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Les da la más cordial bienvenida
CURSO Operador Económico
Autorizado
Abril 2013
Eduardo Reyes Díaz Leal @erdl7
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¿Qué es? Operador Económico Autorizado
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Todo actor de la cadena de suministros que esté sujeto a regulación aduanera
OEA
Definición
Programa de certificación ü Trámites aduaneros ü Solvencia económica ü Seguridad
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Cadena de Suministro
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Fabricantes
Transportistas
Almacenes y
Recintos Operadores
en Terminales
Agentes Aduanales
Consignatarios
Puertos y Aeropuertos
Impo/Expo
Transitorios
Forwarders
Entidades Certificables
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Operador Económico
Obligaciones Principales
Aplicación eficaz de procedimientos y
herramientas que detecten incumplimientos e
irregularidades
Aviso de cualquier cambio relacionado
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Procedimiento General para Obtener la Autorización
Análisis del cumplimiento
de la regulación aduanera
Análisis de la solvencia financiera
Implementación requisitos OEA
Solicitud Inspección física
Mantenimiento de recintos
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Organización
Procesos
Administración
A u
d i
t o r
í a
Estados Financieros
Estrategia de Seguridad
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Objetivo
Seguridad en la cadena logística
Previsibilidad de operaciones
Facilitación de la gestión integrada
de la cadena
Facilitación en la cooperación entre las aduanas y otros organismos en la lucha contra el
fraude
Facilitar el flujo del comercio seguro y
los acuerdos de colaboración entre
la aduanas y las empresas
Simplificación y Facilitación con
Seguridad
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Modernización instalaciones aduaneras
Integración regional con
miras a l global
Incremento en la competitividad
Efectos colaterales
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Ventajas
Tangibles Intangibles
ü Reducción controles aduaneros
ü Prioridad en los despachos
ü Reducción de datos en el pedimento
ü Preavisos de control
ü Confiabilidad origen ü Imagen empresarial ü Predictibilidad y
trazabilidad ü Seguridad ü Reducción de costos,
tiempos y esfuerzos
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Ingredientes OEA
Autoridad,
Auditoría y
Certificación
Reconocimiento Mutuo
Función de la
Aduana
Velocidad del
comercio
Trazabilidad
Conceptos
del Fraude
Aduanero
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Antecedentes El gran cambio en el interés
del mundo
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ü Ataques del 11/9 § Dieron lugar a profundos cambios en
las agendas de los gobiernos, en cuanto a las políticas de seguridad para hacer frente a la amenaza terrorista.
§ En los Estados Unidos, se crea el Departamento de Seguridad Nacional (DHS), con la finalidad de prevenir posibles ataques terroristas. ‒ A c t u a l m e n t e e l D H S , e s e l
d e p a r t a m e n t o m á s g r a n d e , ejerciendo un presupuesto anual de casi 50 mil millones de dólares y tiene cerca de 200 mil empleados.
Introducción
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Antecedentes
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ü En el 2001, se implementa el programa C-TPAT.
ü En el 2002, se instrumenta la Iniciativa de Seguridad en Contenedores. § El programa CSI representa un intento del Departamento de
Aduanas de los Estados Unidos para mejorar significativamente la detección de armas de destrucción masiva transportadas por vía marítima.
§ Incluye la presencia de funcionarios aduaneros de los Estados Unidos en puertos extranjeros en todo el mundo, a efecto de controlar los contenedores de alto riesgo dirigidos a los Estados Unidos, incluso antes de que partan desde sus puertos de origen en el extranjero.
ü A nivel Internacional, de estos dos programas, se derivó el Marco Normativo SAFE.
ü En noviembre del 2002, entra en vigor la Ley de Seguridad Nacional, por la que se crea el Departamento de Seguridad Nacional (Home Land Security Department).
Antecedentes
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ü Iniciativa anti-terrorista de la Aduana de EUA que conmina a tomar medidas conjuntas a fin de evitar que la carga comercial sea contaminada con sustancias ilegales o no manifestadas, tales como armas, drogas o explosivos, ante la posibilidad de que el Comercio Global se use como medio de transportación.
ü La certificación C-TPAT sólo puede ser emitida por la CBP y para ser candidato a ella se debe un cumplir con principios de seguridad.
¿Qué es el C-Tpat?
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ü Seguridad física de las instalaciones ü Requisitos de los asociados de negocios ü Seguridad de contenedores y remolques ü Controles de acceso físico ü Seguridad del personal ü Seguridad de procesos ü Seguridad física ü Seguridad de la tecnología de informática ü Capacitación en seguridad y concientización
sobre amenazas
Principios de Seguridad C-Tpat
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Atentado EUA 11/09/2001
Creación Figura C-
TPAT SCI Initiative
Creación Consolidación
HOMELAND Security Dept
Seguridad en la Cadena de Suministro
Marco SAFE de la OMA
Customs-Trade Partnership Against Terrorism
(C-TPAT)
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C-TPAT Departement of Homelad
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ü Declaración de Independencia 1776 (hasta 1783) § “Tariff Act” 1789. Impone aranceles a la importación
de mercancías
ü 789. Se crea el Servicio de Aduanas bajo el mando de un Comisionado que le reportaba al Departamento del Tesoro y al Presidente de la Nación § La Aduana de los EUA nace con la prioridad de la
Recaudación ‒ Aranceles ‒ Impuestos de alcohol y tabaco
ü Por más de 125 años el gobierno federal de USA se financia exclusivamente con los impuestos recaudados por el Servicio de Aduanas
Antecedentes
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NUEVA PRIORIDAD -SEGURIDAD INTERNA-
INICIO 9/11
Ataque terrorista de 11 de septiembre de 2001.
Ataque a territorio continental de USA en tiempos de paz
Ataque dirigido a SÍMBOLOS AMERICANOS
§ Símbolo económico § Símbolo militar § Símbolo político
Seguridad Nacional
-WTC torres gemelas en NYC- -Pentágono- -Avión derribado por pasajeros en
Pennsylvania- Aparentemente se dirigía a la
Casa Blanca o Capitolio
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Se crea por el Congreso la Comisión 9-11 (9-11 Commission)
(Integrantes 5 miembros del partido demócrata y 5 del republicano). Comisión Nacional sobre los ataques terroristas en los Estados Unidos (National Commission on Terrorist Attacks Upon the United States)
OBJETIVOS: 1. Preparar un recuento completo de las circunstancias que rodearon a los atentados del 9/11 2. Preparar un reporte sobre el estado de preparación para esos ataques 3. Formular recomendaciones dirigidas a prevenir futuros ataques
Creación de la Comisión Anti-Terrorista
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ü Las recomendaciones de la Comisión Especial del Congreso para analizar la capacidad del gobierno y responder las vulnerabilidades eran muy claras:
§ Mejorar la coordinación
§ Mayor intercambio de información
§ DENTRO Y ENTRE LAS AGENCIAS COMPETENTES DE SEGURIDAD INTERNA Y DE APLICACIÓN DE LA LEY
ü Inicia el proceso de reestructura gubernamental, para crear el Departamento de Seguridad Interna (Department of Homeland Security)
Recomendaciones de la Comisión
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Department of Homeland Security
ü Integración de Agencias para una mayor coordinación
ü Mayor intercambio de información
Aduanas Migración Fronteras
Agrícola Servicio Secreto
Detección nuclear Guarda costas
Manejo de emergencias Seguridad
Información financiera Transportación
CBP US CUSTOMS BORDER AND
PROTECTION
ICE US INMIGRATION AND
CUSTOMS ENFORCEMENT
Departament of Homeland Scurity
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ü En noviembre del 2002, entra en vigor la Ley de Seguridad Nacional, por la que se crea el Departamento de Seguridad Nacional (Home Land Security Department).
§ Esta ley define las responsabilidad del DHS, con relación a la prevención de ataques terroristas.
§ Gestionar la respuesta del gobierno federal ante los ataques terroristas y desastres mayores.
§ A partir de esta ley, se han derivado otras más: The Aviation and Transportation Security Act, adoptado en noviembre del 2001; The Maritime Transportation Security Act del 2002, entre otras.
Ley de Seguridad Nacional
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Fronteriza
Financiera
Química, biológica, nuclear y
radiológica
Aeronáutica
Cibérnetica
Transporte
Estrategias de Seguridad
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Fronteriza
ü Identidad de visitantes ü Datos biométricos y
biográficos ü 600 millas de valla
QBNR Programa
ü Bio-watch-detection ü Centro Nacional
Biovigilancia ü Detección amenazas
nucleares
Financieras
ü Prácticas anti corrupción ü Monitoreo de
operaciones ü Sistemas de identificación
de lavado de dinero
Transporte
ü Evaluación de riesgos ü Incremento inspecciones ü Subsidios al transporte ü Mejoramiento
infraestructura ü Transmisión anticipada
Estrategias de Seguridad
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Cibernética
Riesgos cibernéticos ü Respuesta inmediata ü Combinación de agencias ü Sistema Nacional de
Protección ü Combate vs Cyberstorm ü Reconocedores de palabras
El pasajero es Blanco del terrorismo ü Escaneo de pasajeros ü (Spot) Screening of
Passenger Observation Techniques
ü Programa no fly ü Revisiones no intrusivas ü Sentri y Global Entree
Consecuencias
Reputación Multas Juicios costosos Retrasos Cárcel
Estrategias de Seguridad
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�
Figure 1: Selected Events That Have Affected DHS Implementation Efforts
Source: GAO analysis of DHS data.
9/11/01: Terrorist attacks
9/01- 10/01: Anthrax attacks
10/01: U.S. operations commence in Afghanistan
11/02: Maritime TransportationSecurity Act signed into law
7/04: 9/11 Commission findings released
8/05: Hurricane Katrina
9/05: Hurricane Rita
7/05: London subway attacks
10/06: Post-Katrina Emergency Management Reform Act signed into law
10/06: SAFE Port Act signed into law
8/07: Implementing Recommendations of the 9/11 Commission Act signed into law
11/08: Mumbaiterrorist attacks
9/08: Hurricane Ike
12/09: “Christmas Day Bomber” attempted attack
4/09: H1N1 influenzadetected in United States
4/10: Gulf oil spill
3/11: Japan earthquake and tsunami
5/10: “Times Square” attempted car bombing
10/10: Yemen air cargobomb attempt
2/10: QHSR issued
3/05: DHS Second-StageReview (2SR) launched
11/02: Homeland SecurityAct signed into law
11/01: Aviation and Transportation Security Act signed into law
Key legislation, strategies, and other milestones
Events
10/02: Bali terrorist bombing
3/03: U.S. operations commence in Iraq
3/04: Madrid train bombing
8/06: Threats against U.S.-bound airlines from the United Kingdom uncovered
12/04: Intelligence Reform and Terrorism Prevention Act signed into law
3/03: Department of Homeland Security established
2011201020092007 2008200620052004200320022001
Page 15 GAO-11-881 Homeland Security Progress and Remaining Work
Eventos que han dificultado la implementación de varios programas de la DHS
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Marco de Referencia
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Convenio de Kioto Revisado Facilitación y Simplificación
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Características del comercio
Global
Crecimiento
Más rápido
Más aperturado
De mayor valor
agregado Más actores
Participación logística
Menores inventarios
Nuevos productos
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Consideraciones del Convenio de KYOTORevisado
Figura del declarante Declaración simplificada Pedimento nacional
Declaración provisional Segmentación de operaciones
Revisiones menores y coordinadas
Pre-liberación con garantía
Eliminación del abandono ficto
Ajuste a la causación
Uso tecnología de la información
Uso de análisis del riesgo
Cooperación global aduanera
Aduanas modelo
1 2 3
4 5 6
7 8 9
10 11 12
13
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Organización Mundial de Aduanas
Seguridad y Perfil del Riesgo
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ü En 2004, la CBP y otros 11 miembros de la OMA, elaboraron normas internacionales para las prácticas de seguridad aduanera.
ü CSI y los programas de C-TPAT han proporcionado un modelo para el desarrollo de estándares globales de seguridad aduanera.
Marco Normativo SAFE
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Inseguridad en la Cadena de Suministro
Sesión del Consejo de la OMA celebrada en junio de 2005 en Bruselas
Creación del Marco Normativo SAFE
Crear seguridad para las Aduanas y las Empresas
Marco Normativo SAFE Antecedentes
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ü Primero.- Armonizar los requisitos de la información electrónica avanzada.
ü S e g u n d o . - A d o p t a r e l M a r c o S A F E , comprometiéndose a direccionar su enfoque para el análisis de riesgo, a fin de buscar resolver las amenazas de la seguridad.
ü Tercero.-Utilizar equipo no intrusivo para revisiones (máquinas de rayos x y detectores de radiación).
ü Cuarto.-Definir los beneficios que las Aduanas ofrecerán a las empresas que cumplan con las normas de seguridad.
Principios del Marco SAFE
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Asociación Aduana-Aduana
Asociación Aduana-Empresa
Pilares del Marco SAFE
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Beneficios
§ La aplicación generalizada del “SAFE Framework” trae beneficios globales de seguridad, al cambiar el enfoque internacional de las administraciones aduaneras.
§ A d e m á s , h a f o r t a l e c i d o l a c o o p e r a c i ó n e n t r e l a s administraciones aduaneras para mejorar su capacidad de detectar carga de alto riesgo.
Marco Normativo SAFE
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Figure 4: World Map Indicating the 154 WCO Member Countries That Have Signed Letters of Intent to Implement the WCO SAFE Framework
P a c i f i c o c e a nAtlant ic ocean
Pacif ic ocean
Far East, South and Southeast Asia, Australia and the Pacific
AfghanistanAustraliaBhutanCambodiaChinaFijiHong Kong, ChinaIndiaIndonesiaIran (Islamic Republic of)JapanKorea (Republic of)
Macau, ChinaMalaysiaMaldivesMongoliaMyanmarNepalNew Zealand
PakistanPapua New GuineaPhilippinesSingaporeSri LankaThailandVietnam
I n d i a n o c e a n
Europe
AlbaniaArmeniaAzerbaijanBelarusCroatia
IcelandIsraelKazakhstanKyrgyzstanMoldovaMontenegroNorwayRussian FederationSerbiaTajikistanThe Former Yugoslav Republic of Macedonia
AngolaBahrainBeninBotswanaBurkina FasoBurundiCameroonCape Verde
ChadComorosCongo (Republic of the)Côte d'IvoireDemocratic Republic of the CongoEgyptEthiopiaGabonGambiaGhanaGuineaJordan
KenyaKuwaitLebanonLesothoLibyan Arab JamahiriyaMadagascarMalawiMaliMauritaniaMauritiusMoroccoMozambiqueNamibiaNigerNigeria
Qatar
Saudi ArabiaSenegalSierra LeoneSouth Africa
Sudan
SwazilandTanzaniaTogoTunisiaUgandaUnited Arab EmiratesYemenZambiaZimbabwe
TurkeyUkraineUzbekistanEuropean Union – 27 Member States
Georgia
South, North and Central America, and the Carribean
ArgentinaBahamasBermudaBoliviaBrazilCanadaChile
Costa RicaCubaDominican RepublicEcuadorEl SalvadorGuatemalaHaitiHondurasJamaicaMexicoNetherlands AntillesNicaraguaPanamaParaguaySaint LuciaTrinidad and TobagoUnited States Uruguay
Africa, Middle East
Colombia
Central African Republic
Oman
Lao People's Democratic Republic
Syrian Arab Republic
Rwanda
Source: GAO (map art), Map Resources (map), WCO (data).
WCO member countries that intend to implement the SAFE Framework
Page 16 GAO-08-538 International Supply Chain Security
Países que han adoptado el marco SAFE
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MARCO SAFE
Seguridad
Gestión Integral
Apoyo a la Aduanas
Colaboración entre Administraciones
Aduaneras
Cooperación entre Aduanas y Sector
Privado
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Operador Económico Autorizado y sus
Perfiles de Seguridad
Marco SAFE
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Cuando alguno de los actores de la cadena de suministros tenga el perfil de seguridad y confianza, podrá optar por alcanzar tres tipos de certificación, atendiendo a la exigencia de requisitos y de los beneficios que de ellos se deriven:
1º. Certificado Operador Económico Autorizado Simplificaciones Aduaneras
2º. Certificado Operador Económico Autorizado Seguridad y Protección
3º. Certificado Operador Económico Autorizado Simplificaciones y Seguridad
Beneficios
Operador Económico Autorizado (OEA)
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Un OEA es responsable de la totalidad de la
cadena de suministro
El OEA sólo trabaja junto con otros OEA o
equivalentes
El OEA pide declaraciones de
seguridad a sus socios comerciales
El OEA celebra acuerdos
contractuales con sus socios comerciales
Operador Económico Autorizado (OEA)
Cadena de Suministros Segura
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Operador Económico Autorizado en el mundo…
cercano
Marco SAFE
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C-TPAT OEA (UE) OEA (JPN) NEEC
PERFIL
ü Importadores ü Transportistas ü Fabricantes ü Agencias
Aduanales
ü Fabricantes ü Exportadores ü Transportistas ü Expedidores ü Representantes
aduaneros ü Almacenistas ü Importadores
ü Fabricantes ü Exportadores ü Transportistas ü Representantes
aduaneros ü Almacenistas ü Importadores
ü Importadores ü Transportistas
REQUISITOS
ü Perfil de seguridad
ü Solicitud ü Inspección ü Documentación
ü Perfil de seguridad ü Solicitud ü Inspección ü Documentación
ü Perfil de seguridad
ü Solicitud ü Inspección ü Documentación
ü Perfil de seguridad ü Solicitud ü Documentación ü Pago de derechos ü Inspección
ACALCE
BENEFICIOS
ü Reducción de inspecciones
ü Despacho ágil ü Programa “FAST”
ü Facilidad en aduanas extranjeras con presencia de CBP/CSI
ü Reducción de controles físicos y documentales.
ü Posibilidad de elegir el lugar de la inspección
ü Procedimientos simplificados
ü Reducción de datos en pedimento
ü Notificación previa a reconocimiento
ü Reducción de inspecciones
ü Despacho previo
ü Liberación previo a pago
ü Procedimientos administrativo s simplificado
ü Facilidades aduaneras
NEEC (General)
3.8.7, 3.8.8. y 3.8.9
Controladoras
anteriores + 3.8.10
Aeronáutica
anteriores + 3.8.11
SECIIT
anteriores + 3.8.12
Cd. Juárez
anteriores + 3.8.13
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Gestión y Alcance del NEEC en México
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Es un programa para incrementar la seguridad en la cadena de suministros de comercio exterior, que permitirá obtener, entre otros beneficios: " Identificar a las empresas que con base en el
conocimiento de sus procesos representan menor riesgo
" Identificar la cadena de suministros: rastreabilidad de los embarques
Nuevo Esquema de Empresas Certificadas
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Objetivos: Fortalecer la seguridad a lo largo de la cadena logística internacional, mediante el establecimiento de estándares mínimos de seguridad internacionalmente reconocidos.
Canal: Ser implementados por el sector privado en sus operaciones de comercio exterior, otorgando beneficios a aquellas empresas que obtengan la certificación.
Estándares Mínimos de Seguridad
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ü Planeación de la seguridad en la cadena de suministros ü Seguridad Física ü Control de Accesos ü Socios Comerciales ü Seguridad de Procesos ü Gestión Aduanera ü Seguridad de los vehículos de carga, contenedores ü Remolques y semirremolques ü Seguridad Personal ü Seguridad de la información y documentación ü Capacitación en seguridad ü Manejo e investigación de incidentes
Nuevo Esquema de Empresas Certificadas
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ü Efectuado operaciones tres años previos ü Certificado de sello digital para expedir
comprobantes fiscales digitales ü Solicitud de Opinión ante la ACAI de la AGA ü Análisis de cumplimiento fiscal y aduanero ü Análisis del Perfil de Seguridad de la empresa ü Visita de la ACAI ü Opinión Favorable por parte de ACAI ü Registro / Certificación por parte de ACRA
Reglas para jugar al NEEC
Aplicación Validacion
Y Certficacion
Beneficios
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ü La solicitud de inscripción deberá presentarse por RFC de la empresa y uno por grupo de sucursales. § Si hay una o mas sucursales de la empresa, con
distinto RFC, deberán realizar su propio proceso de solicitud.
ü En caso de negarse la opinión favorable, sin haberse realizado visita a la empresa solicitante, esta podrá repetir la gestión hasta seis meses después de haber sido negada.
ü En caso negarse la opinión favorable, después de haber sido visitada la empresa solicitante, esta podrá repetir la gestión después de 2 años de haber sido negada.
Observaciones de Importancia
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ü Haber efectuado operaciones de comercio exterior, por lo menos, tres años previos a la fecha de solicitud.
ü Contar con certificado de sello digital para expedir comprobantes fiscales
ü Presentar Solicitud de Inscripción en el registro de empresas certificadas § Certificada del acta constitutiva y sus modificaciones (objeto social) § Certificada del documento donde se acredite la representación
legal § Comprobante de pago realizado a través de e5cinco § Copia del acuse de recibo que acredite la presentación del
dictamen de estados financieros. § Perfil de la empresa.
IMMEX Controladora: Documentación para comprobar su relación con otras empresas.
Aeronáutica: permiso de la Dirección General de Aeronáutica Civil de la SCT
SECIIT: Cumpla con Anexo 24, fracc. II
Cd. Juárez: 20 hectáreas en Franja fronteriza e información de proyecto
Requisitos NEEC
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Enlace operativo
Inspección al domicilio señalado
Se levantarán AHuO
(requerimientos)
Cierre del acta de inspección
Tiempo total 120 días
Sobre el Trámite
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ü Planeación de la seguridad en la cadena de suministros ü Seguridad física ü Controles de acceso físico ü Socios comerciales ü Seguridad de procesos ü Gestión aduanera ü Seguridad de los vehículos de carga, contenedores,
remolques y/o semirremolques ü Seguridad del personal ü Seguridad de la información y documentación ü Capacitación en seguridad y concientización ü Manejo e investigación de incidentes
Puntos a revisar por parte de ACALCE
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Requerimiento Negativa
2 años 6 meses
Variables del Trámite
Falta de documentos u omisión en requisitos
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Requisitos 3.8.14
Inspección ACALCE
Plazo de 140 días
Vigencia Anual
Beneficios: § SAT publicará listado de empresas para compartirlo con NEEC § Robo de remolques, semirremolques o portacontenedores ITE, podrán A3 con un 50% del valor según LOAN
Socio Comercial Certificado
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Beneficios NEEC Facilitación y Simplificación
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No número de serie para eléctrico y
electrónico
Entrega nacional de mercancía IMMEX
Protección a Padrón
Facilidades IMMEX controladoras
Prevalidación por apoderados
Más de 1 apoderado No. 303 (folletos, etiquetas, ect)
Facilidades para la industria aeronáutica
Simplificación para autorización de Apoderados
Aumento de temporalidad 36 y 60 meses
Uso de tasa PROSEC (F4/V1)
Facilidades para IMMEX SECIIT
R1 3 ocasiones Reducción de información en pedimento (IMMEX)
Transferir bien final a empresa nacional (IMMEX
Despacho domiciliario
Cumplimiento de RRNA post-PAMA
Info. Compra nacional en Anexo 24
Pago 60 días post-RT a Europa
Beneficio en el robo de remolques, semirremolques o portacontenedores
Inspección previa para aéreo
R1 de origen y cantidades F4 consolidado
F4 de mercancía de autopartes
Beneficios en A3 Beneficios para industria automotriz
Simplificación de reportes submaquila
Carriles Expres 30 días para solventar incidencias detectadas
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Aceptación del Convenio de
aceptación mutua México-EUA
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Dos formas de Reconocimiento mutuo: 1. Controles aduaneros (aduanas a aduanas programas) 2. Programas de OEA (Asociación Aduanas-Empresas, tales como C-TPAT)
1. Controles aduaneros: El país A aprueba las prácticas de seguridad de aduanas en el país B, y viceversa
2. Programa Operador Económico Autorizado: El país A otorga beneficios a las empresas En el país B que han sido validados en el programa del País B Alianza Aduanas-Empresa, y viceversa
País A País B
Comercio Seguro y Facilitado
Reconocimiento Mutuo
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Reconocimiento Mutuo La CBP y las organizaciones internacionales están trabajando para conseguir el reconocimiento mutuo de las prácticas de seguridad de Aduanas ü Han definido diferentes tipos de reconocimiento
mutuo
Marco SAFE
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El reconocimiento mutuo de los programas de OEA se produce cuando las administraciones aduaneras se comprometen a reconocer unos a otros programas de OEA y características de seguridad y para proporcionar beneficios comparables a los miembros de los respectivos programas.
Marco Normativo SAFE
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Reconocimiento Mutuo
OEA Europa
PIP Canadá
OEA Japón
CTPAT EUA
Operador Económico Autorizado (OEA)
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Firma de reconocimiento Mutuo México-USA
Firma el 18 de enero
2013
2 años para implementación
Revisión de: § Requisitos
§ Beneficios § Acciones de seguimiento § Inspecciones conjuntas § Estandarización de procesos y criterios
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Paso fronterizo más rápido
Puntuación de riesgo más baja
Reconocimiento mutuo
Aumento de la seguridad
Examen en el lugar más
conveniente para el OEA
Tratamiento prioritario de envíos
si se seleccionan para las
inspecciones
Conjunto reducido de datos para las
declaraciones sumarias
Despacho previo a la llegada/salida
física (preliberación)
Plazos reducidos Transmisión
electrónica de datos
Operador Económico Autorizado (OEA)
Beneficios contemplados
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Aduana México Con NEEC
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Función de la Aduana México
RECAUDACIÓN ü IVA
ü Arancel ü Otros
PROTECCIÓN ü Comercial ü Legalidad ü Mercado
COMPETITIVIDAD ü Costos ü Tiempos
SEGURIDAD ü Coadyuvancia
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Estrategia de la Aduana México
Prin
cip
ale
s Pr
oye
cto
s Análisis del Riesgo
Centro de Procesamiento de Datos
NEEC
Tecnificación de la Aduana
Ventanilla Única
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Cámaras de vigilancia
(video)
Basculas y Aforo-SIAVE
Exclusas y confinamiento
Procesamiento electrónico de
datos e INTELIGENCIA
Aduanera
Aduana Modelo Siglo XXI
PRE-LIBERACIÓN REVISIÓN NO INTRUSIVA
Rayos X, Gamma,
laboratorios móviles
y binomios
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Prevalidadores y Validador
VENTANILLA ÚNICA
Agentes, Mandatarios y Apoderados Aduanales
Representantes Legales y
Contribuyentes (FIEL-SD) Regulaciones
y Restricciones no Arancelarias
Transportistas y Recintos
Archivo DOCUMENTAL Desde 2007
COVES y PEDIMENTOS
Información Anticipada y
Conocimiento de Actores
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Centro de Procesamiento
Electrónico de Eatos
Indicadores de desempeño
Video vigilancia
Información histórica
Acciones de riesgo
Compulsas Impuestos
Internos Orientación de reconocimiento
Análisis de información
Acciones anónimas
Implementación de la cadena
segura
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Análisis de Riesgo Modelos de Riesgo Indicadores de
desempeño
Monitoreo Tráfico Prejuicio de acciones
Tipos de Carga y Actores
Imágenes Rayos Gamma y X y Cámaras
Órdenes para el Reconocimiento
Evaluación de Actores: AA, Transportistas y RFC
Historia aduanera Compulsa impuestos internos Vínculos y redes
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Información anticipada
Análisis del riesgo
Compulsa con embarque [CSI-CPED]
Determinación acción
Ventanilla única
Valoración Origen
Clasificación R/RNA NOM’S
Delitos fiscales y credibilidad
actores
Despacho Aduanero Electrónico
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Reconocimiento físico (1º)
Verificación en Recinto
Fiscalizado
Visita Domiciliaria Verificación en
transporte (Aleatorio)
Revisión de Gabinete
Glosa
Reconocimiento no intrusivo (2º)
Requerimientos Extraterritoriales
Facultades
de
comprobación
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¡Los Enemigos!
Fraude Aduanero
Fraude Legal
Crimen Organizado
ü Impuestos y contribuciones
ü Permisos ü Declaraciones ü Nom’s ü Mercado formal
ü Propiedad intelectual
ü Sistema financiero
ü Terrorismo ü Drogas y
estupefacientes ü Órganos ü Especies en
extinción
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El Agente Aduanal y el Operador Económico
Autorizado
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ü Certificador de la Información
ü Implementación de la política aduanera
ü Asesor de los importadores y exportadores, así como de las Autoridades
ü Representantes legales de los contribuyentes
ü Asegurador del cumplimiento de la Norma Jurídica
ü Vigilante de la Mercancía en cierto proceso de la logística del puerto
Funciones del Agente Aduanal
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Para los efectos de esta Ley, se entiende por despacho el conjunto de actos y formalidades relativos a la entrada de mercancías al territorio nacional y a su salida del mismo, que de acuerdo con los diferentes tráficos y regímenes aduaneros establecidos en el presente ordenamiento, deben realizar en la aduana las autoridades aduaneras y los consignatarios, destinatarios, propietarios, poseedores o tenedores en las importaciones y los remitentes en las exportaciones, así como los agentes o apoderados aduanales.
Artículo 35 Ley Aduanera
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Documentos que se
presentan (Vía VUCEM)
Pedimento
Factura (COVE)
Certificado de peso
Conocimiento de embarque
Certificado de Origen
R/RNA
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Datos en común
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Contribuyente
Origen y Procedencia
Cantidad Peso Valor
Descripción (Clasificación)
Vinculación Método
Debe haber consistencia
Prov/Cliente Domicilio
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Solo el 14% de las fracciones representan un riesgo para el
fraude aduanero
Valor
RRNA
NOM y NOMIC
Precios estimados
Anexo10/28
Remedio Comercial
Pero el 100% pueden ser el medio para transportar
ilícitas
Drogas
Armas
Dinero
Explosivos
Órganos
Precursores
Especies en extinción
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Documentos apócrifos
No Retornos
Cantidades Inexactas
Claves Falsas
RFC mal usado
Tiangueros por IVA
Triangulación de origen
Indebida descripción
Juramentaciones indebidas
Mecánica del
Fraude
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Rutas del Fraude Incentivos del Faude
Impuestos internos Volumen y peso de embarque Parámetros del cliente (anexo 24) Historia de la operación Denuncias y compulsas locales
Valores promedio de producción
Visitas a plantas Compulsas internacionales
Procedimientos
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Objetivo 9,000,000 operaciones
Segmentación del Riesgo
Empresa NEEC Auto-Compromiso
Parametrización por riesgo potencial
Alto Bajo
Perfil del riesgo
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¿Es la NMX-026 una forma de
OEA?
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NMX-R-026-SCFI-2009 Calidad en los Servicios del
Agente Aduanal
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Esta norma mexicana especifica los requisitos generales para que una agencia aduanal sea reconocida como una empresa confiable y capaz en la prestación de servicios aduanales con calidad.
ISO 9001 – 2008 +
NMX-R-026 NMX-R-026 ó
NMX-R-026-SCFI-2009
Objetivo
Sistema de gestión de calidad
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Estructura de la Norma
Estructura de la A.A.
Sistema de gestión de
calidad
Operación Compras
Comunicación con el cliente
Trazabilidad
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ü Reduce la interpretación ü Requiere Planeación Estratégica ü Requerimientos de legalidad ü Proceso más robusto en la selección y la competencia del
personal ü Enfoque ético y preventivo ü Define los documentos necesarios para la prestación del servicio ü Define el tipo de registros que deben ser conservados en el
expediente ü Puntos a ser evaluados como parte de la satisfacción de los
clientes ü Define el mecanismo a seguir en el tratamiento de las quejas
Es certificable Permite la diferenciación
Da certidumbre y confianza a los
clientes
Ventajas
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Eduardo Reyes Díaz-‐Leal @erdl7
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