dir gestion fonafe 20132106 modificado 20140812 (1)

7/23/2019 Dir Gestion FONAFE 20132106 Modificado 20140812 (1)

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DIRECTIVA DE GESTIN DE FONAFE

NDICE

NDICE.......................................................................................................................1GLOSARIO DE TRMINOS......................................................................................3DIRECTIVA DE GESTIN DE FONAFE...................................................................6CAPTULO I...............................................................................................................6

ASPECTOS GENERALES........................................................................................61.1. mbito.............................................................................................................61.. D! "#$ %i$&o$i'io(!$ !miti%#$ &o) FONAFE...................................................6

CAPTULO II..............................................................................................................*GESTIN ESTRATGICA+ OPERATIVA+ PRESUPUESTAL , FINANCIERA.........*

.1. Gobi!)(o Co)&o)#ti-o......................................................................................*

.. P"#( E$t)#t/i'o..............................................................................................*.3. P"#( O&!)#ti-o 0 P)!$&!$to........................................................................2.3.1. P)o/)#m#'i(+ Fo)m"#'i( 0 A&)ob#'i(................................................4.3.. Mo%i5i'#'i( %!" P"#( O&!)#ti-o 0 P)!$&!$to.....................................13.3.3. E!''i( %!" P"#( O&!)#ti-o 0 %!" P)!$&!$to....................................17.3.8. Po"9ti'# %! E(%!%#mi!(to.....................................................................:.3.7. D! "#$ Do(#'io(!$...................................................................................3.6. P)o/)#m# %! R!$&o($#bi"i%#% So'i#" Em&)!$#)i#"................................3.8. Co(-!(io %! /!$ti( !m&)!$#)i#".................................................................3.7. G!$ti( %! #'ti-o$ 0 $i-o$ 5i(#('i!)o$.....................................................3.6. E-#"#'i( 5i(#('i!)# 0 &)!$&!$t#)i#........................................................3

.6.1. E-#"#'i( M!($#"................................................................................3.6.. E-#"#'i( T)im!$t)#"..............................................................................8.6.3. E-#"#'i( %! Ci!))! A(#".....................................................................7.6.8. R!mi$i( %! "# i(5o)m#'i(.....................................................................6.6.7. R!mi$i( %! i(5o)m#'i( !miti%# &o) !" )/#(o %! Co(t)o" I($tit'io(#";OCI< ===============================*.6.6. R!mi$i( %! "# i(5o)m#'i( #%it#%#......................................................*.6.*. E$t#%o$ 5i(#('i!)o$ 'o($o"i%#%o$ %! FONAFE......................................2.6.2. Co('i"i#'i( %! "#$ '!(t#$ '#&it#" $o'i#" ! I(-!)$io(!$........................2.*. D!$i/(#'i( %! #%ito)!$ !>t!)(o$..............................................................2

CAPTULO III...........................................................................................................4

GESTIN SOCIETARIA..........................................................................................43.1. D! "# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$..............................................................43.1.1. C!"!b)#'i( %! "# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$...................................43.1.. R!mi$i( %! t9t"o$ )!&)!$!(t#ti-o$ %!" '#&it#" $o'i#" %! "# Em&)!$#....43.. D!" Di)!'to)io................................................................................................43..1. G!$ti( %!" Di)!'to)io..............................................................................3:3... S!$io(!$ %!" Di)!'to)io...........................................................................313..3. R!@i$ito$ )# "# %!$i/(#'i( %! Di)!'to)!$........................................31

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3..8. D!)!'o$ %! "o$ Di)!'to)!$.....................................................................383..7. Ob"i/#'io(!$ %! "o$ Di)!'to)!$...............................................................383..6. P)!$i%!(t!$ %! Di)!'to)io........................................................................373..*. P)oibi'io(!$ #&"i'#b"!$ # "o$ Di)!'to)!$ %! "# Em&)!$#.......................373..2. R!$&o($#bi"i%#% %! "o$ Di)!'to)!$.........................................................3*3..4. R/im!( %! P)ot!''i( 0 Fi(#('i#mi!(to ?%i'i#" %! "o$ Di)!'to)!$.....3*3.3. D! "# Po"9ti'# %! Di-i%!(%o$.........................................................................32

CAPTULO IV...........................................................................................................34GESTIN DE PERSONAL......................................................................................34

8.1. E$t)'t)# O)/B(i'# Co)&o)#ti-#..................................................................348.. Co(t)#t#'i( %! &!)$o(#"..............................................................................348..1. G!)!(t!$..................................................................................................348... C#%)o %! A$i/(#'i( %! P!)$o(#" ;CAP


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GLOSARIO DE TRMINOS

P#)# !5!'to$ %! "# #&"i'#'i( %! "# &)!$!(t! Di)!'ti-#+ %!b! !(t!(%!)$! &o)

1. Cargo: D!(omi(#'i( %!" &!$to "#bo)#" %!(t)o %!" C#%)o %! A$i/(#'i( %!P!)$o(#".

2. Convenio de Gestin E!"resaria# E$ ( i($t)m!(to %! /!$ti( @! $!m#t!)i#"i# !( ( #'!)%o '!"!b)#%o !(t)! "# Em&)!$# 0 FONAFE+ &%i!(%oi('o)&o)#) "# )ti'i'i( %! ot)#$ !(ti%#%!$ %!" E$t#%o. E( !$to$ 'o(-!(io$ $!%!5i(!( ob!ti-o$ 0 m!t#$ !$&!'95i'#$ @! $! mi%!( # t)#-$ %! i(%i'#%o)!$ %!/!$ti( @! &!)mit!( 'o('i"i#) "o$ i(t!)!$!$ %! "# Em&)!$# 'o( $$ #''io(i$t#$+$!/H( "o$ &)i('i&io$ %! !5i'#'i#+ !5i'i!('i# 0 '#"i%#%.

3. C$adro de Asigna%in de &ersona# 'CA&(:E$ ( i($t)m!(to %! /!$ti( @!'o(ti!(! "o$ '#)/o$+ (Hm!)o %! &!$to$+ !"#bo)#%o !( b#$! # "# !$t)'t)#

o)/B(i'# &)!-i$t# !( $ R!/"#m!(to %! O)/#(i#'i( 0 F('io(!$+ 0 # "o$ob!ti-o$ !$t#b"!'i%o$ !( !" P"#( E$t)#t/i'o %! "# Em&)!$#.

4. Devengado: Ob"i/#'i( %! /o @! $! #$m! 'omo 'o($!'!('i# %! ('om&)omi$o 'o(t)#9%o. Com&)!(%! "# "i@i%#'i(+ i%!(ti5i'#'i( %!" #')!!%o) 0 "#%!t!)mi(#'i( %!" mo(to # t)#-$ %! ( %o'm!(to 5o)m#". E( !" '#$o %! bi!(!$ 0$!)-i'io$+ $! 'o(5i/)# # )ti) %! "# -!)i5i'#'i( %! 'o(5o)mi%#% %!" bi!( )!'ibi%o+%!" $!)-i'io &)!$t#%o o &o) #b!)$! 'm&"i%o 'o( "o$ )!@i$ito$ #%mi(i$t)#ti-o$ 0"!/#"!$ )# "o$ /#$to$ $i( 'o(t)#&)!$t#'i( i(m!%i#t# o %i)!'t#+ "o @! o'))#&)im!)o.

5. Dire%torio:E$ !" )/#(o 'o"!/i#%o # '#)/o %! "# %i)!''i( %! "# Em&)!$#.

6. Dire%tor Inde"endiente: Di)!'to) @! (o %!b!)B !('o(t)#)$! -i('"#%o 'o( "##%mi(i$t)#'i( %! "# Em&)!$#+ $$ #''io(i$t#$+ %i)!'to)!$ (i mi!mb)o$ %! "# &"#(#/!)!('i#". No &o%)B( $!) Di)!'to)!$ i(%!&!(%i!(t!$ "o$ 5('io(#)io$+ !m&"!#%o$ (i$!)-i%o)!$ &Hb"i'o$ %!" E$t#%o+ #$9 'omo #@!""#$ &!)$o(#$ @! #0#( m#(t!(i%o-9('"o "#bo)#"+ )!"#'i( 'om!)'i#"+ 'o(t)#'t#"+ o t)imo(i#" %! m#(!)# %i)!'t# oi(%i)!'t# 'o( "# Em&)!$#$+ %!(t)o %! "o$ %o$ ;:< H"timo$ #o$ #(t!)io)!$ # "#5!'# %! $ %!$i/(#'i(.

7. E!"resa: Em&)!$# %!" E$t#%o %! #''io(#)i#%o H(i'o+ 'o( #''io(#)i#%o &)i-#%o o'o( &ot!$t#%!$ &Hb"i'#$+ %! 'o(5o)mi%#% 'o( "o %i$&!$to !( !" D!')!toL!/i$"#ti-o NJ 1:31K #$9 'omo #@!""# '0o$ t9t"o$ )!&)!$!(t#ti-o$ %!" '#&it#"

$o'i#" $! !('!(t)!( b#o "# #%mi(i$t)#'i( %! FONAFE o "# !(ti%#% &Hb"i'#i('o)&o)#%# b#o !" Bmbito %! FONAFE+ !( #mbo$ '#$o$ &o) %i$&o$i'i((o)m#ti-#.

8. FONAFE: Fo(%o N#'io(#" %! Fi(#('i#mi!(to %! "# A'ti-i%#% Em&)!$#)i#" %!"E$t#%o.

9. Gasto Integrado de &ersona# 'GI&(: E$ ( i($t)m!(to %! /!$ti( @! &!)mit!#%mi(i$t)#) "o$ /#$to$ %! &!)$o(#" !( #&"i'#'i( %! "o$ &)i('i&io$ %! )#'io(#"i%#%+

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!5i'i!('i# 0 5"!>ibi"i%#%+ %!(t)o %!" m#)'o %! #$t!)i%#% %!" E$t#%o. E$tB'o(5o)m#%o &o) !" 'o((to %! )ti%#$ 0 )b)o$ &)!$&!$t#)io$ )!"#'io(#%o$ 'o(/#$to$ %! &!)$o(#"+ $!#( $to$ &)o%'to %! "o$ $!)-i'io$ %! &!)$o(#" &)!$t#%o$ !(5o)m# %i)!'t# o i(%i)!'t#.

10. Li)$idador*?(t# "i@i%#%o)# o &!)$o(# !('#)/#%# %!" &)o'!$o %! "i@i%#'i( %!"# Em&)!$#.

11. Modi+i%a%in "res$"$estaria:P)o'!$o !( !" '#" $! &)o%'!( -#)i#'io(!$ !( "o$mo(to$ &)!-i$to$ !( "#$ )ti%#$ 0 )b)o$ %!" &)!$&!$to #&)ob#%o.

12. rgano E)$iva#ente: Si $! )!5i!)! #" Di)!'to)io+ !(ti(%#$! #" Co($!o Di)!'ti-o%!" S!/)o So'i#" %! S#"% ;ESSALUD


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21. Reno!,ra!iento de "#a/as: C#mbio !( "# %!(omi(#'i( %!" '#)/o+ @! (oi(-o"')# m#0o) /#$to (i -#)i#'i( !( !" (i-!" o '#t!/o)9# o''io(#".

22. Res$#tado E%on!i%o: S&!)B-it+ %5i'it o !@i"ib)io !'o(mi'o+ %!t!)mi(#%o

$ob)! "# b#$! %!" P)!$&!$to %! I(/)!$o$ 0 E/)!$o$.

23. Res$#tado &ri!ario:S&!)B-it+ %5i'it o !@i"ib)io &)im#)io+ %!t!)mi(#%o $ob)! "#b#$! %!" F"o %! C##.

24. R$,ro's(: D!$')i&'i( !$&!'95i'# %!" ti&o %! i(/)!$o o !/)!$o+ 'om&)!(%i!(%o "#$(o 'o($i%!)#%#$ !( !" 'o('!&to %! P#)ti%#.

25. Siste!a de In+or!a%in 'SISFONAFE(: P"#t#5o)m# i(5o)mBti'# %! FONAFE )#!" )!/i$t)o 0 )!&o)t! %! i(5o)m#'i(, &)i('i"m!(t!,&)!$&!$t#" 0 5i(#('i!)# #$9'omo "o$ %#to$ /!(!)#"!$ %! "# Em&)!$#.

26. Siste!a de Inter%a!,io E#e%trni%o de Do%$!entos 'SIED(: P"#t#5o)m#i(5o)mBti'# %! FONAFE @! &!)mit! !" i(t!)'#mbio %! %o'm!(to$ !(t)!FONAFE+ "#$ Em&)!$#$0 ot)#$ !(ti%#%!$ &Hb"i'#$+ %! 'o))!$&o(%!).

27. Vi0ti%os:Com&)!(%! "o$ /#$to$ %! #"im!(t#'i(+ o$&!%#!+ 'om(i'#'io(!$ 0 "#mo-i"i%#% ti"i#%# )# !" %!$&"##mi!(to !( !" "/#) %o(%! $! )!#"i# "# 'omi$i(%! $!)-i'io$. No $! 'om&t#)B %!(t)o %!" 'o('!&to %! -iBti'o$ !" mo(to ti"i#%o)# !" t)#$"#%o %!$%! 0 #'i# !" #!)o&!)to+ t!))#&!)to o $imi"#).

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DIRECTIVA DE GESTIN DE FONAFE

CA&T1LO IAS&ECTOS GENERALES

2323 4!,ito

L# &)!$!(t! Di)!'ti-# !$ %! #&"i'#'i( # "# Em&)!$# %!" E$t#%o %! #''io(#)i#%oH(i'o+ 'o( #''io(#)i#%o &)i-#%o o 'o( &ot!$t#%!$ &Hb"i'#$+ %! 'o(5o)mi%#% 'o( "o%i$&!$to !( !" D!')!to L!/i$"#ti-o NJ 1:31K #$9 'omo #@!""# Em&)!$# '0o$ t9t"o$)!&)!$!(t#ti-o$ %! '#&it#" $o'i#" $! !('!(t)!( b#o "# #%mi(i$t)#'i( %! FONAFE o"# !(ti%#% &Hb"i'# i('o)&o)#%# b#o !" Bmbito %! FONAFE+ !( #mbo$ '#$o$ &o)%i$&o$i'i( (o)m#ti-#.

2353 De #as dis"osi%iones e!itidas "or FONAFE

Lo$ #'!)%o$ %!" Di)!'to)io %! FONAFE o '#"@i!) ot)# %i$&o$i'i( !miti%# &o)FONAFE $o( %! 'm&"imi!(to ob"i/#to)io )# "# Em&)!$#K !" i('m&"imi!(to %! "o$mi$mo$ /!(!)# )!$&o($#bi"i%#% #%mi(i$t)#ti-#+ 'i-i" 0 &!(#"+ $!/H( 'o))!$&o(%#.

Lo$ A'!)%o$ %! Di)!'to)io o "#$ %i$&o$i'io(!$ !miti%#$ &o) FONAFE #&"i'#b"!$ # "#Em&)!$# 0 @! $o( &)o&i#$ %! "# /!$ti( 'o)&o)#ti-# $o( !5i'#'!$ %!$%! !" %9#$i/i!(t! %! $ 'om(i'#'i( # "#$ mi$m#$ o # )ti) %! $ &b"i'#'i( !( !" &o)t#" %!FONAFE+ "o @! o'))# &)im!)o. E( '#$o $! !mit#( %i$&o$i'io(!$ #&"i'#b"!$ #t!)'!)o$ %i$ti(to$ # "#$ Em&)!$#$+ 'o(5o)m! # "o %i$&!$to !( !" D!')!to S&)!moN ::1::4?US+ !(t)#)B( !( -i/!('i# # )ti) %!" %9# $i/i!(t! %! $ &b"i'#'i( !(

!" Di#)io O5i'i#" E" P!)#(oQ.

236 O"inin vin%$#ante so,re #as dis"osi%iones e!itidas "or FONAFE

L# Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE !miti)B o&i(i( -i('"#(t!+ %! 5o)m# !>'"$i-# 0!>'"0!(t!+ )!$&!'to #" 'o(t!(i%o 0 #"'#('! %! "# &)!$!(t! Di)!'ti-#+ "o$ A'!)%o$ %!Di)!'to)io 0 %! to%#$ #@!""#$ %i$&o$i'io(!$ !miti%#$ &o) FONAFE+ &o) "o @!+'#"@i!) 'o($"t# &o) )t! %! "# Em&)!$# )!$&!'to # "o$ mi$mo$+ %!b!)B $!)!5!'t#%# # !$t# i($t#('i# 0 (o # t!)'!)o$.

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CA&T1LO IIGESTIN ESTRATGICA* O&ERATIVA* &RES1&1ESTAL 7 FINANCIERA

5323 Go,ierno Cor"orativo

E" /obi!)(o 'o)&o)#ti-o !$t#b"!'! "# %i$t)ib'i( %! "o$ %!)!'o$ 0 )!$&o($#bi"i%#%!$!(t)! "o$ %i5!)!(t!$ )ti'i(t!$ %! "# Em&)!$#+ t#"!$ 'omo !" Di)!'to)io+ "o$/!)!(t!$+ "o$ #''io(i$t#$ 0 ot)o$ #/!(t!$ !'o(mi'o$ @! t!(/#( #"/H( i(t!)$ !( "#mi$m#.

E" Di)!'to)io 0 "# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$ %! "# Em&)!$# #&)!b#( !" C%i/o %!!( Gobi!)(o Co)&o)#ti-o. E" Di)!'to)io %! "# Em&)!$# !$t#)B # '#)/o %!im&"!m!(t#) $$ %i$&o$i'io(!$.

El cumplimiento del Cdigo de Buen Gobierno Corporativo ser objeto de un informe anual

aprobado por el Directorio de la Empresa, el cual ser remitido a FONFE !asta el primer d"a#til del mes de enero de cada a$o% Dic!o informe ser elevado a &unta General Obligatoria

nual de ccionistas, conjuntamente con los Estado Financieros ' la (emoria nual% ) * +

; < PB))#5o mo%i5i'#%o m!%i#(t! !" A'!)%o %! Di)!'to)io No. ::7:13:17FONAFE %! 5!'# :7.1.:13+ $i!(%o !" (!-o t!>to 'omo $i/!

E" 'm&"imi!(to %!" C%i/o %! !( Gobi!)(o Co)&o)#ti-o $!)B ob!to %! ( i(5o)m!#(#" #&)ob#%o &o) !" Di)!'to)io %! "# Em&)!$#+ !" '#" $!)B )!miti%o # FONAFE#$t# !" H"timo %9# Bbi" %!" m!$ %! 5!b)!)o %! '#%# #o. Di'o i(5o)m! $!)B !"!-#%o# ?(t# G!(!)#" Ob"i/#to)i# A(#" %! A''io(i$t#$+ 'o((t#m!(t! 'o( "o$ E$t#%o$Fi(#('i!)o$ 0 "# M!mo)i# A(#".

5353 an Estrat8gi%o

E" P"#( E$t)#t/i'o !$ ( i($t)m!(to %! /!$ti( @! %!5i(! "# -i$i( 0 mi$i( %! "#Em&)!$#+ #$9 'omo "o$ ob!ti-o$ %! m!%i#(o 0 "#)/o &"#o+ i(%i'#%o)!$ 0 m!t#$ @!/#)#(ti#( $ %!$#))o""o $o$t!(ib"!. S! 5o)m"# 0 #&)!b# %! 'o(5o)mi%#% 'o( "o!$t#b"!'i%o !( !" D!')!to L!/i$"#ti-o NJ 1:31+ $ R!/"#m!(to 0 (o)m#$mo%i5i'#to)i#$+ #$9 'omo "o$ Li(!#mi!(to$ #&)ob#%o$ &o) !" Di)!'to)io %! FONAFE 0&b"i'#%o$ !( $ &o)t#".

E" P"#( E$t)#t/i'o %! "# Em&)!$# %!b! $!) 5o)m"#%o &o) ( &!)9o%o %! 7 #o$ !('o('o)%#('i# #" P"#( E$t)#t/i'o Co)&o)#ti-o %! FONAFE 0 %!" S!'to) @!

'o))!$&o(%#+ $i( &!)i'io %! &o%!) $!) #'t#"i#%o '#(%o )!$"t! (!'!$#)ioK 0%!b!)B 'o(t#) 'o( "# $i/i!(t! !$t)'t)# bB$i'#

- Vi$i(- Mi$i(- Ro" %! "# Em&)!$#- V#"o)!$- Di#/($ti'o i($tit'io(#"- M# !$t)#t/i'o

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- Ob!ti-o$ !$t)#t/i'o$- Ob!ti-o$ !$&!'95i'o$- I(%i'#%o)!$- M!t#$

- M#t)i !$t)#t/i'#

E" P"#( E$t)#t/i'o %! "# Em&)!$# !$ #&)ob#%o &o) !" Di)!'to)io %! FONAFE+ &)!-i##&)ob#'i( 0o 'o(5o)mi%#% %!" S!'to)+ 0 )#ti5i'#%o !( "# ?(t# G!(!)#" %!

A''io(i$t#$. L#$ mo%i5i'#'io(!$ # %i'o &"#( %!b!)B( ob$!)-#) "o %i$&!$to !( "o$Li(!#mi!(to$ #&)ob#%o$ &o) !" Di)!'to)io %! FONAFE.

P#)# "# #&)ob#'i( 0 "# mo%i5i'#'i( %!" P"#( E$t)#t/i'o %! "# Em&)!$# $! %!b!)B&)!$!(t#) # FONAFE "# $i/i!(t! i(5o)m#'i(

#< A'!)%o %!" Di)!'to)io %! "# Em&)!$#+ #&)ob#(%o !" P)o0!'to %! P"#(E$t)#t/i'o.

b< Com(i'#'i( %! #&)ob#'i( 0o 'o(5o)mi%#% %!" S!'to).

'< I(5o)m! E!'ti-o @! $$t!(t! "# #&)ob#'i( o mo%i5i'#'i(+ !( !" @! $!m!$t)! "# 'o('o)%#('i# %!" P)o0!'to %! P"#( E$t)#t/i'o %! "# Em&)!$#'o( !" P"#( E$t)#t/i'o Co)&o)#ti-o %! FONAFE.

%< U( !!m&"#) %!" &)o0!'to %!" P"#( E$t)#t/i'o.

D! $!) (!'!$#)i# (# mo%i5i'#'i( #" P"#( E$t)#t/i'o #&)ob#%o+ "# Em&)!$# %!b!)B)!miti) # FONAFE !" $$t!(to t'(i'o 'o))!$&o(%i!(t! 0 !" #'!)%o %!" Di)!'to)io @!#&)!b# %i'# mo%i5i'#'i( !( ( &"#o @! (o !>'!%# %!" H"timo %9# Hti" %!" m!$ %!#b)i" %!" #o 'o))!$&o(%i!(t!+ t!(i!(%o !( 'o($i%!)#'i( "o $i/i!(t!

#< C#"@i!) mo%i5i'#'i( %!" P"#( E$t)#t/i'o @! im&"i@! '#mbio$ !( "o$ob!ti-o$ !$t)#t/i'o$ %! "# Em&)!$#+ )!@!)i)B #&)ob#'i( o 'o(5o)mi%#%

%!" S!'to) 'o))!$&o(%i!(t!+ #$9 'omo+ "# #&)ob#'i( %!" Di)!'to)io %!FONAFE 0 "# )#ti5i'#'i( %! "# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$.

b< L# Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE !$tB 5#'"t#%# # #&)ob#) mo%i5i'#'io(!$#" P"#( E$t)#t/i'o %! "# Em&)!$# (o 'o($i%!)#%#$ !( !" "it!)#" #(t!)io).

L# G!)!('i# G!(!)#" %! "# Em&)!$# )/#(o !@i-#"!(t!+ !$ )!$&o($#b"! %! !-#"#)!" 'm&"imi!(to %!" P"#( E$t)#t/i'o+ !" '#" %!b!)B &"#$m#)$! !( ( i(5o)m! @!$!)B !"!-#%o #" Di)!'to)io %! "# Em&)!$#+ )# $ #&)ob#'i( 0 &o$t!)io) )!mi$i( # "#Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE+ 'o((t#m!(t! 'o( "# !-#"#'i( &)!$&!$t#" 05i(#('i!)# %! 'i!))! #(#".

5363 an O"erativo - &res$"$esto

El lan Operativo es un instrumento de gestin -ue define los objetivos ' las metas de cortopla.o de la Empresa%

El resupuesto de la Empresa es la e/presin cuantitativa de su lan Operativo ' contribu'e ala gestin eficiente de los recursos de la Empresa en el marco de su objeto social%

El lan Operativo ' resupuesto deben estar alineados al lan Estrat0gico de la Empresa%

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1a Empresa debe promover ' reali.ar las acciones necesarias -ue le permita gestionar demanera eficiente sus recursos, sin perjuicio de la calidad de los bienes ' servicios -ue se

presten%;'"$i-#m!(t! !( !" '#$o %! 'omi$io(!$ %! $!)-i'io #" !>t)#(!)o.

- A"@i"!)!$

S! &o%)B 5o)m"#) &)!$&!$to )# #))!(%#mi!(to %! (!-o$ "o'#"!$+ %! $!%!$#%mi(i$t)#ti-#$ o 'om!)'i#"!$+ $i!m&)! 0 '#(%o )!!m&"#'!( !" #))!(%#mi!(to %!( "o'#" !>i$t!(t!.

E( '#$o $! &)!-!# !" #))!(%#mi!(to %! "o'#"!$ #%i'io(#"!$+ "# Em&)!$# %!b!)B

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536353 Modi+i%a%in de# an O"erativo - &res$"$esto

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53=363 Eva#$a%in de Cierre An$a#

L# Em&)!$# %!b!)B )!miti) # FONAFE "# $i/i!(t! i(5o)m#'i( tom#(%o 'omob#$! "o$ E$t#%o$ Fi(#('i!)o$ A%it#%o$

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- G#$to$ %! C#&it#"- S#"%o %! C##+ D!&$ito$+ Co"o'#'io(!$ ! I(-!)$io(!$- Di!t#$- D#t# )!"!-#(t! @! 'o(t!(/# i(5o)m#'i( o&!)#ti-#

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53=3;3 Re!isin de #a in+or!a%in

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a) Lo$ Fo)m#to$ $! )!miti)B( # t)#-$ %!" Si$t!m# %! I(5o)m#'i( ;SISFONAFE

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P#)# "# E-#"#'i( %! Ci!))! A(#" #$t# !" H"timo %9# Bbi" %!" m!$ %! 5!b)!)o%!" #o $i/i!(t!.

E" &)o'!$o %! 'i!))! !"!'t)(i'o (o $! #&"i'# # "o$ 5o)m#to$ %! P!)5i" 0 C#&it#"$o'i#" ! i(-!)$io(!$+ "o$ '#"!$ %!b!( $!) &!)m#(!(t!m!(t! #'t#"i#%o$.

b) Lo$ I(5o)m!$ 0 )!$Hm!(!$+ $! )!miti)B( m!%i#(t! O5i'io$ $$')ito &o) !"G!)!(t! G!(!)#" o !@i-#"!(t!+ # t)#-$ %!" SIED.

Lo$ &"#o$ "9mit! )# "# &)!$!(t#'i( %! "o$ m!('io(#%o$ i(5o)m!$+ 'o( $$)!$&!'ti-o$ 5o)m#to$ $o(

P#)# "# E-#"#'i( M!($#" 0 T)im!$t)#" #$t# %o$ ;:< %9#$ Bbi"!$&o$t!)io)!$ #" &"#o !$t#b"!'i%o !( !" "it!)#" #< %!" &)!$!(t! (m!)#".

P#)# "# E-#"#'i( %! Ci!))! A(#" #$t# !" t!)'!) %9# Bbi" %!" m!$ %! m#)o%!" #o $i/i!(t!. P#)# !" '#$o %! FONAFE to%o$ "o$ &"#o$ i(%i'#%o$ $!'om&t#)B( 'o( %o$ ;:< %9#$ Bbi"!$ #%i'io(#"!$.

53=3


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%! "# R!&Hb"i'#+ $ob)! !" !$t#%o $it#'io(#" %! "# im&"!m!(t#'i( %!)!'om!(%#'io(!$ %!)i-#%#$ %! "o$ i(5o)m!$ %! #%ito)9# i(t!)(# 0 !>t!)(#.

53=3=3 Re!isin de #a in+or!a%in a$ditada

1a Empresa deber remitir a FONFE los 2nformes de uditor"a indicados en los literalesa+, b+, c+ ' d+ del presente numeral correspondiente al ejercicio anual culminado al 34 dediciembre de cada a$o, !asta el #ltimo d"a !bil del mes de febrero del a$o siguiente%

En caso no cuente con los informes de auditor"a en el pla.o se$alado en el prrafoanterior, deber remitirlo a FONFE a los tres )53+ d"as !biles siguientes de su

presentacin a la Empresa, e/plicando las ra.ones de la remisin e/tempornea,adjuntando copia de la carta remitida por la sociedad auditora%

1os contratos -ue se suscriban con las sociedades de auditor"a debern incluir laobligacin de elaborar informes relacionados a6

a+ El cumplimiento de objetivos ' metas del lan Estrat0gico7 as" como de los objetivos 'metas del lan Operativo del a$o auditado%

b+ El proceso presupuestal de la Empresa sobre la base de la informacin contenida en elFormato de 2ngresos ' Egresos de FONFE%

c+ El cumplimiento de las obligaciones tributarias%d+ 1os Estados Financieros )2nforme Corto ' 1argo+%

Otros informes -ue considere la Direccin Ejecutiva de FONFE, los -ue sern comunicados

!asta diciembre del a$o anterior del ejercicio a auditar;&"i'#(%o "#$ )#o(!$ %! "# )!mi$i( !>t!m&o)B(!#+#%(t#(%o 'o&i# %! "# '#)t# )!miti%# &o) "# $o'i!%#% #%ito)#.Q

53=3>3 Estados +inan%ieros %onso#idados de FONAFE

L# Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE obt!(%)B "o$ E$t#%o$ Fi(#('i!)o$ 'o($o"i%#%o$!( ( &"#o @! (o !>'!%# %!" 3: %! #b)i" %! '#%# #o+ $ob)! "# b#$! %! "#!-#"#'i( %! 'i!))! #(#" &)!$!(t#%# &o) "#$ Em&)!$#$.

L# Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE &o%)B #&)ob#) Li(!#mi!(to$ )!"#'io(#%o$ 'o(&o"9ti'#$ 0 &)B'ti'#$ 'o(t#b"!$ )# "#$ Em&)!$#$+ "o$ '#"!$ $!)B( &b"i'#%o$ !(!" &o)t#" %! FONAFE.

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53=3?3 Con%i#ia%in de #as %$entas %a"ita# so%ia# e Inversiones

FONAFE 0 "# Em&)!$# 'o('i"i#)B( "#$ '!(t#$ C#&it#" So'i#" ! I(-!)$io(!$ %o$;:< -!'!$ #" #o. L# &)im!)#+ #" 3: %! (io %!" #o 'o))!$&o(%i!(t!+ $! ""!-#)B #

'#bo #$t# !" 3: %! "io %!" mi$mo #o. L# $!/(%#+ #" 31 %! %i'i!mb)! %!" #o'o))!$&o(%i!(t!+ $! ""!-#)B # '#bo #$t# !" 17 %! m#)o %!" #o $i/i!(t!.

L# Em&)!$# %!b!)B m#(t!(!) &!)m#(!(t!m!(t! #'t#"i#%# "# i(5o)m#'i( %!"'#&it#" $o'i#" 0 %! "#$ i(-!)$io(!$ !( ot)#$ Em&)!$#$ !( !" 5o)m#to %! C#&it#"So'i#" ! I(-!)$io(!$ %! T9t"o$ 0 V#"o)!$ %!" SISFONAFE.

53>3 Designa%in de a$ditores e@ternos

Dentro de los dos )58+ primeros meses del a$o correspondiente, la Empresa deber solicitar ala Contralor"a General de la 9ep#blica la designacin de la sociedad de auditor"a -uereali.ar la evaluacin anual de los estados financieros de los ejercicios a auditar% arareali.ar dic!a solicitud no se re-uiere instruccin de la &unta General de ccionistas%

1a Empresa deber remitir copia del cargo de la solicitud referida en el prrafo anterior, en unpla.o m/imo de cinco )5:+ d"as !biles de enviada%

ara la seleccin de la ;ociedad de uditor"a E/terna se deber tomar en consideracin loscriterios m"nimos aprobados por la &unta General de ccionistas%

1a Direccin Ejecutiva de FONFE aprueba 1ineamientos para la reali.acin de auditor"as

corporativas, -ue son publicados en el portal de FONFE% ;t!)(# $! %!b!)B tom#) !('o($i%!)#'i( "o$ ')it!)io$ m9(imo$ #&)ob#%o$ &o) "# ?(t# G!(!)#" %!

A''io(i$t#$.Q

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CA&T1LO IIIGESTIN SOCIETARIA

6323 De #a $nta Genera# de A%%ionistas

632323 Ce#e,ra%in de #a $nta Genera# de A%%ionistas

a( Convo%atoria a $nta Genera# de A%%ionistas

P)!-io # "# )!#"i#'i( %! "# ?(t#+ "# Em&)!$# %!b!)B )!miti) # FONAFE "##/!(%# 0 'o(-o'#to)i# #&)ob#%# &o) $ Di)!'to)io 0 !" )!$&!'ti-o i(5o)m! %!$$t!(to+ $#"-o @! $! '!"!b)! # i(i'i#ti-# %! FONAFE+ !( '0o '#$o "#Di)!''i( E!'ti-# 'om(i'#)B # "# Em&)!$# "# 'o(-o'#to)i#.

,( Re"resentantes de# Estado en #a $nta Genera# de A%%ionistas

Lo$ )!&)!$!(t#(t!$ %! FONAFE #(t! "# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$ %! "#Em&)!$# #'tH#( &o) '!(t# 0 !( i(t!)$ %! FONAFE+ b#o "# 5i/)# %!"m#(%#to 'o( )!&)!$!(t#'i(+ &o) "o @! $ #'t#'i( %!b! #$t#)$! # "#$i($t)''io(!$ @! )# t#" !5!'to $! "!$ im)t#+ @!%#(%o #$9 "ib!)#%o$ %!to%# )!$&o($#bi"i%#%.

%( De #as A%tas de $nta Genera# de A%%ionistas

D!(t)o %! "o$ t)!i(t# ;3:< %9#$ '#"!(%#)io %! '!"!b)#%# "# ?(t# G!(!)#" %!A''io(i$t#$+ !" G!)!(t! G!(!)#" o !@i-#"!(t! %! "# Em&)!$# %!b!)B )!miti) #"o$ #''io(i$t#$ @! )ti'i)o(+ (# 'o&i# %!" #'t# 'o))!$&o(%i!(t!+

%!bi%#m!(t! 5i)m#%# &o) "o$ #''io(i$t#$ o $$ )!&)!$!(t#(t!$+ !" P)!$i%!(t! 0!" S!')!t#)io %! "# ?(t#+ $!/H( 'o))!$&o(%#+ 'o(5o)m! "o %i$&!$to !( "# L!0G!(!)#" %! So'i!%#%!$.

632353 Re!isin de t.t$#os re"resentativos de# %a"ita# so%ia# de #a E!"resa

E( "o$ '#$o$ !( @! "# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$ #'!)%! !" #m!(to o)!%''i( %!" '#&it#" $o'i#" %! "# Em&)!$#+ $t# %!b!)B )!/i$t)#) #%!'#%#m!(t!%i'# $it#'i( $!/H( "# L!0 G!(!)#" %! So'i!%#%!$ 0 )!miti) # FONAFE "o$ t9t"o$)!&)!$!(t#ti-o$ %!" (!-o '#&it#" $o'i#".

L# Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE #&)ob#)B "o$ Li(!#mi!(to$ )# "# !mi$i( 0

'o(t)o" %! "#$ #''io(!$ )!&)!$!(t#ti-#$ %!" '#&it#" $o'i#" !miti%#$ # 5#-o) %!FONAFE &o) "# Em&)!$#+ "o$ '#"!$ $!)B( &b"i'#%o$ !( !" &o)t#" %! FONAFE.

6353 De# Dire%torio

Lo %i$&!$to !( !" &)!$!(t! (m!)#" (o $!)B %! #&"i'#'i( )# "o$ mi!mb)o$ %!"Di)!'to)io %! FONAFE.

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635323 Gestin de# Dire%torio

L# /!$ti( %!" Di)!'to)io %!b! %!$#))o""#)$! # (i-!"!$ %! !>'!"!('i#+ o&timi#(%o"o$ )!')$o$ i(-!)ti%o$ !( "# Em&)!$# !( "# @! )ti'i+ /!(!)#(%o #$9 "o$m!o)!$ )!$"t#%o$ !( '#(to # !5i'i!('i# o&!)#ti-#+ )!(t#bi"i%#% !'o(mi'# 0)!$&o($#bi"i%#% $o'i#".

U( Di)!'to) '#)!'! &o) $9 mi$mo %! 5#'"t#%!$ %! #%mi(i$t)#'i( 0 )!&)!$!(t#'i(+$#"-o "o %i$&!$to !( "#$ (o)m#$ i(t!)(#$ %! "# Em&)!$#+ 0 !( "#$ (o)m#$ @!)i/!( "# #'ti-i%#% !m&)!$#)i#" %!" E$t#%o.

P#)# !5!'to$ %!" 'm&to %!" (Hm!)o mB>imo %! Di)!'to)io$ @! &!%! i(t!/)#)(# mi$m# &!)$o(#+ (o $! t!(%)B !( '!(t# "# )ti'i'i( !( "o$ Di)!'to)io$ %!

Em&)!$#$ !( "#$ @! !" E$t#%o t!(/# (# )ti'i'i( #''io(#)i# mi(o)it#)i#. Em&)!$#$ !( "#$ @! FONAFE !!)# &)o&i!%#% i(%i)!'t#. Em&)!$#$ (o o&!)#ti-#$. Em&)!$#$ %!" E$t#%o $!t#$ #" &)o'!$o %! &)omo'i( %! "# i(-!)$i( &)i-#%#+

$i!m&)! @! &o) A'!)%o %! PROINVERSIN $! #0# %i$&!$to "# (o#&"i'#'i( %!" &)im!) &B))#5o %!" #)t9'"o *J %!" R!/"#m!(to %! "# L!0 NJ*1*:.

Lo$ Di)!'to)!$ @! $!#( !m&"!#%o$ &Hb"i'o$ $"o &o%)B( &!)'ibi) %i!t#$ &o) $)ti'i'i( !( !" %i)!'to)io %! (# Em&)!$# o !(ti%#% %!" E$t#%o+ 'o( "o$ "9mit!$@! !$t#b"!'! !" R!/"#m!(to. Si( &!)i'io %! !""o+ &o%)B( )ti'i)+ $i( &!)'ibi)%i!t#$+ !( ot)o$ Di)!'to)io$ %!(t)o %! "o$ "9mit!$ @! !$t#b"!'# !" R!/"#m!(to %!

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33/61

L# Em&)!$# &o%)B 'o(t)#t#) P"i#$ %! S!/)o Co(t)# A''i%!(t!$ %! Di)!'to)!$)# 'b)i) $i(i!$t)o$ @! o'))#( !( 'm&"imi!(to %! $$ 5('io(!$.

E" Di)!'to)io %! "# Em&)!$# &o%)B #&)ob#) "# )ti'i'i( %! "o$ %i)!'to)!$ !(!-!(to$ )# !" 5o)t#"!'imi!(to %! $$ 'om&!t!('i#$ 0 '#'i%#%!$+ '0# %)#'i((o $&!)! %! %i! ;1:< %9#$ '#"!(%#)io+ %i'o$ !-!(to$ %!b!)B( !$t#)!$t)i't#m!(t! )!"#'io(#%o$ #" 'm&"imi!(to %! "o$ ob!ti-o$ !$t)#t/i'o$ %! "#Em&)!$#. Lo$ %i)!'to)!$ @! )ti'i)o( !( "o$ !-!(to$ %!b!)B( &)!$!(t#) (i(5o)m! # "# Di)!''i( E!'ti-# %! FONAFE+ @! 'o(t!(/# "o$ b!(!5i'io$ !( "#/!$ti( %! "# Em&)!$#+ !( ( &"#o mB>imo %! $i!t! ;:*< %9#$ '#"!(%#)io %! $'"mi(#'i(.

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635353 Sesiones de# Dire%torio

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635363 Re)$isitos "ara #a designa%in de Dire%tores

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6353;3 Dere%Bos de #os Dire%tores

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6353


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6353=3 &residentes de Dire%torio

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6353>3 &roBi,i%iones a"#i%a,#es a #os Dire%tores de #a E!"resa

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6353?3 Res"onsa,i#idad de #os Dire%tores

Lo$ Di)!'to)!$ )!$&o(%!( i"imit#%# 0 $o"i%#)i#m!(t! &o) %#o$ 0 &!)i'io$+ #(t! "#Em&)!$# 0 $$ #''io(i$t#$+ !( "o$ $i/i!(t!$ '#$o$

a) Po) (o -ot#) !( 'o(t)# %! #'!)%o$ 'o(t)#)io$ # "#$ (o)m#$ -i/!(t!$+ !"!$t#tto $o'i#" %! "# Em&)!$# !( "# @! )ti'i+ "o$ #'!)%o$ #%o&t#%o$ &o)"# ?(t# G!(!)#" %! A''io(i$t#$ %! %i'# Em&)!$#+ "#$ (o)m#$ o "i(!#mi!(to$!miti%o$ &o) #'!)%o$ 0 %i$&o$i'io(!$ !miti%o$ &o) FONAFE 0+ !( /!(!)#"+ #"o$ i(t!)!$!$ %!" E$t#%o.

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63533 R8gi!en de &rote%%in - Finan%ia!iento $di%ia# de #os Dire%tores

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6363 De #a &o#.ti%a de Dividendos

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CA&T1LO IVGESTIN DE &ERSONAL

;323 Estr$%t$ra Org0ni%a Cor"orativa

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;353 Contrata%in de "ersona#

;35323 Gerentes

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;35353 C$adro de Asigna%in de &ersona# 'CA&(

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;35363 Contrata%in de "ersona#

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;36363 &res$"$esto Ana#.ti%o de &ersona# '&A&(

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;363;3 &ago de Boras e@tras

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;363


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;363=3 In+or!a%in re#evante de "ersona#

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CA&T1LO VGESTIN DE &ROCESOS


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dir gestion fonafe 20132106 modificado 20140812 (1)

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