dieule - vinacapital
TRANSCRIPT
DIEULE •
QUY ETF VINACAPITAL VNl00
DO CONG TY CO PHAN QUA.N LY QUY VINACAPITAL QUA.N LY
, . . , .
' e:,~~ I c,,
( ~ I
\~-~
Classified: Public
MVCLl}C
CAN CUPHA.P LY ..................................................................... ....... .................................................................. 5
cAc -DJNH NGHiA ................... .. ........ ....................................... ............... ............... ..................................... ...... 6
CHlJ'ONG 1. QUY D:JNH CHUNG .......... ......................................... ............. ........................... .................. 9
Di~u 1. Ten Va Dia Chi Cua Quy ......... ................................. .............................................. ............. ...... 9
Di~u 2. Thc:ri Hl_ln Hol_lt Dl}ng ................. ................................ ............ ...... .. ............................................. 9
-E>i~u 3. Nguyen T~c T6 Chfrc ............ .. ............................................................ ....... .. .............................. 9
Di~u 4. T6ng Van Huy Dl}ng Va Sa Lll'Q·ng Ch(mg Chi Quy Chao Ban .................... .. .. ..................... 9
Di~u 5. Dl_li Di~n Huy -Dl}ng Van Va Chao Ban Chfrng Chi Quy ......................... .............................. 10
Di~u 6. Cong Ty Quan Ly Quy .............................................................................. .............................. 11
Di~u 7. Ngan Hang Giam Sat ..... .. .. .. .. ........ ..................................................... ..................................... 11
CHUONG 2. QUY DJNH VE Ml)C TIEU, CHINH SACH VA H~N MUC DAU TU .... .................... 11
-Di~u 8. M1.1c Tieu Diiu Tll' ........... ............................................................................ ...................... ........ 11
Di~u 9. Chi~n Lll'Q·c Diiu Tu·, Chinh Sach Dfiu Tu· Va Phan B6 Tai San .......................................... 11
Di~u 10. Hl_ln Ch~ Dfiu Tu· ..... ................................................................................................................. 12
Di~u 11. Phll'o-ng Phap L1.1·a ChQn Dfiu Tll' ............................................................................................ 14
CHU.ONG 3. NHA DAU Tu·, s6 DANG KY NHA DAU Tu· VA GIAO DJCH CHUNG CHI QUY. 14
Di~u 12. Nha Diiu Tu .................................................. ......................................... ................................... 14
Di~u 13. Quy~n va Nghia V1.1 cua Nha Dfiu Tu· ......... .............................................................. .. ............ 14
Di~u 14. Tieu Chi, Di~u Ki~n Tham Gia Giao Djch Hoan D6i Dai V6'i Nha -Dfiu Tu· ........................ 16
Di@u 15. S6 -Dang Ky Nha Dfiu Tu ............................ ............................................................................. 16
-Di~u 16. Giao Djch Hoan -D6i Danh M1.1c Chfrng Khoan Co- C§u L§y Chfrng Chi Quy Va Ngu·Q·c Ll_li (Giao Djch So- Cfip) ................................. .......................................................... ....... ...................................... 17
Di@u 17. Giao Djch Chfrng Chi Quy Tren S6' Giao Djch Chfrng Khoan (Giao Djch Thfr C§p) ....... 23
-Di@u 18. Gia Djch V1.1 Phat Hanh, Gia Djch V1.1 Mua Ll_li, Gia Phat Hanh, Gia Mua Ll_li. ............. ... 23
-Di~u 19. Chuy~n Nhll'Q·ng Phi Thll'o·ng Ml.Ii ......................................... ...................... .. ...................... ... 24
CHUONG 4. D~I HQI NHA. DAU TU ..... ................................................................... .. .......... ....... .. ........ 24
Di~u 20. Dl_li H9i Nha D§u Tu· .... ........................................................................ ......................... ........... 24
Di~u 21. Quy@n Va Nhi~m YI.I Cua Dl_li H9i Nha Diiu Tu· ......... .. ........ ............. .................................... 25
Di@u 22. Di@u Ki~n, Th~ Thfrc Ti~n Hanh HQp Dl_li Hl}i Nha D§u Tu Va L§y Y Ki~n Dl_li Hl}i Nha
Diiu Tu· Bling Van Ban ............ ....................................... .............................................................. .................. 26
Di~u 23. Thong Qua Quy~t Djnh Cua Dl_li Hl}i Nha Diiu Tu .. ......................... .................................... 27
CHUONG 5. BAN D~I DI]::N QUY ............................................................................. .. ........................... 28
Di~u 24. Ban Dl_li Di~n Quy ............... ............................. ............................................ ............................. 28
-Di@u 25. Tieu Chufin L1.1·a ChQn Thanh Vien Ban Dl_li Di~u Quy ........................................................ 29
Di@u 26. Quy~n Va Nghia V1.1 Cua Ban Dl_li Di~n Quy .............. ...... .......... ........................................... 29
Di~u 27. Chu Tjch Ban -Dl_li Di~n Quy ........... .............................. .. ............................................ ....... .. .... 30
Di~u 28. Thu T1.1c Di@u Hanh Ci'ia Ban -Dl_li Di~n Quy ................ ......................................................... 30
Trang 2 / 66
Classified: Public
Di@u 29. Mi~n Nhi?m, Bai Nhi?m Va B6 Sung Thanh Vien Ban D:_ii Di?n Quy ................................ 30
Di@u 30. Cui)c Hgp Ban D:_ii Di?n Quy Va Thong Qua Quy~t Dinh Ci'ia Ban D:_ii Di?n Quy ............ 31
Di@u 31. Bien Ban Hgp Ban D:_ii Di?n Quy ............... .. ........................................................................... 3 I
CHU.ONG 6. CONG TY QUA.N LY QUY .............................................. ........ .. ........................................ 32
Di@u 32. Tieu Chuh L\ra Chgn Cong Ty Quan Ly Quy .... ................................................................. 32
Di@u 33. Quy@n Va Nghia V\l Cua Cong Ty Quan Ly Quy ......................................................... ........ 32
Di@u 34. Chfim Dfrt Quy@n Va Nghia V\l DBi V6'i Quy Cua Cong Ty Quan Ly Quy ........................ 37
Di@u 35. H:_in Ch~ Ho:_it Di)ng Cua Cong Ty Quan Ly Quy ................................................................. 37
cttu·oNG 7. NGAN HANG GIAM SAT .................................................................................................. 39
Di@u 36. Tieu Chu§n L\l·a Chqn Ngan Hang Giam Sat ...................................................... .................. 39
Di@u 37. Quy@n va Nghia V\l Cua Ngan Hang Giam Sat... ........................ .......................................... 39
Di@u 38. Ho:_it Di)ng Giam Sat Cua Ngan Hang Giam Sat... ................................................................ 40
Di@u 39. Chfim Dut Quy@n Va Nghia V\J. DBi Vo·i Quy Cua Ngan Hang Giam Sat... ........................ 42
CmJ'ONG 8. cAc TO CH(J'C CUNG CAP DJCH VlJ LIEN QUAN ...................... .. ........................... .42
Di@u 40. Cac Ho:_it Di)ng D1r9·c Uy Quy@n ............................................................................................. 42
Di@u 41. Tieu Chi L\J.·a Chgn T6 Chfrc Cung Cfip Dich V\J. Lien Quan .............. .. .............................. 42
Di@u 42. Trach Nhi?m Cua T6 Chfrc Cung Cfip Dich V\1 Lien Quan ................................................. 43
Di@u 43. Traci, Nhi?m Cua Cong Ty Quan Ly Quy DBi Vo•i Ho1,1t Di)ng Da Uy Quy@n ................... 43
Di@u 44. Chfim Dut Ho1,1t Di)ng Uy Quy@n ............................................................................................ 44
CHU.ONG 9. THA.NH VIEN L~P QUY, TO CHUC T~O L~ THl TRU'ONG ................................ .45
Di@u 45. Di@u Ki?n L\l·a Chqn Thanh Vien L~p Quy ........................................................................... 45
Di@u 46. Quy@n Va Trach Nhi?m Cua Thanh Vien L~p Quy .............................................................. 45
Di@u 47. T6 Chfrc T1,10 L~p Thi Tmcmg .................................... ............................................. ............... 47 ·' .,
CHU'ONG 10. D~ LY PHAN PHOI ........................................................................ .................................. 47
Di@u 48. Di@u Ki?n L\J.·a Chgn D:_ii Ly Phan Ph6i Chfrng Chi Quy ..................................................... 47
Di@u 49. Ho1,1t Di)ng Cua D:_ii Ly Phan Ph6i .......................................................................................... 48
Di@u 50. Quy Dinh Chung V@ Nghi?p V\J. Phan PhBi Chfrng Chi Quy ............................................... 49
cmroNG 11. KIEM TOAN, KE TOAN v A CHE D<) sAo cA.o ......................................................... 50
Di@u 51. Tieu Chufin L\fa Chgn Va Thay D6i Cong Ty Kiim Toan ................................................... 50
Di@u 52. Nam Tai Chinh ......................................................................................................................... 50
Di@u 53. Ch~ DI) K~ Toan ....................................................................................................................... 50
Di@u 54. Bao Cao Tai Chinh .... ......................................................... ................................................. ..... 50
Di@u 55. Bao Cao Khac ........................................................................................................................... 50
CHU'ONG 12. PmfONG PHAP xA.c DJNH GIA. TRJ TAI SAN RONG CUA QUY ...... ..................... 51
Di@u 56. Xac Dinh Gia Tri Tai San Rong Cua Quy ............................................................................. 5 1
Di@u 57. Phu-O'ng Phap Xac Dinh Gia Tri Tai San Rong Cua Quy .............. ....... .. .......... .. .................. 52
Di@u 58. Quy Tr1nh Dinh Gia Tai San Quy ......................................................... ................................. 52
Di@u 59. Nguyen T~c, Tieu Chi L\l·a Chgn, T hay D6i T6 Chfrc Cung Cfip Bao Gia ......................... 52
Trang3 / 66
Classified: Public
CHlJ'ONG 13. LQl NHU~ VA CHI PHI HO~T D()NG CUA QUY ........ ............... ........................ .. ... 52
Di~u 60. Thu Nh~p Cua Quy .................................................................................................................. 53
Di~u 61. L9·i Nhu~n Cua Quy ............................................................ .. ................................................... 53
Di~u 62. Chi Phi Ci'ta Quy ...................................................................................................................... 54
CHUONG 14. GI.AI THE QUY ................................................................................................................... 56
Di~u 63. Cac Di~u Ki~n Giai Thi Quy ....... ............................................................................................ 56
CHU.ONG 15. GIA.I QUYET cA.c XUNG B()T VE LQl iCH ................................................................ 56
Bi~u 64. Kiim Soat Xung D(H LQ'i ich ..................................................................... .. .............. ... ........... 56
CHUONG 16. CONG BO THONG TIN VA SU A DOI, BO SUNG -ontu L)J: ....................................... 56
Di~u 65. Cong B6 Thong Tin, Cung Cfip Thong Tin Cho Nha Dfiu Tu ............................................. 57
f)i~u 66. Su-a D6i, B6 Sung Di~u L~ ....................................................................................................... 57
Di~u 67. Dang Ky Di~u L~ .................................................... ............................................. ..................... 57
Di~u 68. Di~u Khoan Thi Hanh .............................................................................. ................................ 57
Cac Ph1_1 l1_1c Dinh Kem ..... ...................... .. .......................................... ... .............. .. ........................................ 58
PH() Ll)C SO 1: CAM KET CUA CONG TY QUA.N LY QUY .................................................................... 59
PH() Ll}C s6 2: CAM KET CUA NGAN HANG GIAM SAT ..................................................................... 61
PHl}Ll}C SO 3: CAM KET CHUNG CUA CONG TY QUAN LY QUY VA NGAN HANG GL\MSAT ...
............................. .. ......................... .......... .. ..................................... ...................................... 62
PH() Ll)C s6 4: PHU'ONG PHAP xAc D:JNH GL\ TRJ TAI SA.N RONG CUA QUY ............................ 63
Trang 4 / 66
Classified: Public
CAN ctr PHAP LY
1. Lu~t Chfrng khoan s6 54/2029/QH14 du·9·c Qu6c hi;>i Nu6'c Cc;,ng Hoa Xii h9i Chl'.1 Nghfa Vi~t Nam thong qua vao ngay 26 thang 11 nam 2019;
2. Nghj djnh s6 155/2020/ND-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chinh Phu quy dinh chi til3t thi hanh m9t s6 di€u cua Lu~t Chfrng Khoan;
3. Nghi djnh s6 156/2020/ND-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chfnh phu v€ xu ph1:1t vi ph1:1m hanh chinh trong IInh v\rc ch(mg khoan va thi tnrcrng cht'.rng khoan;
4. Thong tu s6 99/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 ct'.ia B9 Tai Chinh hu6·ng diin v€ ho1:1t d9ng cua cong ty quan ly quy dfiu ttr chi'.mg khoan, c6 hi~u h,rc nr ngay 01 thang OJ nam 2021 ;
5. Thong tu s6 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua B9 Tai Chinh hu6'ng diin ho1:1t d9ng va quan ly quy dfiu tu chfrng khoan, c6 hi~u l\rc hr ngay O 1 thang O 1 nam 2021;
6. Thong tu s6 181/2015/TT-BTC ngay 13 thang 11 nam 2015 cua B9 Tai chinh hu6'ng diin ch13 d9 kS toan ap dµng v6·i guy 1101111 d6i danh mµc;
7. Thong tu s6125/2011/TT-BTC ngay 5 thang 9 nam 2011 ctia B9 Tai chfnh lm6ng diin chS d9 kS toan ap dµng cho cong ty quan ly guy;
8. Thong tu s6 96/2020/TI-BTC ngay 26 thang 11 nam 2020 cua B9 Tai chinh hu6ng diin cong b6 thong tin tren thi tnrang cht'.mg khoan, c6 hi~u lµ·c nr ngay 01 thang 01 nam 2021;
9. Thong tu s6 128/2018/TI-BTC ngay 27 thang 12 nam 2018 cua B9 Tai chinh guy djnh gia djch vµ trong linh V\l'C cht'.mg khoan ap dµng t1:1i cac t6 cht'.rc kinh doanh cht'.rng khoan, ngan hang thmrng m1:1i tham gia vao thi trucmg chfrng khoan Vi~t Nam; va
10. Cac van ban phap lu{H c6 lien quan khac.
Trang 5 / 66
Classified: Public
' ,
-1
I
,i J
,i \
cAc ffJNH NGHiA
Trtr khi ngfr canh quy djnh khac, cac thu?t ng[r dU"Q'C viSt hoa trong f)iSu L~ nay se c6 nghTa nhu sau:
"Ban D~i Di~n Quy"
"Ban Cao B~ch"
"Cong Ty Quan Ly Quy"
"Chi S8 Tham Chi~u"
"Chtrng Chi Quy"
"Chrrng Khoan Co· Cfiu"
"Danh M\IC Chrrng Khoan Co· Cfiu"
"D~i H<}i Nha D~u Tlf"
"D~i Ly Chuy~n Nhmyng"
"D~i Ly Phan Ph8i"
"Di~m Nh~n L~nh"
"Di~u Lf'
"Gia Djch V!J Mua L~i"
la nhfrng nguoi di;ii di~n cho cac Nha 0§u Tu duqc f)i;i,i H('>i Nha 0§u TU' cua Quy b&u ra dS thay m~t cac Nha f)§u Tu thµc hi~n vi~c giam sat cac hoi;it d9ng ci1a Quy, Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat.
la tai li~u ho~c dfr li~u di~n tir cong khai thong tin m9t each chinh xac, trung thµc va khach quan cac thong tin vb Quy va cac thong tin lien quan dSn vi~c chao ban va giao djch Chung Chi Quy cua Quy.
la Cong Ty C6 Ph&n Quan Ly Quy VinaCapital duqc thanh l?p theo giiiy ch(rng nh?n thanh l?p va hoi;it d9ng s6 31/UBCK-GP do UBCKNN ciip l&n d§u ngay 14 thang 4 nam 2008 ( va dU'Q'C SU'a d6i, b6 sung vao tirng thcl'i di Sm), chi tiSt nhu dU"Q'C quy djnh ti;ii f)i€u 6 ci1a 0i€u L~ nay, ho~c biit ky dan vi nao kS thira quybn va nghia Vl,l cua cong ty nay.
la chi s6 VNlOO, m9t chi s6 thi truong bao g6m c6 phiSu thanh ph&n cua VN30 va VNMidcap do HOSE xay dvng va quan ly trong d6 (i) VN30 la chi s6 duqc xay d\rng rrr r6 c6 phiSu thanh ph&n cua VNAllshare (la tiit ca cac c6 phi€u niem ySt tren HOSE dap frng di1 diSu ki~n tham gia vao b9 chi s6 cua HOSE), g6m 30 cong ty c6 gia tri v6n h6a va thanh khoan hang d§u dap t'.rng cac diSu ki~n theo quy djnh cua HOSE va (ii) VNMidcap la chi s6 duqc xay dµng rrr r6 c6 phi€u thanh ph§n ci1a VNAllshare, g6m 70 cong ty c6 gia tri v6n h6a sau VN30 dap (mg cac diSu ki~n theo quy dinh cua HOSE
la chfrng chi quy ETF, m9t loi;ii ch(mg khoan do Cong Ty Quan Ly Quy di;ii di~n cho Quy phat hanh, du6'i di;ing but toan ho~c ghi s6, xac nh?n quybn va lqi ich hqp phap cua Nha f)§u Tu d6i v6'i m9t ph&n v6n g6p ti;ii Quy. M~nh gia Cht'.rng Chi Quy la 10.000 d6ng. Chfrng Chi Quy duqc niem ySt va giao djch h·en HOSE.
la chfrng khoan ca so· c6 trong co ciiu chi s6 tham chiSu cua quy ETF, khong bao g6m chfrng khoan phai s inh.
la danh m1,1c bao g6m cac Chfrng Khoan Ca Ciiu du'Q'c thiSt k€ nhrtm mo phong biSn d9ng cua Chi S6 Tham ChiSu va duqc Cong Ty Quan Ly Quy chiip nh?n h·ong giao djch hoan d6i liiy Lo Chfrng Chi Quy.
la di;ii h9i cua cac Nha f)§u TU' dU"qc t6 chfrc thm:mg ky ho~c biit thuong dS thong qua cac viin dS lien quan d€n Quy tlm9c th&m quy€t biSu quySt cua cac Nha 0 &u Tu. Di;ii H9i Nha 0§u Tu la ca quan quybn lµc cao nbiit cua Quy.
la Cong Ty Quan Ly Quy ho~c t6 chfrc duqc Cong Ty Quan Ly Quy uy quySn dS cung ciip djch Vl,l di;ii ly chuySn nhuqng theo quy djnh ti;ii f)iSu L~ nay.
la cac Thanh Vien L?p Quy ho~c cac cong ty chfrng khoan c6 nghi~p vv moi gi&i chfrng khoan va da c6 thoa thu?n va/ho~c ky hqp d6ng phan ph6i Chfrng Chi Quy v6'i Cong Ty Quan Ly Quy.
la h·1,1 s& chinh, chi nhanh, phong giao djch ho~c van phong di;ii di~n ct'ia Di;ii Ly Phan Ph6i ho~c Thanh Vien L?P Quy duqc t'1y quybn dS nh?n l~nh ur cac Nhaf)§u Tu.
la diSu 1~ nay va cac ban sfra d6i, b6 sung, tai ban hanh ho~c thay th€ vao ttrng thoi diSm.
la mfrc gia djch vv ma Nha f)§u Tu, Thanh Vien L?p Quy phai h·a cho Cong Ty Quan Ly Quy khi th1,1·c hi~n giao djch hoan d6i cac Lo Ch(mg Chi Quy liiy Danh Mvc Chfrng Khoan Ca Ciiu.
Trang 6 / 66
Classified: Public
"Gia Dich V1.1 Phat Hanh"
"Gia Djch V1.1 Quan Ly Quy"
"Gia Mua L~i"
"Gia Phat Hanh"
"Gia Tri Tai San Rong" hay "NA V"
"Gia Trj Tai San Rong Tham Chi~u (iNA V) Tren Mi)t Chfrng Chi Quy"
"HQ'p B6ng Giam Sat"
"HOSE"
"Hoan B6i Danh M1.1c"
"L~nh Giao Djch Hoan B6i"
"Lo Chfrng Chi Quy"
"Ngan Hang Giam Sat"
"Ngay Bjnh Gia"
"Ngay Giao Djch Hoan B6i"
la mi'.rc gia djch vv ma Nha E>fiu Tu, Thanh Vien L~p Quy phai tra cho Cong Ty Quan Ly Quy khi mua Ch(rng Chi Quy phat hanh l§n afiu ra cong ch(mg ho~c khi th1,1·c hi~n giao dich hoan d6i Danh M\1c Ch(rng Khoan Co C!u l!y cac Lo Chfrng Chi Quy.
la gia djch w ma Quy phai tra cho Cong Ty Quan Ly Quy theo quy ainh t~i E>iSu L~ va Ban Cao B~ch nay.
la mi'.rc gia ma Cong Ty Quan Ly Quy dung lam co· sb thv·c hi~n vi~c hoan d6i mi;>t Lo Chfrng Chi Quy J!y Danh M\lc Chung Khoan Co C!u. Gia Mua L~i b&ng Gia Tri Tai San Rong h·en mi;>t Lo Chi'.rng Chi Quy tinh t~i cu6i ngay giao djch liSn h·u6'c ngay giao djch hoan d6i h·fr Gia Dich V\l Mua L~i ap d1,1ng cho giao dich hoan d6i.
la mfrc gia ma Cong Ty Quan Ly Quy dung lam co· sb thµc hi~n vi~c hoan d6i Danh M\1c Ch(mg Khoan Co C!u l!y mi;>t Lo Ch(rng Chi Quy (bao g6m Chfrng Chi Quy phat hanh lfrn dfiu ra cong chung). Gia Phat Hanh b&ng Gia Tri Tai San Rong h·en mi;>t Lo Chi'.rng Chi Quy tinh t~i cu6i ngay giao djch liSn h·u&c ngay giao djch hoan d6i ci;>ng Gia Djch V\l Phat Hanh ap d1,1ng cho giao djch hoan d6i.
la t6ng gia tri cac tai san va cac khoan d§u tu do Quy sb hfru trfr di cac nghia V\J 119' cua Quy t~i Ngay E)jnh Gia.
la gia tri tai san rong tren mi;>t Chung Chi Quy duqc xac djnh trong phien giao djch. Gia Tri Tai San Rong Tham ChiSu (iNA V) Tren Mi;>t Chung Chi Quy duqc tinh va cung dp bbi HOSE.
la hqp d6ng duqc ky kSt gifra Cong Ty Quan Ly Quy Vil Ngan Hang Giam Sat lien quan dSn vi~c giam sat ho~t di;>ng cua Quy.
la Sb giao dich ch!'.mg khoan thanh ph6 H6 Chi Minh.
la vi~c d6i Danh Ml)c Chfrng J(hoan Co C§u l§y Lo Chfrng Chi Quy va nguqc l~i. Giao dich Hoan £>6i Danh Mvc duqc thµc hi~n gifra Quy va Thanh Vien L~p Quy, Nha El§u Tu dap frng cac diSu ki~n quy dinh t~i Ban Cao B~ch va E>i6u L~ nay.
bao g6m l~nh mua, h·ong d6 Thanh Vien L~p Quy va/ho~c Nha E>fru Tu yeu du Quy tiSp nh~n Danh Mvc Chfrng J(hoan Co C§u va phat hanh cac Lo Chung Chi Quy, va l~nh ban, trong d6 Thanh Vien L~p Quy va/ho~c Nha E>fiu Tu· yeu du Quy tiSp nh~n cac Lo Chfrng Chi Quy va hoan tra Danh Ml)C Chfrng Khoan Co C!u.
la don vi giao dich trong giao dich theo ca chS hoan d6i danh mvc gifra Quy va Thanh Vien L~p Quy, Nha E>fru Tu. Mi;>t Lo Chi'.rng Chi Quy bao g6m t6i thiSu mi;>t tram nghin (100.000) Chung Chi Quy ho~c mi;>t s6 luqng Chung Chi Quy khac du·qc Cong Ty Quan Ly Quy diSu chinh tuy ttrng thoi diSm nhung v§n phai dam bao mi;>t Lo Chung Chi Quy c6 khong it hon mi;>t h·am nghin (100.000) Chfrng Chi Quy.
la ngan hang thuong m~i c6 gi§y chung nh~n dang ky ho~t di;>ng luu ky ch1111g khoan duqc Cong Ty Quan Ly Quy lv·a ch9n dS thµc hi~n cac dich V\l luu ky va giam sat vi~c quan ly Quy. Thong tin chi tiSt vS Ngan Hang Giam Sat duqc quy djnh t~i E>i6u 7 cua E>i6u L~ nay.
la ngay ma Cong Ty Quan Ly Quy xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy djnh cua E>i6u L~ nay va Ban Cao B~ch.
la ngay ma cong ty quan ly quy, thay m~t quy, phat hanh va mua l~i chi'.rng chi quy ho~c 16 chfrng chi quy tfr thanh vien l~p quy, nha dfru tu theo co chS
Trang 7 / 66
Classified: Public
C ,I
"Ngay Lam Vi~c"
"Ngll'O'i Co Lien Quan"
"Nha Dfiu Tu·"
"Phap Lu~t"
"Quy"
"S6 Dang Ky Nita Dfiu TU'"
"S\f Ki~n Bftt Kha Khang"
"Thanh Vien L~p Quy"
"ThO'i Di~m Dong S6 L~nh"
giao djch cua guy.
la bfit Icy ngay nao khong phai la Thfr Bay, Chu Nh~t ho~c ngay nghi IS ma vao ngay d6 cac san giao djch cht'rng khoan va cac ngan hang t?i Vi~t Nam mo· cfra ho?t d9ng kinh doanh binh thm'mg.
duqc hiSu va giai thfch theo guy djnh t?i DiSu 4.46 cua Lu~t Cht'rng Khoan s6 54/2019/QH14 duqc Qu6c h<)i Nu6c C<)ng hoa Xa h<)i Chu Nghfa Vi~t Nam thong qua vao ngay 26 thang 11 nam 2019, ho~c quy d jnh khac thay th6 guy dinh t?i DiSu 4.46 nay.
la nha d§u tu dang ky mua Cht'.rng Chi Quy ho~c duqc ghi nh~n la chi'.1 so· hii'u cua 1119t ho~c m9t s6 Cht'rng Chi Quy trong S6 Dang Ky Nha D§u Tu.
la phap lu~t cua nu6·c C<)ng Hoa Xa H<)i CM Nghfa Vi~t Nam.
la Quy ETF VinaCapital VNl00, m9t quy hoan d6i danh mt.Jc theo lo?i hinh guy mo, hinh thanh tu· vi~c ti6p nh?n, boan d6i Danh Mt.1c Cluing l<hoan Co· Cfiu lfiy Chfrng Chi Quy.
la tai li~u du6·i d?ng van ban, t~p dii' li~u di~n ru ho~c ca hai ghi nh~n cac thong tin vS Nha D§u Tu va tinh tr?ng s& hii'u Chfrng Chi Quy ci'.ia Nha D§u Tu do Cong Ty Quan Ly Quy ho~c VSD l~p va quan ly.
la m9t S]l ki~n ngoai t§m kiSm soat Clla m9t nguai ma lam cho nguai d6 khong thS tlwc hi~n duqc bfit ky nghfa Vt.I nao cua mlnh theo quy djnh t?i DiSu L~ nay, Ban Cao B?ch ho~c Phap Lu~t lien quan, bao g6m nhung khong gi6i h?n:
(a) thien tai (nhu la, nhung khong gi6i hi:tn, chay, 116, d9ng dfit, hi:tn han, s6ng th§n va 1G h,1t);
(b) chi6n tranh, hanh vi thu djch (cho du c6 tuyen b6 chi6n tranh hay khong), xam luqc, hanh d<)ng cua cac th6 Ive thu djch mr6c ngoai, d9ng vien, l~nh ho~c dm v~n;
(c) n6i lo?n, each mi:ing, kh&i nghfa, th6 l\rc quan d9i ho~c l~t d6 ho?c n<)i chi6n;
( d) nh iSm ph6ng xi:i tu bfit ky ngu6n nhien I i~u h?t nhan nao ho~c tir cbfit thai h?t nhan do chay nhien li~u h?t nhiin, Vt.I n6 chfit ph6ng X? ho~c cac chfit nguy hiSm khac tir V\I 116 cac hqp chfit h?t nhan ho~c cac thanh ph&n hi:tt nhan cua nhfrng hqp chfit d6;
(e) b?o d<)ng, dinh cong, Ian cong, d6ng cfra nha may ho~c n6i lo?n;
(f) hanh d9ng ho~c de d9a khung bf>; ho~c
(g) di:io lu~t, l~nh, quySt djnh ho~c cu5'ng ch€ cua co quan nha nu6·c; bfit ky sv thay d6i, diSu chinh ho~c st'ra d6i nao cua Phap Lu~t; ho?c khi'.ing hoang tai chinh ma c6 anh hu&ng nghiem tr9ng d6n thi trncrng tai chinh cua Vi~t Nam.
la cong ty cht'rng khoan c6 dang ky ho?t d<)ng moi gi6i va tt.J· doanh chi'.rng khoan, ngan hang tlmong mi:ii c6 gifiy ch(mg nh~n dang ky ho?t d<)ng luu ky cht'rng khoan va da ky hqp d6ng thanh vien l~p guy v6i Cong Ty Quan Ly Quy.
la thai diSm cu6i cung ma Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh V ien L~p Quy ho~c Di:ti Ly Phan Phf>i nh~n L~nh Giao Djch Hoan D5i dS thvc hi~n vao Ngay Giao Djch Hoan D6i tuong (mg. Tho·i DiSm D6ng S6 L~nh duqc quy djnh tl;li DiSu L~, cong bf> cong khai ti:ii Ban Cao Bi:ich, Ban Cao Bi:ich t6m tilt va khong duqc illUQll qua thcYi diSm d6ng ct'ra thi trno·ng trong Ngay Giao Djch
Trang 8 / 66
Classified : Public
"TB Chuc Tl;lO L~p Thi Tru·cmg"
"VSD"
"UBCKNN"
"Vi~t Nam"
"VBn Di~u Lf'
"VND" hay "D6ng Vi~t Nam"
Hoan D6i cua HOSE.
la Thanh Vien L?p Quy duqc Cong Ty Quan Ly Quy h,ra ch9n dS ky hqp dflng cung c:ip dich vv t?o l?p thi truang cho Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 thS chi djnh m9t ho~c m9t s6 Thanh Vien L?p Quy lam T6 Chuc T?o L?p
Thi Truong.
la Trung Tam Lu-u Ky Chfrng Khoan Vi~t Nam ho~c biit ky co quan nao khac thay thS ho~c kS thira quySn Iwn va nghTa V\1 cl'.1a co quan nay.
la Uy Ban Chung Khoan Nha Nu-&c Vi~t Nam ho~c biit ky co quan nao khac thay thS ho~c kS thira quySn h?n va nghia vv cua CO' quan nay.
la mr&c C9ng Hoa Xa H9i Chu NghTa Vi~t Nam.
la gia tri tai san rong cua Quy xac djnh t?i thai diSm kSt thuc dqt chao ban Chfrng Chi Quy l§n d§u ra cong ch(mg va duqc ghi trong DiSu L~ nay.
la dflng tiSn dang Iuu hanh hqp phap cua Vi~t Nam.
CmfONG 1. QUY DlNH CHUNG
Di~u 1. Ten Va Dia Chi Cua Quy
Ten tiSng Vi~t: Ten tiSng Anh: Ten viSt tilt:
QUY ETF VINA CAP IT AL VN l 00 VINACAPITAL VNl00 ETF VINACAPITAL VNl00 ETF
Dia chl lien h~: Cong Ty C6 Ph§n Quan Ly Quy VinaCapital L§u 17, Toa Nha SunWah, 115 Nguy~n Hut Phno·ng BSn Nghe, Qu?n l , Thanh Ph6 Hfl Chi Minh, Vi~t Nam
Di~n thol;}i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84- 28) 3821 9931 Website: wm.vinacapital.com
Di~u 2. ThO'i Hl;l,n Hol;l,t Di}ng
Quy khong bi gi&i h?n vS thai hl;ln hol;lt d9ng.
Di~u 3. Nguyen Tlic TB Chuc
3.1 Quy duqc t6 chuc du&i hinh th(rc quy hoan d6i danh mvc, m9t lol;li hinh quy dl;li ch(mg dl;lng mo, dtrQ'c hlnh thanh tir vi~c tiSp nh?n, hoan d6i Danh M\lc Chung Khoan Co ch liiy Ch(rng Chi Quy va duqc niem ySt, giao dich tren HOSE.
3.2 Trong tho·i hl;ln hol;lt d9ng, Quy c6 nghia vv th\l·c hi~n vi~c d6i Darth Mvc Chung Khoan Co· Ciiu liiy Lo Chung Chi Quy va nguqc il;li. Giao djch Hoan D6i Danh Mµc duQ'c th\rc hi~n giU-a Quy va Thanh Vien L?P Quy, Nha D§u Tu dap ung cac quy dinh cua Phap Lu?t hi~n hanh va cac diSu ki~n quy dinh tl;li Ban Cao Bl;lch va DiSu L~ nay.
3.3 Tai san cua Quy duqc luu ky va giam sat Mi Ngan Hang Giam Sat.
Di~u 4. TBng VBn Huy Di}ng Va SB Lmrng Chung Chi Quy Chao Ban
4.1 V6n DiSu L~ duqc huy d9ng trong l§n d§u chao ban ra cong chung cua Quy t6i thiSu la 50.000.000.000 VND (nam muoi ty Dflng Vi~t Nam). V6n DiSu L~ duqc chia thanh cac Chfrng Chi Quy. M~nh gia cua m9t Ch(rng Chi Quy la 10.000 VND (muai ngan Dflng Vi~t Nam).
Trang 9 / 66
Classified: Public
4.2 Trang d9t chao ban Ilin dliu, rn6i Nha Bliu Tu dang ky mua t6i thiSu mot (01) Lo Ch(rng Chi Quy, m6i Thanh Vien Li;ip Quy dang ky mua t6i thiSu mu·cyi (l 0) Lo Chung Chi Quy.
4.3 Thanh Vien Li;ip Quy, Nha Bliu Tu tharn gia g6p v6n thanh 11,ip quy bing vi~c hoan d6i Danh Mµc Ch(rng Khoan CO' C&u l&y cac Lo Ch(rng Chi Quy do Quy phat hanh. Vi~c g6p v6n bing tiSn chi du9·c tlwc hi~n cho khoan thanh toan chenh !~ch giG'a gia trj danh mµc ch(rng khoan cO' du va gia phat hanh; khoan thanh toan cho cac chi'.rng khoan co· du ma thanh vien 11,ip quy, nha dliu tu bj h?n ch€ chuySn nlrnqng, bj lwn ch€ d§u ttr do bj gi6'i Iwn ty I~ so· hfru mr6'c ngoai t?i thcri diSm thµ'c hi~n giao djch; cac khoan c6 tuc, trai nrc cua cluing khoan CO' du. Danh mµc chung khoan co· du va s6 lu'9'ng cac lo chung chi quy ETF phan ph6i cho Thanh Vien Li;ip Quy, Nha Bliu Tu duqc xac djnh tren co· so· chi s6 tham chiSu cua ngay giao djch cu6i cung trang d9t chao ban.
4.4 Ngoai vi~c hoan d6i Danh M\lc Ch(rng Khoan CO' Cfiu lfiy cac Lo Ch(mg Chi Quy, Thanh Vien Li;ip Quy, Nha Bliu Tu c6 th€ tham gia g6p v6n thanh 11,ip Quy b6 sung bing tiSn trang cac trm':rng hqp sau day:
(a) Phat sinh chenh l~ch gia-a gia trj cua Danh Mµc Chung Khoan Co· Cfiu va gia tri tai san rong cua cac Lo Ch(mg Chi Quy.
(b) Ma chung khoan nim trang Danh M\lc Chung Khoan CO' Cfiu ma Thanh Vien Li;ip Quy, Nha Bliu Tu bj h?n chS d§u tu theo quy djnh cua phap lui;it ho?c ma chung khoan d6 thu(>c truong hqp phai chao mua cong khai ho?c la c6 phiSu quy va Thanh Vien Li;ip Quy, Nha f)§u Tu chua thµc hi~n thu tµc chao mua cong khai hol,ic giao djch c6 pbiSu quy theo quy djnh cua phap lui;it.
( c) Ch(rng khoan trang Danl1 Mµc Chung K.hoan CO' C&u hoan d6i c6 SI/ ki~n doanh nghi~p phat sinh nhu chia c6 tuc b5ng tiSn, c6 tuc bing c6 phiSu, c6 phiSu thu6ng, quySn mua c6 phiSu phat hanh them ma Quy khong duqc ghi nhi;in do chua thµc hi~n chuySn quySn so hfru chung khoan cho Quy trong khoang thoi gian th1,1·c hi~n g6p v6n.
Thanh Vien Li;ip Quy, Nha Bliu Tu thµc hi~n thanl1 toan b6 sung bing tiSn theo quy trlnh quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
4.5 Quy khong bi gi6'i h?n s6 lu9'llg t6i da Chung Chi Quy duqc phat hanh tru· khi B?i H9i Nha Bliu Tu c6 quySt djnh khac. Bfit cu thay d6i nao vs gia tri v6n g6p t6i da hoi,ic s6 luqng Chung Chi Quy t6i da duqc phat hanh se do B?i H(>i Nha Bliu Tu quySt djnh va duqc bao cao v6'i UBCK.NN.
4.6 Trinh 1:1,l·, thu tt,1c, diSu ki~n dang ky va g6p v6n thanh li;ip quy duqc quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
4.7 Toan b(> Danh M\lc Chung K.hoan CO' Cfiu cua Thanh Vien Li;ip Quy, Nha Bliu Tu du'9'c phong toa t?i VSD. Ngay sau khi Gifiy chung nl1i;in dang ky thanh 11,ip quy c6 hi~u lµc, Danh Mµc Chung Khoan CO' Cfiu nay se duqc luu ky tren tai khoan lu·u ky cua Quy ma t?i Ngan Hang Giam Sat.
4.8 Trang thoi h?n ba rntrO'i (30) ngay kS tfr ngay Gifiy chung nhi;in dang ky thanl1 11,ip quy c6 hi~u l~rc, Cong Ty Quan Ly Quy se hoan tfit cac thi1 1:1,lc niem ySt Chung Chi Quy t?i HOSE.
Di~u 5. D~i Di~n Huy D(>ng V6n Va Chao Ban Chfrng Chi Quy
Quy chi djnh Cong Ty Quan Ly Quy lam d?i di~n duy nhfit huy d911g v6n va phat hanh Chung Chi Quy.
Nguoi d?i di~n theo phap lui;it cua Cong Ty Quan Ly Quy la d?i di~n theo phap lui;it ci1a Quy chao ban
Trang 10 / 66
Classified: Public
Chung Chi Quy ra cong cMng.
Di~u 6. Cong Ty Quan Ly Quy
Cong Ty Quan Ly Quy: Cong Ty C6 Phfrn Quan Ly Quy VinaCapital Gi§.y phep thanh l?p va ho1;tt d('mg s6 31/UBCK-GP do UBCKNN dp lfrn d§u ngay 14 thang 4 nam 2008 (va cac sira d6i, b6 sung vao tung thci-i di€m) Bia chi: Lfru 17, Toa Nha Sun Wah, 115 NguySn Hu~, Phuo·ng BSn Nghe, Qu?n 1, Thanh Ph6 H6 Chi Minh, Vi~t Nam Bi~n tho?i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931
Di~u 7. Ngan Hang Giam Sat
Ngan Hang Giam Sat: Ngan Hang TMCP B§u Tu Va Phat Tri€n Vi~t Nam - Chi Nhanh Nam Ky Kh6·i Nghfa Giiy cht'.rng nh?n dang ky ho1;1t d('mg chi nhanh s6 0100150619079 do Scl' kS ho?ch va Bfru tu thanh ph6 H6 Chi Minh dp l§n d§u ngay 29/11/2004 (duqc sira d6i, b6 sung t?i rung tho·i di€m). Gi§.y chfrng nh?n dang ky ho?t d<)ng luu ky s6: 106/QB-UBCK ngay 14/05/2003 do UBCKNN dp Bia chi: 66 Ph6 Bfrc Chinh, Phuong NguySn Thai Binh, Qu?n 1, H6 Chi Minh, Vi~t Nam Bi~n tho?i: (84 - 28) 38218812 Fax: (84 - 28) 39144714
Cmf0NG2. QUY DlfilI VE MVC TIEU, CHINH SA.CH VA~ MUC DAU TU
Di~u 8. M1.1c Tieu Dfiu Tu
M\lc tieu d§u tu cua Quy la mo phong biSn d<)ng cua Chi S6 Tham ChiSu sau khi tnr di chi phi cua Quy. Chi S6 Tham ChiSu la chi s6 VNlOO do HOSE xay d1/ng va quan ly nhu duqc mo ta chi tiSt t?i Ban Cao B1;1ch.
Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~rn dam bao mt'.rc sai !~ch so v&i Chi S6 Tham ChiSu khong vuqt qua mi'.rc sai !~ch t6i da theo quy djnh cua HOSE.
Di~u 9. Chi~n LrrO'c Dfiu Ttr, Chinh Sach Dfiu Ttr Va Phan BB Tai San
9.1 Quy se ap dvng chiSn luqc d§u hr tlw d<)ng v&i m\}C tieu lqi nhu?n barn sat ty I~ !qi nhu?n cua Chi S6 Tham ChiSu b~ng each d§u tu vao danh rnvc Chfrng Khoan Ca C§.u thu<)c Chi S6 Tham ChiSu.Danh m\}c d§u tu cua Quy phai phu hqp v&i danh mvc cua Chi S6 Tham ChiSu vS co· d.u, ty tr9ng tai san quy dinh t?i Khoan 2 BiSu 250 Nghi dinh 155/2020/NB-CP va nhu duqc quy djnh cv th€ t?i DiSu 9.5 cua DiSu L~ nay. .
9.2 Quy cilng se d§u tu vao cac !01;ti tfn phiSu, trai phiSu, gi§.y ta c6 gia va cac tai san c6 thu nh?p c6 dinh khac c6 chit hrqng tin dvng t6t, dam bao thu h6i v6n va mang vS cac khoan thu nh?p c6 dinh cho Quy. Cac tai san nay bao g6m cac tai san duqc li~t ke t?i BiSu 9.6 cua BiSu L~ nay.
9 .3 Quy c6 sµ linh ho?t trong phan b6 tai san d§u tu tuy thu<)c vao tinh hlnh thi trncmg va co h<)i d§u tu· t?i ttmg thai diSm khac nhau d\ra tren nh?n dinh cua Cong Ty Quan Ly Quy v&i m\}C tieu xuyen su6t trong toan be) thc':J-i gian ho?t d<)ng cua Quy la bao v~ !qi ich cua Nha B§u Tu. Tuy nhien, vi~c phan b6 tai san dfru hr khong du9·c vu9t qua nhil'ng h?n chS d§u tu quy djnh t?i BiSu L~ nay, Ban Cao B?ch va quy dinh ciia Phap Lu?t.
9 .4 Danh Mvc Chung Khoan Co Cfiu cua Quy phai phu hqp v&i danh m\tc Chfrng Khoan Co C§.u ct'.ia Chi S6 Tham ChiSu vS co c&u, ty trc;mg tai san theo quy djnh cua BiSu 9.5 cua BiSu L~ nay va bao darn mfrc sai !~ch so v&i Chi S6 Tham ChiSu gfrn nh&t khong vuqt qua mfrc sai l~ch t6i da theo quy dinh cua HOSE va quy djnh cua Phap Lu?t, trong d6 mfrc sai l~ch so v&i Chi S6
Trang 11 / 66
Classified: Public
Tham ChiSu duqc xac djnh theo quy djnh tl,1-i Plw l\1c s6 XIX cua Thong tu 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 va cac quy djnh lien quan cua HOSE (c6 thS OU'Q'C thay d6i va diSu chinh tuy tu·ng thc'l'i diSm).
9.5 Danh mvc d§u tu cua Quy phai ph11 h9·p v6·i danh mvc cua Chi S6 Tham ChiSu vS co· du, ty tr9ng tai san, bao g6m t6i thiSu 50% s6 chfrng khoan co· so· hlnh thanh Chi S6 Tham ChiSu (danh mvc chfrng khoan cua chi s6 tham chiSu) va gia tri danh mvc chfrng khoan co ciiu khong thap 110'11 95% gia tri cua danh ITT\lC chfrng khoan tu-ong (rng cim Chi S6 Tham ChiSu. Danh ITI\lC d§u tu c6 mfrc sai l~ch so v6'i Chi S6 Tham ChiSu khong vuqt qua mfrc sai l~ch t6i da theo quy dinh cua HOSE va cac quy djnh cua phap lu~t.
9.6 Danh mvc d§u tu ciia Quy bao g6m cac Chung Khoan Co Cfiu trong danh m\1c cua Chi S6 Tham ChiSu va cac tai san tai chinh sau day tl,1-i Vi~t Nam:
(a) Tai san c6 thu nMp c6 dinh:
(i) TiSn gfri t?i cac ngan hang thu-ong Illl,1-i theo quy djnh ci1a Phap Lu?t vs ngan hang;
(ii) Cong C\1 thi trnang tiSn t~ bao g6m gifiy to· c6 gia, cong C\J chuySn nhuqng theo quy dinh trong l'i'nh vv·c ngan hang;
(iii) Cong C\] 119' cua Chfnh Phu, trai phiSu Oll'Q'C Chinh Phu bao liinh, h·ai phiSu chfnh quySn dia phu-ong; va
(iv) Trai phiSu niem ySt cua t6 chfrc phat hanh OUQ'C thanh i?p va hol,1-t d9ng theo Phap Lu?t.
(b) Cb phiSu va ch(rng chi quy dl,1-i chung:
(i) Cb phiSu niem ySt va cf> phiSu dang ky giao djch, ch(rng chi quy dl,1-i chung.
( C) Cong C\1 phai sinh:
(d)
Di~u 10.
Quy c6 th6 dAu m vao chfrng khoan phai sinh duqc niem ySt, giao dich t?i cac Sa giao djch chfrng khoan cua Vi~t Nam. Tuy nhien, vi~c d§u tu nay chi plwc V\l cho m\)c tieu phong ngira rui ro va giam thi6u mfrc sai l~ch so v6'i Chi S6 Tham ChiSu.
Cac tai san khac phat sinh nr vi~c so· hil'u cac ch(rng khoan c6 trong danh mpc ct'1a Quy.
J:. ;). Hi_tn Che Dau Ttr
10.1 Cac khoan dAu tu- cua Quy se du-qc da d?ng h6a va dap l'.rng cac diSu ki~n quy djnh t?i 0i€u L~ nay va quy djnh cua Phap Lu?t. Co ciiu danh Ill\lC dAu tu- cua Quy phai bao dam tuiin thu cac nguyen tile sau:
(a)
(b)
(c)
Khong dU'Q'C d§u tu qua mu-o·i phAn tram (10%) t6ng gia tri ch(mg khoan dang lu-u hanh cua m9t t6 chfrc phat hanh, ngol,1-i tru cong C\1 IlQ' Chinh phu;
Khong dtrQ'C aAu tu- qua hai mu-o·i phAn tram (20%) t6ng gia t:ri tai san cua Quy vao chfrng khoan dang luu hanh va cac tai san t?i mvc 9.6(a)(i) va (ii) cua cung m9t t6 cht'rc phat hanh, ngo?i trtr cong cv nq cua Chinh PM;
Khong du9·c dfru m qua ba muoi phAn tram (30%) t6ng gia tri tai san cua Quy vao cac tai san quy djnh t?i m\JC 9.6 (a) (i)(ii) & (iv), 9.6 (b) va 9.6 (c) phat hanh bo·i cac cong ty trong dmg m9t nh6m c6ng ty c6 quan h~ s6 hfru v6'i nhau tlm9c cac h·U'ong hqp sau day:
Trang 12 I 66
Classified: Public
cong ty my, cong ty con; cac cong ty so· hfru tTen 35% c6 phfin, phfin v6n g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung mi)t cong ty my, trfr tnrcmg hgp d6 la Clu'.rng Khoan Co Cfru n~m trong danh mvc ct'1a Chi S6 Tham ChiSu;
( d) Khong du-gc dfiu tu- vao chi'.rng chi cua chinh Quy d6;
(e) Chi dugc d§u tu vao chfrng chi quy di:ti ch(mg, c6 phiSu cong ty dfiu tu ch(rng khoan khac do cong ty quan ly guy khac quan ly va dam bao cac hi:tn chS sau:
- Khong d§u tu- qua 10% t6ng s6 chi'.rng chi quy dang luu hanh cl'.ia mi)t quy di:ti chung, cfJ phiSu dang luu hanh cua m9t cong ty dfiu tu chi'.rng khoan di:ti chi'.mg; - Khong dfiu tu· qua 20% tfJng gia tri tai san cua Quy vao chi'.rng chi quy cua m9t quy di:i.i ch(mg, m9t cong ty dfiu tu ch(rng khoan di:ti ch(mg; - Khong dfiu tu qua 30% tfJng gia tri tai san cua Quy vao cac chi'.mg chi quy di:ti chi'.mg, cfJ phiSu cong ty dfiu tu chfo1g khoan di:ti chung.
(f) Khong du·gc dfiu tu vao b&t d9ng san, cfJ phiSu chua niem ySt, cfJ phiSu clrna dang ky giao djch cl'.ia cong ty di:ti ch(mg, phfin v6n g6p ti:i.i cong ty trach nhi~m hi:iu lwn, trai phiSu phat hanh rieng le, trfr trnong hgp d6 la cac tai san Quy dugc hu&ng lgi tu· cac quySn cua
chu SO' hil'u;
(g) Khong dugc dfiu tu vao chfrng khoan phat hanh bo·i Cong Ty Quan Ly Quy, Ngucri C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien L?p Quy, tru truo·ng l19p d6 la Chi'.rng Khoan Ca Cfru n~m trong danh m1.1c cua Chi S6 Tham ChiSu; va
(h) Ti:i.i m9i tho·i di€m, tfJng gia tri cam kSt trong cac hgp d6ng/giao djch chi'.rng khoan phai sinh va du 119· cac khoan phai tra cua Quy khong dugc vuvt qua Gia Tri Tai San Rong cua Quy.
10.2 Co cfru danh mvc dfiu tu cua Quy quy djnh ti:i.i cac DiSu 10.1(a), (b), (c) va (e) a tren dugc phep sai l~ch va chi do cac nguyen nhiin sau:
(a) Do bi6n d9ng gia tren thj truong cua tai san trong danh m1,1c dfiu tu cua Quy;
(b) Do phai th~rc hi~n cac khoan thanh toan hgp phap cua Quy theo quy djnh cua phap lu?t;
(c) Do thvc hi~n cac hoi:i.t d9ng Hoan BfJi Danh M1,1c Chung Khoan Ca C&u;
( d) Do hoi:i.t d9ng chia, tach, h9p nhfrt, sap nMp cac t6 chu:c phat hanh;
(e) Ca cfru danh mvc chung khoan cua Chi S6 Tham ChiSu thay d6i; ho~c
(f) Quy dang trong tho·i gian giai th~ ho~c tho·i gian hoi:i.t d9ng cua Quy tinh tll' thcri di€m dugc cfrp gifry chung nh?n dang ky thanh l~p quy c6 hi~u l1.1·c chua qua ba (03) thang.
10.3 Cong Ty Quan Ly Quy phai diSu chinh li:ti danh mvc dfiu ttr dap i'.rng cac hi:tn muc dfiu tll' theo quy djnh ti:i.i BiSu 10.1 trong thcri hi:tn ba (03) thang k€ tfr ngay sai !~ch phat sinh do cac nguyen nhiin quy dinh ti:i.i cac di€m (a), (b), (c), (d) va(e) cuaBiSu 10.2.
10.4 Truong hgp do 16i cua Cong Ty Quan Ly Quy diin dSn danh mvc dfiu tu cua Quy khong tuiin thu cac hi:tn ch€ dfiu ttr theo quy djnh cua Phap Lu?t ho~c cua BiSu L~ nay, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m diSu chinh li:ti danh m1.1c dfiu tu trong thoi hi:i.n mucri lam (15) ngay k€ tll' ngay sai l~ch phat sinh. B6ng thcri, Cong Ty Quan Ly Quy phai chju m9i chi phi phat sinh lien quan dSn cac giao djch nay va b6i thuo·ng cho Quy cac tfJn thfrt (nSu phat sinh). Tuy nhien, n6u
Trang 13 / 66
Classified: Public
phat sinh lqi nhu?n, Cong Ty Quan Ly Quy phai Iwch toan ngay m9i khoan !qi nhu?n c6 duqc cho Quy.
10.5 Cong Ty Quan Ly Quy chi duqc dAu tu tiSn giri va cong C\J thj tnrcmg tiSn t~ theo quy dinh t~i cac DiSu 9.6 (a)(i) va (ii) Clla DiSu L~ nay duqc phat hanh bo·i cac t6 cht'.rc tin dvng trong danh sach da duqc Ban D~i Di~n Quy phe duy~t b~ng van ban.
10.6 Cong Ty Quan Ly Quy kh6ng duqc phep vay dS tai trq cho cac ho~t d9ng Ctla Quy, tru- tnrcmg hqp vay ng~n Iwn dS trnng trai cac chi phf dn thiSt cho Quy. T6ng gia tri cac khoan vay ng~n h~n ct'.ia Quy, kh6ng duqc qua nam ph&n tram (5%) Gia Tri Tai San Rong ct'.ia Quy t~i m9i thai diSm va thai h~n cua m9t khoan vay t6i da la ba muai (30) ngay.
Di~u 11. Phu·o·ng Phap Ll}'a Ch9n Diiu Tu·
Cong Ty Quan Ly Quy se lµa ch9n c6 phiSu d&u tu cua Quy can cu- tren cac nguyen t~c sau day:
11.1 Cac Chung Khoan Ca C§u du thanh Chi S6 Tham ChiSu.
11.2 Danh Mvc Chl'.rng Khoan Ca C§u bao g6m t6i thiSu 50% s6 chl'.rng khoan ca so hlnh thanh Chi S6 Tham ChiSu (danh mvc chl'.rng khoan cua Chi S6 Tham ChiSu).
11.3 Gia trj Danh Mvc Ch(rng Khoan Ca C§u cua Quy thong thtro·ng khong th§p han 95% gia tri cua danh ID\JC chl'.rng khoan tuang (mg cua Chi S6 Tham ChiBu.
CIIU"ONG3. NRA DAU TU, SO DA.NG KY NRA DA.U TU VA GIAO DlCH CHUNG cHi QUY
Di~u 12. Nha Diu TU'
12.1 Nha D&u Tu c6 thS la cac ca nhan ho~c t6 chl'.rc trong nu6c va nu6c ngoai so hfru it nh§t 0 1 Lo Chung Chi Quy. Nha D&u Tu se khong phai chju trach nhi~m ho~c c6 b§t ky nghia V\J nao khac d6i v6·i Quy ngoai trach nhi~m trong ph~m vi s6 Chl'.rng Chi Quy ma Nha D&u Tu n~m gifr.
12.2 Nha D&u Tu la t6 chfrc bao g6m cac t6 chtrc kinh tB ho~c xa hQi duqc Phap Lu?t cong nh?n ho~c duqc thanh l?p m9t each hqp phap theo phap ht?t nu6c ngoai va duqc phep dAu tu vao Quy. Nha D&u Tu la t6 chfrc se cu· nguai d~i di~n hqp phap dS d~i di~n cho Nha D&u Tu d6i v6i s6 Ch(rng Chi Quy ma Nha D&u Tu dang so hfru. Bit ky sv· 66 nhi~m, bai nhi~m ho~c thay th€ nao d6i v6i ngu·o·i d~i di~n nay se phai duqc thong bao cho Quy b~ng van ban va duqc ky bai nguo·i d~i di~n theo phap lu?t cua Nha D&u Tu.
12.3 Cong ty quan ly quy, nguai c6 lien quan cua cong ty quan ly quy duvc tham gia g6p v6n thanh l?.p, dAu tu vao quy ngo~i tru quy djnh t~i diSm b, Khoan 6, DiSu 11 Thong tu 99/2020/TTBTC.
12.4 Cong Ty Quan Ly Quy c6 toan quySn ch§p nh?.n ho~c tu ch6i dS nghi dang ky g6p v6n thanh l?.p quy cua Nha D&u Tu va khong c6 nghTa V\J phai cung dp ly do tu- ch6i cho Nha D&u Tu.
12.5 Nha D&u Tu mr6c ngoai khong bi h~n ch€ ty I~ sa hfru t~i Quy.
Di~u 13. Quy~n va Nghia V1,1 ciia Nha Diu TU'
13.1 Nha D&u Tu c6 cac quySn sau day:
(a) QuySn duqc d6i xir cong b~ng, m6i ch(mg chi quy dSu t~o cho nguo·i sa hfru quySn, nghia V\J, !qi ich ngang nhau;
Trang 14 / 66
Classified: Public
(b) QuySn t\1' do chuySn nhuqng chfrng chi quy, tru· truang hqp bi hi_m chS chuySn nlmqng theo quy djnh ciia phap lu?t va t~i DiSu I~ quy;
( c) QuySn duqc tiSp C?n d§.y dt'.1 cac thong tin djnh ky va thong tin b§.t tlmang vS ho?t d(mg ci'.1a quy;
(d) QuySn va trach nhi~m tham gia cac cu9c h9p D~i hQi nha d§.u tu va thtJc hi~n quySn biSu quySt du6i hinh thfrc ave tiSp ho~c thong qua d?i di~n duqc i1y quySn ho~c thl,l'c hi~n b6 phiSu tfr xa (gfri thu, fax, tlm di~n tfr, tham dl,1' hQi nghi trtJc tuySn, b6 phiSu di~n tfr ho~c hinh thfrc di~n 1:1'.r khac;
(e) Cac quySn khac theo quy djnh cua phap lu?t vS chfrng khoan va t?i DiSu I~ nay;
13.2 Nha D§.u Tu c6 nghTa vµ:
(a) NghTa vµ thanh toan d§.y du tiSn mua chfrng chi quy a·ong tho·i h?n quy dinh t?i DiSu I~ quy, Ban cao b?ch va chi chju b'ach nhi~m vS cac khoan nq va nghia vµ tai san khac cl'.ia quy trong plwm vi s6 tiSn da thanh toan khi mua chfrng chi quy;
(b) Cac nghTa vµ khac theo quy dinh ci1a phap lu?t vS ch(rng khoan va t?i E>iSu I~ nay.
13.3 Nha d§.u tu ho~c nh6m nha d§.u tu s6' hfru tu 5% tr6· Jen t6ng s6 chfrng chi quy dang ltru hanh c6 cac quySn sau day:
(a) Xem xet va trich Ive s6 bien ban va cac Nghi quySt cua Ban d?i di~n quy, bao cao tai chfnh nam va cac bao cao cua ngan hang giarn sat lien quan dSn ho?t d9ng cua quy;
(b) Yeu du cong ty quan ly quy tri~u t?p l19p D?i Mi nha d§.u tu b§.t tlmang trong cac trnang
hqp sau:
(i) Cong ty quan ly quy, ngan hang giam sat vi ph?m quySn cua nha d§.u tu ho~c nghia V\1 cua cong ty quan ly quy, ngan hang giam sat ho~c ra quySt dinh vu9t qua thfrm quySn quy dinh t?i DiSu I~ quy, hqp d6ng giam sat ho~c duqc giao b6'i D?i hQi nha d§.u tu, gay t6n th§.t cho quy;
(ii) Ban d?i di~n quy da bSt nhi~m ky tren 06 thang ma clma duqc b§.u thay thS;
(iii) Cac trno·ng h9·p khac theo quy djnh t?i DiSu l~ quy;
( C) Yeu du cong ty quan ly quy, ngan hang giam sat giai trlnh cac v§.n dS b§.t thuang lien quan dSn tai san va ho~t d9ng quan ly, giao djch tai san cua quy. Trong thai h?ll 15 ngay kS tll' ngay nh?n OU()'C yeu du, cong ty quan ly quy, ngan hang giam sat phai tI·a lai nha d§.u tu;
(d) KiSn nghj v§n dS dua vao chuang a·lnh h9p D~i hQi nha d§.u tu. KiSn nghi phai b~ng van ban va OU()'C gfri dSn cong ty quan ly quy cfl?m nh§.t muai lam (15) ngay lam vi~c tru6c
ngay khai m~c;
(e) Cac quySn va nghTa vv khac theo quy djnh t?i DiSu I~ quy.
13.4 Nha d§.u tu ho~c nh6m nha d§.u tu s6' hfru tu· 10% tr6· len t6ng s6 cln'.rng chi quy dang lu·u hanh c6 cac quySn dS cfr nguai vao Ban d?i di~n quy. Trlnh tµ , thu tµc dS cfr ap dvng tuong tµ· theo
Trang 15 / 66
Classified: Public
quy djnh cua phap lu~t vS doanh nghi~p ap d9ng d6i v6'i vi~c dS cfr ngtrcri vao H(>i d6ng quan tri ciia c6 dong ho~c nh6m c6 dong s& hfru tir 1 0% tr& Jen t6ng s6 c6 ph§n ph6 thong.
13 .5 Yeu c§u, kiSn nghj cua nha d§u tu ho~c nh6m nha d§u tu theo quy djnh t?i 0iSu 13 .3 va 13 .4 phai duqc l~p b~ng van ban va phai c6 hQ, ten, dja chi lien l?c, s6 Gifry cht'rng minh thu nhiin dan ho~c Can CUO'C cong dan ho~c HQ chiSu ho~c cht'rng thl!C ca nhan hqp phap khac; ten, dja chi tt·9 so· chinh, qu6c tich, s6 Gifry cht'rng nh~n dang ky doanh nghi~p ho~c s6 QuySt djnh thanh l~p d6i v6'i nha d§u tu la t6 cht'rc; s6 luqng cht'rng chi quy n~m gii'i' va thai diSm n~m gifr cua tLrng nha d§u tu, t6ng s6 cht'rng chi quy cua ca nh6m nha dill tu va ty I~ so· hi'i'u trong t6ng s6 clul'ng chi quy dang Lu·u hanh ct'.1a quy; n(>i dung yeu c§u, kiSn nghi; can ct'r va ly do. Trnang hqp tt·i~u t~p 0?i h(>i nha d§u tu bfrt thuang theo quy dinh t?i diSm b DiSu 13.3, phai kem theo cac tai li~u xac minh ly do vi~c tri~u t~p 0?i h(>i nha d§u tu bfrt thuang; ho~c cac tai li~u, cht'rng CU' vs cac vi ph?m cua cong ty quan ly quy, ngan hang giam sat ho~c vs quySt djnh VUQt qua thfim quySn theo quy djnh t?i DiSu I~ quy, hqp d6ng giam sat.
Di~u 14. Tieu Chi, Di~u Ki~n Tham Gia Giao Dich Hoan D6i D6i V6'i Nha Diiu Tu
14.1 Nha 0§u Tu so· hfru Cht'rng Khoan Co Cfru va dap t'rng yeu c§u vS ty tt·9ng, s6 luqng chi'.mg khoan trong Danh M9c Cht'rng Khoan Co Cfru theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy khi th\fc hi~n giao djch hoan d6i Cht'rng Khoan Co Cfru !fry Lo Chi'.mg Chi Quy, ngo:;ti tt·u tt·ucmg hqp Nha f)§u Tu tlwc hi~n giao djch hoan d6i lfry Lo Cht'rng Chi Quy b~ng tiSn va/ho~c Thanh Vien L~p Quy, 0?i Ly Phan Ph6i th\rc hi~n mua Danh M9c Cht'rng Khoan Co Cfru cho Nha 0§.u Tu.
14.2 Nha f)§u Tu s& hfru t6i thi6u m(>t (01) Lo Chung Chi Quy khi th1,rc hi~n giao djch hoan d6i Chung Chi Quy !fry Cht'rng Khoan Co Cfru.
14.3 Nha 0§.u Tu chi duqc th9·c hi~n giao dich I-loan 06i Danh M9c thong qua Thanh Vien L~p Quy noi Nha f)§u Tu eta m& tai khoan giao dich cht'rng khoan va ky hqp d6ng djch v9 vS giao djch hoan d6i.
Di~u 15. S6 Dang Ky Nha Diu Tu
15.1 Trong thc>"i Iwn nam (05) ngay kS ti'r ngay gifry ch1111g nh~n dang ky thanh l~p quy c6 hi~u h,rc, Cong Ty Quan Ly Quy se l~p ho~c uy quySn cho 0?i Ly Chuy6n Nhu9·ng l~p S6 Bang Ky Nha 0§.u Tu dS xac nh~n quySn so· hfru cua Thanh Vien L~p Quy, Nha D§.u Tu d6i v6'i s6 Lo Cht'rng Chi Quy eta dang ky mua.
15.2 S6 Dang Ky Nha 0§.u Tu se bao g6m cac thong tin sau:
(a) Ten, dia chi tt·9 so· chinh cua Cong Ty Quan Ly Quy; ten, dja chi tr1,1 s& chinh cua Ngan Hang Giam Sat; ten d§.y du cua Quy.
(b) T6ng s6 Lo Chung Chi Quy da ban, co du va chi tiSt danh m1,1c, gia tri v6n huy d(>ng duqc;
(c) Danh sach Thanh Vien L~p Quy, Nha f)§u Tu va cac thong tin sau:
(i) 06i v6'i Nha 0§u Tu la ca nhan: h9 va ten cua Nha Dfru Tu, s6 cht'rng minh nhan dan ho~c s6 can Cll'6c cong dan ho~c M chiSu con hi~u l\rc, dja chi lien l?c, s6 di~n tho?i va dja chi thu di~n tt'r (nSu c6); va
(ii) 06i v6i Nha f)§u Tu la t6 cht'.rc: ten dfry dt'.1, ten viSt t~t, ten g iao djch, dja chi tr1,1 so· chinh, s6 gifry phep thanh l~p va ho:;tt d9ng/s6 gifry cht'.rng nh~n dang ky kinh
Trang 16 / 66
Classified: Public
doanh; ten d§y du, s6 cht'.mg minh nhan dan ho?c s6 can cu6c cong dan ho~c h(> chiSu con hi~u l\XC, dja chi, s6 di~n tho?i va thu di~n tti' cua nguo·i duqc uy quySn d?i di~n s6 Cht'.rng Chi Quy thu(>c so hfru cua t6 cht'.rc d6.
(d) S6 tai khoan luu ky cht'.rng khoan cua tt.rng Nha f)§u Tu;
( e) S6 luqng Lo Chl'.mg Chi Quy ma Nha f)§u Tu da dang Icy mua, ty I~ so· hfru;
(f) Ngay i?p S6 Dang Ky Nha f)fiu Tu.
15.3 Cong Ty Quan Ly Quy va nha cung dp dich w c6 lien quan phai c6 d§y di1 thong tin vS rirng Nha f)§u Tu theo quy djnh cua Phap Lu?t. Thong tin vS ph§n s6' hfru cua Nha f)§u Tu t:rong S6 £Jang Ky Nha El§u Tu se la bing chfrng chfrng minh quySn s6' hfru cua Nha f)§u Tu d6i v6·i Chung Chi Quy. QuySn s6' hfru nay duqc xac l?p tu· thoi di@m thong tin vS ph§n niim gifr nay duqc C?P nMt trong S6 £Jang Ky Nha El§u Tu.
15.4 Trong tho·i h?n muai (10) ngay, k@ tu· ngay gi&y chfrng nh?n dang ky l?p guy c6 hi~u h,rc, Cong Ty Quan Ly Quy ho~c t6 chfrc cung cfip dich v9 c6 lien quan phai th9·c hi~n dang Icy, ltru Icy cac Lo Chl'.rng Chi Quy cho Thanh Vien L?P Quy, Nha El§u Tu t?i VSD. Hf> so dang Icy, ltru ky cac Lo Cht'.rng Chi Quy thvc hi~n theo hu6ng d§n cua VSD.
15.5 s6 luqng cac Lo Cht'.rng Chi Quy duqc phat hanh, mua Ii.ii ti.ii ngay giao dich tiSp theo duqc VSD W d9ng C?P nh?t, dang ky, lll'u Icy vao M thfJng cua VSD theo hll'6ng d§n cua VSD.
Di~u 16. Giao Djcb Roan Dfii Danh Ml}.c Chrrng Khoan Co- C~u L~y Chfrng Chi Quy Va NgtrQ'c L~i (Giao Djch So- C~p)
16.1 Trong tho·i h?n bay (07) ngay k@ tu· ngay gi&y cht'.rng nMn dang ky chao ban chfrng chi quy c6 hi~u 11,rc, Cong Ty Quan Ly Quy se tlwc hi~n cong b6 thong bao chao ban Chung Chi Quy l§n d§u. Vi~c chao ban, phan ph6i cac Lo Cht'.rng Chi Quy l§n d§u dU"qc thµc hi~n theo quy dinh t?i Ban Cao B?ch.
16.2 T§n su&t giao djch cua Quy:
(a) Nha Elfiu Tll' c6 th@ thvc hi~n giao djch hoan d6i Chung Chi Quy vao Ngay Giao Djch Hoan El6i. Ngay Giao Djch Hoan El6i duqc thvc hi~n hang ngay vao Ngay Lam Vi~c. Trong truo·ng hqp Ngay Giao Djch Hoan El6i khong phai la Ngay Lam Vi~c, thi Ngay Giao Djch Roan El6i se la Ngay Lam Vi~c kS tiSp.
(b) Vi~c thay d6i Ngay Giao Djch Roan El6i se dll'qc thong bao tru6c cho cac Eli@m Nh?U L~nh va duqc thong bao tren trang thong tin di~n tti' cua Cong Ty Quan Ly Quy va HOSE. Cong Ty Quan Ly Quy c6 th@ thay d6i t§n su&t giao djch va/ho?c Ngay Giao Djch Hoan El6i khi thfiy dn thiSt, v6i diSu ki~n duqc El?i H9i Nha El§u Tu thong qua phu hqp v6i quy djnh cua DiSu L~ nay vacua Phap Lu?t, dam bao t§n sufit giao djch hoan d6i tlwc hi~n t6i thi@u khong it hon hai (02) l§n trong m9t (01) thang.
16.3 Tho·i Di@m El6ng S6 L~nh
Thai Eli@m El6ng S6 L~nh la 14h40 Ngay Giao Djch Hoan El6i. £lay la thai di@m cu6i ding ma Thanh Vien L?P Quy ho~c Eli.ii Ly Phan Ph6i nh?n phiSu d?t L~oh Giao Djch Hoan El6i cua Nhaf)§uTu.
16.4 Vi~c l10an d6i Danh M9c Cht'.rng Khoan Ca Cfiu l&y cac Lo Chfrng Chi Quy ap d9ng cho Thanh Vien L?p Quy, Nha f)§u Tu th\rc hi~n theo nguyen tiic sau:
Trang 17 / 66
Classified: Public
(a) Ap dµng cho Nha D&u Tu dap t'.rng cac diSu ki~n da duvc quy djnh ro t1;ti BiSu 14 ct'.ia DiSu L~ nay va cho cac Thanh Vien L?p Quy dap t'.rng cac diSu ki~n du9·c quy dinh t1;ti BiSu 45 cua BiSu L~ nay va t1;ti Ban Cao B1;tch ho~c theo thong bao C?P nMt tu· Cong Ty Quan Ly Quy. Chi thanh vien l?p quy tham gia giao djch hoan d6i tr~rc ti€p v6·i Cong Ty Quan Ly Quy;
(b) Don vi giao djch hoan d6i t6i thi€u la m9t Lo Cht'.rng Chi Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 quySn diSu chinh s6 hrQ"ng Cht'.rng Chi Quy trong m9t Lo Cht'.rng Chi Quy, tuy nhien phai bao dam rn9t Lo Chung Chi Quy c6 khong it hon 100.000 Chung Chi Quy. Trong trncmg hQ"p c6 sµ· diSu chinh, tho·i di€m ap d\mg L6 Cht'.rng Chi Quy rn&i s6m nhfrt la mm':ri lam (15) ngay k€ tu· ngay thong tin vs quy mo Lo Cht'.rng Chi Quy m&i dUQ'C cong b6 tren trang thong tin di~n tfr cua HOSE, VSD, Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien L?p Quy va cac D1;ti Ly Phan Ph6i;
(c) Cht'.rng K11oan Co Cfiu/Cht'.rng Chi Quy tlwc hi~n giao djch hoan d6i:
(i) Cht'.rng Khoan Co Cfru thl,l'c hi~n giao dich hoan d6i: La cac chung khoan n~m trong Danh M\.lc Cht'.rng Khoan Ca Cfru hoan d6i theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy va thu9c lo1;ti cht'.rng khoan tl,l' do chuy€n nhuQ"ng va dang dtrQ'c hru Icy tren tai khoan luu Icy cua Nha B&u Tu, Thanh Vien L?p Quy.
(ii) Chfrng Chi Quy thl,l'c hi~n giao djch hoan d&i phai thu9c lo1;ti t\J' do chuy€n nhuQ"ng va dang duQ'c luu ky tren tai khoan luu ky cua Thanh Vien L?p Quy, Nha D&u Tu.
(iii) Cht'.rng I~oan Co Cfru/Chung Chi Quy tlwc hi~n giao djch hoan d6i c6 th€ !fry tu cac nguon sau:
(AA) D6i v&i Thanh Vien L?p Quy:
• Cac Chung K110an Ca Cfiu/Cht'.rng Chi Quy dang s~n c6 tren tai khoan luu ky cua Thanh Vien L?p Quy t1;ti ngay giao djch hoan d6i va chung khoan cha thanh toan nr cac l~nh mua da kh&p tnr&c Ngay Giao Djch Hoan 06i (ngay T);
• Cac Cht'.rng Khoan Co Cfru/Cht'.rng Chi Quy di vay qua h~ th6ng vay va cho vay ci1a VSD v&i mvc dich thµ·c hi~n giao djch hoan d6i dang n~m tren tai khoan phong t6a t1;tm gifr chfrng khoan cua Thanh Vien L?p Quy.
(BB) 06i v&i Nha D&u Tu: Cac Chfrng K110an Ca Cfiu/Chfrng Chi Quy dang c6 s~n tren tai khoan luu Icy cua Nha D&u Tu t1;ti Ngay Giao Djch Hoan D6i.
(d) L~nh Giao Djch Hoan D6i cua Nha D&u Tu se duQ'c chuy@n d€n Thanh Vien L?p Quy (tnrang hQ'P Nha B&u Tu d~t L~nh Giao Dich Hoan D6i thong qua cac B1;ti Ly Phan Ph6i thi B1;ti Ly Phan Ph6i se chuy€n L~nh Giao Dich Hoan D6i ci'.ia Nha D&u Tu cho Thanh Vien L?p Quy) va phai duQ'c t6 chfrc tr~rc ti€p nMn L~nh Giao Dich Hoan D6i la Thanh Vien L?p Quy ho~c D1;ti Ly Phan Ph6i luu trfr theo quy djnh cua phap lu?t vS chung khoan. L~nh Giao Dich Hoan D6i cua chinh Thanh Vien L?p Quy se duQ'c Thanh Vien L?p Quy luu trfr theo quy djnh cua phap lu?t vS chung khoan. Trnong hQ"p Thanh Vien L?p Quy, D1;ti Ly Phan Ph6i nh?n l~nh giao djch qua internet, di~n tho1;ti, fax thi phai tuan tht'.1 cac quy djnh phap lu?t vS giao djch di~n tfr va chung khoan, d~ng thai phai bao dam:
(i) Ghi nh?n d&y du, chfnh xac, kip thai va r5 rang vS thc:ri di€m nh?n I~nh, ngm':ri nh?n l~nh;
Trang 18 / 66
Classified: Public
(ii) Nha D&u Tu phai cung c§.p cho Thanh Vien L?P Quy phiSu l~nh g6c co chfr ky ci1a d?-i di~n co th~m quySn dS luu trfr. Thai gian cung d.p phiSu l~nh g6c la ba (03) Ngay Lam Vi~c kS ttr Tho'i DiSm Dong S6 L~nh.
(e) L~nh Giao Dich Hoan D6i chi duqc tlwc bi~n khi dap t'rng d&y di, t6i thiSu cac diSu ki~n sau:
(i) Duqc Thanh Vien L?P Quy chuySn t&i VSD tnr6'c Thai DiSm Dong S6 L~nh. Cac l~nh t&i sau Tho'i DiSm Dong S6 L~nh dtrqc xem la giao djch khong hqp I~ va khong duqc tlwc hi~n. Quy trinh thµc hi~n duqc quy dinh chi ti St t?i Ban Cao B?ch.
(ii) Du'Q'c Cong Ty Quan Ly Quy xac nh?n du diSu ki~n thvc hi~n, sau khi VSD bao dam Thanh Vien L?p Quy, Nha D&u Tu co d&y du Danh M1,1c Chi'.rng Khoan Cu C&u ho~c s6 Lo Chfrng Chi Quy dS l10an t&t vi~c thanh toan giao dich vao ngay thanh toan, ngan hang giam sat xac nh?n s6 tiSn nha d&u tu·, thanh vien l?p quy n(>p b6 sung dS hoan th&t vi~c thanh toan giao djch vao ngay thanh toan. Trucmg hqp ban Chfrng Chi Quy, s6 luqng Chung Chi Quy con l?i cua Thanh Vien L?P Quy sau khi ban khong th&p hun s6 luqng t6i thiSu dS duy tri tu each la thanh vien l?p quy theo quy djnh t?i hqp d6ng thanh vien i?p quy ky vo·i Cong Ty Quan Ly Quy.
(f) Ho1;1t d9ng hoan d6i Danh M\lc Chfrng Khoan Cu Cfiu l&y cac Lo Chung Chi Quy va nguqc l1;1i tlwc hi~n du&i hinh thfrc but toan ghi s6 tren M th6ng tai khoan luu ky cua cac Thanh Vien L?P Quy, Nha D&u Tu va Quy t1;1i VSD. Vi~c chuySn khoan Danh M\lc Chfrng Khoan Cu C&u va Chung Chi Quy trong ho1;1t d9ng thanh toan thµc hi~n theo quy trinh da duqc quy djnh chi tiSt t1;1i Ban Cao B1;1ch va phu hqp v&i huong d§n cua VSD.
16.5 Quy trinh th\l·c hi?n giao djch l10an d6i:
(a)
(b)
(c)
(d)
Tnr&c gia giao djch t1;1i Ngay Giao Djch Hoan D6i, Cong Ty Quan Ly Quy thong bao cho Thanh Vien L?p Quy, D1;1i Ly Phan Ph6i, VSD va cong b6 tren trang thong tin di?n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy va HOSE, VSD thong tin vS Danh M\lc Chfrng Khoan Cu C&u dS l10an d6i l&y m9t Lo Cht'rng Chl Quy va chenh l?ch gifra gia tri Danh M1,1c Cht'mg I<.hoan Cu C&u hoan d6i va gia tri tai san rang cua cac Lo Ch@g Chi Quy va phuung an xu ly, cac tnrong hqp duqc thanh toan thay thS bing tiSn (nSu co). Danh M1,1c Chung Khoan CO' C&u nay duqc xac dinh tren CO' SO' gia cu6i ngay t1;1i ngay giao djch liSn tru&c Ngay Giao Djch Hoan D6i va bao g6m cac thong tin vS ma Chfrng Khoan Co· Cfiu, ty tr9ng va s6 luqng ma Chfrng Khoan Cu C&u trong danh m\tc.
L~nh Giao Dich Haan D6i cua Nha D&u Tu duqc cbuySn t&i Thanh Vien L?p Quy ave tiSp ho~c thong qua D:;ii Ly Phan Ph6i theo quy djnh t1;1i DiSu L~ nay va quy trinh duqc hu&ng d§n chi tiSt t?i Ban Cao B:;ich. Truong hqp Thanh Vien L?p Quy, D1;1i Ly Phan Ph6i khong th€ tiSp nh?n L~nh Giao Djch Hoan D6i tfr Nha D&u Tu do Thanh Vien L?p Quy, D:;ii Ly Phan Ph6i bj giai thS, pha san, bi thu h6i gi&y phep thanh i?p va ho:;it d9ng, dinh chi, t1;1m ngung ho:;it d9ng ho~c do cac 16i ky thu?t cua h~ th6ng cong ngM thong tin ho~c do nguyen nhan gay ra boi sµ ki?n B&t I<.ha Khang thi L~nh Giao Djch Hoan D6i cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Din Tu duqc chuySn thilng t&i Cong Ty Quan Ly Quy ho~c Ngan Hang Giam Sat. Cong Ty Quan Ly Quy ho~c Ngan Hang Giam Sat sau do chuySn l~nh t6'i VSD tru6'c thai diSm dong ci.ra thi tJ·uong theo hu6'ng d§n cua VSD.
L~nh Giao Dich Hoan D6i cua Nha D&u Tu va cua Thanh Vien L?p Quy duqc Thanh Vien L?P Quy chuySn t6'i VSD tJ·u·o·c thai diSm dong ci.ra thi tmang theo lrn6'ng d§n cua VSD.
Trong thO'i h:;in t6i da m9t Ngay Lam Vi~c kS tt'r Ngay Giao Dich Hoan D6i (ngay T + 1 ), nSu phat hi~n 16i do nh&m l§n, sai sot trong qua trinh d~t l?nh, t6ng h9·p thong tin, nh?n
Trang 19 / 66
Classified: Public
l~nh, chuySn, nh?p l~nh vao h~ th6ng, Thanh Vien L?p Quy, D?i Ly Phan Ph6i phai thong bao cho VSD va dS nghj st'.ra l6i giao dich theo quy trinh, hu&ng diin cua VSD. Qua thcri h?n neu tren, Thanh Vien L?p Quy, D?i Ly Phan Ph6i tv chiu trach nhi~m d6i v&i Nha Dfiu Tu vs cac l6i giao djch do minh thvc hi~n.
(e) Sau khi tiSp 1ll1?n L~nh Giao Dich Boan D6i cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfiu Tu, VSD c6 trach nhi?m kiSrn tra kha nang tlwc hi~n dugc l~nh c11a Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfiu Tu bao dam dap 1mg cac quy dµili t?i DiSu 16.4( e ), xac nh?n va thvc hi?n L?nh Giao Djch Hoan D6i cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfiu Tu theo cac quy djnh t?i khoan nay, quy dinh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch va quy trinh cua VSD.
(f) Trong tho·i Iwn t6i da m()t Ngay Lam Vi~c kS tL1' Ngay Giao Djch Boan D6i (ngay T + 1 ), VSD se hoan t.it vi~c chuySn Danh M\lc Chung Khoan Co· C.iu tt'r tai khoan cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfiu Tu vao tai khoan cua Quy, d6ng thcri dang ky va luu ky s6 luqng Chung Chi Quy tuong (rng vao tai khoan luu ky cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfiu Tu va ngugc i?i. Vi~c tiSp nh?n va hoan tra cac khoan thanh toan bil.ng tiSn phat sinh tu· giao djch hoan d6i dugc quy djnh t?i DiSu 16.7 cua DiSu L~ nay va quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m xac nh?n hoan tfit giao djch va VSD xac nh?n quySn s& hfru cho Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfiu Tu.
16.6 Danh M\lc Ch(rng K110an Ca C.iu la ph1wng ti~n thanh toan chu ySu trong giao djch hoan d6i gifra Quy va Thanh Vien L?p Quy, Nha D§u Tu, ngo?i tTt'r cac trncrng hqp sau:
(a)
(b)
(c)
(d)
K11i !10an d6i Danh Mµc Chfrng l<hoan Co Cfru l.1y cac Lo Ch(rng Chi Quy, gia tri cua Danh M\lc Ch(mg Khoan Co Cfiu thfip hon gia tri tai san rong cua cac Lo Chung Chi Quy. Ph§n chenh l~ch phat sinh dugc Thanh Vien L?P Quy, Nha D§u Tu thanh toan b6 sung bil.ng tiSn vao tai khoan cua Quy m& t?i Ngan Hang Giam Sat theo quy tTlnh dugc quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
K11i hoan d6i cac Lo Chfrng Chi Quy l.1y Danh Mvc Chfrng I<hoan Co Cfiu, gia tri cac Lo Chfrng Chi Quy ma Cong Ty Quan Ly Quy t iSp nh?n tir Thanh Vien L?p Quy, Nha D§u Tu nhiSu hon gia trj Danh M\lc Ch(mg I<hoan Co Cfiu. Ph§n chenh !~ch nay dugc Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat thanh toan bil.ng tiSn cho Thanh Vien L?p Quy, Nha D§u Tu theo quy trinh dugc quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
Trucrng hqp Danh Mµc Chung I<hoan Ca Cfiu c6 cac ma chfrng khoan ma Thanh Vien L?p Quy, Nha D§u Tu bj h?n chS d§u tu theo quy djnh cua Phap Lu?t, ho~c Thanh Vien L~p Quy, Nha D§u Tu clma tlwc hi~n thu ti,1c giao djch c6 phiSu quy theo quy dinh cua Phap Lu?t c6 lien quan. Khi d6, Thanh Vien L?p Quy, Nha D§u Tu dugc thanh toan b6 sung biing tiSn vao tai khoan cua Quy theo quy trlnh dugc quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
Tnrcrng hqp cht'mg khoan trong Danh M\lc Ch(mg K11oan Co· Cfiu hoan d6i dn mua M c6 S\J' ki~n doanh nghi~p phat sinh cho Quy trong khoang thcri gian th\rc hi~n giao djch hoan d6i dSn khi hoan tfit mua M, d6i v&i c6 tuc bil.ng tiSn thi Thanh Vien L?P Quy, Nha D§u Tu se tlwc hi~n thanh toan bil.ng tiSn cho Quy sau khi nh?n dugc thong bao tt'r Cong ty Quan ly Quy; d6i v&i c6 rue bil.ng c6 phiSu, c6 phiSu tlm<'mg, quySn mua c6 phiSu phat hanh them thi Quy se thvc hi~n mua tang them s6 luqng c6 phiSu tuong ung v&i s6 lm;mg c6 phiSu duqc hu&ng quySn theo quy trinh duqc quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
16.7 Nha D§u Tu duqc thanh toan bil.ng t iSn ho~c bil.ng cac tai san khac cho Thanh Vien L?p Quy, D?i Ly Phan Ph6i dS Thanh Vien L?P Quy, D?i Ly Phan Ph6i tlwc hi~n mua du Danh Mµc Chung I<hoan Co· Cfiu cho Nha D§u Ttr trn&c ld1i d~t L~nh Giao Djch Roan D6i l.1y Chfrng Chi Quy cho Nha D§.u Tu. Co chS thanh toan, ty I~ ky quy, vi~c b6 sung ky quy ci'.ia Nha D§u Tu d6i v6i Thanh Vien L?P Quy, D?i Ly Phan Ph6i trong thai gian cac t6 chfrc nay thvc hi~n vi~c
Trang 20 / 66
Classified: Public
mua Ch{mg Khoan Co- C§u dS hoan d6i thµc hi~n theo quy djnh ct'.ia Thanh Vien Up Quy, B~i Ly Phan Ph6i phu hqp v6'i quy chS giao djch cua VSD va HOSE.
16.8 Trncrng hqp Quy tiSp nh?n cac Lo Chfrng Chi Quy cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Diiu Tu va hoan tra Danh Mpc Chfrng Khoan Co- C§u cho Thanh Vien L?P Quy, Nha Oiiu Tu ma xay ra cac tnrcmg hqp sau:
(a) Ty I~ s6 h[h1 d6i v6'i Cht'rng Khoan Co· Cil.u cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Diiu Tu vu9t qua ty I~ t6i da Oll'Q'C phep so· hG'u CLLa Thanh Vien L~p Quy, Nha f)§u Tu theo quy djnh cl'.1a Phap Lu~t tinh t~i 16h00 vao ngay VSD thvc hi~n chuySn quySn so· hti'u (T + 1 ); ho~c
(b) Ty I~ so· hil'u d6i v6'i Chfrng Khoan Co- Cil.u cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Oiiu Tu wqt qua 25% s6 c6 phiSu dang luu hanh cua m(H t6 chfrc phat hanh bao g6m ca c6 phiSu hi~n c6 tren tai khoan hru ky cua Thanh Vien L?P Quy, Nha Oiiu Tu ma Thanh Vien L?P Quy, Nha Oiiu Tu chua tlwc hi~n chao rnua cong khai theo quy djnh cua Phap Lu?t lien quan;
ho~c
(c) Thanh Vien L?p Quy, Nha Oiiu Tu s6 huu chinh c6 phiSu ma minh phat hanh (c6 phiSu quy) ma Thanh Vien L?p Quy, Nha Diiu Tu chua thp·c hi~n th11 tpc giao djch c6 phiSu quy theo quy djnh cua Phap Lu~t lien quan;
thi VSD c6 trach nhi~m thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy va yeu c&u Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien L?P Quy va Nha Oiiu Tu thvc hi~n nlm sau:
(i) 06i v6'i Thanh Vien L?P Quy, Nha f)§u Tu nu6'c ngoai: Cong Ty Quan Ly Quy phai ban s6 chfrng khoan co d.u vuqt ty I~ s6 huu t6i da va thanh toan b~ng tiSn cho Nha Diiu Tu
nay.
(ii) 86i v6'i cac Thanh Vien L?P Quy, Nha Biiu Tu thu(\c tn.rong 119-p (b) va (c) 6· tren, Cong Ty Quan Ly Quy phai ban s6 chfrng khoan vu9t tr(\i so v&i ty 1~ phai chao mua cong khai ho~c ban toan b(\ phiin chfrng khoan phat hanh b&i chinh Thanh Vien L~p Quy, Nha Biiu Tu d6 va thanh toan b~ng tiSn cho Thanh Vien L?P Quy, Nha Diiu Tu nay.
Vi~c thanh toan tiSn cho cac Thanh Vien L?p Quy, Nha D§u Tu nay phv thu(\c vao tiSn de, ban thanh ly phiin cht'.mg khoan vuqt qua ty I~ s6 hil'u t6i da ho~c ty I~ s6" hG'u phai chao mua cong khai, giao djch ky quy theo quy djnh. Khoan thanh toan cho Thanh Vien L~p Quy, Nha Biiu Tu la gia tTi giao djch, sau khi khil.u tn:r thuS, chi phi giao djch theo quy djnh cua Phap Lu?t lien quan.
16.9 Trncmg hqp cac Thanh Vien L?p Quy, Nha Biiu Tu bi Iwn chS s6 hil'u vi cac ly do khac theo quy djnh cua Phap Lu?t ho~c quy djnh t~i diSu 1~ cua Thanh Vien L?p Quy, Nha Diiu Tu d6, Thanh Vien L~p Quy, Nha Diiu Tu c6 trach nhi~m ban s6 Chfrng Khoan Co Cil.u vuqt h~n chS s& huu trong ngay giao djch kS tiSp sau ngay thanh toan. Trong thoi gian chua diSu chinh ty I~ so· hG'u vS cac h~n mfrc theo quy djnh cua Phap Lu?t, Thanh Vien L?p Quy, Nha Diiu Tu khong duqc thµc hi~n quySn bi~u quySt trong d~i he,i c6 dong cua cac t6 chfrc phat hanh d6i v6'i s6 Chfrng Khoan Co· Cil.u vuqt lwn chS so· hi:i'u theo quy djnh cl'.1a Phap Lu?t.
16.10 Trong thoi gian Cong Ty Quan Ly Quy clma tlwc hi~n ban thanh cong cac Chung J(hoan CoCil.u vu9t qua ty I~ s& hil'u neu tren ma phat sinh ngay ch6t danh sach nh?n c6 tt'.rc ho~c quySn mua cua cac Cht'.mg Khoan Ca Cil.u nay thi Cong Ty Quan Ly Quy se thµc hi~n nlm sau:
(a)
(b)
D6i v&i c6 tt'.rc b~ng tiSn: Nha Diiu Tu, Thanh Vien L?p Quy se duqc thanh toan b~ng tiSn sau khi Quy nh?n duqc khoan tiSn c6 tt'.rc nay.
06i v6·i c6 tt'rc b~ng c6 phiSu, c6 phiSu thu&ng: Cong Ty Quan Ly Quy se thanh toan
Trang 21 / 66
Classified: Public
bing tiSn cho Nha Dfiu Tu, Thanh Vien L~p Quy sau khi nh?n s6 luqng c6 phiSu d6 va thl!C hi~n ban c6 phiSu thanh cong.
( c) D6i v6'i guySn mua thi Cong Ty Quan Ly Quy se su di,mg khoan ti Sn tu vi~c ban s6 chfrng khoan d6 (nSu da ban thanh cong trn6'c d6) dS thl!C hi~n quySn mua v6'i diSu ki~n gia thi,rc hi~n nh6 ho·n gia thj tnrc'mg ti;ii ngay dang ky thi,rc hi~n guySn, sau khi c6 phiSu thi,rc hi~n bing quySn mua vS tai khoan cua Quy thi Quy se thvc hi~n ban s6 c6 phiSu nay va thanh toan tiSn cho Nha Dfiu Tu, Thanh Vien L~p Quy.
Cac khoan than.h toan lien guan dSn vi~c huong c6 tfrc ho~c quySn mua neu tren se dl!'Q'C tlwc hi~n sau ba Ngay Lam Vi~c k.S tu· ngay Quy nh~n tiSn ho~c ban thanh cong cac c6 phiSu phat sinh tfr c6 rue ho~c ur vi~c thi,rc hi~n quySn nay.
Vi~c phan b6 s6 tiSn hoan li;ii cho Thanh Vien L~p Quy, Nha D&u Ttr du·qc thi,rc hi~n theo nguyen t~c sau:
(i) Tfnh toan theo nguyen tic tru tien vS thc'Yi gian (FIFO): L~nh d~t trn6'c se dtrqc phan b6 hoan li;ii tiSn trn6'c.
(ii) Ty I~ phan b6 se ph1,1 thu(k vao kha nang thanh toan cua Quy cung nhu s6 tiSn thu dl!'qc tu vi~c ban chfrng khoan thong qua giao djch kh6'p l~nh.
(iii) Tmc'mg hqp Quy c6 cac l~nh ban cung ma chfrng khoan cua daub m1,1c trong ngay thi l~nh ban hQ cho Thanh Vien L~p Quy, Nha Dfiu Tu se duqc thl!c hi~n trn6'c l~nh ban cho Quy dS hoan tiSn l~i cho Thanh Vien L~p Quy, Nha D&u Tu.
Khoan than.h toan cho Thanh Vien L~p Quy, Nha D&u Tu la gia u·j giao djch sau khi kh§u trfr thuS, chi phi giao djch theo guy djnh cua phap lu~t lien guan. Ngay khi phat sinh s6 Jue.mg chfrng khoan dn ban hQ, thi s6 chfrng khoan nay se duqc hi;ich toan theo doi rieng. Ngan hang giam sat se thl!c hi~n vi~c thanh toan cho Thanh Vien L~p Quy, Nha Dfiu Tu theo kSt qua tinh toan va phan b6 cua Cong Ty Quan Ly Quy.
16.11 Cong Ty Quan Ly Quy c6 quySn ti;im ngimg nMn, thvc hi~n cac L~nh Giao Djch Hoan D6i l§y cac Lo Ch(rng Chi Quy nr Thanh Vien L~p Quy, Nha D&u Tu trong cac tnrc'mg hqp sau:
(a) (b)
(c)
(d) (e)
(f)
(g)
(h)
HOSE thay d6i co· d.u dan.h mµc Chi S6 Tham ChiSu; T6 chfrc phat hanh chfrng khoan chiSm ty tT9ng 0, 1 % trong danh m1,1c d§.u ttr ctia Quy bi pha san, giai thS; ho~c chfrng khoan chiSm ty tr9ng 0, 1 % trong danh mvc d&u tu cua Quy bj ti;im ngtmg giao djch, h11y niem ySt; Danh Mvc Chfrng Khoan CO' C§u, Gia Trj Tai San Rong cua Quy khong thS xac djnh duqc t~i ngay giao djch liSn trn6'c Ngay Giao Djch Hoan D6i do HOSE guySt djnh dinh chi giao djch chfrng khoan trong danh m1,1c d§.u tu ci'.ia Quy; CO' d.u li;ii danh m1,1c d§.u tu nhim giam mfrc sai l~ch so v6'i Chi S6 Tham ChiSu; Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat, VSD khong thS thl!c hi~n duqc vi~c hoan d6i danh m1,1c do xay ra SI! ki~n B§t Kha Khang; HOSE ngung cung dip, cong b6 Chi S6 Tham ChiSu ma chua c6 chi s6 tham chiSu thay thS· , Cong Ty Quan Ly Quy dang trong giai doi;in chuySn d:6i Chi S6 Tham ChiSu sang m9t chi s6 tham chiSu khac theo ch§p thu~n cua UBCKNN; Cac tnro·ng h9·p khac phu hqp v6'i quy djn.h ci'.ia Phap Lu~t va DiSu L~ cua Quy.
16.12 Trong tho·i hi;in 24 gio kS ru khi xay ra m9t trong cac Sl,l' ki~n guy d:inh ti;ii DiSu 16.11 6· tren, Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao v6'i UBCKNN d:6ng thai cong b6 thong tin tren trang thong tin di~n tfr cua HOSE. Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien L~p Quy, D~i Ly Phan Ph6i se phai n6i l~i vi~c tiSp nh~n va thi,rc hi~n hoan d6i danh m1,1c cho Nha Dfiu Tu ngay sau khi cac sv· ki~n
Trang 22 / 66
Classified: Public
nay chiim d(1t.
16.13 Thai hi:in ti:im ngung giao dich Chung Chl Quy khong chrqc keo dai qua ba muoi (30) ngay k€ tir Ngay Giao Djch Hoan f)6i g&n nhiit. Tnrcmg hqp ti:im ngu-ng giao djch Chfrng Chi Quy do nguyen nhan guy dinh ti:ii di€m (a), (b) va (c) ct'.1a f)iSu 16.11 ct'.ia f)iSu L? nay, thoi hi:in ti:im ngfrng nh?n, thµ-c hi?n L?nh Giao Dich Boan D6i t6i da la ba Ngay Lam Vi?c tnr6c va sau khi k:St thuc cac SI,!' ki?n d6.
16.14 Trong thoi lwn 30 ngay k€ tu ngay kSt thuc thoi hi:in ti:im ngfrng giao dich Chung Chi Quy ma cac nguyen nhan diin t6i tinh tri:ing ti:im ngung hoi:it d('ing clma duqc khi1c plwc, Cong Ty Quan Ly Quy phai t6 chfrc Di:ii H('ii Nha D&u Tu biit tlmcmg ho?c liiy y kiSn Di:ii H('ii Nha B&u Tu biing van ban vs vi?c giai th€ Quy, ho?C tiSp tl,]C keo dai thoi hi:in ti:im ngung giao djch Chung Chi Quy. Trong thoi hi:in tri?u t?p Bi:ii H('ii Nha Dftu Tu, nSu cac nguyen nhan diin t6i vi?c ti:im ngfrng giao djch Ch(rng Chi Quy chiim dfrt, Cong Ty Quan Ly Quy duqc huy b6 vi?c h·i?u t?p Di:ii H('ii Nha D&u Tu.
Di~u 17. Giao Djch Chrrng Chi Quy Tren S& Giao Djch Chu:ng Khoan (Giao Djch Thrr C~p)
Chfrng Chi Quy duqc niem y6t tren HOSE. Nha D&u Tu thµ-c hi?n giao djch Chl'.rng Chi Quy da niem y6t tren HOSE theo quy ch6 giao dich cht'.rng khoan cua HOSE, va dam bao cac nguyen tic sau:
17 .1 Nha B&u Tu, Thanh Vien L?p Quy d?t l?nh giao djch Chfrng Chi Quy h·en cac tai khoan giao djch cht'.rng khoan cua mlnh. Hoi:it d('ing giao djch va thanh toan giao dich th\l"c hi?n theo quy dinh vS giao djch ch(rng khoan cua HOSE va VSD.
17.2 Bon vj giao dich tlwc hi?n theo quy djnh cua HOSE noi Chung Chi Quy niem ySt.
17.3 Chfrng Chi Quy c6 th€ duqc su d1,111g trong hoi:it d('ing cho vay mua ky quy va cac hoi:it d('ing khac phu hqp v6i quy djnh cua phap lu?t vS chfrng khoan.
17.4 Thanh Vien L?p Quy chi duqc ban Chfrng Chi Quy (ban Chfrng Khoan Co Ciiu) tren h? th6ng cua HOSE khi bao dam c6 dt'.1 Cht'.rng Chi Quy (Chfrng I<hoan Co Ciiu) d€ ban vao ngay thanh toan theo quy djnh cua VSD. S6 Chfrng Chi Quy (Cht'.mg Khoan Co Ciiu) nay bao g6m:
(a) s6 Chfrng Chi Quy (s6 Cht'.mg Khoan Co Ciiu) da c6 s~n tren tai khoan cua Thanh Vien L?p Quy ti:ii ngay thl,l·c hi?n giao dich;
(b) s6 Chung Chi Quy (s6 Chung Khoan Co· Ciiu) nh?n duqc tm6c thoi di€m thanh toan tfr giao djch hoan d6i tren co so- Danh M1,1c Cht'.mg Khoan Co Ciiu (s6 Chfrng Chi Quy) c6 duqc trong cac giao dkh mua tren thj h·uong; ho?c giao dich vay h·en h? th6ng cua VSD da th\fC hi?n thanh cong tnr6c d6.
Di~u 18. Gia Djch Vt,l Phat Hanh, Gia Djch V1_1 Mua L~i, Gia Phat Hanh, Gia Mua L~i
18.1 Gia djch v1,1 va chi phf lien quan tn,rc tiSp dSn giao djch phat hanh, mua li:ii, chuy€n nhuqng Chung Chi Quy do Nha Dfru Tu trµ-c tiSp chi h·a va khong duqc tinh vao chi phi cua Quy. Phu hqp v6i cac quy djnh cua Phap Lu?t va DiSu L? cua Quy, Cong Ty Quan Ly Quy duqc quySn thay d6i bi€u gia djch v1,1 nay nhung phai cong b6 cong khai trong Ban Cao Bi:ich.
18.2 Gia Djch V1,1 Phat Hanh duqc ap d1,1ng khi Thanh Vien L?p Quy, Nha Dfru Tu mua cac Lo Chfrng Chi Quy trong d9t phat hanh lftn dfru ho?c khi th1,1·c hi?n giao djch hoan d6i Danh M1,1c Chfrng Khoan Co Ciiu liiy cac Lo Chfrng Chi Quy. Gia Djch V1,1 Phat Hanh duqc tinh tren ty l? phfrn tram cua gia tri giao djch. Gia Djch V1,1 Phat Hanh do Cong Ty Quan Ly Quy quySt dinh nhung khong duqc vuQt qua khong phAy nam phfrn tram (0,5%) gia trj giao dich (ap d1,111g d6i v6i Thanh Vien L?p Quy) va m('it ph!n tram (1 %) gia trj giao djch (ap d1,1ng d6i v6i Nha Dftu Tu) va phai duqc cong b6 trong Ban Cao Bi:ich.
Trang 23 / 66
Classified: Public
18.3 Gia Dich V\1 Mua L?i duqc ap dt,mg khi Thanh Vien L~p Quy, Nha Dfru Tu hoan d6i cac Lo Chfrng Chi Quy lfry Danh Ml_lc Chung Khoan Co Cfru. GiaDich Vv Mua L?i duqc tfnh biing ty I~ phfrn tram gia tri cua L~nh Giao Dich Hoan B6i do Cong Ty Quan Ly Quy quySt dinh. Cong Ty Quan Ly Quy c6 quySn thay d6i co cfru Gia Dich Vv Mua L?i dS c6 thS them vao cac Iwn chS ban, ap dl_lng gia ban khac ho~c phi chc3ng pha loang. Tuy nhien, Cong Ty Quan Ly Quy phai dam bao Gia Dich V~1 Mua L?i kh6ng duvc vu9t qua khong phfry nam phfin tram (0,5%) gia tri giao dich (ap dvng dc3i v6i Thanh Vien L~p Quy) va mi.'>t phfin tram (1 %) gia h·i giao djch (ap d1,111g dc3i voi Nha Bfiu Tu).
18.4 Vi~c diSu chinh Gia Djch Vl.l Phat Hanh, Gia Dich Vµ M ua L?i ap d1,1ng dc3i v6·i Thanh Vien L?p Quy duqc tht,rc hi~n theo thoa thu?n gifra Cong Ty Quan Ly Quy va cac Thanh Vien L?p Quy.
18.5 Vi~c tang cac mt'.rc Gia Djch V\1 Phat Hanh, Gia Dich Vl_l Mua L?i ap dvng dc3i v6i Nha Dfru Tu chi duqc thl_l·c hi~n khi mfrc gia djch v1,1 sau khi tang khong vu9t qua l % gia tri giao djch. M9i thay d6i v6 gia djch Vl_l giao djch Cht'.rng Chi Quy chi duvc ap dl_lng sau sau muoi (60) ngay kS tir ngay Ban Cao B?ch, Ban Cao B?ch tom t~t, 0i8u L~ cua Quy da duqc sfra d6i, b6 sung quy djnh v8 mt'.rc gia djch vv m6i, thcl'i diSm ap dl_lng va Cong Ty Quan Ly Quy cong bc3 cac mt'.rc gia djch Vl_l m6i tren trang thong tin di~n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy.
18.6 Gia Phat Hanh la mfrc gia ma Cong Ty Quan Ly Quy dung lam CO' SO' th\l'C hi~n v i~c hoan d6i Danh Mvc Ch(rng Khoan Co· Cfru !fry mi_'>t Lo Chfrng Chi Quy (bao gf>m Chfrng Chi Quy phat hanh lfrn d§u ra cong chung). Gia Phat Hanh biing G ia Tri Tai San Rong h·en mi_'>t Lo Cht'.rng Chi Quy tfnh t?i cu6i ngay giao djch liSn trn6c ngay giao djch hoan d6i ci_'>ng Gia Djch Vl.l Phat Hanh ap dl_lng cho giao djch hoan d5i.
18.7 Gia Mua L~i la muc gia ma Cong Ty Quan Ly Q uy dung lam co s6' thl,l'c hi~n v i~c hoan d6i mi_'>t Lo Cht'.rng Chi Quy lfry Danh M1,1c Cht'.rng Khoan Co Cfru. Gia Mua L~i biing Gia Tri Tai San Rong tren mi_'>t Lo Cht'.rng Chi Quy tfnh t?i cuc3i ngay giao djch liSn tnr6c ngay giao djch hoan d6i trtr Gia Djch V1,1 Mua L~i ap d\mg cho giao djch hoan d6i.
Di~u 19. Chuy~n Nhm:yng Phi ThtrO'ng M~i
19.1 Cac giao dich chuySn nlmqng phi thuo·ng m?i nlm t~ng cho, thtra kS Ch(rng Chi Quy duqc thvc hi~n tLrong tt,r vi~c chuySn quySn so· hfru cac cht'.rng khoan niem ySt ngoai M thc3ng giao dich cua HOSE duqc guy dinh t~i quy chS ho~t di_'>ng dang ky ch(rng khoan do HOSE ban hanl1.
19.2 Vi~c thtra kS Chfrng Chi Quy phai phu hqp voi quy dinh ci'.1a Phap Lu?t vs thtra kS. Quy chi chfrp nMn nguai thtra kS hqp phap va kh6ng chju trach nhi~m dc3i v&i bfrt ky h·anh chfrp nao lien quan dSn vi~c thtra kS ho~c nguo·i thtra kS.
19.3 T6 chuc cung c&p djch vv d~i ly chuySn nhuqng se dang ky ngu·ai thfra kS hqp phap cua Nha Bfiu Tu h·ong S6 Dang Ky Nha Dfiu Tu sau khi nguai thtra kS d6 da (i) cung dp dfiy du biing cht'.rng hqp phap theo quy djnh cua Phap Lu?t ch(rng minh ngu·o·i d6 la ngu<':ri thtra kS hqp phap ct'.ia Nha Dfiu Tu va (ii) xac nh~n va cam kSt riing cac thong tin cung cfrp cho Cong Ty Quan Ly Quy la trung thvc, chfnh xac va vi~c thtra kS d6 khong c6 bfrt ky tranh chfrp nao.
CHUONG 4. Di;\J HQI NRA DA.U TU
Di~u 20. D;:ti Hqi Nha Dfiu Ttr
20.1 B?i Hi_'>i Nha Dfiu Tu la co quan c6 thfrm quySn cao nhfrt ct'.ia Quy va tfrt ca nhfrng Nha Dfiu Tu c6 ten trong s6 Dang Ky Nha Dfiu Tu trn6c thai diSm ch6t danh sach dS tri~u t~p cui_'>c h9p dSu c6 quySn tham dv D?i Hi_'>i Nha Dfiu Tu. D~i Hi_'>i Nha Dfiu Tu hang nam ho~c bfrt thuang se
Trang 24 / 66
Classified: Public
dU'Q'C t6 chfrc b6'i Cong Ty Quan Ly Quy phtl hqp v6'i quy dinh cua f)iSu L~ nay vacua Phap
Lu~t.
20.2 D?i H(H Nha Dfiu Tu hang nam du·qc t6 cht'rc trong vong b6n (04) thang k6 tlr ngay kSt thl'.1c nam tai chinh. Theo dS nghi ciia Ban d?i di~n quy, D?i m;,i Nha D&u Tu hang nam c6 th€ gia lwn nhung khong qua 06 thang k€ tu ngay kSt thuc nam tai chinh. H9p D?i H(li Nha Dfiu Tu thucmg nien khong OUQ'C t6 chfrc du6'i hinh thfrc !Ay y kiSn biing van ban, tru- khi:
(a) vi~c t6 chfrc h9p thucmg nien da6'i hinh thfrc IAy y kiSn biing van ban duqc Ban D?i Di~n Quy chAp thu~n; va
(b) n9i dung thao lu~n va xin y kiSn D?i H9i Nha D&u Tu khong lien quan dSn cac vAn dS sau: (i) thay d6i co ban chinh sach d§u ta ho~c m\ic tieu d&u tu cua Quy; (ii) thay d6i mfrc phi tra cho Cong Ty Quan Ly Quy ho~c Ngan Hang Giam Sat; (iii) thay d6i Cong Ty Quan Ly Quy ho?c Ngan Hang Giam Sat; ho?C (iv) sap nh~p, hqp nh§t, chia, tach ho~c
giai thB Quy.
20.3 D?i H9i Nha D&u Tu bAt thucmg c6 thS duqc tri~u t~p trong nhii'ng tracmg hqp sau:
(a) Cong Ty Quan Ly Quy hO?C Ngan Hang Giam Sat ho?C Ban D?i Di~n Quy xet thAy la dn thiSt vi quySn lqi ciia Quy; ho?C
(b) Theo yeu c&u cua Nha D&u Tu ho?c nh6m Nha 011u Tu s6' hii'u tfr nam phfin tram (5%) tr6· Jen t6ng s6 chfrng chi quy dang lu-u hanh.
20.4 Vi~c t6 chfrc h9p 0?i H9i Nha 0fiu Tu bAt thuang theo quy dinh t?i 0iSu 20.3 phai duqc tlwc hi~n trong vong ba muoi (30) ngay k6 tfr ngay Cong Ty Quan Ly Quy nh~n duqc yeu du tri~u t~p h9p bAt thuang 0?i H()i Nha 0§u Tu. Ch~m nhit hai muoi m6t (21) ngay tnr6'c khi diSn ra cu9c h9p 0?i H()i Nha 0fiu Tu, Cong Ty Quan Ly Quy phai thong bao cong khai cho Nha 0§u Tu vS vi~c tri~u t~p h9p 0?i H()i Nha 0fiu Tu, trong d6 neu r5 ly do va mvc tieu cua vi~c tri~u t~p h9p bit thuang 0?i H9i Nha Dfiu Tu.
Di~u 21. Quy~n Va Nhi~m V\J Cua D!_ti Hl}i Nha Diu Tll'
0?i Hc)i Nha f)§u Tu c6 cac quySn va nghfa vv sau day:
21.1 QuySt dinh vS vi~c sfra d6i, b6 sung 0iSu L~ cl'.1a Quy va phuong an phan ph6i lqi nhu~n cua
Quy;
21 .2 Phe duy~t cac thay d6i co ban h·ong chinh sach d§u tu ho?c mvc tieu d&u ta cua Quy; thay d6i mfrc gia djch vv tra cho Cong Ty Quan Ly Quy ho~c Ngan Hang Giam Sat; thay d6i Cong Ty Quan Ly Quy ho?c Ngan Hang Giam Sat;
21.3 QuySt dinh vi~c chia, tach, sap nh~p , hqp nhAt, giai thS Quy ;
21.4 QuySt djnh vi~c ti:im dung giao dich Chfrng Chi Quy;
21 .5 QuySt dinh t6ng s6 Lo Chl'.rng Chi Quy duqc phep chao ban, phuong an diSu chinh v6n diSu
1~ cua Quy;
21.6 Bfiu, miSn nhi~m, bai nhi~m Chu Tich va thanh vien Ban 0?i Di~n Quy; quySt dinh mfrc tht1 lao va chi phi hoi:it d9ng cua Ban 0::ii Di~n Quy; thong qua vi~c h,ra ch9n t6 chfrc ki6m toan OUQ'C chfip thu~n dS ki6m toan bao cao tai chfnh hang nam cua Quy; thong qua cac bao cao vs tinh hinh tai chinh, tai san va ho?t d9ng hang nam cua Quy;
Trang 25 I 66
Classified: Public
21.7 Xem xet va xii' ly vi plwm cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat va Ban B,;ti Di~n Quy gay t6n th§t cho Quy; va
21.8 Cac v§n d6 khac thu9c th§m quy6n ct'ta B,;ti H9i Nha f)§u Tu theo quy djnh t,;1i f)i6u L~ nay va theo guy djnh cua Phap Lu~t.
Di€u 22. Di€u Ki~n, Th~ Thfrc Ti~n Hanh HQp D:;ti H(H Nha D§u Tu Va Lliy Y Ki~n D:;ti H{H Nha D§u Tu Bing Van Ban
22.1 Tho·i gian, chuang trinh va n9i dung d\r kiSn cua B,;ti H9i Nha f)§u Tu phai duQ'c thong bao cong khai cho Nha f)§u Tu va bao cao UBCKNN t6i thiSu it nh&t hai muai m6t (21) ngay tnr6·c khi tiSn hanh d,;1i hQi. 0,;ti H9i Nha f)§u Tu khong thao lu~n cac v§n d6 khac ngoai cac vh d6 da duvc neu tTOng chuang h"inh d,;ti hQi.
22.2 Nha f)§u Tu c6 thS trvc tiSp tham dµ 0,;1i H9i Nha f)§u Tu ho~c thong qua nguoi d,;1i di~n theo i'.1y quy6n ho~c thµc hi~n bo phiSu tfr xa (gfri thu, fax, tlm di~n hr, tham d1,r hQi nghi trvc tuySn, bo phiSu di~n tu· ho~c hinh tht'.rc di~n tu· khac).
22.3 Cu9c h9p 0,;ti H9i Nha f)§u Tu duQ'c tiSn hanh khi c6 sf> Nha 0§.u Tu tham d1,r d,;ti di~n cho tren nam mtwi ph§n tram (50%) t6ng sf> phiSu biSu quySt.
22.4 Trno·ng hQ'p CUQC h9p ]§n thfr nh§t khong du di6u ki~n tiSn hanh theo quy dµih t,;1i f)i6u 22.3, cu9c h9p l§n thfr hai duQ'c tri~u t~p trong thoi h,;1n ba muai (30) ngay k:S tfr ngay cu9c h9p 1§.n thfr nh§t d\l' djnh khai m,;tc. Trong h·uo·ng hQ'p nay, CUQC h9p 0,;ti H9i Nha f)§u Tu OUQ'C tiSn hanh khong phµ thu9c vao sf> Nha f)§u Tu tham d1,r cu9c h9p.
22.5 ThS th(rc, hinh thfrc h9p 0,;ti H9i Nha 0§u Tu:
(a) B,;ti H9i Nha f)§u Tu c6 thS dtrQ'C t6 cht'.rc du&i hinh thfrc Iwp t~p trung ho~c khong t~p trung bing each l§y y kiSn bing van ban.
(b) 0,;ti l-I9i Nha 0§u Tu do Chu Tjch Ban 0,;ti Di~n Quy chu tri. Tnro·ng h9-p Chu Tjch Ban 0,;ti Di~n Quy v~ng m~t thl Ph6 CM Tjch Ban B,;ti Di~n Quy ho~c cac thanh vien con l,;1i chi djnh m9t thanh vien Ban f),;1i Di~n Quy dfrng ra chu tri.
(c) T§t ca cac CUQC h9p cua 0,;ti H9i Nha f)§u Ttr phai duqc l~p thanh bien ban va luu giU· t,;1i trµ so· chinh cua Cong Ty Quan Ly Quy.
22.6 Nguyen t~c, n9i dung, trinh tµ, thi'.1 tµc l§y y kiSn Nha 0§u Tu bing van ban:
(a) Cong Ty Quan Ly Quy phai chu§n bi phiSu l§y y kiSn, dµ· thao quySt dinh cua 0,;ti H9i Nha f)§u Tu va cac tai li~u giai trinh dµ thao quySt djnh. PhiSu l§y y kiSn kem theo dv thao quySt djnh va tai li~u giai trinh phai duqc gfri bling phuang thfrc bao dam dSn OU'Q'C dja chi dang ky nh~n thong tin cua tung Nha f)§u Tu, gui thu di~n tu· (email) ho~c cac hlnh thfrc di~n ru khac dSn dja chi dang ky cua Nha 0§u Tu.
(b) PhiSu l§y y kiSn phai c6 cac n9i dung chu ySu sau day:
(i)
(ii)
(iii)
Ten, sf> va ngay dp gi&y cht'.rng nMn dang ky thanh l~p Quy; ten, h·µ so chinh, sf> va ngay dp gi§y phep thanh l~p Cong Ty Quan Ly Quy;
Mµc dich l&y y kiSn;
H9 ten, dja chi, qu6c tjch, sf> gi§y chfrng minh nhan dan, h9 chiSu ho~c chfrng th1,rc ca nhan hqp phap khac ci'.ia Nha 0§u Tu la ca nhan; ten, dja chi, qu6c tjch, sf> quySt
Trang 26 / 66
Classified: Public
djnh thanh I~p ho?c s6 dang ky kinh doanh ctia Nha 0§.u Tu· va di;ti di~n theo uy quySn cua Nha 0§.u Tu la t6 chi'.rc;
(iv) S6 Im;mg Cht'.rng Chi Quy va s6 phiSu biSu quySt ctia Nha 0§.u Tu;
(v) Vfin dS dn lfiy y kiSn dS thong qua quySt dinh;
(vi) Phuong an biSu quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn;
(vii) Thcl'i hi;tn phai gui vS Cong Ty Quan Ly Quy phiSu lfiy y kiSn da dll'Q'C tra lcri;
(viii) HQ ten, chfr ky ctia nguo·i di;ti di~n theo phap lu~t ciia Cong Ty Quan Ly Quy; va
(ix) PhiSu l&y y kiSn da dtrQ'C tra loi phai c6 chfr ky cua Nha f)§.u Tu la ca nhan, cua nguo·i di;ti di~n theo uy quySn ho?C nguoi di;ti di~n theo phap lu~t cua Nha 0§.u Tu la t6 chuc.
(c) PhiSu lfiy y kiSn da tra lo·i gui vS Cong Ty Quan Ly Quy theo m(H trong cac hinh thuc sau: gt'.ri thu, fax, tlnr di~n tu· ( dinh k:em ban scan phi Su lfiy y kiSn c6 chu· ky ctia Nha 0§.u Tu), b6 phiSu di~n nr (e-voting) ho?c cac hinh thfrc di~n tu khac. Cac phiSu lfiy y kiSn gui vS sau tho·i hi;tn da xac djnh ti;ti ni)i dung phiSu l&y y kiSn ho?c da bj mo trong truong hqp gfri thu ho~c bj tiSt Ii) trong cac trnang hqp khac la khong hqp l~. PhiSu lfiy y kiSn khong dUQ'C gfri vs bj xem la phiSu khong tham gia biSu quySt.
(d) Bien ban kiSm phiSu phai c6 cac ni)i dung ch11 ySu sau day:
(i) Ten, s6 va ngay c&p gifiy ch(rng nh~n dang ky thanh l~p Quy;
(ii) Ten, trv so· chinh, s6 va ngay c&p gifiy phep thanh l~p Cong Ty Quan Ly Quy;
(iii) Mvc dich va cac v&n dS din l&y y kiSn dS thong qua quySt djnh;
(iv) S6 Nha f)§.u Ttr v&i tbng s6 phiSu biSu quySt da tham gia biSu quySt, trong d6 phan bi~t s6 phiSu biSu quySt hqp I~ va s6 biSu quySt khong hqp !~, kem theo ph\l l\lc danh sach Nha f)fiu Tu tham gia biSu quySt;
(v) TBng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i v&i tfrng vfin dS;
va
(vi) Cac quySt djnh da duqc thong qua.
( e) Nhfrng nguc':ri tham gia kiSm phi Su phai lien d&i chju trach nhi~m vS tinh trung thvc va cbinh xac ctia bien ban kiSm phiSu; lien d&i chiu trach nhi~m vS cac thi~t hi;ti phat sinh tfr cac quySt djnh duqc thong qua do kiSm phiSu khong trung thvc ho~c khong chfnh xac.
(f) PhiSu l&y y kiSn da dUQ'C tra loi, bien ban kiSm phiSu, toan van nghj quySt da duqc thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kem theo phiSu lfiy y kiSn dSu phai dUQ'C luu gifr ti;ti tr\l so chinh cua Cong Ty Quan Ly Quy.
(g) QuySt djnh duqc thong qua theo hinh thfrc l&y y kiSn Nha Bfiu Tu b~ng van ban c6 gia trj nhu quySt djnh dtrQ'C thong qua t~i cui)c h9p f)~i Hi)i Nha Bfiu Tu.
Di~u 23. Thong Qua Quy~t Dinh Cua D~i Hqi Nha Dftu Tlf
23.l M6i Chfrng Chi Quy se c6 mi)t quySn biSu quySt. Ngan Hang Giam Sat, Cong Ty Quan Ly
Trang 27 / 66
Classified: Public
Quy, t6 chfrc kiSm toan, cong ty lu~t, t6 chfrc djnh gia cung dp djch V\J cho Quy duqc quySn tham gia D?i H9i Nha 0:lu Tu nhung khong duqc biSu quySt.
23.2 D1;1i H9i Nha D:lu Tu thong qua cac quySt djnh thu9c thAm quySn bfing hinh thfrc biSu quySt, l§y y kiSn bfing van ban va cac hinh thfrc biSu quySt khac theo guy djnh cua DiSu L~ nay va cua Phap Lu~t.
23 .3 QuySt djnh cua D?i H9i Nha D:lu Tu· t1;1i cu9c l19p duqc thong qua khi cfoqc s6 Nha 0:lu Tu d?i di~n cho tren nam muai ph:ln nam (50%) t6ng s6 phiSu biSu quySt cua t§t ca nha d:lu tu dv· h9p tan thanh, tn:rtrm'rng hqp guy djnh t?i DiSu 23.4 du&i day.
23.4 QuySt djnh ci1a D?i H9i Nha f)§.u Tu t?i cu9c h9p vS cac v§n dS quy dinh t1;1i cac DiSu 21.2 va DiSu 21.3 chi duqc thong qua nSu duqc s6 Nha D:lu Tu d?i di~n cho tren sau muui lam ph§.n tram (65%) t6ng s6 phiSu biSu quySt Clla tAt ca nha d§.u tu· di)' h9p tan thanh.
23 .5 Trucrng hqp lfiy y kiSn D?i H9i Nha 0§.u Tu du&i hinh thfrc IAy y kiSn bfing van ban, quySt dinh cua D1;1i H9i Nha D§.u Tu duqc thong qua nSu duqc s6 Nha 0§.u Tu d?i di~n cho tren nam muai ph:ln nam (50%) t6ng s6 phiSu biSu quySt cua tAt ca nha d:lu tu c6 quySn biSu quySt tan thanh, khong ph1,1 thu9c vao vAn dS IAy y kiSn.
23.6 Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhi~m xem xet dam bao rfing m9i quySt djnh cua D?i H9i Nha 0:1.u Tu la pht1 hqp v&i guy djnh cua DiSu L~ nay va cua Phap Lu~t. Trong truc'rng hqp quySt dinh cua D1;1i H9i Nha 0:lu Tu la khong phu hgp v&i quy djnh cua Phap Lu~t va DiSu L~ nay thl phai t6 chfrc h9p D1;1i H9i Nha D§.u Ttr dS IAy y kiSn l?i ho~c IAy y kiSn Nha D:lu Tu bfing van ban.
23.7 Trong vc':mg hai muai b6n (24) gia sau khi kStthtic D1;1i H9i Nha 0:lu Tu ho~c sau ngay kSt thuc IAy y kiSn Nha 0§.u Tu bfing van ban, Cong Ty Quan Ly Quy va Ban D1;1i Di~n Quy c6 tTach nhi~m I~p bien ban h9p ho~c bien ban kiSm phiSu (trong tnrcmg hgp lfiy y kiSn Nha D:1.u Tu bfing van ban) va nghj quySt d1;1i hQi va gui cbo Ngan Hang Giam Sat va cong b6 thong tin theo quy dinh cua Phap Lu~t vS cong b6 thong tin tren thi truc'rng chfrng khoan.
CHU'ONG 5. BAND~ DIJ::N QUY
Di~u 24. Ban D:;ai Di~n Quy
24.1 Ban D?i Di~n Quy d1;1i di~n cho Nha f)§.u Tu duqc b§.u t?i cac cu9c h9p 01;1i H9i Nha f)§.u Tu ho~c dtrqc Nha 0:lu Tu cho y kiSn bfing van ban. Ban D1;1i Di~n Quy c6 ba (03) thanh vien, trong d6 c6 ft nhAt hai phfin ba s6 thanh vien Ban D1;1i Dien Quy la cac thanh vien khong phai Ia Nguai C6 Lien Quan ci1a Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat ho~c d1;1i di~n theo uy quySn cua cac t6 chfrc nay. Nhi~m ky cua Ban D1;1i Di~n Quy la ba (03) nam, cac thanh vien Ban D?i Di~n Quy c6 thS duqc tai b5 nhi~m ma khang c6 gi&i h1;1n s6 nhi~m ky. Ban D?i Di~n Quy nhi~m ky vfra kSt thuc tiSp ti,1c ho1;1t d9ng cho dSn khi Ban D1;1i Di~n Quy m&i dugc 6:1.u va tiSp quan cang vi~c.
24.2 Trong Ban 01;1i Di~n Quy phai c6:
(a) T6i thiSu 01 thanh vien d9c l~p c6 trinh d9 chuyen mon, kinh nghi~m trong linh vvc kS toan, kiSm toan;
(b) T6i thiSu 01 thanh vien d9c I~p c6 trlnb d9 chuyen man, kinh nghi~m trong ho1;1t d9ng phan tich d:lu tu chfrng khoan ho~c quan ly tai san;
(c) T6i thiSu 01 thanh vien c6 trinh d9 chuyen man vS phap lu~t.
Trang 28 / 66
Classified: Public
24.3 Trncmg hqp CO' d.u Ban B?i Di~n Quy ho?C c6 thanh vien khong con dap (mg cac diSu ki~n quy djnh t?i DiSu 25.1 ho?C thanh vien bu(>c phai tfr nhi~m ho?c co d.u Ban D?i Di~n Quy khong dap (mg quy djnh t?i DiSu 24.2, trong tho·i lwn nrno·i lam (15) ngay sau khi phat hi~n Sl,J' vi~c, Ban D?i Di~n Quy va Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m Iva ch9n thanh vien dap (mg quy djnh t?i DiSu 25.1 dS t?m thbi thay thS. Thanh vien t?m tho·i thay thS thµ·c hi~n quySn va nghTa vv ct'.1a thanh vien Ban D?i Di~n Quy cho t&i khi D?i H(>i Nha 0§.u Tu- chinh tht'.rc b6 nhi~m thanh vien thay th€. Khi c6 thay d6i w d.u Ban B?i Di~n Quy, Cong Ty Quan Ly Quy phai thv·c hi~n baa cao UBCKNN va cong b6 thong tin theo quy djnh cua Phap Lu?t vS cong b6 thong tin tren thj trnbng chfrng khoan.
:Di&u 25. Tieu Chuin Lt_ra Ch9n Thanh Vien Ban :Dl;li Di~n Quy
25 .1 Thanh vien Ban D?i Di~n Quy phai dap l'.mg t§t ca cac tieu chuAn sau:
(a) c6 d§.y du nang Iv·c hanh vi dan s~r;
(b) khong bi d.m thanh l?p va quan ly doanh nghi~p theo quy djnh ciia Phap Lu?t; va
( c) c6 kinh nghi~m chuyen mon trong !Tnh vµc kinh tS, tai chfnh, ngan hang, bao hi Sm, cht'.rng khoan, kS toan, ki~m toan hO?C lu?t hO?C t6t nghi~p m(>t trncmg d?i h9c v6'i chuyen nganh thu(>c m(>t trong cac l'inh w·c neu tren.
25.2 Thanh vien Ban B1;1i Di~n Quy khong nh§t thiSt phai so· hfru Chfrng Chi Quy.
25.3 Thanh vien Ban D1;1i Di~n Quy khong thS hoan thanh nhi~m ky c6 thS rir cht'.rc v6'i diSu ki~n don tfr chfrc phai duqc gfri cho Chi'.1 Tjch Ban D?i Di~n Quy va Cong Ty Quan Ly Quy trn&c it nh&t sau mu-o·i (60) ngay.
:Di&u 26. Quy&n Va Nghia V\l Cua Ban :Dl;li Di~n Quy
26.1 Ban D?i Di~n Quy c6 cac quySn va nghia V\l sau day:
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
(g)
D?i di~n cha quySn l9·i cua Nha D§.u Tu-; tlwc hi~n cac ho?t d(>ng phu hqp v6'i quy djnh cua Phap Lu?t dS bao v~ quySn !qi cua Quy va Nha D§.u Tu;
Phe duy~t s6 tay dinh gia gia trj tai san rong cua quy; danh sach cac t6 chfrc bao gia, cac t6 chfrc tin d\lng theo quy djnh t?i DiSu 10.5 cua DiSu I~ nay;
Ch&p thu?n cac g iao djch quy djnh cac giao djch vao cac tai san duqc phep d§.u tlr theo phuO'llg thfrc thoa thu?n (h·u trno·ng hqp giao djch thµc hi~n tren h~ th6ng giao djch cua So· giao djch chfrng khoan);
QuySt djnh mfrc !qi h'.rc phan ph6i theo phuo·ng an phan ph6i !qi nhu?n da duqc D?i Mi nha d§.u tu- thong qua; thbi diSm th\l·c hi~n, each thfrc, hinh thl'.rc phan ph6i !qi nhu?n;
Trubng hqp duqc D?i H(>i Nha D§.u Tu uy quySn, quySt djnh cac v&n dS quy djnh t?i cac DiSu tu· 21.2 dSn 21.8 cua DiSu L~ nay. Trang h·ubng hqp nay, Cong Ty Quan Ly Quy pha i tlwc hi~n nghTa vv cong b6 thong tin QuySt djnh ct'.ia Ban d?i di~n quy theo quy dinh vs cong b6 thong tin d6i v&i QuySt dinh cua D?i M i nha d§.u tu-;
QuySt djnh cac v&n dS chua c6 S\l' th6ng nh&t gifra cong ty quan ly quy va ngan hang giam sat tren CO' so· quy dinh cua phap lu?t;
Yeu c§.u Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat kjp thcl'i cung c&p d§.y du cac tai li~u, thong tin vS ho1;1t d(>ng quan ly guy va hoi;tt d(>ng giam sat; va
Trang 29 / 66
Classified: Public
(h) Th\fc hi~n cac nhi~m vµ khac theo quy djnh ci'.1a phap lu?t va cac quy djnh t::ii BiSu I~ quy.
26.2 Trong thcri lwn 24h kS ttr ngay Ban B::ii Di~n Quy quySt djnh cac viin dS quy djnh t::ii cac E)iSu ttr 21.2 dSn 21.3 ben tren, Ban B::ii Di~n Quy, thong qua Cong Ty Quan Ly Quy, phai gfri UBCKNN va Ngan Hang Giam Sat bien ban h9p va nghj quySt cua Ban D::ti Di~n Quy, d6ng thai cung ciip thong tin vS n9i dung quySt djnh cho Nha Diiu Ttr theo plmo·ng thfrc quy djnh t::ii Bi8u L~ nay.
26.3 K.hi th\rc hi~n quySn va nhi~m vv ci'.ia minh, Ban D::ii Di~n Quy tuan tM dung quy dinh cua DiSu L~ nay, quySt djnh cua D::ii H9i Nha E)fru Ttr va quy dinh cua Phap Lu~t. Trong tnrcrng hqp quySt djnh do Ban D::ii Di~n Quy thong qua trai v6-i quy dµ1h cua Phap Lu~t ho~c DiSu L~ gay thi~t h::ti cho Quy thi cac thanh vien chiip thu~n thong qua quySt djnh d6 phai cung lien d6-i chju trach nhi~m ca nhan vS quySt djnh d6 va phai dSn bu thi~t h::ti cho Quy; thanh vien phan d6i thong qua quySt djnh n6i tren duqc miSn tru trach nhi~m.
Di~u 27. Chu Tjch Ban D~i Di~n Quy
27.1 D::ii H9i Nha DAu Tu bAu Chi'.1 tjch Ban D::ii Di~n Quy trong s6 thanh vien Ban D::ii Di~n Quy. Chu Tich Ban D::ii Di~n Quy phai la thanh vien d9c l~p.
27 .2 CM Tjch Ban B::ii Di~n Quy c6 cac quy8n va nhi~m vµ sau day:
(a) L?p clmang trinh, kS ho::ich ho::it d9ng cua Ban B::ii Di~n Quy;
(b) Chuiin bj chuang trinh, n9i dung, cac tai li~u ph\1c vµ cu9c h9p cua Ban B::ti Di~n Quy; tri~u t~p va chu t9a cu9c h9p ci'.1a Ban B::ii Di~n Quy;
(c) Theo doi qua trinh t6 ch(rc th\fc hi~n cac quySt djnh cua Ban B::ii Di~n Quy; va
(d) Cac quySn va nhi~m vµ khac quy djnh t::ii Bi8u L~ nay vacua Phap Lu~t.
Di~u 28. Thu Tl;lc Di~u Hanh Cua Ban D~i Di~n Quy
Tnrcrng hqp Chu Tjch Ban B::ti Di~n Quy vllng m~t ho~c miit kha nang thµc hi~n nhi~m vµ dnqc giao thi thanh vien Ban B::ti Di~n Quy duqc Chu Tjch Ban B::ti Di~n Quy uy quySn se th\fc hi~n cac quySn va nhi~m Y\J Clla Chu Tich Ban B::ii Di~n Quy. Tmc':rng hqp khong c6 ngucri duqc uy quySn, cac thanh vien Ban D::ti Di~n Quy con l::ti ch9n m9t trong s6 cac thanh vien d9c l~p t::im tho·i gifr chuc Chu Tjch Ban D::ii Di~n Quy theo nguyen tile nhiit tri. Vi~c biiu l::ti CM Tjch Ban B::ti Di~n Quy se duqc th\fc hi~n t::ii D::ti H(>i Nha E)fiu Tu giin nhiit.
Di~u 29. Mi~n Nhi~m, Bai Nhi~m Va B6 Sung Thanh Vien Ban D~i Di~n Quy
29.1 Thanh vien Ban B::ii Di~n Quy bj dinh chi ho~c bai miSn duang nhien trong cac tmcrng hqp sau:
(a) Bi kh<'ri t6 ho~c truy t6;
(b) Bi toa an tuyen b6 miit tich, chSt ho~c bj h::tn ch€ nang llfc hanh vi dan sµ·;
( c) Bj ciim khong cho gifr chuc thanh vien Ban B::ti Di?n Quy do quy djnh ctia Phap Lu?t ho~c quySt djnh cua UBCKNN ho~c cua co- quan c6 thiim quySn khac;
(d) Xin tu- chuc, ch€t ho~c h€t nhi?m ky; ho~c
Trang 30 / 66
Classified: Public
(e) Cac tnrcmg h9·p kbac theo quy djnh cita Phap Lu~t.
29 .2 Thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy se bi dinh chi ho~c bai miSn trong cac tnrcmg hqp sau:
(a) Bi each cht'.rc thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy khi c6 quySt d(nh cua D<;ti H(>i Nha Dfiu Tu;
(b) Ti St 1() cac bi m~t ciia Quy ma vi~c ti St IQ nay anh hu&ng nghiem t1vng dSn l9·i ich cua
Quy;
(c) Khong tham gia cac ho<;tt d9ng cua Ban D<;ti Di~n Quy trong sau (06) thang lien tl,lc, trfr tnrcmg hqp xay ra S\f Ki~n B§t Kha Khang;
(d) Vi ph<;lm nghiem tr9ng nghTa w cua minh ma c6 nguy co- gay thi~t lwi cho Quy; ho~c
(e) Khong con dap 1mg tieu chuAn va diSu ki~n theo quy djnh t<;ti DiSu 25 cua DiSu L~ nay.
29.3 Thu tl_lc dinh chi ho~c miSn nhi~m thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy trong ky theo quy djnh t<;ti diSm (b ), ( c ), ( d) va ( e) Di Su 29 .2 nhu sau:
(a) Chu Tich Ban D<;ti Di~n Quy ho~c thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy duqc chi djnh (tnro·ng hqp CM Tjch la nguoi vi ph<;tm) tri~u t~p CUQC h9p thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy vs nhu-ng vi ph<;tm ciia thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy c6 lien quan; va
(b) Ban D<;ti Di~n Quy thong qua n9i dung miSn nhi~m thanh vien vi ph<;tm va cong b6 thong
tin theo quy djnh.
Di~u 30. Cu{lc HQp Ban D~i Di~n Quy Va Thong Qua Quy~t Dinh Cua Ban D~i Di~n Quy
30.l Chu Tjch Ban D<;ti Di~n Quy c6 quySn tri~u t~p h9p Ban D<;ti Di~n Quy. Ban B<;ti Di~n Quy phai h9p it nh§t m6i quy m9t !fin, trong tnrong hqp dn thi6t c6 thS h9p b§t thuong.
30.2 Cu(>c h9p Ban D<;ti Di~n Quy duqc tiSn hanh khi c6 tu hai phfin ba t6ng s6 thanh vien t:r6· !en d\l' h9p trong d6 s6 thanh vien d(>c l~p d\r h9p phai chiSm tu· nam muo·i m6t phfin tram (51 %) tr6· len.
30.3 Cu9c h9p cua Ban D<;ti Di~n Quy c6 thS duqc t6 chuc h9p ttvc tiSp, l§y y kiSn thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy b&ng van ban, h9p thong qua di~n tho<;ti, internet va cac phuong ti~n truySn tin, nghe, nhin ho~c du&i hlnh tht'.rc khac theo quy djnh t<;ti DiSu L~ nay va cua Phap Lu~t. M6i thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy c6 m(>t phi6u biSu quySt. Thanh vien khong ttvc tiSp d\f h9p c6 quySn biSu quySt thong qua b6 phiSu b&ng van ban.
30.4 Chu Tjch Ban D<;ti Di~n Quy duqc quySn quySt djnh l§y y kiSn thanh vien Ban D<;ti Di~n Quy b&ng van ban dS thong qua quySt dinh cua Ban B<;ti Di~n Quy ma khong dn thiSt phai t6 cht'.rc
cu9c h9p Ban D<;ti Di~n Quy.
30.5 QuySt djnh cua Ban D<;ti Di~n Quy duqc thong qua nSu duqc tu nam muoi m6t phfin tram (51 %) tt·6· !en s6 thanh vien d\r h9p va ru nam muoi m6t phfin tram (51 %) tr6· len s6 thanh vien d9c l~p th?ng q~a t<;ti cu(>c h9p ttvc tiSp hay b&n~ hinh tht'.rc l§y f kiSn b&ng va,n ban. Trang truong hqp so phieu ngang nhau thi quyet djnh cuoi cung thu(>c ve phia c6 y kien cua Chu Tich Ban
D<;ti Di~n Quy.
Di~u 31. Bien Ban HQp Ban D~i Di~n Quy
Cac CUQC h9p Clla Ban D<;ti Di~n Quy phai duqc l~p thanh bien ban dfiy du, chi tiSt va ro rang. Thu ky
Trang 31 / 66
Classified: Public
va cac thanh vien Ban D1;1i Di~n Quy tham gia vao phien l19p phai ky ten vao cac bien ban CUQC h9p. Bien ban h9 p Ban D1;1i Di~n Quy phai duvc hru gifr t1;1i Cong Ty Quan Ly Quy theo quy dinh cua phap lu?t vS doanh nghi~p va DiSu L~ cua Quy. Chu t9a va tlm ky phai lien d&i chiu h·ach nhi~m vS tinh chinh xac va trung th1,rc ct'ta bien ban h9p Ban D1;1i Di~n Quy.
CHUONG 6. CONG TY QUAN LY QUY
Di~u 32. Tieu Chuftn L1_rn Ch9n Cong Ty Quan Ly Quy
Cong Ty Quan Ly Quy OUQ'C h,ra ch9n phai thoa man cac diSu ki~n sau:
32.1 Du9·c th1,rc hi~n nghi~p vµ quan ly quy theo quy dinh cua Phap Lu?t;
32.2 D9c i?p v&i Ngan Hang Giam Sat;
32.3 C6 dfry dt'.1 co· s6 V?t chfrt, nhan sµ· d€ quan ly quy hoan d6i danh mµc; va
32.4 D6ng y tl1\]'c hi~n cac cam kSt ct6i v&i Quy nhu· neu t1;1i Phµ Lµc l va Phµ L\1c 3 cua DiSu L~ nay.
Di~u 33. Quy~n Va Nghia VI} Cua Cong Ty Quan Ly Quy
33.1 Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghia vµ va trach nhi~m sau:
(a) Tuan thu DiSu L~ Clla Quy va quy djnh cua Phap L u?t; tuan thll cac quy tile vS 01;10 due nghS nghi~p, tv nguy~n, cong b~ng, trung thµ·c va vi !q i ich cao nh§t cua Quy;
(b) Cong Ty Quan Ly Quy la d1;1i di~n theo uy quySn cua Q uy, thay m~t cho Quy d€ tlwc hi~n quySn SO' hfru d6i v6'i tai san cua Quy mQt each h·ung tlwc va dn tT9ng;
(c) Quan ly Quy theo chiSn luqc dfru tu va mµc tieu dfru tu· duqc D1;1i H9i Nha Dfru Tu thong qua va theo quy djnh cua DiSu L~ va cua Phap Lu?t;
(d) Cong Ty Quan Ly Quy phai thiSt l?p h~ th6ng quan trj rui ro va ban hanh chiSn luqc, chinh sach va quy trlnh quan h·i rui ro phu hq p v&i mo hinh t6 chtrc, quy m o ho1;1t d9ng cua cong ty, cac lo1;1i hinh quy dfru tu ch(rng khoan, cong ty d&u tu ch(rng khoan va khach hang uy thac do cong ty quan ly. H~ th6ng quan tri rui ro, chiSn luqc, chinh sach, quy trinh quan tri rui ro xay dµng dµa theo cac thong I~ qu6c tS phu hqp v&i diSu ki~n thj trucrng Vi~t Nam va theo hu6·ng d~n cua Uy ban Chfrng khoan Nha nu&c;
(e) Khi quan ly tai san cua Quy, Cong Ty Quan Ly Quy phai:
(i) Ky Hqp D6ng Giam Sat v6"i Ngan Hang Giam Sat; luu ky toan bQ tai san phat sinh tren Hinh th6 V i~t Nam va luu tr fr dfry d!'.1, kjp thcYi, chinh xac thong tin dfr li~u vS s6 hfru, ban g6c cac tai li~u phap ly xac minh quySn s6· hfru tai san t1;1i Ngan Hang Giam Sat;
(ii) Truong hqp dfru tu tiSn gfri cua Quy, Cong Ty Quan Ly Q uy chi duqc gfri t1;1i cac t6 chtrc tin dµng trong danh sach duqc Ban D1;1i Di~n Quy phe duy~t; cung dp dfry du thong tin vS cac hqp d6ng tiSn gfri, cac tai khoan tiSn gfri cho Ngan Hang Luu Ky, Ngan Hang Giam Sat d€ cac t6 chfrc nay d6i soat s6 du tai khoan tiSn gfri, gia trj cac hqp d6ng tiSn gfri v&i t6 chtrc tin dµng nh?n tiSn gfri; luu tr[l' ban g6c hqp d6ng tiSn gfri va cung cfrp cac hqp d6ng d6 theo yeu d u cua Ngan Hang Luu Ky,
Trang 32 / 66
Classified: Public
Ngan Hang Giam Sat;
(iii) Quan ly d('>c l~p va tach bi~t tai san cua Quy va tai san ciia chinh Cong Ty Quan Ly Quy, tai san cua khach hang uy thac khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly; Im, trfr diiy di'1, kip thai s6 sach k8 toan, cln'.rng hr giao djch va cac tai li~u lien quan t6'i giao djch va so hfru tai san cua Quy; t6ng hqp diiy du, chinh xac, kjp thcl'i thong tin v6 tai san cua Quy va noi lu-u ky, ltru tru· cac tai san d6;
(iv) ThiSt l~p CO' chS kiSm tra, tlmang xuyen dBi soat ba ben bao dam c6 s1;r thBng nhlit v6 dfr li~u tai san c!'.1a Quy tren h~ thBng tai khoan cua Quy quan ly t~i Cong Ty Quan Ly Quy, h~ thBng lu-u ky tai san cua Quy t~i Ngan Hang Giam Sat v6'i cac t6 ch!'.rc phat hanh, Trung Tam Lu-u Ky Chung Khoan, t6 ch!'.rc quan ly s6 dang ky c6 dong, chu dµ an, t6 chuc tiSp nh~n vBn diiu tu-, t6 chfrc nMn ti6n gfri. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m thiSt l~p co· chS dS Ngan Hang Giam Sat chi', di;mg, tn;rc tiSp dBi soat v6i cac t6 ch(rc neu tren nh~m kiSm tra, giam sat, t6ng hqp diiy du va chinh xac thong tin v6 vi~c luu ky, dang ky so hfru va quan ly tai san cua Quy;
(v) Thvc hi~n vi~c diiu tu- tai san Quy theo cac quy djnh ciia Di6u L~ nay vacua Phap Lu~t; va
(vi) Phan cong tBi thiSu hai (02) ngucYi di6u hanh Quy dS quan ly, di6u hanh ho~t di;mg diiu tu cua Quy. Nhfrng nguai di6u hanh Quy neu tren phai c6 chfrng chi hanh ngh6 quan ly quy, c6 tBi thiSu 02 nam kinh nghi~m trong ho~t d9ng quan ly tai san va chua bj xfr ph~t vi ph~m hanh chfnh trong J'i'nh vvc chfrng khoan va thi trncmg cht'mg khoan. Tru®g hqp Quy c6 diiu tu vao cln'.rng khoan phai sinh chi nh~m mvc dich phong ngua rui ro, nguai di6u hanh quy phai c6 them chfrng chi chuyen mon v6 ch(mg khoan phai sinh va thj tnrong cht'mg khoan phai sinh. Thong tin v6 trinh d9, chuyen mon, nghi~p vv, kinh nghi~m quan ly tai san cua nguo·i di6u hanh Quy phai duqc cong khai t~i Ban Cao B~ch.
(f) Cong Ty Quan Ly Quy phai thiSt l~p quy trinh phan b6 l~nh giao djch, phan b6 tai san giao djch m9t each hqp ly, cong b~ng khi thv·c hi~n giao djch cho Quy, cho khach hang uy thac khac va cho ban than Cong Ty Quan Ly Quy. Quy trinh phan b6 tai san phai neu ro nguyen t~c thµc hi~n, phuong phap xac djnh gia, khBi Ju·911g tai san phan b6 cho tung dBi tuqng khach hang t'ty thac, bao dam phu hqp v6'i mvc tieu diiu tu, mfrc chlip nh~n rui ro ciia tung khach hang uy thac. Quy trlnh nay phai duqc cung dp cho Ngan Hang Giam Sat va duqc ap dvng thBng nhlit;
(g) Trong ho~t di;mg quan trj Quy, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m bao dam:
(i) Thl!c hi~n vi~c xac djnh Gia Tri Tai San Rong c!'.ta Quy, Gia Tri Tai San Rong tren m9t Chung Chi Quy theo quy djnh cua Di6u L~ nay vacua Phap Lu~t;
(ii) L~p, luu trfr va c~p nh~t kjp tho'i, diiy du va chinh xac S6 Dang Ky Nha Diiu Tu; va
(iii) Cong Ty Quan Ly Quy duqc uy quy6n ho~t d9ng quan trj Quy cho ben thfr ba. Trong vi~c i'1y quy6n ho~t d9ng nay, Cong Ty Quan Ly Quy phai tuan thu quy djnh cua Phap Lu~t v6 thanh l~p va t6 cht'.rc ho~t d9ng Cong Ty Quan Ly Quy va cac quy djnh t~i Di6u L~ cua Quy;
(h) Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghTa V\l cung clip kip tho·i, diiy di1 cac thong tin ciin thiSt v6 Quy, danh ITI\JC tai san cua Quy, thong tin v6 giao djch tai san cua Quy, t6 cht'rc tiSp nh~n vBn diiu tu, nguai c6 lien quan cua cong ty quan ly quy, cac thong tin khac cho Ngan
Trang 33 / 66
Classified: Public
Hang L1rn Ky, Ngan Hang Giam Sat. Cong ty quan ly quy phai cung d.p thong tin theo yeu du b~ng van ban cua Ngan Hang Giam Sat va t?O diSu ki~n thu~n ]qi dS Ngan Hang Giam Sat th1,rc hi~n d&y d!'.1 quySn va trach nhi~m d6i v6i Quy theo quy djnh ctia Phap Lu~t. T6i thiSu m(Jt (01) thang m9t (01) l&n, Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghfa vp d6i chiSu danh m1,1c tai san cua Quy v6i Ngan Hang Giam Sat;
(i) Trong tho·i h?n muo·i lam (15) ngay kS tu ngay Ngan Hang Giam Sat phat hi~n va thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy vs cac giao djch tai San ClJa Quy trai v6i quy djnh ho?C vu9t qua th§m quySn ct1a Cong Ty Quan Ly Quy theo quy djnh cua Phap Lu~t ho?c quy djnh cua 0i6u L~ nay thi Cong Ty Quan Ly Quy phai buy b6 giao djch, ho?c thl,l'c hi~n cac giao djch nh~m khoi phµc vi thS c!'.1a Quy. Cong Ty Quan Ly Quy phai chju m9i chi phi phat sinh lien quan dSn cac giao djch nay va cac t6n thfit (nSu c6). Tmo·ng hqp cac giao djch nay phat sinh lqi nhu~n, m9i k.hoan !qi nhu~n phai h?ch toan vao tai san cua Quy;
U) Cong Ty Quan Ly Quy phai ban hanh quy trinh quan ly quy d&u tu chi'.rng k.hoan va cac quy trinh nghi~p vµ phti hqp v6i nghi~p vµ kinh doanh ct'.ia cong ty, quy trinh kiSm soat n<;>i b9, s6 tay djnh gia; quy tTlnh vS diSu ki?n, trinh t~r, th!'.1 tµc h·i~u t~p, th6 th!'.rc tiSn hanh h9p va thong qua quySt djnh t?i D?i hQi nha d&u tu ap d1,mg chung cho cac quy, quy tile d?o d!'.rc nghS nghi?p chi tiSt t?i tung vi tri cong tac. Trnong hgp quy d&u tu ch!'.rng khoan phai sinh dS phong ngira rui ro, quy trinh quan ly quy d&u tu ch(rng khoan phai c6 quy djnh cµ thS vS nguyen t~c, phuong phap sfr d\mg ch!'.rng khoan phai sinh rui ro cho quy. Cac quy trinh du9·c tri6n khai ap dµng th6ng nhfit trong ho?t d9ng cua cong ty;
(k) Cong Ty Quan Ly Quy chju trach nhi?m dSn bu cac t6n thfit gay ra cho Quy do 16i cua nhan vien, s~r c6 ho?c 16i cua M th6ng ky thu~t va quy trinh nghi~p vv cua Cong Ty Quan Ly Quy ho?c do Cong Ty Quan Ly Quy khong thv·c hi~n dung nghfa v1.-1 theo quy djnh cua Phap Lu~t ho~c quy djnh t?i 0i6u L~ nay. Vi?c b6i thuong cho Quy th1,rc hi?n theo quy djnh c!'.ia Phap Lu~t vS quy d&u tu chi'.rng khoan va th6a thu~n giu-a cac ben lien quan;
(I) Cong Ty Quan Ly Quy mua bao hi6m trach nhi~m nghS nghi?p cho nhan vien nghi?p V\t (nSu xet thfiy dn thiSt), ho~c trich l?p quy phong ngua rui ro nghi~p vv dS b6i thu·ong thi~t h?i cho Quy trong cac trno·ng hqp quy djnh t?i diSm (k) ben tren;
(m) Cong ty quan ly quy phai tuan thu cac quy djnh vS phong ch6ng rfra tiSn theo quy djnh phap lu?t hi?n hanh. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi?m th~rc hi?n va yeu du cac 0?i Ly Phan Ph6i, xay dvng, thiSt l?p M th6ng va t6 ch!'.rc thvc hi?n quy trinh t6ng hgp thong tin, nh?n di~n khach hang theo cac guy djnh cua Phap Lu?t vS phong ch6ng rt'.ra tiSn va cac guy djnh cua phap lu?t vS ch!'.rng khoan va cac quy djnh phap lu?t c6 lien quan. Khi thl,l'c hi~n nh?n biSt khach hang, Cong Ty Quan Ly Quy, 0?i Ly Phan Ph6i duqc quySt djnh g?p m?t hvc tiSp ho?c khong g?p m~t trl,l'c tiSp khach hang. Truo·ng hqp khong g~p m?t h·1,rc tiSp khach hang, Cong Ty Quan Ly Quy, 0?i Ly Phan Ph6i phai dam bao c6 cac bi?n phap, hlnh thfrc, cong ngh? dS nh?n biSt, thu th?p d&y du thong tin khach hang va xac minh chmh xac khach hang theo guy djnh cua phap lu?t vS chfrng khoan, phap lu?t vS phong ch6ng rua tiSn, phap lu?t vS giao djch di~n tu·, cac quy djnh phap lu?t c6 lien quan vS dam bao an toan, bao m?t thong tin khach hang;
(n) Cong Ty Quan Ly Quy, 0?i Ly Phan Ph6i phai luu tru- d&y dt'.1 thong tin, dfr Ii?u nh~n biSt khach hang theo quy djnh cua phap ht?t vS chfrng khoan, phap Iu~t vS phong ch6ng rfra tiSn va quy djnh phap lu~t c6 lien quan. Cac thong tin nh~n biSt khach hang phai duqc luu Mx dµ· phong, bao m~t va cung cfip theo yeu du cua co· quan quan ly nha nu6c c6 th§m guySn;
( o) Trn&c khi triSn khai ho?t d9ng nh~n biSt khach hang b~ng phuong phap khong g~p m~t trl,l'c tiSp, Cong Ty Quan Ly Quy, D?i Ly Phan Ph6i thong qua Cong Ty Quan Ly Quy
Trang 34 / 66
Classified: Public
phai thong bao t6'i Uy ban Cht'rng khoan Nha nu6'c. Trong trucmg lwp d.n thiSt, Uy ban Cht'rng khoan Nha nu6·c yeu d.u cong ty quan ly quy, d:;ii ly phan ph6i t:;im dfrng ho~c ch~m dut vi~c thµc hi~n nh?n biSt khach hang bing pluwng phap kh6ng g~p m~t tn,rc tiSp
(p) Khi thµc hi~n giao djch tai san cho Quy, Cong Ty Quan Ly Quy phai bao dam:
(i) Gia tri giao djch trong m9t nam thong qua m9t cong ty chfrng khoan khong duqc vu9t qua nam muoi phfin tram (50%) t6ng gia tri giao djch cua Quy trong nam d6;
(ii) Gia tri giao djch trong m9t nam thong qua cong ty ch(mg khoan la Ngucri C6 Lien Quan ct'.ia Cong Ty Quan Ly Quy, khong duqc vu9t qua hai muai phfin tram (20%) t6ng gia tri giao djch cua Quy trong nam d6; Quy djnh t:;ii diSm nay khong ap d1,mg d6i v6'i: quy d:;ii chung c6 thoi gian ho:;it d9ng chua du 06 thang tinh tfr ngay duqc dp Gi~y ch(mg nh?n dang ky l?p quy d8n hSt nam ma Quy d6 duqc thanh l?p; Quy m& trai phiSu c6 t6ng gia tri giao djch trong nam th~p hon 300 ty d6ng.
(q) Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m bao m?t thong tin cua Quy, thong tin vS giao djch tai san, danh ill\JC dfiu tu cua Quy va cac thong tin khac lien quan, tn'r tnrcrng hqp cung dp thong tin cho UBCKNN va cac ca quan quan ly nha nu6'c c6 thiim quySn theo yeu d.u cua cac CO' quan nay:
(r) Thµc hi~n cac nghia V\J vS bao cao so· hfru va cong b6 thong tin cho Quy theo quy djnh cua phap lu?t vS cong 66 thong tin tren thi truong chfrng khoan;
(s) Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m hing nam t6 chl'.rc dao t:;io, t?p hu~n cho nhan vien, cfr ngucri hanh nghS chl'.rng khoan tham gia cac kh6a t?p hu~n do Uy ban Chfrng khoan Nha nu6'c t6 chu·c (nSu c6 ), bao dam d9i ngu nhan vien duqc C?P nh?t ky nang, chuyen mon, nghi~p V\J, kiSn th(rc vs phap lu?t. Thong tin vs cac ho:;it d9ng nay cua cong ty phai OUQ'C gfri kem trong bao cao ho:;it d9ng bing nam gt'.ri Uy ban Chl'.rng khoan Nha mr6'c;
(t) Cong ty quan ly quy phai C?P nh?t dfiy dtt, kip tho·i cac thay d6i vS t6 cht'rc va ho:;it d9ng cua cong ty vao CO' SO' dfr li~u cong ty quan ly quy cua Uy ban Ch(mg khoan Nha nu6'c;
(u) Cong Ty Quan Ly Quy phai bao dam:
(i) Tach bi~t vS trµ s&, h:;i tfing cong ngM thong tin v6'i cac t6 chfrc khac. Truong hqp Cong Ty Quan Ly Quy sfr dµng h:;i tfing cong ngh~ thong tin cua cong ty me;:, cong ty con ho~c t6 chfrc la Nguo·i C6 Lien Quan thl phai sfr dµng ca chS phan quySn va bao tn?t, bao dam cac b9 ph?n cua cong ty me;:, cong ty con ho~c t6 chi'.rc la Nguai C6 Lien Quan khong truy C?P duqc vao h~ th6ng may tinh, CO' SO' dfr li~u cua Cong Ty Quan Ly Quy;
(ii) Tach bi~t vS ca s& V?t ch~t, nhan sµ, co· s& dfr li~u gifra cac ho:;it d9ng nghi~p vµ ti@m fin xung d9t lqi ich trong Cong Ty Quan Ly Quy, trong d6 c6 S\J' ta.ch bi~t gifra ho:;it d9ng quan ly tai san uy thac; ho:;it d9ng nghien c(rn, phan tich dfiu tu; ho:;it d9ng thl,fc hi~n dfiu tu; ho:;it d9ng tu v§n dfiu tu ch(mg khoan. H~ th6ng may tinh va CO' so· dfr li~u dugc phan quy@n t6'i tirng ca nhan, b9 ph?n, phu hqp v6'i vi tri cong tac theo quy djnh vS kiSm soat n9i b9;
(iii) Tach bi~t vs ca so· V?t ch§t, nhan S\J', CO' SO' dfr li~u gifra ho:;it d9ng dfiu tu tai chinh cua cong ty v6'i cac ho:;it d9ng quan ly quy diiu tu cht'.rng khoan, quan ly danh tn\JC dfiu tu ch(mg khoan, hr v§n dfiu tu· cht'.rng khoan; va
Trang 35 / 66
Classified: Public
(v) Cac nghia v1,1 khac theo quy djnh cua Di~u L~ nay vacua Phap Lu?t.
33.2 Cong Ty Quan Ly Quy co cac quySn va quySn h?n sau:
(a) Lva ch9n Ngan Hang Giam Sat theo cac tieu chufin quy djnh t\li DiSu L~ nay;
(b) Duve t'1y quySn cho Ngan Hang Giam Sat va m9t s6 t6 ch(rc duqc cung dp cac dicb v1,1 lien quan t6i ho?t d9ng quan ly Quy thµc hi~n m9t s6 ho?c toan 69 ho\lt d9ng quan trj Quy. Cong Ty Quan Ly Quy phai chju trach nhi~m lien quan t6i vi~c uy quySn, va bao dam quan h~ 11y quySn va trach nhi~m trong ho?t d9ng quan tri Quy cho cac t6 chi'.rc nay khong gay anh hu&ng biit lqi d€n quySn lqi cua Nha DAu Tu;
(c) Co quySn tu ch6i phat hanh Ch(rng Chi Quy cho nhfrng t6 chi'.rc khong duqc phep dAu tu· vao Quy theo quy djnh cua Phap Lu?t ho?c cho Nha D§u Tu ca nhan khong co nang l1,1·c hanh vi dan Sl,I' dAy du;
( d) Co quy~n nh?n gia djch V\I quan ly Quy phu hqp v6i quy djnh cua DiSu L~ nay Ban Cao B?ch va Phap Lu?t hi~n hanh;
(e) D?i di~n cho quySn lqi cua Nha D§u Tu nhu duqc quy djnh t\li DiSu L~ nay va theo do th~rc hi~n cac quySn, nghTa v1,1 va trach nhi~m d6i v6i tai san thu9c s& hii'u cua Quy theo quy djnh cua Di~u L~ nay va cua Phap Lu?t;
(f) Tham gia D?i H9i Nha DAu Tu va cac cu9c hQp cua Ban D?i Di~n Quy, bao g6m tiit ca cac cu9c hQp djnh Icy va biit thuang cua cac ca quan nay, theo quy djnh ci1a DiSu L~ nay;
(g) Buqc quySn yeu du Thanh Vien L?p Quy, B?i Ly Phan Ph6i, Nha BAu Tu cung cfip toan 69 va d&y du cac thong tin ma Cong Ty Quan Ly Quy cho la dn thi€t dS xac djnh ngu6n thu nh?p, nhan than cua Nha D§u Tu do nh~m m1,1c dich tuan th11 cac quy djnh vS phong ch6ng nra ti~n ctta Cong Ty Quan Ly Quy va theo Phap Lu?t hi~n hanh;
(h) Ky hqp d6ng thanh vien l?p quy v6i Thanh Vien L?p Quy, hqp d6ng phan ph6i Chung Chi Quy v&i cac D?i Ly Phan Ph6i, h9·p d6ng v&i T6 Chuc T?o L?P Thi TruO'Bg (n€u dn thi€t);
(i) Phe duy~t n9i dung sfra d6i, 66 sung trong Ban Cao B?ch (ngo?i tru nhfrng n9i dung thu9c th§m quySn cua B?i H9i Nha D&u Tu va/ho?c Ban B?i Di~n Quy);
U) Quy€t djnh mi'.rc gia djch V\J phat hanh, mua l?i va chuySn nlrnqng Chung Chi Quy dva tren klrnng gia djch v1,1 duqc quy djnh trong DiSu L~ va Ban Cao B?ch;
(k) Dam bao t§n suiit va th<'Ji gian giao djch Chung Chi Quy nhu quy djnh chi ti€t t?i Ban Cao B?ch;
(I) Yeu ch thanh ly Quy n€u Gia Tri Tai San Rong cua Quy thiip han muc t6i thiSu quy dinh t?i DiSu L~ nay hO?C quy djnh lien quan cua Phap Lu?t;
(m) Co thS SU' d1,1ng tai san cua Quy dS dAu tu vao ch(mg khoan phat hanh b&i cac t6 chuc nu6c ngoai, t6 cht'.rc phat hanh chju sv diSu chinh cua phap lu?t nu6c ngoai, cht'.rng khoan phat hanh t?i mr&c ngoai va cac tai san khac & nu&c ngoai. Tuy nhien, vi~c d§u tu nay phai tuan thu quy djnh cua Phap Lu?t vS ctAu tu ra nu&c ngoai, quan ly ngo?i h6i va cac quy djnh lien quan. Tru6c khi thµc hi~n, Cong Ty Quan Ly Quy phai duqc Ban D?i Di~n Quy ho?C D?i H9i Nha B§u Tu chiip thu?n bhg van ban va du'Q'C UBCKNN va cac CO' quan quan ly Nha Nu&c co th§m quySn lien quan chiip thU?ll b~ng van ban.
Trang 36 / 66
Classified: Public
Bi~u 34. Ch~m Drrt Quy~n Va Nghia Vt_1 B8i V&i Quy Ci'ta Cong Ty Quan Ly Quy
34.1 Cong Ty Quan Ly Quy chiim dut quySn va nghTa vv cua rnlnh d5i v6'i Quy trong cac tnrcmg
hqp sau:
(a) Theo quySt dinh cua 0?i H(li Nha f)fru Tu;
(b) Cong Ty Quan Ly Quy bi thu h6i giii.y phep thanh l~p va hoi;it d(lng kinh doanh chung
khoan;
(c) T6 chuc l?i Cong Ty Quan Ly Quy;
( d) Quy hSt thoi gian hoi;it d(lng; ho~c
( e) Cac tnrong hqp khac theo quy dinh cua Phap Lu~t.
34.2 Tnr6'c thoi diSm dµ kiSn chiim dt'.tt quySn va nghia V\J d5i vo·i quy t6i thiSu sau (06) thang, Cong Ty Quan Ly Quy phai t6 chfrc h9p 0?i H(li Nha f)fru Tu liiy y kiSn vS vi~c chiim dut quySn, nghia vv d5i v6'i Quy. 06ng thoi, Cong Ty Quan Ly Quy phai nhanh ch6ng tiSn hanh ban giao cac quySn, nghia vµ va thong tin, t?i li~u va h6 sa cua Quy cho dan vi tiSp nh~n (nSu co).
34.3 Trong tnrong hqp c6 s~r thay d6i Cong Ty Quan Ly Quy theo quy djnh t?i 0iSu 34. l(a), Quy se b6i thU"ong cho Cong Ty Quan Ly Quy m(lt khoan phi nhU' sau:
(a) NSu vi~c thay df>i Cong Ty Quan Ly Quy diSn ra trong vong ba (03) nam kS tfr ngay Quy b~t dfru ho?t d(lng, chi phi b6i thuo·ng se b~ng ba phfrn tram (3%) Gia Tri Tai San Rong trung blnh cua Quy trong vong nam muO"i hai (52) tufrn liSn trn6'c thoi diSm 0:;ii H(li Nha f)§u Tu thong qua quySt djnh thay ct6i Cong Ty Quan Ly Quy; ho~c
(b) NSu vi~c thay df>i Cong Ty Quan Ly Quy diSn ra sau ba (03) nam kS tu ngay Quy b~t dfru ho?t d(lng, chi phi b6i thuo·ng se b~ng m(lt phay nam phfrn h·am (1,5%) Gia Tri Tai San Rong trung binh cua Quy trong vong nam mtwi hai (52) tufrn liSn tm6'c thoi diSm 0?i H(li Nha f)§u Tu thong qua quySt djnh thay ct6i Cong Ty Quan Ly Quy.
Bi~u 35. H:_m Ch~ Ho~t Bi}ng Ci'ta Cong Ty Quan Ly Quy
Trong qua trinh quan ly Quy, Cong Ty Quan Ly Quy chiu nhil'ng hi;in chi\ sau:
35.1 Cong Ty Quan Ly Quy khong duqc la Ngm:l'i Co Lien Quan ho~c co quan h~ s6· hfru, vay ho~c cho vay v6'i Ngan Hang Giam Sat, Ngan Hang Luu Ky;
35.2 Thanh vien H(li 06ng Quan Tri, nhan vien b(l pMn kiSm toan n(li b(l, Ban kiSm soat, Chu tich cong ty, Ban diSu hanh, nhan vien cua cong ty quan ly quy cua Cong Ty Quan Ly Quy khong duqc d6ng thoi lam vi~c 6· cac b(l ph~n cung ciip dich vµ luu ky, giam sat, quan trj quy t?i Ngan Hang Giam Sat, Ngan Hang Luu Ky cua Quy va nguqc l?i;
35.3 Cong Ty Quan Ly Quy, Nguoi C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy, nguo·i hanh nghS quan ly quy, nguo·i lam vi~c t?i Cong Ty Quan Ly Quy chi duqc tham gia g6p v6n, d§u tu vao Quy thong qua 0?i Ly ChuySn Nhuqng nhu m(lt Nha f)§u Tu thong thuong theo cac quy dinh
cua BiSu L~ nay va cua Phap Lu~t;
3 5 .4 Tru tmong hqp cac giao dich Chung Chi Quy quy djnh t?i Bi Su 3 5 .3 nay va cac giao dich duqc quy dinh r5 trong BiSu L~ nay, Cong Ty Quan Ly Quy, Nguoi Co Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy, ngu·o·i hanh nghS quan ly quy, nguo·i lam vi~c t?i Cong Ty Quan Ly Quy khong duqc la d5i tac trong cac giao djch khac v&i Quy;
Trang 37 / 66
Classified: Public
35.5 T&t ca cac giao dich cht'.rng khoan cua thanh vien H9i B6ng Quan Tri, Ban di6u hanh, nhan vien ciia Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao b9 ph?n kiSm soat n9i bQ tnr6c va ngay sau khi giao djch, va phai du9·c quan ly t?p trung t::ii Cong Ty Quan Ly Quy du6i s\J' giam sat cua b9 pMn kiSm soat 119i b9. Bao cao giao djch cua cac ca nhan tren phai bao g6m: ten cht'.rng khoan giao djch, s6 lu9ng, gia giao djch, t6ng gia trj giao djch, thoi gian th1,rc hi~n, phuang thfrc th1,rc hi~n, s6 tai khoan giao djch, cong ty cht'.rng khoan nai mo· tai khoan giao djch. Bao cao giao djch cua cac ca nhan phai duqc luu trG' va quan ly t::ii b<'.\ ph?Jl kiSm soat n<'.\i b9 va cung dp cho Uy ban Cht'.rng khoan Nha nu6c khi c6 yeu d .u;
35.6 Thanh vien HQi B6ng Quan Tri, Ban diSu hanh, nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy khong duqc phep yeu du, doi hoi hO?C tiSp nh?n, du6i danh nghia ca nhan hO?C danh nghia cua Cong Ty Quan Ly Quy, bfit ky khoan thu lao, l9·i nhu?n hay lqi ich nao tfr vi~c thvc hi~n cac giao djch tai san Quy do ben thfr ba cung dp ngo::ii trfr cac khoan gia djch V11 da duqc neu r5 trong Bi6u L~ nay;
35.7 Cong Ty Quan Ly Quy se kh6ng duqc:
(a) St'.r d\Jng tai san ciia Quy d6 d§u tu vao chinh Quy;
(b) Sir dvng tai san ciia Quy d6 d§u tu vao cac quy ho?c cong ty d§u tu chfrng khoan khac do minh quan ly;
( c) St'.r d\Jng tai san ci1a Quy dS d§u tu vao cac khach hang uy thac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly;
(d) Su d\.lng tai san ci1a Quy d6 d§u tu vao chfnh Cong Ty Quan Ly Quy; d§.u tu vao t6 chfrc la Nguoi C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy; d§u tu· vao t6 chfrc ma thanh vien H9i B6ng Quan Trj ho?c H9i B6ng Thanh Vien, thanh vien ban di6u hanh, nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy la c6 dong hO?C thanh vien SO' hfru tren muo·i ph§n tram (10%) v6n diSu I~;
( e) Sir dvng tai san cua Quy d6 cho vay ho?c bao lanh cho bit ky khoan vay du6i bfit ky hinh thfrc nao hO?C thanh toan cac nghia V\J 119' cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngm'ri C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy ho?c t6 chfrc ho?c ca nhan khac. Quy djnh nay khong ap d\Jng trong hu·ong hqp cho vay du6i hinh thfrc d§u tu tiSn gfri t::ii cac t6 chfrc tfn d\Jng ma Phap Lu~t cho phep ho?c giao djch trai phiSu theo quy djnh cua Phap Lu?t;
(f) Sfr d1,mg tai san cua Quy dS g6p v6n lien doanh, lien kSt ho?c d§u tu vao chfnh Cong Ty Quan Ly Quy, d§u tu vao t6 chfrc kinh tS la NgLroi C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy, t6 chfrc kinh tS la Nguo·i C6 Lien Quan cua thanh vien H9i B6ng Quan Tri, thanh vien H9i B6ng Thanh Vien, Chu Tjch, Giam B6c, Ph6 Giam B6c ho?c T6ng Giam 06c, Ph6 T6ng Giam B6c cua Cong Ty Quan Ly Quy, nguoi hanh nghS quan ly quy; ho?c
(g) Dua ra nMn dinh, cam kSt, bao dam kSt qua d§u tu trfr tnrong hqp d§u tu vao nhiing san ph&m c6 thu nh?p c6 djnh, ky cac hqp d6ng nh?n t'.1y thac d§u tu vao trai phiSu v6i lai suit khong ph11 llQ'p v6i thl,fc tS thj tnro·ng va kSt qua phan tfch d§u tu cua chfnh Cong Ty Quan Ly Quy; khong h'\J'C tiSp hay gian tiSp, bu dip m9t ph§n ho?C toan bQ cac khoan thua 16 cua Quy do ho::it d9ng d§u tu;
(h) Khong duqc thl,fc hi~n cac giao djch nh~m lam giam lqi nlm?n ctia m9t khach hang uy thac d6 lam tang lqi IIDU?n Ctla m9t khach hang uy thac khac; kh6ng duqc giao kSt hqp d6ng, th1,rc hi~n giao djch v6i cac diSu khoan bit lqi cho khach hang uy thac.
35.8 Cong Ty Quan Ly Quy phai ki6m soat va dam bao chi phi giao djch trong cac giao djch tai san
Trang 38 / 66
Classified: Public
cua Quy o· mt'.rc hc;,p ly va khong cao ho·n mt'.rc chi phi giao djch blnh quan tren thj trncmg;
35.9 Cong Ty Quan Ly Quy chi dU"Q'C st'r d\mg v6n chl'.1 so· ht'i'u cua mlnh, v6n ciia Quy va cac quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly dS mua va s& hfru (khong tinh s6 c6 phiSu trong danh m1,1c cua khach hang uy thac la quy hoan d6i danh ml,lc) t6ng c9ng tren hai mU'oi lam phftn tram (25%) t6ng s6 c6 phiSu dang luu hanh cua m9t cong ty d1;1i chung khi dap frng dfty du cac diSu ki~n sau va v6'i diSu ki~n la co ciiu dftu tu cua Quy theo quy djnh t1;1i E>iSu 1 O. l(a) vi'in phai dU'Q'C tuan thu:
(a) E>uqc S\J' ch&p thu?n b~ng van ban ciia Ban E>1;1i Di~n Quy vS vi~c chao mua, muc gia chao mua, kh6i luqng tai san d\r kiSn chao mua, phuong thfrc phan ph6i tai san sau khi th\rc hi~n chao mua; va
(b) Cong Ty Quan Ly Quy th\l'c hi~n chao mua cong khai theo quy djnh ct'.ia Phap Lu?t vS chao mua cong khai cht'.rng khoan;
35 .10 Cong Ty Quan Ly Quy phai tuan thu cac h1;1n ch€ dftu tU' trong ho1;1t d9ng quan ly Quy quy djnh t1;1i BiSu L~ nay; va
35.11 Cac h1;1n ch€ khac theo quy djnh cua Phap Lu?t vS thanh l?P, t6 chuc va ho1;1t d9ng Cong Ty Quan Ly Quy.
CHUONG 7. NGAN HANG GIAM SA.T
Di~u 36. Tieu Chuiin Lt.ra Ch9n Ngan Hang Giam Sat
Ngan Hang Giam Sat do Cong Ty Quan Ly Quy l\ra ch9n phai dap fo1g cac diSu ki~n sau day va cac diSu ki~n khac theo quy djnh cua Phap Lu?t:
36.1 La ngan hang thU'o·ng m1;1i c6 gi&y chung nh?n dang ky ho1;1t d9ng ltru ky chung khoan c6 chfrc nang tlwc hi~n cac djch v1,1 luu ky va giam sat vi~c quan ly quy d1;1i cht'.mg;
36.2 Khong duqc la Nguoi C6 Lien Quan ciia Cong Ty Quan Ly Quy;
36.3 C6 dfty du nang l1,1·c dS cung d.p djch V\t giam sat va luu ky cht'.mg khoan; va
36.4 Thvc hi~n cac cam kSt d6i v6'i Quy nhu neu t1;1i Ph1,1 L1,1c 2 va Ph1,1 L1,1c 3 cua BiSu L~ nay.
Di~u 37. Quy~n va Nghia Vt} Ciia Ngan Hang Giam Sat
37.1 Ngan Hang Giam Sat c6 nghia V\l va trach nhi~m nhU' sau:
(a) Luon luon hanh d9ng vl lqi ich t6t nh&t cua cac nha dft.u tu quy;
(b) Chiu trach nhi~m d6i v6'i nhfmg t6n th&t gay ra cho Quy do nhfrng sai s6t cua ngan hang;
( c) Elam bao tlwc hi~n giam sat ho1;1t d9ng ciia cong ty quan ly quy trong vi~c quan ly tai san quy theo quy djnh t1;1i Lu?t Chung khoan, cac quy djnh c6 lien quan va E>iSu I~ quy;
(d) Cung dip cac djch v1,1 giam sat, ltru ky tai san cua Quy theo dung quy djnh cua phap lu?t lien quan, Hqp d6ng giam sat va E>iSu 1~ quy;
(e) Tach b1;1ch tai san cua Quy v6'i tai san cua cong ty quan ly quy, tai san cua cac quy khac,
Trang 39 / 66
Classified: Public
tai san Clla nh[l'ng khach hang khac Clta ngan hang giam sat va tai san cua chinh ngan hang giam sat;
(f) Dam bao va hoan toan chiu trach nhi~m d6i v6i tai san cua Quy khi uy thac cho t6 chfrc luu ky plw; va
(g) Giam sat ho?C tinh toan gia tri tai san rong CL!a Quy hang ngay phu twp v6i cac quy djnh phap lu~t va DiSu I~ Quy, dam bao vi~c tfnh toan gia tri tai san rong cua Quy Ia chfnh xac;
(h) Xt'r ly cac giao dich vS ch(mg khoan pht'.1 lwp v6·i chi thi hqp phap cua cong ty quan ly guy, ngan hang giam sat c6 thS nr ch6i nhii'ng chi thi d6 nSu ngan hang giam sat c6 CO' s& dS tin r~ng nhfrng chi thi nay la khong hqp phap ho?c khong phu hqp v6i DiSu 1~ guy. Vi~c tu ch6i phai dtrqc gfri b~ng van ban dSn cong ty guan ly quy va neu ro ly do, ban sao gfri dSn Uy ban Chfrng khoan Nha nu6c;
(i) Tlwc hi~n d6i chiSu tlmong xuyen tai san cua Quy v6i cong ty quan ly quy;
(i) Thanh toan nhfrng khoan chi phf hqp ly, hqp 1~ cua Quy theo chi thj hqp phap cua cong ty quan ly guy, dam bao nhi:i'ng khoan chi phi d6 phu hqp v6i cac guy djnh phap lu?t va cac diSu khoan cua DiSu I~ guy;
(k) Thanh toan tiSn cho nha d&u tu cua Quy khi cong ty guan ly quy tlwc hi~n vi~c mua ll,li ch(rng chi guy cua nha d&u tu, ho?c khi guy phan ph6i thu nh?p ho?c khi Quy thanh ly, giai thS thanh toan cho nha d&u tu va cac tmcrng hqp khac theo guy djnh cua phap lu?t, DiSu I~ Quy theo dung chi thj hqp phap cua cong ty guan ly guy, dam bao r~ng nhfrng khoan thanh toan duqc th\l'C hi~n phu hqp v6i cac diSu khoan cua DiSu l~;
(I) Gifr s6 theo doi rieng vS nhi.l11g thay dBi trong t6ng s6 ch(rng chi phat hanh, s6 chfrng chi guy so· hi.lu b&i tung nha d&u tu, ten, dja chi lien !l,lc, qu6c tjch, dja chi va C?P nh?t t&t ca nhi.l11g thay d6i nSu c6.
37.2 Ngan Hang Giam Sat c6 cac quySn n\m sau:
(a) Duqc quySn xem xet ll,li nang Ive va cac quy trlnh cua Cong Ty Quan Ly Quy trong qua trinh quan ly Quy va yeu du Cong Ty Quan Ly Quy chinh st'ra nSu dn thiSt;
(b) Duqc quySn tham d1,r Dl,li H(>i Nha 05.u Tu nhu·ng khong duqc quySn biSu quySt; va
(c) Duqc quySn nh?n gia dich V\l cho vi~c cung dp dich V\l giam sat va luu ky phu hqp v6·i Hqp 06ng Giam Sat duqc ky kSt gifra Cong Ty Quan Ly Quy (thay m?t cho Quy) va Ngan Hang Giam Sat, quy dinh cua DiSu L~ nay va Phap Lu?t.
37.3 Trong truO'llg hqp Cong Ty Quan Ly Quy phai b6i thuang thi~t lwi cho Nha 05.u Tu, Ngan Hang Giam Sat phai ph6i hqp v6i Cong Ty Quan Ly Quy th\l·c hi~n thu tvc thanh toan m9t each kip tho·i va d&y dt'1 cho Nha 05.u Tu theo yeu du hqp phap cua Cong Ty Quan Ly Quy. Ngan Hang Giam Sat c6 h·ach nhi~m lien d6·i va phai dSn bu thi~t hl,li cho Nha 05.u Tu va Quy trong tnrong hqp cac thi~t hl,li phat sin\1 do Ngan Hang Giam Sat khong th\fc hi~n d&y du va kjp thai trach nhi~m giam sat hol,lt d()ng d&u tu cua Quy, xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va cac ho.;tt d9ng giam sat khac d6i v6i Quy theo quy djnh cua Phap Lu?t. Mfrc d9 b6i thuang thi~t hl,li th\l'C hi~n theo thoa thu?n dan S\1' gifra Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat.
Di~u 38. Ho~t D9ng Giam Sat Cua Ngan Hang Giam Sat
38.1 Phl,lm vi giam sat chi hl,ln ch& trong cac hol,lt d9ng ct'ia Cong Ty Quan Ly Quy c6 lien quan t6i Quy ma Ngan Hang Giam Sat tlwc hi~n chfrc nang giam sat theo Hqp 06ng Giam Sat. Trong
Trang 40 I 66
Classified: Public
hoc;tt d9ng g iam sat, Ngan Hang Giam Sat phai:
(a) Ph6 i hqp v6i cong ty quan ly quy djnh ky ra soat quy trinh n9i bQ vS nguyen tic, phtwng phap xac djnh gia tri tai san rong cua quy; giam sat vi~c xac djnh gia tai san rong; kiSm tra, bao dam gia tri ta i san rong tren m9t chfrng chi quy, gia tri ta i san rang tren m9t lo chfrng chi quy la tinh d(mg, chfnh xac va phu hqp quy dinh cua phap lu~t, quy dinh tc;ti BiSu I~ quy;
(b) Giam sat hoc;tt d9ng d§u tu va cac giao dich tai san ciia quy, kiSm tra lc;ti bao dam loc;ti tai san d§u ttr, co du danh mvc dfiu tu la phu hqp v6i cac quy djnh vS h~n ch€ d§u tu, hc;tn ch€ vay theo quy dinh ci1a phap lu~t va t~i BiSu 1~ q uy; giam sat cac giao djch tai san g ii:i'a quy v6i cong ty quan ly quy va ngu·a·i c6 lien quan, bao dam ph11 hqp v&i quy djnh cua phap lu~t va t~i 0 iSu 1~ quy. Trll'ong hqp phat hi~n d§u hi~u vi ph~m quy dµ1h cua phap lu~t, ngan hang giam sat phai bao cao cho Uy ban Chfrng kho{m N ha nu6c va thong bao cho cong ty quan ly quy trong tha·i lwn 24 gia·, kS tfr khi phat hi~n sv· v i~c df>ng thO'i yeu d u cong ty quan ly quy thv·c hi~n bi~n phap xfr ly, khic plwc kip thai cac h~u qua phat s inh trnng thoi lwn theo quy djnh;
(c) Giam sat vi~c t6 chfrc thlfc hi~n, ki€m tra kSt qua hqp nh§t, sap nh~p, gia i th€, thanh ly tai san quy;
(d) Giam sat, bao dam tinh hqp phap va chi thanh toan tfr tai san cua quy, cac khoan chi phu hqp v&i quy dµili cl'.1a phap lu~t va cac quy d inh t~i BiSu I~ quy;
(e) Giam sat cac ho~t dc)ng khac cua cong ty quan ly quy trong vi~c quan ly tai san ct'.1a quy theo dung quy djnh t~i BiSu 116 Lu~t Chung khoan, cac quy dµ1h c6 lien quan tc;1i cac van ban hll'6ng d§n Lu~t Chfrng khoan va tc;ti E>iSu I~ quy;
(f) Xac nh~n cac bao cao vS gia h·i tai san rong, ho~t dc)ng dfiu tu, danh mvc dfiu tu· cua quy do cong ty quan ly quy l~p.
38.2 Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhi~m l~p va luu trfr trong tha·i gian mm1i (10) nam cac h6 so, ch(rng tfr du6i d~ng van ban va t~p dfr li~u di~n tu nhilm xac nh~n vi~c tuan thu trong hoc;tt dc)ng cua Ngan Hang Giam Sat d6i v6i Cong Ty Quan Ly Quy theo cac quy dµili cua Phap Lu~t. Cac tai li~u nay phai dlJ'qc cung dp theo yeu c§u bilng van ban cua UBCKNN.
38.3 Khi c6 yeu du bilng van ban cua cong ty quan ly quy, ngan hang giam sat c6 trach nhi~m cung dp kip thoi, d§y dt'.1 va chinh xac nhfrng thong tin dn thiSt cho Cong ty quan ly quy, t6 chfrc k i6m toan du·qc ch§p thu~n d6 cac t6 chfrc nay thvc hi~n d§y du quySn, nghTa vv d6i v6i quy theo quy dinh c t'.ia phap lu~t, E>iSu I~ quy.
38.4 Ngan hang g iam sat c6 quySn yeu du cong ty quan ly quy kip tho·i cung d p cac ta i li~u, thong tin d n thi6t, c6 lien quan; thong tin vS t6 chfrc phat hanh ma quy, cong ty d§u tu chfrng khoan dfiu tll' dS ngan hang giam sat c6 th€ thvc hi~n d§y du quySn va nghTa VI,! d6i v6i quy, cong ty dfiu tu chfrng khoan theo quy djnh cua phap lu~t. Ngan hang giam sat c6 trach nhi~m bao m~t theo quy d inh cua phap lu~t d6i v6i mQi ta i li~u, thong tin nh~n duqc tu' cong ty quan ly quy.
38.5 Trna·ng hq p Cong ty quan ly quy phai b6i thuong thi~t h~i cho quy, nha dfiu tu, Ngan hang g iam sat phai ph6i hqp v6i Cong ty quan ly quy thv·c hi~n tht'.1 tvc thanh toan mc)t each kip tho·i va d§y du cho quy, nha dfiu tu theo chi thi 119-p phap cua Cong ty quan ly quy . Ngan hang giam sat lien d6i cun g v6i cong ty quan ly quy c6 h·ach nhi~m dSn bu thi~t h~i cho quy, cong ty d§u tu ch(rng khoan trong trnong hq p cac thi~t h~i phat s inh do ngan hang giam sat khong th~rc hi~n d§y du va kip thoi h·ach nhi~m giam sat ho~t d9ng d§u tu ct'.1a quy, xac dinh g ia tri tai san rang ct'.1a quy va cac ho~t d911g giam sat khac d6i v6i quy theo cac quy dinh cua phap lu~t. Mfrc d9 b6i thlJ'o ng thi~t h~i thv·c hi~n theo cac diSu khoan cua hqp d6ng ky k6t ho~c th6a thu~n giu·a
Trang 41 / 66
Classified: Public
c6ng ty qui'm ly quy va ngan hang giam sat.
Di~u 39. Chfim Dfrt Quy~n Va Nghia V\t D6i V6i Quy Cua Ngan Hang Giam Sat
39.1 Ngan Hang Giam Sat c6 thS ch§.m d(1t toan b(> quySn va nghTa Yl,l cua mlnh d6i v6'i Quy trong cac tnrang hqp sau:
(a) Ngan Hang Giam Sat giai thS, pha san ho~c bj thu h6i gi§.y chfrng nh~n dang ky ho1:1t d(>ng luu ky chung khoan;
(b) Bon phuo·ng ch§.m di'.rt Hqp B6ng Giam Sat duqc ky kSt gifra Cong Ty Quan Ly Quy thay m~t cho Quy va Ngan Hang Giam Sat;
(c) Quy bi giai thS;
( d) Theo quySt dinh ciia 01:1i H(>i Nha B~u Tu ciia Quy; ho~c
( e) Cac tnrcmg hqp khac theo quy djnh ciia Phap Lu~t va theo Hqp B6ng Giam Sat.
39.2 NSu Ngan Hang Giam Sat do-n phuong ch§.m dirt Hqp 06ng Giam Sat duqc ky kSt gifra Cong Ty Quan Ly Quy thay m~t cho Quy va Ngan Hang Giam Sat thl Ngan Hang Giam sat phai c6 thong bao tnr6'c ft nh§.t 6 (sau) thang cho Cong Ty Quan Ly Quy. Ngan Hang Giam Sat chi c6 thS ch§.m dirt Hqp 06ng Giam Sat nSu vi~c chuySn giao toan b(> quySn va nghTa vµ ci1a Ngan Hang Giam Sat cho ngan hang giam sat m6'i do Quy l\xa ch9n duqc tlwc hi~n hoan thanh.
39.3 Vi~c chuySn giao quySn va nghTa V\J d6i v6'i Quy cua Ngan Hang Giam Sat OU'Q'C chuySn giao cho m(>t ngan hang giam sat khac phai theo quy djnh cua Phap Lu~t.
CHUONG 8. cAc TO CHUC CUNG CAP DlCH vv LIEN QUAN
Di~u 40. Cac Ho1:1t Dqng Dm;l'c Uy Quy~n
40.1 Cong Ty Quan Ly Quy OU'Q'C thue t6 cht'.rc cung dp djch Vl,l ben ngoai thl,l'C hi~n cac djch Vl,l
cho Quy theo dung cac diSu khoan va quy dinh trong 0iSu L~ nay va quy dinh lien quan Cl!a Phap Lu~t.
40.2 Cac ho1:1t d(>ng OU'Q'C uy quySn cua Cong Ty Quan Ly Quy bao g6m:
(a) Ho1:1t d(>ng d1:1i ly chuySn nlmqng;
(b) Ho1:1t d(>ng quan trj quy d~u tu; va
( c) Cac ho1:1t d(>ng khac (khi phat sinh).
40.3 Ph1:1m viva chi tiSt vS cac ho1:1t d(>ng duqc uy quySn theo quy djnh t1:1i 0iSu 40.2 se duqc thS hi~n trong hqp d6ng cung dp djch vv gifra Cong Ty Quan Ly Quy va cac ben cung dp dich vµ lien quan. Tuy nhien, Cong Ty Quan Ly Quy phai chiu trach nhi~m v€ vi~c thl,l'c hi~n cac djch \f\l nay theo guy djnh t1:1i BiSu 43 cua 0iSu L~ nay.
Di~u 41. Tieu Chi Ll}'a Ch9n TB Chrrc Cung Cfip Djch V1;1 Lien Quan
T6 ch(rc cung dp djch v1,1 cfin dap (mg cac diSu ki~n sau:
Trang 42 / 66
Classified: Public
41.1 La mc)t trong nhfrng t6 chl'.rc 16-n c6 kinh nghi~m va uy tin, d6ng thai phai c6 nang h,rc tai chinh m:;inh va 611 djnh;
41 .2 C6 dc)i ngil 11hiin h,rc trong nll'6'c c6 chuyen mon gi6i va kinh nghi~m trong linh v1,rc cung d.p;
41.3 C6 M th6ng cong ngM thong tin va h~ th6ng dµ phong d!y di'.1 va dang tin C?Y dam bao cung d.p djch vv 6n djnh;
41.4 Am hiSu vS Phap Lu?t c6 lien quan t:;ii Vi~t Nam va qu6c t€;
41.5 Cung d.p djch V\l chuyen nghi~p va c6 thS dap l'.rng yeu c!u thay d6i va mo· rc)ng cua Quy; va
41.6 Nha cung dip djch V\l phai c6 h~ th6ng ho:;it d9ng bao g6m M th6ng quy trinh chuyen nghi~p, h~ th6ng bao cao va M th6ng xet duy~t bao cao.
Di~u 42. Trach Nhi~m Cua TB Clure Cung Cfip Dich Vt} Lien Quan
42.1 Nguyen t~c cua ho:;it dc)ng i'.1y quySn cua Cong Ty Quan Ly Quy:
(a) Ho:;it dc)ng uy quySn phai tuiin thu quy dinh Phap Lu?t va DiSu L~ nay; va
(b) Cac ho:;it dc)ng uy quySn phai du9·c thvc hi~n tren CO' so· hqp d6ng uy quySn giil'a Cong Ty Quan Ly Quy va tb cht'.rc nh?n uy quySn. Hqp d6ng uy quySn phai ghi r6 quySn, ngh'ia
Vl,I, trach nhi~m cua cac ben.
42.2 Ben nMn uy quySn phai th6a man cac yeu c!u sau:
(a) C6 du nang l\l·c, h~ th6ng, nhiin S\l', ki11h nghi~m, chuyen nghi~p, duqc d.p phep ho~c dang ky ho~t dc)ng nh?n t1y quySn theo cac quy djnh cua Phap Lu?t lien quan. D6i v&i ho:;it dc)ng uy quySn cho ben cung dp djch V\l 6· mr&c ngoai, ben nh?n t1y quySn 6· nu6'c ngoai phai dang ky ho:;it dc)ng ho~c duqc d.p phep cho ho:;it dc)ng nMn uy quySn, d6ng tho'i chju Sl,I' giam sat b&i CO' quan quan ly giam sat djch Vl,I tai chinh ()' nu&c SO' t:;ii;
(b) Be) ph?n cung dp djch V\l cua ben nh?n uy quySn phai tach bi~t v6i cac be) ph?n con !:;ii ct1a ben nh?n t1y quySn vS tb ch(rc nhiin sµ, h~ th6ng quy trinh nghi~p V\l, h~ th6ng bao
cao va phe duy~t bao cao;
(c) D6i v6i cac ho:;it dc)ng i'.,y quySn lien quan d€n cac ho:;it dc)ng neu t~i cac f)iSu 40.2(a) va (b) cua DiSu L~ nay, toan be) cht'.rng tir, s6 sach, co· s& dfr li~u phai duqc quan ly dc)c l?p v6i cac be) ph?n khac cua ben nh?n uy quySn va phai duqc luu h·fr t:;ii Vi~t Nam. Ho:;it dc)ng d:;ii ly chuySn nhuqng cua Quy chi duqc uy quySn cho duy nh§.t mc)t tb cht'.rc th\l'C
hi~n va phai dugc th\rc hi~n t:;ii Vi~t Nam;
( d) Phai th1,rc hi~n cac ho:;it dc)ng nh?n uy quySn mc)t each hi~u qua, dn h·9ng, c6 trach nhi~m bao m?t m9i thong tin lien quan t&i khach hang va d6i tac cua Cong Ty Quan Ly Quy;
va
(e) C6 trach nhi~m cung dp cho Cong Ty Quan Ly Quy cac bao cao kiSm toan dc)c l?p d6i v&i cac nc)i dung c6 lien quan t6'i ho~t dc)ng uy quySn, ph\1c V\l cho ho~t dc)ng kiSm tra, giam sat cua Cong Ty Quan Ly Quy theo quy djnh ct1a Phap Lu?t.
Di~u 43. Trach Nhi~m Cua Cong Ty Quan Ly Quy DBi V&i Ho~t D<}ng Da Uy Quy~n
43.1 Vi~c uy quySn khong lam giam trach nhi~m ho~c thay d6i trach nhi~m cua Cong Ty Quan Ly
Quy d6i v6'i Quy.
Trang 43 / 66
Classified: Public
43 .2 Truoc khi ky k6t h9-p d6ng su· dt_mg djch V\J Clla ben 11.h~n uy guySn, Cong Ty Quan Ly Quy phai th§m djM nang lv·c, ca s& v~t chilt, hi;i. t.1ng ky thu~t, cong ngh~ thong tin cua ben nh~n t'.1y quySn baa dam ben nh~n LlY guySn c6 guy trinh nghi~p V\1, du nang Iv·c vs nhiin sv· va M th6ng d6 tlwc hi~n cac hai;i.t d9ng duqc uy quySn, bao g6m M th6ng ki6m soat n9i b9, trang thi@t bi, ca s& v~t chilt, giai phap ky thu~t, M th6ng dt_r phong tham h9a, h~ th6ng dt_r ph6ng n6ng, nhiin st_r c6 kinh nghi~m va trlnh d9 chuyen man.
43.3 Cong Ty Quan Ly Quy phai djnh ky kiSm tra, giam sat thucmg xuyen bao dam hoi;i.t d9ng da uy quySn duqc tht_rc hi~n tMn t1·9ng, an toan, phu hqp voi quy djnh cua Phap Lu~t va DiSu L~ nay, bao dam chilt hrqng djch V\I cung cilp cua ben nh~n llY quySn phu hqp voi tieu chf va yeu du cua Quy. Cong Ty Quan Ly Quy, b~ng chi phi cua mil1Il, duqc sfr dµng tLr viln d9c l~p, dich vv cung cilp bcl'i cac t6 chfrc chuyen nghi~p, hoi;i.t d9ng hqp phap khac dS th1_rc hi~n trach 11.hi~m quy dinh DiSu 43.3 nay.
43.4 Cong Ty Quan Ly Quy phai duy tri nhiin S\J' c6 kinh nghi~m, chuyen man, nghi~p V\J dn thi@t dS c6 d~1 kha nang giam sat, nh~n di~n va guan ly hi~u qua cac rui ro phat sinh tfr hoi;i.t d911g da uy guyen.
43.5 Cong Ty Quan Ly Quy phai xiiy d1_rng guy ti·inh, M th6ng, bao dam ti;i.i m9i thai diSm Cong Ty Quan Ly Quy, t6 cht'.rc kiSm toan d9c l~p, CO' quan guan ly nha nuoc c6 th§m quySn c6 thS ti6p c~n cac thong tin dn thi6t dS kiSm tJ·a, giam sat cac hoi;i.t d9ng uy quySn, danh gia va quan ly cac rui ro phat sinh tfr hoi;i.t d9ng uy guySn.
43.6 Cong Ty Quan Ly Quy phai chiu hoan toan trach nhi~m vS tai chfnh va phap ly phat sinh trong phi;i.m vi t'.1y guySn. Cong Ty Quan Ly Quy phai bao dam tinh lien tvc d6i v6'i cac hoi;i.t d9ng da t'.1y guySn, khong gian doi;i.n va gay anh lmc'mg t6'i hoi;i.t d9ng d§u tu cua Nha Dfru Tu.
43 .7 Cong Ty Quan Ly Quy phai cung cilp d§y du, kjp tho·i, chinh xac cac thong tin lien guan cho ben lli1~n uy quySn dS ben nh~n uy quySn c6 thS tht_l'C thi d§y du, kip thai m9i guySn, nghfa V\J, trach nhi~m tJ·ong hoi;i.t d9ng uy quySn.
43.8 Cong Ty Quan Ly Quy phai luu trfr dfry du, kip thai, chinh xac cac chi thi, yeu cfru, van ban gui cho ben nMn uy guySn d6 tht_rc hi~n cac hoi;i.t d9ng uy quySn.
Di~u 44. Ch~m Dfrt Ho~t D9ng Uy Quy~n
44.1 QuySn va nghfa vv cua t6 cht'.rc cung cilp djch vv se chilm dfrt khi xay ra m9t trong cac tJ·u611g h9·p sau:
(a) Hqp d6ng uy quySn bi thanh ly hay h6t hi;i.n;
(b) T6 cht'.rc nh~n uy quySn ti;i.m ngtrng, chilm dt'.rt hoi;i.t d9ng, giai thS, tuyen b6 pha san;
(c) Khi t6 chfrc nh~n llY guySn khong con thoa man quy djnh ti;i.i DiSu 41 ho~c DiSu 42.2;
(d) Theo quy6t djnh clla Cong Ty Quan Ly Quy; ho~c
(e) Cac tJ·uang hqp khac theo quy djnh cua Phap Lu~t.
44.2 Trong truo·ng hqp guy djnh ti;i.i DiSu 43 hen tren, quySn va nghfa vµ clla t6 chuc cung cilp djch vv cho Quy se duqc chuySn giao cha Cong Ty Quan Ly Quy ho~c t6 chfrc cung cilp djch vv khac duqc Cong Ty Quan Ly Quy thue.
Trang 44 / 66
Classified: Public
Cmf0NG9. THANH VIEN L~P QUY, TO CHUC T~O L~ TIIJ TRUONG
Di&u 45. Di&u Ki~n L\fa Ch9n Thanh Vien L~p Quy
45 .1 La c6ng ty cht'.rng khoan c6 nghi~p V1,l moi gi6i va tv doanh ho~c ngan hang thuong m1,ti c6 gifry cht'mg nh~n dang Icy ho1,tt d(mg luu Icy, da ky hqp d6ng thanh vien l~p quy v6i Cong Ty Quan Ly Quy.
45.2 Trong thai lwn 12 thang g§.n nhfrt tru6c thcJi di€m Cong Ty Quan Ly Quy n9p h6 so dang ky thanh l~p Quy cho UBCKNN, duy trl ty I~ v6n kha dl,lng t6i thi€u d1,tt hai tram hai muo·i ph§n tram (220%). Ngan hang lu·u Icy phai dap t'.rng ty I~ an toan vbn theo quy djnh cua phap lu~t vS ngan hang.
45.3 Luon dam bao duqc sb luqng Lo Cht'.rng Chi Quy tbi thi€u d€ duy tri tu each la Thanh Vien L~p Quy theo quy djnh t1,ti hqp d6ng thanh vien l~p quy da Icy v6i Cong Ty Quan Ly Quy.
45.4 £lap i'rng cac diSu ki~n khac quy djnh t1,ti hqp d6ng thanh vien l~p quy.
Di&u 46. Quy&n Va Trach Nhi~m Cua Thanh Vien L~p Quy
46.1 QuySn cua Thanh Vien L~p Quy:
(a) Duqc ap d1,mg mt'.rc gia djch v1,1 phat hanh va gia djch V\l mua 11,ti cho thanh vien l~p quy theo quy djnh t1,ti hqp d6ng thanh vien l~p quy.
(b) E>uqc cung dp djch V\l moi gi6i cho Nha £>§.u Tu trong ho1,tt d9ng Hoan £>bi Danh M\lc theo quy djnh cua Phap Lu~t hi~n hanh.
(c) Du9·c thvc hi~n cac giao djch tt,r doanh v6i Quy, thong qua Cong Ty Quan Ly Quy, theo co chB hoan d6i Danh M1,1c Cht'mg Khoan Co Cfru cua Thanh Vien L~p Quy lfiy cac Lo Cht'.rng Chi Quy va nguqc !1,ti.
( d) E>uqc vay Chung l<hoan Co Cfru d€ hoan dbi lfiy cac Lo Chung Chi Quy; ho~c vay cac Lo Chung Chi Quy d€ hoan dbi 1§.y Danh Mvc Cht'rng Khoan Co· Cfiu. Ho1,tt d9ng vay cac Chi'mg Khoan Ca Cfiu, Cht'.rng Chi Quy nay phai duqc th1,rc hi~n tren h~ th6ng va theo hu6ng diin ctrn VSD.
(e) E>uqc th1,rc hi~n cac giao djch Cht'.rng Chi Quy/Chung K.hoan Co Cfru khi da c6 l~nh cibi (mg ciuqc kh6p, bao dam c6 dl'.1 tai san t1,ti thai diSm thanh toan giao djch.
46.2 Trach nhi~m cua Thanh Vien L~p Quy
(a)
(b)
Nh~n L~nh Giao Dich Hoan £>bi (tn,rc tiBp tu· Nha £>§.u Tu ho~c gian tiBp thong qua £>1,ti Ly Phan Ph6i) va chuy€n L~nh Giao Djch Hoan £>bi cua tll'ng Nha £>§.u Tu t6i Cong Ty Quan Ly Quy va VSD m9t each ci§.y du, kip tho·i , chinh xac theo dung quy trlnh giao djch hoan d6i ciuqc quy dinh t1,ti Ban Cao B1,tch.
Khong ciuqc t6ng hqp, bu tru L~nh Giao Dich Hoan £>bi cua cac Nha £>§.u Tu. L~nh Giao Dich Hoan £>bi cua Nha £)§.u Tu phai OU'Q'C XU' ly d9c l~p, tach bi~t v6i vi~c XU' ly cac L~nh Giao Dich Hoan £>bi ct'.rn chinh Thanh Vien L~p Quy. Trong giao djch Chung Chi Quy h·en HOSE, Thanh Vien L~p Quy phai thµc hi~n L~nh Giao Dich Hoan £>6i cua Nha £>§.u Tu tru6c L~nh Giao Giao Djch Hoan £>bi cua chinh Thanh Vien L~p Quy. Trong giao djch hoan dbi 1§.y cac Lo Chfrng Chi Quy, Thanh Vien L~p Quy chi duqc su d1,mg tai san h·en tai khoan w· doanh, tai san cua chinh Thanh Vien Up Quy dS hoan dbi lfry cac Lo Chfrng Chi Quy, khong duqc str dvng tai san cua Nha £>§.u Tu.
Trang 45 / 66
Classified: Public
(c)
(d)
(e)
(f)
(g)
(h)
(i)
U)
(k)
(I)
(m)
Bao dam Nha B§u Tu c6 d§y dt'.1 tiSn, cht'.rng khoan ky guy dS thvc hi~n giao dich Haan B6i Danh Mµc theo guy dinh c11a Phap Lu?t.
Quan ly tach bi~t tai san cua Nha B§u Tu tren tai khoan cua tung Nha B§u Tu, di;>c l?p v&i tai san ctia Thanh Vien L?p Quy. Khong duqc str d\mg tai san ci'.m Nha B§u Tu du&i n19i hinh thl'.rc; khong duqc gt'.ri, rut, chuySn khoan, thµ·c hi~n cac giao dich lien quan t&i tai san ctia Nha f)§u Tu; khong duqc nh?n 11y guySn ctia Nha f)§u Tu va tlwc hi~n chuySn tiSn, tai san gifra cac tai khoan ct'1a cac Nha D§u Tu. Cac giao djch lien guan t&i tai san ctia Nha B§u Tu chi duqc phep thvc hi~n nSu phu hqp v&i guy djnh cua Phap Lu?t va theo l~nh, chi thi hqp phap va bing van ban ctia Nha f)§u Tu.
Duy trl kenh lien l?c lien We va thong su6t v&i Nha f)§u Tu, dam bao C?P nh?t cho Nha B§u Tu m(h each chinh xac, d§y du, kip tho·i m9i thong tin va giai dap cac thiic mlic cua Nha f)§u Tu vS Chung Chi Quy da chao ban; th6ng ke, t6ng hqp sao ke tai khoan, xac llll?n giao dich theo yeu du cua Nha f)§u Tlr; cung d.p cho Nha f)§u Tu Ban Cao B?ch, Ban Cao B?ch t6m tiit, baa cao tai ch11il1 cua Quy, tai li~u vS cac cui;>c h9p B?i Hi;>i Nha f)§u Tu, cac thong tin khac; tl,v·c hi~n nghTa V\I bao cao, cong b6 thong tin theo uy guySn cua Cong Ty Quan Ly Quy.
T6ng hqp, lu·u trfr thong tin chi tiSt vS Nha B§u Tu, nguo·i duqc huc'mg lqi cua Nha f)§u Tu theo guy djnh c11a phap lu?t vb cht'.rng !moan, phong ch6ng rfra tibn va ch6ng tai trq khung b6 va cac giao dich cua Nha B§u Tu. Cung d.p cac thong tin nay cho Cong Ty Quan Ly Quy, HOSE, VSD, Ngan Hang Giam Sat va UBCK.NN theo yeu du cua cac ca guan, t6 chi'.rc nay.
Yao b~t ky thoi diSm nao va vi b~t ky ly do nao, Thanh Vien L?P Quy khong duqc chuySn giao danh sach Nha B&u Tu da dang ky giao dich Cht'rng Chi Quy cho b~t ky ben thfr ba nao khac, trLr trm'mg hqp baa ca.a theo yeu du hqp phap cua co· guan nha nu&c c6 thfrm guybn ho?c chuySn giao theo yeu du cua t6 ch(rc kiSm toan ho?c lu?t su- cua Cong Ty Quan Ly Quy khi c6 yeu du.
Trnong hqp Thanh Vien L?p Quy d6ng thai la B?i Ly Phan Ph6i, tuan thu cac nguyen tiic ho?t di;>ng cua d?i ly phan ph6i theo cac guy dinh vb thanh l?p va guan ly guy mo· do Bi;> Tai chinh ban hanh.
Tht,rc hi~n d&y dt'.1 cac nghi~p vµ cua thanh vien l?p quy theo dung cac quy trinh c6 lien guan cua VSD theo hqp d6ng cung d.p djch vµ d?i ly chuySn nhuqng gifra Cong Ty Quan Ly Quy va VSD.
Tlwc hi~n d§y dt'.1 cac nghi~p V\I ctia thanh vien l?p guy theo dung cac guy trinh c6 lien guan cua HOSE.
Tht,rc hi~n cac ho?t di;>ng cua Thanh Vien L~p Quy theo each tht'.rc chuyen nghi~p va c6 trach nhi~m cao, dam baa S\f ph6i hqp ch?t che v&i HOSE, VSD va Ngan Hang Giam Sat dS giai guySt kjp thai cac vu&ng mlic trong giao dich nSu c6.
Thong bao va C?P nh?t cho Cong Ty Quan Ly Quy va VSD vb cac ma cht'rng khoan nim trong Danh Mµc Chung K.hoan Ca C~u ma Thanh Vien L?P Quy bi h?n chS d&u tu theo guy dinh cua Phap Lu?t, ho?c Thanh Vien L~p Quy chua thvc hi~n thu t\tc giao djch c6 phiSu guy theo guy dinh trong Ban Cao B?ch cua Quy.
Thµ·c hi~n cac ho?t d9ng lien guan dSn vi~c gi&i thi~u, marketing cha Quy, bao g6m cung d.p cac thong tin lien guan cua Thanh Vien L?p Quy dS Cong Ty Quan Ly Quy ghi vao Ban Cao B?ch cua Quy.
Trang 46 / 66
Classified: Public
(n) Ph6i hqp y6'i Cong Ty Quan Ly Quy t6 cht'.rc cac cu9c h9i thao, thuySt trinh nh&m gi6'i thi~u san ph~m quy ETF dSn Nha Diiu Tu theo each tht'.rc Ya plmO'ng ti~n phu hqp YO'i cac quy dinh cua phap lu?t y€ chfrng khoan.
(o) Trncmg hqp Thanh Vien L?p Quy d6ng thoi la Di;ii Ly Phan Ph6i, th1,rc hi~n Yi~c phan ph6i Chfrng Chi Quy trong cac ky giao djch sau khi Quy duqc d.p gi~y phep thanh l?P phu hqp v6'i quy dinh Phap Lu?t lien quan ap <l\mg d6i v6'i di;ii ly phan ph6i va hoi;it d9ng phan ph6i chi'mg chi quy mo.
(p) Cung d.p cho Cong Ty Quan Ly Quy cac bao cao theo yeu du ho(lc quy djnh cua Cong Ty Quan Ly Quy nh&m th6ng ke ya bao dam tinh cong bing, cong khai cho Yi~c giao
<lich Chfrng Chi Quy.
( q) Th1,rc hi~n cac nghi~p YI,! lien quan dSn hoi;it d9ng cham s6c Nha Diiu Tu theo each thfrc chuyen nghi~p va phu hqp dS duy trl ya khong ngfrng phat triSn them Nha Diiu Tu m6'i, gia tang s6 luqng Chfrng Chi Quy phat hanh/luu hanh.
(r) C6 trach nhi~m dang tai cac tai li~u tren website cua Thanh Vien L~p Quy trong vong b6n (4) gio lam yi~c sau khi duqc cung d.p bo·i Cong Ty Quan Ly Quy.
(s) Cung d.p ya C?P nh?t lien ti,tc thong tin Y€ giao djch tht'.r c~p Chfrng Chi Quy ti;ii HOSE Ya cac thong tin lien quan (bao g6m NAV, iNA V, Chi S6 Tham ChiSu) tren website cua Thanh Vien L~p Quy.
(t) Cung d.p Bao cao soat xet toan di~n y€ doanh nghi~p (Due Diligence) va cac ban C?P nMt cua Thanh Vien L~p Quy theo yeu du c1'.ia Cong Ty Quan Ly Quy.
(u) Tlwc hi~n cac hoi;it d9ng khac theo th6a thu?n v6'i Cong Ty Quan Ly Quy ya theo quy djnh cua Phap Lu?t vao nrng thoi diSm.
Di~u 47. T3 Chu:c T~o L~p Thi Trucrng
4 7 .1 La Thanh Vien L?P Quy duqc Cong Ty Quan Ly Quy h,ra cl19n dS ky hqp d6ng cung d.p djch Y\l ti;io l?p thi tnrong cho Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 th€ chi djnh mQt ho(lc mQt s6 Thanh Vien L?p Quy lam T6 Chfrc Ti;io L?p Thi Tnrong. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m giri UBCKNN hqp d6ng Y€ hoi;it d9ng ti;io l?p thi tn.ro11g ngay sau khi ky v6'i cac T6 Chfrc Ti;io L~p
Thi Trnong.
47.2 T6 Cht'.rc Ti;io L?p Thi Truong phai ySt cac mfrc gia chao mua, gia chao ban Chung Chi Quy, c6 trach nhi~m mua, ban Chfrng Chi Quy theo mfrc gia ySt ti;ii cac ngay giao djch va thl!c hi~n cac nghfa YI,!, trach nhi~m cua minh theo quy dinh Phap Lu?t hi~n hanh va quy chS hoi;it d9ng t6 chfrc ti;io l?P thi truong do cac So giao djch cht'.mg khoan xay dl,l'ng ya ban hanh.
CHUONG 10. Diµ LY PHAN PHOI
Di~u 48. Di~u Ki~n Ll_l'a Ch9n D1;ti Ly Phan Ph6i Chu:ng Chi Quy
48.1 Di6u ki~n h,ra ch9n Di;ii Ly Phan Ph6i:
(a)
(b)
La cong ty chfrng khoan c6 nghi~p V\J moi gi6'i chfrng khoan, da ky hqp d6ng phan ph6i Chfrng Chi Quy v6'i Cong Ty Quan Ly Quy va Thanh Vien L?p Quy;
Ti;ii thoi diSm dang ky hoi;it d9ng, c6 it nh~t m9t (01) dia diSm kinh doanh duqc lµa ch9n la dja diSm phan ph6i Chfrng Chi Quy dap {mg quy djnh Phap Lu~t Y6 yeu du cua dja
Trang 47 / 66
Classified: Public
diSm phan ph6i Chi'.rng Chi Quy; va
(c) C6 quy trinh nghi~p vµ phan ph6i Chung Chi Quy, bao g6m ca quy trinh, tht'1 tµc nh?n bi6t, C?P nh?t thong tin, bi~n phap xac minh thong tin vS Nha D§.u TU' va nguai duqc huo·ng lqi, quy tile d?o dfrc nghS nghi~p ap dµng d6i v6·i nhan vien phan ph6i c!u'.rng chi quy, quy dinh rn)i b9 nh~m ngan ngtra hanh vi giao dich mu9n sau thc:ri diSm nh?n l~nh, ngan ngua hanh vi d§u co·, lqi dµng chenh l~ch thc:ri gian, !qi dµng vi~c djnh gia sai Chfrng Chi Quy theo thong I~ qu6c t6.
48.2 Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m th§m dinh co· s& v?t chit tnr6c khi l~ra ch911 D?i Ly Phan Ph6i va dia diSm phan ph6i dS cung dp djch V\1 cho Nha D§.u Tu. Bao cao th§m djnh co so· V?t ch§.t cua D?i Ly Phan Ph6i, d ja diSm phan ph6i du9·c Iuu t?i tTµ so· Cong Ty Quan Ly Quy va cung dp cho co quan quan ly nha mr6c c6 th§m quySn theo yeu du. Cong Ty Quan Ly Quy phai thu·cmg xuyen kiSm tra, giam sat bao dam ho?t d(>ng ct'.m D?i Ly Phan Ph6i phu hqp v6i quy djnh cua Phap Lu?t va cac di6u khoan t?i hqp d6ng d;;ii ly phan ph6i.
48.3 Tnrcmg hqp D;;ii Ly Phan Ph6i ch§.m d(1t ho;;it d9ng, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m thong bao tru6c cho Nha Dftu Tu vS cac d?i ly phan ph6i thay th6. Trucmg h9p dia diSm phan ph6i ch§.m dut ho;;it d9ng, D;;ii Ly Phan Ph6i c6 trach nhi~m thong bao tnr6c cho Cong Ty Quan Ly Quy va Nha D§.u Tu, d6ng thai chi djnh dia diSm phan ph6i thay th€.
Di~u 49. Ho~t Dqng Cua D~i Ly Phan Ph6i
49. l Ho;;it d9ng ci'.1a D?i Ly Phan Ph6i bao g6m:
(a) T6ng hqp d§.y di'.1 thong tin v6 Nha D§u Tu va ngm':ri duqc hu&ng ]qi theo quy djnh cua Phap Lu?t chfrng kho{m va cac quy djnh vS phong ch6ng n'.ra ti6n va d§.u tranh ch6ng tai trq khung b6;
(b) Nh?n va chuySn l~nh giao dich cua tfrng Nha D§u TU' t6i Thanh Vien L?p Quy va VSD m9t each d§y du, kip tho·i, chfnh xac. D;;ii Ly Phan Ph6i khong duqc t6ng hqp, bu tTu· l~nh giao djch, khong duqc tr~c ti6p nh?n ti6n va thanh toan giao dich Ch(rng Chi Quy cho Nha D§u Tu; D;;ii Ly Phan Ph6i chi duqc nh?n l~nh giao dich cua Nha D§u Tu khi phi6u l~nh da duqc diSn chfnh xac va d§.y du cac thong tin theo m§u quy djnh cua Phap Lu?t. Phi6u l~nh phai duqc D?i Ly Phan Ph6i luu h'ii' theo quy djnh cua Phap Lu?t v6 chfrng khoan; d6ng thai phai bao dam ghi nh?n d§.y du, chfnh xac, kip tho·i va ro rang v6 tho·i diSm nh?n l~nh, nguo·i nh?n l~nh tfr Nha D§u Tu. Tnrang hqp l~nh nh?n qua di~n tho?i, fax, l~nh giao djch b·t,rc tuy6n qua internet ho?c cac phuong ti~n di~n tu, du·ang b·uy6n khac thl tuan thi'.1 theo quy dinh vS giao djch di~n tt'.r va luu trfr phi6u l~nh theo hlnh thuc t~p dfr li~u di~n tfr;
( c) H6 b·q Nha D§u Tu thµ·c hi~n cac thu ti,1c thay d6i thong tin t?i Sf> Dang Ky Nha D§.u Tu, xac nh?n quy6n s6' hi1u Chung Chi Quy ci'.m Nha D§.u Tu, chuySn quySn s& hfru theo quy dinh Phap Lu?t;
(d) Duy trl kenh lien l;;ic lien tµc va thong su6t v6i Nha D§.u Tu, dam bao C?P nh?t cho Nha 0§.u Tu m(',t each chinh xac, d§.y du va kip thai m9i thong tin va giai dap cac thilc mile cua Nha D§.u Tu v6 Chung Chi Quy da chao ban; th6ng ke, tf>ng hqp sao ke tai khoan, xac nh?n giao dich theo yeu du cua Nha Dftu Tu; cung dp cho Nha D§.u Tu Ban Cao B?ch, Ban Cao B;;ich t6m tilt, bao cao tai chinh cua Quy, tai li~u vS cac CUQC h9p D?i H(',i Nha D§u Tu va cac thong t in khac; thµc hi~n ch€ d(', bao cao va cong b6 thong tin theo uy quySn ci'.1a Cong Ty Quan Ly Quy;
(e) H6 trq Cong Ty Quan Ly Quy ho?c t6 chuc cung c§.p djch vµ c6 lien quan t6 cht'.rc h9p D?i H(', i Nha D§u Tu; nh?n uy quy6n tham dµ· va tlwc hi~n quy6n biSu quy6t theo chi thi
Trang 48 / 66
Classified: Public
bing van ban cl'.1a Nha D§u Tu; va
(f) T6ng h9-p, luu tTfr thong tin chi tiSt ve Nha D§u Tu va cac giao dich cua Nha D§u Tu. Cung dp cac thong tin nay cho Cong Ty Quan Ly Quy, t6 cht'.rc cung dp dich V\J c6 lien quan va UBCKNN nu6'c theo yeu du cua cac t6 chfrc nay.
DiBu 50. Quy Djnh Chung VB Nghi~p VI} Phan Ph6i Chrrng Chi Quy
50.1 D?i Ly Phan Ph6i, nhan vien phan ph6i phai i\l' nguy~n, cong bing, trung tlwc d6i v6'i Nha D§u Tu, cung dp d§y du, kip thoi m9i thong tin chinh xac d€ Nha D§u Tu ti,r dua ra quySt dinh d§u tu. Cac thong tin, dfr li~u, d~r bao kinh tS cung dp cho Nha D§u Tu phai dva tren nhtrng S\J' ki~n c6 thvc va kem theo cac tai li~u d~n chiSu do cac t6 chfrc lien quan phat hanh va da duqc cong b6 cong khai. Nhan vien phan ph6i Chfrng Chi Quy khong dugc cung dp cac thong tin clma dugc ki6m chfrng, tin d6n, thong tin sai !~ch cho Nha D§u Tu.
50.2 Nhan vien phan ph6i chi chao ban Cbt'.rng Chi Quy sau khi Nha D&u Tu da dugc cung dp d&y du DiSu L~, Ban Cao B?ch, Ban Cao B?ch t6m tk hgp d6ng d~n chiSu trong Ban Cao B?ch, cac bao cao m6'i nhfrt vS ho?t d(mg da Quy. Nhan vien phan ph6i phai giai thich cho Nha D&u Tu hi6u duqc cac 119i dung t?i DiSu L~ Quy va Ban Cao B?Ch, d?C bi~t la ITI\JC tieu va chfnh sach d§u tu· cua Quy, chiSn luge d&u tu cua Quy d6 d?t du9·c ll\JC tieu d§u tu, d~c tinh vS !qi nhu?ll va rui ro, chinh sach phan ph6i lgi nhu?n, thuS, phi, 1~ phi va cac chi phi khac; CO' ch€ giao dich Chi'.rng Chi Quy.
50.3 Nhan vien phan ph6i phai cung cfrp d§y du, chinh xac va kip tho·i cho Nha D§u Tu m9i thong tin vs kSt qua ho?t d9ng cua Quy v6'i ham y cac kSt qua ho?t d9ng trn6·c d6 chi mang tinh tham khao va c6 th€ thay d6i tuy vao tinh hinh thi tnrong.
50.4 Nhan vien phan ph6i khong duqc cung cfrp thong tin sai S\J' th?t, khuSch d?i sv th?t, dB gay hiSu nh§m, cung cfrp khong d§y du thong tin, dua ra cac dlf bao d6 d\.l d6 hay mo·i chao Nha D§u Tu mua Chung Chi Quy, khong gay hi6u nhfim ve cac d?c tinh !qi nhu~n va rui ro cua Chfrng Chi Quy. Khi so sanh v6'i cac san ph~m quy hoan d6i danh mµc khac, phai chi r5 nhfrng khac bi~t gifra cac quy dS Nha Dfiu Tu ll,l'a ch9n. Khong dugc h'\J'C tiSp, gian tiSp tlwc hi~n cac hanh vi nhim loi keo, xui give Nha Dfiu Tu mua Chung Chi Quy c6 mfrc d9 rui ro cao trong trno·ng hqp Nha Dfiu Tu chua hiSu hSt vS cac rui ro tiSm ~n khi dfiu tu· vao Quy ho?C Quy khong phu h9·p v6'i ffi\JC tieu d&u tu va nang ll,l'C tai chinh cua Nha I)§u Tu.
50.5 D?i ly phan ph6i, nhan vien phan ph6i c6 trach nhi~m bao m?t cac thong tin vS Nha D§u Tu, thong tin ve giao dich cua Nha D&u Tu, khong dugc SU' d1,1ng cac thong tin d6 v6'i bfrt ky ITI\JC dich gi, h·fr truo·ng hqp dugc Nha D&u Tu d6ng y ho?c theo yeu cfiu cl'.ia ca quan quan ly Nha nu6'c c6 th~m quySn.
50.6 D?i ly phan ph6i khong dugc chiSt khfru, giam gia giao dich Chfrng Chi Quy du6'i bfrt ky hinh thi'.rc nao; khong duqc t~ng qua, sfr dµng lgi ich V?t chfrt hay tai chinh du&i m9i hinh thuc d6 mo·i chao, d1,1 d6 Nha Dfiu Tu mua Chung Chi Quy; khong dtrqc yeu du, doi hoi ho~c tiSp nh?n du&i danh nghia ca nhan ho?c danh nghia t6 chfrc tfr Cong Ty Quan Ly Quy bfrt ky khoan thu lao, !qi nhu?n, lgi fch nao dS moi chao Nha D&u Tu mua Chi'.rng Chi Quy, ngoai cac mi'.rc phi da dugc cong b6 t?i Ban Cao B?ch va t?i cac hqp d6ng d?i ly phan ph6i ky v6'i Cong Ty Quan Ly Quy.
50.7 D?i Ly Phan Ph6i khong duqc phan ph6i Chfrng Chi Quy t?i cac dja diSm kinh doanh chua dang ky ho?t d9ng ho?C dugc dp phep ho?t d9ng theo quy dinh cua Phap Lu?t ho?c chua thong bao v6'i UBCKNN. D?i Ly Phan Ph6i phai hoan toan chju trach nhi~m vS ho?t d9ng ci'.ia cac dia diSm phan ph6i Chfrng Chi Quy, nhan vien phan ph6i Chfrng Chi Quy khi phan ph6i Chi'.rng
Chi Quy cha Nha Dfiu Tu.
Trang 49 / 66
Classified: Public
50.8 Cong Ty Quan Ly Quy va Bi;ii Ly Phan Ph6i hang nam phai t& chfrc dao ti;io, t?p hu§n nh~m nang cao trlnh d('>, ki§n thfrc cho d(',i ngu nhan vien phan ph6i Cl11'.rng Chi Quy. Thong tin vS hoi;it d('>ng dao t i;io trong nam cua Cong Ty Quan Ly Quy va Bi;ii Ly Phan Ph6i phai duqc gfri kem trong baa cao hai;it d(',ng hang nam cua Cong Ty Quan Ly Quy.
CHU'ONG 11. Kl.EM TOAN, KE TOAN VA CHE DQ BAO cAo
Di~u 51. Tieu Chuan L9"a Clu;m Va Thay DBi Cong Ty Ki~m Toan
Hang nam, Cong Ty Quan Ly Quy se dS xufit it nh§t hai (02) cong ty ki€m taan c6 uy tin va kinh nghi~m n~m trang danh sach cac cong ty kiSm toan dtrqc UBCKNN chfip thu?n dS Ban Bi;ii Di~n Quy xem xet va h,ra chc;m thea S\1' llY quySn Cl\a Bi;ii H('>i Nha f)fru Tu. Cong ty kiSm toan duqc i\ra cl19n phai th<':ia man cac diSu ki~n sau:
5 1.1 Khong phai la Nguc)'i C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy ha~c Ngan Hang Giam Sat;
51 .2 N~m trong danh sach cong ty kiSm toan duqc ch§p thu?n cl'.ia UBCKNN duqc cong 66 hang nam; va
51.3 C6 uy tin va kinh nghi~m kiSm taan cho cac quy dfru tu.
Di~u 52. Nam Tai Chinh
52.1 Nam tai chinh cua Quy la muo·i hai (12) thang tinh tu dfru ngay 0 1 thang 0 1 d§n hSt ngay 31 thang 12 nam duong Itch hang nam. Nam tai chinh dfru tien cua Quy se duqc tinh tu· ngay Quy duqc UBCKNN cfip gi§y chfrng nh?n l?p quy va hai;it d('>ng cho d§n h§t ngay 31 thang 12 cua nam d6.
52.2 Trno·ng hqp thai gian tu· ngay Quy duqc UBCKNN cfip Gi§y chfrng nh?n l?p quy cho dSn h§t ngay 31 thang 12 cung nam ngiln hon chin muui (90) ngay thi ky kl toan dfru tien duqc tinh tu· ngay Quy duqc UBCKNN cfip Gifiy chfrng nh?n l?p va hoi;it d(mg cho d§n h6t ngay 31 thang 12 cua nam ti6p theo.
Di~u 53. Ch~ Di} K~ Toan
Quy se ap d\mg ch6 d(', k6 toan Vi~t Nam va tuan thu cac quy dinh cua Phap Lu?t lien quan t6i cong tac kS toan ap d1,mg d6i v6i Quy do cac co quan c6 thfim quySn quy d jnh.
Di~u 54. Bao Cao Tai Chinh
54. l Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m chufin bi cac bao cao tai chinh thuang ky vS k6t qua kinh doanh va tinh hinh tai chinh cua Quy va cac bao cao dn thi6t khac dS tuang trinh hoi;it d('>ng cua Quy.
54.2 Cac bao caa tai chinh ban nien va bao cao tai chinh hang nam se du·qc soat xet ban nien va kiSm toan d('>c l?p hang nam 6&i cong ty kiSm toan du9·c l\ra ch9n. Cac ban saa cua bao cao ki€m toan va baa cao hoi;it d('>ng cua Quy phai duqc gfri dSn ttrng thanh vien Ban Bi;ii Di~n Quy va cong 66 cong khai tren trang thong tin di~n tfr cua Cong Ty Quan Ly Quy dS cac Nha Bfru Tu c6 th€ tham khao.
Di~u 55. Bao Cao Khac
Cong Ty Quan Ly Quy phai tuan thu cac quy djnh cua UBCKNN vS chS d('> baa cao va cong b6 thong tin lien quan d6n cac hoi;it d('>ng kinh doanh cua Quy.
Trang 50 / 66
Classified: Public
CIDH1NG 12. PHUONG PHA.P xAc DINH GIA. TRI TAI sAN RONG CUA QUY . . Di~u 56. Xac Djnh Gia Tri Tai San Rong Cua Quy
56.1 Cong Ty Quan Ly Quy phai xil.y d,,mg s6 tay dinh gia bao gf>m nhfrng n9i dung sau:
(a) Nguyen tic, tieu chi Iva ch9n, thay d6i cac t6 chfrc cung dp bao gia;
(b) Nguyen tic, quy trinh chi tiSt th1.Jc hi~n cac phuong phap dinh gia phu hqp v6i quy dinh cua Phap Lu~t, quy dinh ti;i,i DiSu L~ cua Quy va thong I~ qu6c tS; phai r6 rang cl€ ap d1,mg th6ng nh§.t trong cac diSu ki~n thi trncmg khac nhau.
56.2 S6 tay djnh gia, danh sach t6i thi€u 03 t6 chuc cung dp bao gia khong phai la nguai c6 lien quan cua cong ty quan ly quy va ngan hang giam sat, phai GUQ'C Ban di;i,i di~n quy phe duy~t va cung dp cho ngan hang giam sat d€ giam sat vi~c tinh toan gia h·i tai san rong cua Quy.
56.3 Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m hang ngay xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong tren m9t Lo Ch(mg Chi Quy va Gia Trj Tai San Rong tren m9t Chung Chi Quy tren cu so· gia thj hu·ang ho~c gia hqp ly (trong truo·ng hqp khong c6 gia thi truang) cl'.1a cac tai san h·ong danh mt,1c dfiu tu cua Quy.
56.4 Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong tren m9t Lo Ch(mg Chi Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m9t Chi'.mg Chi Quy phai duqc Ngan Hang Giam Sat xac nh~n theo plmong thuc quy djnh ti;i,i DiSu 58.2 cua DiSu L~ nay. Ngay sau khi Ngan Hang Giam Sat xac nh~n, cac gia tri tai san rong neu tren phai GU'Q'C cong b6 h·en cac trang thong tin di~n tu· cua Cong Ty Quan Ly Quy, HOSE, Di;i,i Ly Phan Ph6i va Thanh Vien L~p Quy theo quy djnh vS cong b6 thong tin tren thi trnong chung khoan. Vi~c cong 66 Gia Tri Tai San Rong cho Nha Dfiu Tu duqc thvc hi~n ngay trnng ngay giao dich ho~c t6i thi€u khong mu('>n han ngay giao dich tiSp theo.
56.5 Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m xac djnh Gia Tri Tai San Rong Tham ChiSu (iNAV) Tren M9t Chfrng Chi Quy tren co· so gia thi tnrang cua Chung Khoan Co C§.u rir giao dich duqc thvc hi~n gfin nhfit. Gia Tri Tai San Rong Tham Chi~u (iNAV) Tren M('>t Chung Chi Quy chi la gia tri tham chiSu, khong phai la gia tri d:€ xac djnh gia giao dich. Gia Tri Tai San Rong Tham ChiSu (iNAV) Tren M9t Ch(mg Chi Quy duqc c~p nh~t t6i thi€u muai lam giil.y (15s) m9t !fin va GU'Q'C cong b6 h·en cac trang thong tin di~n tu· cua Cong Ty Quan Ly Quy ho~c tren M th6ng cuaHOSE.
56.6 Cong Ty Quan Ly Quy bao dam mfrc sai l~ch xac djnh theo cong thfrc quy dinh ti;i,i Pht,1 h,ic s6 XIX cua Thong tu 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 (c6 th€ dugc sira d6i ho~c diSu chinh tuy tung tho·i di€rn), da dugc cong 66 ti;i,i Ban Cao Bl;lch, Ban Cao Bl;lch t6m tit khong vuqt qua mfrc sai l~ch t6i da theo quy dinh cua HOSE. Trnong hgp v1I9t qua cac rnfrc neu tren, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m cong b6 thong tin tren trang di~n tu· cua Cong Ty Quan Ly Quy, giai thich ly do va diSu chinh danh mvc d€ khic ph1,1c tinh tri;i,ng d6 trong cac tho·i hi;i,n quy dinh tl;li DiSu L~ cua Quy va quy djnh cua HOSE.
56.7 Cong Ty Quan Ly Quy duqc uy quySn cho Ngan Hang Giam Sat xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Trj Tai San Rong tren m9t Lo Chung Chi Quy, Gia Trj Tai San Rong tren m9t Chung Chi Quy va t'.1y quySn cho HOSE xac djnh va cong b6 thong tin vS Gia Tri Tai San Rong Tham Chi~u (iNAV) Tren M9t Ch(mg Chi Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m ki€m tra, giam sat bao dam hoi;i,t d9ng xac djnh Gia Tri Tai San Rong lien quan la phu hqp cac quy dinh cua Phap Lu~t va Gia Tri Tai San Rong duqc tinh chinh xac.
56.8 Trong thai hl;ln ba (03) Ngay Lam Vi~c k€ nr ngay Gia Tri Tai San Rong cua Quy giam xu6ng th§.p hon ba muoi (30) ty df>ng, Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao UBCKNN va dS xu§.t
Trang 51 / 66
Classified: Public
pl1U'O'ilg an khilc ph\JC.
Di~u 57. PhtrO'ng Phap Xac Djnh Gia Tri Tai San Rong Cua Quy
57.1 Gia Tri Tai San Rong ct'm Quy duqc xac djnh b~ng t6ng gia tri thi tnro·ng cac tai san c6 trong danh mvc trfr di t6ng nQ' phai tra cua Quy, bao g6m cac khoan nQ', cac nghia Y\1 thanh toan cua Quy tfnh dSn ngay g§n nh!t tm6c Ngay Dinh Gia. Tnro·ng hqp khong c6 gia thi truo·ng t?i ngay giao djch g§n nhAt, ho~c gia thi tnro·ng c6 nhiSu biSn d(mg theo quy dinh n(>i 69 ctia Cong Ty Quan Ly Quy, Cong Ty Quan Ly Quy duqc st'r d\lng gia tri hqp ly xac djnh theo nguyen tile, phtwng phap ho~c mo hinh ly thuySt dinh gia tai san da duqc quy dinh chi tiSt t?i s6 tay dinh gia ct'.ia Quy do Cong Ty Quan Ly Quy xay d1,rng theo quy djnh ct'.m phap lu?t va da duqc Ngan Hang Giam Sat xac nh?n.
57.2 Gia Tri Tai San Rong tren m(>t Chung Chi Quy b~ng Gia Tri Tai San Rong cua Quy chia cho t6ng s6 Chung Chi Quy dang luu hanh t?i ngay giao dich g§n nh!t tnr6c Ngay Dinh Gia. Gia Tri Tai San Rong dU'Q'C lam tron IAy dSn hai (02) s6 th?p phan.
57.3 Ngay Dinh Gia la ngay xac dinh Gia Trj Tai San Rong ct'ia Quy, bao g6m: (i) t!t ca cac Ngay Giao Dich Haan D6i; va (ii) nhfrng ngay ma Gia Tri Tai San Rong cua Quy duqc xac djnh cho mvc dich bao cao (tdn, thang, quy, nam) theo quy dinh ct'.m Phap Lu?t ho~c cac mvc dich khac do Cong Ty Quan Ly Quy xac djnh. Trang tnro·ng hqp Ngay Dinh Gia rai vao ngay nghi ho~c ngay IS thi Ngay Dinh Gia la Ngay Lam Vi~c kS tiSp liSn ngay sau d6.
57.4 Chfnh sach dµ1h gia cac tai san cua Quy se OU'Q'C neu trong Plw L\IC 4 va OlfQ'C quy djnh chi tiSt trong s6 tay djnh gia do Cong Ty Quan Ly Quy xay dµng ph11 hqp v6i DiSu L~ nay va cac quy dinh c6 lien quan va d6ng tho·i duqc Ban D?i Di~n Quy thong qua va duqc Ngan Hang Giam Sat xac nh?H.
Di~u 58. Quy Trinh Djnh Gia Tai San Quy
Quy trinh dinh gia tai san Quy nhu sau:
58.1 Cong Ty Quan Ly Quy ho~c t6 chuc cung cfrp djch V\1 c6 lien quan xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong tren m9t Lo Ch(rng Chi Quy, Gia Tri Tai San Rong tren m9t Chung Chi Quy. Tnrfrng 119-p Cong Ty Quan Ly Quy uy quySn cho 1:6 cht'.rc cung dp djch V\l thvc hi~n vi~c xac dinh Gia Tri Tai San Rong, thi Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m kiSm tra, giam sat bao dam ho?t d(>ng xac dinh Gia Tri Tai San Rong la phu hqp v6i cac quy dinh cua Phap Lu?t va Gia Tri Tai San Rong duqc tinh chfnh xac.
58.2 Ngan Hang Giam Sat xac nh~n Gia Trj Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong tren m9t Lo Ch(mg Chi Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m(>t Chung Chi Quy. Vi~c xac nh?n gia tri thv·c hi~n b~ng van ban, ho~c truy xuAt thong qua M th6ng thong tin di~n tt'r cua Ngan Hang Giam Sat da duqc Cong Ty Quan Ly Quy ch!p thu?n. Tmcrng hqp bi djnh gia sai, Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhi~m thong bao va yeu du Cong Ty Quan Ly Quy diSu chinh kip tho·i trong vong hai muai b6n (24) gifr kS tu· khi 16i duqc phat hi~n.
Di~u 59. Nguyen Tiic, Tieu Chi Ll_l'a Ch9n, Thay D6i Tb Cht'rc Cung C§p Bao Gia
59.1 Danh sach t6i thiSu ba (03) t6 chuc cung c!p bao gia, khong phai la Ngufri C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat, phai duqc Ban B?i Di~n Quy thong qua.
59.2 Vi~c l\l·a ch9n va thay d6i t6 chuc cung dp bao gia do Cong Ty Quan Ly Quy dS xuAt dS Ban D?i Di~n Quy quySt djnh.
CHUONG 13. LQl NHU~ VA. CHI PHI HO~T DQNG CUA QUY
Trang 52 / 66
Classified: Public
Di~u 60. Thu Nh~p Ciia Quy
Thu nh?p cua Quy bao g6m cac khoan sau:
(a) C6 rue; (b) Lai trai phiSu; (c) Lai tiSn gu·i; (d) Chenh l~ch rnua ban tt'r cac ho1;1t d911g d&u tu cua Quy; Ya (e) Cac khoan thu nh?p khac (nSu c6) phat sinh tLr vi~c dfiu tu tai san ho~c cac ho?t d9ng cua
Quy.
Di~u 61. Lgi Nhu~n Cua Quy
61.1 Cong Ty Quan Ly Quy duqc phan chia lqi 11hu?n cua Quy cho Nha 0&u Tu theo chfnh sach phan ph6i lqi nhu?n da duqc cong bf> t1;1i Ban Cao B?ch. Cong Ty Quan Ly Quy chi du·qc phan chia lqi nhu?n khi Quy da. hoan thanh ho~c c6 dtt nang l\rc tai chf11h dS hoan thanh nghTa v1,1 thuS Ya cac nghTa Y\1 tai chinh khac theo quy dinh ciia phap lu?t; trich l?p dfiy dt'.t cac quy theo quy djnh; ngay sau khi tra hSt sf> lqi nhu?n da dinh, Quy y§n phai bao dam thanh toan du cac khoan 119', nghia YI,! tai san khac dSn hlµl. Lich trinh va kS ho1;1ch phan chia !qi nhu?n phai duqc cong b6 cong khai tren trang thong tin di~n tt'.r ctia Cong Ty Quan Ly Quy.
61.2 Hinh th(rc phan chia !q i nhu?n bi ng tiSn ho~c bling Chung Chi Quy. Vi~c phan chia lqi nhu?n bing Cht'.mg Chi Quy phai duqc s1,r chfrp thu?n trn6c cua 0?i H9i Nha 0 &u Tu ho~c duqc sv chfrp thu?n cua Ban D1;1i Di~n Quy (nSu 0?i H9i Nha 0§.u Tu g&n nh§t da uy quySn cho Ban 0?i Di~n Quy quySt djnh phli hqp v6·i quy djnh t1;1i DiSu L~ nay).
61.3 Cong Ty Quan Ly Quy phai khfru trt'r mQi khoan thuS, phi, I~ phi theo quy djnh cua Phap Lu?t trn6c khi phan chia !qi nhu?n cho Nha f) fiu Tu.
61.4 Ngu6n d6 phan ph6i lqi tt'.rc cua Quy phai th6a man cac diSu ki~n sau:
(a) Lqi illlU?n luy kS cho dSn cu6i nam tai chfnh ma Cong Ty Quan Ly Quy dS xu§t phan ph6i !qi nhu?n phai duang sau khi trl!' di cac chi phi phat sinh b·ong qua tTinh ho?t d9ng cua Quy;
(b) Ngu6n chia phai tu lqi nhu?n da thvc hi~n ct'.1a Quy trong qua trinh ho1;1t d9ng;
(c) Sau khi tru s6 l9·i nhu?n d\r kiSn se phan ph6i cho Nha D&u Tu, s6 lqi nhu?n luy kS con l1;1i cho d6n cu6i nam tai chinh ma Cong Ty Quan Ly Quy ct€ xu§t phan ph6i !qi nhu?n v§n phai 16-n hon ho~c bling khong (khong du'Q'c am);
(d) Sau khi chi tra lqi tfrc, Quy v§n phai bao dam c6 ngu6n v6n dS thanh toan du cac khoan nq, nghia V\L tai san khac d6n h1;1n va bao dam Gia Tri Tai San Rong khong th§p han nam muai (50) ty d6ng; va
(e) Trnong hqp phan ph6i lqi tt'.rc biing Cht'.rng Chi Quy, Quy phai c6 du ngu6n v6n d6i t'.rng ru lqi nhu?n sau thu€ chua phan ph6i can ct'.r tren bao cao tai chinh ky gfin nh§t da duqc kiSm toan ho~c soat xet.
61. 5 Sau khi phan ch ia lgi nhU?ll, Cong Ty Quan Ly Quy phai giri cho Nha f)§u Tu bao cao tf>ng kSt vi~c phan chia lqi 1llrn?n Quy, bao g6m cac n9i dung sau:
(a) Hinh tht'.rc phan chia lqi nhu?n (bling tiSn ho~c bling Cht'.rng Chi Quy);
Trang 53 / 66
Classified: Public
(b) T6ng IQ'i nhu~n trong ky va IQ'i nhu~n tich luy, chi tiSttirng h:;ing m1,1c IQ'i nhu~n;
(c) Gia trj IQ'i nhu~n dU'Q'C phan chia, s6 luQ'ng Ch(mg Chi Quy phat hanh dS phan chia (trong trm:mg hQ'p chia IQ'i nhu~n b~ng Cht'.rng Chi Quy);
(d) Gia Tri Tai San Rong tren m(>t Cht'.rng Chi Quy trn6'c khi phan chia IQ'i nhu~n va sau khi phan chia IQ'i nhu~n; va
(e) Cac anh hu&ng tac d(>ng t6'i Gia Tri Tai San Rong ctia Quy.
61.6 Thong tin vS ho:;it d(>ng phan chia IQ'i nhu~n ct1a Quy ho~c phan chia tai san cua Quy da th1,rc hi~n phai duQ'c c~p nMt t?i cac Ban Cao B?ch sua d6i, b6 sung sau d6.
61 . 7 Truong hQ'p Nha D&u Tu da chuySn nhuQ'ng s6 Chfrng Chi Quy cua minh trong thai gian gifi'a thai diSm kSt thuc l~p danh sach Nha D&u TU' va tho·i diSm chi tra thl nguo·i chuySn nhm;mg la nguoi nh~n IQ'i nhu~n.
61. 8 Vi quySn lQ'i cua Nha D&u Tu, Ban D:;ii Di~n Quy c6 thS quySt dinh khong phan chi a IQ'i nhu~n cua Quy cha Nha D&u Tu. Ban D?i Di~n Quy se chju trach nhi~m giai trinh tru6'c D?i H(>i Nha D&u Tu vS quySt dinh lien quan dSn chinh sach lQ'i nhu~n ctia Quy.
61.9 Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhi~m chi tra ngay lQ'i nlm~n cha Nha Diu Tu, Thanh Vien L~p Quy vaa tai khaan cua Nha Diu Tu, Thanh Vien L~p Quy da dang ky v6i Cong Ty Quan Ly Quy thea chi thj cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Di~u 62. Chi Phi Holilt D(>ng Cua Quy
62. l Gia dich v1,1 quan ly quy:
Gia Djch V1,1 Quan Ly Quy duQ'c tinh b~ng khong ph&y sau muai bay ph&n tram (0,67%) m(>t nam tren Gia Trj Tai San Rong cua Quy t?i Ngay Dinh Gia lien quan va duQ'c Quy thanh taan hang thang cha Cong Ty Quan Ly Quy. Gia Dich V\l Quan Ly Quy thu hang thang la t6ng Gia Djch Vv Quan Ly Quy duQ'c tinh (trich l~p) cha cac ky dinh gia trong thang.
Gia djch Vl,l quan ly Quy ciia ltj, cljnh gia = 0,67% X NA V ti_ii ngay Ngay Djnh Gia X s6 ngay th1.1·c t~ trong ltj, / 365 ho~c 366 (n~u la nam nhu~n)
62.2 Chi phi thu&ng ha?t d(>ng: Quy khong ap d1,111g chinh sach thm'mg ha:;it d(>ng.
62.3 Gia dich V\l giam sat, lll'u ky, quan trj quy OlfQ'C tra cha Ngan Hang Giam Sat va ngan hang luu ky dS cung clip dich V\l ngan hang giam sat, luu ky va quan tri quy cho Quy. Gia djch Vl,l OlfQ'C tfnh vaa m6i ky djnh gia dva tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy t?i ngay tru6c Ngay Dinh Gia va OU'Q'C tra hang thang. S6 tiSn gia dich Vl,l tra hang thang la t6ng s6 tiSn gia djch Vl,l OU'Q'C tfnh (trich l~p) cha cac ky dinh gia trong thang, cv thS nlm sau:
(a) Gia djch v1,1 ngan hang giam sat la khong phfiy khong hai phin tram (0,02%) m(>t nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy, mt'.rc phi t6i thiSu la nam tri~u (5.000.000) d6ng mQt (01) thang;
(b) Gia dich vv luu ky la khong ph§y khong sau ph&n tram (0,06%) m(>t nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy, mfrc phi t6i thiSu la hai muai tri~u (20.000.000) d6ng IDQt (01) thang;
(c) Gia djch v1,1 quan trj quy la khong phfiy khong ba phin tram (0,03%) m9t nam tren Gia
Trang 54 / 66
Classified: Public
Tri Tai San Rong Ctla Quy, muc phi t6i thiSu la muoi lam tri~u (15.000.000) c16ng mQt (01) thang; va
( d) Muc gia dich v1,1 tren chua 6ao gf>m thuS gia t:ri gia tang va cac chi phi ngoai thong tlmo·ng, 6ao gf>m nhung khong gi6'i h?n chi phi thanh toan cho VSD, chi phi phap ly va chi phi tern thu.
62.4 Gia dich V\l giao djch thanh toan theo th1/c tS phat sinh:
(a) Gia dich V\l giao dich cht'.rng khoantra cho Ngan Hang Luu Ky, Giam Sat duQ'c xac dinh theo h9·p df>ng luu ky, giam sat gifra Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Luu Ky, Giam Sat-; va
(6) Gia djch v1,1 giao djch khac, bao gf>m cac chi phi phai tra cho cong ty ch(rng khoan, cong ty lu?t, cong ty djnh gia tai san va cac ben cung dp dich V\J khac lien quan t6'i giao djch tai san ctia Quy.
62.5 Gia dich v1,1 tra cho t6 chuc tiy quy6n cung dp dich V\t d?i ly chuySn nhuQ'ng duQ'c quy djnh chi tiSt t?i Ban Cao B?ch.
62.6 Trong m9i truong hQ'p, t6ng gia djch V\J quan ly quy, gia djch Vl,I d?i ly chuySn nlm911g, gia dich V\l quan trj quy, gia djch V\J tinh toan iNAV phai dam 6ao khong VUQ't qua 2%/nam tinh tren t6ng Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy dinh ci'.m Phap Lu?t.
62.7 Gia djch V\l quan ly va V?11 hanh Chi Sf> Tham ChiSu la khong phAy khong hai phiin tram (0,02%) m9t nam tinh tren t6ng Gia Tri Tai San Rong hang ngay cua Quy, t6i thiSu la nam muo·i tri~u (50.000.000) c16ng m9t (01) nam. Gia dich v1,1 quan ly va V?n hanh Chi Sf> Tham ChiSu GU'Q'C tfnh toan va c9ng df>n hang ngay va GUQ'C thanh toan m6i 6 (sau) thang m9t lfin cho HOSE. Gia djch V\l tren khong bao gf>m thuS gia tri gia tang.
62.8 Gia dich V\l tinh toan Gia Tri Tai San Rong Tham ChiSu (iNAV) Tren M9t Chung Chi Quy la khong phAy khong hai phfin tram (0,02%) m9t nam tinh tren t6ng Gia Tri Tai San Rong hang ngay cua Quy, t6i thiSu la nam muoi tri~u (50.000.000) c16ng m9t (01) nam. Gia djch VI,! tinh toan iNAV duQ'c tinh toan va c9ng df>n hang ngay va dtrQ'C thanh toan m6i 6 (sau) thang m9t !fin cho HOSE. Gia djch v\1 tren khong 6ao gf>m thuS gia td gia tang.
62.9 Gia dich V\l kiSm toan tra cho cong ty kiSm toan.
62.10 Gia djch V\l tu viin phap ly, dich v1,1 6ao gia va cac djch v1,1 hQ'p ly khac, thi'1 lao tra cho Ban D?i Di~n Quy.
62.11 Chi phi d1,1· thao, in iin, gui Ban Cao B?ch, Ban Cao B?ch t6m tilt, 6ao cao tai chinh, xac nh?n giao dich, sao ke tai khoan va cac tai li~u khac cho Nha Diiu Tu; chi phi cong bf> thong tin cua Quy; chi phi t6 chfrc hc;>p D?i H9i Nha Dfiu Tu, Ban D?i Di~n Quy.
62.12 Trong qua trinh giao djch Chung Chi Quy, Nha Diiu Tu c6 th€ phai thanh toan cac lo?i gia dich V\l phat hanh, gia djch v1,1 mua l?i ho~c gia dich V\l chuySn nlmQ"ng tuong ung v6'i cac giao djch Chung Chi Quy ma Nha Diiu Tu th1,1·c hi~n. Gia djch v1,1 nay do Cong Ty Quan Ly Quy cong 66 vao tung thoi diSm va Nha Diiu Tu thanh toan tr1,1·c tiSp cho Cong Ty Quan Ly Quy ma khong 6ao gf>m trong chi phi ho?t d9ng cua Quy.
62. 13 Vi~c cong 66 thong tin vS ty 1~ chi phi ho~t d9ng duQ'c xac dinh trong thoi h?n 66n muoi lam (45) ngay, kS tu ngay kSt thuc Quy II va Quy IV hang nam.
Trang 55 / 66
Classified: Public
CHUONG 14. GIAI THE QUY
Bi~u 63. Cac Bi~u Ki~n Giai Th~ Quy
63.1 Vi~c thanh ly, giai th€ Quy duqc ti€n hanh trong cac tnrong Iwp sau day:
(a) Cong Ty Quan Ly Quy bi giai th€, pha san, ho~c bi thu h6i gi§y phep thanh l?p va ho:;tt d('mg ma Ban 0:;ti Di~n Quy khong xac l?p duqc Cong Ty Quan Ly Quy thay th€ trong vong hai (02) thang, k8 tir ngay phat sinh s1,r ki~n;
(b) Ngan Hang Giam Sat bi giai thS, bi pha san, don phuo-ng ch§m d{1t Hqp D6ng Giam Sat ho~c bi Cong Ty Quan Ly Quy ch§m dfrt Hqp D6ng Giam Sat; ho~c Gi§.y chung nh~n dang ky ho:;tt d9ng luu ky chfrng khoan bi thu h6i ma Cong Ty Quan Ly Quy khong xac l?p duqc Ngan Hang Giam Sat thay th€ trong vong hai (02) thang, kS tu- ngay phat sinh s\r ki~n;
(c) Quy k€t thuc tho·i h:;tn ho:;tt d('mg ghi trong gifiy chung nh~n dang ky l?p quy ma khong duqc gia h:;tn;
(d) Giai th€ Quy theo quy€t dinh ct'.1a D:;ti H9i Nha-Dfru Tu;
(e) Gia Tri Tai San Rong cua Quy giam xu6ng thfip ho-n muo-i (10) ty D6ng Vi~t Nam lien tvc trong sau (06) thang; ho~c
(f) Quy huy niem y€t.
63.2 Vi~c thanh ly, giai th€ Quy th1,rc hi~n theo quy dµ1.h cua Phap Lu~t.
CHUONG 15. GIAI QUYET cAc XUNG B()T VE LQI iCH
Bi~u 64. Ki~m Soat Xung Bi}t LQ'i ich
64.1 Cong Ty Quan Ly Quy phai ki8m soat xung d('>t lqi ich giu-a Quy va cac quy khac, cac khach hang dfru tu t'.1y thac ct'.ia Cong Ty Quan Ly Quy va giu-a Quy va Cong Ty Quan Ly Quy:
(a) Tach bi~t chi€n luqc dfru tu, 1rn,1c tieu dfru tu ciia Quy v&i cac quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly;
(b) Tach bi~t tai san cua Quy v&i tai san cua Cong Ty Quan Ly Quy, cua cac quy do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly va cua nha dfru tu uy thac; va
(c) Tuan thu cac quy dinh khac t:;ti -Di€u L~ nay va Phap Lu~t.
64.2 ThiSt l?p h~ th6ng kiSm soat n('>i b9, quan ly rui ro, giam sat vi~c xung d('>t !qi ich trong Cong Ty Quan Ly Quy.
64.3 T§.t ca cac giao dich chfrng khoan cua thanh vien H('>i -D6ng Quan Tri, H9i 06ng Thanh Vien, Chu Tich Cong Ty Quan Ly Quy, thanh vien Ban Giam 06c, thanh vien Ban KiSm Soat, KiSm Soat Vien, nguo·i hanh ngh€ quan ly quy va nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy phai duqc bao cao va kiSm soat phu hqp v&i quy dinh cua Di€u L~ Quy va Phap Lu~t hi~n hanh;
CHUONG 16. CONG BO THONG TIN VA SU A DOI, BO SUNG BIEU L)::
Trang 56 / 66
Classified: Public
Di~u 65. Cong BB Thong Tin, Cung Cfip Thong Tin Cho Nha Dfiu Tu
65.1 Vi~c cong b5 thong tin lien quan d€n ho(lt d9ng ct'.m Quy se dugc thvc hi~n theo quy djnh ct'1a Phap Lu~t v8 cong b5 thong tin tren thi tnr<'mg cb(mg khoan.
65.2 Thong bao tri~u t~p phien h9p Ban D(li Di~n Quy duqc xem la truy8n d(lt d€n m&i thanh vien Ban D(li Di~n Quy khi dugc thong bao tqrc ti€p cho thanh vien Ban D(li Di~n Quy ho~c duqc gt'ri bfing van ban d€n dja chi do thanh vien Ban D~i Di~n Quy cta thong bao cho Quy.
65.3 M9i thong bao ho~c tai li~u khac phai dtrqc phat banh va chuySn cl10 Nha Dfiu Ttr se do Cong Ty Quan Ly Quy gt'ri ttvc ti€p d€n ca nhan ho~c gt'ri qua buu cti~n c6 clan tern d€n dia chi do Nha Dfiu Tu dang ky. Nha Dfiu Tu phai thong bao bfing van ban chinh thfrc cho Cong Ty Quan Ly Quy bi€t khi thay d6i dja chi ch[nh thfrc cua minh.
65.4 M9i thong bao gt'ri qua buu di~n duqc xem la gt'ri d€n dia chi dang ky ci'.1a Nha Bh Tu m9t (01) tufin sau ngay gt'ri. Khi cht'.rng rninh diSu nay chi dn c6 du b~ng chung r~ng ban thong baa da duqc gt'.ri qua buu di~n c6 clan tern dSn dia chi do Nha Bfiu Tu dang ky v6·i Cong Ty Quan Ly Quy.
65.5 Thu tt·i~u t~p, thong baa, m~nh l~nh, ho~c tai li~u dn gt'ri cha Quy ho~c ngU'('Yi di6u hanh ci'.ia Quy c6 thS gt'ri b~ng each giao thing ho~c gt'.ri qua buu di~n dSn dja chi cua van phong do Quy da dang ky, trong m(lt phong bi c6 dan tern ghi ten Quy hay nguoi diSu hanh Quy nh?n.
65.6 Cong Ty Quan Ly Quy thvc hi~n vi~c cong b5 thong tin theo quy djnh phap lu~t vS chung khoan va thi trm'mg chfrng khoan.
Di~u 66. Sira DBi, BB Sung Di~u L?
66.1 Vi~c st'ra d6i, b6 sung BiSu 1~ nay phai duqc B?i h(li nha dfiu tu quy dfiu tu· chl'.rng khoan quySt djnh. Vi~c sua d6i, b6 sung BiSu I~ phai baa cao Uy ban Chl'.rng khoan Nha nu&c.
66.2 Trang tt·uong hqp c6 nhfrng quy djnh ci'.ia phap lu~t c6 lien quan dSn ho?t d9ng cua quy dfiu tu ch(rng khoan chua duqc dS c~p trong ban BiSu I~ nay ho~c trong tnrong hqp c6 nhfrng quy djnh m&i cua phap lu~t khac v&i nhfrng diSu khoan trong Bi6u I~ nay thi nhfrng quy djnh cua phap lu~t d6 duong nhien duqc ap dvng va diSu chinh ho?t d(lng cua quy dfiu tu chung khoan.
Di~u 67. Dang Ky Di~u L?
67 .1 Bi Su I~ Quy nay bao g6m 16 Chuang, 68 Bi Su va 04 Ph1,1 Lvc duqc B~i H(li Nha Bfiu Tu cua Quy thong qua va c6 hi~u lµc thi hanh kS tu ngay 27 thang 04 nam 2021.
67.2 Cac ban trich hay sao y cua BiSu L~ nay do Quy Gip phai c6 chfr ky cua Chu Tjch Ban B?i Di~n Quy ho~c nguoi d?i di~n theo phap lu~t cua Cong Ty Quan Ly Quy m&i c6 gia trt.
67.3 BiSu L~ nay OUQ'C l~p thanh bay (07) ban chinh c6 gia tt·j nhtr nhau b~ng tiSng Vi~t:
(a) Hai (02) ban dang ky t?i cac ca quan nha nu&c theo quy djnh cua Phap Lu~t;
(b) B6n (04) ban luu t?i van phong cua Cong Ty Quan Ly Quy; va
( c) M9t (01) ban lu-u t?i van phong cua Ngan Hang Giam Sat.
Di~u 68. Di~u Khoan Thi Hanh
Trang 57 / 66
Classified: Public
Quy duQ'c chinh thfrc thanh l~p sau khi UBCKNN dp gi~y chfrng nh?n dang ky l?p Quy. Cong Ty Quan Ly Quy chiu trach nhi~m hoan t~t m9i thu tvc h6 so theo dung quy djnh ct'.ia Phap Lu?t.
Cac Phl,l l\lc Dinh Kem
Phv Ive s6 1: Cam K€t cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Ph1,1 11,1c s6 2: Cam K€t cua Ngan Hang Giam Sat.
Ph1,1 l1,1c s6 3: Cam KSt Chung cua Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat.
Ph1,1 l1,1c s6 4: Plmo·ng phap xac dinh Gia Trj Tai San Rong cua Quy.
CONG TY CO PHA.N QUAN LY QUY VINACAPITAL
BROOK COLIN TAYLOR
Classified: Public
Trang 58 / 66
PHU LUC s6 1: CAM KET CUA CONG TY QUAN LY QUY
Cong Ty C6 Phfin Quan Ly Quy VinaCapital Gi~y phep thanh l~p va ho1;1t d9ng s6 31/UBCK-GP do UBCKNN dp 1§.n dfiu ngay 14 thing 4 nam 2008 (va cac sua d<3i, b<3 sung vao ttrng tho·i di6m) Bia chi: Lflu 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguy6n Hu~, Phll'ong B6n Nghe, Qu~n 1, Thanh Ph6 H6 Chi
Minh, Vi~t Nam 0i~n tho1;1i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931
(sau day g9i la "Cong Ty Qulin Ly QujJ")
cam k6t thµc hi~n cac di Su sau day d6i v6'i Quy ETF Vina Capital VN 100 (sau day g9i la "Quy"):
l. tuy~t d6i tuan thil cac quy djnh cua Phap Lu~t vacua 0iSu L~ Quy trong ho1;1t d9ng quan ly Quy;
2. th1)'c hi~n nhi~m v1,1 quan ly Quy m9t each hi~u qua, trung tlwc, t~n tuy, va phu hc;rp v6'i mµc tieu dflu tu Clla Quy, uu tien quySn va ]9·i ich hc;rp phap cua cac Nha £)flu Tu;
3. dam bao Quy luon c6 m9t Ngan Hang Giam Sat vao m9i thoi di Sm;
4. tra cho Ngan Hang Giam Sat cac khoan gia dich vµ va cho cac t6 chfrc cung i'.mg dich vµ khac theo quy djnh t1;1i 0iSu L~ Quy;
5. dtnh ky cung dp Cho Ngan Hang Giam Sat cac thong tin sau:
6.
7.
a) Cac bao cao tlnh hinh ho1;1t d9ng va bao cao tai chinh ci1a Quy, S6 Bang Ky Nha 0flu TU' va s6 luc;rng Chfrng Chi Quy ma cac Nha 0flu Tll' dang n~m giu;
b) Cac bao cao lien quan d6n Quy ho~c lien quan d6n tai san, danh mµc dflu tu ciia Quy;
c) Ban danh gia Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong h·en m9t Chfrng Chi Quy; va
d) Cac thong tin c6 lien quan toi ho1;1t d9ng quan ly Quy va nghia v1,1 khac theo quy dinh cua 0iSu L~ Quy vacua Phip Lu~t.
cung c~p mi6n phi ho~c du9·c thu m9t mt'.rc gia dich vµ hqp ly khi cung c~p ban sao 0iSu L~ Quy (va c~c ph1,1 l~1c kem theo), Ban Cao B1;1ch (va cac plw l1,1c kem theo) cho cac Nha 0fiu Tu theo yeu cau;
khong duqc dflu tu vao cac chung khoan ho~c cac tai san ma chfnh Cong Ty Quan Ly Quy ho~c nhfrng Nguoi C6 Lien Quan d6n Cong Ty Quan Ly Quy c6 !qi ich trong d6 ho~c c6 lien quan d6n cac lqi ich d6, ngo1;1i tn'.r cac trno·ng hqp Phap Lu~t cho phep;
8. khong su dµng vi th6 cua Cong Ty Quan Ly Quy trong ho1;1t d9ng quan ly Quy d6 thu !qi trµc ti6p ho~c gian ti6p cho chinh Cong Ty Quan Ly Quy ho~c nhfrng Nguo·i C6 Lien Quan ho~c lam t6n h1;1i d6n lc;ri fch cua cac Nha 0flu Tll';
9. thµc hi~n vi~c djnh gia va cong tac k6 toan cho Quy m9t each trung thµc, chinh xac va kip thoi;
10. cung dp mi6n phf ho~c duqc thu m9t mt'.rc gia dich vµ hqp ly khi cung dp ban sao bao cao hang nam va cac bao cao khac cua Quy cho cac Nha 0flu Tu theo yeu du;
11. cung d.p mi6n phi ho~c duqc thu m9t mt'.rc gia djch vµ hc;rp ly khi cung c~p ban sao bao cao hang nam cua Ngan Hang Giam Sat danh gia vS ho1;1t d9ng quan ly Quy cua Cong Ty Quan Ly Quy
Trang 59 I 66
Classified: Public
., r. ' ....._
·.~
cho cac Nha DAu Tu theo yeu cAu;
12. dam bao r1ng m9i thong tin da duqc Cong Ty Quan Ly Quy ho?c ngucri dl;li di~n Cong Ty Quan Ly Quy cong b6 la dAy du, trung th(Jc, chfnh xac, khong bo s6t nhfrng sv ki~n c6 anh hu6-ng d6n quy§n lqi ciia cac Nha f)§u Tu, nhfrng sv ki~n anh Imo·ng d6n n9i dung cua thong tin du9·c cong b6, khong bo s6t nhil'ng thong tin phai cong b6 theo yeu du ciia Phap Lu~t va khong gay hiSu nh§m cho cac Nha D&u Tu;
13. cung dp d§y di1 cac thong tin dn thi6t dS t6 chfrc kiSm toan d9c l~p cua Quy c6 thS thvc hi~n nhi~m vµ kiSm toan hi?u qua va kip thcri;
14. bao cao kip thoi cho Oy Ban Chfrng Khoan Nha Nu&c trong trnong hqp dBi chi6u tai san c6/nq cua Quy gifra Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat khong th6ng nh&t; va
15. th(Jc hi~n nghTa vµ tri?u t~p hQp Dl;li H9i Nha D&u Tu- cua Quy theo quy djnh ci1a Phap Lu~t.
COLIN TAYLOR
Trang 60 / 66
Classified: Public
PHV LlJC SO 2: CAM KET CUA NGAN HANG GlAM SA.T
Ngan Hang Giam Sat: Ngan Hang TMCP Dfiu Tu Va Phat TriSn Vi~t Nam - Chi Nhanh Nam Ky Khai NghTa Giiiy chung nh~n dang ky ho::it d9ng chi nhanh s6 0100150619079 do S& kS ho::ich va Dfiu tu- thanh ph6 l-16 Chi Minh ciip 1§.n dfiu ngay 29/11/2004 (duQ"c st'.ra d6i, b6 sung t::ii tirng thai diSm). Giiiy cln'rng nh~n dang ky ho::i,t d9ng luu ky s6: 106/QD-UBCK ngay 14/05/2003 do UBCKNN ciip Dia chi: 66 Ph6 D(rc Chinh, Phuong NguySn Thai Blnh, Qu~n l, H6 Chi Minh, Vi~t Nam Di~n tho::ii: (84-28) 38218812 Fax: (84 -28) 39144714
(sau day g9i la "Ngan Hang Giam Sat")
cam kSt:
1. tuy~t d6i tuan th11 cac quy dinh ctia Phap Lu~t vacua DiSu L~ Quy h·ong hoi:it d9ng giam sat;
2. dam bao cho Quy luon luon c6 m9t Cong Ty Quan Ly Quy tl;ii m9i thai diSm;
3. thµc hi~n m9t each t~n tuy, trung th\l·c va th~n tr9ng cac chuc nang Ngan Hang Giam Sat d6i v6·i Quy;
4. th\rc hi~n luu ky, thanh toan, bao quan va giam sat tit ca cac tai san, chung khoan cua Quy thay cho Nha D§.u Tu; thµc hi~n vi~c d6i chiSu tai san c6/n9" cua Quy v6-i Cong Ty Quan Ly Quy theo djnh ky it nhiit m9t thang m9t !fin va bao cao Uy Ban Chi'.rng Khoan Nha Nu-6-c nSu nhu- tlnh tr::ing tai san c6/nQ' khong th6ng nhiit gifra Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat;
5. tach bi~t tai san cua Quy kh6i tai san c11a Ngan Hang Giam Sat, tai san cua Cong Ty Quan Ly Quy va tai san cua cac quy khac, tai san cua cac khach hang khac cua Ngan Hang Giam Sat;
6. giam sat danh m\)c dfiu tu- cua Quy, vi~c dinh gia tai san Quy, vi~c xac dj.nh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, xac djnh Gia Tri Tai San Rong h{\n m9t Ch(rng Chi Quy theo cac quy djnh cua Phap Lu?t hi~n hanh va theo quy dinh t::i,i Di6u L~ Quy;
7.
8.
9.
dam bao nghfa V\) giam sat dS Cong Ty Quan Ly Quy khong IQ"i d\)ng vi thS quan ly Quy cua minh thµc hi~n cac ho::i,t d9ng thu IQ"i trvc tiSp hO?C gian tiSp cho Cong Ty Quan Ly Quy ho?C nhfrng Ngu-o·i C6 Lien Quan lam t6n h::i,i dSn IQ"i ich cua Nha D§.u Tu;
thµc hi~n nghTa vµ ghi chep va theo d5i tiit ca cac giao dich, cac khoan lai, c6 t(rc va thu nh~p duQ"c nh~n ho?c aU'Q'C phan ph6i cua Quy;
dam bao Quy du9·c kiSm toan b&i m()t cong ty kiSm toan d9c l?p hang nam.
Trang 61 I 66
Classified: Public
PH{J Ll)C SO 3: CAM KET CHUNG CUA CONG TY QUA.N LY QUY VA NGAN HANG GIA.MSA.T
Cong Ty C6 Phfrn Quan Ly Quy VinaCapital Gi&y phep thanh l~p va ho~t di;,ng s6 31/UBCK-GP do UBCKNN c&p lfin dfru ngay 14 thang 4 nam 2008 (va cac sira d6i, b6 sung vao tfrng thai diSm) Bia chi: Lfiu 17, Toa nha Sun Wah, 115 NguySn Hut Phll'ang BSn Nghe, Qu~n 1, Thanh Ph6 H6 Chi Minh, Vi~t Nam Eli~n tho~i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3 821 9931
(sau tidy g9i la "Cong Ty Quan Ly Qu_y'')
Ngan Hang Giam Sat: Ngan Hang TMCP Bfru Tu· Va Phat TriSn Vi~t Nam - Chi Nhanh Nam Ky Kho·i Nghfa Gi&y cht'.rng nh?n dang ky ho?t di;,ng chi nhanh s6 0100150619079, dang ky lfrn d§u ngay 29/11/2004, dang ky thay d5i lfrn thu 10 ngay 04/01/20 l 7 do S& kS ho~ch va Bfru tu thanh ph6 H6 Chi Minh cfip Gi&y chfrng nh~n dang ky ho?t di;,ng IU'u ky s6: 106/QE>-UBCK ngay 14/05/2003 do UBCKNN c&p Elia chi: 66 Ph6 Elfrc Chinh, Phll'o·ng NguySn Thai Binh, Qu~n 1, H6 Chi Minh, Vi~t Nam E)i~n tho?i: (84 - 28) 38218812 Fax: (84 ~ 28) 39144714
(sau tidy g9i la "Ngan Hlmg Giam Sat'')
Cung cam kSt:
1. th1,rc hi~n nghla \f\l bao v~ lqi ich cho Nha Elfru Tu;
2. tuan thu cac quy djnh cua Phap Lu~t va 0i€u L~ Quy trong su6t thai gian ho?t di;,ng cua Quy;
3. th1,rc hi~n quySn bo phiSu phat sinh lien quan dSn vi~c s& hi1'u cac c6 phiSu/v6n g6p ma Quy da dfiu tll' theo tinh thfin va vi !qi ich cua Nha Dfru Tu· t?i D?i Hi;,i D6ng C6 Dong cua cac t6 cht'.rc phat hanh hoi;ic t?i Hi;,i D6ng Thanh Vien ct'.ia doanh nghi~p Quy g6p v6n; va
4. khong nMn b&t ky mi;,t b&t ky khoan thu lao, l9·i nhu~n hay !qi ich nao ti:r vi~c th\Tc hi~n cac giao dich tai san Quy hoi;ic giao dich cac tai san khac khong duqc quy dinh r5 trong DiSu L~ Quy hoi;ic Ban Cao B?ch.
TONG GIA.M DOC
~ D~ DI]::~ CO ,THAM <)T.M;N CU NGAN HANG GIAM SA! ~1/
(Ky, ghi r5 h9 ten va dong dau)
Trang 62 / 66
Classified: Public
PHl} LVC s6 4: PHUONG PHAP xAc DJNII GIA. TRJ TAI sAN RONG CUA QUY
1. PhtrO'ng Phap Dinh Gia Tai San
Phuang phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong ci1a Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m()t Chfrng Chi Quy se duqc ghi r5 trong sb tay dinh gia va tuan thu quy djnh cua Phap Lu~t va thong I~ qu6c tS t6t nh§t. sb tay dinh gia phai OUQ'C Ngan Hang Giam Sat chap thu~n. Nhfrng thay obi trong sb tay dinh gia phai duqc Ngan Hang Giam Sat va Ban D?i Di~n Quy d6ng y.
Phuong phap xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy duqc xay dvng d1,ra tren sb tay dinh gia v6·i cac chi tiSt nhu sau (ben Cl;lnh cac chi tiSt khac):
STT Lo~i Tai San Nguyen Tiic Djnh Gia Giao Djch Tren Thi Tnl'ong
Ti€n Va Cong C~ Thj Tmong Ti€n T~
1 TiSn (VND) S6 du tiSn m~t t?i nga.y tm6·c Ngay Dinh Gia.
2 Ngol;li t~ Gia tri quy obi ra VND theo ty gia hi~n hanh t?i cac tb chi'.rc tin di,mg duqc phep kinh doanh ngo?i h6i t?i ngay tnr&c Ngay Dinh Gia.
3 TiSn gui ky hl;ln Gia tri tiSn gui c()ng lai clma duqc thanh toan tfnh t&i ngay trn&c Nga.y Dinh Gia.
4 Tin phiSu kho b?c, h6i Gia mua c()ng v&i lai lily kS tfnh t6·i nga.y tnr6·c Ngay Dinh phiSu ngan hang, Gia thum1g phiSu, chfrng chi tiSn gui c6 thS chuySn nhuqng va cac cong c1,1 thi trnong tiSn t~ chiSt khfru
5 Cac cong C\J khong tra Theo thfr ti,r uu tien tu (i) dSn (ii): lai bao g6m tin phiSu, trai phiSu, giay to co gia (i) Duqc xac djnh theo gia thi truo·ng, la gia ySt tren h~ va cac cong C\J khong th6ng giao dich cua so· giao djch chfrng khoan; tra lai khac
(ii) Trong truo·ng hqp khong c6 gia thi tnrcmg, thl gia dtl'Q'C xac djnh theo mo hinh chiSt khfru dong tiSn can CU' vao lqi suat n()i suy tuySn tinh tu lai sufrt trung th~u g~n nhfrt trn&c Ngay Dinh Gia ho~c m()t lai suat khac do Ban Dl;li Di~n Quy chfrp thu~n va thoi gian n~m gifr cong C\J d6.
Trai Phifo
6 Trai phiSu niem ySt Duqc xac dinh theo gia ySt binh quan cua giao djch thong thuong ho~c ten g9i khac tren M th6ng giao dich cua So· Giao Djch Ch(rng Khoan t?i ngay c6 giao dich g~n nhat h·u&c Nga.y Dinh Gia c()ng lai lily kS.
Trong truc'mg hqp khong c6 giao dich nhiSu ho·n 15 ngay tinh dSn Ngay Dinh Gia, gia trai phiSu la gia dtrQ'C xac dinh theo m()t trong cac phtrnng phap sau day, duqc th1_.rc hi~n theo thfr ti,r uu tien rir (i) dSn (iii):
Trang 63 / 66
Classified: Public
(i) Gia mua c(mg lai luy kS; ho?C
(ii) M~nh gia c9ng lai lily kS; ho?C
(iii) Gia xac djnh theo phtwng phap khac da dU'Q'c Ban f):_ii Di~n Quy ch§p thu~n.
C6 Phi~u
7
8
9
ca phiSu niem ySt tren BU'Q'C xac djnh theo gia thi tnrang, la gia d6ng CIJ'a (hO?C S6 Giao Djch Cht'.rng ten g9i khac theo guy chS ciia so· giao djch cht'.rng khoan Khoan lien quan) cua ngay c6 giao djch gfin nh§t tnr6'c Ngay
C6 phiSu cua cong ty d:_ii chung dang ky giao dich tren M th6ng UpCom
C6 phiSu cua t6 ch(rc trong tlnh tri;tng giai thS, pha san
Bjnh Gia.
Trong tn.rcmg hQ'p khong c6 giao djch nhiSu hon 15 ngay tinh dSn Ngay Dinh Gia, gia c6 phiSu la gia dU'Q'C xac dinh theo m9t trong cac phuong phap sau day, duvc th11c hi~n theo thfr ti,r uu tien tfr (i) dSn (iii):
(i) Gia tri s6 sach; ho?C
(ii) Gia mua; ho?c
(iii) Gia xac djnh theo phuong phap khac da dU'Q'cBan B:_ii Di~n Quy ch§p thu~n.
E>LrQ'C xac djnh theo gia thi trncrng, la gia dong cira (hO?C ten g9i khac theo quy chS cua so· giao djch cht'.rng khoan lien quan) t:_ii ngay c6 giao djch gfin nh§t trn6'c Ngay Dinh Gia.
Tnrcrng hQ'p kh6ng c6 giao dich nhiSu hon 15 ngay tinh dSn Ngay Dinh Gia, gia c6 phiSu la gia dU'Q'C xac djnh theo m9t trong cac phll'ong phap sau day, duqc thvc hi~n theo thfr ti,r U'u tien n.r (i) dSn (iii):
(i) Gia trj s6 sach; ho?C
(ii) Gia mua; hO?C
(iii) Gia xac djnh theo phll'o·ng phap khac da duQ'c Ban 0:_ii Di~n Quy ch§p thu~n.
La m9t trong cac illll'C gia sau:
(i) Tam mll'oi phfin tram (80%) gia tri thanh ly cua c6 phiSu d6 ti;ti ngay l~p bang can d6i k@ toan gfin nh§t tru6'c Ngay Dinh Gia; hO?C
(ii) Gia xac dµih theo plmong phap khac da duqc Ban 0i;ti Di~n Quy ch§p thu~n.
Trang 64 / 66
Classified: Public
10 C6 phiSu bi dinh chi Sir dµng m9t trong cac pbuong phap sau d€ xac djnh gia, giao djch, ho?c M y theo thfr ti,r uu tien t"ir (i) dSn (iii): niem ySt ho?C buy dang ky giao djch (i) Gia tri s6 sach; hO?C
(ii) M~nh g ia; ho?C
(iii) Gia xac djnh theo phuong phap khac da duqc Ban B~i Di~n Quy chfip thu~n.
Chfrng Khoan Phai Sinh
11 Ch(rng khoan phai sinh Gia dong cfra ho~c ten gQi khac tuy thu9c vao quy djnh niem ySt 119i b9 cua S6· giao djch chfrng khoan t~i ngay g iao djch
tru6'c g§n nhfit tnr6'c Ngay Dinh Gia.
12 Ch(rng khoan phai s inh Gia xac dinh theo phuang phap khac da duqc Ban B~i niem y€1; khong c6 giao Di~n Quy chfip thu~n. djch nhieu hon 15 ngay tinh dSn Ngay Diinh Gia
Cac Tai San Khac
13 Cac tai san duqc phep Gia thi trucmg la gia trung binh cua cac giao djch th1,rc d§u tu khac hi~n thanh cong t~i ngay giao djch g§n nhfit tru6'c ngay
dµib gia do cac t6 chfrc bao gia cung cfip. Truong hqp khong c6 bao gia thi mfrc g ia duqc xac djnh theo mo hinh ly thuySt da duqc Ban D~i Di~n Quy chfip thu~n.
G/li ch11:
(i) Cac phuong phap dµlh gia duqc li~t ke cho m6i lo~i tai san se duqc ap dµng theo thfr 1:1,r uu tien tu tren xu6ng du6'i.
(ii) Lai Hiy kS la khoan lai tinh rir thoi di€m tra lai g§n nhfit t6'i tho·i di6m tnr6'c Ngay Dinh Gia.
(iii) Gia tri s6 sach (book value) cua m9t c6 phiSu du·9·c xac djnh tren co· s6 bao cao tai chinh g§n nh&t da duQ'c ki€m toan ho?c soat xet.
(iv) T6 chfrc dinh gia duQ'c h/a ch911 h~ th6ng bao gia h·ai phiSu (Reuters/Bloomberg/VBMA) d€ tham khao.
2. Gia T1•i Cam K~t Tir Cac Hc:;rp 1>8ng Phai Sinh
(a) Gia tri cam kSt (global exposure) la gia tri quy d6i thanb tiSn ma Quy la ben c6 nghTa V\J phai thl,l'C hi~n hQ'p d6ng. Gia h·j cam kSt duqc xac dinh tren co· s6 gia tri thi tnrong cua tai san co· so·, rui ro thanh toan, biSn d9ng thi h11·o·ng va tho·i gian dn thiSt d€ thanh ly v i thS.
(b) Khi tinh gia tri cam kSt, Cong Ty Quan Ly Quy duqc ap dµng cac nguyen tile xac djnh gia tri nhu sau:
(i) Nguyen tile bu tru rang vi thS phai sinh (trai chi~u) ct6i v6'i cung m9t chfrng khoan
Trang 65 / 66
Classified: Public
)
co· s6. Vi d~1: vi thS mua quySn ch9n mua cht'.rng khoan XYZ lam giam b6i (bu tru) gia tri cam kSt tir vi thS ban quySn ch9n mua cht'.rng khoan XYZ;
(ii) Nguyen t~c bu tru rong vi thS phai sinh va vi thS giao ngay cua cung m<)t chfrng khoan. Vi d\1: vj thS mua (n~m giu') chi'.rng khoan XYZ bu trfr (lam giam b6i) gia tri cam kSt phat sinh tir vj thS ban quySn ch9n mua cht'.rng khoan XYZ;
(iii) Cac nguyen tic khac theo thong 1~ qu6c tS, bao dam quan tri duqc rui ro.
STT Lol,li Tai San Gia Trj Cam K~t
1 QuySn ch9n c6 phiSu (mua Gia tri thi tnrcrng cua vi thS quySn cl19n1 diSu quySn ch9n ban, ban quySn chinh boi h~ s6 delta cua quySn ch9n = S6 hqp ch9n ban, ban quySn cl19n d6ng x Kh6i Iuvng c6 phiSu tren m6i hqp d6ng x
mua) gia thi tnrong hi~n tl;li cua c6 phiSu X M s6 delta2
2 QuySn ch~n trai phiSu Gia tri thi tnro·ng cua vi thS quySn cl19n3 diSu (mua quyen ch9n ban, ban c~inh b6·i M s6 delta ci'.ta quySn ch9n = S6 hqp quySn ch9n ban, ban quySn dong X m~nh gia X gia thi tnrong hi~n tl;li Clta trai ch9n mua) phiSu x h~ s6 delta.
3 Hqp d6ng tll'O'ng lai chi s6 Gia tri thi tnrong cua vi thS tuO'ng lai = S6 hqp
d6ng x gia tri tinh tren m<)t diSm chi s6 x mfrc chi s6 hi~n tl;li.
4 Hqp d:6ng tuo·ng lai trai phiSu Gia tri thj tnrong ct'.1a vi thS tuO'ng lai = S6 hqp
d6ng x gia tri ct'.1a hqp d:6ng tinh theo m~nh gia (notional) X gia tri thj truong cua trai phiSu re nhfrt c6 th€ chuySn giao.
5 Cac hqp d6ng khac Theo mo hinh do Cong ty quan ly quy h,ra ch9n,
th6ng nhfrt dmg ngan hang giam sat va ctuqc Ban Bl;li Di~n Quy chfrp thu?n,
Glli chlt:
(i) NSu Quy n~m vi thS mua (long position), gia tri thi tnrcrng c6 th€ ctuqc ctiSu chinh tang them chi phf mua quySn ch9n (premium).
(ii) H~ s6 delta la d:l;lO ham b?C nhfrt cua gia quySn ch9n d6i v&i gia chfrng khoan CO' SO'. Trang tnrong hqp dO'n gian, M s6 delta c6 th€ coi b~ng 1. Trang cac trncmg hqp quySn ch9 pht'.rc tl;lp, h~ s6 delta do Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat xac djnh sau khi dii duqc Ban Bl;li Di~n Quy chfrp thu?n.
(iii) NSu Quy n~m vi thS mua (long position), gia tri thi trnong c6 th€ duqc diSu chinh tang them chi phi mua quySn ch9n (premium).
Trang 66 I 66
Classified: Public