DIEU LETO CHIIC VA HOAT DONG

cONc rY co PHANGrAo NHAN KHo vAN NGoAr rHrfoNG vrgr xanr

\.INATRANS

Tp HCM, ngiy 25 th6ng 03 nim 201 6

DrEu LE TO cHLtc r) ao4r oOuc cdNG 7-v cp ctAo NHAN KHo viN NGolt rHuon-c n[tr ^.1.\/

MUCLUC

'l'r'ang

PHANMODAU 4

I. EINH NGHIA CAC THUATNGUTRONG DIEU LP .I

DiAu 1. Dinh nghia 4

II. TEN, HiNH TTilJC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VA .II IdIHANHOATDO,NGCUACONGTY 4

Di€u 2. T6n ggi vi hinh thric C6ng ty. 4

III. MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DO}IG CUA CONG TY 5

DiAu 3. Mpc ti6u hopt tlQng crla C6ng ty 5

Di6u 4. Ph4m vi kinh doanh vd hoat tlQng 6

IV. V6N EIEU LE, C6 PHAN 6

DiAu 5. Vi5n didu 16, c6 phAn 6

Di6u 6. Chring nhQn c6 phiiiu 1

Didu 7. Chring chi chfmg kho6n kh6c lJ

Di6u 8. Chdo brin vi Chuy6n nhuqng c6 phin ti

Ei6u 9. Mua lai c6 phAn theo y6u cAu cria c6 il6ng It

Di6u 10. Mua l4i c6 phdn theo quyiit dinh crira c6ng ty ll

Ei6u 1 1. Di6u ki6n thanh todn vd xu lj c6c c6 phAn <Iu . c mua lpi 9

Di6u 12. Thu h6i tien thanh to6n c6 phin mua lai hodc c6 tric '!)

Didu l3.Thuhdi c6phin l{)V. COCAUToCHUC,QUANTRIVAKIEMSOAT IO

Di6u 14. Co cAu t6 chrlc, quin tri vd ki6m soiit lt)VI. CODONGVADAIHOIEONGCODONG 10

Ei€u 15. Quy6n cria c6 cl6ng I 0

Di6u 16. Nghia vg cia c6 rl6ng 12

Ei6u 17. Dai h6i cl6ng c6 tl6ng. 12

Ei6u 18. QuyAn vd nhi6m vu cta Eai h6i ddng c6 d6ng I lDi6u 19. C5c d4i diQn tlu-o. c iy quy6n l-iDi6u 20. Thay tl6i c6c quyAn 15

Di6u 21. TriQu tQp Dai h6i tl6ng cd ddng, chuong trinh hop. vd th6ng brio hop Dai h0iddng c6 d6ng 16

DiAu 22. Cric cli€u ki6n ti6n hdnh hop Dpi hQi ddng cO dOng. l6DiAu 23. th6 thtc ti6n hdnh hop vd biiiu quytit t4i D4i hQi ddng c6 dong 11

Di6u 24. Th6ng qua.quy6t ttlnh cia.Dpi hQi rl6ng c6 il6ng l8Di6u 25. Th6m quy6n vd th6 thfc liy 1i ki6n c6 tl6ng bing v5n bdn il6 th6ng qua qu)'Ct

,^..^.,l;.^dinh cua Dai h6i d6ng c6 d6ng lliDi6u 26. Bi6n bin hqp Dai hQi ddng cd tl6ng 20Eidu 27.

^Y6u cdu hty b6 quy6t dinh cta Dai hdi dOng cO dOng 2(l

VII. HOI DONG QUAN TRI 2{)

Di€u 28. Thinh phAn vd nhiQm kj,cria thdnh vi6n HQi ddng qudn tri lr)Ei6u 29. Quy6n h4n vd nhiQm vu cria H6i tl6ng quin tri 21

Di6u 30. Chti tich HQi il6ng quintri 2.\Di6u 31. Cric cuQc hgp cira HQi <l6ng quin trj 24

VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BQ QUAN LV KHAC VA THU.K.iCONGTY 26Didu 32. T6 chrlc bQ miiy quan lj, Tdng girim tldc, Ph6 T6ng girim diic, K6 To6n tnrong26

21P!:, :l :1" bQquinlj kh6cDi6u 34. 86 nhi6m, mi6n nhiQm, nhi6m vg vd quy6n han cria T6ng gi6rn doc )7

'lrang 2

DIEU LE TO CHIJC v) HOA T DONG coNC n cP ctAo NHA\] KHO t/A\J NCO U T LJ1L'\, t ltt'.\. 1.1t

Di6u 35. Thu ky C6ng tyIX. BAN KIEM SOATDi6u 36. Thdnh vi6n Ban ki6m soiitUreu J /. Ban krem soatX. NHIEM VU CUATHANH VI6NHOI DONG QUAN TRI, THANII VIEN B^NKIEM SOAT, ToNG GIAM D6C VA CAN BQ QUAN LV KHACDi6u 38. Tr6ch nhi6m cAn trongDi6u 39. Trrich nhiCm trung thuc vd tr6nh ciic xung <IQt v6 quy6n loi

282{i

2lt28

Di6u 40. Trach nhi6m vd thi6t hai va baii rhudngXI. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TYDi6u 41. Quy6n tli6u tra s6 s6ch vi h6 soxn, CONG NHAN VIEN VA CONG DOANDidu 42. C6ng nhdn vi6n vd c6ng tlodnXIII. PHAN CHIA LOI NHUANEi6u 43. C6 tric

TH6NG KE TOANDiAu 45. Tdi khodn ngdn hdngDi6u 46. C6c Qu! cria c6ng tyDi6u 47. Ndm tdi chinhDi6u 48. H6 th6ng k6 to6n

Di6u 44. C6c vAn dA kh6c li6n quan d6n phAn ph6i loi nhudn 33xIV. TAI KHOAN NGAN HANG, CAC QUY CONG TY, NAM TAI CHiNH VA I'IIT

3030't0

' 31

)-

323233JJ

-) -)

J_)

34.i434

i43435

35

35

:15

i535jj-16

l636'i6

31

3737\7

XV. BAO CAO THIJONG NIEN, TRACH NHIEM C6NG BO THONG TIN, 1-I ION(]BAo RA CONG CHUNGDi6u 49. 86o c5o tii chinh nf,m, s6u thring vd qu!ureu )u. -tJao cao thuong nrenXVI. KIEMTOANCONGTYDi6u 51. Ki6m to6nXVX. CONDAUDi6u 52. Con d6uXV[I. CHAM D1JT HOAT DO. NG VA THANH LVDi6u 53. Ch6m dut hopt dQngEi6u 54. Truong hot bi! t[c gi[a cric thdnh vi6n H6i tl6ng qunn tri vA co dongDi6u 55. Thanh lj,XIX. GIAI QUYETTNENH CHAP NQI BO

! , .lDieu 56. Giaii quy6t tranh chrip noi boXX. BO SUNGVA SUA D6I DIEU LEDi6u 57. 86 sung vd sria tl6i DiAu lC

XXI. NGAY HIEU LIJ. CEi6u 58. Ngdy hi6u luc

Trang l

DIEU LE T6 CHUC V) HO4T DONG CONG TY CP GIAO NH,IN KHO I/iN NCO!I TIIIJO\'(; 1'II:'1'A,1,\I

PHANMdDAUDi6u 16 ndy tluoc th6ng qua theo quy6t dinh hgp lQ cLia Dai h6i d6ng c6 ddng Cdng

ty duo-c t6 chrlc chinh thirc vdo ngdy 25 thring 03 ndm 2016, li co so phtip lj cho hoatdQng cria C6ng ty c6 phAn Giao nhQn Kho v{n Ngoai thuong Vi6t Narn.

Di6u 19 ndy du.c sta d6i, b6 sung tir bnn Ei6u 16 thdng qua tai Dai hoi Ll,.',nS e{,

ddng thudrg ni6n C6ng ty C6 phdn Giao nhAn Kho v6n Ngoai thtro'ng Vi0t Nanr (VINATRANS ) vdo ngdy 23 th6ng 03 ndm 2013

I EINH NGHIA CAC THUAT NGTI TRONG DIEU I,[

DiAu 1. Dinh nghia

I . Trong DiAu l€ ndy, nhtrng thuqt ng[ duoi diiy sE duoc hi6u nhu sau:

a. "V6n didu 16" ln v6n do t6t ca c6c c6 d6ng d6ng g6p vd quy dinh t4i dieLr 5 cinctidu tQ ndy.

b. "LuAl Doanh nghi6p" c6 nghia ld Lu{t Doanh nghiep s5 68/2014/ql lt-r du',.,.

Qu6c hQi th6ng qua ngdy 26 th6ng I I nim 2014.

c. 'Ngdy thanh lflp" li ngdy C6ng ty cluop c6p GiAy chimg nh6n ding kj doanh nghiCp (

Gi6y chrmg nhAn tling \i kinh doanh ) lAn dnu;

d. "C6n b0 quin lf" li T6ng gi6m d6c, cric Ph6 t6ng gi6m d6c, K6 todn trLrtrng, vi)

c5c vi tri quin lf kh6c trong C6ng ty dugc HQi cl6ng quan tri phd chuin.

e. "Ngudi c6 li€n quan" ld cii nhin hodc t6 chfc ilu o-c quy dinh tai Di0u 4.17 cLilLuAt Doanh nghidp.

f. "Thdi han hopt dQng" ld thdi gian hopt d6ng cia C6ng ty duo-c quy d.!nh tl,i l)ieLr2.6 crla Ei6u 16 ndy vd thdi gian gia han (ntiu c6) duo-c D4i hQi dilng e,-, ch,ngr

cia C6ng ty th6ng qua bing nghl quyiit.

g. "ViQt Nam" ld nu6c CQng hod Xa hQi Chi nghia ViCt Nam.

h. "C6ng ty" c6 nghia ld C6ng ty c6 phAn Giao nh6n Kho vAn Ngoai thuong VietNam

2. Trong. Di6u 16 niy, ciic tham chi6u t6i m6t hoic mQt s6 quy tlinh holc vdr.r ban lih[c sC

bao g6m cd nh0ng sua ti6i ho{c v6n bdn thay th6 chring.

3. CAc tieu tl6 ichuong, Di6u cta Didu lQ ndy) duo.c su dung nhim thuAn tiOn cho viCc

hi6u n6i dung vi kh6ng inh huong toi n6i dung cta Diiu 16 ndy;

4. C6c tu hogc thu.at ngt <ld ttu-o. c tlinh nghia trong Luat Doanh nghiCp (n6u Urdng rniu thLrnn r (ri

chri th€ hoic ngfl canh) sE c6 nghia tuong tu trong DiCu lC ndy.

[, TtN, HiNH Trrtlc, TRU Fd, cHr rlHANrr, vAN piloNG r)AlDrEN VA THor HANHO4r DoNG CUA CONG Ty

Eidu 2. TOn ggi vir hinh thrtc C6ng ty.

1. Tdn C6ng ty

o T€n ti6ng Viet : C6ng ty CO phdn Giao nhQn Kho vin Ngoai thLloru ViCrNam

o T€n vi6t t6t : VINATRANS

2. C6ng ty ld cdng ty c6 phan c6 tu crich ph6p nhAn phir ho-p v6i phAp luir hiCnhinh cta Vi6t Nam.

3. Tru so dang kli cta C6ng ry ld:

l'rang 4

DrEu LE rd cHUc d aoAr s1Nc 1ONG Ty cp GrAo NH,IN KHo UN Ncoll T Uoi,6 t,t[.)T ]!..i,\ t

Website: www.vinatrans.com

oooooo

Eia chi : 406 Nguy6n T6t Thdnh, Phudng 18, Quin 4, Tp I ICN4

Di6n thoai: 84-8-39414919Fax: 84-8-39404770

[E-mail] :vinatrans.mn gt@vinatrans.corl.vn

(logo vi cho c6 mdu xanh duong)

, -:

., -t ,. -4. T6ng giiim dOc td ilai di6n theo ph6p luAt cria C6ng ty.

5.. C6ng ty c6 th6 thinh l{p chi nh6nh vd v5n phdng tlai dien tai dla birn liinhdoanh tli! thuc hiCn c6c muc ti6u ho4t tlQng cta C6ng ty phi ho-p voi quy6t dinh cLla llt.riddng qudn tri vi trong ph4m vi luit ph6p cho ph6p.

6. Trir khi ch6m dft ho4t dQng tru6c thdi h4n theo Ei6u 53.2, thdi han hoat d6ngcta Cdng ty s€ bat dAu tt ngdy thinh lAp vd li v6 thdi han.

III. MUC TITU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DQNG CUA CONCTY

Di6u 3. Mgc ti6u ho4t tlQng cia COng ty

C6ng.ty duoc thnnh lip.dri huy dQng vd su dqng v5n co hidu qua trong ho:rt

ddng sin xudt kinh doanh vC tdt cir c c ngdnh ngh6 duo-c ph6p kinh doanh theo quidinh cua Gi6y chfng. nhrin ddng ky doanh nghiQp nhirn dat rnuc tictr l6i J lru:i l'.,i

nhuan; TAo viCc lnm 6n <linh cho ngudi lao tl6ng; Ting truo-ng vd phit tri6n blln vilnq:tlim b6o lgi ich cta c6ng ty cflng nhu cr]a c6c c6 d6ng; Thuc hi€n drhng nghla vu t1,ri

v6i ngan sAch nhd nudc.

Linh vgc kinh doanh cia C6ng ty:

Hopt dQng dich vg h6 tro kh6c li6n quan d6n vfln tii( chi ti6t : giao nhan vAn tAi hdng h6a xuAt nhdp khAu )

Kinh doanh tAt aQng sin, quyAn sri dyng d6t thuQc chrl s6 htLr.r" chir sir clLrng hoirc

di thu6.

( chi titit: kinh doanh bAt dQng sdn )

Kho bii vi lru giir hing h6a

Giao nhQn vd v{n tii hdng h6a xuAt nhap khAu, hdng qu6 cdnh, hing ngoai giao.hnng hQi chg triiln lam, thi6t bi cho c6c cuQc bi6u di6n v6n ho6 ngh€ thuat, harrgc&rg trinh, hdng si6u trudng si€u trong, tt6 dr)ng c6 nhdn, hdng bi6u tirng. he\ng

miu, tii liQu chrtng tri blng duong hdng kh6ng. duo-ng bi6n. duong s6ng. chLdngt

sAt, dudng b0 trong vi ngodi nu6c.

D+i li teu bi6n, clai lli luu cu6c gom vd chia 16 hdng, quAn ly containcr, clai ly chirc6c hdng giao nhAn, dai tj cho cric hdng chuy6n phiit nhanh, rJai hi ky giri hring

Trang 5

DIE{I LE T6 CHOC V) HOIT DONG coNG rY CP GLAO NHiN KHO ralN NCO.fi THLTO^G t:fiit' ,\:.1.\l

h6a, ctai lj tht tuc hai quan, ki6m ki6n, ki6m nghi6rn, girim dinh, mua bho hienrhdng h6a theo tlfng quy dinh cta Nhd nu6c.

- Dai ly vi t6ng dpi lf cho c6c h6ng hdng kh6ng cric djch vu vin tiii hring h6a vir

hdng khiich.

- M6i gi6i thu6 vd cho thuC tau cho c6c chti hing vd chrl tdu lrong vd ngoi\i nLr'r'rc.

Dich vu cung ring tdu bi6n, ti6p nhfln bio qudn hdng h6a m6y rn6c vi cung imqmgi dich vu sria chfra, thay th6 mriy m6c, tiu bitin, gui trd lai hing tdu nhiing nri,r,m6c thi6t bi hu <16 thay thti hoAc du thira theo ydu ciu crla hAng tdu trong qLry 1r'inh

sua chira ndng c6p.

- Thgc hi(n dich vu tu v6n vd giao nhdn vdn tiri. xudt nhdp khau. rlrri rur l::ii qrri.rr.th6ng tin thi trudng theo y6u ciiu cria td chric. cii nhin trong vi ngoiii nLl6'c.

- Kinh doanh xuAt nhdp khAu truc ti6p vi nhin ty th6c xu6t nhip khaLr cie lo.ri hln3ho6.

- Kinh doanh dich vu logistics vi quin 11y' chuSi cung ring.

- Kinh doanh dich vu van tai da phuong thric.

- Kinh doanh dich vu chuy6n ph5t nhanh.

- T6 chfc h6i cho tri6n t6m, h6i nghi, h6i th6o.

- DAu tu xdy dung,.quin ly, kinh doanh, khai th6c UAt aEng san, co so hl rirg, [hLrc6ng nghi6p, cao 6c vin phdng, cin h6 chung cu, trung tam thrLong mai, nhii h:)ng.

Didu 4. Ph4m vi kinh doanh vi ho4t tlQng

1 . C6ng ty tlugc ph6p lQp k6 hoach vn ti6n hdnh tAt ci c6c ho4t d6ng kinh doanh lhco (luv<linh cria GiAy chring nhdn ding ky doanh nghi6p vd DiAu l€ ndy phir ho-p vrli qLrl, rlilrrr-ta ph6p luAt hi6n hinh vd thuc hi6n c6c bi6n ph6p thich ho-p d€ cJat duoc circ nrLrc tiiLrcria C6ng ty.

2. Trong qu5 trinh hgat tlQng, C6ng ty c6 th6 ti6n hdnh bd sung cric linh vuc liinh doairhkh6c tlu-o. c phrip ludt cho ph6p vi tlugc Dai h6i d6ng c6 <l6ng th6ng qua

3. C6ng ty duoc ph6p kinh doanh trong vd ngodi nu6c.

rv. vON Drtu LE, cO pHi,N

Ei6u 5. V(in didu 16, cd phAn

l. Vdo ngdy thdnh l6p c6ng ty, v6n tliAu lQ cia C6ng ty ld : 255.000.000.000chit: Hai trdm ndm muoi lam t'j d6ng)

VN I) (bins

t6ng s5 v6n di6u lQ cia C6ng ty duoc chia thdnh 25.500.000 c6 phdn (tlai mLrcil5m tri6u nlm tr5m ngdn c6 phin)

M€nh gi6 m6t c6 phAn la 10.000 ddng/c6 phAn;

'4'l'/Trang 6

DIEU LE ro cHUc tr) uotr oeNa c)NG 7v cp GIA) NH,IN KHo riN irajoar rLt{iot\o t'n: t'\'..1\t

2. C6ng ty c6 thC lAng, giim v6n <li6u lQ tny theo nhu ciu sdn xuSt l<inh cloanh lilri ilLruc

Dai hQi d6ng c6 ddng th6ng qua vi phi hop v6i c5c quy tlinh crla phrip lLrAt.

^ ^L l . :3. Tdt cd cric c6 phdn do Cdng ty ph6t henh d€u ld c6 phAn ph6 th6ng, kC cA c6 phln tlonhi nu6c nim gifr. C6c quyAn vd nghia vu duo-c quy <tinh tai Dieu 15 vd DieLr l(r ciraEi€u 16 ndy.

4. C6ng ty co th6.ph6t hinh c6c loai cti phAn uu tl6i khfc sau khi c6 su chip thurirt cu;r

Dai h6i tl6ng c6 il6ng vd phi ho-p vdi c6c quy djnh cta ph6p ludt.

5. Trudng ho-p C6ng ty phrit hdnh th6m cO phin phO thOng thi c6 phdn phO th6hg clLro-c uLr

ti6n chdo b6n cho ciic c6 d6ng hien hDu theo ti le tuong ing v6i t;i l€ str him cd phinph6 th6ng cria ho trong Cdng ty, tri truong ho-p Dai hdi d6ng c6 ddng quy dinh lihirrc.

C6ng ty th6ng b6o bing vin bdn viQc chdo b6n c6 phAn cl6n ciic cd dong. trong thi-,n3

b6o ndu rd s6 c6 phAn <luoc chdo brin vd thdi h4n cling ky mtra phir ho-p. 56 co phan .'t,

d6ng kidng dang ky mua h6t se do HOi ddng qudn tri cta Cdng ty qrryir clinh. I l, 'id6ng qudn tr! c6 th6 phan phtii s6 cd phin tl6 cho cdc d5i tuo-ng tlteo ctic dicu I'i"irt r icrich thric md H6i tt6ng quirn tri thAy ld phn ho-p. nhung kh6ng duo-e bdtt so cu plrirr .li,theo c6c tli6u ki6n thuin lo.'i hon so v6i nh0ng di6u ki6n dd chho bhn cho cr,ro c0 dOng

hiQn h[u, tni trudng hop c6 phnn dugc b6n qua So Giao dich Chirng l<hohn theophuong thrlc ddu giri.

6. C6ng ty <Iu. c quyiin mua c6 phAn do chinh c6ng ty dE ph6t hinh (ke ca c6 phlin Lm cllihodn lai) theo nhiing c{ch thric duoc quy dinh trong Di6u lQ ndy va ph6p llr4t hignhdnh. C6 phAn ph6 th6ng do C6ng ty mua lai ld c6 phi6u qLr! vir Hdi tl6ng quirn tlitluo. c quyAn chdo b6n theo nhting crich thfc phi hqp v6i quy dinh c0a Di€Lr l0 ni1' vri

Luit Chfmg khoin vd vdn bin hu6ng d6n li6n quan.

7. C6ng ty tluoc ph6p ph6t hdnh cric toai ch(rng khorin kh6c khi cltro-c Dri ht,i di,ng c.,

d6ng nhAt tri th6ng qua bing v[n bin vd phit hgp v6i quy tlinh cLra phip lurit r i elrirrlrkho6n vd thi tru'dng chfng khorin.

Di6u 6. Chring nhfln c6 phi6u

t. C6 d6ng ciia Cdng ty ttugc c6p chtng nhAn c6 phii5u ttrong irng voi so e,, plrirrvd loai c6 phAn so hiru .

2. Chfng nhAn c6 phi6u phii c6 dAu crJta C6ng ty vd chii ki crha dai dien thco

phSp luAt crla C6ng ty theo cac quJ dinh t4i Lu{t Doanh nghi6p. Chrlng nhin c6 phiCLr. ,. ., - i . .

^phAi ghi r0 s6 luo:rg vd lo4i c6 phi6u md c6 tl6ng nim gi0, ho vd t€n ngrrdi nirn giir'(rrCLr

le cO phitiu ghi danh) va cac th6ng tin kh6c theo quy tlinh cita Ludt Doanh nghi.ap.

. . 3. Trong thdi han 45 k6 tir ngiy nQp tlay <ln h6 so dA nghi chuydn quy6n so hiiLr

c6 phAn theo quy <llnh ctla C6ng ty hoAc trong thdi h4n hai th6ng ke ti ngay lhattlt toltn

ddydu tidn-mua c6 phin th_eo nhu qyy dinh tqi.phuong rin.phrit hirnh co, pt i6Lr.c Lra C.,rrl r1.

nguoi so hiru s6 c6 phdn s€ <fuoc cdp chfng nhAn c6 phi6u. Nguoi so hlLu cd ph0n kh6ngphdi tri cho c6ng ty chi phi in chring nh{n c6 phi6u .

4. Trudng hgp chring chi c6 phi6u ghi danh bi h6ng hodc bi tiy xoii hoie hi cllnhmet, mit c1p hoic bi ti6u hu!, ngudi so hffu c6 phi6u ghi danh 116 c6 th6 y€u ciu,duo-c cipchring chi c6 phi6u m6i v6i di6u ki6n phdi dua ra bing ching v6 vi6c so hinr c6 phin viithanh toen moi chi phi li6n quan cho C6ng ty.

5. Ngudi sd hiru chring chi c6 phi6u v6 danh phAi tu chiu trdch nhir.'nr vtl vii. b:r,,

quin.chrlng chi vd c6ng ty sE kh6ng chiu tr6ch nhiQm trong c6c trudng hgp chilng chi nril'bi m6t cip hodc bi su dung v6i mpc tlich lta dio.

'l'rJng 7

DIEU LE Td CHUC V) HO{T DONG CO\G TyCP GIAO NHll\. KHO t/A\. \rtt t tl THI.O\C t.t. t. \'1,

Didu 7. Chri,ng chi chring khorin khic

Chfng chi trrii phi6u hodc ciic chftng chi chfng kho5n khric cira C6ng ty (trir chc thLr

chdo b6n, cric chrtng chi tam thdi vd c6c tdi liQu tuong tU), sc dtro-c phdt hlnh ct, ..liL,

vd chir ky miu cria tlai di€n theo phfp luQt crla C6ng ty.

Didu 8. Chiro bf n vir Chuy6n nhr:gng c6 phin

1. H6i tl6ng quin tri quyilt dinh thoi <li6m, phuong thuc vir giri chdo b6n c6 phin trong s0

c6 phin du-o. c quydn chdo brin theo ttirng quy dinh cr-"ia LuAt doanh nghi6p. .

2. Tit ce cdc C6 phin cua C6ng ty dAu ttugc tq do chuyiin nhugng (trr)r c6 phAn cira c6

d6ng chi6n luqc.). Cidy to chuydn nhugng phdi duoc ben chuy6n nhttorrg r it Lrerr Itlt:trr

chuy6n nhugng hodc dai di€n crla ho ky. B€n chuydn nhuong vin ld ngLtdi sir lriiu c,r

phin c6 li6n quan cho d6n khi tdn cua nguoi nhin chuydn nhttortg dttq-c glti riro.',<l[ng ky c6 cl6ng.

. Tiyhg_hgp.96 g:rt chi chuy€n nhugng mQt phAn s6 c6 phan trong c6 phiiu tlric6 phi6u c[ s€ ghi giim tuong r.tng v6i s6 c6 phin mi c6 <l6ng chuydn nhLxrng vd glriting s5 c6 phAn tuong rlmg v6i c6 cl6ng rluoc nhdn chuy6n nhuong.

Trudng hop co tl6ng chuyen nhugng toirn b0 s5 c6 phAn ffong c6 phi6u c6 ghi tcnthi c6 phi6u c[ bi hu] b6 vi cdng ty phit hdnh c6 phitlu m6i nghi nhdn s5 cO phin tlu

chuy6n nhugng ho[c ghi tang tuong rlng v6i s6 c6 phdn chuy6n nhu'ong.

. C6 d6ng.chitin lugc-c6ng ty trong thdi hqn 3 nam kC tir ngdy cdng ty c0 phiin tlLrrrc

cip gi6y chung nh4n ding ky kinh doanh kh6ng tluoc chuyiln nhuo. ng c6 ph0n clLloc

mua, trudng hqp dic bigt cin chuyOn nhuong s5 c6 phAn ndy trLl6c thoj han trOn tlilphii tluoc ctai h6i ddng c6 d6ng chAp thuin .

3. Khi Cd phi6u cria c6ng ty ni6m yi5t tren So giao dlch ChLing khorin s0 dLlcrc chLrl,C;1

nhugng theo cric quy tlinh cta Uy ban chimg kh6an nhir nudc vd 56 giao dich Chir'ngkho6n.

4. C6 phin chua dugc thanh toiin diy du khdng dugc chuydn nhtLgng ri lttt..,ttg e:rr q,r..''.loi li6n quan nhu nhu quy6n nh6n c6 ttlc, quy6n nhAn c6 phi€u phht hdnh dC liirtg r 0lc6 phAn tir ngu6n v6n chrl sd h[u, quy6n mua c6 phi6u m6i chdo bln.

Di6u 9. Mua l4i c6 phAn theo yOu cAu cta c6 tl6ng

1. C6 d6ng bi6u quy6t phan tl6i quyilt dinh vd.uiQc t6 chtlc tai cong ty hotc thl5 i1t I

quy€n. nghia vq cua c6 d6ng quy dinh tai Di6u 16 c6ng ty c6 quyin yitt c:ut .jtt'- t.mua lai c6 phAn ctaminh. Y6u cdu phii bing vdn bdn, trong d6 nOu rd ten, clia ehi cLrii

c6 d6ng, s6 luong c6 phAn tlng loai, giti du clinh b6n, l! do y6u cAu c6ng ty nrLta l:ri.

Y6u cAu phdi tlugc gui d6n c6ng ty trong thdi han mudi ngiry ldm viic. lii' tir n's:r1 [).Li

h6i tl6ng c6 d6ng th6ng qua quy6t dinh vE cric v6n dd quy dinh tai khoan ndy.

2. C6ng ty phii mua lei c6 phdn theo y6u cAu crla c6 d6ng quy ttinh tai khorln I Die rr n-rr

v6i gi6 thi trudng holc gi6 dugc tinh theo nguydn tic quy dinh t4i Di6u l8 c0ng t,r'

trong thdi hqn chin muoi ngiy, k6 tu ngdy nh4n iluoc ydu cdu. TrrLong ho. p lih0rrg llrorithufln dugc v6 gi6 thi c6 d6ng <16 c6 th6 b6n c6 phAn cho ngudi khric hoirc c/rc lren crlth6 y6u cAu m6t t6 chrlc tlinh giii chuy6n nghi6p ttinh gi6. Cong t1 gi6i thi[u i1 rrhit L,ir

t6 chfc dinh gi6 chuyEn nghiQp tl6 c6 il6ng lua chon vd gi6 c[ra t6 ch6c dinh g.iri Jr)

tlua ra ld li quylit dinh cu6i cirng.

DiAu 10. Mua t4i c6 phfln theo quy6t ellnh cfia c6ng ty

C6ng ty c6 quyAn mua tai kh6ng ryi 30%o t6ng s6 c6 phin pho th6ng ili b;ln, rrr.,rphAn holc toin bQ c6 phan uu ttli c5 tric dA bAn theo quy dinh sau cl6y:

I-ttk!r/Trang 8

DIEU LE 7O CH)C V) HOAT DONC .ONG Ty cP crAo NH{N KHo UN Ncolt TL|L|O,\'G t'tEt' ,\'.1.\l

1. Hdi tl6ng quAn tri c6 quyCn quyiSt dinh mua lai kh6ng quri l0% tongtirng loai <16 tluo-c chdo b6n trong m6i muoi hai th6ng. Trong tnrdngmua lai c6 phAn do D4i hQi tt6ng c6 tl6ng quytSt dinh;

H6i ddng quin tri quy6t dinh gi6 mua lai cO phan..O6i vOi c6 phan ph6 th6ng. gih mLra

l3i kh6ng duoc cao hon giri thi trudng t?i thdi tli6m mua. lai, tril trtLdng ho-p clLry dinhtqiJ<hoan 3 Di€u ndy. D6i voi^c6 phAn loai khic, n6u Di6u lQ c6ng ty khdng cpry dinhhoic cong ty vd c6 tlong c6 li6n quan kh6ng c6 tho6 thuAn kh6c thi gi,i mua lai l<h6ngduoc thdp hon giri thi tru'ong:

C6ng ty c6 th6 mua l4i c6 phdn cua turg c6 dong tuong ing v6i t! 16 c6 phin cria hotrong c6ng ty. Trong trudng hgp niy, quy5t dinh mua. lai c6 phin cua ec-rng 11 plrliduoc th6ng b6o bing phuong thric bio dim tl6n tlu<yc tit ci c6 d6ng trong thiri han bamuoi ngdy, k6 tir ngdy quytit dlnh ilo du.gc th6ng qua. Th6ng b6o phrii c6 1err. rlia chitru so chinh cua c6ng ry. tdng sri co phin vd Ioai co phdn drro.c r:rrn lli.;,ii rrrLri' l.r.

hodc nguyBn tdc ttinh gid mua l+i. rhu tqc va thoi h?n thanh toiin. thu lue \i rlriri lrurr .lec6 rl6ng chdo b6n c6 phAn cria h9 cho c6ng ty.

s6 cd phin cLra

ho-p lihhc, vie c

CO tlOng tl6ng j b6n lai c6 phAn phii gui chdo b6n c6 phAn crla minh bing phuongthric bio clim di5n duoc c6ng ty trong thdi han ba muoi ngdy, k6 tir ngdy thOirg bhtiChdo b6n phai c6 ho, t6n, tlia chi thudrg tr[, s6 Gi6y chfng minh nhAn dnn, II0 chi6Lrho{c chfng thuc cii nhdn hqp phep kh6c cta c6 d6ng la c5 nh6nt t6n. dia chi thur)ngtrrl, qu6c tich, s6 quy6t dinh thdnh l6p holc s6 rlang k;i kinh doanh cira eo dJn,; li tuchfc; s6 c6 phin so hitu vd s6 c6 phdn chio b6n; phuong thfc thanh to6n; ch0 kf cLra

c6 tl6ng hoic ngudi dai di6n theo ph6p luAt cria c6 d6ng. C6ng ty ehi nrua liri ci, llrinduo. c chdo bdn trong thdi han n6i tr6n.

Di6u 1I. Di6u kiQn thanh toin vi xrl lf c{c c6 phAn tlu'qc mua l4i

1. C6ng ty chi duqc quyAn thanh toiin c6 phAn du-o. c mua lai cho cc, dong thco (llr\ (linlrtai Ei6u 9 vd Didu 10 crla Ei6u 16 ndy nilu ngay sau khi thanh toLin het so co phun dLr,.iu

mua lai, c6ng ty v6n bio rldm thanh to6n dri cdc khoin no- v?r nghia vu 1di srin khr'rc.

2. CO phAn du.c mua lai theo quy dinh tai Didu 9 vd DiAu l0 cua Dii'Lr l! niy tlrrrre ,.t,i i.rc6 phdn thu v6 vd thu6c s6 c6 phAn du. c quy6n chdo b6n.

^ ^; ..i3. Co phi€u xiic nh4n quy6n so hftu c6 phAn tl6 ilu-o. c mua lai phii dLLo-c tie u huli nuar. suLr

khi c6 phAn tuong fng <16 tluoc thanh to5n tfil . Cht tich Hoi d6ng qLrirn tli vii ;l

i'n3gidm tl6c p1tni li6n d6i.chiu tr6ch nhi6m v6 thi6t hai do kh6ng ti€u huj,hoirc chiim tieuhuy cd phidu gdy ra tl6i voi c6ng ty.

4. Sau khi thanh to6n hiSt s6 c6 phin mua lai. n6u t6ng giii tri tdi siln cluo. c ghi trong sd l<cl

to6n crlia c6ng ty giam hon l0% thi c6ng ty phii th6ng b6o cho t5t ch ciic chir no biCrtrong thdi han mudi lIm ngdy, kii tir ngdy thanh toan h6t s6 c6 phAn mua lai.

Di6u 12. Thu tr6i ti6n thanh tofn c6 phin mua l4i ho{c c6 trirc

Trudng hop vi6c thanh to6n c6 phAn mua lai tr6i vdi quy ,.linh 1ui kho n I l)iiLr131 cria LuAt Doanh Nghidp hoqc trd c6 tuc trAi voi quy dinh 1ai Diatr 132 cLta LriirDoanh Nghi6p thi cric c6 d6ng phii hodn trd cho c6ng ty s6 tiin, tai sdn khhc cli nhil:trudng hop. c6 d6ng kh6ng hodn tri du.c cho cdng ty thi cd d6ng d6 vd rir ci thr'irhvi6n H6i <l6ng quin tri phii cirng ti6n doi chiu trrich nhi6m ve cAc khoan no vi) nshiuvu tdi sin kh6c cria c6ng ty trong ph4m vi gi6 tri s5 ti6n, tdi san de 1rc .ho cti ,l,,ngin,.,chua du. c hodn lai.

1'rang 9

DIEU LE T6 CHIJC V) HO4T DONG CONG TY CP GIAO NHAN KHO TiN NGO4I TITU'ONG ]'IIJ'I ,\,1.\1

Ei6u 13. Thu h6i c6 phin

1. Trudng hop c6 <l6ng kh6ng thanh to6n dAy dir vd dring hp sti tien phdi lrir lrLra

phi6u, gQi-aOng quan tri rith6ng biio vd c6 quy6n y6u ci, .6 dong d6 thanh toirn

tiAn cdn l4i cr)ng v6i lai su6t tren khoin ti6n d6 vd nh0ng chi phi phht sirrh tlo vi

kh6ng thanh to6n day dri gay ra cho COng ty .

coSO

CC

2. Th6ng brio thanh to6n neu trCn duoc ghi rO thdi han thanh toiin rntri (r6i thiiLr lir tr,r',

ngay te tt ngdy gui th6ng bao). dia didm thanh toan. tru'o-ng hop khtrng.tlrirrrlr t,':.r,

theo dring ydu ciu dd ghi trong th6ng brio, s6 c6 phin chua tharth [o!in llct se bi tl,t.h6i.

3. Trudng hgp cric ydu cdu trong th6ng bao ndu trdn khong duo-c tltttc lriCn. ll,''i tli'.r:quan tii c6 quydn thu h6i s5 cd phdn d6.

4. C6 phAn bi thu h6i ilugc coi ld c6c c6 phin cluoc quydn chio ban. Floi tlt-,lg qttrtrr tti;'rquy6n t.ui tii5p ho[c iry quydn brin, trii phdn ph6i tro4c gini quy6t cho nguoi di so hirrr

c6 phAn bi thu hdi holc c6c tl5i tuong khdc theo nh0ng di6u ki6n vd c6ch thiLc rnri II0icl6ng quAn tri thAy li phn hop.

s. C6 ddng nim giir c6 phdn bi thu h6i kh6ng cdn tu c6ch c6 d6ng c16i v6i nhiirg c0 plrirr

d6, nhung v5n phii tiranh to6n tAt ci ciic khoin ti6n c6 li6n quan ct)ng voi tiin l;-ri tlr,-',,

ry le vao thoi diem thu h6i theo quy6t dinh cua HQi d6ng quAn tri kd ril ng:r1 tlrtr lr"'i

cho tt6n ngdy thuc hi€n thanh to6n. Hgi d6ng quan tri co. to,rn qtryin qtrlit ,lirrh rii-cuOng chdthanh to6n toin bO gie tri cd phili.u vdo thoi didm thu h6i hodc cri tli0 rniingirim thanh toan m6t phdn hodc toan b6 s6 tien d6.

6. Th6ng bao thu h6i sC dugc gui tltin ngudi nim git c6 phAn bi thLr hdi trtL6c thoi.Lliirilthu h-di. Vi6c thu hdi van

"o higu lgc k6 ci trong trudng hop co sai s6t hoic tr.it erirr

trong viOc gui th6ng b6o.

v. CO CAU T6 CTTIIC, QUAN TRI V.\ KIEM SOAT

Di6u 14. Co c6u t6 chri'c, quin tri vh ki6m sorit

Co cAu t6 chtic quin lj, quin tri vi ki6m so6t cria C6ng ty bao gdrn:

I -^a. uql nol dong co oong:

b. HQi ddng quin tri;

c. Ban ki6m so6t;,

-l ., ,i a.l ,

d. Tdng gi:im d6c di€u hdnh.

\.I. CO DONG VA EAI HOI DONG CO D6NG

Di6u 15. Quyen cia c6 d6ng

l. Cd ddng lir nguoi chit so hiru C6ng ty, c6 cac quy6n vd nghia r u t(rurrg urrg tlr,-.' s." -

phAn vi lo4i c6 phAn md ho so hiru. C6 AOng chi chiu trach nhi€m vd no- vti cire nghi:r

vg tdi sin khdc cria C6ng ty trong pham vi s6 v6n tld gop vdo C6ng ty.

2. Ngu,di nim gifi c6 phAn ph6 th6ng c6 cric quydn sau:

2.1. Tham dy vd ph6t bii5u trong c6c cu6c hop Dai h6i d6ng c6 d6ng vd thLtc hi"rtt

quyAn bi6u quy6t tryc tiilp tai Dai hQi d6ng c6 ddng hodc th6ng qLra rlai cli"in

duoc uj' quydn ho{c thgc hiQn b6 phi6u tir xa;

2.2. Nhdn c6 tfc;

Trang l0

DI+U LE I'O CH(C d HOA T DONG c)NG n cP G\AO NHA\] KHO t/AN \CU.tt Ttlt O.\t, t.tt t.\.' v

J.

2.3. Tg do chuytin nhuo-ng c6 phAn da duo-c thanh to6n dAy dir theo quy clinh cLilDi6u lQ. nny vi ph6p lu6t hi6n hanh ( trir c6 it6ng chi6n lurc trong thiri gian bihan che theo khodn 2 Ei€u 8 tli6u 16 niy);

2.4. Duoc uu lien mua c6 phi6u moi chdo biin tuong ing voi ty 1,.' co llrirr l,lr,th6ng md ho sd htu;

2.5. Xem x6t, tra cfu, trfch luc c6c th6ng tin li6n quan dr5n cO dOng trong clanlr

srich c6 d6ng dri tu cach tham gia Dai h6i ddng c6 d6ng vii yeu ciLr srrir rl,i ciie

th6ng tin kh6ng chinh xric;

2.6. Xem_xdt, tra cfu, trich lgc ho{c sao chup Ei6u l€.cdng.ty. so bii'n bin hop l)rr i

hQi tl6ng c6 tlong vd c6c nghi quy6t cria Dai h6i <l6ng c6 d6ng;

2.7. Trudng hgp Cdng ty gini th6, tlugc nhfln mQt phAn tdi sAn cdn lqi ttrong Lr'n1r

voi s5 c6 phin g6p v5n vdo c6ng ty sau khi C6ng ty da thanh tolu.t cho chLl ntrvd ciic c6 d6ng lo4i khric theo quy tlinh cta phdp ludt:

2.8. Y€u cdu COng ty mua lai c6 phin cira hg trong c6c trtro-ng ho-p quy clinh taiDi6u 129 cria Luflt Doanh nghiQp;

2.9. C6c quyAn kh6c theo quy clinh cria Di6u 16 ndy vi ph6p luAt.

C6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng nim giir til 10% tro l6n t6ng stl co phan ph6 thong. lrongthdi h4n li6n tqc tir sriu thring tro l6n c6 c6c quyAn sau:

3.1. E6 cu c6c rlng vi6n H6i rldng quin tri hoic Ban kiiim so6t thco qLry rlinh tLnrrrg.

tng t4i cric Di6u 28.3 vi Didu 36.2

3.2. Y6u cAu tri6u t{p Eei hOi rt6ng c6 d6ng ( nhung phAi phir ho-p v6i khohn 3

<li6u 114 Lu6-t Doanh nghi€p);

3.3. Ki6m tra vd nhdn b6n sao ho4c ban trich ddn danh sdch cie crr dottg cr' ,1tt.r..t

tham dg vd b6 phi6u tai Eai hQi d6ng cO d6ng.

3.4. Ydu ciu Ban ki6m so6t ki6m tra tirng vAn d6 cp th6 li6n quan d6n qLrin l!. tliiLrhdnh hoat tI6ng cta c6ng ty khi x6t thay can thi6t- Y6u ciu phiti thO hien birng

vln bin; phii c6.ho, t6n, rlia chi thudng tri, qu6c tich, s6 Giiy oh[nrg nrinlrnh6n ddn, H6 chi6u hoic chfng thqc cri nhin hgp phdp khnc d6i v6i c0 d6ng kit

cri nhAn; t6n, dia chi thudng tni, qu6c tich, sO quyCt dinh thdnh lAp hoic s0

d[ng kli kinh. doanh d6i v6i.c6d6ng1d t6.chrlc;.si5 lugng c6.phnn vdrht)i clienr

d[ng kj c6 ph6n cria tirng c6 d6ng, tdng sd co phAn cua c6 nh6nr c6 ddrrg vii t!lQ

"sd huu trong t6ng s6 c6 phin cua cdng ty; v6n de cAn ki6m tra, mLtc cliclr

ki6m lra:

3.5. C6c quyAn kh6c tluoc quy dinh tai Di6u 16 ndy.

Nguoi tlai dien theo phrip luAt cia c6 ddng

4. I . Nguoi dai.dien phin v5n nhd nudc t?i c6ng t) do co quat: clLratt 11 1r111i11 r , ,

nhd nu6c tl6 crl;

4.2. D6i v6i phrip nhdn khac. ngudi dai dign c6 ddng ld nguo-i dqi dicl lr'.'r' t,lr.1,'cta phiip nhdn tl6;

l^4.3. ViQc iy quy6n ndu tr6n ph6i rlu-o. c thgc hi6n blng vdn bdn;

4.4. Trong trudng hop mQt c6 ar6ng ph6p nhAn m6i duo-c srip nhdp. lrgp rrhit tir ,:,,tl6ng ci hoac th ira k6 quydn vd nghia vu cua phiip nhAn cir. tlri co cle,rr,,plr.r1,

nhAn m6i ndy ph&i gui ch.o HQi tt6ng quin tri ciic vdn b6n c6 hi€u lrLc phlip ljvC vi6c srip nhAp, h9p nhAt hay k5 thira. Trong truong ho-p c6 cl6ng phhp nhin

4.

'frang ll

Etiu LE r0 cHLlc y) H)AT D1NG :ONG 7y cP GIA) NHAN KHo ni^t ^'(;o.1r

THUo)\,c t rL t \.1\t

gitii the thi c6 phrin cua c6 d6ng ndy phdi <tu oc chuyen nhrro-ng clro plrilr rrlr:i,r

hodc cri nhAn khric.

5. Cti d6ng hodc nh6m c6 d6ng nim giri I % t6ng s6 c6 phrin pho rlrorg trung llriri lr:rrr

li6n tuc tir s6u (06) thdng rrd l6n c6 quytn khoi kien d5i v6i thanh vi€n H6i ddng clLrintr!, T6ng Girim E6c theo qui ilinh tai tli6u 161 Ludt doanh nghi6p.

Di6u 16. Nghia vr1 cfra c6 d6ng

C6 tl6ng c6 nghia vp sau:

l. Tudn thu liCu lQ C6ng ry va c6c quy chti cria C6ng ty; ch6p hdnh qLry6t dinh ci,a Daih6i tldng c6 d6ng. Hoi tl6ng qurin tri:

2. Tham gia ciic cu6c hop Dai h6i tl6ng c6 tl6ng vd thuc hi6n quydn bi€u quy6t rr.Lrc tiClrhoic th6ng qua d4i di6n duoc uy quydn hodc thuc hi6n bo phi6u ti xa. C6 d6ng r:6 rhCuy quydn cho thdnh vi€n H6i d6ng qudn tri ldm dai didn cho rninh rui Jai hoi Ll,,rr-r i. ,

d6ng.

3. Thanh torin ti6n mua c6 phAn <la dang kj mua theo quy dinh;

4. Cung c6p dia chi chinh x6c khi tlAng ky mua c6 phAn;

5. Hodn thdnh ciic nghia vu kh6c theo quy dinh cta ph6p luit hi6n hdnh;

6. chiu trrich nhi6m c6 nhdn khi nhdn danh c6ng ty du6i moi hinh thiLc <16 thuc hien mOLtrong ciic hdnh vi sau tIAy:

6.1. Vi pham phrip ludt;

6.2.Ti€n hdnh kinh doanh vd c5c giao dich kh6c dti tu lo-i ho6c phuc vu lo-i ich cr'rlt6 chfc, c6 nhin kh6o;

6.3 Thanh toin cdc khoan no chua d6n han tru6c nguy co.tdi chinh c6 the xiry, r.a

d6i voi c6ng ty.

Di6u 17. Dai h6i tldng c6 tl6ng.

l. Dai hQi ddng cO tl6ng ld co quan c6 thAm q.uyAn cao nh6t cta C6ng ty. Dai hOi c.i cl0n;rthudng niCn tluo.c t6 chrlc m6i n[m m.6t l6n. D4i h6i rl6ng c6 AOng lop thLd.ng ni0ntrong thdi han bi5n th5ng, k6 tt ngay t6t thtic nim tdi chinh.

2. HQi d6ng quin tri t6 chirc tri6u tflp hqp Dai h6i ddng cd cl6ng thudng ni6n vtj lLr.r clronilia tli6m phn hqp. Dpi hQi d6.ng c6 rl6ng thuong nien quy6i dinh rihii.ng vin r-t0 r1,"..,quy tlinh cia ph6p luAt vi Ei6u lQ Cong ty. dac biet thdng qua c6c b6o ciio tii chillhtrdng nim cli tlu-o. c ki6m to6n vd ngan siich tAi chinh cho nirn tdi chinh ti6p thco. clinirhuong phrit tri6n c6ng ty"vi kti hoach sin xuAt kinh doanh cho c6c nim ti6p thco. Khico y6u c6u cua tlai h6i c6 d6ng, c6c kirim toiin vi6n d6c ldp tluo-c mdi tham clu dai hOidti tu v6n cho vi6c th6ng qu a c c b6o c6o tdi chinh hdng nim.

3. H6i tt6ng quin tri phii tri6u tdp Dai hQi d6ng c6 ddng b6t thu,d.ng trong ciic trrLd.ng ho1;sau:

3.1. H6i ddng quin tri x6t th6y c6n thi6t vi loi (ch cira C6ng ty;

3.2. Bdng can d5i ki: torin hdng n[m, c6c brio c6o qu;y' hodc nila ndr.n hoac biio cr.iokiem torin cua nam tdi chinh phin dnh v6n chi so hiLu da bi rn61 ur6t rLia sovol so oau Ky;

3.3. Khi s6 thdnh vi6n cta H6i_d6ng quAn tri it hon s6 thdnh viCn rna lLrAt ph:.rp qLrrtlinh hodc it hon mQt nua s6 thanh vi6n quy ilinh trong Di6u le ;

-frang l2

- DtEu LE To cHuc v) uo,tr oplo cdNG Ta cp clAo NH,iN KHo vAN NCO.,It u tLto^'G r tt: t \..1.\ t

3.4. C6 <l6ng holc nh6m cO d6ng quy ttinh tai Didu 15.3 cira Di0u 16 niiy yGLr ciutri6u tdp Dai hOi d6ng c6 d6ng b[ng m6t vin bin ki6n nghi. Vin bAn liieln nghitriCu tap phii ndu rO ly do vd mqrc <lich cu6c hop, c6 chii kli clra c/rc c0 c10ng

li€n quan (van ban ki6n nghi c6 th6 lap thdnh nhidu bdrr cl8 ur-, du chir k1 eLiir trrr

ci c6c c6 tl6ng c6 li€n quan);

3.5. Ban kitlm so6t y6u cAu tri6u tAp cu6c hop n6u Ban kidrn sorit co.l1i do l rr rurrn3r1ng cac thdnh vi€n HQi tl6ng quin tri hoic c6n b6 quin ly cAp cao vi pharn

nghiem trong ciic nghia vq cria hg theo Di6u 119 Ludt Doanh nghiQp hoac ll0id6ng quin tri hdnh tl6ng hoic c6 j dinh hinh tl6ng ngodi pham vi quydn hancria minh;

3.6. C6c tru'dng hop khdc theo quy tlinh cta ph6p 1u6t vd Di0u lC c6ng 11,,

4. Trieu tA,p hgp Eai hQi d6ng co tlong bir thuong

4.1. H6i d6ng quin tri phii.tri6u tQp hgp Dei hQi d6ng co d6ng tr'.rng thoi han bu

muoi ngAy k6 tir ngdy s5 thdnh vi6n HQi d6ng quin tri cdn lqi nhu quy clinh ttiKhoin 3 muc 3.3 Di6u 17 holc nhin tlu. c y6u cAu quy dinh tiri Khoan 3 rnirc3.4 vri khorin 3 muc 3.5 Didu I 7.

4.2. Trudng ho.p HQi tl6ng quen tri kh6ng tri6u tdp hop D4i h6i d6ng c6 cldng thcoquy dinh tai Khoan 4 muc 4.1 Didu I7 thi lrong thdi han br rnrroi rlt...) ri.l,theo, Ban ki6m so6t phii thay th6 HOi tl6ng quAn tri trieu tap hop D i h,.'i tl,,n;;

I -^co tl6ng theo quy dinh Khoin 5 Di6u 136 Luit Doanh nghiep.

4.3. Trudng hgp Ban kitim so6t kh6ng tri6u tip hop Eai h6i dong c6 dong theo LlLr-r

tlinh tai Khorin 4 muc 4.2 Didu l7 thi trong thoi han ba rrnrui rrgiy rie p th..,.i -^ I -c6 tl6ng, nh6m cd il6ng c6 y6u cdu quy tlinh tai Khodn 3 nruc 3.4 dieLr 17 cL',

quy6n thay thi5 HQi d6ng qudn tri, Ban ki6m so6t tri6Lr tip hop Dai hoi t[,rrg ..,tl6ng theo quy clinh Khoin 6 Di6u 136 LuAt Doanh nghi6p.

Trong truong lrOn ndy. c6 d6ng ho4c nh6m cd dong trieu tip lrop Dli h.,i Lh,rr .

c6 d6ng c6 th6 dd nghi co quan dang ky kinh doanh gi6rn si:* vi€c tli6Lr tiip i:rti6n hinh hqp n6u x6t thAy can thi6t.

4.4. Tfu cat chi phi cho vidc tri€u tdp vd ti6n hanh hqp Dai h,,i d6ng (u rl,',n! \.<lu-o. c c6ng ty hodn lai. Chi phi niy kh6ng bao g6m nhiLng chi phi cio c0 clirngchi ti6u khi tham du Dai h6i d6ng c6 tt6ng, k6 cA chi philn o- vd di lai.

Diiiu 18. Quy6n vir nhiQm vg cria D4i hQi tliing c6 tl0ng

I . Dai hdi d6ng c6 d6ng thuoxg ni6n c6 quy6n thio luAn vd th6ng qua:

l.l. Biio ciio tdi chinh kidm toiin h?rng nam:

1.2. E}6o c6o crla H6i d6ng quin tri drinh giti thuc trang c6ng tlic qLriin l1i kirrirdoanh cta C6ng ty;

1.3. B6o c6o cria Ban ki6m soAt vd quan ly C6ng ty cta Hdi ddng qLriin lri. -l orr..r "i.lur

d5c

1.4. M rlrc cii, trlc diii vOi m6i co phAn cua tilng loai:

1.5. Brio c6o cria kiiim toiin vi6n;

1.6. K6 hoach phrit tri6n ngEn han vi ddi han cria Cdng ty;

1.7 . Cdc vdn de kh6c thudc thAm quy6n;

2. Dai hQi cl6ng c6 ddng thudng ni6n vA b6t thudng th6ng qua quy6t dinh bf,ng vln ban vicdc vin dd sau:

frang ll

4,Lz

DrEu LE ro cHtc v) Hoar D1NG c.NG 7y cP ctAo NHttN KHo l//.lN N-coAl Tl lLloi'c t l1:.1 ,\,),\t

2.1. Th6ng qua ctic b6o c6o tdi chinh hdng ndm;

2.2. Mitc c6 tfc thanh torin hdng n6m cho m6i loai c6 phAn phn ho-p voi l-Lrilt

Doanh nghiQp vd cric quydn gin lidn v6i loai c6 phiin do. Mtic eo tire rrir.r

kh6ng cao hon mfc maHQi d6ng quan tri d6 ngh! sau khi tli 1111n1 ll13i, 1 [irrrc6c c6 <I6ng t4i Dei hQi tl6ng c6 ddng;

2.3. Sii lu-o. ng thnnh vi6n cta HQi tl6ng qudn tri;

2.4. Lga chgn c6ng ty ki€m to5n theo dd xu6t cria Ban ki6m soriq

2.5. Biu. bdi mi6n va thay th6 thdnh vi6n HQi d6ng quan tri vi lJan kiinr :,riit rr,ph6 chuAn vi6c HQi d6ng quan tri bo nhi6m Tong girirn d6c;

2.6. T6ng s6 tiAn thir lao c[a c6c thdnh vi6n HOi d6ng quan tri vir Bio crio titn tlrirlao cta H6i ti6ng qu6n tri;

2.7. 86 sung vi sua d6i oidu lQ C6ng ty;

2.8. Loai c6 phin vd s6 luong c6 phAn m6i se duo-c phdt hinh cho" nrJi [,ri cophAn, vi viQc chuy6n nhugng c6 phAn cria thinh vi6n s6ng l6p, c6 ddng chiirrluo. c trong vdng ba nim ddu ti6n k6 tir Ngdy thinh lAp;

2.9. Chia, t6ch, ho.p nhAt, s6p nh{p ho{c chuyEn d6i C6ng ty;

2.10. T6 chric lai vd gini the (thanh l!) Cdng ry va chi dlnh ngudi thanh llyl;

2.11. Ki6m tra vd xt l! c5c vi ph4m cria HQi cl6ng quin tri hoic Birn kiinr s.,it .-.r,r

thiQt h4i cho C6ng ty vd ctic c6 d6ng cria C6ng ty;

2.12. Quy€t alinh dAu tu holc b6n s5 tei sin c6 gi6 tri bing hoire lon hon 35u, rt,r3giStri tdi sin duo. c ghi trong b6o c6o tii chinh cld duoc kiinr toan gin rrlrit uLrir

C6ng ty;

2.13. C6ng ty mua lai hon l0% m6t lo4i c6 phAn phrit hdnh;

2.14. ViQc Chri tich H6i d6ng qu6n tri d6ng thdi ldm T6ng giinr doc;

2.15. C6ng ty hoAc cac chi nhiinh cua Cong ty kli k6t ho-p dorrg roi nltritrl nl-'Lr.,i

duoc quy dinh t4i Didu 120.1 cta Ludt Doanh nghi6p voi gii tti biurg Ir, rie .i''rhon 2O%o t6ng giri tri tdi sAn. cua C6ng ty vd cdc chi nhrinh cua C6ng t1' clLloe

ghi trong bao ceo tai chinh gdn nhdt duoc kiem toen :

2.16. Circ v6n dC khac theo quy dinh cr)a DiAu 16 ndy vd cic qLrl chi lilr,ie .L',,

C6ng ty;

3. C6 d6ng kh6ng duoc tham gia b6 phiitu trong ciic trudng hop sau day:

3.1. Cric hgp ddng qqy ttinh tai Didu 18.2 DiAu lQ ndy khi c6 clOng d6 hoi-rc ngLtilic6 li€n quan t6i c6 <l6ng d6 [i m6t b6n ctla ho-p cl6ng;

3.2. Vi€c mua co phiin cLia co tl6ng d6 hoqc crJra nguo'i co lien qturr toi er-, .l,.rtr5 ,l', tr r

truong hqp viQc mua lai cO phan duo. c thqc hiQn theo ty lQ so hiru eita tit cu eriu t,rd6ng hoic viQc mua l4i tlugc thlrc hiQn thdng qua khop l6nh hoic ch:io nrLra cdng hhui

tr6n So giao dlch chrng khorin.

4. Tlrt ci! cric^ nghi.quy6t ,a.",i". y".9"^ 9i,fuS"^dy^u viro chuo'ng trinh hop phai du'crc clLrr

ra thao luan vd bi6u quydt tqi Dqi hQi d6ng c6 d6ng.

Di6u 19. Crlc tl4i diQn tluqc iy quy6n

1. C6c c6 <l6ng c6 quydn tham du Dai hQi d6ng c6 d6ng theo luAt ph6p c6 thi rrLro tiiptham du hodc uj,quy6n cho tlai di6n crla minh tham dq. Trudng ho-p cri nlii€u hon tn0l

-,1'1\r'k /'t l/

Tlang l4

DIEU LE TO CHOC VA HOAT DONG 1ONG TY cp GtAo NH.|N KHo 14N Nao.:!t 1rtuo,\:(i t'ttit ,\'.1,\/

nguoi.dqi !len tnerr* quy6n tlugc crl thi phni xiic tlinh cu th6 s0 cd phAn vi s0 phiiLr

Dau cua mor nguol d+l olen.

2. Vi6c uj'quy6n cho ngudi dai di6n du hop D+i hOi d6ng c6 d6ng phai lqrp thdnh virn brintheo m6u cta c6ng ty vi phdi c6 chir k1y' theo quy tlinh sau cldy:

2.1. Truong hop c6 tl6ng cd nhdn lir ngu'oi uy quy6n thi phai co chir L' iui r,'d6ng tto vd ngudi duoc uj quydn du hop:

2.2. Trudng hgp ngudi dai di6n theo uj,quy6n crira c6 clong.la to chirc [r n,-iutri u,r

quyii:n thi phii c6 ch0 kli cta ngudi dai di6n theo uj, quy6n, ngui-,..i dai cliin thcrrphrip luQt cira c6 d6ng vi nguoi tluoc uj, quydn dLl hop;

2.3. Trong trudng hgp kh6c thi phii c6 chir k! cira ngudi dai diOn theo phrip ILrircia c6 d6ng vd ngudi duoc uj' quydn du hop.

Ngudi tluoc u1i quy6n dU hop D4i hQi d6ng c6 d6ng phai nop vin ban Lr)/ (lLr),:ntru6c khi vio phdng hgp.

3. Trudng hqp luAt su thay mat cho ngudi uj,quy6n kf gi6y chi dinh ilai di€n, viec chidlnh tlai di6n trong trudng hgp ndy chi tluoc coi ld c6 hi6u tuc n6u gi6y chi clirrh tlaidi6n d6. duo-c xu6t trinh cirng v6i thu u! quy6n cho lu6t su hodc bin sio hop l.^ cira llrLr

ui quyCn tl6 (n6u tru6c tl6 chua ddng k! v6i C6ng ty).

4. Trir.trudng hqp quy tlinh tai khoin 3 Di€u.19, phitiu bi6u quy6t cira nguti tlLr'oc Lrl

quy€n d1r hgp trong pham vi duoc u! quyAn v5n c6 hi€u ILrc khi c6 m6t lr'oug crlctrudng hgp sau diy:

4.1. Ngudi uj,quy6n da chi:t, bi h4n cht5 ning luc hdnh vi dAn sq ho{c bi mit niurLr

luc hdnh vi d6n su;

4.2. Ngudi uj, quydn cla huj,b6 vi6c chi dinh uj, quy6n;

4.3. Ngudi uj'quy6n <la hujr b6 thAm quy6n cria ngudi thLrc hii'rr viie uv tlrr-r irr.

. DiAu khoin ndy sE khdng iip,dung trong truong ho-p C6ng ty nhiin clLr'o-c thOuir.

b6o vC m6t trong c6c su ki6n tr6n b6n muoi t6rn gid tn"l6c gio khai mac cLrdc hop l)ai. ^. ,t I -^hdi ddng c6 d6ng hodc truoc kli cuQc hop tluoc tri6u tdp lai.

Di6u 20. Thay tl6i cric quy6n

1. C6c quy6t dinh cfia D4i hQi d6ng c6 tl6ng (trong ciic trudng ho-p quy rlinh tai cli(u lti.l-t i ^ ,rlien quan cl6n von c6 phdn cta C6ng ty duo-c chia.thdnh ciic loai c6 phdn kh/rc nhaLrJ

v6 viQc thay ddi hodc huj,b6 c6c quyen dec bi6t gdn li6n v6i tilng loai cd phin se chicluoc th6ng qua.khi c6 sp nh6t tri bing v[n bdn cria nhfr'ng ngudi nim giir ir nhair 75,/,quy6n bi€u quy6t cta c6 phAn dl phrit hdnh loai d6.

2. Vi6c t6 chrlc mQt cu6c hgp nhu tren chi c6.eia tri khi c6 tdi thi6u hai c6 t16ng (hor'rc tllidiQn duo. c riy quy6n cta ho) vd nim giil t6i thi6u m6t phdn ba gi5 tri m6nh gih ciia crLr

c6 phAn lopi il6 da ph6t hdnh. Trudng hgp kh6ng c6 tlti s6 dai bieLr nhu neu trirr rlri s.-

t6 chric hgp lai trong vdng ba muoi ngAy sau d6 vd nhfing ngtLdi nim giii c0 pirinthu6c loai tt6 (kh6ng phu thu6c vdo s6 luong ngudi vi s6 c6 phan) c6 rnil rrLrc ri0pho{c th6ng qua ttai di6n duoc uj' quyAn d6u tlu-o. c coi li chl sO luo-ng clai bieu y0Lr ciLr.Tai c6c cu6c hop ri6ng biCt neu tr€n, nhOng ngudi nim giiL c6 phAn rhuOc loai cki cLi

m6t trgc ti6p ho{c. qua ngudi dai diQn d6u -c6

th6 y€u cdu bd phi6u kin vd nr6i ngLrLiikhi b6 phi6u kin d6u c6 m6t Li phiiiu cho m6i cO phAn sd ho.u thu0c loaid6.

3. thri tuc ti6n hdnh cric cgQc hgp ri6ng biQt nhu v6y dugc thuc hi6n ruong tu v6,i cr'rc qLrldinh tai Di6u 22 vit Diiu 24.

Trang 15

4iltz

DtEu LE tO clic v) uo4r ogNc cdNG 7-y cP GtAo NHi\t KHo t a\ Au/-) r/ ///[ a\1, Jl'l \ ]i.

4. Tru khi cric diAu khoan phSt hdnh c5 phAn quy tllnh khric, c6c quy6n dic bigt gin Iicrr

v6i cric lo4i c6 phAn c6 quy6n uu dei d5i vdi mQt s6 ho4c t6t cA cric vin clO li0rr clLrerr

diin chia s6 lgi nhuAn holc tii sin cta C6ng ty sE kh6ng bi thay doi khi ( r-,ng t1' ph.rr

hdnh th6m cric c6 phin cirng loai.

Di6u 21. TriQu tflp D4i hQi tl6ng c6 tl6ng, chuong trinh hgp. vir thdng brio h9p l).ri lr0iaiing c6 a6ng

1. HQi tl6ng quan tri trieu tap Dai h6i tl6ng c6 d6ng, hodc Dai h6i d6ng c0 rl6ng dLruc

tri6u tAp theo c6c trudng hqp quy dinh t4i Di6u 17.4.2 hoic Didu 17.4.1

2. Ngudi triQu t{p Dei hQi d6ng c6 d6ng phAi thgc hiQn nhfng nhi6m vq sau diy:

2.1. ChuAn bi danh s6ch c6c c6 d6ng drl tliAu ki6n tham gia vii bi€Lr quy6t tai rlai

hQi trong vdng ba muoi ngay trudc ngiy bit cl6u ti6n hnnh Dqi hoi dOng c0tl6ng; chuong trinh hop, vi c6c tdi li6u theo quy dinh phr)r hop voi luiit phhp r,ii

c6c quy dinh cia C6ng ty;

2.2. Xric dinh thoi gian vd dia di6m t6 chtc tl4i hQi:

2.3 Thdng b6o vi gui th6ng brio hop Eai h6i tI6ng cO rlOng cho 1at cii erie co Jt,n::c6 quydn dg hgp.

3. C6ng ty thgc hien th6ng b6o mdi hgp bing 1 trong c6c ciich sau: gui thrL, cliirg brio.tling th6ng tin tr€n website cria C6ng ty, <ldng th6ng tin tr€n So GDCK/'l'rLrng tinrLKCK, dang th6ng tin tr6n t6 chtlc tlugc Cdng ty riy quy6n qu6Ln Iy co dong it rhat lr)ngdy tru6c ngdy hqp Dai h6i tl6ng c6 d6ng.

4. C6 il6ng ho{c nh6m c6 ddng <lugc dd cip tai DiAu 15.3 clia Ei€u I€ nziy c6 c1L,1,Cn Jixu6t cric v6n dd ttua vdo chuong trinh hqp Dai hOi <l6ng c6 ddng. D0 xu6t phrii dLroc

lim bing v[n bin vd phdi duoc gui cho C6ng ty ch{m nh6t 3 (ba) ngdy ldrn.vicc tlLriicngiy khai m4c D4i hQi tl6ng c6 tl6ng. D6 xuAt phii bao g6rn ho vd ten c0 clOng. s0

luong vd loai c6 phAn ngudi d6 n6m giir, vd nQi dung tl6 nghi dLLa vdo cltuoug llirthhsp.

5. Ngudi triQu tQp hqp Dai hQi d6ng c6 rl6ng c6 quy6n tir ch6i nh0ng dd xu6t liel qLr:rn

d6n Khoin 4 cta Didu 2l trong cac trudrlg hgp sau:

5.1. EA xuAt duoc gui <ti5n kh6ng thing thdi han hodc kh6ng dn, kh6ng tlirny. rr()i

dung;

5.2. Vio thdi tti6m dC xuAt, c6 ddng hoic nh6m c6 tt6ng khon3 ,.o dLr il trlr,l ltr",.c6 phAn ph6 th6ng trong thoi gian li6n tuc it nh6rt stiu th6ng:

5.3. V6n dd ti6 xu6t kh6ng thu6c ph4m vi thAm quyAn crha D4i h6i ddng c0 ddngbdn b4c vd th6ng qua.

5.4. DA xuAt kh6ng chfa tlung nhfrng th6ng tin cAn thi6t;

6. H6i ddng qudn tri phii chuAn bi du thio nghi quyiit cho tlng v5n dd tlong chLlong tririrhsp.

7. Truong hon tat ca c6 ddng dai di6n 100% s6 cd phAn c6 quy6n bi6u quyet lnrc tiit)tham du hoic th6ng qua tlai di6n tluoc uj quyAn tai Dai.h6i dong co clong. nhr,rrgquytit dinh tluoc Eai h6i ti6ng c6 tl6ng nh6t tri th6ng qua d6u tluo-c coi ld hcrp le kd ca

trong trudng hqp vi6c tri6u tflp Dai h6i rl6ng c6 d6ng kh6ng theo dirng thir llrc hoicn6i dung bi6u quy6t kh6ng c6 trong chuong trinh.

Di6u 22. Cric tlidu kiQn ti6n hdrnh hgp D4i h6i tl6ng c6 tl6ng.

l. Eai h6i d6ng c6 d6ng tlutrc ti6n hdnh khi c6 sti c6 <l6ng du hop dai cliin cho it nlr.,L i 1",,

c6 phin c6 quydn bi6u quy6t.'ll'ang t6

Dtiu LE To cHUc v) Ho,4r D1NG CONG 7Y CP GIAO NHAN KHO I/IJN j\'GO,:l1 TLIIjo,\C I'JI:.1',\,1)I

2. Trudng hgp kh6ng c6 tlt s6 luong dai bi6u cdn thi6t trong vdng ba mLloi (30) phrlrt li0tir thdi tli6m An dinh khai m4c dai h6i, ngudi tri6u tdp hop hriy cuoc hop. Dai h,ri t[,nri eLr

d6ng phai tlugc.triQu tlp lqi trong vdng ba muoi ngdy kd rir ngal du dirrh ti clr(ri l)li Ir,.,i

<l6ng c6 tl6ng l6n thLi nhdt. Dai h6i tl6ng c6 ddng tri6u t6p lai chi drLoc ti6n hinh lihr c(r

thdnh vi6n tham du li cric c6 <l6ng vd nh[ng dai di6n tluo-c uj.quyen tJu hup d.ri tlir.'n rlrt,it nhat TYo c6 phAn c6 quy6n bi6u quy6t.

3. Trudng hop itai h6i lAn thri hai kh6ng du-o. c tii5n.hdnh do kh6ng co dLl so tl,ri hie u e ;rn

thiet trong vdng ba muoi (30) phtt ke til thdi <li6m An <Iinh khai mac.dai h6i ,Dai h6i d6rlrc6 ttOng lan thf ba c6 thd iluo. c tri6u tAp trong vdng hai muoi ngdy k6 til ngdy <iLr clinh ri6rrhdnh tlei hQi lAn hai, vd trong trudng h.o. p ndy dai h6i dugc tiiin hdnh kh6ng phu thLr0c vios6 luong c6 d6ng hay tlai di6n u! quy6n tham dg vi clugc coi Id ho. p lq1 va co qLr5,[n qirl irdinh t6t ca cAc vAn tl6 mi Dai h6i d6ng c6 d6ng ldn thir nhSt c6 th6 ph€ chu6n.

4. Theo tl6 nghi Chti toa Dai h6i tl6ng c6 ddng c6 quyAn thay d6i chuong rrinh hop clii

rlu.c grii kdm theo th6ng b5o mdi hop theo quy dinh tai Di6u 21.3 crira Di0u le rrr\1,.

Ei6u 23. lftr6 ttrric ti5n hinh hgp vi bi6u quy6t t4i Dgi hQi tldng c6 d6ng

1 Vdo ngiy t6 chrlc Dai h6i d6ng cd d6ng, C6ng ty phai thgc hien rhu 1r,rc t[ing li1 e,,d6ng vd phii thuc hi€n vi6c tldng ky cho d6n khi ciic cd <long c6 quy6n dLr hop c6 nrhtddng kj ht!t.

2. Khi tii5n hdnh ding k! c6 d6ng, C6ng ty.sE cAp.cho tilng c6 ddng hoirc dai clicn clLruc Lrjquydn c6 quy6n bi6u quydt mQt th6 bi6u quy6t, tr6n d6 c6 ghi s6 ddng Ji1j,,.ho vr\ tCn

cia cd tl6ng, ho vd t6n d4i di6n duoc uj,quy6n vd s6 phi6u bi6u qu1,€t cta c6 dCrng clti.Khi ti6n hdnh biiiu quy6t t4i dai h0i,.s6 th6 ring hQ nghi quyilt duo-c rhr-r 1r.tLric. s6 rhephdn d6i nghj quydt clugc thu sau, cu6i cing d6m t6ng s5 phi6u thn thdnh hay plu'rn Ll0idd quy6t dinh. T6ng s6 phiiiu tng h6, phin dtii tirng vAn d6 hoac b6 phi6Lr tling. sidugc Chri toa th6ng,brio ngay sau khi tii5n hdnh bi6u quy6t van ai aO. Dai hOi sC rLr

chon trong.s6 dpi bi6u nh0ng ngudi chiu triich nhiQm ki€m phi6u hoirc gidm srit kiCurphi6u vd n6u il4i hQi khdng chon thi Chti toa s€ chon nh[ng ngtroi do. So rlrirrlr r iincria ban ki6m phi6u kh6ng qu6 ba ngudi.

3. C6 d6ng d6n du Eai. h6i tt6ng c6 dong muQn co quy6n ding kyi ngay vd saLr cki ciiquy6n tham gia vi bi6u quy€t ngay tai rlai h0i. Cht to4 kh6ng c6 tlz'rch nhi6rn r-lirng rlrLi

h6i <16 cho c6 d6ng dtln mu6n ddng k;i vd hi6u lqc cria ciic do-t bi6u qLr1.5t di tiCl hlrir, ,,. ;.^ -; ^truoc khi c6 ddng d6n mu6n tham dg sC kh6ng bi inh huong.

4. Dai hQi ddng c6 d6ng sE do Chu rich H6i tlong qu.iLn tri chri tri. rlLrrrrrg l1r.'p ( lrr, ri. i,HQi ddng qudn tri ving mat thi Ph6 Chri tich HQi ddng quAn tri chrh tri, lrLr'i)ug hrrlrChti tich vd ph6 Chir tich dAu ving thi cfc thdnh vi6n khric tlong llOi cl6ng qLrin Lr'i

phii hop tlii bAu ra 1 ngudi trong s6 h9 lam cht toa Eai h6i. Chn toa d€ ctL Ilan rhLr'li!phuc vu cho Dai h6i.

5. Quy6t clinh cta Chrl toa v6 trinh tu, tht tuc hoAc c6c su ki6n phir sinh ngodi chrrurtrinh cta Dai h6i tl6ng cd tl6ng s€ mang tinh phfn quy6t cao nhdt.

6. Chu toa D4i hQi dong c6 d6ng c6 th6 hoan hop dai hdi ngal cd lrorg lrrring 1r,.,1, .[i . ,

<hi s6 tl4i bi6u cdn thi6t di.{n _m6t thdi di6m kh6c va tAi m6t dia di6rn do chir toa qLrl,irdinh md kh6ng cAn lAy f ki6n cia dai hdi ntlu nhan thiy ring (a) cdc thdnh viCn rhmrdu kh6ng thil c6 ch6 ng6i thuen ti6n o dia di6m t6 chric rlai trbl. 1U; nann vi cLia nhilns.ngudi c6 m[t tdm mAt trit tu hoic c6 khA ning lam mAt tr4t tr,r cua cu6c hop ho:ic (c:1

su tri hoan li cAn thi6t d6 cdc c6ng vi6c cta dai h6i duoc ti6n hinh mor erch hcrp t"..

Ngodi ra, Chri toa tlai hQi c6 th6 hoin tlai h"Qi khi c6 su. nh6t tri hoic ycu cirrr rrLr l)uih6i d6ng c6 d6ng ala c6 dfi s6 luong tlai bi6u du hop cAn thiet. t-hui lian Iru,irr rt,i tt.rkh6ng qu5 ba ngdy kC tt ngdy dg dinh khai mac tlai h6i. Dai hdi hop lai s0 chi rern rerc6c c6ng vi6c lE ra tl6 duoc giAi quy6t ho-p ph6p tai dai h6i bi tri hoiin trrrr-ic dri.

'l'ran.e l7

1

I

4rV

DIEU LE TO CHUC v) uo{r oONc cOuc ry cp GIAI NH{N KHo V{N NGOAI THUONG L,IET NAl.l

7. Trudng hgp chri tga hodn hoflc tpm dung Dpi hQi ddng cO d6ng tr6i vdi quy clinh tai

kho6n 6 DiAu Z3,DqihQi ddng cO d6ng b6u mQt ngudi kh6c trong s6 nh0'ng thdrrh vi0ntham dg <16 thay thti chri tga tli6u hdnh cuQc hgp cho tltin hic ktit tnric vd hi0u luc circ

bi€u quytit tpi cuQc hgp tl6 kh6ng bi 6nh huong.

8. Cht to3 cria dai hQi hoflc Thu kf dai hQi c6 th€ titin hdnh c6c hopt dQng mi ho th6y cAn

thi6t dC tti€u kti6n Dai hOi ddng cO d6ng mQt c6ch hqp lQ vd c6 tr0t tu; hoflc d0 cliri hQi

phin rffi du-o. c mong mui5n cta da s6 tham dg.

9. HOi it6ng qu6n tr! c6 th6 y6u cAu c6c c6 d6ng ho[c dpi diQn cluo. c uj' quyAn tham du'

Dai hQi d6ng c6 tl6ng chiu sy ki6m tra ho{c c6c biQn phSp an ninh md HQi d6ng quAn

tri cho ld thfch hqp. Trudng hqp c6 cO dOng ho{c elpi di€n tluoc uy quy0n kh6ng chiLr

tuAn thri nhitng quy ilinh vC ti6m tra hopc c6c biQn ph6p an ninh n6i trOn, I IOi cl6ngquin tri sau khi xem x6t mQt c6ch c6n trgng c6 th6 tD' ch6i hopc trr,rc xu6t c6 d0nghoflc dai diQn n6i tr6n tham gia DAi hQi.

10. HOi d6ng quin tri, sau khi dA xem xdt mQt cSch cAn trgng, c6 th6 ti6n hdnh c6c bienph6p dugc HQi <l6ng quin tri cho ld thich hqp de ti6n hdnh dpi hQi.

11. Hdng n[m COng ty phii t6 chrlc Dai hQi d6ng c6 d6ng it nh6t m.gt lAn. Dai hQi d6ngc6 d6ng thudng ni€n kh6ng clugc tO chrlc dudi hinh thrlc l5y y ki6n bdng vdn bAn.

Didir 24. Th6ng qua quy6t tlinh cfra Dai hQi O6ng c6 OOng

1. Trt truong hOg lul tlfnh tpi Khoin 2 cta Di6u ndy, c6c quyi5t Ainn cria Dai hQi d6ng cocl6ng vO c6c v6n dA sau tl6y sE du-o. c th6ng qua khi c6 ti 5lYo tro l€n t6ng s6 phi0u bAu

cria c6c cO d6ng c6 quy6n bi6u quy6t c6 m[t t4rc ti6p hoflc th6ng qua d4i di6n clLloc rhy

quy6n c6 m{t tai D?i hQi ddng c6 d6ng.

1.1. Th6ng qua b6o c6o tii chfnh hdng nim;

1.2. K6 hopch ph6t tri6n ngSn vd ddi hpn cria cOng ty

1.3. BAu, bdi mi6n vd thay th6 thAnh viOn HQi cl6ng quin tri vd Ban ki6m so6t vi\phO chuAn vi€c HQi d6ng quin tribO nhiQm T6ng gi6m cl6c diOu hAnh.

2. Cdc quytit epfr cria D4i hQi ddng c6 d6ng li€n quan d6n viQc sila d6i vd b6 surrg l)i0Lr

lQ, lopi c6 phitiu vd si5 lugng c6 phitiu dugc chdo b6n, s6p nhdp, t5i t6 chrjrc vd giAi thC

C0ng ty, giao dich b6n tdi sin COng ty hoflc chi nh6nh ho{c giao dich mua do cOng tyho{c c6c chi nh6nh thgc hiQn c6 giStritu 35% tro l6n t6ng gi6 tri tdi san cira C6ng tyvd c6c chi nh6nh cria Cdng ty t(nh theo b6o c6o tdi chinh vd c6c s6 s6ch k6 to6n c6 li0nqlT qa^d"gc ki6m to6n gin nhSt.se chi tlugc th6ng qua khi c6 ti 65% tro' [6n t6ng s6

pnleu Dau cac co oong co quyen oreu quy6t c6 m6t t4rc ti6p ho{c th6ng qua d1i dientluo. c uj' quyCn c6 mflt t4i Dpi hQi ddng cO d6ng ( trong trudng ho. p t6 ch[r'c hop tru'c

tii5p ) hoac itnhdt5l%tbng s6 phiiiu bAu cria c6c c6 d6ng c6 quryen bi€u quyet chnpthufln ( O6i vOi trudng hqp l6y f kitin cO dOng b[ng vin bin ).

Di6u 25. ThAm quydn vn th6 thrfrc 6y f ki6n cO AOng bing vln bnn tI6 thdng qutquySt tlinh cfra Dai hQi adng c6 oong

ThAm quydn vd th6 thrlc 6y f kitin cO d6ng bing vin bAn dO th6ng qua qLry6t dinhcia Dpi hQi d6ng cO d6ng dugc thyc hi€n theo quy dinh sau ilAy:

1. HOi it6ng quin tri c6 quydn l5y f ki6n cO d6ng bing vdn b6n d0 thdng qua quyC't dirrhcria Dpi hQi d6ng cO dOng bit ctr hic ndo n6u x6t th6y cAn thi6t vi lo-i ich cfra c6ng ty;

2. HOi d6ng qu6n triphii chuAn biphitiu l6y j kitin, dy th6o quytlt dinn cira Dai h6i d6ngcO d6ng vd c6c tdi liQu gi6i trinh dp th6o quytit einn. Fhitiu !5y y kitin kdm theo clq'thAoquy6t tlfnh vd tdi liQu gi6i hinh phii tlugc gti bing phuong thri'c bao dAm <l6n duoc clia

chi tting kj cria timg c6 d6ng. HQi ddng quin tri phii tfuin bao grJri, c6ng bd tdi liQu

Trang 18

otEu tE r0 curJc r) no{r p1Nc c1xc rv cp GrAo NHfiN KHo vaN NGo{r rHuoNG ru|T NAlz

3.

cho c6c cO d6ng trong thdi gian hqp lf tl€ xem x6t bi6u quy6t va.phii g0'i it nh6t rnutihm (15) ngiy tru6c ngdy hi5t hpn nhfln phi6u 6y y ki6n;

Phitiu l5y y ki6n phii c6 c6c nQi dung chri yi5u sau ddy:

3.1. TOn, dia chi try s0 chfnh, s5 vd ngdy cdp Gi6y chring nhQn cl6ng kf hinhdoanh, noi d[ng hj kinh doanh cta c6ng ty;

3.2.Mpc dich lSyyki€n;

3.3. Hg, t6n, dia chi thudng tru, qui5c tich, sr5 Gi6y chung minh nh6n dQn, HO ohi6Lr

ho{c chimg thyc c6 nh6n hqp ph6p kh6c cria cti il6ng ld c6 nhAn; tOn, dia chitqucrng tru, qu6c t!ch, sti quy6t Ointr thdnh lpp ho{c s6 d[ng ky.kinh doanh cirac6 d6ng hoflc dpi diQn theo uj' quy6n cria c6 cl6ng ld t6 ch['c; s6 luo. ng c6 phAn

cria timg lo4i vd s6 phitiu bi6u quyit cria c6 ddng;

3.4.YdndA cAn 6y j kiiSn e6 tfrong qua quytit dinh;

3.5. Phucrng rin bi6u quy6t bao gdm trin thanh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng co y ki6n;

3.6. Thdi lAn phii grii vC c6ng ty phi6u l6y y ki6n d5 <lugc tr6 ld'i;

3.7. Hg, t6n, chf ky cria Chri tich HQi ddng quin tr! vd ngud'i dai diQn theo phzip

luflt cta c6ng ty;

Phi6u 6y f kitln d6 cluo. c tri ldi phii c6 chu ky cria c6 d6ng li cd nh6n, c[ra ngrrd'i daidiQn theo uf quy6n ho{c ngudi tlai dign theo ph6p luflt cria c6 d6ng ld t6 chirc.

Phi6u lAy f kitin gui vC cdng ty phii ttugc dlmg trong phong bi d6n kfn vd khOng ai

clugc quyAn md tru6c khi ki6m phi6u. C6c phii5u 6y f ki6n grli v6 c6ng ty sau thd'i han

il5 x6cttlnh tpi nQi dung phiiSu lly ! ki6nho4c itd bi mo tl6u kh6ng ho. p lQ;

HQj il6ng qudn tri ki€m phitiu vd l6-rp bi6n bin ki€m phi6u du6'i sg ch(rng ki6n cLra Ban

ki6m so6t ho{c cria c6 d6ng kh6ng nim gi{t chric vp qudn l;f c6ng ty. Bi6n bAn ki6mphitiu phni co cdc nQi dung chri ytiu sau ddy:

5.1. TOn, dia chi try sO chinh, s5 vd ngdy cap Gi6y chri'ng nhdn ddng ky kinhdoanh, noi dlng kf kinh doanh;

5.2. Muc dich vi c6c vdn dC c6n l6y y ki6n dC thOng qua quyr5t dinh;

5.3. SO cO d6ng v6i t6ng sO phiiSu bi6u quy6t cl6 tham gia bi6u quy6t, trong d6

phdn biQt s6 phitiu bi6u quy6t hqp lQ va s6 bieu quyi5t ktr6ng ha'p 16, kdm thcophu hJc danh s6ch c6 dOng tham gia bi6u quytit;

5.a. T6ng sd phiiiu tiin thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 f kitin OOi vOi tiLng vAn

oe;

5.5. C6c quytit dlnh <la du-o. c th6ng qua;

5.6. Hg, t6n, cht ky cria Chri tich HQi tl6ng quin tri, nguo'i dai diQn theo phirp lLrAt

c0a c6ng ty vd cria ngudi gi6m s6t ki€m phi6u.

C6c thdnh vi6n HQi d6ng quin trivd ngudi gi6m s6t ki6m phi6u phAi li€n dcf i chiLr

tr6ch nhiQm vC tfnh trung thgc, chfnh x6c cria bi€n bin ki6m phit5u; li€n d6'i chiLr tr6chnhiQm v6 c6c thiQt hpi ph6t sinh tir c6c quytit Oinh tluo. c thdng qua do ki6m phiOu

kh6ng trung thyc, kh6ng chfnh x6c;

Bi€n bin ktit qui ki6m phiiiu ph6i dugc c6ng bO tr6n website cria C6ng ty trong tho'ihpn hai muoi tu (2q gid vd grii dtSn c6c cO d6ng trong thdi vdng rnud'i ldm ngdy, k0 tirngdy ktit thric ki6m phitiu;

4.

5.

6.

it

Trang l9

otEu t-E rO cutc tr) uoAr o1uc c1ttc rv cr GrAo NH{N KHo vAN NGo{r rHtIoNG t,t1l-NAAI

7. Phitiu l5y f ki6n dE clugc tri ldi, bi6n bin ki6m phii5u, todn v6n ngh! quy6t dir durrcth6ng qua vd tdi liQu c6 li6n quan grli kdm theo phii5u l6y f kitin d6u phAi du'o'c lLlu giri'

t4i tru sd chinh cria c6ng ty;

8. Quyiit dinh dugc th6ng qua theo hinh thrlc l5y y kitin cO d6ng bing vdn b6n phiii du'o-c

s5 c6 dOng tlai diQn it nh6t 5l %t6ngs6 cO phdn c6 quy6n bi6u quy6t ch6p thLrAn vd c6gi6 tr! nhu quy6t dinh dugc thOng qua tpi cuQc hgp Dai hQi ddng c6 dOng.

Ei6u 26. Bi6n bin hgp D4i hQi ildng cO OOng

Ngudi chri tri Dai hQi <I6ng c6 il6ng chiu tr6ch nhiQm t6 chrlc luu tro c6c bi0n banDai hQi cl6ng c6 et6ng. Bi€n bin Dpi hQi ddng c6 d6ng phii clugc c6ng b6 tr6n websilec6ng W trong thdi hpn hai muoi bi5n (24) gio. Bi€n bin Eei hQi d6ng c6 d6ng cluo-c coild bing chring xdc thgc v€ nhirng c6ng viQc di clugc tii5n hdnh tai Dai hQi dOng c0d6ng trir khi c6 f ki6n phAn tt6i vA nQi dung bi6n bin duoc dua ra theo drhng thir tr"rc

quy tlinh trong vdng mudi ngdy te ttl tctri c6ng bO bi6n bin tr€n website COng ty. IliOnbin phni <lugc lfp bing tii5ng ViQt, c6 cht kf x6c nhfln cria Chri tga dpi h6i vd T'hLL l<y,

vd tlu-o.c lflp theo^quy itinh cta Lu61 Doanh nghiQp vd tpi Ei€u lq ndy. C6c blrn ghich6p, bi6n bin, s6 chii hj cta c6c c6 dOng dU hqp vd vin bdn uj'quyCn tham clLr phAiduo. c luu giir tpi trg so chfnh cria Cdng ty.

Di6u 27. YOu ciu hfry b6 quy6t tlinh cta Dai hQi O0ng cO Odng

Trong thdi hpn chin muoi ngdy, kti tt ngdy c6ng b6 tr6n website C0ng ty bien banhep D4i iOi aore c6 dong hoac"bi6n !a1 t& gua liGm phieu l6y f kicn 6pl hoi ,torgco cong, co oong, nh6m c6 d6ng qui tlinh t4i khoin 3 DiAu l5 cria DiCu l-e COng ry rrA1,

c6 quy6n y6u ciu Tod 6n hoflc Trgng tii xem x6t, huj' bo ngh! qr.ryt5t ho{c ,.,-t pnannQi dung nghi quy6t c0a D4i hQi tl6ng cO d6ng trong c6c trudng ho'p sau d6y:

l. Trinh t.u vd thri tuc tri6u t{p hqp Dai hQi ddng c6 d6ng kh6ng thuc hi0n dring theo qLry

clinh cria Luflt Doanh nghiQp vi Di6u lQ c6ng ty;

2. Trinh tg, thri tqc ra quy6t Ointr vd nQi dung quy6t dlnh vi phpm ph6p lurQt hoic Di0u lqc6ng ty.

Trudng hqp quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 rl6ng bi hriy bo theo quyiSt cflnh cira tda linho{c Trong tii , ngudi triQu t{p cuQc hgp Dpi hQi d6ng c6 ddng bl hiry b6 c6 thO xem xitt6 chrlc l4i Epi hQi d6ng cO d6ng trong vdng 30 ngdy theo trinh tu, th0 tr"rc quy clinh taiLupt doanh nghiQp vd ttiAu lQ ndy

YII. HQI DONG QUAN TRI

Di6u 28. Thinh phin vir nhiQm k) cfra thinh vi6n HQi tl0ng quin tril. Dqi hQi tl6ng cO d6ng bAu ra c6c thdnh vi€n HQi tl6ng qu6n tri, s6 lu'o-ng thdnh vi0n I'l0i

tl6ng qu&n tri cria c6ng ty ld 05 ( n[m ) nguoi. NhiQm kj, cria HOi d6ng quAn tri li\05(n[m) nlm. NhiQm k] cria thdnh vi€n HQi tl6ng qudn tri khOng qu6 O5(ndrn) ndnr;thdnh vi6n HQi il6ng quin tric6 th6 dugc bAu fui vdi s6 nhiQm ky i<hOng han ch6. Vieobau HQi d6ng quin tri theo phuong thrlc biu d6n phi6u.

2. Ti6u chuAn vd diAu kiQn ldm thdnh vi6n HQi d6ng quin tri

2.1. C6 thi n[ng lgc hdnh vi ddn sy, kh6ng thuQc d6i tugng bi c6m qudn ly doanhnghiQp theo quy dlnh tpi luflt doanh nghigp.

2.2.LiL cO d0ng hopc tlpi diQn cria cO dOng sd'hfru ft nhSt l0% v6n cli0Lr l0 cLra

COng ty tro lOn ho{c ngudi kh6c ( kh6ng ta cO dqng) c6 tr)nh dd chuy6n m6n,

Trang 20

otEu tE rO currc rA uoAr o1uc c1xc rr cp GrAo NHAN KHo vAN NGoLr rHUo'Nc r/ttir NAt\,t

kinh nghiQm trong quin ly kinh doanh holc trong nginh nghC kinh doanh chLr

y6u cria Cdng ty.

2.3. Dtgc c6 d6ng hoic nh6m c6 il6ng nfm gifi tr6n 10% s6 c6 phAn c6 quyOnbi6u quy6t trong thdi gian li6n tuc tir 06 ( s6u ) th6ng trd l6n dO cu;

3. Cdc c6 d6ng n6m gifr tOi tfri6u 10% s5 c6 phAn c6 quy6n bi6u quyr5t trong thd'i han lientgc it nhdt s6u th6ng c6 quydn gQp sO quy€n bi6u quyrSt cria tilng ngud'i tai ,O'i nhau cJ6

dC cri c6c img vi6n HQi cldng quin tri. C6 cl6ng ho{c nh6m c6 d6ng n6rn giil tiL 10%d6n du6i 20% s6 c6 phAn c6 quy6n bi6u quyi5t trong thdi hpn li6n tuc it nhr{t s6u th6ngduo. c ild cr) I thdnh vi6n, tir 20% d6n duli 30% clugc d6 cu 2 thdnh vi6n, tir 3A% deiduli 40Yo tlugc tt€ crl 3 thinh vi6n, tir 40Yo d6n duoi 50Yo cluoc tl€ cri' 4 thdnh vi6n, tir50Yo trb l6n dugc t16 crl 5 thdnh vi6n.

4. Trudng hqp sO lugng cdc img vi6n HQi tl6ng quin tri th6ng qua dO c0'vd iLng cir v6nkh6ng ctt s6 lugng can thi6t, HQi <16ng qyan tri cluong nhiQm c6 th6 dO cfi'thdm flng cir'vi6n hoic tO chrlc clO cri theo mQt co chi5 do c6ng ty quy tlinh. Co ch6 d€ cir hay c6chthric HQi d6ng quin tri ttuong nhiQm il6 crl ung cri vi6n HQi d6ng qudn tri.phhi du'qocong bo ro rang vd phii clu-o. c D4i hQi ddng cO d6ng th6ng qua tri6'i khi tien hrinh cle

cu

5. Thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri sE kh6ng cdn tu c6ch thdnh vi6n HOi ddng quirn tri rrongc6c trudng hqp sau:

5.1. Thanh vi6n d6 kh6ng dri tu c6ch ldm thinh vi6n HQi d6ng qu6n tri theo cluyillnh cua LuQt Doanh nghiQp hopc bi luflt ph6p c6m khdng duoc ldrn thdnh vi€nHQi tl6ng quin tr!;

5.2. Thdnh vi6n tt6 grii don bing v6n b6n xin tir chric d6n trq so'chinh crha Cdng ty;

5.3. Thdnh vi6n cl6 b! r6i lopn tdm thin vd thdnh vi6n kh6c cira HOi ddng clLran tric6 nhirng bing chimg chuyCn m6n chrlng to nguoi d6 kh6ng cdn ndnglric hiinhvi;

5.4. Thdnh vi6n d6 v6ng m[t khOng tham dy c6c cuQc hop cira HOi d6ng cludn trili6n tuc trong vdng s6u th6ng, vd trong thdi gian ndy HQi d6ng qu6n tri khongcho phdp thdnh vi6n tl6 ving m{t vd di ph6n quyiit rang ch[r'c vu crla ngu'd'i niybib6 tr6ng;

5.5. Thdnh vi€n tl6 bi c6ch chric thdnh vi€n HQi d6ng quin tri theo quy6t dinh ciraDai hQi tt6ng c6 d6ng.

6. HOi cl6ng quin tric6 quydn bO nhiQm thdnh vi6n HQid6ng qu6n tri rn6'i c10 thay thO ch6tr6ng phSt sinh vd thdnh vi6n mdi ndy ph6i cluoc ch6p thudn tpi Dai hQiddng c6 <i6,',g

ngay ti6p sau d6. Sau khi tluo. c D4i hQi ddng cO d6ng ch6p thudn, viQc b6 nhi6m thdnhviOn m6i tl6 sE dugc coi ld c6 hiQu lyc vdo ngdy dugc H6i cl6ng qudn tri b6 nhi€m.

7. ViQc bO nhiQm c6c thdnh vi6n HQi d6ng quin triphii tlugc th6ng b6o theo c6c qLry <1intr

cria ph6p ludt vd chimg kho6n vA thi truong chrlng kho6n.

S. Thdnh vi6n HQi d6ng quan h!kh6ng ntrAtttrii5t phni h cO dOng cria C6ng ty.

Di6u 29. Quy6n h4n vi nhiQm vg cia HQi tldng quin tri1. Hopt tlQng kinh dou$ vd c6c c6ng viQc cta Cdng ty phai chiu su qLr6n ly ho{c clii rlao

thuc hiQn cria HQi d6ng quin tri. HQi dOng qu6n tri li co quan c6 ciAy diiquydn han ddthgc hiQn tit cir cdc quyOn nhOn danh COng ty trir nhfing t-nAm quy6n thuQc vC Dai hdirl6ng c6 tl6ng.

2' HOi d6ng quin tri c6 tr6ch nhi€m gi6m s6t Tdng gi6m d6c vdlcac c6n b6 quan ly khac.t'

I

i

(a

Trang 2l

3. Quy6n vd nghia JU cria HQi tl6ng qu6l tri do luQt ph6p, Eidu 16, c6c quy ch6 nQi bQ cLra

C0ng ty vi quytit dinh cria Dai hQi ttOng c6 cl6ng quy dinh. Cu the, HOi ddng qLrAn triL,

c6 nhiing quy6n hpn vd nhiQm vU sau:

3. 1 . Quyiit dinh k6 hopch ph6t tri6n san xu6t kinh doanh vd ng6n s6ch hdng ndm;

3.2.Xdc dfnh c6c mgc ti6u ho4t dQng tr0n co sd c6c mgc ti6u chi6n luo. c drrcc Dai, ^. -l AhQi tl6ng c6 tl6ng th6ng qua;

3.3. BO nhiQm vd b6i nhiQm T6ng gi6m iliSc, Ph6 TOng gi6m cl6c, K6 to6n truo'ngvd quy6t dfnh mrlc lucrng, thir lao, lgi fch cria h9;

3.4. QuV6t dinh co c6u tO chrlc cfra C6ng ty, quyiit Ointr s5 luo-ng vd c6c loai c6nbQ, nhdn vi6n ctrng vdi c6c mfc luong, thir lao, loi ich cho m6i loai c6n b6, nh6n vi6n.

3.5. GiAi quyt5t c6c khiiiu npi cria C6ng ty d6i vdi c6n bQ quAn ly cfing nhu'quy6t<tinh lga chgn dai diQn cria COng ty tl6 giai quy6t c6c v6n d6 li€n quan t6'i cric thirtqc ph6p ly d6i vdi c6n bQ qu&n lf d6;

3.6. DC xuSt c6c loai cd phiiiu c6 th6 ph6t hdnh vd t6ng s5 cO phi6u phrit hdnh thcotirng loai;

3.7. D6 xu6t vigc ph6t hanh tr6i phii5u, tr6i phiiiu chuy6n O6i tnann c6 phi6u vd cAc

chimg quy6n cho ph6p ngudi sO hiru mua c6 phi6u theo mirc gi6 dinh trLr6'c;

3.8. Quy6t illnh gi6 chdo b6n fi6i phiiSu, c6 phiiiu vd c6c chrlng kho6n chuy0n d6itrong trudng hgp ducyc Dai hQi tl6ng c6 <l6ng riy quy6n ;

3.9. BO nhiQm, mi6n nhipm, cdch chtc T6ng gi6m d5c hay c6n bQ quAn l;i holcngudi dpi diQn cria C6ng ty khi HQi tt6ng qudn tri cho r[ng cl6 ld vi lo.'i ich tOi

cao cta COng ty. ViQc b6i nhiQm n6i tr6n kh6ng dugc trdi v6'i c6c cluyen theohqp d6ng cria nh*ng ngudi bi bai nhiQm (n6u c6);

3.10. 86o c6o Dpi hQi d6ng c6 d0ng viQc HQi d6ng quin tri b6 nhiQm Gi6m D6c (TOng gi6m il6c) iliAu hanh.

3.11. De xu6t mrtc c6 tuc hdng ndm vi x6c dinh mric cO tric tam thd'i; t6 chrirc vi€cchi tri ci5 tric;

3.12. Ed xudt vigc t6i co c6u lpi ho{c gi6i th6 COng ty.

4. Nhirng v5n dC sau tl6y phii tlu-o. c HQi d6ng quin tri ph6 chuAn:

4.1. Thdnh lSp chi nh6nh hopc c6c vln phdng ilai diQn cria COng ty;

4.2. Thdnh l$p cdc c6ng ty con c0a C6ng ty;

4.3. Trong.phpm vi quy tlinh tpi Di6u 108.2 cta Lu$t Doanh nghiQp vd trt tru'd'ng

hqp quy <t!nh t4i Di6u 120.3 Lu$t Doanh nghiQp phii do Dei hQi d6ng c6 ddngphO chu6n, HQi rl6ng quln tri tiry tirng thdi di6m quy6t dintr viQc thp'c hiOn, siLa

eOi va huf b6 c6c hqp d6ng lon cria COng ty (bao g6m c6c hqp ddng mua, b/rn,

s6p nhflp, th6u t6m c6ng ty vd li6n doanh);

4.4. Chi ilinh vd b6i nhiQm nhirng ngudi duoc C6ng.ty uj'nhiQm ld'dpi diQn thuongmpi vd Luflt su cria COng ty;

4.5. ViQc vay ng vd viQc thqc hiQn c6c khoin thii ch6p, b6o cl6m, b6o l6nh vd bOi

thudng cfia COng ty;

4.6. Cdc khoin dAu tu kh6ng nim trong kti ho4ch ngdn s6ch kinh doanh vd c6 giritri vugt qlurd 200 triQu d6ng ViQt Nam ho{c c6c khoin dAu tu tr6n 500 trieutl6ng ViQt Nam vd vugt qu6 l0% gi|tri d6 duo. c dg, kitin trong kii hoach ng0ns6ch kinh doanh hing n6m;

DIEU LE rO cnjc vA HoAT D1NG c1NG Tv cp GrAo NHAN KHo viN NGoAr THUING tit|T i'rrt\t

Trang 22

otEu tE rO cutc v) uo4r oQt'tc c1t'tc rv cp GrAo NHAN KHo vAN NGoAr THUING r/t ET NAi,,I

4.7.YiQc mua ho{c b6n cO phAn cria nhirng c6ng ty kh5c cluo.c thdnh lAp o'VietNam hay nudc ngodi;

4.8. ViQc dfnh gi6 c6c tdi sin g6p vdo COng ty kh6ng phii bing ti6n li6n qr,rar, d6nviQc ph6t hdnh cO phi6u ho{c tr6i phitiu cria C6ng ty, bao giim vdng, clLry€n sildgng ddt, quy6n so hfru tri tue, c6ng ngh€ vd bi quy6t c6ng ngh€;

4.9. ViQc c6ng ty mua hof,c thu hdi kh6ng qud l0Yom6i lopi c6 phAn;

4.10. Cdc v6n tl6 kinh doanh ho{c giao dlch md HQi d6ng quytit Olntr cAn phAi c6sg ch6p thufln trong phpm vi quyCn han vi tr6ch nhi€m cria minh;

4.11. Quy6t dinh mrlc gi6 mua hopc thu trOi cO phAn cria C6ng ty.

5. HOi et6ng quin tr!phii b6o c5o Dai hQi d6ng c6 ddng vC hopt dQng cta minh, cu th6 lAvd viQc gi6m srlt cria HQi ddng quin tri d6i v6i T6ng giSm ct6c vd nhfr'ng c6n b0 qLrAn

$ kt6c trong n[m tdi chfnh. Trudng hqp HQi il6ng qudn tri khdng tr]nh b6o ciro choDai hQi il6ng c6 d6ng, b5o c6o tdi chfnh hdng ndm cria C6ng ty sE b! coi ld kh6ng c(r

gi|trivd chua tlugc HQi d6ng qu&n trith6ng qua.

6. Tru khi luQt ph6p vd Didu lQ quy clinh kh6c, HQi d6ng qudn tri c6 th€ uj'quyOn chonhdn vi6n c6p du6i vi c6c c6n b0 quin ly dpi diQn xrl ly cdng viQc thay m{t cho Cdngty.

7. Thdnh vi6n HQi d6ng quin tr! (k:h6ng tinh c6c dai diQn tluoc uj'quy€n thay th6) drro-c

nhQn thir lao cho c6ng viQc cria minh dudi tu c6ch ld thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri.T6ng mrlc thir lao cho HQi tl6ng qu&n tri sE do DAi hQi ddng c6 cl6ng clLry6t dinh.Khodn tht lao ndy sE iluo. c chia cho c6c thdnh vi6n HQi il6ng qu6n tri theo thoA thLrAn

trong HQi ct6ng quin tr! ho{c chia dAu trong trudng h-o. p kh6ng thoi thuQn cfuo. o.

8. TOng sO ti6n tri thi lao cho c5c thdnh vi6n HQi tl6ng quin tr! phii cluo. c ghi chi tie t

trong b6o c6o thudng ni€n cria COng ty.

9. Thdnh vi€n HQi d6ng quin tri nam git chric vU di€u hdnh (bao gdm cA cliirc vu Chirtich ho{c Ph6 Cht tich), hoflc thdnh vi6n HQi d6ng quin tri ldm vi6c tai cac tieu ban

cria HQi ddng quin tri,-hoflc thyc hiQn nhiing c6ng viQc kh6c md theo quan di6rl c[ra

HQi tl6ng quin trl li nim ngodi ph4m vi nhiQm vu th6ng thud'ng cta mdt thdnh viCn

HQi d6ng quin tri, c6 th6 dugc tr6 thOm ti6n thir lao du6i dqng mQt khodn tierr cOng

trgn g6i theo tkng lAn, lu<rng, hoa h6ng, phAn trim loi nhudn, hodc du6'i hinh thilckh6c theo quyi5t Ointr cria HOi el6ng quin tr!.

10. Thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri c6 quy€n tlugc thanh to6n tAt cit cdc chi phi di lai, [n, o'

vd ciic khoin chi phi hqp ly khdc md h9 dA phii chi tr6 khi thq'c hiQn tr6ch nhi€mthdnh viOn HQi tt6ng quin tri cria minh, bao g6m cd cda chi phf phrit sinh trong viOc t6'i

tham dg c6c cuQc hgp cria HQi d6ng quin tri, hoflc c6c ti6u ban cr]ra Hdi ddng cluAn trihopc Epi hQi tl6ng cO d6ng.

Ei€u 30. Cht tich HQi tl0ng quf,n tri1. HOi d6ng quin tri lga chgn trong s6 c6c thdnh vi6n H6i ddng quan tr! OO UAu ra mOt

Cht tich. Chri tich HQi tl6ng quin tric6 th€ ki€m nhiQm chric T6ng giSm d6c ktri drxrcDai hOi tl6ng c6 dOng thOng qua vd phii ttugc ph6 chuAn hdng ndm tqi D4i hQi cl6ng c0cl6ng.

2. Cht tich HQi ddng quin tric6 tr6ch nhiQm triQu tpp vd chri toa Dai hQi ddng c6 dOng vtic6c cuQc hgp cria HQi d6ng qu&n tr!, tl6ng thdi c6 nhilng quy6n vd tr6ch nhi0rn cpry

dinh tpi Di€u lQ ndy vi Ludt Doanh nghiQp. Trudng hqp Chir tich HQi ddng qu6n trit4m thoi kh6ng th6 thqc hiQn nhiQm vg cta h9 vi ly do ndo d6, HOi ddng quAn tri crithC b6 nhi€m mOt ngudi kh6c trong sO trg OC thlrc hiQn nhiQrn vq cta Chir tich theo

-.4\

Trang 23

nguy6n thc da s6 qu5 b5n.

DIEU tE rO csrJc r) uo{r p1uc cOuc rr cp ctto xniN xuo rraN Ncou rauoNo ruer N.t,r,t

3. Chri tich HQi ddng qu6n tri phii c6 tr6ch nhi6m dim b6o viQc HQi cl6ng qLrAn tr! girib6o c6o tdi chfnh hdng n[m, b6o c6o hopt dQng cta c6ng ty, b6o c6o kiOm to6n vd b{oc6o kiiSm tra cria HQi d6ng quin tri cho c6c cO b6ng tai 5ai hQi d6ng c6 dOng;

4. K-hi Chri tlch HQi d6ng quin tri tu chrlc hopc bi b6i mi6n vi b6t cf' ly do ndo rtii I lditt6ng quin triphdi biu ngudi thay th6 trong thoi han mudi ngdy.

Di6u 31. C6c cuQc hgp cfra HQi tldng quf,n tril. Trudng hqp HOi cldng quin tr! bAu Chri tich_thi cuQc hgp dAu ti€n cila nhiom l(i, I,tOi

cl6ng quin tr! iIC bAu Ctli ti.n ua ra cdc quyiSt Oinn tfracinuEc th6m quy6n phai dg'octi6n hdnh trong thdi h4n biy ngdy ldm viei, t6 tri ngdy t<6t ttrric bAu c0'uqi d6ng qua,tri nhi6m ky d6. CuQc hgp ndy do thdnh vi6n c6 -sd phitiu bAu cao nh6t trie g tap.Trudng hqp c6 nhi6u hon mQt thdnh vi6n_ c6 s6 phitiu blu cao nh6t vd ngang nhaLr rhic6c thdnh vi6n cdn lpi bAu theo nguyEn t6c da sO mQt ngudi trong s5 ho-triJu rfrp hspHQi <Idng quin tri.

2. Cdc cuQc hqp thudng ky. Chri tich HQi d6ng qu6n tri phii triQu t4p c6c cu6c hop l-t6icl6ng quin tri, np chu.ong trinh nghi sg, thdi giun ud o|u. aicm tr'gp ii nr,{i na," ngaytru6c ngdy l,on Oq ki6n. Chri tich c6 th6 triQu tap hap Uat ry khi ndo th6y can tnloi,nhrmg it nh6t ld m6i quf ph6i hgp mQt Bn.

3. c6c cuQc tqp b.d thudng. chri tich c6 quy6n triQu tflp hgp HQi cl6ng qu6n tri, khdngilyoc tri hodn n6u kh6ng c6 l;f do chfnh_Oang, ktri-mOiirong. s5 cric. O6i tu-o'ng ii,'o'i OaydA ngh!bing vdn ban trinh bdy mgc dich cu-dc hgp vi c6c v6n d6 c6, bdn:

3.1. T6ng gi6m d6c ho{c it nh6t n6m c6n bQ quin ly tir c6p Truo'ng phdng tli le n;

3.2.Haithinh vi6n H6i d6ng quin tri;

3.3. Ban ki6m so6t.

4. Cdc cuQc hgp HQi tl6ng quin tri n6u t4i Khoin 3 Di€u 31 ph6i cluo'c ti6n hdnh rrongthoi h4n mudi ldm ngdy sau khi c6 dC xu6t hgp. Trudng hqp Cht tich H6i rlOng quantri kh6ng ch6p nh0n triQu tflp hop theo dC nghj thi Chti tich phdi chiu tr6ch nhi"crn v0nhttng thiQt hai xiy ra.d6i v6i c6ng ty; nhtng ngudi d€ ngh! t'6 chirc cudc hop dLio-c clecQp dtin o Khodn 3 Di€u 3 t c6 th6 trminh triQulflp hqp fiQi OOng qu6n iri.

''

5. Trudng hqp c6 y6u cAu cria kitim to6n vi6n dQc lQp, Chri tich HQi d6ng qu6l rri phAitriQu tflp hgp HQi d6ng quin tri dc ban vc b6o cao kiem to6n vd tinh hinh i6ng ty.

6. Dia di6m hqp. C6c cuQc hqp HQi d6ng quin tri sE ducy. c ti6n hdnh o'dia chi cld ding l<ycta COng ty hopc ,$tng dla chi kh6c d ViQt Nam holc o nu6'c ngodi theo quy6t dinhcria chri tich HQi tl6ng quin trivd dugc sy nh6t tri ctiaHQi cong qian tri.

7. Th6ng b6o vd chuong trinh hop. Th6ng b6oh9p HQi tl6ng qu6n tri ph6i clu'oo giLi t1r.ti.ccho c5c thdnh vi6n HQi d6ng quin trl it nh6t nlm (5) ngdy tru6'c titri t6 chfr'c hop, circthinh vi6n HQi tl6ng c6 th6 tu chOi th6ng b6o mdi hgp bang vdn b6n vd viec rii'cf,Oi

l?y "9 thd c6 hiQu lgc hdi t6. Thdng bao hqp HQi ddng phal duo. c ldm bing van bilr

ti6ng ViQt vd ph.6i th6lg brio tlAy thi chuong trinh, thdi gian, dia di6m.hqp,1irn rhconhirng tdi liQu cAn thi6t vA nhiing v6n dC sc duo.. bdn bac ui Uic, quy6tiai cu6c 6gpHQi ddng vi c6c phitiu bAu cho nhtrng thdnh vi6n HQi d6ng kh6ng tr.t8 iu r.,qp.

.

Th6ng b5o moi hgp clugc. gtli bing buu di6n, fax, thu tli6n tri' hodc phLrong ticnkh6c, nhtmg phii b6o tl6m dtin du-o. c dia chi cta timg thdnh vien frqi A6ng c1Lr6n rritluoc d[ng ky tAi c6ng ty.

8. SO thdnh vi6n tham dU tOi thi€u. C6c cuQc hgp cria H6i tl6ng quin tri lAn th6' ph6t chirlusc ti6n hinh c6c quy6t einh khi c6 rt nh6rta phAn iu r:d) ,o ura;r., ;io, uoi .ia,rgquin tri c6 m{t trgc titip ho{c qua ngudi ttpi diQn j ngudi d*qr .iv quy€n ).

Trang 24

orEu rE rd cnrtc vA uoAr o1Nc c1xcrrcp GIAI NH{N KHo vaN NGoAt rHU'oNc I'tE'r i'.1lt

Trudng hqp kh$ng Ot sO tnann vi€n dU hqp"theo quy <linh, cuQc hg.p phAi clu'oo triOur

t6p lai-trong thdi [an mudi llm (.15) ngay ki5 O ngay dU tlinh hgp l6n thrir nh6t. Ctr0c

hop triQu tap lai dugc tii5n hinh ni5u c6 hon mQt nrla (l/2) s6 thdnh vi0n H6i il6ng quAn

tri dy hgp.

9. Bi6u quy6t.

9.1. Tru quy rtinh tpi Khoin 9.2 Ei6u 31, m5i thdnh vi6n HQi d6ng quan tri hoirc

ngudi-tluqc uj, quyAn trgc ti6p 96 mflt vdi tu c6ch c6 nh6n tai cu6c hop I I6i

d6ng quin tri ic io mQt phi6u biOu quy6t;

9.2. Thinh vi€n HQi il6ng quin tri kh6ng tlugc biilu quytit vC c6c ho. p cl6ng, circ

giao dich ho[c 116 xu6t ma thinh vi€n d6 ho{c ngudi li6n quan t6'i tliirnh viOrr

AO "O

lgi ich vd lgi (ch tt6 mdu thudn ho[c c6 thi5 m6u thudn v6'i lo. i ich crha

C6ng ty. M6t thdnh vi6n HQi d6n-g s€ kh6ng dugc tinh vdo s6 .lr-ro.

ng clai bi6tr

tOi t[i6u cAn thii5t c6 mflt tl6 c6 th5t6 chtic mOt cgQc hqp HQi d6ng cluAn tri vii

nhffng quyiSt dinh md thdnh vi6n <16 kh6ng c6 quydn bi€u quy6t;

9.3. Theo quy rtinh tai Khoin 9.4 Didu 31, khi c6 v6n dO phSt sinh trong rn6t cuQc

hgp cria ifEi OOng qu&n tri li6n- quan dtin mtic <10 lqi lch cfia thdnh vien H6i

d6ng quin tr! ho{c li€n quan tl6n quy6n bi€u quy€t mQt thdnh vi.On m.a nhiurg

vdn d6 d6 kh6ng tlugc. gi6i quy6t bang sU t.u ngyyen.tir bo quyen bieu quyot

cria thdnh vien gQi Adng quan tri d6, nhitng v6n dO ph6t sinh d6 sC dtlo-c

chuy6n t6i chri top cuQc hpp-va ph6n quyiSt cria chri to4 li6n quan d6.n tit ch clcthanh vi€n HQi dbng quan tri kh6c s€ c6 gi6 tri ld quy6t clinh cu5i citng, trittrudng hqp tinh ch6t ho{c ph4m vi lgi ich ctia thdnh vi6n FI6i d6ng quAn tri Iie n

quan chua dugc c6ng b5 mQt c6ch thfch d6ng;

9.4. Thdnh vi0n HQi dOng quin tri huong lgi tt mQt hqp d6ng duto. c quy dinh tai

DiAu 39.4.a vd Di€u 39.4.b cta DiAu lQ ndy sE tlu-o.c coi lh co lo.i ich clirng kC

trong hqp tt6ng tl6.

10. COng khai lgi ich. Thdnh vi€n HQi ddng quin tri.trgc titip hoac qill ,161.<1ttoc. hrLo'ng

lqi tI mqt hqp d6ng hoflc giao dich da dugc kf k6t hopc dang dq'ki6n kf k6t v6i C]Ons

tV va bidt n'mintr JO fqi iJh trong d6, sE phii-c6ngthai bin chAt, nQi <Jung cira cluyon

fqi OO trong cuQc hgp mi HQi d6ne quan trl lAn tlAu"ti€n xem xit v6n d€ kf kOt ho.'p

ddng ho{c'giao'dich ndy. Ho{c thanh-vi€n ndy c6 th6 c6ng khai di6ur d6 t4i cuQc ht2p

eAu tien cm U6i d6ng quin tri clu-o. c t6 chfc sau khi thdnh vi6n ndy bi€t ring minh co

lgi ich hoflc sE c6 lgi i.li ttong giao dich ho{c hqp dting li€n quan.

I l. Bi€u quy6t da s5. frci d6ng quin tri th6ng qua c6c ngh! quytit vd ra quyi5t dinh bhng

c6ch tudn theo y kitin trin ttrann cta tla sti thdnh. vi6n HQi ddng quin tri co rndt (tr0n

s1%).Truong tqp sO phi6u tin thinh vd phin d5i ngang bing nhau, 16 phi6u cira Chtr

tich sE ld 16 phitiu quyi5t d6tr.

12. Hgp tr€n tliQn thoai hoflc c6c hinh thirc kh6c. CuQc hgp criaHQi tl6rrg qu6n tri co thd t6

chrlc theo hinh thiic nghi sg giira c6c thdnh vi6n cria HQi tl6ng quAn tri khi t6t ca hoirc

mQt sO thinh vi6n rlang d nhting dia di6m kh6c nhau v6i diAu kiQn ld,m6i thAnh viCn

tham gia hgp tl6u c6 thi5:

12.1. Nghe tung thdnh vi0n HQi d6ng quin tri kh6c cing tham gia ph6t bi6u trong

cuQc hgp;

12.2. Ni5u mu5n, ngudi iI6 c6 th6 ph6t bi6u vdi t5t cb cdc thdnh viOn tharn clrL khirc

mQt c6ch it6ng thdi.

ViQc trao dOi gifa c6c thdnh vi6n c6 th€ thlrc hiQn mQt c6ch truc ti6p.qua di0n

thopi ho{c bing pliucrn-g tiQn li6n lpc th6ng tin kh6c (ke ca viQc su' dung phuong tiOn

ndy di6n ra vdro thoi tli6m th6ng qua Di€u lQ hay sau ndy) hoic ld k6t ho. p tAt cA nhiLng

Trang 25

otEu tf rO cnrlc r) uo{r o1t'tc c1Nc tv cp GrAo NHIN KHo viN NGo4r THUING trtLr i',l,\t

phuong thrlc ndy. Theo Ei6u lQ ndy, thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri tham gia cLr6c hopnhu vfly duoc coi ld "c6 m{f' tqi cuQc hgp rt6. Eia ilitim cuQc hop duo-c td chrl'c theoquy tlinh ndy li tlia tli6m md nh6m thanh vi6n HQi <t6ng quin tri cl6ng nh6t t4p ho,p lai,ho{c n6u kh6ng c6 mQt nh6m nhu vfly, h ilia di6m md Cht top cuQc hqp hi€n di6n.

. Cdc quyiit dinh ttuo. c th6ng qua trong mQt cuQc hqp qga tli€n thoai duo.'c t6 chf'c vA

ti6n hdnh mQt c6ch hqp thrlc sE c6 higu lgc ngay khi k6t thric cu6c hop nhu'ng phAitluo. c khing ilinh bing c6c chf kj trong bi6n bin cria t6t ci thdnh vien ftEi cl6ng clLran

tri tham dg cuQc hgp ndy.

13. Nghi quy6t Uing.v[n b&n. Nghi quy6t bing v6n bin phii c6 cht ky cta t6t cA nhii'ngthdnh vi€n HQi tl6ng quin tri sau ddy:

13.1. Thdnh vi€n c6 quy6n bi6u quy6t v6 nghi quy6t t4i cuQc hgp HQi ddng qr"rAn rri;

13.2. SO lugng tha$ vi€n c6 m{t kh6ng th6p hon s5 luo.ng thdnh vi€n t6i tnieutheo quy <Iinh d6 ti6n hdnh hqp HQi cl6ng quin trl.

. Nghi quy6t lopi ndy c6 hiQu llrc vd gi6 tri nhu nghi quytit duo-c c6c thdnh vion ll6id6ng quin trith6ng qua tpi mdt-cu6c hgp du-o. c triQulpp vi tO chr1c theo thdng Ie. Nghiqly6t c6,th€ dugcth6ng

ry,a bilS gich sri dUng nhi6u b6n sao cta cDng m6r vhn bAn

n€u mdi bin sao d6 c6 it nhat m6t chii lcj cfia thdnh vi6n.

14. Bi6n bin hqp HQi ddng quin trf. Chri tich HQi ddng qu6n tri c6 tr6ch nhi6m chuydnbi6n ban hQp HQi d6ng qudn hi cho c6c thdnh vi6n vl ntrffng bi€n b6n cl6 sE phlii ciilooxem nhu nhirng bing chimg x6c thgc v6 c6ng vi6c cli Ouq- ti6n hinh trong ciro cu6chgp d6 tru khi c6 ;f ki6n phAn tl6i vC nQi dung bi6n bdn trong thdi han rnud'i ngdy kd riLkhi chuytin di. Bi6n bin hgp HQi tl6ng.quin tr! clu-o. c l{p bing tiCng Vipt vd [nai .,0cht ky ciatdt ch c6c thdnh vi6n HQi tl6ng qudn tri tham dg .rE. t,[p ho6c Bi0n bandu-o. c !0R thdnh nhi€u b6n vd m6i bi6n bin c6 chff ky cria it nh6,t mQt (o r ) rhdnh viCnHQi d6ng quin tri tham gia cuQc hgp.

15. c6c tii5u ban cria HQi il6ng quin hi. HOi tl6ng qu&n tr! c6 thc thdnh lQp vd uy qLry0nhdnh tlQng cho c6c ti6u ban trpc thuQc. Thdnh-vGn cria ti€u ban c6 thO g6m mdt hoicnhi6u thdnh vi€n ctaHQi il6ng quin tri vd m6t hoic nhi6u thdnh viOn ien ,gurii th.uquytit^dinh cria HOi it6ng quan tr!. Trong qu6 trinh thgc hiQn quy0n han duo-Juy thirc,c6c ti6u ban phii tu6n thri c6c quy tlinh mi HQi tl6ng quin tri

-06 ru. ia. quy clinh nay

c6 th€ di6u chinh ho6c cho ph6p ktit npp th€m nhung ngudi kh6ng phai ld ihanh uiOnHQid6ng quin tri vdo c6c tiiSu-ban n6u tren vd cho-phEp ngudi JO- duo.'. qLryen bicLrquy6t v6i tu c6ch thdnh vi€n cria tii5u ban nhtmg (a) phai dim b6o s5 hlo-ng tht\nh vienb6n ngodi (t hon m6t nta t6ng sti thdnh vi0n cria tii5u ban vd (b) ngh! quy6t cua cactiiSu ban chi c6 hiQu lgc khi c6 da sti thdnh vi6n tham. dU vd biCri quyOt iai phien hopcria ti6u ban ld thdnh vi€n ffQi ddle quin tr!.

16. Gi6 tri ph6p lycria hdnh ttQng. C6c hdnh tl6ng thuc thi quy6t dinh cdra Hdi r16ng quhntri, hoic .uu ii6u bap truc ifruO" HQi tl6ng'q,ian i.i, ho4c tua ngud'i c6 tu' c6ch thdnhvi6n ti6u ban HQi d6ng quin tri sE duo.c coi n c6 gi6 tri ph6p-lf kC ca trong trongtrudng hqp viQc bAu, chi ttlnh thdnh vi6n cia ti6u ban ho6c ffOi aOng qp6n tri .O tt',0 .i,sai s6t.

vrrr. TONG GrAM o6c ortu HANH, cAN rg euAN r.f xuAc v,rrHrI xf coNc ryDi6u 32. T6 chfc bQ mfy quin lf, TOng giim tl6c, ph6 T6ng gi6m tli5c, K6 Toirntru0ng

c6ng ty s€ ban hdnh mQt hQ th6ng qun! lf md theo d6 bq m6y quan ily ,e .hi,,tr6ch nhi6m vd du6i su l6nh dao cta HQi d6ng qu6n tri'Cdng.ty c6 rndt't-Ong giirm

4vTrang 26

otEu tE rO cutlc r,q HoAr o1lrc c1ttc tv cp crAo NHaN KHo vAN NGoAr rLru'oNG t/tEr NAM

d6c vd c6c Ph6 T6ng girlm tl6c vd mQt K6 to6n tru&ng do HQi tl6ng qr.rdn tr! b6 nhiOm.-A

ltT6ng gi6m tl6c vd c6c Ph6 TOng gi6m d6c c6 th€ el6ng thd'i lA thdnh vi0n I IOi d6ngqudn tri, vd tluo. c HQi ddng quin tri b0 nhiQm hoflc bdi mi6n bdng m6t nghi cpry6t drrccth6ng qua mQt c6ch hqp thric.

Mrlc luong, ti€n thir lao, loi ich vd c6c cli6u khoin khSc trong hqp d6ng lao cl6ngeOi vOi TOng gi6m d6c tliAu hdnh, Ph6 TOng gi6m d6c, Ki5 to6n tru'o'ng sC do FIOi cl6ngqudn hf quyi5t einn.

Di6u 33. Cin bQ quf,n $ kh6c

Theo dC nghi cria T6ng gi6m d6c vd dugc sy chSp thuQn.cira IIQi ddng quAn tri,COng ty ctugc sri dqng s5 lugng vi lo4i c5n bO quin ly cAn thi6t vd phir ho. p viri oo ceuvd th6ng 16 quin ly c6ng E tuy timg thdi <li6m. C5n bQ quin l! phai c6 sr; m6n cirn cinthi6t d6 c6c hopt dQng vd tO chrlc ctia COng ty dat tlugc c6c mqc ti€u clO ra. C6n bdqu6n ly tir c6p Gi6m it5c tr0 xu6ng do TOng gi6m d5c b6 nhiQm vd bdi mi6n.

Mrlc luong, ti6n thtr lao, lgi fch vd c6c di6u khoin kh6c trong ho. p dOng lao cl6ngO6i vOi cdc cdp quin ly tu Gi6m d6c tro xu6ng do T6ng gi6m d5c quyi5t Ainn.

Di6u 34. B0 nhiQm, mi6n nhiQm, nhiQm vg vir quy6n h4n cta TSng gir[m tl6c

1. BO nhiQm: HQi ddng quan trl sE bd nhiqm mQt thdnh vi6n trong HQi cl6ng ldm T0nggiSm <ti5c vi sE ky hqp d6ng quy dinh mrlc luong, thi lao, lo. i fch vd c6c ctiOu lthoankh6c li6n quan d6n viQc b6 nhiQm. Thdng tin v6 mri'c luong, tro. c6p, quy0n lo-i cLra

I6ng gi6m d6c phii tlu-o. c b5o c6o trong Dai hQi <l6ng c6 cl6ng thud'ng ni€n vd cJrxrc

n6u trong b6o c6o thudng ni6n cria C0ng ty.

2. NhiQm k): NhiQm kj,cria TOng gi6m d6c di6u hdnh kh6ng qu6 5 ( ndm) ndm vir ct-r thcdugc t6i bO nhiQm lpi vcri sd nhiQm k! kh6ng han ch6. ViQc bO nhiOm c6 th0 h6t hieLr

lpc cin crir vdo c6c quy tllnh t4i hqp d6ng lao tlQng. T6ng giSm ddc khOng dLloc ph6p

ld nhirng ngudi biphAp lu{t c6m git chfc vs ndy.

3. Quy6n h4n vdr nhiQm vg: T6ng gi6m d6c c6 nhtng quy6n han vd tr6ch nhiCrn sau:

3.1. Thuc hiQn c6c ngh! quytit cria HQi <l6ng quin tri vd Dai h6i d6ng c6 d6ng, l<O

hopch kinh doanh vd ki5 hopch iliu tu cria COng ty cl6 duo. c HQi d6ng quAn tlivd Dpi hQi tl6ng cO d6ng th6ng qua;

3.2. Quyi5t dinh l5t cir cdc v6n dO kh6ng cAn ph6i c6 nghi quy6t cira Hdi d6ng qLrAn

tri, bao g6m viQc tfay mpt cOng ty kf k6t c6c hgp d6ng tdi chfnh vd thuongmpi, t6 chric vd di6u hnnh hopt dQng s6n xuAt kinh doanh thud'ng nhAt c[ra

C6ng ty theo nhirng th6ng lQ quin ly tdt nhat; .

3.3. Ki6n nghi s6 lugng, mftc luong, thtr lao vd c6c lgi ich kh6c cho vi circ loaic6n bQ quin ly md c6ng ty cAn thu6 dC HQi d6ng qu6n tri ph6 duyQt.

3.4. Tham krtrio y kii5n cria HQi tl6ng qu6n trl dO quy6t dinh s5 luo-ng ngLrd'i laod6ng, mfc luong, thr) lao, trg c6p, lgi fch, viQc b6 nhi6m, mi6n nhi0m vd circdi6u khodn kh6c li6n quan d6n hqp d6ng lao dOng eOi vO'i c6c loai c6n b6 quhnly vd nhdn vi6n trong COng ty;

3.5. Chfm nfr6t tS ngdy trudc ngdy k6t thtic nim tdi chinh hdng ndm, 'f6ng girimd5c ph6i trinh HQi d6ng quin tri ph6 chuAn k6 hoach kinh doanh chi ti6r chondm tdi chfnh ti6p theo tr6n co so cl6p ring ciic y€u ciu cia ngAn s6ch phir hopcflng nhu ki5 hopch tdi chinh n[m (5) nlm.

3.6. Thgc thi k6 hopch kinh doanh hdng n[m duo.c D4i hQi d6ng cO dOpg vd LIQi+l a , | ,t atl6ng qudn tri th6ng qua;

1l

,i

t/.,\

I

Trang 27

prEu rErO cufc r) noAro1Nc c1Nc tv cp GIAo NHAN KHo v{N NcoAI THUoNG I/t E'r At,t A I

3.7.XAry dpg nhfrng qui chti chi ti6t trong quin ly tli0u hn*r c6ng ty sao cho clat

kiit qui cio ntr6t, d€ xu6t nhiing biQn ph6p n6ng cao ch6t luo. ng hoat <lQng viqu&n lf cria C6ng W;

3.8. ChuAn bi c6c bin dU to6n dii hpn, hdng nf,m vi hdng qury cira Cdng ly (sarr

ddy gqi ld bin dy to6n) phgc vU ho4t dQng quin ly ddi h4n, hdng ndm vir hdng

quy cria C6ng ty theo kti hopch kinh doanh. Bnn {g to6n hdng ndm (bao g0rrCa Uan cdn il5i ki5 to6n, b6o c6o hopt ttQng sin xu5t kinh doanh vd b6o c6o luLr

chuyiSn ti6n tQ dg ki6n) cho tirng ndm tdi chinh s€ phii duo. c trinh d€ HQi r16ng

quin tri th6ng qua vd phii bao g6m nhirng th6ng tin quy dlnh tai c6c qLry ctr6

cta COng ty.

3.9. Thyc hiQn t6t cit cdchopt clQng khiic theo quy dlnh cria Di6u lQ ndy vd c6c qury

chti cria C6ng ty, c6c nghi quyi5t cria HQi d6ne quin tri, ho-p cl6ng lao dQng ciraT6ng gi6m di5c vd phdp lu4t.

4. 86o c6o l6n HQi tldng quf,n tri vir cdc c6 d6ng: T6ng gi6m d5c chiu tr6ch nhiOnr

tru6c HQi d6ng quin tri vd Dpi hQi tl6ne cO d6ng v€ viQc thgc hiQn nhiQm vq vd c1uyOn

hp dyn" giao vd phii b6o c6o HQi ddng quin tri vd Dpi hQi d6ng cd ddng khi drLo-c

yeu cau.

5. Biii nhiQm: HQi tt6ng quin tri c6 th6 bdi nhiQm Tdng gi6m d6c di6u hdnh khi da s6

thdnh vi6n HQi d6ng quin tri dV hqp c6 quyAn bi6u quy6t t6n thdnh vd b6 nhi6m mdtT6ng gi6m d5c diAu hdnh mdi thay thti.

Di6u 35. Thu lcf COng ty

HQi ttdng quin tri sE chi dinh mQt ngudi ldm Thu kf COng ty v6i nhi0m kj, vdnhitng di6u khoin theo quyit dinh cria HQi tl6ng quin tr!. HQi d6ng qu6n tr! c6 th6 bainhiQm Thu ky COng ty khi cAn nhtmg kh6ng tr6i v6i c6c quy dlnh ph6p luat hien hAnh

vA lao ttQng. HQi il6ng qu&n tri cflng c6 th6 bO nhiQm mQt hay nhiOr.r rl6ng 'l'hu l<y

COng ty tui tung thdi ili6m. Vai trd vi nhiQm vu cta Thu ky C6ng ty bao g6m:

1. ChuAn bi c6c cuQc hgp cria HQi ddng quAn tri, Ban kiiSm sodt vd Dai hQi d6ng c5 d6,rgtheo lQnh cria Cht tich HOi d6ng quin tri ho[c Ban kitim so6t;

2. Tu v6n vC thri tUc ct,r-cdc cu6c hgp;

3. Thamduc6ccuQchgp;

4. Dim b6o c6c nghi quy6t cria H$i ddng quin tr!phn hqp v6i luQt ph6p.

5. Cung cdp cdc th6ng tin tdi chinh, b&n sao bi6n bin hqp HQi d6ng qu6n tr! vd c6o th6ngtin kh6c cho thdnh vi€n cria HQi <16ng quin tr! vd Ban kiiSm so6t.

Thy ky COng ty c6 tr6ch nhiQm b&o mflt thdng tin theo c5c quy tflnh cira phirp lLrAt vA

Di6u lQ c6ng ty.

IX. BAN KIEM SOAT

Didu 36. Thdrnh viOn Ban ki6m soitC0ng ty phii c6 Ban kitim so6t.

1. Thdnh vi6n Ban ki6m so6t do Dpi hQi tl6ng cO d6ng bAu ra, s5 luu-ng thdnh vien Bankii5m so6t theo qui dinh tpi rli6u lQ ndy ld 3 (ba) thdnh vi6n.

C6c Ki6m so6t vi6n bAu mQt ngudi trong st5 ho ldm Truo'ng Ban kir5m so6t theo nguyen ticda s6. Truong Ban ki6m so6t phii ld k6 to6n vi6n holc ki6m to6n vi6n ohuy0n nghiOp vr)

phii ldm vi€c chuy6n tr6ch tai c6ng ty..;. 1

Trang 28

orEu tF rO curlc v) uoAr oOuc c1uc ry cp GIAI NHAN KHo viN NGoAt THUING r'tET At,tit

Ti6u chuAn vd ilidu ki6n cta Ki6m so6t vi6n

Kir5m so6t vi6n phii c6 ti6u chuAn vd ilidu ki6n sau cl6y :

a) C6 n6ng lgc hdnh vi ddn sg diy thi vd kh6ng thuQc d6i tugng b! c6m thdnh l6p vr)quin ly doanh nghiQp theo quy dinh cria Luflt ndy;

b) Khong phdi ld vg hoflc chdng, cha d6, cha nu6i, mg d6, mg nu6i, con dd, con nuOi, zrnlr

ruQt, chi ruQL em ru6t cria thdnh vi€n HQi ddng quan trl, Gi6m d6c holc T6ng gi6rn d6c vr)

ngudi quin $ kh6c;

c) Kh6ng clugc giir c6c chr?c vp quin ly c6ng ty; kh6ng nfr5t ttri6t phii ld cb dong noacngudi lao d6ng cria c6ng ty

d) C6c ti6u chuAn vi'clidu kiQn kh6c theo quy cllnh khSc cria phSp luflt c6 li€n c1uan.

Trudng ban kitim so6t c6 c6c quy6n vi tr6ch nhi€m sau:

1.1. Tri6u tflp cuQc hgp Ban kitim so6t vd hopt ctQng v6i tu cdch ld Tru6'ng ban kii5nr sodr;

1.2. Y€u cAu C6ng ty cung cdp cdcth6ng tin li6n quan ttti b6o c6o c6c thdnh vien cira []anki6m so6t;

1.3. Lflp vd ky b6o c6o cria Ban ki6m so6t sau khi da tham khio y kien cta Hdi cl6ng qLrhntridC trinh l6n D4i hQi ddng c6 d6ng.

2. Di6u kiQn dd ct thdnh vi6n Ban kit5m so6t

CO tlOng nfm gifr tOi thi6u 10% s5 cO pllAn c6 quydn bi€u quytit trong thd'i han li0ntpc it nh6t s6u th6ng c6 th6 tAp hqp phi6u bAu vdo vdi nhau dC^d-C cu' cdc-ri'ng vi6n vAoBan ki6m so6t. C6 d6ng ho{c nh6m cO ttdng n6m gifl'tir l0% d6n duO'i :-OZ s6 cOphdn c6 quy6n bi6u quy6t trong thdi hpn li6n tpc it nh6t s6u th6ng duo. c dA ofr morthdnh vi6n; ti 3oyo diln dudi 50% du-o. c tt6 cri hai thdnh vi6n; til' 50% tr6' l€n clLLo-c cJe

c& ba thinh vi6n.

3. NhiQm ki'cria Ban kitim so6t kh6ng qud ndm (05) ndm; thdnh vi0n Ban kiOm so6r coth€ duo. c bAu Qi vdi sii nhi6m k! kh-6ng hpn chti.

4. Thdnh vi6n Ban ki6m so6t kh6ng cdn tu c6ch thdnh vi6n trong c6c trud'ng ho. p sau:

4.1. Thanh vi6n tt6 biph6p ludt c6m ldm thdnh vi6n Ban ki6m so6t;

4.2. Thdnh vi€n tl6 tir chrlc bing mQt vin bin th6ng b6o duo-c gfri d6n trr.r sti chinhcho Cdng ty;

4.3. Thdnh vi6n tl6 bi r6i loan tdm thAn vd c5c thinh vi6n khSc cria Ban ki6m soirtc6 nhirng bing chimg chuyOn mdn chimg to ngudi d6 kh6ng cdn nSng lLrc hAnhvi;

4.4. Thanh vi6n tl6 ving m{t kh6ng tham dg c6c cuQc hop cta Ban ki6m so6t liOntgc trong vdng sdu th6ng 1i6n tuc, vd trong thdi glan ndy Ban ki6m so6t khdngcho ph6p thdnh vi6n tI6 vEng mpt vd d5 phSn qu1,,5t rang chf.c vu cria ngu'd'i ndybi b6 tr6ng;

4.5 Thdnh vi6n d6 bi c6ch chrlc thdnh vi6n Ban ki6m so6t theo quytit dinh cira DaihQi tl6ng cO dOng.

Di6u 37. Ban ki6m sodt

1. C6ng ty ph.ai c6 Ban kitim so6t vd Ban ki6m so6t c6 quy6n hpn vd tr6ch nhiOm thco cluydinh tpi Di6u 123 Ludt Doanh nghiQp vd Di€u lQ ndy, tn,i y6, ld nhfi'ng quycn han viitr6ch nhiQm sau ddy:

a. DO xu6t lua chon c6ng ty kitim to6n clQc ldp, mric.phi kii5m to6n vd moi vAn d0c6 li€n quan; t

;

1

lr

I{I

otEu tE r0 cuUc u) uoLr oOxc c1Nc rv cp GtAo NH,N KHo vLN NGoAr rHU'oNa r4t)r Nrt,,,/

t.

b. Th6o lufln vdi ki6m todn vi€n dQc lflp vO tinh ch6t vd phqm vi ki6m to6n truci'ckhi bat OAu vi€c ki6m to6n;

c. Xin f kitin tu v6n chuy6n nghiQp dQc lflp ho{c tu v6n ve ph6p ly vd dAm bao su'

tham gia cria nhirng chuy6n gia b6n ngodi c6ng ty v6'i kinh nghiCm trinh clO

chuy€n m6n phil hqp vdo c6ng viQc cria c6ng ty ntiu th6y cdn thi6t;

d. Ki0m tra cdcb6o c6o tdi chfnh nim, s6u th6ng vd quy;

tl. Th6o lufln vd nhirng vAn d6 kh6 khnn vd t6n tpi phSt hiQn til c6c k6r qLra ki6rlto6n giira k] hopc cuOi t<y cflng nhu mgi v6n dE md kii5m toiin viOn clQc lAp mLr6nbdn bac;

e. Xem x6t thu quin ly cria kiSm to6n vi6n dQc lflp vd f ki6n ph6n h6i cira barrquin lf c6ng ty;

g. {em x6t b6o c6o cfia c6ng ty v€ c6c hQ th5ng ki6m soSt nQi b0 tru6'c l<hi FI6itl6ng quin trich6p thufln; vd

h. Xem xdt nhttng ktit qui di€u tra nQi bQ vd f ki6n ph6n h6i cria ban quAn ly.

2. Thdnh vi6n HQi tt6ng quin tri, Gi6m d6c (T6ng gi6m d6c) diAu hdnh vd cdn b0 qLrAn 11,

kh6c phii gung c6p tdt cir cdc th6ng tin vd tai fe; li€n quan cl5n.hoat clQng crha iong tytheo y6u cAu cria Ban ki6m so6t. Thu kf COng ty phai b6o <lAm rdng todn UO Uan sao c{cth6ng tin tdi chinh, c6c th6ng tin kh6c cung c6p cho c6c thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri vi)b6n sao c6c bi6n bin hqp HQi ddng qudn tri phii ilu-o. c cung c6p cho thdnh vien llankitim sc6t vdo ctng thdi di6m chring tluqc cungc6p cho HQi d6ng quan tri.

3. Ban ki6m so6t c6 th6 ban hdnh c6c quy tlinh v6 c6c cuQc hgp cta Ban ki€m so6t vd c6chthrlc hopt. clQng cria Ban ki6m so6t. Ban kir5m so6t phAi tgp t6i tnieu hai (02) lin m6rndm vd sti lugng thdnh vi€n tham gia cilc cudc hop tOl ttri6u ia nai 1OZ; ngud.i.

4. Mric tht lao cua cdc thdnh vi€n Ban kiiSm so6t do Dai hQi d6ng cd d6ng qLry0t clinh.Thanh vi6n cria Ban ki6m so6t tlugc thanh toiin c6c kho6n chi phi di lai, f<n'aif"l san vac6c chi phi ph6t sinh mQt c6ch hqp lli khi hg tham gia cdc cuQc hop ctia Ban kie rn soirrho6c thgc thi c6c ho4t dQng kh6c cria Ban ki6m so6t.

^ x. NHrEM VU,CUArnAlrs,UrN HQI.DONG QUAN TRI, TrrANltvrEN BAr\ KrEM SOAT, TONG GrAM DOC VA CAN BQ QUAN rY XuAC

Di6u 38. Trich nhiQm cAn trgng

Thdnh vi6n HQi tl6ng quin tr!, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d5c vd cin bdqu6n ly kh6c c6 tr6ch nhiQm thlrc hiQn c6c nhiQm vr,r cria minh, k6 cd nhii'ng nhiOrn vuvdi tu c6ch thdnh vi€n c6c tii5u ban cria HQi tl6ng qu6n tri, m6t c6ch trung thrLc vA thcophucrng thr?c md hg tin ld vi lqi ich cao nhAt cria Cdng ty vd v6'i mot m['c do can trongmd mQt ngudi thfln trgng thuong c6 khi il6m nhiQm vi tri tuong dr"Long vd trong hoiiincAnh tuong tu.

Di6u 39. Trdch nhiQm trung thgc vir trinh cic xung tIQt vd quy6n loi

Thdnh vi6n HQi ddng quin tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t,T6ng gi6m d6c vd cdn b6quin lf h"ong dugc ph6p srl dgng nhiing co hQi kinh doanh c6 th6 mang lai lo-i iclr ch<;COng ty tI€ srl dgng vi mgc tlich i6 nhdn; tl6ng thdi kh6ng duo. c sti' dirng nhfr'ng th6ngtin c6 ducr. c nhd chfc vg cria minh dC tu tqi c6 nhdn hay tl6 phuc vu lo. i ich cua ir.r chLlchodc cii nhdn kh6c.

Thdnh vi6n HQi dong quin tri, thdnh vi6n Ban kii5m soht,T6ng gi6m d6c va c6n b6qudn ly c6 nghia vp th6ng b6o cho HQi ddng qu6n tri tdt ctr cdc lqi-ich c6 thO gay xung

Trang 30

_ .i ., ..I

2.

M

otEu tE 16 cutTc tt) uo{r o1t'rc c1Nc tv cp GrAo NH&N KHo v{N Ncoar rHuoNG vt|r N.,lAt

<tQt v6i loi ich cria COng ty md h9 c6 th6 tluo. c huong th6ng qua c5c phiip nh6n kinh te,c6c giao dich ho4c cil nhdn kh6c. Nhirng di5i tuo. ng n6u tr6n chi duo-c sri' <lung nhirLrg

co hQi d6 khi c5c thdnh vi6n H6i cl6ng quin tr! kh6ng c6 loi ich li€n quan cl6 clLry6t

dinh kh6ng truy cfu vAn dO ndy.

3. C6ng ty kh6ng du-o.c ph6p cdp cdc kho6n vay, b6o l6nh, ho{c tin dung cho c6c; thdnhvi€n HQi d6ng qu6n tr!, thdnh vi€n Ban ki6m so6t,T6ng gi6m d6c, c5n bQ quAn ly viinhirng ngudi c6 li6n quan tdi c6c thdnh vi€n n€u tr€n mi nhiing ngud'i ndy c6 o6c loiich tai chfnh, tru khi Eai hoi d6ng cO rl6ng c6 quyiit dinh khac.

4. Hqp tl6ng ho{c giao dich gifia C6ng ty v6i mQt hoflc nhi6u thdnh vi6n HQi ddng qLrhn

tri, thdnh vi6n Ban kitim so6t, GiSm ct6c (T6ng gi6m d6c) cli€u hdnh, cdn b6 cluin lykh6c holc nhtng ngudi li6n quan d6n hp hoflc c6ng ty, d6i t6c, hi6p hQi, hoflc t6 ch(Lc

md thdnh vi6n HQi cl6ng quin tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, Girim d5c (T6ng giirm

d6c) ctiAu hdnh, c6n bQ quin ly kh6c ho[c nhtng ngud'i li6n quan d6n hq ld thdnh viOn,

ho{c c6 li6n quan lgi fch tdi chinh khdng bi v6 hiQu ho6 trong c6c trudng ho-p sau iiAy:

a. OOi v6i hqp d6ng c6 gi6 tri tir dudi 20Yo t6ng girl trl tdi s6n dugc ghi tror,g brio

c6o tai chfnh gAn nh6t, nhting yi5u t6 quan trgng ve ho. p cl6ng ho{c giao dichcfing nhu c6c mtSi quan hQ vd lgi ich cria c6n bQ qu6n ly ho4c thdnh vi0n l-l6ictdng quin tri itd clugc b6o c6o cho HQi cl6ng quin tri hoic ti6u ban li0n clLran.

DOng thdi, HQi ddng quin tri hoflc ti6u ban d6 cld cho ph6p thgc hiQn hgp cl6ng

ho{c giao dich t16 mQt c6ch hung thpc bing cta s0 phii5u tdn thdnh cira nhit'ngthdnh vi€n HQi <tdng khdng c6lgi fch li6n quan;

b. D5i vdi nhirng hqp d6ng c6 gi6 tri lon hon2OYo cta t6ng gi6 tri tdi sAn cfuro-c ghi

trong b6o c6o tdi chinh gAn nhdt, nhimg ytlu t6 quan trong ve ho. p d6ng ho4c giao

dich ndy cfing nhu mtii quan hQ vd lgi fch cria c5n bQ qudn ly hodc thdr.rh vi6nHOi <t6ng quin tri 9a dyqg cOng b0 cho c6c c6.d6ng kh6ng c6 lo.i fch liOn quan

c6 quy6n bi6u quy6t v6 v6n dd d6, vd nhfrng cO d6ng d6 da b6 phi6u t6n thAnh

hqtp d6ng hoflc giao dlch ndy;

c. Hgp d6ng hopc giao dich d6 clugc mQt t6 chftc tu v6n clQc l6p cho ld cdng blngvd hqp.ly xdt tr6n mgi phuong diQn li6n quan d6n c6c c6 cl6ng cria cdng ty viothdi tli6m giao dich ho4c hqp d6ng ndy du-o. c HQi ddng quin tri hodc mdt ti6uban tryc thuQc HQi tl6ng qu6n trf hay c6c cO ddng cho ph6p thLrc hi€n.

Thdnh vi6n HQi dOng quin tr!, thdnh vi6n Ban ki6m so5t, Gi6rn d6c (T6ng girirn

tl6c) ili€u hdnh, c6n bQ quin lj kh6c vi nhirng ngudi c6 liOn quan v6'i.c6c thhnh

vi€n n€u tr6n kh6ng dugc srl dgng c6c th6ng tin chua tluo. c phdp c6r'rg bd cfra c6ng

ty hopc ti.5t lO cho nguli kh6c d€ thpc hiQn c6c giao dich c6 li6n quan.

Di6u 40. Trich nhiQm vd ttriQt h4i vi Udi thuOng

1. Tr6ch nhiQm vd ttriQt h4i: Thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri, thdnh vi6n Ban ki6m soirt,-t -r,T6ng gi6m tl6c vd c6n b0 quin ly vi ph4m nghia vg hdnh dQng mQt c6ch trung thu'c,

khOng hodn thdnh nghia vp cria minh vdi sy cAn trgng, m6n c6n vd n6ng lLtc chuy0rr

m6n sE phii chfu tr6ch nhiQm vC nhfrng thigt hai do hdnh vi vi pharn cfia minh gAy ra.

2. BOi thudng: C6ng ty bOi thucrng cho nhirng ngudi cl6, clang hopc c6 th€ tro'thdnh mdtbOn li€n quan trong c6c vq khi6u npi, kiQn, kh0i t6 (bao g6m c5c vu vi6c d6n s1t, hdnh

chinh vd kh6ng phii ld c6c v9 kiQn do C6ng ty ld ngudi khoi kiQn) n6u nguoi el6 clir

ho{c dang ld thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, c6n bQ quin ly, nhdn vi6n hodc ld cJai cliOn

duoc COng ty u! quy6n holc ngudi d6 tld hopc tlang ldm theo yOu ciu cfia Cdng ty vrlitu c6ch thdnh vi€n HQi d6ng quin tri, cdn bQ qudn lj, nhdn vi6n hodc dai diQn theo Lry

quy6n cria Cdng ty v6i tli6u kiQn nguoi d6 dA hdnh dQng trung thuc, cdn 1rong, rliinc6n vi lgi ich hoflc kh6ng chiSng hi lgi fch cao nhAt cria,Cdng ty, tr6n co so'tuAn thirluflt ph6p vd kh6ng c6 bing chimg x6c nhpn ring nguEi d6 dA vi pham nhimg trdch

Trang 31

nhi€m cria minh. Khi thyc hi€n chrlc n[ng, nhi6m vu hoac thgc thi c6c c6ng viec theo,ity quydn cfia C6ng ty, thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri, thdnh vi6n Ban ki6rn soiit, ciur b6qu6n lf, nhdn vi6n hoflc ld ttpi diQn theo riy quycn cria c6ng ty duo-c c6ng ty bOithudng khi tr0 thdnh mQt b€n li6n quan trong c6c vp khi6u nai, kiOn, kho'i t6 (rriL cricvu kipn do C6ng ty ld ngudi kh0i kiQn) trong c6c trudng hqp sau:

a. Di hdnh dQng trung thgc, cAn treng, m6n c6n vi loi fch vd kh6ng mdu thuln vciilgi fch cria COng ty;

b..Tudn tht lu$t ph6p vd kh6ng c6 bing chfmg xdc nhfln d6 kh6ng thuc hiOn tr6chnhiQm cria minh.

3. Chi phi b6i thudng bao gdm c6c chi phi ph6t sinh ft6 ci phi thue lu6t su), ctri phi phtinquy6t, c6c khoin ti6n phpt, c6c khoin ph6i thanh toSn ph6t sinh trong thr,r'c 16

'hoirc

ilugc coi ld mrlc hqp lf k:hi gi6i quy6t nhimg vp viQc ndy trong t<truOn m6 lgar ph6p.l-o ph-.P: C6ng ty c6 th6 mua b6o hi6m cho nhirng nguoi OO O6 triinh nhiuig tr6cirnhiQm b6i thuong n€u ff6n.

xr QU'rEN DrtU TRA 56 SACH VA HO SO CoNG Ty

Di6u 41. Quy6n tlidu tra s6 s{ch vi hd so

I' C6 cl6ng hoflc nh6m cO d6ng t16 cflp trong Didu 28.3 vd Di6u 36.2 cria DiAu 16 ndy o6gydn tr.uc titip hoic qua luft su tro6c ngudi cfuo. c uj,quydn, gt'i van ilye; .Ar., .1,,,r.ki€m tra trong gid ldm viQc vd tpi.dia di€m kinh doanh chinh cta c6ng ty clarrh sirch c0d6ng, c6c bi6n bin cria Dpi hQi ddng cO dOng vd sadchup ho{c trich'iuc cac h6 so cl6.YOu cAu kiOm tra do phfa lugt su aai aien foac clpi die; duec uy,quyon r.r.,a.

"ro .o

tl6ng phni kdm theo giSy uj quy6n c0a cO d6ng md nguoi d6 dii di6n noAc m6r biilsao cdng chimg cria gi6y uj,quy6n ndy.

2. Thdnh vi6n HQi tl6ng quin tli, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, TOng gi6m cl6c vd c6n b6quin lf c6 quyAn ki€m tra s6 dang kf c6 d6ng cta c6ng ty, juin ra.n c6 d6ng vainhilng slS sdch vd h6 so kh6c c0a COng ty vi nhtlng mpc dfJh ii6n quun t6'i chrjLc vu ciraminh v6i diAu kiQn cdc th6ng tin ndy plai euo.

" bai mbt.

3. C6ng ty sE phii luu Di6u lQ ndy vd nhttng b6n sfta O6ilO sung Di€u 10, Gi6y chfipgnh$n il6ng (f doanh nghiQp,. c6c quy ch6, c6c tdi liQu chfng minh quyAn sol hrlLr r,ris6n, bi6n bin hqp Dpi hQi tt6ng c6 d6ng vd HQi tl6ng quin tri, cac 6io c6o cira llanki6m so6t, b6o c6o tdi chinh hdng n6m, s6 sdch i.6 toan'ui UAt ci gi6y td'ndo khric thcoquy tlinh cria ph6p luflt tpi tru so chfnh ho{c mQt noi kh6c v6i di6u kiOn ld c6c c6 d6nevd co quan d[ng hj kinh doanh dugc thOng b6o v€ dia diOm luu trfi' cic giSy td' ndy.

4. Ei€u lQ C6ng ty phai dugc c6ng b5 trCn website cria c6ng ty.

xII. CONG NHAN vrTN vA cONc DoANDi6u 42. Cdng nhfln viOn vi c6ng doinl. Gi6mdA.g:-"* gi6m d6c) iti6u hdnh phai lflp k6 hopch d6 HOi ttdng qu6n trithong clLra

:i: "al i16.li€n gua,n ttcn vigc tuy€n dsng, iho qgudi lao d{ng thdi vicc, liLong , baohi6m xd hdi, phric lgi, khen thuong vd kj luflt d6i vdi ngudi lao dQng vd c6n bl quanly.

2. Gi6md6c.(T6ng giSm <I_6c) tli6u hdnh phai gp k6 hopch d6 Hqi rl6ng qu6n rri th6pg ciuac6c vdn tl€ li6n quan d6n quan h6 cria COng ty v6i c6a*t6 chric cOng dodl theo c6c

thudn muc, th6ng lQ vd chinh s6ch quin ly t6t nh6t, nhffng th6ng lQ vd=chi1h siich clLrydinh tai Dieu l0 niry, cdc quy chti criacOng ty vd quy oinh p'hap tuat nign nann.

DIEU LE r0 cntlc v) H)AT DONG c1Nc tv cp GrAo NHAN KHo vAN NGoAr THUING t/u:T N,:AL

Trang 32

otEu tE rO cutlc r) uo{r o1ttc c1t'tc tv cp GrAo NH{N KHo v{N NGoAr rLr(toNG t4ET N/tlt

XIII. PHAN CHIA LgI NHUAN

Di6u 4S. CO trfrc

1. Theo quy6t dinfr cria Dpi hQi il6ng cO d6ng vd theo quy dinh cira ph6p ludt, c6 tfic s0

ilu-o. c c6ng b6 vd chi tri tu lgi nhufln sau khi thgc hiQn nghia vq thu6 vd trich lAp c6cqu! do HQi <t6ng qudn tridd xuAt, Dai hQi tl6ng cO d6ng quytit dlnh.

2. Theo Aly <linh cria Luft Doanh nghiQp, HQi d6ng quin tri c6 quy6n quy6t dinh thanhto6n c6 trlc giira kj, (hopc tpm img) nr5u xdt th6y viQc chi tri ndy phD ho-p v5'i khA nlngsinh ldi cria c6ng ty.

3. C6ng ty kh6ng trdldi cho khoin tidn tri c6 tfc.

4. Truong hqp cO tfc hay nhirng khoin ti6n khSc li6n quan t6i m6t loai c6 phi6Lr clLro-c chitri bing tidn m[t, Cdng ty s6.phii chi tri bing ti6n ddng ViQt Nam vd c6 th6 thanhto6n blng s6c ho{c lQnh tri ti6n gui qua buu diQn t6i clia chi d6 clSng ky cira c6 clOng

thu huong vd trudng hqp c6 nii ro ph6t sinh (tir <lla chi cl6 ddng ky cira c6 dOngl thi e 0

el6ng cl6 phii ch!u. Ngodi ra, cdc khoin ti6n tri cti tlc ho{c ciic khoin ti€n khirc duo-c

chi tr6 bing ti€n mAt li6n quan tdi mOt loai cO phi6u c6 th€ dugc chi trA bdng chuy6nkhoin ngdn hdng khi Cdng ty tl6 c6 th6ng tin chi tii5t vO ng6n hdng cfra cd cl6ng nhdmcho ph6p C6ng ty thpc hiQn <lugc viQc chuy6n khoin truc ti6p vdo tdi khodn ngAn hirng, ;. -^cria c6 el6ng. Trudng hqp COng ty dd chuy6n khoin theo dfng c6c th6ng tin chi tiet vengdn hdng do c6 cl6ng cung c6p md cO d6ng il6 kh6ng nhdn iluo-c ti6n, COng 1y kh6ngphii chiu tr6ch nhiQm vC khoan tidn COng ty chuy6n cho c6 d6ng thu hu6'ng. Khi c6ngty thuc hiQn ni6m y6t, vigc thanh to6n c6 tric O6i voi c6c c6 phiiSu ni6rn yt5t tqi So Giaodlch Chung kho6n c6 th6 du-o. c ti6n hdnh thdng qua cdng ty chri'ng kho6n ho{c TrLrngtAm Luu kf chrmg kho6n Vi6t nam.

5. Trudng hqp c6 sy chSp thufln cria Eai hQi d6ng c6 il6ng, HOi d6ng quAn trl c6 quyenquyt5t einn vd th6ng b6o rAng nhfrng ngudi so hiru c6 phAn phO thOng duo-c nh6n cotrlc blng c5c cO phAn ph6 th6ng tha.y chg c6 tfc bing ti6n m4t. Cdc c6 ph0n bd sLrng ditri cO trlc ndy dugc ghi ld nhirng cO phAn dd thanh to6n clAy dfi ti0n mua tr6n co so giir

tri cria c6c c6 phAn tri cO tfc phii tuong cluong v6i s6 ti6n mdt tr6 c6 tflo.

6. C[n cri Luflt Doanh nghiQp, Lupt Chimg kho6n, HQi ddng quAn tri c6 thO th6rrg clua

nghi quy6t quy dinh mQt ngdy cp th6 dO ch6t danh s5ch cO d6ng. Cin cfr theo ngdy cl6,

nhirng ngudi d[ng kf v6i tu c6ch cti tl6ng ho{c ngudi so hfi'u. ciic chflng khoiur lihiictlu-o. c quydin nhfln c6 trlc, l6i su6t, phan chia lgi nhu6n, nhfln cO phitiu, nh6n thdng biiohopc tai liQu kh6c. Ngdy ch6t danh s6ch cO d6ng ndy c6 th6 vdo cirng ngdy hoirc viiothdi di6m tru6c khi c6c quy6n lqi d6 dugc thgc hiQn. Di€u ndy khdng 6nh hr-ro'ng t6'iquy6n lgi cria hai b€n trong giao dich chuyOn nhugng c6 phiiSu holc ch(r'ng khoiur liOn

quan.

Didu 44. C{c vdn OO tnec li6n quan d6n phfln ptr6i tqi nhufln

Cdc vdn OA thac li6n quan d6n ph6n ptr5i tqi nhufln tlugc thyc hiQn theo quy dinh cuaph6p luQt.

xrv. TAr KHoAN NGAN HANG, CAC Qr.l"r CONG Ty, NAM TAr CrriNrrvA HE, THONG rE TOAN

Di6u 45. Tdri khoin ngfln hing

1. COng ty sE md tdi khoin tqi cdc ng6n hdng Vi0t Nam ho{c tqi c6c ngdn hdng nrL6cngodi duo. c ph6p hopt dQng tpi ViQt Nam.

Trang 33

orEu tE rO cuttc v) HzAT D1NG c1uc tv cp GrAo NHAN KHo viN NGo1r rHU'o'L'G t tr:T ,\'.1lt

2. Theo sg ch6p thu$n tru6c cria co quan c6 thAm quyOn, trong trudng ho. p cirr thi6t,Cdng ty c6 th6 mo tii khoin ngdn hdng d nu6c ngodi theo c6c quy dinh cira phap lLrAt.

3. C6ng ty s€ titln hdnh tAt cit cdc khoin thanh to6n vd giao dich kti to6n th6ng qua c6c tdikhof,n ti6n ViQt Nam ho{c ngopi tQ tqi cdc ngdn hdng md COng ty m6'tdi khoAn.

Didu 46. Cic Qui cria c6ng tyHdng n[m, C6ng ty. sE ph6i trfch tir l<vi nhudn sau thuti cta minh mdt khoAn vdo c6oqu! b6 sung ,6n Oieu tg,-hopt tlQng cria HQi d6ng quin tri, dp phong tdi chfnh, khenthuong vd phric lqi tQp th6 cho ngudi lao tlQng trong c6ng ty c6 phAn. Mftc trich cLr th6h[ng nrm cho tilng qu] do HQi dOng quin_tri rlo xuAt, ofi hQi d6ng c6 d6ng qLry5tttinh. ViQc thgc hi6n chi c6c qu! theo qui chii do C6ng ty x6y dgng .

Didu 47. NIm tii chinh

NEm tdi chinh cria COng ty Uit OAu ttr ngdy diu ti6n cta thdng M6t hdng ndrn vd liortftr. ,ug ngiy thrl 3l cria thdng 12 cing n6m. Nim tdi chinh dlu ti6n bdt dAu tir. ngdycdp Gi6y chimg nhfln ding kf doanh nghiQp vd ki5t thric vio ngdy th[' 31 cfra thiurg t2cDng ndm .

Didu 48. HQ th5ng k6 toin1. He th6ng k6 to6n C6ng ty sri dsng ld HQ th5ng K6 to6n Vi6t Nam (VAS)

2. Cdng ty lOp s6 sSch kii. to6n theo qui dinh hiQn hdnh cria Lu0t K6 to6n Vi€t Nanr. C6ngty sE luu git h6 so ki5 to6n theo ioai hinh cria c6c ho4t dQng kinh doanh md Cong rytiram gia. Nt rng h6 so ndy ph&i chinh x6c, cflp nhflt, c6 rre tfiArg "i p-rraion oO chrtr.ngminh vd gi6i trinh c6c giao dich cria COng ty.

3. C6ng ty srl dung <l6ng ViQt Nam ldm don v! ti6n tQ dirng hong k6 to6n.

xv. BAo cAo rrilrONG trl.rtN, TRAcH NHrEM coNc Bo rrrONG .r.l\,THONG BAo RA c0uc CHT,NG

Cdcb6o c6o tdi chhh hdng n6m vi c6c tdi liQu bd trg kh6c phii duo-c c6ng b6 ra c6ngchring theo nhirng quy tlinh cria Uj'ban Chimg kho6n Nhd nu6'c vd n6p cho co clLranthutS hiru quan vd co quan ddng ky kinh doanh theo c6c quy dinh ctri LLr4t DoanlrnghiQp.

Di6u 49. B6o c6o tii chinh ntrm, sfu thring vi qufl.

2.

cong ty phai $p ban b6o c6o tdi chinh hdng rr[m theo quy dinh cta ph6p lu6t vd b6oc6o phii dugc ki6m to6n theo quy rtinh tpi 5i6u 48 cria bicu iC ndy, c6ng ry ptrai nQpb6o c6o tdi chfnh hdng nim di duo. c ki6m to6n vi dugc Eai hQi d6ng c6 d6ng thOngqua cho c6c co quan hiru quan theo qui tlinh cria ph6p lu4t.

86o c6o tdi chinh n[m phii bao gdm b6o c6o kiSt qui ho4t d6ng s6n xu6t kinh cloanhphin 6nh m6t c6ch trung thgc vdkh6ch quan tinh hinh v€ lai vd l5 cira C6ng ty tronunlm tai chfnh vd b6ng cdn 05i t6 to6n phdn 6nh mQt c6ch trung thuc'vd kh6ch clLrantinh hinh.c6c hopt dQng cria COng ty cho tltin thdi di6m lpp bao c6o, b6o ciro liLLr

chuyi5n tidn tQ vd thuytit minh b5o c6L tai chinh. Trudng hgp'c6ng ty ld m6t c6ng ryme, ngodi b6o c6o tdi chfnh nf,m cdn phii bao g6m bang c6n d6i k6 to6n t6ng hop vetinh hinh hopt tl6ng cria COng ty vir c6c cong ty con vdo cuoi m6i n[m tai chinh.

Sau khi c6ng ty ni6m yi5t, COng ty phai Qp c6cbdo c6o s6u th6ng vd hdng quy thco circquy ttinh cria Uj, ban Chrlng kho6n Nhd nu6c vd nQp cho Uj, ban Chirng khoan Nhdnu6c vd So Giao dich Chung kho6n

i'

J.

Trang 34

prEu rE rO cuOc rA uoAr o1uc CONG 7Y CP GIAO NH$N KHO V4N NGOAI THUONG YI[iT NAA,I

4. Bin t6mt6tn6i dung b6o c6o tii chinh hing n[m d5 dugc kii5m to6n phii duo-c c6ng b6bing mQt trong c6c hinh thfc sau : cdng b6 tr6n c6c phuong tiQn th6ng tin clai chfurg,tr6n website hoflc gui <l6n tung cO d6ng.

5. C6c t6 chfc, c6 nhdn quan tdm dAu dugc quydn xem ho{c sao chgp b6n b6o c6o tAichfnh hdng n6m dd ilugc ki6m to6n cria COng ty tqi co quan d[ng ky kinh doanh.

6. Cdcbfuo c6o tdi chfnh hang n6m vd c6c tai liQu bO trq kh6c ph6i duo-c c6ng b6 ra c6ngchfng theo nhirng quy ilinh cria Uj'ban Chrlng kho6n Nhd nu6'c vd nQp cho co quanthui5 hiru quan vd co quan deng kf kinh doanh theo c6c quy clinh cria I-uAt DoanlinghiQp.

Di6u 50. 86o c6o thudng niGn

C6ng ty phei lQp vi c6ng U5 gao c6o thudng ni6n theo c6c quy dinh crha ph6p luAt ve

chmg kho6n vd thi trudng chimg kho6n.

XVI. TTT]VI TOAN CONG TY

Di6u 51. Ki6m tofn1. Dai hQi il6ng c6 d6ng thudmg ni6n chi dinh mQt c6ng ty ki6m todn dQc lpp hodc th6ng

qua danh sSch c6c cdng ty ki6m to6n ilQc lflp vd riy quyAn cho HQi ddng qu6n tr! quy6tdinh lga chgn mQt trong sti c6c tlon vi ndy titin hdnh c6c hopt dQng ki6m to6n C6ng tycho n6m tdi chinh ti6p theo dlra tr6n nhfr"ng tli6u khoin vd tlidu ki6n thoA thuAn v<i'i l-l6ictting qu6n tr!. COng ty phii chuAn bi vd gti b6o c6o tdi chinh n6m cho c6ng ty ki6mtoSn dQc lflp sau khi kiit thfc nim tdi chinh.

2. C6ng ty sE ph&i chu6n bi va gui b6o c6o tdi chfnh hdng n6m cho cdng ty ki6m toiur d6cl6p sau khi ktSt thric nim tdi chfnh.

3. COng ty ki6m to6n dQc lflp kiiim tra, x6c nhfln vd b6o c5o v6 bilo c6o tdi chirrh hAng

n6m, lfp b6o c6o kirSm to6n vd trinh b6o c6o d6 cho HQi d6ng quin tri trong vong 90ngdy kC tir ngdy k6t thric nlm tdi chinh.

4. MOt bin sao cria b6o c6o ki6m to6n sE phii du-o. c grli dinh kdm v6'i rn6i ban b6o r:iro k5

toSn hdng ndm cria COng ty.

5. Khi c6 y6u cAu, kitim to6n vi6n thgc hiQn vipc ki6m todn C6ng ty sC duo-c rnd'i tham ciLr

cuQc hgp Eai hQi <l6ng c6 tl6ng vd.dugc quydn nhAn c6c thdng b5o vd c6c th6ng 1in

kh6c li6n quan tl6n Dai hQi d6ng cd d6ng md cdc cO dOng cluo'c quy6n nhAn vir dLro'c

ph6t bi6u f kitin t4i dpi hgi ve c6c v5n dC c6 li6n quan d6n kirSm to6n.

XVII. CON DAU

Didu 52. Con diu1. HOi tl6ng qu6n tri quytit tlinh th6ng qua con dAu chinh thrlc cria C6ng ty vd con diLr

dugc khic theo quy tllnh cria luflt ph6p.

2. HOi tl6ng quin tr!, T6ng gi6m tt6c sri dqng vd qu6n lf con ddu theo qui ch6 hoat ci6ngcria c6ng ty vd quy ilinh cria ph6p luQt hiQn hdnh.

xvr[. CHAM DrIT Hoar EQNG VA THATIH LV

Di6u 53. ChAm dni't hoqt ilQng

1. COng ty c6 th€ bi giai thO hoflc ch6m du't hopt tlQng trong nhting trud:rg ho-p sau:

l.l. Tod 6n tuy6n bO COng ty ph6 sin theo quy dlnh c'ia phap ludt hi6n hAnh:

t)(

i

II

Trang 35

ptEu tF rO cut|c tt) ruo{r oeuc c1Nc tv cp GrAo NHfiN KHo vAN NGoAr rHLtoNG vtET h'/t,u

1.2. GiAith0 tru6c thdi hpn theo quy6t dinh cria Dai hQi ddng c6 d6ng.

1.3. Cac trudng hqp kh6c do ph6p luflt quy dinh.

2. YiQc gi6i th6 COng ty tru6c thdi hpn do Dai hQi tl6ng c6 d6ng quy6t cllnh, H6i d6ngquin tr! thgc hiQn. quy6t dinh gini th6 ndy phii th6ng b6o hay xin ch6p thudn cfra coquan c6 thdm quyAn (ntiu bit buQc) theo quy dinh.

Ei6u 54. Trudmg hqp b6 tic giira crflc thirnh viOn HQi ttdng qufln trivi c6 ddng

Trt khi Di€u lQ ndy c6 quy dlnh kh6c, c6c cO dOng nim gifi'mQt nfi'a !6 c6 phi0utlang luu hdnh c6 quyAn bi6u quy6t trong bAu cri thdnh vi6n Hdi d6ng qudn tri c(rquyAn dQ don khi6u npi t6i tod tt6 yOu ciu giii th6 theo mQt hay mQt s6 c6i odn cfL sau:

l. C6c thinh vi6n HQi d6ng quf,n tr! khdng th6ng ntr6t tro.ne quln ly c6c c6ng vi0c ciraC.org ty d6n d6n tinh trpng khdng clpt ilugc s5 phitiu

"An ttii6t theo quy Ointr OO t rOi

d6ng quin trihopt t1Qng.

2. Cdc cO OOng k46rg th6ng nh6t n€n khdng th6 dpt duo. c s6 phi6u cAn thitlt theo quy dinhtle ti6n hdnh bAu thdnh viOn HQi rt6ng quan tri.

3. C6 sg b6t d6ng trong nOi b0 vi hai ho[c nhi6u phe c6nh c6 dOng bi chia 16 khicn chovi6c gi6i th6 sE ld phuong 5n c6 loi hcrn ci cho toin the c6 d6ng.

Di6u 55. Thanh g1. TOi thi€u s6u th6ng trudc khi chfnh thtc gi6i th6 Cdng ty, HQi d6ng qu6n tri phAi rhe'rnh

l6p Ban thanh lf g6m [ba] thdnh.vi€n. Hai thdnh vGn do D4i fr[i OOng cO ct6ng ctritllnh vd mQt thdnh vi€n do HQi tl6ng qugn tr! chi clinh til m6t c6ng ty ki6m toirn ct6clflp. Ban thanh ly sE chuAn bi c6c quy ch6 ho4t dQng cria minh. Cac ihann vien cdra lJanthanh lf c6 thO tlugc lua chgn trong sti nh0n vi6n Cbng ty hoflc chuy0n gia cl6c lAp. 'l'er

cir cdc chi phi li6n quan d6n thanh lf sE duo. c COng ty uu ti6n thanh to6n tru'6c circkhoin no kh6c cta C6ng ty.

2. Banthanh lf c6 tr6ch nhiQm b6o c6o cho co quan dlng ky kinh doanh v0 ngdy thanhl$p vd lsity bet ctdu hopt ilQng. Ke ttfidi di6m cl6, Ban thanh l;i s€ thay mai C6ng rytrong t6t cir cdc c6ng viQc li€n quan cltin thanh ly Cdng ty tru6'c Tod 6n vd c6c co qlranhdnh chinh.

3. Ti6n thu dugc tir viQc thanh ly sE dugc thanh to6n theo thf t.u sau:

3.1. Cdc chi phi thanh lf;3.2. Ti€n luong vd chi phi b6o hi€m cho c6ng nhdn vi6n;

3.3. Thu6 vd c6c khoan n6p c6 tfnh chAt thuti md C6ng ty phii tr6 cho Nhd nLr6'c;

3.4. Cdc khoAn vay (n6u c6);

3.5. Cac khoin ng kh6c cria COng ty;

3.6. 55 du cdn lai sau khi da thanh to6n tdt cit cdc khoin ng til rnuc (a) d6n (o) rrenil6y sE ttugc phdn chia cho c6c c6 d6ng. C6c cO phAn uu ddi sE ur"r ti6n thanhto6n tru6c.

XIX. GIAI QTIYET TRAI\H CHAP NQI BO

Ei6u 56. Gif,i quy6t tranh ch6p nQi bQ

1. Truong hqp.ph6t sinh tranh ch5p hay khi6u n4i c6 li€n quan t6'i ho4t dQng cOa Cdng 1y

,hgy toi quy6n cliua cic c6 dong ph6t sinh tir Di€u lQ hay tir biit c* quycn [oqc nghTi vu. do Luflt Doanh nghiQp hay cdc luAt kh6c ho{c c6c quy dlnh hdnh .chinh quy clinh, giila:

Trang 36

otdu tE rO cuOc tr) uoAr o1uc c0xc ty cp GIAI NH{N KHo viN NGzAI THLTING r/tE.t.N.AA,I

l.l. C6 d6ng vdi C6ng ry; ho4c

1.2. CO d6ng v6i HQi d6ng quin tri, Ban kiiSm so6t, TOng girirn cl6c hay c6n b6qu6n lf

C6c b6n li6n quan sC c6 ging gi6i quy6t tranh ch6p d6 th6ng qua thuo-ng lu,o-ng vzthod giii. Tru trudng hqp tranh. chSp li6n quan t6i HOi ddng quan iri hay Chri tich I tOid6ng quin tr!, ChrillctrHQi ddng quin tri sE chri tri viQc

"giai qrydt tranh ch6p va se

y€u cAu drng b6n trinh bdy c6c ytiu iO ttrUcti6n li6n quan 06"" trunf, chdp trorrg vong l5ngdy ldm viQc k6 tir ngdy tranh ch6p.ph6t sinh. Truong hgp tranh ch6p li6n"qgal rci'iHQi tl6ng qu6n tr! hay Chri tich HOi tt6ng" quan tri, bAt

",f, U'C" ndo cfrng c6 the ye u cAu

ho[c chi illnh.mQt chuy6n gia tlQc lap d6 hdnh ddng v6i tu c6ch ld trgng tdi iho qLrrrtrinh gi6i quytit tranh ch6p.

2. Trudng hqp khdng tl4t dug,c quyi5t dintr hod gi6i trong vdng 6 [s6u] tuAn tt'khi bat dALrquil trinh hod gi6i hoflc n6u quytit dinh cta trung gian hoa giai rurOng duo-c cric bonchdp nh$n, bAt cri b6n ndo cfing c6 thtS dua tranh ch-5p <16 ra Trong tdi klnh t6 hotrc T'od6n kinh t6.

3. Cdc b6n sE tp chiu chi phf cria minh c6 li€n.quan tdi tht tuc thuong lugng vd hod gi6i.C6c chi phf cria Tod 6n s6 do Tod ph6n quytSt b€n ndo ph6i chiu.

XX. BO SUNG VA St}A DOI DITU LE

Di6u 57. BO sung vi sfra O6i Oi6u lQ

1. ViQc b6 sung, srla cl6i Di6u lQ ndy phii clugc Dpi hQi dong c6 d6ng xem xdr clLry6t din6.2. Trong trudng hqp c6.nhirng quy <I!nh cria ph6p lupt c6 li6n quan cl6n hoat d6ng cira

Cdng ty chua duoc 96 "0p

trong bin Di€u l€ ndy ho{c trong trudng ho. p c6 p5r-rpg rluy

{f$ mOi cria ph6p luflt kh6c v6i nhtng didu khoAn trong-Oi6u f€ nay thi nhirng quyrlinh cria ph6p luflt d6 duong nhi6n du-o. c 6p dpng vd tli6u chinh ho4t d{ng cira C6ng ry

xxr. NGAY HrEU LUC

Di6u 58. Ngiy higu lgc

1. B."l dl* tA-nlyg6m XXI chuong 58 tli6u, du-o.c Dpi h6i d6ng c6 d6ng Cong ty ccrph6n Giao nhfln kho vdn Ngoai thuqlg ViQt Nam (VINATRANS; ,t,5t tri th6ig quangiry 2J th6ng 03 ndm 2016 tpi TP HO Chi Minh vd ctrng chAp thu{n hi6u luc rodn vincria Di€u lQ ndy .

2. DiAu lQ tlucr. c lfp thdnh l0 bin, c6 gi6hi nhu nhau, trong d6:

2.1.01bin nQp tqi Phdng c6ng chrlng Nhd nu6c cria clia phuong

2.2.05 bin tldng Wtai co quan chinh quy€n theo quy dinh ctra Uy ban nhAn cl6nTinh, Thinh phd

2.3.04 bin luu trir tpi VIn phdng C6ng ty3. Di6u lQ ndy ld duy nh6t va chinh thrlc cria C6ng ty4. Cdc b6n sao holc trfch luc EiCu.l€ C6.nS ty phai c6 ch0 Fy cta Cht tich H6i d61e qLrAn

tr! hoflc t5i ttricu mQt phAn hai t6ng 15 tr,art vi6n HQi oong quan tri *& .J gii iii.t .

CHTT Kf CUA NGTIOI DAI DIPN THEO PIIAP

Wry,,ffh,tW