Prezentare generala Programul de formare este accesibil oricrui absolvent de universitate (cu profil economic, tehnic sau echivalent) care a lucrat timp de cel puin 1 an n managementul mediului si care dovedeste o bun cunoastere a clauzelor standardului SR EN ISO 14001:2005. OBIECTIVE: - nelegerea si aplicarea principiilor SMM - nelegerea si aplicarea SMM ctre procesele operaionale - Evaluareare riscurilor prezentate de ctre aspectele de mediu semnificative n contextul SMM - Evaluarea eficacitii si metodologiei de control a riscurilor de mediu - Evaluarea rolurilor si responsabilitatilor SMM in context organizational - Stablirea efectivittii unui SMM - nelegerea aptitudinilor personal si interpersonale necesare pentru realizarea unui audit SMM - Demonstrarea tehnicilor de comunicare adecvate necesare pentru conducerea auditurilor SMM GRUP INT: - Responsabili cu managementul mediului si auditori din cadrul organizaiilor; - Persoane ce doresc certificarea competenelor de auditor n cadrul Sistemului Naional de Formare Profesional Profesional

CUNOASTEREA CERINTELOR STANDARDELOR SR EN ISO

14001/2005 SI SR EN ISO 19011/2003

PARTEA 2

1.2 SR EN ISO 19011/2003 GHID PENTRU AUDITAREA SISTEMELOR DE MANAGEMENT AL CALITATII SI / SAU DE MEDIU

DOMENIU DE APLICARE

FURNIZEAZA INDRUMARI REFERITOARE LA PRINCIPIILE DE AUDITARE, CONDUCEREA PROGRAMELOR DE AUDIT, DESFASURAREA AUDITURILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITATII SI SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE MEDIU, PRECUM SI COMPETENTA AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITATII SI DE MEDIU

CE ESTE AUDITUL ?

UN INSTRUMENT DE MANAGEMENT PENTRU MONITORIZAREA SI VERIFICAREA IMPLEMENTARII EFICACE A POLITICII ORGANIZATIEI REFERITOARE LA CALITATE SI / SAU MEDIU.

ATENTIE !!!

AUDITUL NU TREBUIE CONSIDERAT UN CONTROL / VERIFICARE CU SCOPUL DE A DEPISTA DEFICIENTELE PRIVIND ACTIVITATEA ORGANIZATIEI.

IN CADRUL UNU AUDIT NU SE VERIFICA DATELE SI PERFORMANTELE ECONOMICE ALE ORGANIZATIEI

EXEMPLU:- NU SE VERIFICA CE CANTITATE DE PRODUS REALIZAT- SE VERIFICA DACA INDICATORII DE PERFORMANTA REFERITORI LA REALIZAREA PRODUCTIEI AU

FOST INDEPLINITIINDICATOR DE PERFORMANTA PROPUS:- PRODUSE REALIZATE / LUNAVALOARE TINTA : 100VALOARE REALIZATA : 80CE SE URMARESTE IN CADRUL AUDITULUI ?1 VALOAREA REALIZATA ESTE O CONSECINTA A UNEI SITUATII ACCIDENTALE?- DACA DA; ATUNCI ACEASTA A FOST TRATATA CA O NECONFORMITATE?- DACA DA; ATUNICI S-AU STABILIT MASURI CORECTICVE SI PREVENTIVE?- DACA DA; ATUNCI S-A URMARIT APLICAREA SI EFICIENTA ACESTORA?2. VALOAREA REALIZATA ESTE SUB VALOAREA TINTA, PE PARCURSUL A MAI MULTE MASURATORI

CONSECUTIVE ?- DACA DA; ATUNCI S-A ANALIZAT MODUL IN CARE A FOST STABILIT INDICATORUL?- DACA DA; ATUNCI S-AU LUAT MASURI CORECTIVE SI PREVENTIVE?- DACA DA ; ATUNCI S-A URMARIT APLICAREA SI EFICIENTA ACESTORA?

DEFINITIA AUDITULUI :

PROCES SISTEMATIC, INDEPENDENT SI DOCUMENTAT IN SCOPUL OBTINERII DE DOVEZI DE AUDIT SI EVALUAREA LOR CU OBIECTIVITATE PENTRU A DETERMINA MASURA IN CARE SUNT INDEPLINITE CRIERIILE DE AUDIT

IN FUNCTIE DE SCOPUL AUDITULUI SI PROVENIENTA AUDITORILOR, AUDITURILE POT FI :

AUDITURI INTERNE Se realizeaza in cadrul organizatiei de catre auditori proprii, in numele conducerii organizatiei

AUDITURI EXTERNE Se realizeaza din exteriorul organizatiei de care :

- auditorii clientului : AUDIT DE SECUNDA PARTE

- auditori independenti : AUDIT DE TERTA PARTE

AUDITURI COMBINATE Se realizeaza atunci cand SMC si SMM sunt audiate impreuna

AUDITURI COMUNE Se realizeaza atunci cand doua sau mai multe organizatii de audit coopereaza pentru a audita in comul un singur auditat.

EXEMPLU

AUDIT INTERN:

ORGANIZATIA FORMEAZA O ECHIPA DE AUDITORI INTERNI, CARE VERIFICA PERIODIC, PLANIFICAT, REPECTAREA IN CADRUL ORGANIZATIEI A POLITICI, A OBIECTIVELOR PROPUSE, PRECUM SI CONFORMAREA ACTIVITATILOR CU CERINTELE STANDARELOR

AUDIT DE SECUNDA PARTE:

1. ORGANIZATIA DESEMNEAZA O ECHIPA DE AUDITORI CARE VERIFICA PERIODIC SI PLANIFICAT DACA FURNIZORII RESPECTA CERINTELE ORGANIZATIEI SAU ALE STANDARDELOR APLICABILE, CU PRIVIRE LA PODUSELE SAU SERVICIILE FURNIZATE

2. BENEFICIARII DESEMNEAZA O ECHIPA DE AUDITORI CARE VERIFICA PERIODIC SI PLANIFICAT DACA ORGANIZATIA RESPECTA CERINTELE LOR SAU ALE STANDARDELOR APLICABILE, CU PRIVIRE LA PODUSELE SAU SERVICIILE FURNIZATE

AUDIT DE TERTA PARTE :

1. AUDIT DE CERTIFICARE DUPA IMPLEMENTAREA SISTEMULUI DE MANAGEMENT CF STANSDARD .

2. AUDIT DE SUPRAVEGHERE MENTINEREA SI IMBUNATATIREA CONTINUA A SISTEMULUI DE MANAGEMENT..

3. AUDIT DE RECERTIFICARE RECERTIFICAREA PERIODICA, LA SOLICITAREA ORGANIZATIEI A SISTEMELOR DE MANAGEMENTIMPLEMENTATE

PROGRAME DE AUDIT :

PROGRAMELE DE AUDIT INCLUD :

- PLANIFICAREA AUDITULUI

- FURNIZAREA RESURSELOR

- STABILIREA PROCEDURILOR DE REALIZARE A AUDITURILOR

OBIECTIVELE PROGRAMELOR DE AUDIT

Pentru a orienta planificarea si efectuarea auditurilor, trebuie stabilite obiective ale programelor de audit. Acestea pot fi stabilite luand in considerare urmatoarele :

- prioritati manageriale

- intentii comerciale

- cerinte ale sistemului de management

- necesitatea evaluarii furnizorului

- cerintele clientului

- necesitati ale partilor interesate

- riscuri potentiale pentru organizatie

OBIECTIVELE PROGRAMELOR DE AUDIT POT FI :

- respectarea cerintelor pentru certificarea sistemului de management conform unui standard

- verificarea conformitatii cu cerintele contractuale

- obtinerea si mentinerea increderii in capabilitatea furnizorului

- identificarea posibilitatilor de imbunatatire pentru sistemul de management

AMPLOAREA UNUI PROGRAM DE AUDIT

Amploarea unui program de audit poate varia si va fi influentata de:

Marimea, natura si complexitatea organizatiei auditate

Domeniul, obiectivele si durata fiecarui audit ce urmeaza a fi realizat

Frecventa auditurilor ce urmeaza a fi realizate

Numarul, importanta, complexitatea, similaritatea si locatiile activitatilor de auditat

Cerinte de reglementare, standarde,cerinte contractuale si alte criterii de audit

Cerinte de acreditare sau inregistrare / certificare

Rezultatele auditurilor anterioare sau rezultatele unei analize anteriore programului de audit

Aspecte sociale, de limba sau cultura

Preocupari ale partilor interesate

Modificari importante intr-o organizatie

EXEMPLU

- O organizatie cu un punct de lucru si 1- 25 angajati o zi; o echipa de audit

- O organizatie cu 2-3 puncte de lucru si 250 500 angajati 3 5 zile; 2 echipe

Cum planificam auditul de supraveghere intr-o organizatie cu:

- 3 puncte de lucru, situate in localitati diferite, la distanta de 100km intre ele, unul dintre ele situat intr-o zona in care populatia majoritara este de etnie turca

- 400 de angajati

- A carei activitate este reglementata prin regulamente specifice si care necesita autorizari si licente atat pentru organizatie cat si pentru personalul angajat

- _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

RESPONSABILITATILE, RESURSELE SI PROCEDURILE PROGRAMELOR DE AUDIT

RESPONSABILITATI :

Sunt desemnati unul sau mai multi responsabili pentru realizarea programelor de audit care trebuie sa aiba:

Abilitati manageriale

Cunostinte tehnice si de afaceri relevante pentru activitatile ce vor fi audiate

O buna cunoastere a principiilor de audit

O buna cunoastere a competentei auditorilor

O buna cunoastere a tehnicilor de audit

Responsabilii desemnati pentru realizarea programelor de audit trebuie sa :

Stabileasca obiectivele si amploarea programului de audit

Stabileasca responsabilitatile si procedurile si sa se asigure ca resursele sunt disponibile

Asigure implementarea programelor de audit

Asigure ca sunt mentinute inregistrarile corespunzatoare pentru programul de audit

Monitorizeze, analizeze si imbunatateasca programul de audit

RESURSE

Cand se identifica resursele pentru programul de audit trebuie sa se ia in considerare urmatoarele :

Resursele financiare necesare pentru dezvoltatrea, implementarea, realizarea si imbunatatirea activitatilor de audit

Tehnicile de audit

Procesele de realizare si mentinere a competentei auditorilor si de imbunatatire a performantei acestora

Disponibilitatea auditorilor si expertilor tehnici, care au competenta adecvata obiectivelor specifice programelor de audit

Amploarea programului de audit

Timpul de calatorie, cazare si alte necesitati de audit

Aplicatie

De ce resurse vom avea nevoie pentru planificarea unui audit intr-o organizatie :

- Cu 250 angajati- cu activitate reglementata prin regulamente, norme si normative specifice- Cu 4 puncte de lucru la distanta de 50 km intre ele, unul dintre lele fiind

situat intr-o zona cu populatie majoritara de etnie turca?- ___________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________