direccionamiento estrategico procesos de nivel 1 procesos de nivel 2 gestión de auditoria y control...

3
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Proceso Proceso s de nivel 1 s de nivel 1 Procesos de nivel 2 Procesos de nivel 2 Gestión de Auditoria y Control • Elaborar el “Plan anual de auditoria” •Identificar Riesgos en los Macroprocesos y procesos. •Asesorar la construcción de los Mapas de Riesgo. • Diseño y asesoría de controles. •Realización de pruebas sustantivas y de cumplimiento(Auditorias) •Análisis de la efectividad de los controles. •Verificar la existencia de controles. •Preparar Conclusiones y recomendaciones. •Seguimiento a los compromisos establecidos en los planes de mejoramiento. Macro proceso Macro proceso s - MISIONALES s - MISIONALES Proceso 1 Proceso 2 Proceso Proceso Proceso Proceso

Upload: salvador-blanco-caballero

Post on 24-Jan-2016

219 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Procesos de nivel 1 Procesos de nivel 2 Gestión de Auditoria y Control Gestión de Auditoria y Control Elaborar el “Plan anual

DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICODIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

ProcesoProcesos de nivel 1s de nivel 1

Procesos de nivel 2Procesos de nivel 2

Gestión de Auditoria yControl

Gestión de Auditoria yControl

• Elaborar el “Plan anual de auditoria”

•Identificar Riesgos en los Macroprocesos y procesos.

•Asesorar la construcción de los Mapas de Riesgo.

• Diseño y asesoría de controles.

•Realización de pruebas sustantivas y de cumplimiento(Auditorias)

•Análisis de la efectividad de los controles.

•Verificar la existencia de controles.

•Preparar Conclusiones y recomendaciones.

•Seguimiento a los compromisos establecidos en los planes de mejoramiento.

• Elaborar el “Plan anual de auditoria”

•Identificar Riesgos en los Macroprocesos y procesos.

•Asesorar la construcción de los Mapas de Riesgo.

• Diseño y asesoría de controles.

•Realización de pruebas sustantivas y de cumplimiento(Auditorias)

•Análisis de la efectividad de los controles.

•Verificar la existencia de controles.

•Preparar Conclusiones y recomendaciones.

•Seguimiento a los compromisos establecidos en los planes de mejoramiento.

Macro procesoMacro procesos - MISIONALESs - MISIONALES

Proceso 1 Proceso 2 Proceso Proceso Proceso Proceso

Page 2: DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Procesos de nivel 1 Procesos de nivel 2 Gestión de Auditoria y Control Gestión de Auditoria y Control Elaborar el “Plan anual

IndicadoresIndicadoresIndicadoresIndicadores

ProveedoresProveedores EntradasEntradas SalidasSalidas ClientesClientes

Gestión de Auditoria y Control

Gestión de Auditoria y Control

Proceso de Direccionamiento

ProcesosProcesos de nivel 2 de nivel 2ProcesosProcesos de nivel 2 de nivel 2

•Proceso de Atención al Paciente.

•Procesos de Apoyo (en los diferentes niveles)

Proceso de direccionamiento

•Proceso de Atención al Paciente.•Procesos de Apoyo (en los diferentes niveles)

Gestión Humana

Proceso de mejoramiento

•Aprobación del plan Anual de auditoria.

•Políticas.

•Estrategias generales.

•Necesidades y expectativas

•Mapas de procesos

•Procesos estandarizados

•Información

•Necesidades y expectativas

•Capacitación en herramientas de :estandarización de procesos, mejoramiento de procesos e implementación de acciones preventivas y correctivas

•Elección y Vinculación de Personal ( perfil por competencias)•Inducción •Entrenamiento•Valoración del Desempeño•Educación, formación y capacitación.

•Plan Anual de auditoria.

•Preparación de conclusiones y recomendaciones.

•Informe de auditoria.

•Conclusiones.

•Recomendaciones

•Informes de seguimiento a los planes de mejoramiento.

•Identificación de riesgos en los macroprocesos y procesos •Asesoría para la construcción de Mapas de Riesgo.•Diseño y Asesoría de Controles•Seguimiento a los compromisos establecidos en los planes de mejora

•Controles efectivos.

•Mapas de Riesgo.

•Oportunidades de mejora.

•Pruebas sustantivas y de cumplimiento (auditorias)

•Verificar la existencia de controles.

•Análisis de la efectividad de los controles

•Retroalimentación

•Información

•Retroalimentación

•Información..•Proceso de Gestión Humana.

Page 3: DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Procesos de nivel 1 Procesos de nivel 2 Gestión de Auditoria y Control Gestión de Auditoria y Control Elaborar el “Plan anual

•Información.•Recomendaciones y •conclusiones

IndicadoresIndicadoresIndicadoresIndicadores

ProveedoresProveedores EntradasEntradas SalidasSalidas ClientesClientes

Gestión de Control InternoGestión de Control Interno

ProcesosProcesos de nivel 2 de nivel 2ProcesosProcesos de nivel 2 de nivel 2

Gestión de Tecnología Informática

Gestión Comercial

Soporte tecnológico

Entidades Externas•Información•legislación

•Selección, evaluación y reevaluación de proveedores.

•información

•Clientes: (E.A.P.B., Aseguradoras, etc.)

•Proveedores de bienes y servicios

•Información.

•Necesidades y expectativas

•Pruebas sustantivas y de •cumplimiento (auditorias)•Verificar la existencia de• controles.•Análisis de la efectividad de• los controles

•Retroalimentación.

•Información

•Información

.Información.

•Recomendaciones y conclusiones

Gestión de Tecnología Informáticas

Entidades Externas

•Clientes: (E.A.P.B., Aseguradoras, etc.)•Proveedores de bienes y servicios

Gestión Comercial