj khric;

6. Brio crio drinh gi6 va d6og g6p cia tng viCn cho C6ng ty, trong rudng hqp ung vien d6hi€n tlang li thinh vi6n HDQT cta Cdng ry;

7. CAc lqi ich c6 liCn quan toi Cdng ry (ndu cd);

8. Ha, Gn cua c6 d6ng ho4c nh6m c6 d6ng dd cri {mg vi6n il6 (n6u c6);9. Cdc th6ry tin ktuic (ni:u c6).

Chuong IV:HQP HOI D6NG QUAN TRI

Di6u 19.Tb6ng b6o hqp HDQTl. Th6ng b6o vd chuqng trinh hap. Th6ry b6o hop tJOi ddng qudn tri pha,i dugc gti lfuoc

cho ciic thloh vi6n HQi ddng quan tri it niAt ba ngdy truoc khi t6 chuc hop. Thanh vi€n ptr,iitham dy diy dri cric cuQc hgp cta HQi ddng qurin tri. Thinh vi6n duoc ty quyin cho ngudi khdcdg hgp n6u duqc da s5 thdnh vi6n HQi ddng quin tri chip thuin.

2. Th6ng b6o mdi hap duqc gii bdng buu diin, fax, rhu diQn rt hoAc phuong tien khac.nhung phii bio ddm d6n duoc dia chi cia ttng thanh vi€n I{Qi d6ng quan r{ duqc ddne kj raic6ng ty.

Di6u Z0,Diiu kiQn t6 chic hQp HEeT1. 56 thd'nh vien tham aU t6i thiiiu. C6c cu6c hop cira IlQi d6ng quan tri ohi duoc ti6n hinh vd

th6ng qua cic quyCt dinh khi c6 it nhir ba phin tu s6 thinh vi€n H6i ddng quAn rri c6 mat rructiiip ho{c qua nguoi dugc uj quyi,n.

2. Truong hqp kh6ng dt sii thanh vi0n dg hop theo quy dinh thi cuQc hep 9i d6ng qurin rriduqc tieu tap lan tht hai tong thdi han bay ngiy (07) ngdy kd tt ngdy du dinl hgp ldn thtr nhdt.

Cuoc hep kieu tAp lai dugc ti6n htuh n6u c6 hon mot nta (1/2) s6 thinh viOn H6i d6ng quin rridu hap.

Didu 21.Cdch ttrri'c bi6u quy5t

1. Tru quy dini tai khodn2Didu2l,mSi thdnh vi0n lt6i d6ngquAnt hoac ngudiduocu! quydn tryc ti6p c6 m{t voi tu ciich cd nhdn rai cuoc hQp H6i cldng qudn tri sc c6 mer phi6ubidu quy6t;

2. Thanl vien UOi ddng qudn tri k:h6ng <lugc bidu quy6t vt cac hgp d6ng, cic giao <lich

ho4c d3 xudt mi thdnh vi6n d6 hoic nguoi li€n quan toi thdnh vi6n d6 c6 lsi ich vi 1qi ich d6mau thuao hodc c6 th6 m6u thu6n v6i lqi ich cua C6ng ty. MOt thAnh vi6n Hqi d6ng sa khdngdugc tini veo sii luqng d4i bidu ti5i tfri,iu can ttriAt c6 mEr dd c6 thd t6 chtc m6t cugc hsp l{6iddng quan tri vA nhtng quy6t dinh rnd thdnh vi6n d6 kh6ng cd quydn bidu quy5r;

3. Thco quy dinh rai diiu 30 Dicu li, khi c6 v6n dd phrit sinh trong mor cuoc hop ciaHSi dting quan trl li€n quan d6n muc dQ lqi ich cta thi,nh vi€n I{Qi d6ng qudm tri ho+c IiCn

quan d6n quyin bidu quyiit m6t thanh vi6n mi nhtng vdo di aO mOng duoc giiir quy€t baog

sg tU nguyen tt bo quy6n bi€u quy6t cta thinh viOn H6i d6ng quan rri d{i, nhring v6n de ph6t

sinh d6 sE duqc chuydn toi cbri toq cugc hgp va phiin quyet cia chu to4 [6n quan d6n tir cd cdc

thdnh vi€n HSi ddng quin trl Lhdc sE c6 gi6 tri li quyilt dinh cu6i ctng, ru trudng hop tinhch6t ho?c ph4m vi lqi ich cta thAnh viOn H6i ddng quau rri liCn quan chua duoc c6ng b6 nrQt

crich thich diing;

4. ThAnh vi6n FIdi ddng qurh tri huong lqi tu mQt hqp ddng duoc quy dinh tar ,Liru a

vi di6m b khoin 5 Didu 40 cua Didu 19 C6nB ty se dugc coi ld c6 lqi ich drng kd rrong hlrp di,ng

d6.

5. Ki6m so6t vi6n c6 quyEn du cu6c hgp HQi d6ng quan tri. cd quydn thao luin nlurrgkh6ng duqc bidu quy6t

Di6u 22.Ctch thic hgp th6ng qua nghiquy6t cna HDe't'l. H6i ddng qudn tri th6ng qua cric quy6t dinh vi ra nghi quy6t trdn co sd tla s6 rhanh vii'r Hgi

ddng quan ui dr,r hop tr{r thriLn-h. truong hgp srl phi6u uin thenh vd phin d6i ngang bing

nhau, phi6u bidu quyiSt cta Cht tich HOi ddng quen td IA phiiiu quy6t dinh

2. Nghi quydr theo hinh thuc ldy ! ki6n bfng v6n bAn dugc thdng qua tren co so j ki6n triur

rhanh cta da s6 thenh riCn HQi ddng quan tri c6 quyin biilu quyit. Nghi quyir niy co higu

luc vi giri tri nhu nghi quydt dugc cdc thinh vi6n HQi ddng quan tri thdng qua t4i cudc hQp

duo. c triQu t6. p vd t6 chric theo th6ng le. Nghi quyiSt c6 th6 dugc th6ng qua bing c6ch st dqng

nhi€u brin sao cta ctng mQt vtrn bdn n€u m6i bin sao d6 c6 it nhat mot chn ki cua thanh

vi€n.

Didu 23. Ghi bi6n bin hqp HDQTChu rich Hdi d6ng quan tri c6 trdch nhiQm chuydn bi€n ban hAp HOi ddng qudn ri cho

cac thdnh \ien ve nhiing biBn bdn do sE phdi dugc xem nhu nhring bing chimg xdc thyc vd cong

viQc dn duqc tiiin hdoh trong cdc cuQc hgp d6 ru khi c6 y kiiin phan d6i vi noi dung bien ben

(rong thoi hqn mudi ngay kii tu khi chuydn di. BiEn ban hqp HQi ddng quan trj duqc lap bing

tiCng ViCt vi phai c6 chf ki cta tat cA cdc thinh vi€n HQi dting quan tri tham du cuQc hqp ho{c

Bien bAn duo. c lAp thdnl nhiau ban vd m6i bi6n ban c6 cht kf cua chi tqa vi ngudi ghi bien bAn

Didu 24.Th6ng b{o oghiquy6t }IDQT

Nghi quyilt HDQT phai duorc th6ng b6o toi cic b6n c6 lien quan theo quy ilinh tE Di6u l$

c6ng ty

Chuorg V:KIEM soAT VIEN

Didu 25.TiCu chuAn Ki6m so{t vi6n

Ki6m soat vien phdi ddp rng ciic ti6u chuin vi ili6u ki€n sau:

1. C6 cic ti€u chuin vi diiu kiQn thco quy dlnh rai khoiilrr I diiu 164 Luit doanh nghi6p;

2. C6 il DIAt 5 nAm kinh nghiem quAn lli cdc linh vuc, nganh ngha me C6ng ry dang hoat

dQng, c6 dt neng luc hdnh vi ddn su vd kh6ng thuQc d6i tuqng bi cAm thinh l6p vi quan lidoalh nghi€p theo quy dinh cta Luit niy;

3. Kh6ng phei lA vg hotrc chOng, cha, cha nu6i, mg, me nu6i, con, con nu6i, a:rh, chi, cnr

rudt cua thdnh vi6n H6i ddng quan tri, Tdng Gi.im d6c hoac Kd 1o6n truimg va nguoi quan likhec.

4. Kidm sodt vidn kh6ng duoc giii c6c chric vU quen Ii c6ng ty. Kiim sodr li6n phar lr co

<l6ng hodc nguoi lao dong cria c6ng ty.

Dilu 26. Crich thric c6 d6ng, nh6m c6 ddug rirrg cri, rtd ci nguoi vio vi tri Ki6n soit rienl. ViCc tng ct, di ct Kidm so6t vi6n dugc 0ruc hi€n tuong tU quy dinh tai kioin 1, khoar 2

Didu 25 Diiu 16 c6ng ty.

2. Truong hqp s6 lugng cac ring viEn Bar ki6m sodt th6ng qua dt ct vi ung cu Lh6ng di s6

luqng can thi6l Ban kidm soir ttuong nli(m c6 thE da cu rhem ung vien hoic rd chtc di cttheo co ch6 quy dinh qi Didu lQ c6ng ty vn Quy ch6 nQi bg vd qudn tr! c6ng 11. Co chE Ban

ki6m soiit duong nhi6m dd ct ung vi0n Ban kidm sodt phrii dugc c6ng b6 rd ri,ng vi plidi

duqc Dai hQi d6ng c(i d6ng thdng qua rruoc khi tiin harh dd ct.Didu 27.Ctch thric biu ki6m so6t viGn

Viec biiu quy6r bAu kiim sodt viCn c6 thd thqc hi6n theo phuong thuc biu rl6n phiiu h.,ac

phuong thric khric do tlQi ddng quin tri quy6t dinh

Di6u 28,Cdc trulng hgp mi6n nhiQn, bni uhigm Ki6m soit vi6nL Krem soar vicn bi mien nhiem troDg cic lrlrorg hqp sau:

a, Kh6ng cdn di tiou chudn vn diiu kian ldm Kidm sorit vien thco quy dinh rai Luir doanh

nghiQp;

b. Kh6ng thpc hiQn quydn vd nghia vu crla minh trong seu (06) thAng lien tuc, tnr rrurmg hop

fdt tna Uang;

c. Co dqn tri chuc vd dugc chip thurin;

d. Crc tluqng hqp khac theo quy dinh cta phdp luit. EiiLr Ic nriy.

2. Ki6m so6t viCn bi bli nhiQm trong cric trudng ho. p sau:

a. Kh6ng hoan thanh nhiQm 4r, c6ng vi€c dugc phan c6ngi

b. Vi pfum nghiCm treflg hoic vi phqm nhiiu lin nghia vp cta Ki€m sodt ri€n quy dirh cria

Lual doanh ngtuep va Dlelr le cong l):c. Theo quyet dinh cta Dai hoi d6ng c6 ddng;

d Crc truong hqp khrc theo quy dini cia phnp lu{t. Diiu li niy.

Diiu 29.Th6ng bdo vd vifc biu, mi6n nhiQm, bii nhiQm Xi6m sodt vi€nfhong beo ve vi€c bdu, miEn nhi6m. bii nli€rrr Ki€m sodt vi6n theo qu) din} tai Di€u Id

C6ng ty ve quy dinh phrp luat chrimg klo6n

Chuong VI:cAc TItU BAN THUOC HDQT

Didu 30.Cric tiSu ban thuQc HDQTHQi d6ng quan tri c6 th6 thAnh lap ve ui quydn hinh d6ng cho c6c tirSu ban tuc rhu(c d€ phq

lrdch va chinh s6ch phdt tri6n, nhen su. luqng rhuong, kiim to6n noi b6. l.hinh vi6n crla tidu banc6 thd gdm mor hodc nhii:u thtuh vien cua H6i aldng quen tri vA m6r ho4c nhiau rhdnh vien benngodi theo quy6t dinlr cria HQi ddng qu.ia tri. Trong qu6 trinh thuc hifn quyin han dugc uj th6c,clic d6u ban ph6i tudn tht c6c quy dinh md H6i d6ng quin tri di ra. Cic quy rlinh nriy c6 th6 tliiuchinh hoic cho phdp k6t n4p th€m nhiing ngudi kh6ng phai Ii thi,rfi vier H6i d6ng quriLn tri vdociic ti€u ban n6u tr€n vd cho phdp ngudi d6 duoc quyin bidu quy6t vdi ru cech thaDl viOn ctati6u ban nhLmg (a) phai ddm bao sij luqrlg thanh vi6n b6n ngod,i it hon mot nLm tiing s6 thrinhvicn cua ti€u ban vi (b) nghi q'y6r cta cric ti6u baa chi c6 hipu luc khi c6 da s6 bturtr vi6n thamdu vd bicu quy€r tai phi6n hgp cta tidu barl li thanh vi6n HQi ddng qudn tri.DiAu 31.Nguy6n tic hoSt tlQng cria cdc ti6u ban

Cnc hinh d6ng thgc thi quyijt din} cna H6i tldng quin tri, hodc cta ridu ban truc rhu6cHr)i ddng quan tri, hoac cta nguoi cd u cAch thdnh viCn tiiiu ban Hgi ddng quan tri sE duoc coili co gii tri phdp lj k0 ce t,ong trong truqng hqp vifc biu, chi dinh rhd,rfi vi6n cta deu ban hoacH6i ddng quAn tri c6 rhd c6 sai s6t.

Chuang VII:NGT.IdI DITU HANH DOANII NGHIEP

Didu 32.T6 chric bQ mdy quin IC6ng ty se ban hdnh rnor hQ rh6ng quan ti ma rheo dd b9 m6y qudn ly sE chiu tflich

niiem vi rrim duoi su lenh tlao cta HQi d6ng qudn rri. C6ng ty c6 mQt Tdng Gidm diic, m6t s6Ph6 Tdng Girim d6c vi m6r K6 to6n trudng do [IQi ddng qudtr tri b6 nhiem. T6ng ci6m d6c vacric Ph6 T6ng Girirn d6c c6 thii a6ng thoi li thdnh vi€n HQi ddng qudo tri, vi dugc HQi d6ngquan tri b6 nhiQnr ho{c bni mi6n blng mQt nghi quy€t duqc th6ry qua m6t crch hqp thtc.DiAu 33.T6ng Gidm d5ct. H6i ddng quAn rri se b6 nhi6m mQr thdnh viCn trong H6i ddng ho{c mOr nguoi kl6c ldm

T6ng Girim d6c vd sd kli hqp ddng quy dinh mtc luoog, thrl lao, loi ich vd cric di6u ktroankhric li€n quan ttiin viQc tuyiSn dung. Th6ng tin vi m6c luong, trg cip, quyrin lgi cta T6ngGidtn diic phA.i dugc brio crio trong Dai hQi ddng cd d6ng thuong ni6n va auoc neu t.ong leocdo thuong nien cfu C6ng ty.

2. Nhi€m k! cna T6ng Gi6m di5c lA nem (05) n6m tli khi HOi ddng quan tri c6 quy dinh kh6cvd c6 thc dugc tei bd nhi6m. Viec bd nhiem c6 rhd hiir hieu luc can cu veo cac quy dini taihqp dOng lao dQng. T6ng Oinm diic kh6ng duoc phdp td nhiing ngudi bi phdp luat c6m gi&ohtc vu ndy, ruc Ii ntrtrng ngudi vj thinh oi6n, ngudi kh6ng dt ning lgc hdnh vi, nguoi debi kor 6n ti, ngudi dang thi hanh hinl phat tu, nh6n vi€n lyc luqng vtr trang, ciic cAn bO cdngchr?c nhd nudc vi nguoi da bi phAn quydt h dd li,rn cho c6ng ty md he lung lanh d?o rnrocddy bi phra san.

3. 'Ii6u chuin vd tlidu ki6n cua T6ng Gi6rn d6c nhu sau:a. Co di n6ng lgc hinh vi dan su vA kh6lg thuQc tliii tugng bi cdm quan li doanh nghifp

thco quy dinh cta Lu6t Doanh Dghiep;

b. Le cd d6ng cia C6ng ry; ho{c ngudi kh6ng phei ld c{i d6ng n}ltmg c6 rrinh dO chuyenm6n, kinh nghiem thyc t6 rong qLr.im tri kinh doanh ho6c trong cec ryanf,, nghi linl aoantr cl.,rly€u cta COng ty vd phri duo. c tr6n 50% s6 thdn.h vi6n HQi tl6ng quio tri nhit Ei.

c. Trudng hqp dAc bi6t HQi ddng quau tri C6ng ty c6 thi! quy6t dinh Ou6 Tdng Ci6m rt6c

td ngudi nuoc ngodi n6u C6ng ty thgc sq c6 nhu ciu vi phai duqc trdn 50% s6 thanl vrirr Hc.ri

diing qudn tri nhAt tri.

d. T6t nghiQp dai hgc tro len, c6 kinh nghiQm quan Ii doanh nghi€p.

e. Kh6rg kiem nhiem bit cir mQt chric vir ditru he,nh t?i td chuc kinh t6 khnc.

4. QuyAn h4n vd nhiQm vrr. T6ng Giarn dtic c6 nhirng quyt:n hqn vd tiich nhiQm sau:

a. 'l hgc hiqn cdc nghi quy6t cua IIqi ddng quan rri vd Dqi hoi d6ng c6 dring. la horch

kinh doanh vir k6 hoqch diu tu cria C6ng t)'di duqc HQi ddng quan 1,ri ve Dai hQi ddng c6 ai,ng

th6ng quai

b. Quy6t dinh tit ci c6c vdn di thulc thim quydn quy6t dinh cia minh mi klrdng iinphei c6 nghi quydt ctra H9i ddDg quan ki, bao g6m vigc thay rn{t c6ng ly ki k6t cic hqp donE rai

chinh vA thuong mai, t6 chtc vd didu hAnh ho4t dQng sriur xuAt kinh doanh thu&rg nhat ctu C6ng

ty theo nhtng th6ng l$ quan li tiit nhAU

c. Quyrit dlnh cac khodn diu tu khdng nim hong k6 hoqch kinh doa h duoi

5.000.000.000 (Nam ry) d6ng Viit Nam:

d. Ki6n nghi s5 luqng va c6c loqi can bQ qud,n lj mA c6ng ty cln ftue dd IlOi ddng quan

tri b6 nhi€m ho{c miEn nhi€m khi can thi6t nhdrn Ap du4 c6c ho4t dQng cing nhu cic co cdu

quen Ii tiit do HOi ddng quan tr! dd xuit, va tu vin d6 H$i ddng quan tri quy6t dinh muc luong,

thrl lao, cric lgi ich vi c6c didu khoan khic cira hqp diing lao dong cia cin bO quan li';

e. Tham khAo 1i ki6n cta HQi dting cluan tri d6 quy5t dlnh s6 luqng ngtroi iao d6ng,

muc luong, trq cdp, lqi ich, viQc btr nhi$m, mi6n nhiQrrr vd cac didu khodn khdc liEn quan din

hqp ddng lao dQng cta h9;

f. ChAm nhlit vio ngay 3l thang l0 h,mg nim, T,ing Gi6m tti5c phdi tnnh Hai ddng

quan tri ph€ chuAn kd ho4ch kinh doanh chi d6t cho nem tAi chinh ti6p theo tr6n co so drip rl'ng

c,c y€u ciu cua ngdn sdch pht hgp c0ng nhu k[ hoach tai chinh nam nem.

g. Thu,c thi k6 hoach kinh doanlr hing nam duoc Dai h6i ddng c6 d6ng vir H6i dirng

quen ri th6ng qua;

h. Di xudt nhfrng bign ph6p n6ng cao hoat dong va quan ly cia C6ng t);

i. Chu bi crc ben dg toiin dei h4rL hirog nem vA hang ftrturg cta Cdng ty (sau dey gai

h ban d{ todn) ph}c vp hoat dong quan li dai han, hang nIm va hang theng cUa C6ng ty thco k6

hoach kinh doanh. Ben du toan heng n,m (bao gdm ci bdn can d6i k6 to6n, bio cdo ho4t d6ng

san xuat kinh doanh vd b6o c6o luu chuy6n tiin tQ d\r ki6n) cho trmg nenl tai chinh sc phai dLrgc

trinh dd HOi d6ng quan tri th6ng qua vA phii bao gdnr nhfrng $6ng tin quy dinh Bi cic quv ch6

crla C6ng ty.

j. Thuc hiin fi ca cAc hoar dong khic tlreo quy dinh cua Di€u l0 n.iy vi ciic quy chd

cia Cdng ty, c6c ngh! quy6t cta Hoi ddng ririn tri, hq4r ddng iao dQng cta t6ng Giiim ddc viphap luat.

5. Bao cdo lon HQi ddng qudn trj ve cic c6 d6rg. T6ng Gidrn diic chlu rrrlch nhienl truoc

HOi ddng quatr tri va D4i hQi ddng c6 d6ng vd viec thuc hi6n nhiom vu vi quyin ha-n dugc giao

vA phdi biio cio cdc co quan niry khi dugc yiLr ciu.

6, Bai nhiQm: HQi ddng qudn trj c6 1d bai Dhiem Td,ng Girim d6c khi cd tu hai phin ba

thanh vi€n HQi ddng quan tri trd ldn bidu quy6t tan tha'nl (trong truong hqp niy kh6ng trni biiu

quy6r cta T6ng Gi6m d&) va b6 nhifm m6t Terng Girim d6c moi thay th6. 'ltng Giri'rn d6c b!

bii nhiQm c6 quydn phen d6i viCc bai nhiem nny t4i D4i h6i <l6ng cd d6ng ti6p thco gin nhit.

Didu 34.Viic b5 nhiim nguiri diBu hinh vAo dortrh lghiep khicI heo di nghi cua 16ng gidm ddc ve duoc su chep thu.in cua llDQ I . ( dng ry duqc tuydn dung

ngudi didu hinh khric vdi s6 luqng vd ti€u chuin phn hqp vdi cq cdu vd quy chi quan ly ctaCoEs ty do HDQT quy dinh.

Eiiu 35.Kj hqp ddng ho .lQng ydd rgudi ttiiu hinb doanh nghiQp

C6ng ty ki hoD d6ng lao dgng voi nguoi didu hanh doanh nghiep theo quy dinh cua phdp luar

lao dong.

Diau 36.C{c tru}ng hqp mi6n nhiQm ngudd tti6u hinh doanh nghifpNguni diiu hri,nh doanh nghiQp b1 mi6n nhiem trong c6c trudng hqp theo quy dinh tai Didu le

C6ng ty vi hqp ddng lao dgng da kj k6r.

Diiu 37.Th6ng brio b6 ahiim, ni6n nhiQm ngudri didu hirnh doanh nghiQp

Th6ng b6o v6 viQc b6 nhi6m, miEn nhifm nguoi didu hdnh doanh nghigp theo quy rlinh tai Didu

le COng ty vn quy dinh phdp luet chfng khotu.

Chucng VIII:PH6I HqP HoAT DONG GIITA HDQT, BKs vA TdNG GI.,(M DoC

Diau 38.Ph5i hqp hott .long gitr HDQT vI BKS1. Trach nhiem cta HEQT trong miii quan he phiSi hqp vdi BKS

a. Th6ng b6o moi hgp vd c6c tii li€u kdm theo dugc gui d6n c6c thAnh vi€n BKS cung thdigian gti d6n ciic thani vi€n HDQT;

b. C6c nghi quy6t cria HOqT duoc grii d6n BKS (ddng thqi vdi rhoi didm gti Tting Gir ndtrc) trong thoi han theo quy dinh tai Quy ch6 nAy vd Diiu lS C6ng ty;

c. Khi BKS dd xuiit lya chgn Kidm todn dQc l{p, HDQT phdi phdn hdi )i ki6n rheo quy dinh

tai Quy chii ndy vd Diilu 16 C6ng ty;

d. Cac noi dung khac c5n xin j kidn cua BKS phdi duqc gui trory thoi han quy dinh va BKSco rr6ch nliem phin hdi rheo ding quy dinh t4i Quy chii ndy vd Didu lQ c6ng ry.

2. Irdch nhifm cua BKS rrong m6i quan hq ph6i vsi HDQ1a. Thuotrg xuyen thdng bdo vdi HDQT va k6t qua hoft dong, tham kheo ! kiiln c0a HDeTtrudc khi trinh bao cdo, ki5t luAn vi ki6n ngh! l€n DHDCD;b. trong cdc cuQc hop crla BKS, BKS c6 quydn y€u c6u thAnh vi6n HDeT (ctng llc y€u ciuT6ng CiAm d6o diiu hanh, thdnh vien ki,am todn nQi bQ (n6u c6) vd kidm torin vi€n tt6c lip)tham du vA trd loi c.ic vdn dd md thdnh vi6n BKS quan tam:

c. CuOc kiam tra dinl kj,, dot x#r cia BKS phdi c6 kiit lu6n bang c6n ban (khong trE hon t5ngiy ldm vi9c kia tu ngAy ki;r thtc) gui cho HDeT d6 c6 th€m co sd girlp HDeT rrong c6ngUc quan i C6ng ty. Tty mric d6 vi kiit qud cta cuQc kiiim tra r€n, BKS cin phii bdn b4cth6ng nhit voi HDQT, T6ng Cidm dtiic truoc khi bdo ceo truqc DHDCD. Truong hgp kh6ngth6ng nh6t quan tliim thi duorc riy quydn bio ltru j kiiin ghi vdo bi€n bdtr vi truong BKS c6EAch nhi€m bAo cdo v6i DHDCD gia nhfi;d. Truong hgp BKS phdt hien nhtng hanh vi vi phem ptrip luat hodc vi ptr4m Diiu If cdngty cta c6c thdnh vi6n l.lDQT, BKS th6ng b6o bing v6n bin v6i HDqT rong vdng 48 gio,y€u ciu ngudi c6 hanh vi vi ph4m phdp luAt ch6m dut vi pham vi c6 bien phAp khic phqchau quA dting thdi BKS c6 rr6ch nhi€m beo c6o tru6c DHDCD ddng thdi b6o cdo, c6ng b6th6ng tin thco quy dinh cta phrip lu.it hipn hanh;

c. D6l vri,i cac kiiln nghi li6n quan dijn tinl, hinh hoqt dong va tai chinh cta c6ng ty thi BKS

phai gti vin ben vd tii lieu lien quan rruoc ir nhit 15 ngay ldm viQc so voi ngiy du dinh

nhan duqc phen hdi.

f. Cec noi dung khic cdn xin j ki6n cua HEel phdi dugc grii trudc it nHr Jd 7 ngriy limvi€c vd IIDQT se phAn hdi trong vdng 7 ngdy lim viQc.

Diau 39.Phdi hqp hoat al6ng gfta IIEQT vi T6ng Giim tt6cL E(ii v6i cdng tic t6 chuc cuoc hgp DHDCD thudng ni6n, HDeT phni dr6ng bao cho Tong

Ciam ddc ve viCc ph6i hgp, st dung ngudn lgc trong (hrri han hgp li ihco quy dini rai DiiulC C6ng ry.

2. Trong Iruong hqp cdp rhitt. HDQT c6 qur16n yiu ciu T6ng Cirim d6c, cin b6 ditu hanh Lhictrong c6ng ty cung cdp cac thOng tin va hoar dong cia c6ng ly. HDeT kh6ng duqc st dungcAc th6ng tin chua dusc ph6p c6ng b6 cria c6ng ry hoac ri6t 16 cho ngusi khdc dd thrrc hiencic giao dich c6 li6n quan.

3. CAc vfu da thuQc thim quydn cta Hi)QT ph6 duyQr rheo quy dinlr cta phrip luer va Dieu tdcong ty mi duoc Gifun a6c dd xu6t phai dr:oc HDeT phrin hdi trong thdi han rhco quy dinhcta Didu lQ Cdng ty.

4. HQi ddng quan kuy6t dinh klen thuong hoirc ki IuAt d6i voi viec hoh rharfi ho4c khanghoan thAnh thqc hi6n nghi quy6t va cdc vin di riy quyin khric cua HDeT d6i voi t-6ng Oiinldiic,

Di6u 40.ViQc ti6p cftr th6ns tinl. ViQc tiiip can th6ng tin va tai li€u cia C6ng ty, BKS c6 nghia vu nCu ii do trong vdn bin

you ciu cung CIp va bao mat tuyet ddi cdc th6ng rin thu thal rong que lrinh giem sAt hoat

dong c6ng ty. Vifc ti€t lQ cdc th6ng tin ndy chi duoc phip th\tc hiCn khi c6 yeu ciu cua co

quan c6 thdrn quy.n ohung phei th6ng bao cho HDQT truoc khi cung cip hoec cec uuonghqp khic theo quy dinh cta phap luat.

2. Clic th6ng tin vi tdi liQu niy bao girm:

a. Th6ng brio moi hop ctng tii li6u li6n quan, phi€u ldy j kii!,n thenh vi6n IIDeT;b. Bi6n bAn, Nghi quy6t cria IIDqT;c. B4o c6o cta Ci6m d6c;

d. Th6ng tin, tai li€u vd quan lf, b6o crio tni chinh;

e. Beo ciio ddnh gie cOrlg tac quan li cua HEQT:

f. Tdi lieu khec lien quan

Diau 4l.Ph6i hg! hoft ilong gifia BKS vi T6ng Giim d6c

L Trong cdc cugc hgp cna BKS, BKS c6 quydn yOu ciu T6ng Girim d6c (cr)ng luc ydu cirr cd

thinh vi6n HEQT vi thinh vi€n ki6m rodn nai ba 1n6u co) vA kiim loiir vi€n doc tap) ttram

du vi tne loi cric vdn d6 md cric thdnh vi€n BKS quan r6m;

2. Cu6c kidm t.a dinl kj,, dot xu6t cia BKS phii c6 kdr luin bing vdn brin (kh6ng trd h(,r t5ngiy lim viQc kd tt ngny k€t tltc) gti cho T6ng Gi6m d6c dti c6 th€m co so giup Tr,ng

Girim d6c trong cong tec quan li Cdng t).. Tiry rheo nlrc dQ vd krit qud cia cugc kiam rra

tr€n, BKS cin phrii ban bac tlr6ng nhit vor -forrg Ciim d6c truoc khi b6o ceo trudc DllDCD.Trudng hqp kh6ng th6ng nh6t quan didm thi duoc ty quydn bio luu 1i ki6n ghi lao bi€n baa

vd Tru&ng BKS c6 trech nhi6m brio cio voi DUDCD gen nhit;3. Ttu<rng hqp BKS phAt hiQn nhtng hAnh vi vi pham phdp tual hotrc vi pham diiu t6 c6ne ry

cia Girm d6c, BKS th6ng b6o bdng ven b6n voi 1'6ng Girim r!6c rrong vdng 48 gio, y€u eiu

ngudi c6 henh vi vi pham chfun dirt vi phem vd c6 giAi ph6p khic phpc h,[u qu.i d6ng thoiBKS c6 trich nhiem bao cao truoc DTIDCE ddng thdi c6ng b6 th6ng tin theo quy dinh ctaphdp luir hi9n hellhi

4. Thd,nh vi6n BKS c6 quyiin y€u cAu T6ng Gido d6c rgo ttiiu kiQn tiilp cin h6 so. rai lifu liinquan diin hoat dQng kinl doanh cta c6ng ty t4i T4r sd chinh hoi,c noi ltru tr& hd so;

5. Drii vsi thOng tin, tai Iiau v0 quAn li, diiu hdnh ho4t dQng kinh doanh vd brio c6o tinh hinh

kinh doanh, bAo c6o tai chinlL vdn bAn y€u ciu cua BKS phAi duqc gt i di:n c6ng ty fuoc i1

nlSr +A giO. BKS kh6ng duqc su dBng c6c th6ng tio chua dugc ph€p c6ng bi5 cta c6ng ty

hodc ti6t lO cho nguoi kluic dd thltc hiSn c6c giao dich c6 li€n quan.

6. CAc noi dung khac cin xin yi kidn c[a T6ng Gidm d6c: phii dugc gui tru6c it nhat lA 7 ngay

li.m vidc vri l6ng Ci6m d6c se phd,r h,5j trotrg vdng 7 ngdy ldm vi6c

Diau 42.Ph6i hqp sirr T6ng Giin d5c ttiiu birnh vt HDQT, BKS

1. T6ng Gid,rn d6c ld nguoi thay mft diAu hdurh ho4t dQng cua c6ng ty, dim bao c6ng ty ho4t

dong liCn tuc va hieu qud.

2. Tiing Girim d6c di€u hnnh chiu tr6ch nhiem trudc EHDCD vA HDQT vd vi6c thgc hi€n

nhi6m vu vri quyBn hqn va phai b6o c6o cec cq quan nAy khi dugc ydu ciu:3. Khi c6 dd xuit cric biQn ph6p nhim n6ng aao hoat dQng vA quin lj cta C6ng ty, Girirn d6c

gti cho HDQT sorn nh6t c6 th€ nhung kh6ng it hon 7 ngay truoc ngdy noi dung do can dugc

quy6t dinh;

4. Tdng Gii,rn dilc diiu hanh phai IAp k6 hoach dd HDQT th6ng qua cac vdn di5 ti6n quan d6n

viQc tuyin dung, cho ngudi lao dgng th6i viQc, luong, bao hidm x6 hQi, phfc lqi, khen

thuong vd ki luat d6i voi ngudi lao dOry va c6n b0 qu,in lj;5. Cria nQi dung klxic cdn xin ! ki6n cria HDQT phii duo. c gti trudc it nhdt IA 7 ngdy ldm viQc

vd HDQT sA phan h6i trong vdng 7 ngdy.

Chuong IX:NGI-rOI PHU TR,{,CH QUAN TR] CONG TY

Didu 43.Ti0u chudn ct& nguii phg ffich quAE td c6ng tyNgudi php tt6ch qu.in tri c6ng ty ph,ni &ip [mg c6c ri€u chu6n sau:

a. Cd hidu biiit vd phip luAt;

b. Kh6ng duqc ddng thdi lam viec cho c6ng ty ki6m to6n doc hp dang thw hien kiCm to6n c6c

beo c6o tAi chinh cta COng ty;

c. C6c tiCu chuin khdc rheo quy dinl cua ptLip lu{t, Didu lQ c6ng ty ve quy6t dinh cua HDeT.Diiu 44,Quytn vi nghia vU cri! trguli phq tr{ch quitr tri

1. Tu vdn H6i d6ng qtlio ui trong viQc tri chric hop D4i hQi ddng c6 d6ng theo quy dioh vicdc cong viec lien quan giDa C6ng ty vA cd dOng;

2. Churin bi cric cuoc hqp HQi dong quan t!i, Ban kirirn so{r vA Eai hQi d6ng c6 ddng theoy€u ciu cria HQi ddng qu6n tri hodc Bar ki6m soet;

3. Tu vin vE fit tgc crla c6c cuQc hgp;

4. Tham dg cric cuoc hQp;

5. Tu v6n tht tqc mp cdc nghi quyiit cua HQi rl6ng quAn tri pht hgp v6i quy dinh cta phripluAt;

6. Cung cdp c{c th6ng tiD tei chilh, bin sao bi€n bnn hgp HQi ddng quen ti va c6c rh6ng

tin kh6c cho thenh vien cta HOi ddng quan tri vd Kidm soAt vian:

7. Gidm sdt ve beo ciio HQi d6ng qudn tri v0 hoit dong c6ng bd th6ng ti8 cia c6ng ty.

8. Bio mat th6rg tin theo c6c quy dinh cua phdp luit va Di6u lO c6ng ry;

Cdc quyin vi nghia w khric theo quy dinh cr)a phep luat vA Di6u le c6ng.

Didu 45. ViQc b6 nhifm nguiri phg trdch quin tri c6ng ty

H$i ddng quan tri chi dinh it nhdt m$t (01) ngudi li,rn Nguoi php trach quin tri cdng ty

d6 h6 trq hoat dong quan td cOng ty duoc tiin han}l m6( cach co hi€u qua. Nhi6m kj cira Nguoi

phu tdch quin tri c6ng ty do HQi dAng qunn tr! quy6t dinh, t6i da lir nem (05) ndm. Nguoi lhptr6ch qua,n ti C6ng ty c6 tha kiem nhiem lem Thu ky theo quy dinh t?i khoal 5 Di6u 152 Lu{t

Doanh nghiQp

Didu 46,Ctc trulng hqp mi5n nhiQm ngudri phg tr:ich qu{n tri c6ng tyHDQT c6 tha bai nhiem Ngudi phu trech qlrdn lr! c6ng r) khi cin nhmg kh6ng trai voi cec

quy dinh ph6p luat hiQn hinh vi lao dong. HDQT c6 tfrd Uri ntrrem Trq ly Nguoi phu richqu.en tri c6ng ty tiy ttng thdi di6m.

Diiu 47.Th6ng bdo b6 nhiQm, mi6n nhi6m nguli phg trrich quin tri c6ng ty

Th6ng bdr.r vd vi6c b6 nhifm, mi6n nhiQm nguoi phq trech qudn tri c6ng ty theo quy dinh i+i

Diiu l€ C6ng ty vd quy dinh phdp 1u6t chung khori.n

Chuong X:NGAN NGIJA XUNG DOT LOI iCH

Di6u 48.Trich nhi$m c6n trgng

Thdnh vi0n HDQT, Ki6m so6t vi6n, T6ng Cien d6c vi nguoi di6u hinlr khic c6 traclr nhjem

th\rc hiQn c6c nhiQm vq cria trinh, kd ci nhAng nhiQm vu v6i tu cich thdnh vidn cic tidu ban r,la

HDQT, mot cech trung thyc, cda trgng vi igi ich cta C6ng ty

DiAu 49. Trich nhiQm lrung thgc vA trinh c{c xung tlQt vi quyin lqiL Thrinh vidn Hgi ddng qudn tri. Kr6m soet \',in. Uian) ddc ( I6ng giem d6ct ra ngusi

diiu hdnh khric phai c6ng klui cdc lgi ich c6 li6n qua[ theo quy dlnh tai Ditu l59 Luat doanh

nghi6p vA c6c quy dinh ph6p luflt Hric.

2. Thin} vien Hoi d6ng qurim rri. T6ng Gi5m d6c vir cin b6 qunn lli kh6ng dLrgc phep

st dung nhtug co hQi kinh doanh c6 th6 mang lqi lqi ich cho Cdng ty vi muc dich ca nhan; dong

thoi kh6ng dugc st dvng nhiing th6ng tin c6 dugc nlo chtc vu cua minh dd ru lqi cd nh6n lray

dd phuc vu lqi ich cia t6 chirc hoac ca nlan khiic.

3. Thdnh vi6n llQi deing quan tri. Tdng Ciem d6c va cin b9 quan l! co nghia vu th6ng

b6o cho HQi ddng quiLn tri tAt ce cac lgi ich c6 thi gdy xung dQt voi lqi ich cia COnB ty ma hq cd

thti duqc huong th6ng qua ctic phrp nhan kinh rd, qic giao dich hoic cd nhen khec. Nhnng d6i

tugng neu tr€n chi duqc su dung nlimg co hQi d6 khi cnc rhrinh viin IIQi ddng qudn tri kh6ng c6

loi ich Ii€n quan di quy6t dinh kh6ng truy cul vdn dA ndy.

4. COng ty kh6ng duoc phip cdp c6c khodn vay, bdo ldnh, ho4c tin d\rng cho clc thani

vi€n H6i dting quin tri, T6ng Ciam d6c, cdn bq quan l), va gia dinh cua ha holc phAp nhAn md

nhtrg ngrroi ney c6 c6c loi ich tli chinh, tru khi Dai hqi .1dng c5 d6ng co quyit dinh kh6c.

5. Hqpd6ngho4c giao dich giiia C6ng ty vdi mot hoac nhieu lhanh liin ll$i d6ng quan

tri. T6ng Cirim d6c, ciin bd qr,.Am li. hoqc nitng nguoi liin quan ddn ha hoac cdng ly, Jdi 1dc.

liCp h6i, hoac t0 chuc mi mot holc nhiou thinh vi€n lldi d6rlg quan lri, cin bQ quin l! hoqc

nhnng nguoi li€n quan dtln ho lli thdnh vien, ho4c c6 lir3n quan lgi ich tAi chinh, se kh6ng bi v6

hi6u hori vi nh&ng m6i quan h€ vta n6u, hoec vi thenh viin Hqi ddng qudn lri d6 holc c6n b$

quin lj d6 co mAt hoAc rham gia \iro cudc hap liCn quan ho4c veo HOi .ldng qudn rri hay ridu

ban da cho phap thuc hi€n hqp ddng ho4c giao dich, ho4c vi nhrlng phi[u biu cta hQ cing dugc

tinl khi bidu quy& ve mqc dich d6, n6u:

a. E6i ",ri hqp ddng c6 gie tri tt nii hon 35% t6ng gii tri rci sen dugc ghi trong bdo

(do rai chinh gin nhdt. nhri g yiu td quan trong vi hgp d6ng hoac giao dich cing nhu cdc m6i

quan hQ vd loi ich cria crin bO quan li hoAc thirni vi€n HQi ddng quan td da duo. c bdo c6o cho

H6i ddng qudn tri hoic ti6u ban li6n quan. Ddng thdi, H6i ddng quan tri hoec tia-u ban do de cho

phep thlrc hi(n hqp ddng hoac giao dich do mQt cech lrung thpc bing da s6 phidu uin Lhinh cua

nhnng thanh vi6n HOi ddng kh6ng c6 lqi ich lien quan; ho4c

b. D6i voi nhrng hqp ddog c6 giri tri bing ho{c l6n hon l5% cta rt'ng gi6 tri tai sinduoc ghi trong biio cao tdi chinh gin nh6t, nhtng yiiu t6 quan trgng vd hgp ddng hodc giao dlch

niy otng nhu m6i quan h6 vd lgi ich ctia thdnh vi€n HQi ddng quan tr!, Ki6m soit viin. Tdng

girim d6c dd duo. c c6ng b6 cho cdc cd d6ng kh6ng c6 lqi ich li€o quan c6 quydn biiu quy6t v€

vdn dd d6, va nhi:ng cd ddng d6 da bd phiiiu tan thrinh hqp dtng ho4c giao dich niy;c. Hgp ddng hoac tsiao dich do dugc m6l td chuc nr v6n dQc lap cho li c6ng bing va

hqp ly xdt tr€n moi phuong di€n li€n qtran diin c6c c6 ddng cta c6ng ty vio thdi diim giao dich

hoac hqp ddng nary dugc HAi ddng quAn tri hoic m6t ti6u ban truc thuoc Hgi dAng qudn Lri hay

cir co ddng ch,..r phep thyc hiin. th6ng qua ho{c phE chuin.

Thad vi6n HQi ddng quaD tri, thani vi6r Ban kidm sodt, Iong Gidm d6c, cdn bQ quin ljluy nguoi c6 li€n quan cta ho kh6ng dugc phdp mua hay ban ho{c giao dlch theo bdt ct hinh

thfc ndo kh6c cric cd phiilu cua c6ng ty ho{c c6ng ty con cUa cOng ty vdo thoi diAm ho c6 duoc

nhtrng thdng tin chic chin sC gey anl hudng d6u gi6 cua ntriing c6 phidu d6 vd cdc cd d6ng kh.ic

1ar kl6ng biet nhrng th6ng tin ndy.

Diiu 50. Trrich nhiQm vt thi6t tr4i vtr trdi ttrudng

L Tr6ch nhiQm vd thier hqi. Thdnh vien ll6i dting quin tri, Tdng Gidm d6c vi cin bO qudn livi ph?m nghia ur hdnh dong mot cech trung thttc, kh6ng hoan thdnh nghia vu cia minh voisg cdn rroag. 6in a5, vi ning luc chuyCn m6n sd phai chiu trAch nhii.m va nlirng thiet ha;

do hdrfi vi vi pham cua min-h gey ra.

2. B6i thudng. COng ty se b6i thulng cho Difng ngudi da, dang ve c6 nguy oo rro rhdoh motbin ti€n quan rrong cdc vu khiCu nai. Lien, kldi t6 de, dang hoac c6 rhd sE duoc tiin hanh cho dtdiy li vu vi6c din su, hdnh chinh (mi kh6ng phai Id viQc kiQn tlng do C6ng ry thuc hi6n hay

thuoc quyin kloi xuong cua Cong ty t n6u nguoi d6 dA hoac dang la rhanh vion Hgi d6ng quiLn

lri, cdn b0 quAn 1;i, nhdn vi6n hodc li dai dien duoc C6ng ty (hay c6rg ty cor cta COng ty) uiquyin, hoic ngudi d6 de ho{o dang lAm theo y6u ciu cto C6ng ty (hay c6ng ty con oira C6ng ty)vsi tu cech thanh vi€n H6i diing quan tri, c6n bQ quAn lf, nhdn vi6n hoAc dei diCn duoc uy qu)an

cUa mot c6ng ty, d6i tec, li€n doanh, tin tlxic ho{c ph6p n}uin kh6c. Nhtrng chi phi duoc bdi

thudng bao gdm: cric chi phi phdt sinh (kri cn phi thu6 lu4t su). chi phi pha,n quy6t, cdc khoan

tian phal cec khoe,.n phdi thanh to6n ph61 sinh trong thqc ri holc duoc coi ld muc hqp llf khi gidi

quy6t nhiing vp viQc ney Eong ktu6n khd luft pkip cho phip, voi diiu kien ld ngudi d6 da hnnh

d6ng trung thgc, calr tong. mAn cdr vd voi ning lgc chuyen m6n theo phuong rhtc md nguoi d6

tin tudng rang d6 ld vi lui ich hoac kh6ng ch6ng lai loi ich cao nh6t cria C6ng ty, rrtn co so ruao

thn luat ph6p va kh6ng c6 sg phat hien hay xAc nhan nao lang nguoi d6 da vi pham nhrlng trach

nhi6m crla minh, C6ng ty c6 quyCn mra hrio hiim cho rfiirng nguoi do di lrenh nhtng hrch

nhiem biii thudng nCu tr6n.

Chuong XI:sl}A DoI euy cHt NOr BO vt euAN TRI cdNc ry

Diau 5l.Si.a d6i Quy ch6 nQi bfl v6 quin tri c6ng ty1. ViCc sua ddi, b6 sung, tlray th6 Quy ch6 ndy sC do HDQ'I xem xdt vi quy6r dinh.

2. Trong trutmg hqp nhrng quy tlinh cna Phrip luat co liOn quan d6n ho4t dQng cia c6ng ty

chua dugc di cf.p trong b6n Quy chd ni1 hoAc trong kuong hqp co nhDng quy dinh moi cia

Phrip luat khac voi nhtng dilu khoritr trong Quy chi niy r}i nhing quy dinh cta Phiip luitdd duong nhien duqc dp dr.rng vri diiu chinh hoat d6ng cia cdng ry.

Chuong XII:NGAY HIEU L1IC

Di6u 52.Ngty hiQu lgcl. Quych6nAyg6m l2 chuong 52 didu, duoc DHDCD thong qua ngey theng nan20t8.2. Quy ch6 ndy ln duy nhir ve chinh thuc cta COng ly.

3. Cdc bdn sao ho{c trich lyc Quy ch6 quan hi c6ng ty phai c6 ch0'ki cta Chn tich HDQ'I lio4c

it nhAt % t6ng s6 thdnh vien HDQ'I m6i c6 gia tri..

111. Hor Da)\c QLAN TRICHT] TICII

(ta ki)

LI HoNG PHTC

CQNG HOA XA HOr CHrl NGHiA Vr[T NAM

}IAD I P}IAR D6c l6p - Tu do - I Ianh rrhic

Tp.Hi Tinh, ngiy 1A thing 04 nd 20lI

Cdn c* Ludt Doanh nghiep Sii 68/2014/QH13 &rq c Qa6c h6i th6ng quuneqy 26/1 1/2014;

Eiiu t€ tij ch*c vd hoat d\ng COng ry Cd phin Duqc Hd Tinh;

Cdn c* h6 so rittg cu, dd ci thdnh viAn lhi ddng quan tri & Ban kiimsodt nhiem k) 2018 - 2022;

DANrr S^Crr TrrAM GrA irNc cr/sAu THANH vrtN HDQ,[coNG'ry co pHAN DUqc H,i TINH NHrEM Ki 2018 -2022

c6NG TY C6 PHAN DIIqC HA TINHI D6NG QUAN TR]

I

2

3

5

:CONG Ty

'l IcH

ing Phric

cdpHA'NDU(,CHA TiNH

t.

Stt HQ vi ton 56 lur.rng cp s& hiru

L6 Hdng Phirc 323.697

LG Qut5c Khrinh 1830t6232 367.s66

Nguy6n Ding Ph6t 184t23460 368.997

4 V6 Eirc Nhdn r 913 89854 297 .521

Dinh Vdn Dfrng 18633 1266 21.000I

s6 CMND

t83522219

@ coNG HOA xA Hor cHU NGHiA vrST NAM

CONG rY cd PHAN DUgc HA rINHNG QU;,N TRI

CII

D6c lin Tu do - Hanh phricHADTPHAR

Tp.Hd T|nh, ngdy 10 thdng 04 ndn 2018

Cdn c* LuQt Doanh nghi1p Sii 6s/2014/QHlj droc Quiic hQi rhang qua

ngdy 26/1 1/2014;

Diiu ld t6 ch*c vd hoat lAng COng ty Co phan Dtqc Hd Tinh;

Cdn c* hi so Lmg L'*, di c* thdnh w€n HQi ddng quan tri & Ban kiinsodt nhi€m @ 2018 - 2022;

DANH SACH TIIAM GIA U}TG CI, B,i.U THANH VITN BKS

c6n-G Ty co PHAN Duqc HA riNH NHrEM K! 20tS -2022

Stt

I

ng Phric

IIq vi ter s6 CMND S5 luqng cp s& hftu

Nguy6n Thi Bich XuAn 18312'1715 26.684

2 LC SV Tu6n 1831 58332 18.500

3 Bii Thi Floa 183493 1l 1 23.200

cd Plr,iNDUOCHi l'iNH

CONG

\\

I

SO YEU LV LICH(U'ng cii viOn thAnh vi6n H6i ddng Qu6n tri)

LT HdNG PHUCNam

thring n6m sinh: lll5l19524. Noi sinn: Thi tr6n Thach Hd - huy6n Thach Hd - Tinh Hd Tinh5. CMND sii: 183522219 - Ngiy c6p: 20t6l2OO3 - Noi c6p: CA Hd Tinn6. Dia chi thudng tr(r: Tii 9, Phuorg Trin pnri - 'fp Ua lnn7. Ela chi li6n l4c: T6 9, Phudng TrAn Ph[ - TP Hn finh- Tinh Hd Tinh8. Ei6n thoai li6n lac; 0393.858 115 - DiCn thoai di d6ng: 0913 294 383

9. Trinh d6 vda ho6: 10/10

I0. Trinh dQ chuyen m6n: Dugc si Dai hgc, chuy6n khoa II l. Trinh dO I! luan: Chinh tri Cao cfp12. QUA tdnl cdng t6c:

- Tt th6ng lO/1974 - 6/1976: Khoa Duoc B6nh viQn huy6n CAm Xuy6n - Tinh HdTinh.

- Ti th6ng7,1976 - 6/1982: Sd Y tii Nghe Tinh.- Tt th6ng 711982 - 611993 Girirn <li5c Cdng ty Dugc Thach Hi (huyEn u! vi€n

kho6 23 nhi6m lc! 1988 - 1992, u! vi6n HQi d6ng nhin dan huydn Thach Hd kho6 14nhiOm ki 1987 - 1992).

- f ir thdng 7/1993 - 1212000: Ph6 Girlm diic C6ng ty Duoc & TBYT HA finh- Tt th6ng ll2\Ol - 12l2OO4: Girim <tiic C6ng ty CP Duoc & TBYT Hi TinL- Tu.th6ng l/2005 - 3/2010: Bi thu Eang b$, Cht tich H6i diing quan tri, T6ng

G itun"dooGoqg ,ry,Cg-Duqo 'l;Ia Tinh- Tir thring 4i2010 dtin thring 12/2016): Cht tich HDQT, T6ng Girim diic C6ng ty

CP Dugc Hn Tintr.- Ttr th6ng 01i2017 thAng 4/2018: Cht tich HDQT Cdng ry CP Duoc He Tinh13. Noi cong t6c hifn nay: C6ng ty CP Dugc He Tinh14. Chuc vu hiQn nay: CT HDQT15. Sii c6 phan sd hfru: 323.697 c6 phdn.

(Biing chft: Ba trdm hai mroi ba nghin sau trdm chin mttqi bdy ci phin)T6i xin crun doan nh&ng ldi khai tren li hoen toa.n d[ng sq thet, ndu sai t6i xin chiu

t!6ch nhiem hudc ph6p luat.

Hd Tinh, ngay 09 rhdng4 ndn 2a18

Ngu<ri khai

L6 Hdng Phric

SO YEU LV LICH(U'ng cit vi6n thinh vi0n H6i i0ng Qurirr tri)

rdm sinh: 02/0911976 Noi sinh: Hd Tinh: 183016232 Ngity cdp: 2l /01 /201 I Noi c6p: CAHdfinh

, P. Trdn Phf - Tp. Hd Tinh5. Dia chi thuong lru: T6s

HNIJ yl{

r. Hcono

1cn: LE QUOC KXANTI 2. Gi6i tinh: Nam<I

6. Dla chi li6n lac: 17-DinhNhoHoan, P. Trdn Phri - Tp. Hd Tinh7. Di€n thoai li€n lac; 09120154058. Trinh d6 vnn ho6: 121129. Trinh dQ chuy€n m6n: Duoc s! Dai hoc- Cir nhdn A-r:h vin- Th?c sy Quan tri kinn doanl (MBA - Master ofBusiness Administration)*

QUA trinh cdng t6c (t6m tAt):- Tir nlm 1999 - 2001: Nh6n vi6n phdng kinh doanh, Trq l! ci6m ttr5c ph6n phtii, .;.

hang kinh doanh tai mi6o nam, C6ng ty Dugc Srii Cdn - Sapharco- Ttr ndm 2002 - 2004: Nhdn vi€n phdng I(inh doanh C6ng ry TNHH Mry Duqc

phim Trung uong I - Hd NOi- Tir ndm 2005-2006: Nhin vien phdng xu6t nhip khAu C6ng ty TNHH MTV

Dugc ph6m Trung uong I - Ha Ngi- Tir nim 2007 - th6Lng 3/2013: Trudng phdng b6n hirng C6ng ty TNHH MTV

Duoc phArn Trung uong I - Hi NOi- Ttr th6ng 4/2013 - thing 4/2015 IJY HEQT, Ph6 Tiing Girim d6c C6ng ty Cp

Duoc Hd Tinh- Tu, thAmg 5/2015 - thriLng 12/2016: IIV HDQT, UV BCH Ddng bd, ph6 T6ng

Gi6m d6c C6ng ty CP Duoc Hd Tinh.- Tn thang 112017- th ne 412018: W HDQT, UV BCH Dang bQ, T6ng Girim ttiic

COng ty CP Duoc Hd Tinl.* Cric k! ndng:- Tieng An}l luu lorit- Thdnh thao tin hoc- Thanh thao c6c k! n6ng xu6t nhgp khAu, <ldm ph6n ky' k6t hoD ddng ngoqi

thuong.- Thdnl th8o cric ky nang quen d kinl doanh: euen ti chiiin luoc, euan tr!

Marketing, Quen tri tai chinh doanh nghiep, Quan tri nhAn su, euan l! du rin,...10. Noi c6ng tric hi6n nay: C6ng ty CP Duoc Hi TinhI l. Chuc vu hiQn r4i: UV HDQT, UV BCH Dang b6, T5ng Gi6m d6c Cdng Ly12..56 c6 phan sd hiru vdlhoic dai diqn sd h0u: 367.566 c6 pha-n.(Bdng cht: Ba trdm sdu mroi bdy nghin ndm trdm sdu mroi sau c6 phin)T6i xin cam doan nhimg ldi khai tr6n li hoan todn tlung s\.r th{t, ndu sai t6i xin

chiu tnlch nhi6m trudc ph6p ludt.Hd Tinh, ngay 09 thdng4 ndn20l8

Nguai khai

o- Lo Qu6. Ktent

r;HlJ.tEiri

: ( lror tiNil

SO YEU L'f LICH(Llng cii vi6n thinh vi6n H6i tldog Quiin trl )

.r

o

\ NGUYENDANG PHATNam

t8lt962t9oXa CAm Vinh - Cfun Xuy6n - Hi Tinh

5, CMND s6: 1841123460 Ngdy cdp: O3/4/2Ott Noi c6p:C0ng An Hd'Iinh6. Eia chi thudng tru: Phudng Eai Nei - T? Hd TinI- Tinh Hi Tinh7. Eia chi li€n lac: Kh6i ph6 3 - phudng Dai Ndi - Thdnl ph6 He Tinh8. Di0n thoai li€n lac: 0393858447 - EiQn thoai di dQng: O9]3 294 6459. Trinh d6 vdn ho6: 1712t 0. Trinh tl6 chuy€n m6n: Crl nh6n Kinh t6

Qui trinh c6ng t6c (t6m ri0:- Th6ng 6/1989 - 9i 1999: Ki! to6n truong Hi6u thu6c Cdm Xuy6n- Th6ng l0/1999 - 1212002: TP Kinh doanh C6ng ty Duoc & TByT HA finh.- Oll20O3 - 1212004: K6 toan trudng COng ty Dugc & TBYT I-Id Tinh- 0l/2005 - 4/2018: tIV HDQT, UV BCH Edng bQ, ph6 T6ng Gi6m d6c ki6m K6torir truong Cdng ty CP Duoc Hd Tinh

ll. Noi cdngt6c hien nay: C6ng ry cd phin Duqc Hi TLnn

11. Chric vu hi6n nay: IJV IDQT, W BCH Dang b6, ph6 T6ng Girim diic ki€m Kiitoen trudng12. SO c6 phan sd htu vd,troic d4i di6n sd hiru : 368.997 c6 phan.(Bing cht: Ba trd.m sdu tdm nghin chin trdm chim mwi bdy cii phin)

T6i xin cam doan nhtng ldi khai tr€n li hoan toan dtng su that, n6u sai t6i xinchiu tr6ch nhi6.m truric phrip ludt.

Hd Tinh, ngay 09 thdng 4 ndm 2018

Nguiri khai

NguyEn Dnng I'hdt

HNII VH

2. GidiAr 0Noc

t

SO YEU L'i LICH(Ii ng cri vi6n thinh vi6n [I6i tt6ng Qunn tri)

v6 DIIC NHAN

Nam

g n6m sinh: 10/5/1976

\\

rlj

ol sinh: Xl An Ninh - HuyQn Quang Ninh - Tinh Quang Binn

5. CMND sii:191389854 -Ngdycdp: l3ll2l20l7 -Noic6p: CA Thtra Thi6n Huii

6. Dia chi thudng tni: Tii I - Phudng Bic HA - Thenh Phii He Tinh

7. Diachi li€nl4c: 56 l4-ngrich l -ng6 t-duong Phan Dinh Phtng-TP Hd Tinh

8. EiQn thoai li6n lac: 0393 850 991 EiQn thoai di d$ng: 0983 514728

9. Trinh dQ vdn ho6: 12112

l0.Trinh dd chuy0n mOn: Dugc s! Dqi hgc

QuA trinl c6ng t6c (t6m tit):- Thang 8i2005 - 8/2008: Tru0ng phdng DAm bio ch6t lugng C6ng ty CP Duqc &Thii:t bi y tii Hn'Iinh.

- 912008 - 312009:Ph6 T6ng ciam d6c C6ng ty CP Duo. c & Thiiit ui y t6 HA tnh..- 412009 - 4/2O18: UV HQi dOng quan trl, Ph6 T6ng Gi6Lrn d6c, W BCH Dang ty,Ph6 Chri tich C6ng doan co sd C6ng ty CP Duoc Hd Tinh.

I l. Noi c6ng t6c hien nay: C6ng ty CP Dugc Hd Tinh

12. Chric vu hi6n nay: W HQi ddng quAn tri, Ph6 TSng Gi6m ttiic, Ph6 cht tich C6ngdodn co sd.

I3. 56 c6 phin sd hiru: 297.521 cii phin.

(Biing chrt : Hai trdm chin nwi bay nghin ndm trdm hqi muai nd cd phin)

T6i xin cam doan nhfng ldi khai hen D hoen toan dirng sU that, n6u sai t6i xinchiu tnich nhi€m trudc ph6p luit.

Hd T'uh, ngay 09 thdng4 ndn2018

Nguoi khai

V6 Dirc \hin

SO YEU LV LICH(IIng cfrvi6n thinh vi6n HQi tldng quin tr|, nan ki6m so6t)

: Dinh Vdn Ding

tinh: Nam gi6i

Ngdy sinh: 29105/1986 Noi sinh: Thenh ph5 VinI, Tinlr NghQ An

4. CMND s5: 186331266 Ngiy c6p: 07 tO4l2OO9 Noi c6p: Ngh€A5. Dia chi thudng tni: rcri5l ptr6 :, fluong Nam H4 Tp Hi Tinh , Tinh Hi Tinh

6. Dia chi li€n l4c: 56 nhd 02, Ouong Ng6 Etc K6, Phuong Nam Hd ,Tp HdTinh.

7. Di6n thoai li6n lac: 02393892735 DiQn thoai di d6ng: 0943086333

8. Trinh d6 vin hori: 12112

9. Trinh dO chuy€n m6n: Dugc s! dai hpc t5t nghiQp 2009

- Duoc s! chuydn khoa I tiSt nghiQp 2013

Qu6 tdnh c6ng t6c (t6m t6t):

- Thdngg /2009 - 2012. Nhdn vi€n b6 phfln QuAn lf ch6t lucmg.

- Nim 2012 -2014 : Td truong nh6m Nghien ciru ph6r triiin, Bp eLCL.- Nnm 0712014 -01/2015 : Ph6 gi6m d6c bO phfln Quan l! ch5t luqng,

chuyCn tr6ch phdng Nghi6n criu & ph6t triiin.- 01/2015 diin nay : Gi6m dilc BQ phin Nghi€n criu & ph6t tritin.

10. Noi c6ng Lic hiQn nay: C6ng ty CP Duoc He finh1 l. Chric vu hi6n nay: Gi6m diic b6 ph6n Nghi6n ciru & Phrit tri6n12. Sii cO phan sd hfu va./hodc dai diensdhtu: 21.000 c6 phln.

@dng chfr :Hai mtoi miit ngdn cd phin)T6i xin cam doan nhffng ldi khai h€n li hoin toan dtng su thAt, n6u sai t6i

xin chiu tr6ch nhi€.m trudc ph6p luit.

HdTinh, ngdy 06 thdng 04 ndm2018NguM khai

Itr

{);"^./

A l./a^ l/,/t n1-/)

c6NG TY

CO PHAN

CONG TY

.]O PHAND r.rd c

I

soYtu LV LICH(IIng cir vi6n thirnh vi6n Ban triiim soit)

NGUYEN THI BiCH XUAN

Nir

t,

tin-h

3. Ngiy thang nim sinh: ngdy 02 th6ng6 r,[rr, 1972i

Noi sinh: Xd Drtc B6ng - Huy6n V[ Quang * Tinh Hi Tinh

4. CMND s6: 183127715 - Ngdy c6p: lg/3l2OOB - Noi cip: CA Hd Tinh

5. Dia chi thudng tri: Phudng Nam Hd - TP Hd Tinh - tinh Hi finl.6. Dia chi li6n l4c: 5602-ng6ch3-ng6 17 - dudng Hd huy tdp - TP Hi finI.7. Di6n thoai 1i6n lac: 0979 853 576

8. Trinh d6 vdn ho6: l2l12

9. Trinh d6 chuydn m6n: Cri nh6n Kinh tii

10. Qu6 rdnh c6ng t6c (6m tit);- Th6rg 811992 - 5/2004: Xu&ng sin xu6t - C6ng ty Duoc & TBYT Hd TTnh

- Thtng 612004 - 4/2018: BQ phan T6 chrtc NhAn sg C6ng ty CP Dugc He finhI 1. Noi c6ng t6c hiQn nay: C6ng ty CP Dugc Hd Tinh

12. Chric w hi€n nay: UV Ban Kiiim so6t, Ph6 Bi thu Dang ty, Bry CDCS

13. Sii c6 ph6n sd htu : 26.684 c6 phAn

@ing chn: Hai mtrcti sau nghin sdu trdm tdm ttr cd phan)

T6i xin cam doan nhang ldi khai tr€n li hoan toar dtng su that, n€u sai t6i xinchi! tl6ch nhiem fu6c ph6p lu6t.

Hd Tinh, ngay 09 thdng4 ndm2018

Nguli khai

Nguy6n 'fhi Bich Xuin

4oc0l0<

1

: BtINLI

SO YEU LV LICH(U'ng cii, vi6n thirnh vi0n Ban ki6m soit)

THIIIOA

gdy th6ng nnm sinh: 18i07/1988

\oi sinh: Eirc 'thudn - H6ng Linh - Ha Tinh

4. CMND s6: 183493131 Ngdy c6p: 17/04/2015 Noi cip; CA IId TinJr

5. Dia chi thuong rr(r: P.LId Huy TAp - Tp Hi finh - "I'inh Hd'tinh6. Dia chi li6n lac: SN 13 - Ng6ch 26 ngd 64 NguyEn Xi - P.Hi Huy TAp - TpHi nnh

7. Di0n thoai li6n lac: 0975.61 1.869

8. Trinh d6 v-ut ho6: 12/12

9. Trinh d6 chuy€n m6n: Ctn}renkinhd

Qu6 trinh c6ng t6c (6m tit):'110/2010 - TI0/2013: Ki€m todn rai COng ty TNHH Kiiim to/rn euirc ti ViEt

Nam (VlA)

- T1 l/2013 '14/20t4: Kd torin t6ng hqp - C6ng ty C6 phAn t6p dodn F.I.T-T7/2014 -T4/2018: K6 torin - C6ng ty C6 phan Duoc Hn Tinn

10. Noi c6ng tdc hi6n nay: C6ng ty Ci5 phin Duoc Hd f inh. l. Chuc vu hien nay: Nhan vicn k6 to6n

i2. Si5 c6 phin so hOu vd./ho6c dai diQn sd hfru : 23.200 c6 ph6n.

(Bing chfi :Ilai mwti ba nghin, hai trdm cii phdn)

T6i xin cam cloan nhirng ldi khai trCn ld hodn todn dtlng su that, neu sai t6ixin chiu trich nhi€m trudc phtip lu6t,

.

Hd Iinh, ngiry 09 thdng 4 ndm 2018

Ngudi khai

Bti Thi Hoa

CO PHAND

//ri

,lL--'/

CONG TY

so YEU L.f LICH((J'ng cfr vi6n thinh vi0n Ban ki6m so6t)

i: DUqcsv TUiN

Nam

3. Ngiy thdng ndm sinh: 10/06/1980 Noi sinh: Thi6n LQc - Can Lgc - Hd finh4. CMND si5: l83l58332Ngdyc6ptl8/Ol/2OlO Noi c6p: CA FIiTinh5. Dia chi thudng tru: Ng6ch 2 ng6 5 Dudng H6i Thuqng Len 6ng ,Tp Hd Tinh, tinhI{d Tinh

6. Dia chi li6n lac: Ng6ch 2 ngo 5 Dudng Hei Thuong L6n 6ng,1p Hd finh, tinh Hnlrm7. Di6n thoai li6n lac:. 0914561969

8. Trinh tlQ vin ho6: l2l12

9. Trinh dQ chuy€n m6n: Duoc S! Dai Hoc

Que trinh c6ng t6c (t6m tit):-Tn07/2004 - l212005: Ldm vioc tai COng ty Unired Pharma

- Tt 0112006 -12/2008: Nh6n vi€n phdng dAm bAo ch6t luong C6ng ry CP Duoc Hil lnn

-Tt 01f2OO9 -Dn0l l: Ph6 phdng tlim bio ch6t lugng C6ng ty Cp Duoc Hd Tinh-Tt 0l/2012- diin thang 4/2018: cirim d6cb6 phin quan I! chAt tuong C6ng ty CPDuoc Hd Tinh

10. Nsi c6ng t6c hi6n nay: C6ng ty CP Duo. c Hd Tinh

I 1. Chric w hi€n nay: UV BKS, Girlm <l5c Quan ly ch6t luqng

12. 56 c6 phAn sd htu ve,/ho6c dai dien sd htu: 18.500 c6 phin.(Bdng chfr :Mudi ldm nghin ndm trdm cd phin)

T6i xin cam doan nhtng loi khai tr6n li hoan toan drlng su th6t, n6u sai t6i xinchiu tr6ch nhi6m tru6c phdp lu6t.

HA 1inh, ngay 09 tking4 ndn20t8Ngu&i khai

LG Si Tuin

co paa rr;

1.

llz