daftar dokumen yang dipersyaratkan - …archipelago.co.id/upload/formulir/69cfb-pdfsam_merge.pdf ·...
TRANSCRIPT
DAFTAR DOKUMEN YANG DIPERSYARATKAN
REQUIRED DOCUMENTS
Ketersediaan
Availability
Tipe
Type
Dokumen
Documents
Catatan
Note
Wajib Untuk Investor Lokal
Mandatory for Local Investor
Fotokopi KTP
Copy of ID Card
Wajib Untuk Investor Asing
Mandatory for Foreign Investor
Fotokopi Paspor dan / atau KITAS
Copy of Passport and/or KITAS
Wajib Untuk Investor Lokal
Mandatory for Local Investor
Fotokopi NPWP
Copy of Tax ID
Pilihan
Optional
Dokumen Lainnya (jika ada)
Other Documents (if any)
NASABAH INDIVIDU / INDIVIDUAL INVESTOR
NASABAH NON-INDIVIDU / -NON INDIVIDUAL INVESTOR
Ketersediaan
Availability
Tipe
Type
Dokumen
Documents
Catatan
Note
Wajib
Mandatory
Fotokopi Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP)
Copy of Tax ID
Wajib
Mandatory
Fotokopi Surat Keterangan Domisili
Copy of Certificate of Domicile
Wajib
Mandatory
Fotokopi Tanda Daftar Perusahaan (TDP)
Copy of Company Registration
Wajib
Mandatory
Fotokopi Surat Ijin Usaha Perdagangan (SIUP)
Copy of Business License
Wajib
Mandatory
Fotokopi Surat Pengukuhan dari Menteri Hukum dan HAM
atas Akta Pendirian
Copy of the Approval of the Ministry of Law and Human Rights
of Deed of Establishment
Wajib
Mandatory
Fotokopi Akta Pendirian
Copy of Deed of Establishment
Wajib
Mandatory
Fotokopi Anggaran Dasar
Copy of Article of Association
Wajib
Mandatory
Fotokopi Perubahan Anggaran Terakhir
Copy of Latest Amendment
Wajib
Mandatory
Fotokopi Surat Persetujuan atau Penerimaan atas Perubahan
Anggaran Dasar dari Kementerian Hukum dan HAM
Copy of the MLHR's acceptance letter for the Amendments of
Articles of Association
Wajib
Mandatory
Fotokopi identitas Pejabat Berwenang
Copy of ID Card of Authorized Person
Wajib
Mandatory
Fotokopi Identitas Dewan Komisaris
Copy of ID Card of Board of Commissioners
Wajib
Mandatory
Fotokopi Identitas Dewan Direksi
Copy of ID Card of Board of Directors
Wajib
Mandatory
Laporan Keuangan (Terbaru)
Financial Statement (Latest)
Wajib
Mandatory
Surat Kuasa Transaksi
Power of Attorney Letter
Pilihan
Optional
Dokumen Lainnya (jika ada)
Other Documents (if any)
VERIFIKASI DOKUMEN
DOCUMENT VERIFICATION
____________________________________________________
Tanggal Verifikasi
Nama Relationship Manager / Marketing Tanda Tangan & Stempel Institusi (jika nasabah institusi)
Verification Date
____________________________________________________ ________________________________________________
Name of Relationship Manager / Marketing Signature & Institution Stamp (if institution investor)
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING
OPENING ACCOUNT FORM
DATA NASABAH / INVESTOR DATA
Nama Lengkap / Nama Institusi
Full Name / Institution ), according to ID Card / Passport / Articles Of Association
Alamat Domisili
Kode Pos
Full Address
/ Postal Code
Alamat Korespodensi
Kode Pos
Correspondence Address
/ Postal Code
No. Identitas
Tanggal Habis Berlaku
/ / Passport / / :
/
ID No. KITAS KITAP
Date of Expiry:
NPWP
Tanggal Terdaftar
Tax ID Number
Date of Registration
Telepon
Faks
Phone
Fax
Telepon Genggam
Alamat Email
Mobile Phone
Email Address
PERORANGAN / INDIVIDUAL
Tempat dan Tanggal Lahir
Place & Date of Birth
Jenis Kelamin
Pria / Wanita /
Sex
Male Female
Agama
Religion
Kewarganegaraan
Citizenship
Status Pernikahan
Belum Menikah
Menikah
Duda / Janda
/
/
/
/ /
Marital Status
Single
Married
Widower Widow
Nama Suami / Istri
Name of Spouse
Nama Penerima Waris
Name of Heir
Hubungan dengan Penerima Waris
Heir Relation
Pendidikan Terakhir
SD
SMP
SMA
Diploma
Sarjana
Pasca Sarjana
Doktor
Lainnya
/
/
/
/
/ Diploma
/
/
/
/
Latest Education Degree
Elementary school
Junior High School
Senior High School
University
Master
Doctor
Others __________________________________________
Pekerjaan
Karyawan
PNS
Mahasiswa
Ibu Rumah Tangga
TNI / Polisi
Wiraswasta
Bidang Usaha
Lainnya
/
/
/
/
/
/
/ ,
/ ___________________
/ Others ____________________________
Occupation
Private Employee
Civil Servant
Student
Housewife
Army / Police
Entrepeneur
Nature of Business
Penghasilan Per Tahun
< Rp 10 Juta
Rp 10 - Rp 50 Juta
Rp 50 - 100 Juta
> Rp 100 - 500 Juta
Rp 500 Juta - 1 Milyar
Rp 1 Milyar
Income Per Annum
/ < IDR 10 Million
/ > IDR 10 - 50 Million
/ > IDR 50 - 100 Million
/ > IDR 100 - 500 Million
/ > IDR 500 Million - 1 Billion
/ > IDR 1 Billion
/
>
>
>
>
Sumber Dana
Hasil Usaha
Hasil Investasi
Gaji
Lainnya
/
/
/
/
/ ____________________________
Source Of Fund
From Business
Investment’s Return
Salary
Others
Keterangan Rekening Bank
Nama Bank
Mata Uang
No. Rekening
Cabang
Pemegang Rekening
/
/ : ___________________________________________
/ : ___________________________________________
/ : ___________________________________________
/ : ___________________________________________
/ ___________________________________________
Bank Account Details
Bank Name
Currency
Account No.
Branch
Account Holder :
Tujuan Investasi
Apresiasi Harga
Investasi Jangka Panjang
Spekulasi
Pendapatan
Lainnya
/
/
/
/
/
/ ___________________________
Investment Objectives
Price Appreciation
Long Term Investment
Speculation
Income
Other
PERNYATAAN JAMINAN DAN JANJI NASABAH INDIVIDUAL
REPRESENTATIONS, WARRANTIES, AND UNDERTAKINGS OF INDIVIDUAL INVESTOR
Dengan menandatangani Formulir ini saya tanpa dicabut kembali menyatakan, menjamin dan berjanji hal-hal sebagai berikut :
By signing this Form I irrevocably represent, warrant, and undertake the following :
Ditandatangani di _________________________
Signed in
Tanggal
Date
Bulan
Month
Tahun
Year
Nasabah
Investor
_____________________________
Nama Lengkap & Tanda Tangan
Full Name & Signature
Materai Rp 6.000,-
Stam Duty IDR 6000,-
OPENING ACCOUNT FORM
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING
1. Seluruh informasi /keterangan yang tercantum dalam Formulir inilengkap, benar dan sah. Saya bertanggung jawab penuh atas segalaakibat yang timbul atas pencantuman data tersebut.
2. Dana yang digunakan untuk investasi di PT Archipelago AssetManagement berasal dari aktivitas yang diperkenankan olehperaturan perundang-undangan yang berlaku, termasuk namuntidak terbatas, bukan berasal dari tindak pidana dan / ataupencucian uang.
3. Tujuan berinvestasi di PT Archipelago Asset Managementdimaksudkan untuk tujuan yang tidak bertentangan denganperaturan perundang-undangan yang berlaku termasuk bukansebagai sarana tindak pencucian uang.
4. Tidak melakukan transaksi untuk maksud mengelabui,mengaburkan atau menghindari pelaporan kepada PusatPelaporan Analisa Transaksi Keuangan (PPATK) berdasarkanketentuan yang berlaku.
5. Mengerti bahwa persetujuan pembukaan rekening dapatdipertimbangkan untuk diberikan berdasarkan informasi dalamFormulir ini dan syarat-syarat perjanjian lainnya. PT ArchipelagoAsset Management berhak untuk menolak aplikasi ini tanpa adanyakeharusan untuk memberi alasan.
6. Segera menyampaikan segala perubahan informasi yangdisampaikan dalam Formulir ini di kemudian hari untuk pengkiniandata selama masih terikat sebagai nasabah PT Archipelago AssetManagement.
7. Saya tunduk dan akan melaksanakan segala kewajiban yangditentukan oleh peraturan / perundangan di bidang pasar modal,perpajakan dan peraturan pelaksanaannya.
8. Saya menyatakan bahwa investasi yang dilakukan telah sesuaidengan profil risiko kami atau sesuai dengan keinginan kami.
9. Memberikan hak kepada PT Archipelago Asset Management untukmemblokir dan menutup rekening nasabah jika kondisi - kondisitersebut diharuskan oleh peraturan.
1. All information / description written in this Formis complete, right and valid. I am fully responsible for allconsequences arising from misstatement of information.
2. Fund that used for investing in PT Archipelago AssetManagement comes from activity that allowed by law andregulations, excluding but not limited to, activities related tocriminal and / or money laundering.
3. Investment purpose in PT Archipelago Asset Managementis not intended to against prevailing law and regulationincluding not as vehicle for money laundering.
4. No transaction is intended for deceiving, obscuringor avoiding report to Indonesia Financial TransactionReports and Analysis Center based on the prevailingregulation.
5. To understand that approval on the opening account is givenbased on the information written in this Form and otheragreement's requirements. PT Archipelago AssetManagement has the right to reject this application withoutany obligation to provide a reason.
6. Promptly and submit any changes of information written inthis Form in the future for data renewal as long as investor istied as client of PT Archipelago Asset Management.
7. I comply and will perform all obligations requiredby law/regulation in the capital market, taxation, and itsimplementing regulation.
8. My investment is done based on our risk profile or based onmy intention.
9. To give authority to PT Archipelago Asset Management tofreeze and to close the account of investors in the event theconditions are strictly required by the regulation.
PERNYATAAN JAMINAN DAN JANJI NASABAH INDIVIDUAL
REPRESENTATIONS, WARRANTIES, AND UNDERTAKINGS OF INDIVIDUAL INVESTOR
Beri tanda ( ) pada pilihan jawaban yang paling sesuai dengan profil
resiko nasabah dan jumlahkan seluruh nilai tersebut pada bagian
bawah dokumen ini
tahun
tahun
tahun
tahun
Tujuan Investasi Anda adalah
Untuk keamanan dana investasi daripada
pendapatan dan pertumbuhan dana
Untuk pendapatan dan keamanan dana
investasi
Untuk pendapatan dan pertumbuhan jangka
panjang
endapatan dan pertumbuhan dana
investasi yang agresif
Tingkat Resiko yang siap Anda terima
Tidak bersedia menerima risiko kehilangan nilai
investasi awal. Saya/Kami akan segera menjual
investasi tersebut apabila terjadi penurunan nilai
atau kerugian
Bersedia menerima risiko penurunan nilai
investasi sedikit dalam jangka pendek dengan
harapan memperoleh imbal hasil di atas suku
bunga deposito
Bersedia menerima risiko kehilangan sebagian
dari nilai investasi awal
Bersedia menerima risiko kehilangan seluruh
nilai investasi awal
Perkiraan persentase jumlah aset dari dana yang Anda
investasikan (tidak termasuk properti/ tempat tinggal
maupun aset bisnis anda)
Sumber dari dana yang akan diinvestasikan
Gaji / Tabungan / Deposito yang tidak digunakan
dalam jangka pendek
Dana menganggur
Pengalihan investasi lain dengan tujuan
meningkatkan pertumbuhan kekayaan saya
secara singkat
Tingkat pengetahuan anda atas industri reksa dana
secara umum
Tidak tahu sama sekali
Tingkat pengetahuan anda atas industri reksa dana
yang dimiliki
inim
Reksa Dana yang dimiliki saat ini
Tidak ada
Reksa Dana Pendapatan Tetap atau Reksa Dana
Pasar Uang
Nilai Total Profil Pemodal
PERNYATAAN
Saya / Kami menyatakan bahwa semua informasi yang diberikan pada
lembar ini adalah benar sesuai dengan profil investasi Saya/Kami.
Dalam hal Saya/Kami memilih reksa dana PT Archipelago Asset
Management tidak sesuai dengan profil resiko investasi sebagaimana
di atas, Saya/Kami bersedia menerima resiko atas pilihan investasi
Saya/Kami.
√
√
.
/
/
/
/
/
/
/
Tick ( ) in the answer option that best suits the customer risk profile and
add the entire value at the bottom of this document
How long do you intend to invest your funds?
For secure investment funds rather than source
of income and long term growth
For source of income and secure investment
For source of income and long term growth
For source of income and aggressive
investment
Tolerable Risk Level
Not willing to tolerate the risk of reduction in
principal investment. I/We will immediately sell
the investment in case of reduction or loss
Willing to tolerate the risk of reduction in short-
term with expectation ofreturns above the bank
interest rates
Willing to tolerate the risk of partial reduction of
the principal investment
Willing to tolerate the risk of any principal
investment loss
Estimated percentage of asset from funds that you will
invested (exclude property/residence or asset of
Business)
Source of funds
Salaries / Savings / Deposits to be used in the
near future
Salaries / Savings / Deposits that are not used in the
short term
Idle Money
Switching from another investment for profit taking
Knowledge about mutual funds in general
Very Poor
Knowledge about mutual funds that owned
Poor
Fair
Mutual fund owned
None
Fixed Income or Money Market Fund
Total of Investor Profile
STATEMENT
I / We declare that all information given is correct according to my / our
investment profile. In term of I / We choose a mutual fund from
PT Archipelago Asset Management does not comply with the investment
risk profile as above, I / We are willing to accept the risk .
Date
1.
a) < 1 /
b) 1 - 3 /
c) > 3 - 5
d) > 5
2.
Your Investment Objectives are
a)
b)
c)
d)
3.
a)
b)
c)
d)
4.
a) < 50%
b) > 50% - 75%
c) > 75 % - 99%
d) 100%
5.
a)
b)
c)
d)
6.
a)
b) /
c) /
d) /
7.
a)
b)
c) /
/
8.
a)
b)
c) /
d) /
T
_________________________________ _____________________
Berapa lama Anda berencana menginvestasikan dana
Anda?
Untuk p
Gaji / Tabungan / Deposito yang dalam jangka
pendek akan digunakan untuk sehari-hari
Sangat minim
Cukup tahu
Sangat tahu
Tidak tahu sama sekali /
M
Cukup tahu
d) Sangat tahu
Reksa Dana Campuran
Reksa Dana Saham
Tempat anggal
Nama Pemodal Tanda Tangan
year
years
years
years
growth
Poor
Fair
Excellent
Very Poor
Excellent
Balance Fund
Equity Fund
Place
Investor Name Signature
__________, ___________
PROFIL PEMODAL REKSA DANA(Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK No. Kep-20/PM/2004)
MUTUAL FUND INVESTOR PROFILE(Refer to the Capital Market Supervisory Agency Regulation Number 20/PM/2004)
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
Fold 1, Sheet 1, Front
Di bawah ini merupakan pro l resiko investasi yang mengambarkan produk - produk investasi yang sesuai dengan Anda berdasarkan nilai pada kuesioner yang telah Anda jawab pada halaman sebelumnya. Pro l ini dak melipu segala hal yang menjadi per mbangan Anda dalam berinvestasi dan dapat berbeda dengan apa yg diiden kasikan dalam tabel di bawah ini. Anda harus benar-benar memahami resiko dan manfaat produk investasi tersebut serta menentukan bahwa investasi tersebut sesuai dengan tujuan Anda berinvestasi.
This descri on below is about risk pro le of investment products to suit you based on the grade of ques oner you have answered on the previous page. This pro le does not include all things into consider on in your investment and may di erent from what is ide ed in the table below. You have to really understand the risks and bene ts of such investment products as well as determining that the investment is consistent with your inves ng goal.
PROFIL INVESTASI
INVESTMENT PROFILE
TIPE INVESTOR INVESTOR TYPE
PRODUK INVESTASI INVESTMENT PRODUCT
JENIS PRODUK PRODUCT TYPE
Konserva f
Conserva ve
8 – 12
Tidak menolerir resiko atas berkurangnya modal dan dak nyaman dengan uktuasi jangka pendek. Not willing to tolerate the risk of capital loss and uncomfortable short-term uctua ons.
Reksa Dana Pasar Uang
Money Market Funds
Toleran
Tolerant
13 – 20
Sedikit toleransi terhadap resiko kerugian dan
uktua f nega f dalam jangka pendek dan menerima dengan imbal hasil sedikit lebih nggi dari deposito dalam jangka waktu 1 – 2 tahun. Willing to tolerate the risk of loss and ne ve
uc ons in short-term and expected return more than deposit rates within a period of 1 – 2 years.
Reksa Dana Pendapatan Tetap
Fixed Income Funds
Moderat
Moderate
21 – 28
Toleransi terhadap resiko kerugian dan uktua f nega f dengan kombinasi investasi pada pertumbuhan dan pendapatan untuk memperoleh
ngkat pendapatan yang jauh di atas deposito berjangka waktu 2 - 5 tahun. Willing to tolerate the risk and ne ve uc ons with a combi on of investment in growth and to get earning higher than deposit rate within a period of 2 – 5 years
Reksa Dana Campuran
Balance Funds
Pengambil Resiko
Risk Taker
29 - 32
Toleransi nggi terhadap resiko kerugian yang signi kan dan uktua f nega ve untuk memperoleh pertumbuhan dan pendapatan yang
nggi dalam jangka waktu 5 tahun atau lebih. High tolerance for risk signi cant losses and ne ve
uc ons to obtain high growth and income in a period of 5 years or more.
Reksa Dana Saham
Equity Funds
Informasi Pen ng
Produk-produk Investasi Reksa Dana bukan merupakan Deposito dan bukan merupakan kewajiban dari dan dak dijamin oleh PT. ARCHIPELAGO ASSET MANAGEMENT atau a liasinya, kecuali dinyatakan sebaliknya. Produk- produk Investasi Reksa Dana mengandung resiko investasi, termasuk kemungkinan kehilangan seluruh modal yang diinvestasikan. Kinerja masa lalu bukan merupakan indikasi atau jaminan dari hasil investasi atau kinerja masa mendatang. Investor yang melakukan investasi dalam produk-produk Investasi Reksa Dana dalam bentuk mata uang asing harus menyadari resiko atas uktuasi nilai mata uang asing yang mungkin akan mengakibatkan kehilangan seluruh modal apabila mata uang asing tersebut dikonversikan ke dalam mata uang Rupiah. Seluruh permohonan terhadap produk- produk Investasi Reksa Dana terikat pada Syarat dan Ketentuan spesi k dari masing-masing produk Reksa Dana yang bersangkutan.
Important Informa on
Mutual Funds Investment Products are not deposits and not obliged to and not guaranteed by PT. ARCHIPELAGO ASSET MANAGEMENT or its a liates, unless stated otherwise. Mutual Funds Investment Products are containing investment risks, including possible loss of all capital invested. Past performance is not an indic on or guarantee of investment returns or future performance. Investors who make investments in Mutual Funds Investments products in foreign currency should be aware of the risks of uctu ons in foreign currency which may result in loss of the e re capital if foreign currency is converted into Rupiah. All requests for investment products ed to the speci c mutual fund terms and condi ons of each mutual fund products in ques on.
Pasar Uang / Money Market 100 %
Pasar Uang / Money Market 20%
Obligasi / Bond 80%
Pasar Uang / Money Market
10%
Obligasi / Bond20%
Saham / Equity70%
Pasar Uang / Money Market
20%
Saham /Equity 80 %
PROFIL RESIKO PEMODAL
INVESTOR RISK PROFILE
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING
OPENING ACCOUNT FORM
DATA NASABAH / INVESTOR DATA
Nama Lengkap / Nama Ins tusiFull Name / Ins on ), according to ID Card / Passport / Ar cles Of Associa on
Alamat Domisili
Kode Pos
Full Address
/ Postal Code
Alamat Korespodensi
Kode Pos
Correspondence Address
/ Postal Code
No. Iden tas
Tanggal Habis Berlaku
/ / Passport / / :
/
ID No. KITAS KITAP
Date of Expiry:
NPWP
Tanggal Terda ar
Tax ID Number
Date of Registr on
Telepon
Faks
Phone
Fax
Telepon Genggam
Alamat Email
Mobile Phone
Email Address
PERORANGAN / INDIVIDUAL
Tempat dan Tanggal Lahir Place & Date of Birth
Jenis Kelamin
Pria / Wanita /
Sex
Male Female
Agama Religion
Kewarganegaraan Ci zenship
Status Pernikahan
Belum Menikah
Menikah
Duda / Janda
/
/
/
/ /
Marital Status
Single
Married
Widower Widow
Nama Suami / Istri Name of Spouse
Nama Penerima Waris Name of Heir
Hubungan dengan Penerima Waris Heir Rela on
Pendidikan Terakhir
DS
SMP
SMA
Diploma
Sarjana
Pasca Sarjana
Doktor
Lainnya
/
/
/
/
/ Diploma
/
/
/
/
Latest Educ on Degree
loohcs yratnemelE
Junior High School
Senior High School
University
Master
Doctor
Others __________________________________________
Pekerjaan
Karyawan
PNS
Mahasiswa
Ibu Rumah Tangga
TNI / Polisi
WiraswastaBidang Usaha
Lainnya
/
/
/
/
/
/
/ , / ___________________
/ Others ____________________________
Occupa on
Private Employee
Civil Servant
Student
Housewife
Army / Police
EntrepeneurNature of Business
Penghasilan Per Tahun
< Rp 10 Juta
Rp 10 - Rp 50 Juta
Rp 50 - 100 Juta
> Rp 100 - 500 Juta
Rp 500 Juta - 1 Milyar
Rp 1 Milyar
Income Per Annum
/ < IDR 10 Million
/ > IDR 10 - 50 Million
/ > IDR 50 - 100 Million
/ > IDR 100 - 500 Million
/ > IDR 500 Million - 1 Billion
/ > IDR 1 Billion
/
>
>
>
>
Sumber Dana
Hasil Usaha
Hasil Investasi
Gaji
Lainnya
/
/
/
/
/ ____________________________
Source Of Fund
From Business
Investment’s Return
Salary
Others
Keterangan Rekening Bank
Nama Bank
Mata Uang
No. Rekening
Cabang
Pemegang Rekening
/
___________________________________________ : /
___________________________________________ : /
/ : ___________________________________________
/ : ___________________________________________
/ ___________________________________________
Bank Account Details
Bank Name
Currency
Account No.
Branch
Account Holder :
isatsevnI naujuT
Apresiasi Harga
Investasi Jangka Panjang
Spekulasi
Pendapatan
Lainnya
/
/
/
/
/
/ ___________________________
Investment Objec ves
Price Appreci on
tnemtsevnI mreT gnoL
Specul on
Income
Other
A9R306078.tmp 8/2/12 9:38 AM