Nº Situación Integral y Valores de la Empresa

SI NO Observaciones

1 ¿Posee la empresa una junta directiva, independiente de los mandos gerenciales?

2 ¿La junta directiva se avoca en perseguir los objetivos éticos, morales planteados en la visión de la compañía?

3 ¿La junta directiva se compromete a corregir los fallos encontrados en los valores y ética de la empresa?

4 ¿La junta directiva se reúne periódicamente y anuncia las medias a tomar de manera que llegue a todos los empleados?

5 ¿Posee la empresa algún otro organismo que regule o controle la ética y la moral de los empleados?

6 ¿Están los empleados contentos con las políticas de retribución de la empresa hacia ellos?

Nº Estrategias y Manejo SI NO Observaciones

1 ¿La junta directiva planifica, organiza, controla y cumple las estrategias de negocio?

2 ¿Ayuda la gerencia a llevar la compañía hacia el cumplimiento de las metas y objetivos?

3 ¿Se combina la gerencia y la junta directiva en el control y logro del cumplimiento de las estrategias?

CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL CONTROL INTERNO

4 ¿Existen métodos de revisión y técnicas para supervisar el cumplimiento de los objetivos?

5 ¿Las estrategias y metas si se llegan a cumplir, la compañía tiene medios para motivar los trabajadores?

Nº Sistemas de Control SI NO Observaciones

1 ¿Existen normas de control dentro de la compañía?

2 ¿Posee la empresa, departamento de auditoría y este a su vez es independiente en sus decisiones?

3 ¿La junta directiva recibe reportes periódicos de los organismos de control de la compañía?

4 ¿Posee la compañía una empresa externa de auditores que, evalúen el desempeño de forma neutra y objetiva?

5 ¿Se hacen controles periódicos de todas las áreas funcionales de la empresa, a fin de encontrar y solucionar errores?

6 ¿Los objetivos de cada departamento se comunican a cada empleado de manera debida y explicita?

7 ¿Los empleados se comprometen a cumplir los objetivos de acuerdo a los procedimientos establecidos?

8 ¿Se compromete la empresa como un todo, a cumplir los objetivos, de la manera en que los procedimientos lo estipulan y a seguir altos estatus de control?

Nº Manejo de Personal SI NO Observaciones

1 ¿Existe un departamento en la compañía dedicado al manejo de personal y recursos humano?

2 ¿Dicho departamento agrupa cualidades necesarias, para las satisfacciones de los empleados?

3 ¿Se encuentran en la empresa puntos de ayuda, información y sistemas de ayuda a los empleados?

4 ¿Maneja la compañía políticas de subsidio o ayuda económica a empleados que lo requieran?

5 ¿Se tienen políticas claras de meritos o cualidades para el ascenso de los empleados?

6 ¿Alienta la compañía el crecimiento profesional y académico de los empleados, con base en cursos, actualizaciones, etc.?

7 ¿El desempeño de cada empleado es evaluado periódicamente y a su vez es discutido con el mismo a fin de corregir cualquier error?

Andrés Eduardo Mendoza

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