dirección planificación institucional

“Construyendo un desarrollo rural equitativo y sostenible”.

Dirección Planificación Institucional

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONALAÑO 2016

Setiembre 2015

Aprobado por Junta Directiva en el artículo N° 9,de la Sesión Ordinaria 35, celebrada el 28 desetiembre de 2015.

Plan Operativo InstitucionalAño 2016

“Construyendo un desarrollo rural equitativo y sostenible”.2 de 41

CONTENIDO

1. PRESENTACION..............................................................................................................................................3

2. ANTECEDENTES .............................................................................................................................................5

3. PANORAMA INSTITUCIONAL ....................................................................................................................9

1. MARCO JURÍDICO ..............................................................................................................................................9

2. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL .........................................................................................................................9

1.1.1. Funciones .........................................................................................................................................9

1.1.2. Organigrama..................................................................................................................................11

1.1.3. Recursos humanos........................................................................................................................14

4. REQUERIMIENTOS DE LA SECRETARÍA TÉCNICA DE LA AUTORIDAD PRESUPUESTARIA15

5. MATRIZ DE ARTICULACIÓN PLAN PRESUPUESTO (MAPP) ..........................................................17

6. ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES................................................................................22

7. ANEXOS ...........................................................................................................................................................26

ANEXO 1 PLAN DE TRABAJO DE LA AUDITORÍA INTERNA PARA EL AÑO 2016 ..............................................................27

ANEXO 2 APROBACIÓN DE LAS MAPP, POR PARTE DE LOS MINISTROS RECTORES DE LOS SECTORES DESARROLLO

AGROPECUARIO Y RURAL Y AMBIENTE, ENERGÍA, MARES Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL .........................................31

ANEXO 3 ACUERDO DE LA JUNTA DIRECTIVA DEL IDA SOBRE LA APROBACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

PARA EL AÑO 2016 ...................................................................................................................................................34

ANEXO 4 GUÍA INTERNA PARA LA VERIFICACIÓN DE REQUISITOS QUE DEBEN CUMPLIRSE EN LA FORMULACIÓN DEL PLAN

OPERATIVO INSTITUCIONAL DEL AÑO 2016 ...............................................................................................................36



1. PRESENTACION

La Ley 9036 de Transformación del Instituto de Desarrollo Agrario en el Institutode Desarrollo Rural entró en vigencia a partir del 29 de noviembre de 2013. Se definió,entonces, una nueva ruta de trabajo institucional, orientada al desarrollo rural con enfo-que territorial, para enfrentar las inequidades existentes, con acciones y estrategias dife-renciadas, dirigidas al mejoramiento de las condiciones de vida de sus habitantes.

La ley señala en el inciso i), artículo 3, que el Desarrollo Rural Territorial constitu-ye un proceso de cambio integral en materia económica, social, cultural e institucional,impulsado en un territorio rural, con la participación concertada y organizada, de todoslos actores sociales existentes en dicho territorio, orientado a la búsqueda de la competi-tividad, la equidad, el bienestar y la cohesión e identidad social de sus pobladores.

En el marco de esta ley, el Inder asume el rol de coordinador y ejecutor en mate-ria del desarrollo rural, para actuar en los territorios como unidad básica de gestión, bajoun nuevo modelo participativo de los diferentes actores sociales, en la toma de decisio-nes y el control ciudadano, por medio de la conformación de los Consejos Territorialesde Desarrollo Rural (CTDR) y la elaboración de los Planes Territoriales de Desarrollo Ru-ral (PTDR), que contemplen proyectos sociales, generadores de empleo e ingresos, en-tre otros, como dinamizadores del desarrollo local, es decir el Inder se constituye en laInstitución del Estado, especializada en el desarrollo rural territorial.

En el artículo 9 de la Ley se establece que el “Inder tomará como base de planifica-ción y operación el territorio rural”, por lo que para poder realizar la entrega de bienes yservicios, debe tener conformados los consejos territoriales con su respectivos planes dedesarrollo, que son los insumos básicos para la formulación de los planes estratégicos yoperativos, así como para priorizar la acción en los territorios

El Inder está en un proceso de transición, mientras se constituyen la totalidad de losConsejos Territoriales de Desarrollo Rural y sus respectivos planes de desarrollo, por loque en el POI Año 2016, las oficinas subregionales y unidades técnicas de apoyo, pro-gramaron metas, para la canalización de recursos dirigidos a proyectos en asentamien-tos campesinos, proyectos identificados en planes territoriales avalados por los ConsejosTerritoriales y proyectos de organizaciones ubicadas en territorios rurales, que promue-ven el desarrollo rural.

Durante el año 2016, el Inder continuará orientando su gestión a la constituciónde los Consejos Territoriales y el fortalecimiento de los mismos, mediante un plan decapacitación, que los habilite para desempeñarse como un órgano colegiado, responsa-ble de la conducción del desarrollo de los territorios, concretando en los Planes Territo-riales de Desarrollo Rural, los compromisos del Inder, del resto de los entes públicos conrepresentación en los territorios y la participación activa de los actores privados.

La gestión de la nueva institucionalidad, implica una redefinición de las dimensio-nes de la institución, ya que el Inder desempeña un rol protagónico en la articulación ycoordinación de acciones conjuntas con los otros actores sociales del territorio, para al-



canzar la consecución de los objetivos institucionales, en procura del mejoramiento inte-gral de la población de los territorios rurales.

El Instituto continuará con los compromisos que se enmarcan en el Plan Nacionalde Desarrollo 2015-2018 y aplicará la orientación detallada en el Decreto Ejecutivo N°38536-MP-PLAN “Reglamento Orgánico del Poder Ejecutivo” que establece la agrupaciónde instituciones públicas en 16 sectores.

Las acciones estratégicas institucionales incluidas en el Plan Nacional de Desarro-llo, en el marco del Sector Desarrollo Agropecuario y Rural, se fundamentan en la legis-lación vigente del Instituto (Leyes 2825 y 9036), orientadas al suministro de proyectos ala clientela de los territorios, para apoyar la generación de oportunidades de ingreso,empleo y capital.

En el Sector Ambiente, Energía, Mares y Ordenamiento Territorial la gestión delInstituto se enmarca en el cumplimiento del objetivo: Consolidar la conservación en eco-sistemas prioritarios que garantice el uso sostenible y distribución justa y equitativa delos beneficios del patrimonio genético, natural y cultural, en donde el Inder, tiene comometa el traslado de 2.000 hectáreas de tierra en asentamientos campesinos, categoriza-das como patrimonio natural del Estado, en el período 2015-2018.

El Plan Operativo Institucional 2016, se elabora conforme a lo establecido en los “Li-neamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y, Seguimiento, aMetas del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria ypara la Evaluación Estratégica en el Sector Público en Costa Rica”, emitidos porMIDEPLAN y el Ministerio de Hacienda en abril del 2015 y en la STAP-CIRCULAR-1495-2015, de la Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria.

En vista de la publicación del Decreto N° 36978-H-PLAN que modifica los artículos20, 72 y 76 del Decreto Ejecutivo N° 32988, el Instituto someterá el POI 2016 aconsideración de la Contraloría General de la República, en forma digital, a través delSistema de Información sobre Planes y Presupuestos (SIPP) y se anexará comoinformación complementaria al presupuesto que se somete a conocimiento y aprobaciónde la Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria.



2. ANTECEDENTES

Para dar cumplimiento al mandato de la Ley, el Inder continuará desarrollado accio-nes técnicas dirigidas a la elaboración de documentación básica como son los reglamen-tos, manuales, metodología e instrumentos, así como capacitación al personal de los ni-veles central y regional, que le permitan a futuro, el ejercicio de su nuevo rolinstitucional, para la entrega de bienes y servicios a las organizaciones y personas físicasdemandantes, en los territorios rurales; en un esquema articulado con otros actores pú-blicos y privados.

Entre estas acciones técnicas se tienen las siguientes:

Junta Directiva conoció en mayo de 2015, la propuesta del Comité Técnico Interi-nstitucional (CTI), sobre la Política de Estado para el Desarrollo Rural Territorial2015-2030 y autorizó al Presidente Ejecutivo del Inder a coordinar acciones con elMinistro Rector del Sector de Desarrollo Agropecuario y Rural, para formular dichapolítica, tal como lo indica el artículo 1 de la Ley 9036. El Ministro Rector del Sec-tor Agropecuario, mediante Oficio DM-MAG-057-2015, de 31 de marzo 2015, cons-tituyó una comisión de trabajo SEPSA-CTI, para elaborar la Política de Estado apartir de la propuesta elaborada por el Inder. La política será oficializada con fechatérmino a noviembre 2015. Tomando esta política como insumo, el Inder elabora-rá el Plan Nacional de Desarrollo Rural Territorial, estipulado por ley.

A setiembre 2015, se constituyeron los siguientes Consejos Territoriales de Desarro-llo Rural (CTDR)



Consejo Territorial

1. Talamanca - Valle La Estrella

2. Turrialba - Jiménez

3. Puriscal - Turrubares - Mora - Santa Ana

4. Osa-Golfito-Corredores

5. Guatuso-Upala-Los Chiles

6. Liberia-La Cruz

7. Paquera-Cóbano-Lepanto- Isla Chira

8. Buenos Aires-Coto Brus,

9. Sarapiquí Heredia- Distrito Sarapiquí Alajuela

10.Pococí

11.Dota - Tarrazú - León Cortés

12.Aserrí - Acosta – Desamparados

13.Nandayure - Hojancha – Nicoya

14.Santa Cruz - Carrillo

15.Limón – Matina

16.Siquirres - Guácimo

17.San Carlos - Río Cuarto (Grecia) - Peñas Blancas(San Ramón)

18.Puntarenas-Montes de Oro



Para el período 2015-2016, se constituirán los siguientes Consejos Territoriales:.

A la fecha se han elaborado y aprobado por la Asamblea General, los Planes deDesarrollo Rural Territorial, de Talamanca - Valle La Estrella, Turrialba – Jiménez,Puriscal - Turrubares - Mora - Santa Ana, Osa-Golfito-Corredores, Guatuso-Upala-Los Chiles, Paquera-Cóbano-Lepanto- Isla Chira.

La aprobación del Reglamento Ejecutivo a la Ley 9036, publicado en el Alcance Digi-tal N° 28, del Diario oficial La Gaceta N° 82 de 29 de abril de 2015, permitirá la re-gulación en la entrega de bienes y servicios que permite la Ley.

La Dirección de Desarrollo continuó con las formulación y divulgación los si-guientes documentos normativos:

1. Metodología- Guía Para la elaboración de Planes territoriales de desarro-llo rural

2. Documento de Formatos de proyectos.

3. Ordenamiento de la ruta para el abordaje y tramitación de los proyectos.

4. Priorización de proyectos por parte de los Comités Directivos de los CTDRde los PTDR.

5. Manual de procedimientos para seguimiento y supervisión de convenioscon entidades públicas y privadas.

Consejo TerritorialREGION BRUNCA

1. Perez Zeledón

REGION CENTRAL2. Paraíso - Alvarado3. Cartago - Oreamuno - El Guarco - La Unión4. Grecia - Valverde Vega - Poas - Alajuela5. Atenas - Palmares - San Ramón - Naranjo - Zarcero6. San Isidro - San Rafael – Barva - Santa Bárbara - Vara Blanca

REGION CHOROTEGA7. Bagaces - Cañas - Tilarán - Abangares

REGION PÁCIFICO CENTRAL8. Aguirre - Parrita – Garabito



La Dirección de Desarrollo continuará ejecutando, en coordinación con las direc-ciones regionales, las acciones necesarias para la formulación o actualización, se-gún corresponda, de los planes de desarrollo rural territorial en cada territorio,con el propósito de facilitar el acceso a los bienes y servicios básicos a la pobla-ción de los territorios, en el marco de los Fondos de Tierras y de Desarrollo y res-petando las competencias que le corresponden a cada institución pública.

La Presidencia Ejecutiva como coordinador de la Comisión de Reorganización Ins-titucional, negoció con la Universidad de Costa Rica la realización del Convenioespecífico entre la 'Universidad de Costa Rica y el Instituto de Desarrollo Ruralpara apoyar el Proceso de Transformación Institucional, lo cual fue avalado por laJunta Directiva en el artículo 10, de la Sesión Ordinaria, celebrada el 20 de abrilde 2015. Se firmó el convenio el día 4 de setiembre, que permitirá iniciar la rutade trabajo



NOMBRE DE LA INSTITUCION: Instituto de Desarrollo Rural

3. PANORAMA INSTITUCIONAL

1. Marco Jurídico

La Ley 9036 de Transformación del Instituto de Desarrollo Agrario en el Instituto de Desa-rrollo Rural entró en vigencia a partir del 29 de noviembre de 2013.

2. Estructura Organizacional

1.1.1. Funciones

De acuerdo con su marco legal constitutivo, el Instituto de Desarrollo Rural tiene, entreotras, las siguientes funciones:

a. Ejecutar la política del Estado para el desarrollo rural incluyendo la dotación detierras, en coordinación con los órganos competentes del sector público, de lasorganizaciones privadas y de la sociedad civil, promoviendo las alianzas públi-co-privadas necesarias y facilitando los esquemas de coinversión.

b. Fomentar la producción y la diversificación económica del medio rural, toman-do en cuenta la multifuncionalidad de servicios que brinda a la sociedad, suspotencialidades productivas y su contribución al uso racional de los recursosnaturales, a la conservación de la biodiversidad, el mejoramiento de los espa-cios y paisajes rurales y la protección del patrimonio natural y cultural, en losdiversos territorios rurales del país.

c. Impulsar la competitividad de las empresas rurales, en especial las economíasfamiliares campesinas y los pequeños y medianos productores que les permi-tan alcanzar, sostener y mejorar su posición en su entorno nacional e interna-cional.

d. Apoyar la formación y operación de agrocadenas en el proceso de obtenciónde productos con valor agregado y servicios originados en el medio rural, den-tro de un marco de comercio justo desde su etapa de preproducción, hasta losprocesos de transformación, industrialización y comercialización final. En esesentido, promoverá la contratación agroindustrial entre productores rurales,industriales y comercializadores.

e. La contratación agroindustrial es de interés público y se entenderá como unproceso de integración de los distintos sectores que participan en ella, y estaráregida por principios que busquen establecer un régimen equitativo, garanti-zando la participación racional y justa de cada sector.



f. La contratación agroindustrial, como proceso de integración productiva, se en-tenderá bajo los parámetros de fomento a la producción y distribución equita-tiva de la riqueza.

g. Facilitar el acceso de los productores rurales en sus propios territorios al re-curso tierra, al conocimiento, la información, el desarrollo tecnológico y losservicios de apoyo requeridos para generar nuevos productos y procesos, fo-mentando la calidad y la inocuidad en sus actividades productivas y de servi-cios.

h. Facilitar a los pobladores rurales el registro y la protección de su conocimientoancestral, denominaciones de origen, indicaciones geográficas y de las inno-vaciones que realicen ante los entes públicos correspondientes.

i. Estimular la organización empresarial y social en los territorios rurales bajo losprincipios de participación, solidaridad, equidad generacional y de género, es-tableciendo organizaciones de carácter asociativo, comunitario o de otro tipo.

j. Promover el bienestar y el arraigo de la población en los territorios rurales delpaís, el desarrollo humano de sus habitantes, el disfrute de sus derechos ciu-dadanos y su participación en los procesos de desarrollo económico, social,ambiental e institucional, en un marco de equidad y sostenibilidad, contem-plando criterios de género, integración de la población de personas con disca-pacidad y personas de la tercera edad.

k. Ofrecer en forma directa recursos financieros y técnicos mediante el sistemade crédito rural del Inder u otro mecanismo que se cree al efecto o en asociocon el Sistema de Banca para el Desarrollo (SBD) y el resto del Sistema Finan-ciero Nacional, y organismos de cooperación y capacitación, por medio dealianzas estratégicas, para el desarrollo de planes específicos tendientes a me-jorar la organización, la extensión y el uso del crédito.

l. Gestionar y utilizar la cooperación y el asesoramiento de organismos naciona-les e internacionales vinculados al sector de su competencia.

m. Promover y realizar todo tipo de estudios necesarios, en coordinación con losorganismos correspondientes, para determinar el uso y manejo sostenible delrecurso tierra.

n. Ejecutar acciones de manera directa en lo que esta ley le autoriza y colaborarcon otras entidades para apoyar a sus beneficiarios en caso de desastres na-turales ocurridos en los territorios rurales, debidamente declarados de maneraoficial, de modo que permita cubrir necesidades de reubicación, rehabilitación,restauración y reactivación requeridas.

o. Estimular los proyectos innovadores de los estudiantes egresados de los cole-gios agropecuarios y académicos establecidos dentro de los territorios rurales,brindándoles asesoramiento y recursos para que dichos proyectos sean via-bles.



p. Gestionar, ante los organismos competentes, la creación de infraestructura yel establecimiento de los servicios públicos necesarios para impulsar el desa-rrollo rural, sin perjuicio de que el instituto pueda realizar estas obras con re-cursos propios.

1.1.2. Organigrama

Para dar cumplimiento a su finalidad, funciones, deberes y atribuciones, el Indermantiene la misma estructura organizativa del IDA.

La Presidencia Ejecutiva como coordinador de la Comisión de Reorganización Institucional,negoció con la Universidad de Costa Rica la realización del Convenio específico entre la'Universidad de Costa Rica y el Instituto de Desarrollo Rural para apoyar el Proceso deTransformación Institucional, lo cual fue avalado por la Junta Directiva en el artículo 10, dela Sesión Ordinaria, celebrada el 20 de abril de 2015. El 4 de setiembre del 2015, se firmóel convenio con la Universidad de Costa Rica y el ejecutor del mismo será Centro de Inves-tigación y Capacitación en Administración Pública (CICAP).

Junta DirectivaEs la máxima autoridad directiva del Instituto y sus principales funciones están descritas enel Artículo 24 de la Ley 9036.

Presidencia EjecutivaEs la máxima autoridad ejecutiva del Instituto y sus principales funciones las define el ar-tículo 26 de la Ley 9036.

AuditoríaEjercerá vigilancia y fiscalización constante de todas sus dependencias, así como las demásfunciones y atribuciones que le corresponden, de conformidad con la ley sus reglamentos.

Dirección de Asuntos JurídicosAsesora a la Dirección Superior y a las diferentes unidades del Instituto para que su actua-ción sea acorde al marco jurídico vigente. Además representa al Inder en los juzgados delpaís

Dirección de Planificación InstitucionalDesarrolla actividades de asesoría y apoyo para los procesos de: programación, análisis ad-ministrativo, control y seguimiento de la gestión institucional; además, representa a la Insti-tución en diferentes comisiones del Sector Agropecuario y asesora a la Dirección Superioren la toma de decisiones.

GerenciaTendrá a su cargo la administración del Inder, de acuerdo con la Ley 9036, los reglamentos,las funciones detalladas en el artículo 30 y otras que le asigne la Junta Directiva y el Presi-dente Ejecutivo.



Dirección de Administración y FinanzasOrganiza y supervisa los procesos asociados a las áreas financieras, recaudación fiscal, ad-ministración del recurso humano, suministros, mantenimiento y apoyo logístico y adminis-trativo. Está conformada por tres departamentos: Administrativo, Tributario y Financiero.

Dirección Agraria.Organiza y supervisa los procesos sustantivos asociados al área agraria. La integran dosdepartamentos: Formación de Asentamientos y Escrituración y Control Agrario.

Dirección Desarrollo de AsentamientosOrganiza y supervisa los procesos sustantivos asociados al área de servicios para el desarro-llo que se orienta a promover la consolidación de asentamientos campesinos. La integrandos departamentos: Servicios para el Desarrollo e Infraestructura y Diseño de Asentamien-tos.

Dirección Regional GeneralOrganiza y supervisa los procesos de ejecución de las labores sustantivas en las siete regio-nes donde el Instituto tiene sus respectivas representaciones.

Sedes RegionalesPara la ejecución de las acciones a nivel regional, el Instituto cuenta con una estructuradesconcentrada que incorpora siete Direcciones Regionales, las cuales a su vez, agrupan aveintitrés Oficinas Subregionales distribuidas en todo el territorio nacional, por medio de lascuales se impulsa y promueve el desarrollo rural.

Esta estructura organizacional fue aprobada por la Junta Directiva del Instituto, según Ar-tículo 8, sesión 28-06, celebrada el 28 de agosto del 2006.



FIGURA 1



1.1.3. Recursos humanos

CUADRO 1: Distribución de los recursos humanos en el año 2016, según grupoocupacional, categoría de plaza, ubicación física y ubicación por naturaleza deproceso

CUADRO 1: Distribución de los recursos humanos para el año 2016 según grupo ocupacional, categoría de plaza, ubicaciónfísica y ubicación por naturaleza de proceso

U B I C A C I O N

Tipo de SEDE CENTRAL SEDES REGIONALES TOTAL INDER

Plaza Procesos Procesos Total Procesos Procesos Total Procesos Procesos Total

sustantivos apoyo sustantivos apoyo sustantivos apoyo

Nivel SuperiorEjecutivo 14 16 30 36 0 36 50 16 66

Cargos fijos 14 16 30 36 0 36 50 16 66

Servicios especiales 0 0

Profesional 44 97 141 129 6 135 173 103 276

Cargos fijos 39 94 133 115 5 120 154 99 253

Servicios especiales 5 3 8 14 1 15 19 4 23

Técnico 22 56 78 101 8 109 123 64 187

Cargos fijos 22 55 77 101 5 106 123 60 183

Servicios especiales 0 1 1 3 3 0 4 4

Administrativo 0 20 20 0 7 7 0 27 27

Cargos fijos 20 20 7 7 0 27 27

Servicios especiales

De servicio 0 11 11 0 29 29 0 40 40

Cargos fijos 11 11 29 29 0 40 40

Servicios especiales

TOTAL 80 200 280 266 50 316 346 250 596

FUENTE: Área Recursos Humanos



4. REQUERIMIENTOS DE LA SECRETARÍA TÉCNICA DE LAAUTORIDAD PRESUPUESTARIA

En lo relativo a lo solicitado en la STAP CIRCULAR 1495-2015, relacionado con el PlanOperativo Institucional se detalla a continuación lo requerido según inciso:

s) Plan Operativo Institucional (POI) y el respectivo aval del jerarca supremo:Ver anexo 3

t) Copia del dictamen de vinculación del POI con el PND por parte del MinistroRector en coordinación con Mideplan: Ver anexo 2, con oficios DM-MAG-508-2015 yDM-575-2015 y MATRIZ DE ARTICULACIÓN PLAN PRESUPUESTO (MAPP), para el Sector deDesarrollo Agropecuario y Rural y para el Sector Ambiente, Energía, Mares y OrdenamientoTerritorial, con el detalle requerido.

u) Detalle de los recursos para realizar evaluaciones establecidas en la AgendaNacional de Evaluación: El Inder, no tiene compromisos en dicha agenda, para el 2016.

v) Remitir un cuadro de bienes y servicios entregados a los usuarios anualmentedurante el período 2012-2016: En el siguiente cuadro, se detalla lo requerido:

Bienes y Servicios 2012 2013 2014 2015 (*) 2016 (**)

Programa 2:Gestión Agraria y Regularización de la Tierra

Área adquirida (Has) 559 1.239 73 507 736

Monto invertido (Millones de ¢) 5.772 9.557 690 4.562 4.058

Asignación de tierras (Familias) 762 713 735 1.410 891

Titulación de tierras (Escrituras 549 425 473 1.261 1.387

Programa 3- Gestión para el Desarrollo Territorial

Eventos de capacitación 388 370 572 526 485

Créditos otorgados 180 173 162 229 248

Monto invertido (Millones de ¢) 341 345 353 524 631

Obras de infraestructura 58 73 61 151 73

Monto invertido (Millones de ¢) 1.757 2.166 3.892 10.038 8.496

Módulos y microproyectos 3.564 3.721 3.062 4.289 3.069

Monto invertido (Millones de ¢) 1.163 970 1.083 2.470 3.300

Proyectos articulaos (N° Transferencias) NA 21 10 20 23

Monto invertido (Millones de ¢) NA 2.991 814 2.333 3.885(*) Programado(**) Proyectado



w) Certificación por parte de MIDEPLAN referente a los proyectos de la entidadque se encuentran incorporados en el Banco de Proyectos de Inversión Pública:Con base en los lineamientos de Mideplan y SEPSA, se determinó que dentro del Banco deProyectos de Inversión Pública, para el INDER solo aplicaran actividades relacionadas conInfraestructura Rural.

Estas actividades no se registrarán como proyectos individuales sino como programa de in-versión (monto a invertir, por recomendación del funcionario de Mideplan encargado delBPIP), por su naturaleza, período de ejecución y alcance. Dicha inversión está incluida en elpresupuesto estimado en la MAPP, para el Sector Desarrollo Agropecuario y Rural, en elPrograma 3, Gestión para el Desarrollo Territorial, avalado en el oficio DM-MAG-508-2015,comunicado a MIDEPLAN.

x) Detalle de los proyectos de carácter plurianual iniciados en periodos anterio-res: El Inder no tiene proyectos plurianuales, tal como lo establece el documento de Nor-mas Técnicas sobre Presupuesto Público, de la Contraloría General de la República N-1-2012-DC-DFOE.



5. MATRIZ DE ARTICULACIÓN PLAN PRESUPUESTO (MAPP)

A. SECTOR DE DESARROLLO AGROPECUARIO Y RURAL

B. SECTOR AMBIENTE, ENERGÍA, MARES Y ORDENAMIENTOTERRITORIAL



A. SECTOR DE DESARROLLO AGROPECUARIO Y RURAL

t2015 2016 2017 2018 A N UA L t+1 t+2 t+3

Gestión Agraria yRegularización de laTierra

02 - GestiónAgraria yRegularización dela Tierra

Tierras adquiridas paraproyectos productivos enlos territorios rurales

Personas físicas y jurídicasdemandantes de tierras enlos territorios, para ejecuciónde proyectos, de acuerdo a lanormativa vigente.

ND ND

Número de nuevosproyectos de

adquisición de tierras,ejecutados en losterritorios rurales.

NA 1 1 1 1 4.058,0 Recursos Inder

Los proyectos de adquisición de tierraspara la implementación de proyectosproductivos, deben cumplir con lanormativa ambiental vigente.

Gestión para elDesarrollo RuralTerritorial

03 - Gestión para elDesarrollo Territorial

Bienes y serviciosotorgados para eldesarrollo de proyectos

productivos2/, en losterritorios rurales.

Personas físicas y jurídicasdemandantes de bienes yservicios en los territoriosrurales.

ND ND

Número de nuevosproyectos de desarrollo

ejecutados en losterritorios rurales.

NA 4 4 4 4 16.312,0 Recursos Inder

Los proyectos de desarrollo consideranlos componentes de:a) Infraestructura rural para apoyo a laproducción y a la poblaciónb) Proyectos productivos mediante elotorgamiento de créditosc) Proyectos de seguridad alimentariad) Proyectos articulados con entespúblicos y privados.

4/ El monto puede variar como resultado del proceso programático, para el año 2016.

1/ Se refiere a los bienes y servicios que provee el INDER, con los recursos de los Fondos de Tierrra y de Desarrollo Rural: Adquisición de tierras para proyectos, infraestructura rural,crédito rural, seguridad alimentaria y proyectos articulados con entes públicos y privados. Se definen 5 proyectos por año.2/ Se entiende por bienes y servicios básicos para el desarrollo, la construcción y mejoramiento de infraestructura vial (caminos, puentes y pasos de alcantarilla) , comunal (aulasescolares, baterías sanitarias, centros de salud, salones comunales multiuso, tendido eléctrico, acueductos rurales) y productiva (centros de acopio, sistemas de regadío, canales dedrenaje), el crédito rural suministrado por el Instituto y el aporte para la seguridad alimentaria. Otros servicios requeridos para el bienestar como son la educación, salud, créditobancario, electricidad, agua potable y otros, deben ser gestionados ante las entidades pertinentes.3/ La cuantificación por género, esta sujeta al establecimiento de metas en el proceso de programación para Crédito Rural y Seguridad Alimentaria, condición que no aplica paraProyectos de Infraestructura Rural y Articulados, por el hecho de que se beneficia a la población total de una comunidad, cantón o territorio.

H OM B R ES 3 /

C OD IGO Y N OM B R ED EL P R OGR A M A O

SUB P R OGR A M AP R ESUP UEST A R IO

NA

Combate a lapobreza yreducción de ladesigualdad.

No. deproyectos

USUA R IO (A )

Apoyar la metanacional dereducción de lapobreza, medianteacciones quemejoren lascondiciones devida en losterritorios rurales ypropicien ladignificación de lapoblación rural.

2.1 Fomento delbienestareconómico ysocial en losterritorios rurales,mediante unaestrategiaparticipativa, parael desarrollo, concriterios decalidad,oportunidad ycobertura.

Personas físicasy jurídicas de losterritorios ruralesmejoran suscondiciones decalidad de vida ypara laproducción, pormedio delacceso a losbienes yserviciosinstitucionales.1/

Número denuevos proyectosejecutados en losterritorios rurales.

27 Territorios Inder(Brunca, Central;

Chorotega; H.Caribe, H. Norte,Pacifico Central

Mejorar las condiciones de vidade la población en los territoriosrurales y regiones, mediante la

ejecución de proyectos debienes y servicios, que

correspondan a las necesidadesde los actores públicos y

privados (PND- SectorAgropecuario y Rural- programa

2.1.1)

M ON T O 4 /

Nombre de la Institución: Instituto de Desarrollo Rural (Inder)

Nombre del Jerarca de la Institución: Ricardo Rodríguez Barquero

Sector: De Desarrollo Agropecuario y RuralMinistro(a) Rector(a): Luis Felipe Arauz Cavallini

EST IM A C IÓN A N UA L D E R EC UR SOSP R ESUP UEST A R IOS

(en millo nes de co lo nes)

PLAN NACIONAL DESARROLLO

OB JET IVOSEC T OR IAL(ES) / A F IN (ES) OT R A N SVER SA LES

A F IN ES

P ILA R ES Y/ OELEM EN T OS

T R A N SVER SA LESD EL P N D (2015-

2018)

OB JET IVOS EST R A T ÉGIC OS D ELP R OGR A M A O P R OYEC T O D EL

P N D Y/ O IN ST IT UC ION A LES

P OB LA C IÓN M ET APROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA PRESUPUESTARIA

SUP UEST OS, N OT A S T ÉC N IC A S YOB SER VA C ION ESF UEN T E D E

F IN A N C IA M IENT O

C A N T ID A D

MAPP 2016

LÍ N EA B A SE

C OD IGO YN OM B R E D ELP R OGR A M A /P R OYEC T O

SEC T OR IA L P N D

UN ID A D D EM ED ID A D ELP R OD UC T O

P R OD UC T O F IN A L (B IEN ES/SER VIC IOS)

R ESULT A D OS D ELP R OGR A M A O

P R OYEC T O

LIN EA B A SED EL

IN D IC A D OR

IN D IC A D OR ES D ELP R OGR A M A O

P R OYEC T O

M ET A S A N UA LES D EL P N DN OM B R E D ELP R OGR A M A O

P R OYEC T OIN ST IT UC ION A L

IN D IC A D OR ES D EP R OD UC T O

M ET A D ELIN D IC A D OR D EL

P R OGR A M A OP R OYEC T O D EL

P ER IOD O D ESEM P EÑO P R OYEC T A D O

M ET A S D EL IN D IC A D ORC OB ER T UR AGEOGR A F IC A P OR

R EGIONM UJER ES 3 /

555520 nuevosproyectosejecutados



E F M A M J J A S O N DIdentificación de grupossolicitantes de tierra paraproyectos productivos

X X X X X X X X X X X X

Formulación del proyectoproductivo


Contratación administrativa X X X X X X X X X X X XEstudio de idoneidad X X X X X X X X X X X XAsignación del predio X X X X X X X X X X X XFormulación del proyecto X X X X X X X X X X X X

Estudio de viabilidad técnicay financiera


Contratación administrativa X X X X X X X X X X X XConstrucción de la obra X X X X X X X X X X X XEntrega de la obra X X X X X X X X X X X XFormulación del proyecto X X X X X X X X X X X X



Aprobación del proyecto X X X X X X X X X X X XEmisión de recursos X X X X X X X X X X X XFormalización del crédito ydesembolso inicial X X X X X X X X X X X X

Control y seguimiento delproyecto X X X X X X X X X X X X

Entrega final de recursos X X X X X X X X X X X XEstudio de idoneidad X X X X X X X X X X X XFormulación del proyecto X X X X X X X X X X X X



Aprobación del proyecto X X X X X X X X X X X X

Contratación administrativade bienes y sevicios


Entrega de módulos ymicroproyectos


Formulación del proyecto X X X X X X X X X X X X



Suscripción del convenio ytransferencia de recursos


Ejecución de obra X X X X X X X X X X X XEntrega de obra X X X X X X X X X X X X

Luis Calderón Rodríguez, JorgeLópez Campos , Marco Bolaños

Víquez, Alvaro Chanto Ureña, JoséM. Zúñiga Loaiza, Luis A. Martinez

Rojas, Edgar Rojas Zúñiga yLeonel Alpizar Solorzano

Articulación deproyectos en losterritorios rurales

Dirección de Desarrollo,Direción Regional

General y DireccionesRegionales

Luis Calderón Rodríguez, MarcoBolaños Víquez, Alvaro Chanto

Ureña, José M. Zúñiga Loaiza, LuisA. Martinez Rojas, Edgar Rojas

Zúñiga y Leonel Alpizar Solorzano

Seguridadalimentaria para

proyectosproductivos enlos territorios

rurales

Bienes y serviciosotorgados para el

desarrollo deproyectos

productivos, en losterritorios rurales.


desarrollo ejecutadosen los territorios

rurales.

Sumatoria deproyectos

ejecutados conrecursos del del

Programa 3:Gestión para el

DesarrolloTerritorial

InfraestructuraRural paraproyectos

productivos enlos territorios

rurales

Santiago Mesén Madrigal,RodolfoShmidt Segura, Marco Bolaños



Luis Calderón Rodríguez, VirginiaArroyo Acosta, Marco Bolaños



Crédito rural paraproyectos


rurales

Dirección de Desarrollo,Depto. Servicios para el

Desarrollo, Área deCrédito Rural, Direción

Regional General yDirecciones Regionales

Luis Calderón Rodríguez, YuránRojas Vargas , Marco Bolaños



Dirección de Desarrollo,Depto. Infraestructura

Rural, Direción RegionalGeneral y Direcciones

Regionales

Tierras adquiridaspara proyectos

productivos en losterritorios rurales


adquisición de tierraspara proyectos

productivos,ejecutados en losterritorios rurales.

Sumatoria deproyectos

ejecutados conrecursos delPrograma 2:

Gestión Agrariay

Regularizaciónde la Tierra

Adquisición detierras paraproyectos


rurales

Dirección Agraria,Depto. Formación de

Asentamientos,Dirección Regional

General y DireccionesRegionales

Dirección de Desarrollo,Depto. Servicios para el

Desarrollo, Área deSeguridad Alimentaria,

Direción RegionalGeneral y Direcciones

Regionales

FICHA TÉCNICAInstitución: Instituto de Desarrollo Rural (Inder)Programa / Subprograma Presupuestario: 02 - Gestión Agraria y Regularización de la Tierra y 03 - Gestión para el Desarrollo Territorial

PRODUCTO INDICADORES DEPRODUCTO FÓRMULA PROYECTO FUENTE DE DATOS

DEL INDICADOR

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES INSTITUCIONALESRESPONSABLES

ACTIVIDADES PARA ELPRODUCTO

MESES DEL AÑO



B. SECTOR AMBIENTE, ENERGÍA, MARES Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL

t2015 2016 2017 2018 A N UA L t+1 t+2 t+3

Impulsar elcrecimientoeconómico ygenerar empleode calidad.

Fortalecer laconservación y eluso sostenible delpatrimonio,genético, natural ycultural, a partir deun ordenamientoterritorial y marinobasado en unaparticipaciónconcertada, queasegure el respeto,ejercicio y goce delos derechoshumanos.

1.4 ProgramadeConservaciónterrestre bajovarios modelosde gobernanza.

1.4.1.1Salvaguardaráreas delterritoriorepresentativasdel patrimoniogenético naturaly cultural delpaís, dentro dediversos modelosde gobernanzaparticipativos.

Número deHectáreasadicionadas alpatrimonio naturaldel estado

18266 2000 500 500 500 500

25 Territorios Inder(Brunca, Central;Chorotega; H.Caribe, H. Norte,Pacifico Central

Consolidar la conservación enecosistemas prioritarios quegarantice el uso sostenible ydistribución justa y equitativa delos beneficios del patrimoniogenético, natural y cultural.

Programa deconservaciónterrestre bajo variosmodelos degobernanza.

02 - GestiónAgraria yRegularización dela Tierra

Hectarias trasladadas alMinae para suadministración.

Cantidad deHectáreas

N/A N/A N/A Cantidad de Hectáreastraspasadas

18266 500 500 500 280,0 Recursos Inder

1/El presupuesto para estas metas,está contenido en los recursos que lainstitución establece en el proceso detitulación de tierras, en cada ejercicioeconómico

MAPP 2016

LÍ N EA B A SE

C OD IGO YN OM B R E D ELP R OGR A M A /P R OYEC T O

SEC T OR IA L P N D

UN ID A D D EM ED ID A D ELP R OD UC T O

P R OD UC T O F IN A L (B IEN ES/SER VIC IOS)

R ESULT A D OS D ELP R OGR A M A O

P R OYEC T O

LIN EA B A SED EL

IN D IC A D OR

IN D IC A D OR ES D ELP R OGR A M A O

P R OYEC T O

M ET A S A N UA LES D EL P N DN OM B R E D ELP R OGR A M A O

P R OYEC T OIN ST IT UC ION A L

IN D IC A D OR ES D EP R OD UC T O

M ET A D ELIN D IC A D OR D EL

P R OGR A M A OP R OYEC T O D EL

P ER IOD O D ESEM P EÑO P R OYEC T A D O

M ET A S D EL IN D IC A D ORC OB ER T UR AGEOGR A F IC A P OR

R EGION M UJER ES 3 / M ON T O 1/

Nombre de la Institución: Instituto de Desarrollo Rural (Inder)

Nombre del Jerarca de la Institución: Ricardo Rodríguez Barquero

Sector: Ambiente, Energía, Mares y Ordenamiento Territorial.Ministro(a) Rector(a): Edgar Gutierrez Espéleta

EST IM A C IÓN A N UA L D E R EC UR SOSP R ESUP UEST A R IOS

(en millo nes de co lo nes)

PLAN NACIONAL DESARROLLOOB JET IVOSEC T OR IA

L(ES) / A F IN (ES) OT R A N SVER SA LES

A F IN ES

P ILA R ES Y/ OELEM EN T OS

T R A N SVER SA LESD EL P N D (2015-

2018)

OB JET IVOS EST R A T ÉGIC OS D ELP R OGR A M A O P R OYEC T O D EL

P N D Y/ O IN ST IT UC ION A LES

P OB LA C IÓN M ET APROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA PRESUPUESTARIA

SUP UEST OS, N OT A S T ÉC N IC A S YOB SER VA C ION ESF UEN T E D E

F IN A N C IA M IENT O

C A N T ID A D

H OM B R ES 3 /

C OD IGO Y N OM B R ED EL P R OGR A M A O

SUB P R OGR A M AP R ESUP UEST A R IO

USUA R IO (A )



E F M A M J J A S O N D

Confección del Expediente X X X X X X X X X X X X

Validación del expedientepor SINAC


Inspección de campo yredacción de informe conrecomendación positiva


Remisión de expediente aComisión INDER-MINAE-SINAC


Elaboración de borrador deescritura y remisión aNotaría del Estado paratrámite


Inscripción en RegistroPúblico X X X X X X X X X X X X

Santiago Mesén Madrigal,RodolfoShmidt Segura, Marco BolañosVíquez, José Guillermo CorralesMontero, Alvaro Chanto Ureña,José M. Zúñiga Loaiza, Luis A.Martinez Rojas, Edgar Rojas

Zúñiga y Leonel Alpizar Solorzano

Hectareastrasladadas alMinae para suadministración.

Número deHectáreas

adicionadas alpatrimonio natural del

estado

(Total deHectareas

Traspasadas /Hectareas por

TraspasarAnual)*100

Traspaso deAreas de

PatrimonioNatural del

estado al Minaet.

Dirección Agraria,Dirección de Formación

y Desarrollo deAsentamientos,

Dirección RegionalGeneral y Direcciones

Regionales

FICHA TÉCNICAInstitución: Instituto de Desarrollo Rural (Inder)Programa / Subprograma Presupuestario: 02 - Gestión Agraria y Regularización de la Tierra.

PRODUCTO INDICADORES DEPRODUCTO FÓRMULA PROYECTO FUENTE DE DATOS

DEL INDICADOR

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES INSTITUCIONALESRESPONSABLES

ACTIVIDADES PARA ELPRODUCTO

MESES DEL AÑO



6. ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES



ASPECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

Institución: Instituto de Desarrollo Rural (Inder)Año: 2016

Misión: “Ejecutar las políticas de desarrollo rural territorial del Estado, dirigido a mejorar las condicionesde vida de la población, mediante la acción concertada de esfuerzos y recursos de los actores públicos yprivados, como gestores del desarrollo social, económico, ambiental y cultural.”

Programas presupuestarios:

Nombre del programa Monto presupuestario(en millones de colones)

1) Actividades Centrales 12.177

2) Gestión Agraria y Regularización de la Tierra 9.243

3) Gestión para el Desarrollo Territorial 21.292

Total 42.712

Fuente: Área de Presupuesto, Departamento Financiero, septiembre 2015.

Objetivos estratégicos institucionales

OBJETIVO ESTRATÉGICO 1: Mejorar las condiciones de vida de la población en los territorios rurales yregiones, mediante la ejecución de proyectos de bienes y servicios, que correspondan a las necesidadesde los actores públicos y privados.

OBJETIVO ESTRATÉGICO 2: Garantizar el traspaso de tierras clasificadas como patrimonio natural del Estado,para fomentar la conservación en ecosistemas prioritarios que garantice el uso sostenible y distribución justa y equita-tiva de los beneficios del patrimonio genético, natural y cultural.

Indicadores de Producto

1. Número de nuevos proyectos ejecutados en los territorios rurales

2. Porcentaje de Hectáreas traspasadas al MINAE



ACCIONES PARA ADMINISTRAR LOS RIESGOS IDENTIFICADOS EN EL PROGRAMA II:Gestión Agraria y Regularización de la Tierra

RIESGOS ACCIONES PARA MITIGAR EL RIESGO

Altos precios de las propie-dades según el mercado detierras

Se realizarán publicaciones donde se anuncia la intención de comprar tierras paraproyectos específicos en los territorios, según los resultados de los estudios respec-tivos. Con ello se pretende actuar con transparencia y se espera estimular la partici-pación del mayor número posible de oferentes, de manera que la competencia deoferentes permita al Instituto realizar una mejor negociación sobre el precio final apagar por la tierra.

Oferta de propiedades concaracterísticas no apropiadasegún la naturaleza del pro-yecto.

Los procesos de selección de propiedades se inician con una inspección del predioofertado, permitiendo descartar aquellos que no reúnen las características requeri-das para el proyecto productivo.

Incumplimiento de compro-misos por parte del asignata-rio

Verificación del cumplimiento de los compromisos establecidos en el "Contrato deAsignación de Tierras", y en "la escritura", mediante el proceso de fiscalización agra-ria. El Instituto definió una política agresiva sobre el sano uso y tenencia de la tierra,mediante acciones de monitoreo y fiscalización agraria.

Atrasos en los trámites delRegistro de la Propiedad, pa-ra la titulación de tierras

Las autoridades del Inder coordinarán con sus homólogos del Registro Nacional conla finalidad de que las gestiones que presente el Inder ante esa dependencia seansometidas al trámite respectivo con la celeridad requerida, dentro de los términos yrangos temporales previstos en la normativa interna que regula sus procesos, ade-más de realizar un control de calidad para evitar el trámite de documentos con de-fectos y errores que atrasen la generación de títulos de propiedad.

Requisitos establecidos en laLey 7779 sobre certificado deuso conforme de suelos porpredio

Realizar la contratación de servicios técnicos externos con la finalidad atender pron-tamente la realización de los estudios necesarios para optar al certificado de usoconforme. Adicionalmente se está capacitando personal interno para apoyar estosprocesos.



ACCIONES PARA ADMINISTRAR LOS RIESGOS IDENTIFICADOS EN EL PROGRAMA III:Gestión para el Desarrollo Territorial

RIESGOS ACCIONES PARA MITIGAR EL RIESGO

Apelaciones presentadas en los procesos licitatorios, para laejecución de obras.

Mantener la Comisión Sobre Análisis de Licitaciones(COSAL) y aplicar la normativa vigente que rige la contrata-ción administrativa, con el objeto de que las licitacionessean publicadas en el menor tiempo posible y que se en-cuentren formuladas de manera que se minimicen las pro-babilidades de que los proveedores participantes presentenreclamos o interpongan apelaciones ante los resultados ob-tenidos del proceso.

Tiempo de respuesta de otras instituciones especializadas yprioridades no compatibilizado entre las instituciones (AyA,MINAE,MOPT, ICE, Colegio de Ingenieros y Arquitectos)

Realizar y o aplicar los convenios marco con las institucio-nes pertinentes que permiten la formulación de conveniosespecíficos para la construcción de cada obra, que permitanefectuar con mayor celeridad y oportunidad, los estudiostécnicos especializados y las inspecciones necesarias en laconstrucción de las obras.

Incumplimiento del plazo estipulado para el finiquito técnicoy financiero de los recursos que se transfieren a municipali-dades, instituciones públicas y entidades privadas, para laejecución de obras en los territorios.

Elaboración y divulgación del reglamento que regula las re-laciones contractuales entre el Inder y municipios para laejecución de obras mediante transferencia de recursos.Mantener la comisión constituida por la Gerencia, Direcciónde Desarrollo y Dirección Regional General, para el controly seguimiento de ejecución de obras.

Condiciones adversas del clima, para la construcción y me-joramiento de obras civiles y proyectos productivos.

Planificar y programar la construcción de las obras con sufi-ciente antelación con la finalidad de evitar, en lo posible, surealización en los meses más lluviosos. Así mismo, darprioridad a los proyectos considerados con mayor riesgo deafectación por las condiciones climáticas adversas.

Incumplimiento de los compromisos financieros y técnicospor parte de las entidades públicas que participan en eldesarrollo rural territorial, que se definen en los planes dedesarrollo.

- Elaboración de cartas de compromiso entre los jerarcas delas instituciones, que incorporen las físicas y presupuesta-rias comprometidas.

- Fortalecimiento del proceso de seguimiento control yevaluación en el marco de los consejos territoriales.

Falta de formación del personal del Inder y de otras institu-ciones públicas en el territorio en materia de proyectos afec-ta la canalización de los recursos financieros del Fondo deDesarrollo y la articulación con el resto de la institucionalidadpública y privada, para el fomento del desarrollo social yeconómico de los territorios, con criterios de eficiencia y efi-cacia.

- Se elaborará e implementará un plan de capacitación afuncionarios en el uso de manuales, herramientas e instru-mento para la formulación de proyectos, así como en pro-cedimientos de contratación administrativa.

Las capacidades de los integrantes de los Comités Directi-vos de los Consejos Territoriales de Desarrollo Rural CTDRconstituidos en los territorios delimitados, no están nivela-das, en cuanto a conocimiento de normativa, procedimientosy acuerdos propios de las instituciones del Estado, así comoexperiencia en proyectos; para asumir la responsabilidad deapoyar el desarrollo del territorio.

- Se implementará un plan de capacitación a secretariostécnicos de los Comités Directivos, para el adecuadodesempeño de su rol facilitador y articulador; en función dela construcción del desarrollo del territorio.

- Se elaborará un plan de corto y mediano plazo, para elfortalecimiento de las capacidades de los y las integrantesde los Comités Directivos, para que sean los gestores de supropio desarrollo.



7. ANEXOS



Anexo 1Plan de Trabajo de la Auditoría Interna para el Año 2016



Anexo 2Aprobación de las MAPP, por parte de los Ministros Rectores de los Sectores

Desarrollo Agropecuario y Rural y Ambiente, Energía, Mares y Ordenamiento Te-rritorial



Anexo 3Acuerdo de la Junta Directiva del IDA sobre la aprobación del Plan Operativo Ins-

titucional para el Año 2016



ANEXO 4Guía interna para la verificación de requisitos que deben cumplirse en la formu-

lación del Plan Operativo Institucional del año 2016



MODELO DE GUÍA INTERNA PARA LA VERIFICACIÓN DE REQUISITOS QUEDEBEN CUMPLIRSE EN LOS PLANES DE LAS ENTIDADES Y ÓRGANOS PÚBLICOSSUJETOS A LA APROBACIÓN PRESUPUESTARIA DE LA CONTRALORÍA GENERAL

DE LA REPÚBLICA.

Aspectos generales y sujetos que les corresponde completar el modelo de guía interna: Estemodelo será de uso interno de la entidad u órgano, no es exhaustivo, por lo que deberá serajustado de acuerdo con la realidad de cada institución y adjuntarse a los documentos pre-supuestarios (presupuesto inicial y sus variaciones) que se remitan para conocimiento yaprobación del jerarca superior. En el caso de que en el proceso de aprobación interna sehagan variaciones a esos documentos, deberá ajustarse y sustituirse para efectos del expe-diente respectivo.

Deberá ser completada por el o los funcionarios designados formalmente, por el jerarca su-perior o titular subordinado, como responsables del proceso de formulación del plan anual.

Los citados funcionarios están en la obligación de conocer integralmente el proceso de pla-nificación institucional y el proceso presupuestario de manera que se encuentren en condi-ción de completar cada ítem contenido en ella. Asimismo, deberán hacer las revisiones y ve-rificaciones del caso para garantizar la veracidad de la información incorporada en la guía. Elconsignar datos o información que no sea veraz puede inducir a error al Jerarca en la tomade decisiones y en la aprobación del presupuesto institucional, por lo tanto, podrá acarrearresponsabilidades y sanciones penales (artículos 359 y 360 del Código Penal), civiles y ad-ministrativas previstas en el ordenamiento jurídico, principalmente en la Ley de Administra-ción Financiera de la República y Presupuestos Públicos N° 8131 y la Ley General de ControlInterno N° 8292.

La guía se debe mantener en el expediente respectivo como parte del componente sistemasde información a que se refiere el artículo 16 de la Ley General de Control Interno, N° 8292y estar disponible para la Auditoría Interna y para esta Contraloría General para efectos defiscalización.

Indicaciones para el llenado de la guía:

a. Debe marcarse con una equis (x) en la columna correspondiente de “SI”, “NO” o “NOAPLICA” cuando el funcionario designado ha verificado fielmente el cumplimiento o nodel enunciado incluido en la columna de Requisitos.

b. En la columna de “Observaciones” debe incluirse una explicación amplia de las razonespor las que se ha señalado que No se cumple o No aplica el requisito señalado en elenunciado.

Cuando un requisito no es aplicable a la institución en forma permanente, debe valorar-



se la eliminación del ítem de la guía, y en caso de determinarse otros aspectos necesa-rios de cumplir en la formulación del plan no contenidos en este modelo, el mismo debeajustarse, de tal forma que incluya todos aquellos aspectos atinentes a la materia, queayuden a fortalecer el sistema de planificación institucional.

c. Esta guía debe ser completada y firmada previo al sometimiento del plan a conocimientodel Jerarca respectivo, a efecto de que sirva de insumo para la toma de decisiones enmateria de aprobación interna del presupuesto, entre otros campos.

REQUISITOS1. S

I2. NO 3. N

O APLICA4. Observaciones

I. Aspectos Generales.1. Se consideran en el plan anual los siguientes elementos:

1.1. Marco general X1.1.1. Marco jurídico institucional X1.1.2. Diagnóstico institucional X1.1.3. Estructura organizativa X Se mantiene la del IDA

1.1.4. Estructura programática de plan-presupuesto X1.1.5. Marco estratégico institucional X

1.1.5.1. Visión X1.1.5.2. Misión X1.1.5.3. Políticas y prioridades institucionales X1.1.5.4. Objetivos estratégicos institucionales X1.1.5.5. Indicadores de gestión y/o de resulta-

dos X

1.1.5.6. Valores X1.1.5.7. Factores claves de éxito X

1.2. Vinculación plan-presupuesto1: X1.2.1. Objetivos de corto plazo X1.2.2. Metas cuantificadas X1.2.3. Unidades de medida X1.2.4. Responsable X1.2.5. Fuente y monto del financiamiento X1.2.6. Objeto del gasto X Se refleja en el Presupuesto

por actividad programática1.2.7. Total presupuesto por meta. X1.2.8. Cronograma para la ejecución física y financiera

de los programas X

1.3 Información referente a proyectos de inversión pública X2. Se cumple, cuando corresponda, con:

2.1. Los Lineamientos Técnicos y Metodológicos para laPlannificación, Programación Presupuestaria,Seguimiento y Evaluación Estratégica en el SectorPúblico en Costa Rica2 )

X Publicados en Abril 2015

2.2. Las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos deinversión pública (Decreto No 35374, publicado en el X

1 Esta vinculación debe llevarse a cabo por programa (ver Norma 2.1.4 de las NTPP.2 (http://documentos.mideplan.go.cr/alfresco/d/d/workspace/SpacesStore/947a905d-69df-4f32-81ad-72c1b84c7954/Lineamientos_POI_2013.pdf)



REQUISITOS1. S

I2. NO 3. N


Alcance 28 de La Gaceta No 139 del 20 de julio del2009).

2.3. Los Criterios y Lineamientos Generales sobre elProceso Presupuestario del Sector Público y en losLineamientos técnicos y metodológicos para laprogramación estratégica sectorial e institucional yseguimiento y evaluación sectorial, respectivamente3

X

a) Se formularon las siguientes matrices:Matriz Anual de Programación Institucional(MAPI)4 NA Aplica MAPP

Programación Estratégica a nivel de Progra-ma (PEP) -para cada programa presupuesta-rio-

X

b) Aprobación5 del/de los respectivo(s) Ministro(s)rector(es) de sector para la Matriz Articula-ción Plan Presupuesto (MAPP) y Ficha Técni-ca, en el caso de instituciones que figurancomo ejecutores de las acciones y metas es-tratégicas del PND.

XAjustado por Lineamientosde Mideplan y Ministerio deHacienda para formular POI2016.

c) Cada Matriz de Programación Estratégica anivel de Programa (PEP) incorpora lossiguientes elementos:

Productos X5. Ajustado en la Matriz

de Articulación Programa-ción Presupuesto (MAPP)con base en los Lineamien-tos de Mideplan y Ministeriode Hacienda para formularPOI 2016, e informaciónsolicita por la STAP, en cir-cular 1495-2015, sobrebienes y servicios 2012-2016

Objetivo estratégico del programa XIndicador de gestión y/o de resultados XDesempeño histórico XDesempeño proyectado XEstimación de recursos presupuestarios XFuente de datos del indicador. XSupuestos y observaciones XUsuarios XBeneficiarios X

2.4 El artículo 8 del Reglamento a la Ley No 8131 (Decreto N°32988), el Decreto Ejecutivo N° 34694 PLAN-H y la norma1.5 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos deinversión, en cuanto a contar con un Programa institucio-nal de inversión pública de mediano y largo plazo6, en-tre otras cosas:

X

Con base en los lineamien-tos de Mideplan y SEPSA,se determinó que dentrodel Banco de Proyectos deInversión Pública, para elINDER solo aplicaran activi-dades relacionadas con In-fraestructura Rural.Estas actividades no se re-gistrará como proyectos

2.4.1 Está debidamente actualizado X2.4.2 Cuenta con el dictamen respectivo de vinculacióncon el Plan Nacional de Desarrollo. X

3 Decreto 33446 publicado en La Gaceta N° 232 del 4 de diciembre del 2006.4 En forma especial se indica que la MAPI permite realizar la programación estratégica anual de acuerdo con las prioridades estableci-

das por los Ministros Rectores en la Matriz Anual de Programación, Seguimiento y Evaluación Sectorial e Institucional –MAPSESI-.5 Según lo dispuesto en la norma 1.20 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública (Decreto No 35374,

publicado en el Alcance 28 de La Gaceta No 139 del 20 de julio del 2009).6 Acorde con lo establecido en el artículo 8 del Reglamento a la Ley No 8131 (Decreto No 32988), en el Decreto EjecutivoN° 34694 PLAN-H y en la norma 1.5 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión.



REQUISITOS1. S

I2. NO 3. N


2.4.3 Es compatible con las previsiones y el orden deprioridad establecido en el PND y en el Plan Nacional deInversión Pública (PNIP).

Xindividuales sino como pro-grama, dentro del BPIP,por su naturaleza, períodode ejecución y alcance.

2.4.4 Los proyectos de inversión responden a solucio-nes específicas derivadas de políticas públicas, leyes yreglamento vigentes, al Plan Nacional de Desarrollo(PND) y al Plan Nacional de Inversiones Públicas(PNIP)7.

X

2.4.5 Los proyectos de inversión cuentan con el aval ydictamen técnico de las rectorías sectoriales 8. X

2.4.6 Los proyectos de inversión cuentan con el criteriotécnico favorable de la Unidad de Inversiones Públicasde MIDEPLAN9.

X

2.4.7 Los proyectos de inversión guardan concordanciacon los listados de proyectos del Banco de Proyectosde Inversión Pública con las prioridades institucionalesy el Plan Nacional de Inversiones Públicas10.

X

2.4.8 Se cuenta con el dictamen y aval de MIDEPLANde la Matriz Anual de Programación Sectorial(MAPSESI)11.

X

3. Se cuenta con un cronograma para la ejecución física yfinanciera de los programas X

Meta anual con seguimientode ejecución mensual, co-mo se solicita en la MAPP

4. Se incorpora la información referente a proyectos deinversión pública X

II. Aspectos complementarios.

1. El plan anual cumple con los siguientes aspectos:1.1. El plan anual responde a los planes institucionales demediano y largo plazo

X

Según Plan Estratégico Ins-titucional 2012-2015, apro-bado en el artículo 2, sesiónextraordinaria 013-2012 del10 de abril de 2012. Man-tiene su vigencia en razóndel proceso de transiciónque se está dando en elcambio de IDA a INDER.Está en proceso de formu-lación el PEI 2016-2020.

1.2. Se propició la aplicación de mecanismos paraconsiderar las opiniones de los funcionarios de laentidad y de los ciudadanos

X

1.3. Se incorporó en el presupuesto el financiamientosuficiente y oportuno para el cumplimiento de lo X

7 Según lo establecido en la norma 1.5 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública.8 De acuerdo con lo dispuesto en la norma 1.11 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pú-blica.9 Acorde con lo indicado en la norma 1.15 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública.10 De conformidad con lo indicado en la norma 1.20 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversiónpública.11 Según lo establecido en la norma 1.20 de las Normas técnicas, lineamientos y procedimientos de inversión pública.



REQUISITOS1. S

I2. NO 3. N


programado en el plan anual.1.4. Se cuenta con los medios de recopilación y verificación

de la información que servirá de referencia para elseguimiento del cumplimiento de los indicadores.

X

1.5. Se utilizaron en el proceso de formulación del plananual los resultados del proceso de identificación yanálisis de riesgos, previsto en el artículo 14 de la LeyGeneral de Control Interno.

X

1.6 Se establecieron prioridades para el cumplimiento de losobjetivos. X

2. Existió coordinación para la formulación de objetivos querequieren para su logro la participación de otras institucio-nes.

X

3. La institución cuenta con:3.1 Una definición clara de las funciones institucionales. X Con base en Ley 9036

3.2 La identificación de la población objetivo a la que sedirige la prestación de sus bienes y servicios. X

3.3 Un organigrama debidamente actualizado.

X

Por medio del CICAP, de laUniversidad de Costa Rica,se ajustará la estructuraactual, a los requerimientosde la Ley 9036

3.4 La definición de los funcionarios encargados de lasdiferentes actividades relacionadas con el procesode planificación, así como de los responsables de laejecución del plan institucional.

X

3.5 La estimación de recursos presupuestarios requeridospara la ejecución del plan institucional. X

Esta Guía Interna se elaboró a las10 horas del día 11 del mes de setiembre del año 2015

Firma _______________________________

dirección planificación institucional

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